Módulo II: Estructura Documental de un

Sistema de Gestión de Calidad y de un

PAC

PLAN DE ASEGURAMIENTO DE LA CALIDAD –

PAC
 Definiciones
Términos Relativos a la Documentación

 Información: Datos que poseen significado

 Documento: Información y su medio de soporte.

Ejemplo: Registro, Especificación, Procedimiento documentado,

Plano, Informe, Norma.
Medio de Soporte: Papel, Discos Magnéticos, Electrónicos, Ópticos,
Fotografías, patrones, etc.
 Definiciones
Términos Relativos a la Documentación

 Manual de Calidad: Documento que especifica

el Sistema de Gestión de la Calidad de una
organización.
 Plan de Calidad: Documento que especifica que
procedimientos y recursos asociados deben
aplicarse, quien debe aplicarlos y cuando deben
aplicarse a un proyecto, proceso, producto o
contrato especifico.
 Registro: Documento que presenta resultados
obtenidos o proporciona evidencia de actividades
desempeñadas.
 Definiciones
Términos Relativos al Proceso

 Proceso: Conjunto de actividades mutuamente

relacionadas o que interactúan, las cuales transforman
elementos de entrada en resultados.
 Nota: Los elementos de entrada para un proceso pueden ser la salida de
otro proceso

 Procedimiento: Forma especificada para llevar a cabo

una actividad o proceso.
Nota: Pueden estar o no documentados
 ¿Qué debe Identificarse en un
Proceso?
Definir sus Objetivos.
Definir quien es el (los) responsable (s) del funcionamiento de ese
proceso.
Conocer claramente cuales son sus límites. Identificar Inicio y Fin.
(ENTRADAS – SALIDAS).
Conocer claramente las Barreras o Limitaciones.
Identificar, cuales deberían ser los Procedimientos que deben regular su
funcionamiento.
Identificar y/o definir Registros.
Identificar Indicadores de Desempeño.
 Criterios para Documentar

Al determinar que se debe documentar es necesario considerar lo

siguiente:

 Complejidad del Proceso

 Procesos de interacción
 Competencia y conocimientos del personal involucrado
 Involucra Requisito del Cliente
 Debe tener valor agregado
 Que pueda ser auditado
 ¿Qué es un Procedimiento?
Según ISO 9001:2008
(RECORDATORIO)

SEGÚN NORMA

… UN PROCEDIMIENTO ESPECIFICA LA MANERA DE

EFECTUAR UNA SERIE DE ACTIVIDADES EN FORMA
RESPONSABLE Y PROGRAMADA PARA OBTENER EL
RESULTADO ESPERADO.

SE RECUERDA QUE EN VERSION ISO 9001:2015 LOS

PROCEDIMIENTOS CAMBIARON A INFORMACION
DOCUMENTADA
 Estructura de un
Procedimiento

UN BUEN PROCEDIMIENTO DEBE CONTESTAR LAS

SIGUIENTES PREGUNTAS

 ¿QUÉ SE HACE?
 ¿QUIÉN LO EFECTÚA?
 ¿CUÁNDO SE EFECTÚA?
 ¿CÓMO SE REGISTRA?
 ¿DÓNDE SE REALIZA?
Estructura de un Procedimiento

1. OBJETIVO
2. ALCANCE
3. DOCUMENTACION DE REFERENCIA
4. DEFINICIONES
5. RESPONSABILIDADES
6. DESARROLLO
7. REGISTROS
8. ANEXOS
 Estructura de un Procedimiento
1. OBJETIVO: Describirá claramente los fines que persigue el procedimiento en cuestión.
2. ALCANCE: Indicará el campo de aplicación del documento.
3. DOCUMENTACION DE REFERENCIA: Indicará los documentos utilizados para la
elaboración del documento.
4. DEFINICIONES: No siempre aparece.
5. RESPONSABILIDADES: Identificará y especificará claramente las funciones a
desarrollar por cada uno de los cargos afectados (directa o indirectamente) por el
procedimiento.
6. DESARROLLO: Debe contener la descripción de las tareas/actividades necesarias
para llevar a cabo el Procedimiento o instructivo para cumplir con el Objetivo
propuesto.
7. REGISTROS: Identifica todos los registros que se generan para cumplir con el
Procedimiento.
8. ANEXOS: (no siempre aparece) Contendrán los impresos, documentos, planos, fotos,
etc., que se citen en la realización del procedimiento, y que son necesarios para
documentar los resultados de las actividades indicadas.
Ejemplo de un Procedimiento
 Procedimientos
Objetivo
Alcance
Normativas Generales
(Revisados por Corporativo)
Normativas Especificas
(Revisados por Gerencia)

 Pasos a Seguir para Asegurar
Operaciones
Calidad
Secuencia
Etapas críticas
Consideraciones para la Elaboración
de Procedimientos

CONSTRUCCIÓN ROBUSTA

Los documentos deben ser

generados pensando siempre que
las actividades descritas pueden
ser modificadas, esto implica
pensar que las modificaciones
deben, en lo posible, solo
impactar en los niveles bajos de
los documentos.
 Consideraciones para la Elaboración
de Procedimientos

REDACTAR EN EQUIPOS DE
TRABAJO

VENTAJAS DE REDACTAR DOCUMENTOS EN

EQUIPO

1. Las personas conocen el proceso ya que es

su quehacer diario.
2. Las mejoras son propuestas por las
mismas personas que actuarán en el
proceso.
3. El tiempo empleado puede ser compartido,
al efectuar el desarrollo del documento
 Consideraciones para la Elaboración
de Procedimientos

UNA REGLA IMPORTANTE

Toda actividad que tenga probabilidad de ser mal efectuada, por

complejidad o falta de conocimiento y que afecte a la calidad
....
!DEBE SER DOCUMENTADA¡
 Etapas en la Elaboración de
Procedimientos
1ra. Actividad: Planificar
 ¿Que se pretende redactar?
 ¿Quien o quienes son más idóneos?
 ¿En que plazo se debe hacer?

