Decomiso sin Condena.

Chile y legislación extranjera

Para la Guía de Buenas Prácticas para el Decomiso de Activos sin Condena, patrocinada por el
Banco Mundial, de 2009, este decomiso es una herramienta de recuperación de productos e
instrumentos de los delitos de corrupción, sin necesidad de una sentencia condenatoria penal,
en casos de robos de activos públicos, en particular, en los casos en que los productos se
transfieren al exterior, cuando el delincuente no puede ser enjuiciado, al estar muerto, haberse
fugado de la jurisdicción, ser inmune a la investigación o al enjuiciamiento, o al ser demasiado
poderoso para enjuiciarlo.

Esta definición parece responder a lo dispuesto en las convenciones internacionales,

especialmente a la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción.

Dicha institución coincide, parcialmente, en sus efectos, con el concepto de decomiso en Chile,
que es una pena accesoria no corporal, consistente en la pérdida del dominio de los bienes a
favor del Fisco, pero que opera mediante la sentencia condenatoria que se dicte en el juicio
respectivo. En efecto, en el ordenamiento legal chileno, no existe una institución que permita
proceder al decomiso sin contar con una condena penal previa, ni se puede proceder a dicho
decomiso respecto de los bienes de una persona muerta o fugitiva, en la forma señalada por la
mencionada Guía de Buenas Prácticas, o por la Convención citada.

En el orden internacional, la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción,

promueve el uso del decomiso de activos sin condena como instrumento para luchar contra la
corrupción. Esta norma contiene disposiciones específicas sobre dicho tipo de decomiso y
prevé obligaciones que marcan nuevos rumbos para que los estados presten cooperación
internacional en asuntos criminales y asistencia financiera y técnica entre sí.

En Colombia, la Constitución y la Corte Constitucional protegen la propiedad privada, salvo que

ella afecte el interés público, como sería el caso de los bienes originados en una conducta
ilícita. Por ello, la Ley 793 del año 2002 establece el procedimiento que regula el decomiso de
activos sin condena. Éste, de manera general, se inicia en una acción real, dirigida contra los
bienes y no las personas, basada en un incremento patrimonial injustificado, es ordenado por
un tribunal, no requiere condena en un juicio criminal, y se tramita conforme las reglas del
procedimiento civil. El afectado debe demostrar la licitud del origen de los bienes para lograr su
devolución. Se regula la administración de los bienes durante el decomiso.

En Reino Unido, la Ley de Productos del Crimen del año 2002 regula el decomiso de activos sin
condena. Ella establece, de manera general, los mismos principios procesales mencionados
para el caso colombiano. Los efectos de sus disposiciones son retroactivos (antes de su
promulgación).
Tabla de Contenidos

I. Introducción................................................................................................................................................2
II. Chile............................................................................................................................................................2
1. Explicación de la figura del decomiso de activos sin condena.......................................2
2. Inexistencia de la figura en Chile......................................................................................... 4
3. Figura de decomiso existente en Chile (medida precautoria).......................................... 4
III. Legislación internacional y extranjera................................................................................................... 5

Biblioteca del Congreso Nacional. Guido Williams O.; Juan Pablo Cavada Herrera. Asesoría Técnica Parlamentaria.
jcavada@bcn.cl, Anexos: 3905 y 1873. 01.08.2013.
 2

Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción................................................. 5

Colombia.................................................................................................................................... 7
a.Constitución Política.............................................................................................................. 7
b.Ley 793 de 2002................................................................................................................... 8
c.Ley 785 de 2002.................................................................................................................. 10
Reino Unido............................................................................................................................. 11
a.Ley de Productos del Crimen de 2002................................................................................ 12
Instrucciones sobre tramitación del decomiso de la Secretaría de Justicia. Op. Cit. Mismo sentido,
Attorney General's Office. Asset recovery powers for prosecutors: guidance and background note
2009. Disponible en: https://www.gov.uk/government/organisations/attorney-generals-office (Julio,
2013)............................................................................................................................................................. 12
Attorney General's Office. Asset recovery powers for prosecutors: guidance and background note
2009. Op. Cit. ...............................................................................................................................................12
IV. Anexo: Respuesta oficial de Chile al CICAD, en el 2003....................................................................14
I. Introducción

Se analiza la institución del Decomiso de Activos sin Condena, en Chile, en el ámbito

internacional y en algunas legislaciones extranjeras, con el objeto de verificar si el concepto de
Decomiso aplicado en el orden internacional, coincide o no con el aplicado en Chile sobre la
misma institución del derecho.

Para ello se analizan, en el orden nacional, principalmente la Ley N° 20.000, que Sanciona el
tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas, y la Ley N° 19.913, de 2003, que creó
la Unidad de Análisis Financiero.

