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    Taller de Hallazgos Wbo Norma Marzo 2023

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    Gilbert Mindiolaza
    El documento resume 10 hallazgos encontrados durante una auditoría BASC a una empresa. Algunos hallazgos incluyen que la empresa no tiene documentado su procedimiento de análisis de contexto, su política de seguridad no incluye aspectos de tecnología de la información, y no mantiene un registro de los participantes en el manejo de carga de dos contenedores. En general, la auditoría encontró algunas áreas para mejora en los procedimientos y controles de la empresa a fin de cumplir plenamente con los estándares BASC.

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    El documento resume 10 hallazgos encontrados durante una auditoría BASC a una empresa. Algunos hallazgos incluyen que la empresa no tiene documentado su procedimiento de análisis de contexto, su política de seguridad no incluye aspectos de tecnología de la información, y no mantiene un registro de los participantes en el manejo de carga de dos contenedores. En general, la auditoría encontró algunas áreas para mejora en los procedimientos y controles de la empresa a fin de cumplir plenamente con los estándares BASC.

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    El documento resume 10 hallazgos encontrados durante una auditoría BASC a una empresa. Algunos hallazgos incluyen que la empresa no tiene documentado su procedimiento de análisis de contexto, su política de seguridad no incluye aspectos de tecnología de la información, y no mantiene un registro de los participantes en el manejo de carga de dos contenedores. En general, la auditoría encontró algunas áreas para mejora en los procedimientos y controles de la empresa a fin de cumplir plenamente con los estándares BASC.

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    El documento resume 10 hallazgos encontrados durante una auditoría BASC a una empresa. Algunos hallazgos incluyen que la empresa no tiene documentado su procedimiento de análisis de contexto, su política de seguridad no incluye aspectos de tecnología de la información, y no mantiene un registro de los participantes en el manejo de carga de dos contenedores. En general, la auditoría encontró algunas áreas para mejora en los procedimientos y controles de la empresa a fin de cumplir plenamente con los estándares BASC.

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    CURSO FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS BASC

    TALLER DE HALLAZGOS NORMA BASC V6 2022


    BASC CAPÍTULO GUAYAQUIL
    Numero de
    NORMA / HALLAZGO F /
    la CRITERIO EVIDENCIAS OBJETIVAS
    ESTANDAR OM / M / m / O
    evidencia
    Se evidenció que la empresa ha elaborado un análisis de
    contexto utilizando una matriz FODA, ha considerado todos los
    1 4.1 NORMA aspectos pertinentes que tienen impacto sobre su rol en la m
    cadena de sumnistro y el comercio, sin embargo, no cuenta con
    el procedimento documentado requerido en el requisito.

    Se evidenció que la empresa cuenta con una política de control


    y seguridd que ha sido publicada y comunicada, sin embargo, no
    2 5.2 NORMA m
    contine aspectos relacionados con promover la seguridad en el
    uso de tecnologías de la información.

    Se evidenció que la empresa ha estructurado un comité de


    gestión de riesgos que se reune de manera semanal para revisar
    la eficacia de los controles operacionales y retroalimentar la
    3 6.1 NORMA F
    gestión de riesgos en base a las actividades y eventos ocurridos,
    de igual manera este comité realiza aportes de mejora a la
    seguridad de los diferentes procesos participantes.

    Se evidencia que la empresa cuenta con asociados de negocio


    certificados BASC, también tiene asociados que no cuentan con
    4 1.1 Estandar 6.0.1 la certificación a los qque se ha estructurado acuerdos de m
    seguridad, sin embargo, los requisitos legaes aplicables de dos
    asociados críticos no están vigentes a la fecha.

    Se evidencia que la empresa cuenta con un procedimento para


    el registro, control y manipulación de sellos de seguridad, pero
    5 2.6 Estandar 6.0.1 no están contemplados todos los participantes de la cadena de M
    custodia de sellos utilizados en el proceso de exportación, lo que
    no permite hacer una trazabilidad de los mismos.

    Se evdienció que la empresa no mantiene un listado de


    partcipantes del proceso de manejo de carga de dos
    contenedores correspondientes al mes de NOVIEMBRE de 2022
    6 3.4 Estandar 6.0.1 m
    y que tienen destino Amberes, Bélgica. La operación está
    grabada en CCTV y se puede visualizar de manera parcial al
    equipo de empleados que participó de la actividad.

    La empresa ha realizado su auditoría interna anual, existen dos


    procesos que no han sido auditados durante este ciclo, el
    7 8.2 NORMA proceso de logística y el proceso de seguridad. Los auditados m
    declaran que han sido pospuestos constantemente por falta de
    coordinación con los líderes de esos procesos.

    El listado maestro de documentos no incluye 3 procedimientos


    operativos, sin embargo estos procedimientos existen y son
    8 7.2 NORMA O
    cumplidos a cabalidad, de igual manera generan registros de
    trazabilidad.

    La empresa cuenta con un código de ética y conducta, sin


    9 4.1.2 Estandar 6.0.1 embargo, no ha sido entregado al personal, tampoco forma parte m
    de la capacitación de la empresa.

    La empresa solicito los registros de trazabilidad al proveedor de


    transporte, el proveedor declara que los vehículos
    subcontratados en ocasiones no cuentan con GPS y en otras
    10 2.5 / 2.7 Estandar 6.0.1 M
    ocasiones las plataformas de georreferenciación no pueden ser
    integredas al control, sin embargo presentaron la trazabilidad de
    ruta de sus vehículos propios.
    EXPLICACIÓN SOBRE LA
    DETERMINACIÓN DEL HALLAZGO

    Dicha desvacion, no pone en riesgo la


    eficacia del SGCS ya que si se
    encuentra establecido el análisis de
    contexto, pero no la forma en como
    realizarlo.

    En la politica de la empresa, no se
    promueve la seguridad en el uso de
    tecnologias, sin embargo este factor no
    inlfluye en la integridad del SGCS BASC,
    por tal razon se define el incumpliiento
    parcial del requisito.

    El comité de esta empresa, evidencia


    que no solo cumple con el criterio sino
    tambien promueve la búsqueda de
    mejores alternativas de controles
    operacionales.

    La información de los requisitos deben


    mantenerse vigente, para poder realizar
    la verificación del cumplimiento.

    Esta no conformidad pone en riesgo la


    integridad de las operaciones, debido a
    que se debe mantener la trazabilidad del
    sello en toda la cadena de custodia y los
    responsables que participan en la
    misma.

    La empresa debe mantener un registro


    que identifique al personal involucrado
    en el proceso del manejo de la carga,
    aunque esta operación se encuentre
    grabada ya que ellos son los
    responsables principales de la actividad.

    La empresa debe establecer y coordinar


    en el programa de auditoria, la prioridad
    y cricticidad de los procesos en las
    gestión de riesgo.

    Se debe incluir los procedimientos en el


    listado de documentos internos, para
    una mejor identificación y búsqueda de
    procedimientos.

    La empresa debe entregar el codigo de


    etica y registrarla para establecer el
    compromiso al desemepeño del cargo.

    Es indispensable que TODAS, las


    unidades cuenten con un sistema de
    geolocalizacion que permita la
    trazabilidad y monitoreo durante la ruta.
    4 d
    5 e
    3 c d
    2 b e
    7 g
    2 b
    2 b
    4 d
    2 b

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