2da. Actividad: Definir el Objetivo

 Es la respuesta a la pregunta ¿Para qué se redacta el
documento?
 Definir las actividades de inicio y la actividad final del
proceso.
3ra. Actividad: Secuencia de Actividades
 Describir el Procedimiento (Diagrama de Flujo)
 Análisis del Diagrama de flujo

1.- ¿La secuencia es la correcta?

2.- ¿Están todas las actividades?
3.- ¿Hay actividades de más?
4.- ¿Hay actividades paralelas y/o repetidas?
5.- ¿Qué actividades son críticas?
6.- ¿Qué actividad es necesario documentar?
 Etapas en la Elaboración de
Procedimientos

4ra. Actividad: Identificación del Documento

 Nombre del documento

 Código del documento
 Fecha de emisión
 Número de revisión
 Nombre y firma de elaboración, revisión, aprobación.
 Texto pie de página
 Consejos Prácticos
ESTRUCTURA
 Crear una nomenclatura simple y que facilite la ubicación
del documento.
 Mantener la frecuencia numérica establecida aún si un
apartado no se redactara.
 Igual formato de hoja para todos los documentos.

TEXTO
 Evitar frases u oraciones largas, que expresen más de una idea.
 Usar lenguaje telegráfico pero claro.
 Revisar las oraciones para que no contengan ambigüedades o dobles
interpretaciones.
 Usar palabras de comprensión general
 Consejos Prácticos

Texto

Intentar que cada actividad que se indica,

responda a las preguntas
¿Quién hace....?
¿Cuándo hace....?
¿Cómo se hace....?
 Consejos Prácticos

EVITAR
Uso de palabras que dejan las responsabilidades
indeterminadas
Ejemplos
• Se debe hacer una anotación en el .........
• El Departamento de producción envía ...
 Consejos Prácticos

Finalmente:
EL PROCEDIMIENTO DEBE DESCRIBIR LO QUE
REALMENTE SE HACE Y NO LO QUE SE QUISIERA
HACER.

EFECTUAR LA MENOR CANTIDAD DE CAMBIOS POSIBLES,

DEJANDOLOS PARA MAS ADELANTE
 Resumen…
3. Elaboración de un Procedimiento
1. Criterios para documentar  Planificar
 Competencias  Definir Objetivo
 Complejidad procesos  Definir secuencia
 Valor agregado  Identificar documento
 Auditable 4. Consejos Prácticos
2. Estructura de un Procedimiento  Estructura: Nomenclatura simple,
 Objeto frecuencia numerica, igualdad en
 Alcance formatos.
 Responsables  Textos: Evitar frases largas,
 Descripcion ambiguedades, responsabilidades
 Registros indeterminadas,
 Anexos  Procedimiento = realidad
PLAN DE ASEGURAMIENTO
DE LA CALIDAD
Plan de
(PAC)Aseguramiento
de la Calidad
Guía práctica PAC

Gobierno de Chile
Ministerio de Obras Públicas
Dirección Nacional de Vialidad

GUÍA PRÁCTICA PARA LA IMPLANTACIÓN

DE PLANES DE ASEGURAMIENTO DE LA
CALIDAD EN CONTRATOS DE LA
DIRECCIÓN DE VIALIDAD

CONTRATISTAS DE OBRAS

MAYO 2001
3.3.1 Portada
3.3.2 Índice:
La Guía sólo indica: Tras la hoja de portada se deberá incluir un índice con el contenido
del PAC y la numeración de página correspondiente.

Índice
Tema Página

Portada 01
Índice 02
Descripción del contrato 03
Alcance del PAC 05
Normativa aplicable 07
.
.
.
.
.
Auditorias Internas de Calidad 36
Anexos 37
3.3.3 Descripción del Contrato: se debe hacer una
descripción de la obra que contenga a lo menos la información que se describe
más abajo.

Descripción del Contrato

• Nombre del contrato: _______________________

• Código del contrato: ________________________
• Resolución que adjudica el contrato: ___________
• Fecha de inicio y término del contrato: _________
• Plazo de ejecución de los trabajos: ____________
• Ubicación de las obras: _____________________
• Nombre de la empresa Contratista: ____________
• Monto del Contrato: ________________________
• Tipo de Financiamiento: _____________________
• Breve descripción de las características del trabajo a realizar: ______
• Nombre del Profesional Residente de la obra: ____
• Responsable de la UAC de la obra: _____________
• Nombre del Inspector Fiscal del Contrato: _______
• Porcentaje de avance físico de la obra: __________
 3.3.4 Alcance

Debe contener un listado de las partidas, ítems, materiales y servicios que, por su importancia
para la calidad de la obra, serán sometidas al PAC.
El listado mínimo de las partidas o ítems que debe contener el alcance están definidas en las
Bases de Licitación.
El Alcance indica además el nivel de aplicación del PAC, que obedece al siguiente criterio:
Nivel 1: Máximos requisitos. Se aplica a las partidas o ítems, materiales y servicios complejos o
de difícil ejecución. Requieren Procedimientos Específicos y del diseño de formularios para
registrar su aplicación. También aplica a aquellas partidas, ítems, materiales o servicios que es
necesario controlar rigurosamente y, la definición del proceso de ejecución descrito en la
normativa, requiere mayores detalles en el procedimiento para asegurar la calidad de la obra.
Nivel 2: Considera lo indicado en Nivel 1, no considera elaboración de procedimientos
específicos. Quedan en este nivel, la mayor parte de las actividades de la obra: de importancia
económica, técnica o social que puedan generar ……
Nivel 3: No implica un programa de acciones sistemáticas y documentadas. Exige la aplicación
de normas de buena práctica y el cumplimiento de especificaciones técnicas y normativa
obligatoria. Quedan en este nivel todas las actividades no incluidas en ninguno de los dos niveles
anteriores.
3.3.4 Alcance
 3.3.5 Normativa aplicable

Un ejemplar de cada norma y reglamento aplicable al contrato.

El PAC deberá incluir una lista de reglamentos y normas aplicables al Contrato,

que debe contener al menos las exigidas por la Dirección de Vialidad. El
Contratista deberá tener como mínimo un ejemplar de cada reglamento y
norma que se apliquen a su Contrato, en las oficinas de la obra.
Es importante indicar en este punto, el lugar físico donde se encuentran las
normas y el nombre de la persona responsable de este archivo.
3.3.5 Normativa aplicable

Normativa aplicable a la Obra

Titulo Medio Responsable Archivo/Almac.