En el orden internacional y extranjero se analizan las normas de las Naciones Unidas, Colombia
y Reino Unido relativas al decomiso de activos sin condena. El organismo multilateral establece
el marco internacional de la lucha contra la corrupción. Colombia es un ejemplo de legislación
de origen civil, y Reino Unido de un ordenamiento jurídico del common law.

Finalmente se agrega en Anexo la respuesta oficial de Chile sobre ésta y otras materias
relacionadas con delitos de lavado de activos y delitos relacionados, al “Cuestionario del 2003
sobre el Decomiso y Cooperación para el Decomiso”, evacuado al “Grupo de Expertos para el
Control del Lavado de Activos”, de la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de
Drogas (CICAD en adelante) de la Organización de Estados Americanos (OEA en adelante).

II. Chile

1. Explicación de la figura del decomiso de activos sin condena

En base a la Guía de Buenas Prácticas para el Decomiso de Activos sin Condena, patrocinada
por el Banco Mundial, de 20091 (en adelante la Guía) puede decirse que “Decomiso de Activos
1
Greenberg, Theodore S., Samuel, Linda M., Grant, Wingate, Gray, Larissa. Recuperación de activos robados. Guía de
buenas prácticas para el decomiso de actives sin condena. 2009. The International Bank for Reconstruction and
 3

Sin Condena” es la denominación asignada a una herramienta de recuperación de productos e

instrumentos2 de los delitos de corrupción, sin necesidad de una sentencia condenatoria penal,
en casos de robos de activos públicos 3, en particular, en los casos en que los productos se
transfieren al exterior4, cuando el delincuente no puede ser enjuiciado 5, pues éste está muerto,
se ha fugado de la jurisdicción, es inmune a la investigación o al enjuiciamiento, o es
esencialmente demasiado poderoso para enjuiciarlo6.

Esta definición busca dar respuesta a lo dispuesto en convenciones internacionales 7 o en la

Recomendación 1 de las Cuarenta Recomendaciones sobre Lavado de Dinero de la Financial
Action Task Force (Grupo de Acción Financiera)8.

Concretamente, el artículo 54 (1) (c) de la Convención de las Naciones Unidas contra la

Corrupción, dispone: “Mecanismos de recuperación de bienes mediante la cooperación
internacional para fines de decomiso. 1. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial
recíproca conforme a lo dispuesto en el artículo 55 de la presente Convención con respecto a
bienes adquiridos mediante la comisión de un delito tipificado con arreglo a la presente
Convención o relacionados con ese delito, de conformidad con su derecho interno: c)
Considerará la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para permitir el
decomiso de esos bienes sin que medie una condena, en casos en que el delincuente no pueda
ser enjuiciado por motivo de fallecimiento, fuga o ausencia, o en otros casos apropiados.”.

En relación a la naturaleza de la acción que da lugar al decomiso de activos sin condena, sus
aspectos probatorios, y su ámbito de acción, se señala que 9:

“El decomiso de activos NCB, conocido también como “decomiso civil”, “decomiso in rem” o
“decomiso objetivo” en algunas jurisdicciones, (…) Se trata de una acción separada de
cualquier proceso penal y requiere prueba de que la propiedad esté manchada (es decir, la
propiedad consiste en productos o instrumentos del crimen). Generalmente, tiene que
establecerse la conducta criminal en un estándar de prueba de balance de probabilidades, lo
que suaviza la carga sobre el gobierno y significa que puede ser posible obtener el decomiso
cuando hay evidencia insuficiente para apoyar una condena penal. Dado que la acción no es
contra un individuo demandado, sino contra la propiedad, el dueño de la propiedad es un
tercero que tiene derecho a defender la propiedad.

Development/The World Bank.

2
Greenberg. Op. Cit. Pág. 9, Cita al pié de página N° 17, y páginas 37 y siguientes.
3
Greenberg. Op. Cit. Pág. 3.
4
Greenberg. Op. Cit.. Prólogo.
5
Ibidem.
6
Ibidem.
7
Greenberg. Op. Cit. Pág. 37. Cita a la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (artículos 15-27); la
Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Transnacional Organizada (artículos 5, 6, 8, 23) y la
Convención de Viena, artículo 3.
8
Ídem. Páginas 37 y siguientes, señalan que: “Esta Recomendación 1 prevé que los países apliquen el delito de lavado
de activos a todos los delitos graves, con el objeto de incluir la rama más amplia de delitos como subyacentes al lavado
de activos. Indica que cada país debería incluir por lo menos “una serie de delitos dentro de cada una de las categorías
establecidas”, a saber: participación en un grupo delictivo organizado y extorsión; el terrorismo, incluida su financiación;
el tráfico de personas y contrabando de inmigrantes; la explotación sexual, incluida la de niños; el tráfico ilícito de
estupefacientes y sustancias psicotrópicas; el tráfico ilícito de armas; el tráfico ilícito de bienes robados y otros; la
corrupción y el soborno; el fraude; la falsificación de dinero; la falsificación y piratería de productos; delitos ambientales;
el homicidio; las lesiones corporales graves; el secuestro, la privación ilegítima de la libertad y la toma de rehenes; el
atraco y el robo; el contrabando, la extorsión, la falsificación y la piratería; y el uso indebido de información confidencial
o privilegiada y manipulación del mercado.”.
9
Greenberg. Op. Cit. Páginas 10 y 11.
 4