 3.3.6 Organización de la Obra

Será parte del PAC de la obra el organigrama solicitado en las Bases de

Licitación.
Este deberá estar siempre actualizado y deberá reflejar la organización de
la obra en todo momento.
En este organigrama debe reflejarse la independencia de la Unidad de
Aseguramiento de la Calidad de la unidad de ejecución de la obra, así como
la autoridad concedida por la empresa Contratista, para intervenir en todas
las fases de la construcción.
 3.3.6 Organización de la Obra

Organigrama actualizado en obra

 3.3.7 Programa de Obra

El Programa de Trabajo exigido en las Bases de Licitación deberá ser

parte del PAC de la obra.
Este programa debe encontrarse actualizado en todo momento, efectuando
un seguimiento que refleje el avance físico real de las obras.
Es importante establecer quién es la persona responsable de la
actualización del programa de trabajo y lo que se va a hacer para
mantenerlo siempre actualizado.
3.3.7 Programa de Obra
 3.3.8 Control de los procesos
En este punto el Contratista deberá describir cómo controlará los distintos
procesos de la obra, de modo de asegurar que dichos procesos se realicen en
condiciones controladas.
Esto se puede abordar de diferentes formas dependiendo del nivel de
aplicación del PAC que se haya dado en el Alcance (ver 3.3.4).
Por ejemplo, una actividad considerada en el nivel 1, se controla en base a un
procedimiento específico y el control de su aplicación queda por escrito en un
registro.
De la misma forma, para el nivel 2, cuál es la norma o especificación de
referencia y cómo se va a asegurar su cumplimiento. Por último, una actividad
clasificada como nivel 3, las que se deben controlar de acuerdo a una norma o
especificación o simplemente buena práctica, pero sin registro.
Para el Control de Procesos es importante establecer las responsabilidades
de los implicados en la realización de las actividades.
 3.3.8 Control de los procesos

Nivel
Proceso (Actividad/Operación/Partida, etc) 01 02 03
 3.3.9 Compras de Materiales y Productos
Los productos y materiales importantes para la calidad y el buen desarrollo de la
obra deberán ser controlados con el PAC.
Para esto, el Contratista deberá contemplar el Control de Compras que les va a
aplicar. El objetivo es establecer pautas para la solicitud de materiales y
productos, así como para el control en la recepción, de modo que lo entregado
en obra se ajuste exactamente a lo solicitado y a su vez a lo requerido.
El tratamiento de compra de materiales y productos debe considerar:
•Un listado de los materiales y productos sometidos al PAC,
•la identificación del proveedor y de los requisitos de calidad para dicho material o
producto.
•El método previsto para controlar el cumplimiento de las especificaciones para
cada material o producto.
El Contratista deberá especificar el tipo y frecuencia de los controles o ensayos
sobre los materiales y productos sometidos al PAC, incluso, deberá dejar
evidencia de dichos controles.
El método para controlar y calificar a los proveedores, por ejemplo a través de un
registro de proveedores, que debe estar siempre actualizado.
 3.3.9 Compras de Materiales y Productos

Método de Control o
Material / Producto Proveedor Requisitos Ensayo Registros
01 02 03 04
 3.3.10 Subcontrataciones
En el caso de que el Contratista fuera autorizado a subcontratar parte de los
trabajos, según lo dispuesto en las Bases de Licitación, se describirá en el PAC
el tratamiento que dará éste al proceso de subcontrataciones.
De este modo, el PAC deberá contar con un método que permita aceptar
solamente a aquellos subcontratistas que proporcionen una confianza razonable
y que sean capaces de asumir los requisitos del PAC establecidos para la obra.
Además, se debe considerar la forma de documentar claramente el producto o
servicio solicitado, de modo que lo obtenido se ajuste exactamente a lo requerido.
Algunas herramientas de ayuda en este punto son: la creación de un registro de
subcontratistas que contenga el tipo de producto o servicio que da y la
calificación de sus trabajos, un sistema de calificación de subcontratistas y
registros para la definición y aceptación del producto o servicio.
Se entiende, en todo caso, que el Contratista es el único responsable de todas
las obligaciones contraídas con la Dirección de Vialidad en virtud del Contrato y del
R.C.O.P.
3.3.10 Calificación Subcontratistas

IDENTIFICACIÓN DEL SUBCONTRATISTA

Nombre / Razón Social: PavimentosLtda.
Producto / Servicio: 5.614. RevestimientodeFosos.
Tipo de Evaluación:  Semestral  Por finalización de actividad
PUNTUACIÓN

 Cumplimiento de Especificaciones 1 2 3

 Cumplimiento de plazos 1 2 3

 Capacidad técnica 1 2 3

 Capacidad económica frente a la obra 1 2 3

 Precio y forma de pago 1 2 3

 Cumplimiento prevención de Riesgos 1 2 3

 Cumplimiento medioambiente 1 2 3

Puntuación Total: 17

Mantener en Lista de Subcontratistas:  Si  No

( CLAVES DE PUNTUACIÓN: 1: Insatisfactorio 2: Aceptable 3: Satisfactorio )

OBSERVACIONES / MEDIDAS ADICIONALES DE CONTROL (Si procede)

Buenservicioenel aspectotécnicoydegestión.

Elaborado por: V° Bueno Jefe de Área: Aprobado por:

PaulaMalgor PabloPérez MarcelaZúñiga
JefeUAC JefePavimentos IngenieroResidente
Firma Firma Firma

Fecha: 30.03.01 Fecha: 31.03.01 Fecha: 02.04.01

 3.3.11 Acopios, Almacenamiento y
Manejo de Materiales o Productos

El PAC de la obra debe describir el tratamiento general que dará a aquellos materiales o
productos que sea necesario acopiar o que requieran un almacenamiento y manejo bajo
ciertas condiciones controladas, considerando el cumplimiento de la normativa vigente
y las reglas de la buena práctica.
Para estos materiales se definirá fundamentalmente:
* La identificación, procedencia y requisitos de los materiales.
* Las características que debe tener el acopio (ubicación, tipo y estado de superficie,
capacidad aproximada, accesos, etc.).
El sistema de mantenimiento propuesto, que considere el control y seguimiento
periódico de los acopios y/o almacenamiento de materiales, para asegurar que éstos
conserven sus características originales en el tiempo, hasta su utilización.
En resumen, deberán aplicarse las medidas necesarias para mantener y preservar las
condiciones originales de calidad que hicieron apto al material acopiado o almacenado
para su utilización en obra.
 3.3.11 Acopios, Almacenamiento y
Manejo de Materiales o Productos

Material / Producto:
Procedencia (/ Proveedor):

Normativa y/o Reglamentación

aplicable:

Características / Condiciones del

Acopio:

Seguimiento y Medición:

Acciones / Registros:
 3.3.12 Programa de Puntos de Inspección

En el PAC de la obra se deberá contemplar la forma de realizar las inspecciones, los

controles (topográficos, de laboratorio y de terreno) y los ensayos, la programación de éstos
y la forma de documentarlos.
Para lo anterior, se deberá planificar y programar las inspecciones y ensayos considerando la
definición de los requisitos y la frecuencia de las inspecciones, controles y ensayos.
Se podrá utilizar formatos de Programas (o Planes) de Puntos de Inspección (PPI) y Programa
(o Planes) de Ensayos (PE). Estos, deberán estar redactados antes de comenzar los trabajos
de cada partida, ítem, material o servicio en particular.

El PPI debe contener a lo menos la siguiente información:

Tipo de Inspección / Responsable de la Inspección / Frecuencia de las Inspecciones /
Normativa aplicable / Criterio de aceptación / Tipo de Punto de Inspección, que puede ser Punto
de Control (PC) o Punto de Detención (PD).

El PE deberá contener al menos:

Tipo de ensayo / Norma aplicable / Frecuencia / Especificaciones.

Los PPI y PE pueden documentarse en formularios independientes o en uno solo, según lo que
más se adecue a la forma de trabajo del Contratista.
 3.3.12 Programa de Puntos de Inspección
Tanto el PPI como el PE, en cuanto estén redactados, deben ser presentados a la
Inspección Fiscal para que la Asesoría a la Inspección Fiscal pueda planificar los
suyos en base a los que realizará el Contratista.
Para hacer operativos los PPI y PE, un Punto de Detención de la Asesoría a la
Inspección Fiscal debe siempre coincidir con un Punto de Detención (o Punto de Parada)
del Contratista. Procurando la realización de controles coordinados, complementarios e
independientes.
Algunas herramientas útiles para el registro de las inspecciones, controles y ensayos
son, por ejemplo, informes de inspección, certificados de ensayos, planillas de control
topográfico, lista de chequeo, etc. Éstos, además de la información técnica que contienen,
deben registrar nombre y firma de quién ejecuta la actividad de inspección o ensayo y
quién es el responsable de la emisión de esa información.
El PPI y PE deben documentarse en el formato que le sea más útil al Contratista y a su forma de trabajo. De este
modo, se pueden tener formatos separados para PPI y PE o incluirlos en un solo documento (Programa o Plan de
Inspección y ensayo PIE). De la misma forma, hay PPI y PE asociados a Procedimientos Específicos y otros se
redactan en base a normas u otras referencias.
En un Punto de Control se inspecciona o ensaya un aspecto importante de la obra con una verificación formal,
sin detener el proceso constructivo.
En el Punto de Detención, la actividad se debe detener hasta que se hayan realizado las inspecciones y/o
ensayos correspondientes.
3.3.12 Programa de Puntos de Inspección
3.3.12 Programa de Puntos de Inspección

ITEM O PARTIDA INSPECCIONADA: 5.408-1ConcretoAsfálticodeSuperficie

ACTIVIDAD: Produccióndeáridos
UBICACIÓN: RíoEspolón
 Punto de Parada  Punto de Control  Ninguno
ASPECTOS INSPECCIONADOS:
Tamañodealimentación: 8”
N° ytipodeChancadores: Primarioy2decono.
Fraccionesproducidas: 1”, ¾” ½” yPolvoRoca.
Fraccionesacopiadas: ¾” ½” yPolvoRoca.
Chancadodelosáridos.
Separadoresdelosacopios.

RESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD INSPECCIONADA:

PatricioCerda. JefedePlantadeProduccióndeÁridos.
RESULTADOS DE LA INSPECCIÓN
 Positivo  Negativo
CAUSAS:

Elacopiode¾” presentacarasredondeadas, cuandolaexigenciaes100%chancado. Sesolicitaysupervisaunensayoenel laboratoriodelaPlantaydecómoresultadoun80%dechancado. Ademáslosacopiosnotienen

separadoresysemezclanlasfracciones, sobretodoel acopiode½” conel de¾”. ElacopiodePolvoRocaestámezcladoheterogéneamenteconarenanatural ylacomposicióndel acopio(%dePolvoRocay%dearena
natural) esdesconocida.

SE EMITE NO CONFORMIDAD:  No  Sí Nº: 025

PRÓXIMA INSPECCIÓN (cuando es negativa): TRANSMISIÓN:

Fecha: 10.05.01 IngenieroResidente
JefeUAC
Hora: Durantelamañana
ALEGACIONES DEL RESPONSABLE DE LA ACTIVIDAD INSPECCIONADA:

Losensayosqueseestánhaciendoenel laboratoriodelaplantacumplenconel porcentajechancadodetodaslasfracciones. Nosenecesitanseparadoresparalosacopiospor quefuncionanbienasí. Notendríapor que

haber arenanatural enel acopiodePolvoRoca.

Enterado Responsable de la actividad Inspeccionado por:

inspeccionada: FelipeSoto. Autocontrol.
Firma:

Fecha: 25.04.01
 3.3.13 Control de Equipos de Medida y
Ensayo

El PAC de la obra deberá contener el listado de equipos de medida y ensayo e

instrumentos topográficos, propios y/o subcontratados, sometidos a verificación y/o
calibración, indicando cómo será controlado su funcionamiento y la forma de
documentar su cumplimiento.