El decomiso de activos NCB es útil en una variedad de contextos, particularmente cuando no es

posible el decomiso penal, o no está disponible (…) como sucede en los ejemplos siguientes:
• El delincuente es un fugitivo y la condena penal no es posible si el acusado es un fugitivo.
• El delincuente está muerto o muere antes de la condena. Con la muerte finalizan los
procesos penales.
• El delincuente es inmune al proceso penal.
• El delincuente es tan poderoso que una investigación o proceso penal es irrealista o
imposible.
• El delincuente es desconocido y se hallan los activos (por ejemplo, activos hallados en las
manos de un mensajero no involucrado en el delito penal). Si el activo se deriva del crimen,
un propietario o delincuente puede no estar dispuesto a defenderse en procesos de civiles
de recuperación por temor a que esto le conduzca a un proceso penal. Esta incertidumbre
hace que sea muy difícil, si no imposible, un proceso penal contra un delincuente.
• La propiedad pertinente la mantiene un tercero que no ha sido acusado de delito penal,
pero sabe –o se hace el desentendido de– que la propiedad está manchada. Aunque el
decomiso penal no puede llegar a la propiedad mantenida por terceros de buena fe, con el
decomiso de activos NCB sí puede decomisarse sin una defensa de buena fe.
• Existe evidencia insuficiente para proseguir con un proceso penal. ”.

2. Inexistencia de la figura en Chile

La legislación chilena distingue entre bienes incautados y decomisados. Los primeros son
aquellos bienes que se retienen provisionalmente durante el juicio respectivo. Estos siguen
siendo de propiedad del imputado hasta que se defina en la sentencia definitiva si se decomisan
o no. Si no se decomisan, se devuelven a su dueño.

Los bienes decomisados son aquellos bienes a los cuales se les aplica la pena de comiso (pena
accesoria no corporal que consiste en la pérdida del dominio de los mismos a favor del Fisco)
mediante la sentencia condenatoria que se dicte en el juicio respectivo.

Revisado el ordenamiento legal chileno, se constata que no existe una institución jurídica que
permita proceder al decomiso sin contar con una condena penal previa, ni se puede proceder al
decomiso a una persona muerta o fugitiva.

3. Figura de decomiso existente en Chile (medida precautoria)

En Chile, el Artículo 32 de la Ley N° 19.913, que crea la Unidad de Análisis Financiero y

Modifica Diversas Disposiciones en materia de Lavado y Blanqueo de Activos (Ley N° 19.913
en adelante), permite la aplicación de medidas precautorias, como se señala a continuación:

“Artículo 32.- En la investigación de los delitos contemplados en los artículos 27 y 28 de la

presente ley, el Ministerio Público podrá solicitar al juez de garantía que decrete cualquier
medida cautelar real que sea necesaria para evitar el uso, aprovechamiento, beneficio o destino
de cualquier clase de bienes, valores o dineros provenientes de los delitos materia del proceso.
Para estos efectos y sin perjuicio de las demás facultades conferidas por la ley, el juez podrá
decretar, entre otras, la prohibición de celebrar determinados actos y contratos y su inscripción
en toda clase de registros; retener en bancos o entidades financieras depósitos de cualquiera
naturaleza que sean; impedir transacciones de acciones, bonos o debentures; y, en general,
cuanto conduzca a evitar la conversión del provecho ilícito en actividades que oculten o
disimulen su origen delictual.”.
 5

Luego, el artículo 33 , letra c), de la Ley N° 19.913 dispone que a los delitos de lavado de
activos (artículo 27 letra a), adquisición, posesión, tenencia o uso de los bienes que sean objeto
del delito de lavado de activos (artículo 27 letra b), y al delito de asociación u organización para
cometer los delitos señalados, les serán aplicables todas las normas de la Ley N° 19.366, sobre
tráfico ilícito de estupefacientes y substancias psicotrópicas, y las que contenga cualquier otra
ley que la sustituya o modifique, que se refieran, entre otras materias, a “c) Medidas cautelares
e incautaciones: posibilidad de disponer medidas cautelares sin comunicación previa al
afectado, objetos susceptibles de incautación y comiso y destino de los bienes incautados o del
producto de los mismos,”.