Deberá considerar al menos lo siguiente:

•La identificación de los equipos a controlar por el PAC.
•El método y frecuencia de control o calibración.
•La forma de registrar las condiciones y los datos de control o calibración.

Según los requisitos del procedimiento que se utilice para el control y/o la calibración,
puede hacerse necesario un formulario especial para registrar el proceso de calibración o
pueden usarse los mismos certificados que emite la organización calibradora.
3.3.13 Control de Equipos de Medida y
Ensayo
 3.3.14 Cumplimiento de Requisitos
Medioambientales

En su PAC de la obra deberá tener un listado de los requisitos medioambientales para la

construcción de acuerdo a las Bases de Licitación y normativa aplicable.
Asimismo, deberá incluir la descripción de las actividades generales contempladas, que
aseguren el cumplimiento de tales requisitos, cómo se van a controlar y la forma en que se
va a demostrar que se han realizado dichas acciones.

Para estos efectos es recomendable considerar:

•Un listado de requisitos medioambientales para la obra establecidos en la normativa vigente.
•El método establecido para cumplir con los requisitos medioambientales.
•La forma de verificar el cumplimiento.
•La manera de registrar la verificación.
 3.3.14 Cumplimiento de Requisitos
Medioambientales
LISTA MAESTRA REVISIÓN
MATRIZ GENERAL DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES FECHA
PÁGINA

IDENTIFICACION EVALUACION CONTROL

LEGISLACIÓN AMBIENTAL
RECURSOS NATURALES

PATRIMONIO CULTURA
ÁREAS PROTEGIDAS

COMUNIDADES
LEGISLACION

SUELO
VALORIZACIÓN

AGUA
AIRE
ACTIVIDAD ASPECTO AMBIENTAL IMPACTO AMBIENTAL TOTAL APLICABLE Y OTROS PERIODICIDAD MONITOREO Y MEDICION
Y SIGNIFICANCIA
REQUISITOS
Sistema Protección contra incendio y mantención climatización

Emisión de Material
Contaminación del Res. 1.215/78
particulado no 2 2 No significativo Cada Vez Lista de Chequeo
aire Minsal
clasificado
Mantención e Inspeccion
Sistema protección contra incendio

a equipos contra incendio

Palas Consumo de Agotamiento de Procedimiento
2 2 No significativo Cada Vez Libro de control
Combustibles recursos naturales Interno
 3.3.15 Cumplimiento de Requisitos de
Prevención de Accidentes del Trabajo

El Contratista deberá incorporar en el PAC un listado de los requisitos de prevención de

accidentes del trabajo para la obra, de acuerdo a las Bases de Licitación y normativa
aplicable y describir las acciones contempladas que aseguren el cumplimiento de tales
requisitos, la forma como se van a controlar estas acciones y cómo se va a demostrar que
se han realizado.

Para estos efectos es recomendable considerar:

•Un listado de requisitos de prevención de accidentes del trabajo establecidos en la
normativa vigente.
•El método establecido para cumplir con la prevención de accidentes del trabajo.
•La forma de verificar el cumplimiento.
•La forma de registrar la verificación.
 3.3.15 Cumplimiento de Requisitos de
Prevención de Accidentes del Trabajo

LISTA MAESTRA REVISIÓN

MATRIZ GENERAL DE PELIGROS Y RIESGOS FECHA
PÁGINA

ÁREA PARTICIPANTES

CONTRATO

LUGAR

FECHA CONFECCIÓN REVISADO POR

IDENTIFICACIÓN EVALUACIÓN DE RIESGOS TOLERABLE

MEDIDAS
CALIFICACIÓN
DE CONTROL
PROCESO ACTIVIDAD TAREAS CRITICA PELIGROS ASOCIADOS PROB. CONSEC. SIGNIFICANCIA SI NO

Exposición climatica Ropa de abrigo

Visibilidad inadecuada Uso de equipo de protección
Control de Garita Viento blanco C 1 6 Medio X personal
Caida mismo nivel Evaluación de las condiciones
Proyección de particulas climaticas
Control de caminos
Operación Invierno

Exposición climatica
Superficie inadecuada Ropa de abrigo
Visibilidad inadecuada Uso de equipo de protección
Atrapamiento personal
Control de cadenas D 1 3 Bajo X
Viento blanco Evaluación de las condiciones
Caida mismo climaticas
Proyección de particulas Postura adecuada de trabajo
Golpeado por
 3.3.16 No conformidades

Las No Conformidades son incumplimientos de las especificaciones.

En el PAC se deberá considerar el tratamiento que se le va a dar a una No Conformidad para
ajustarse a las especificaciones.
Las No Conformidades pueden estar referidas tanto a los aspectos técnicos de la obra como a
los dispuestos por el PAC.
Las No Conformidades se registran en Informes de No Conformidad.
El abrir o emitir un Informe de No Conformidad implica que el incumplimiento de las
especificaciones detectado requiere de un tratamiento especial, que debe estar documentado
y del cual debe quedar registro.
Es por esto que, no todos los incumplimientos generan un Informe de No Conformidad, si
no que, sólo aquellos que por su complejidad, importancia o reiteración, requieran de una
solución o constancia que deba quedar por escrito y necesite de un seguimiento.
Ejemplo de desviaciones que necesitan registrarse en un Informe de No Conformidad son las
que se muestran en la lámina siguiente:
 3.3.16 No conformidades

No Conformidad por incumplimiento de requisitos en una partida de ejecución

compleja: soldadura de viga metálica in situ. Esta actividad requiere contar con personal
especializado y calificado. Además, considera ensayos radiográficos y de ultrasonido o de
partículas magnéticas o tintura penetrante, para determinar su correcta ejecución. El no
cumplimiento de los requisitos correspondientes, dará lugar a la emisión de una No
Conformidad, debido a que sin las condiciones definidas no es posible asegurar la calidad de
la soldadura y, en consecuencia, la calidad de la viga.
No Conformidad por importancia: curado de hormigón. Basta que una vez se produzca el
incumplimiento de este requisito constructivo, para que afecte técnicamente la estructura de la
partida y, en consecuencia, trascendentalmente la calidad de la obra. Por eso, en caso de
desviación, se hace necesario abrir una No Conformidad y registrar la solución adoptada.
No Conformidad por reiteración: colocación de calugas en la armadura. Si se colocan mal
en repetidas ocasiones, no es un error casual, si no que es reiterativo, por lo cual se considera
necesario abrir una No Conformidad para documentar la causa del incumplimiento, buscar una
solución y que ésta quede por escrito.
 3.3.16 No conformidades

Una No Conformidad la puede detectar la Empresa Contratista, el Inspector Fiscal o la

Asesoría a la Inspección Fiscal. Además, las autoridades profesionales, visitadores,
especialistas y los Jefes Superiores del Servicio, podrán detectar, observar No Conformidades
y documentarlas a través del Inspector Fiscal.
De cualquier forma una No Conformidad en el trabajo del Contratista es ÚNICA, por lo que
será registrada una sola vez y en el formulario del Contratista.
Éste es el único registro del PAC desarrollado por el Contratista, que puede ser completado, en
la parte que corresponde, por el Inspector Fiscal o por alguien de la Asesoría a la Inspección
Fiscal.

El tratamiento de una No Conformidad, debe considerar al menos lo siguiente:

•Forma de registrar la No Conformidad con el objeto de controlar, subsanar y registrar los
incumplimientos de las especificaciones y darles un seguimiento. Este registro debe estar de
acuerdo al exigido en las Bases de Licitación.
•Descripción de la No Conformidad.
 3.3.16 No conformidades

•Definición del grado de importancia de la No Conformidad (Menor, Mayor, Crítico),

tipificados de la siguiente manera:

•Grado Menor: Ligero defecto con reparación inmediata que no deja consecuencia
permanente en la obra, lo que no exime de completar el informe de No Conformidad.

•Grado Mayor: Defecto que puede afectar a los requisitos exigidos, aunque no impide
necesariamente la continuación de los trabajos en esa actividad concreta. También se
aplica a no conformidades que generan impacto significativo en el medio ambiente o un
riesgo para la seguridad de la obra.

Grado Crítico: Defecto que afecta a los requisitos y especificaciones, así como a la
aptitud del proceso o producto. Supone un gran riesgo, por lo que se interrumpe el
proceso en tanto no se solucione el problema. Se aplica de igual modo a aquellos
procesos que producen un gran impacto para el medio ambiente o un serio riesgo
para la seguridad de la obra y de sus trabajadores.
 3.3.16 No conformidades

•Definición de las responsabilidades en el tratamiento de la No Conformidad:

•Emitido por: quien detectó la No Conformidad y emite el informe.

•Aprobado por: quien, por parte del Contratista, se hace responsable por la solución
propuesta.

•Cerrada por: quien resuelve o implementa la solución por parte del Contratista.

•Verificado por: quien declara haber comprobado que la solución fue implementada.

•Descripción de la solución propuesta: por ejemplo, corregir el elemento defectuoso para

cumplir con las especificaciones, aceptar el elemento como está o rechazar el elemento y
disponer su reconstrucción.
 3.3.16 No conformidades
•La forma de tener controladas las No Conformidades. Para esto se recomienda utilizar
una metodología que permita contar fácilmente con la información de las No Conformidades
que se han abierto, en que estado están, las No Conformidades en curso, etc. Una
herramienta útil para este propósito podría ser, por ejemplo, un listado de No
Conformidades.

•Indicar si la No Conformidad da origen a una Acción Correctiva.

El registro de las No Conformidades es de gran importancia para el mejoramiento de la
calidad de los trabajos, ya que permite al Contratista evaluar los errores que está cometiendo
y darles una solución, tanto puntualmente como a largo plazo. El registro de No
Conformidades se debe entender como un elemento de ayuda a la solución de problemas y
no como un acusador de errores. Este instrumento le ayudará al Contratista a estimar los
costos asociados a la no calidad de la obra. Si el Contratista lo considera conveniente,
puede incorporar en su formulario de No Conformidad un cuadro que le permita llevar registro
de los costos asociados a la No Conformidad detectada. Esto facilita llevar un registro
estadístico de valiosa ayuda para la gestión de calidad y el mejoramiento.
3.3.16 No conformidades

ITEM O PARTIDA: 5.408-1ConcretoAsfálticodeSuperficie

Fecha: 25.04.01
ACTIVIDAD: ProduccióndeÁridos
ELEMENTO O DOCUMENTO AFECTADO: Acopiodeáridos Emitido por:
UBICACIÓN: RíoEspolón  Contratista
REFERENCIA: InformedeInspecciónN° 047  Asesoría a la Inspección Fiscal
NOMBRE DEL RESPONSABLE: PatricioCerda. JefePlanta.  Inspector Fiscal
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:
 Enlainspecciónrealizadaeldía24.04.01seencontróqueelacopiode¾” carasredondeadas. SehizounensayoenlaboratoriodePlantaysedetectaun20%decarasredondeadas.
 Losacopiosnotienenseparadoresysemezclanlasfracciones, sobretodoelacopiode½” conelde¾”. ElacopiodePolvoRocaestámezcladoheterogéneamenteconarenanatural ylacomposicióndelacopio(%de
PolvoRocay%dearenanatural) esdesconocida.

GRADO:  Menor  Mayor  Crítico

CAUSA PROBABLE:
 Secreequeelbajoporcentajedecaraschancadasenelacopio¾” sedebeaunmal manejodelaplantadechancadooaproblemasconel tamañodealimentacióndelaplantadeproduccióndeáridos.
 Losproblemasenelacopiosedebenafaltaderecursosparauncorrectoacopioyfaltadedifusióndelprocedimientoquedescribeelproceso(PE-A-01), yaquenohabíaunacopiadeesteenlasoficinasdelaplanta.

GENERA ACCIÓN CORRECTIVA:  NO  SI Número: 003

SOLUCIÓN PROPUESTA:
 Elmaterial acopiadonosevaausar enconcretoasfálticodesuperficie. Sevaausar enotrositemsenquecumplalaespecificación
 SeimplementaránseparadoresparalosacopiosyseenviaráunacopiadelPE-A-01alaPlantadeÁridos. Sevaausar elPolvoRocaquehay.
Responsable de la Solución: PatricioCerda. JefePlanta. Fecha prevista: 05.05.01
Aceptación por el IF (si corresponde): Firma:
OBSERVACIONES:
Sedebellevar estrictocontrol delasoluciónpropuesta.
Emitido por: Aprobado por: Cerrado por: Verificado por:
PaulaMalgor MarcelaZúñiga PatricioCerda MarcelaZúñiga
JefeUAC IngenieroResidente IngenieroResidente
Firma Firma Firma Firma

Fecha: 25.04.01 Fecha: 25.04.01 Fecha: 06.05.01 Fecha: 10.05.01

3.3.16 No conformidades

Foto aérea Puente Loncomilla

 3.3.17 Acciones correctivas y preventivas
Una Acción Correctiva se genera para eliminar una causa real a partir de una No Conformidad.
Una Acción Preventiva se genera para eliminar una causa de potenciales No Conformidades.
Estas acciones deben guardar relación con la magnitud de los problemas detectados y con los riesgos
que de ellos puedan derivarse. De este modo, el PAC debe considerar la forma en que se van a controlar
y documentar las Acciones Correctivas y/o Preventivas que se generen y cómo se les va a dar
seguimiento.

En el tratamiento de Acciones Correctivas se debe considerar:

•Investigación de la causa de la No Conformidad que genera la Acción Correctiva.
•Determinación de la Acción Correctiva que elimine la causa de la No Conformidad y su aprobación.
•Control de la ejecución de la Acción Correctiva y de su eficacia.

En el tratamiento de Acciones Preventivas se debe considerar:

•Diagnóstico, análisis e identificación de las causas de la potencial No Conformidad.
•Determinación de los pasos para resolver potenciales problemas que requieran de Acciones
Preventivas.
•Aplicación de la Acción Preventiva y el control de su eficacia.
3.3.17 Acciones correctivas y ENFOQUE DE
RIESGO
3.3.17 Acciones correctivas y preventivas
3.3.17 Acciones correctivas y preventivas

 ACCIÓN CORRECTIVA
Proviene de:  No Conformidad Nº025
 ACCIÓN PREVENTIVA
 Auditoría Interna Nº
 Auditoría DNV Nº
ITEM O PARTIDA: 5.408-1ConcretoAsfálticodeSuperficie
ACTIVIDAD: ProduccióndeÁridos
DESCRIPCIÓN DEL PROBLEMA:
 EnlosacopiosdelaPlantadeÁridoslafracción¾” presenta20%(segúnensayorealizadoenlaboratoriodelaPlanta) decarasredondeadas, sinembargoloscertificadosdeensayos,muestranvaloresparael porcentajedechancadosiempre
sobre97%.
 Enlosacopiosnohayseparadores. ElacopiodePolvoRocaestámezcladoheterogéneamenteconarenanatural ylacomposicióndel acopio(%dePolvoRocay%dearenanatural) esdesconocida, peroenlasdosificacionesdemezclasasfálticas
noseconsideralaincorporacióndearenanatural.
CAUSAS REALES / POTENCIALES:
 Seestimaquelaconfiguracióndelaplantadechancadopuedeestar difiriendoconloprogramado. Secreequeel laboratoriopuedeestar tomandomuestrasnorepresentativas.
 Esposiblequeel PolvoRocaseestécontaminandoconarenanatural porqueel operador del cargador frontal quecargaloscamionesparallevar el material alosacopiosconfundelasfraccionesalasalidadelaPlanta.
ACCIÓN CORRECTIVA / PREVENTIVA PROPUESTA:
 Sevaarevisar laconfiguracióndelaplantadechancado, asícomoel tamañodel material dealimentación. Silaplantaestáfuncionandodeacuerdoal procedimiento, sevaarevisar esteprocedimiento(PE-A-01). Serevisaráel procesode
tomademuestrayensayoenel laboratoriodelaPlanta.
 Seacopiaráeidentificaránpor separadoPolvoRocayarenanatural alasalidadelaplantaparaevitar lacontaminación.
Responsable de la implantación: PatricioCerda. JefePlanta. Plazo: 10.05.01
VERIFICACIÓN DE LA IMPLANTACIÓN:
 Sevaaverificar quelaconfiguracióndelaPlantaestédeacuerdo conel procedimientoyqueestoshayansidorevisados. Severificaráqueel resultadodeestarevisiónhayasidoimplementadoenlaPlanta.
 Severificaráqueel PolvoRocaylaarenanatural esténcorrectamentediferenciadoseidentificadosalolargodetodoel procesodeproducción.
Responsable de la verificación de la implantación: PaulaMalgor. JUAC. Plazo: 14.05.01
VERIFICACIÓN DE LA EFICACIA:
Sevaaverificar queel acopiode¾” presenteel porcentajedechancadoexigidoenlasespecificacionestécnicas. Además, seharánensayosdeaseguramientoenel laboratoriodelaplantayseharánensayosalosacopiosdePolvoRoca.
Responsable de la verificación de la eficacia: MarcelaZúñiga. IngResidente Plazo: 25.05.01
OBSERVACIONES:

Emitido por: Aprobado por: Cerrado por: Verificado implantación: Verificado eficiencia:
PaulaMalgor MarcelaZúñiga PatricioCerda PaulaMalgor MarcelaZúñiga
JefeUAC IngenieroResidente JefeUAC IngenieroResidente
Firma Firma Firma Firma Firma

Fecha: 26.04.01 Fecha: 26.04.01 Fecha: 14.05.01 Fecha: 20.05.01 Fecha: 25.05.01
 3.3.18 Procedimientos específicos

Las partidas, ítems, materiales o servicios que, por su implicancia para la calidad de la obra,
se le ha dado aplicación del PAC Nivel 1, requerirán del desarrollo de Procedimientos
Específicos.

Los Procedimientos Específicos deben contener al menos la siguiente información:

•Asignación de las responsabilidades en la ejecución del proceso o actividad.

•Descripción de la forma en que se planifica ejecutar la actividad o proceso.

•Indicar los medios precisos para llevar a cabo el proceso o actividad.

•Establecer los parámetros u otros aspectos del proceso o actividad que son objeto de
control.

•Describir la forma en que se realizará la supervisión de los procesos o actividades.

 3.3.18 Procedimientos específicos
Los especialistas y el equipo técnico del Contratista deben estar involucrados en su redacción. El
objetivo de esta medida es procurar que el documento refleje la forma real de llevar a cabo el proceso que
describe.
Al redactar los procedimientos es importante señalar los puntos críticos del proceso de ejecución.
Un procedimiento no debe ser algo para cumplir un requisito de las Bases de Licitación, si no que debe
ser la pauta de una forma real de trabajar.
Un Procedimiento Específico debe estar aprobado antes de comenzar las actividades que éste regula.
En consecuencia, no es necesario tener redactados todos los Procedimientos Específicos al comenzar la
obra; sin embargo, una actividad no podrá comenzar si el Procedimiento Específico que la afecta no está
aprobado.
Un tipo de registro de muy simple utilización como complemento de una procedimiento o como registro de
la aplicación de una norma es la lista de chequeo. Permiten verificar en forma simple y sistemática el
cumplimiento o estado de ciertos aspectos definidos. Deben ser diseñadas de forma que sean útiles y
prácticas, conteniendo al menos la siguiente información:
•El nombre de la persona que hace la inspección.

•Los documentos, aspectos o actividades objeto de la inspección.

•Un espacio para registrar la conformidad de los documentos, aspectos o actividades con las
exigencias.
3.3.18 Procedimientos Específicos

Contratista S.A.

PROCEDIMIENTO
ESPECÍFICO
CSA-PE-05
CONSTRUCCIÓN DE BASE
GRANULAR CBR 100%
REVISIÓN 0

PAVIMENTACIÓN DE LA RUTA 231

TRAMO FUTALEUFÚ – PUERTO RAMÍREZ

Redactado por: Revisado por: Aprobado por:

María José Ocáriz Pablo Pérez Marcela Zúñiga
UAC Ingeniero Jefe Pavimentos Ingeniero Residente

Fecha: 02.03.01 Fecha: .06.03.01 Fecha: 09.03.01

3.3.18 Procedimientos específicos
 3.3.19 Registros de Calidad

Los registros son evidencia objetiva generada en la obra como consecuencia de la aplicación del PAC.
Para simplicidad del proceso, es recomendable completar estos formularios en el lugar y por la persona
que genera la evidencia a registrar.
Para preservar esta valiosa información, el Contratista deberá establecer y ejecutar un método que le
permita asegurar la conservación e inalterabilidad de los registros.
El tiempo de conservación de los registros de calidad de la obra debe ser como mínimo el definido en las
Bases de Licitación.
El objetivo de esta exigencia es que, los registros que evidencien las actividades de aseguramiento de calidad
efectuadas, puedan demostrar que:
•El PAC se ha desarrollado correctamente y que se cumplieron las Especificaciones Técnicas del
Contrato.

•El personal y los procedimientos cumplieron con las calificaciones debidas.

•Los subcontratistas y los suministros están de acuerdo con las exigencias contractuales.

•Los equipos de medida fueron controlados.

•Las No Conformidades fueron detectadas y se aplicaron las soluciones correspondientes.

•Se realizaron las Auditorias al PAC de acuerdo a lo programado y a lo exigido en las Bases de
Licitación.
 3.3.19 Registros de Calidad

Ello implica archivar al menos:

•Certificados de los ensayos y de los controles de materiales y procesos.
•Certificados de ensayos especiales y certificación del producto entregado por el proveedor.
•Las listas de chequeo.
•Otros documentos de ensayos y control de materiales y procesos.
•Informes de inspección relevantes, de especialistas u otros.
•Informes y controles topográficos.
•Los informes de No Conformidad y Acciones Correctivas.
•Los informes de Auditorias internas y las realizadas por la Dirección de Vialidad.

Mientras los registros estén almacenados, se deben proteger del daño, pérdidas y deterioro, causados, por
ejemplo, por las condiciones ambientales.
Además de los plazos establecidos por la Dirección de Vialidad en las Bases de Licitación para la
conservación de los registros del PAC, es conveniente guardarlos hasta que termine el período de
responsabilidad civil del Contratista, ya que reflejan el cumplimiento de las especificaciones.
Este tipo de procedimientos que no son de índole técnica de la obra, si no más bien general o de gestión, se
pueden describir en el PAC o en Procedimientos Generales redactados y anexados al PAC.
3.3.19 Registros de Calidad
3.3.19 Registros de Calidad
 3.3.20 Control de la INFORMACION
DOCUMENTADA
Se describirá en el PAC, el tratamiento que se le va a dar a la documentación tanto de los
trabajos en sí, como la documentación de aseguramiento de calidad. Por ejemplo:
Documentación del Contrato: Bases, Especificaciones, planos del proyecto, informes y
memorias del proyecto, Términos de Referencia, Contrato, Oferta Económica, etc.
Documentación de aseguramiento de la calidad: PAC de la obra, procedimientos, etc.
El objetivo es asegurar que todos los participantes en la ejecución de la obra, dispongan en
cada momento de la documentación adecuada y actualizada, evitando los errores por
desinformación o utilización de documentos obsoletos.
Es necesario considerar en este punto:
•Los documentos aplicables al Contrato.
•La forma de identificarlos.
•Cómo y quién puede tener acceso a ellos.
•Cómo y quién los revisa y aprueba.
•Cuál es la versión vigente del documento controlado.
•Quién o dónde tiene copias de estos documentos.
 3.3.20 Control de la INFORMACION
DOCUMENTADA

LISTA MAESTRA DE DOCUMENTOS CONTROLADOS FECHA

Nombre Fecha Medio Empresa de Aplicación Responsable

Referenciado
Código del Emisor de Ubicación de Area Observaciones
en… Inzam Euroc Euroq Inzam Euroc Euroq
Documento Ingreso Soporte
Consultas ……… Comentarios

GRACIAS….