Como se ve, se permiten las medidas cautelares sin comunicación previa al afectado, pero no la
privación total y definitiva de la propiedad, sin necesidad de sentencia previa; y se efectúa
mediante una técnica de remisión normativa a otras normas legales.

Sin embargo, la Guía mencionada, propone una serie de conceptos básicos en que dan sentido
al mencionado tipo de Decomiso10, uno de ellos es el Concepto Básico N° 24, que propone:

“Considerar permitir a las partes consentir el decomiso sin un juicio y autorizar a la corte a
iniciar un juicio estipulado de decomiso cuando las partes acuerdan dicho procedimiento.

En un esfuerzo para evitar litigios innecesarios, la ley sobre decomiso de activos NCB debería
permitir a los demandados consentir el decomiso de activos sin juicio a través de un proceso
supervisado por una corte. En jurisdicciones que permiten la discreción procesal y acuerdos de
alegato penal, estipulando que un decomiso de activos NCB puede formar parte de una
resolución global de un caso. En tales circunstancias se requiere a las partes ofrecer una base
factual propia y una vez satisfecha ésta y que el acuerdo no es coaccionado, la corte expedirá
la orden de decomiso sin proceder al juicio. No debe requerirse a las partes conducir un juicio y
no debería permitirse a la corte rechazar una estipulación de decomiso sobre la cual el gobierno
y el demandado han llegado a un acuerdo, siempre y cuando se hayan satisfecho todas las
condiciones estatutarias u ordenadas por la corte.”.

En este caso, los autores consideran expresamente el caso chileno, citándolo como un ejemplo
de aquellas jurisdicciones en que los juicios pueden ser obligatorios, Así, la Guía señala que
“Algunas jurisdicciones de derecho civil han permitido excepciones al proceso obligatorio en
ciertas circunstancias (por ejemplo, el artículo 170 del Código de Procedimiento Penal de Chile).
Los países deben considerar este concepto en el contexto de su propia legislación interna.”.

Sin embargo, el Código de Procedimiento Penal chileno se aplica al antiguo sistema procesal
penal, y no al nuevo, en el que se aplica el Código Procesal Penal. Por otra parte, el artículo
170 de ambos Códigos, no se refiere a la materia señalada.

III. Legislación internacional y extranjera

- Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

10
Greenberg. Op. Cit. Páginas 82 y siguientes.
 6

La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción 11 (CNUCC o Convención en

adelante) es un instrumento internacional que entro en vigencia en el año 2005. Chile lo ratificó
en 2007.

Entre las finalidades de la Convención “se encuentra promover, facilitar y apoyar la cooperación
internacional y la asistencia técnica en la prevención y la lucha contra la corrupción, incluida la
recuperación de activos” (artículo 1).

La CNUCC creó diversos mecanismos para la recuperación de activos adquiridos ilícitamente y

la cooperación internacional con respecto a la localización del origen, congelación, incautación,
decomiso12 y retorno de activos. Se incluyen entre ellos: que se posibilite a un Estado reconocer
una orden de decomiso extranjera y congelar y decomisar activos derivados de la corrupción en
un Estado extranjero por medio de sus propias investigaciones, y que se adopten medidas que
permitan el decomiso de activos sin condena, en particular en los casos de muerte, huída u
otros13.

De acuerdo a la Guía14, la CNUCC constituye el único instrumento internacional 15 que contiene

normas específicas sobre el decomiso de activos sin condena y prevé obligaciones que marcan
nuevos rumbos para que los estados presten cooperación internacional en asuntos criminales y
asistencia financiera y técnica entre sí. Así, el artículo 54 (1) (c) ya citado señala:

“Mecanismos de recuperación de bienes mediante la cooperación internacional para fines de

decomiso.
1. Cada Estado Parte, a fin de prestar asistencia judicial recíproca conforme a lo dispuesto
en el artículo 55 de la presente Convención con respecto a bienes adquiridos mediante
la comisión de un delito tipificado con arreglo a la presente Convención o relacionados
con ese delito, de conformidad con su derecho interno: (…)
c) Considerará la posibilidad de adoptar las medidas que sean necesarias para
permitir el decomiso de esos bienes sin que medie una condena, en casos en que
el delincuente no pueda ser enjuiciado por motivo de fallecimiento, fuga o ausencia,
o en otros casos apropiados.”

Complementando, la disposición anterior, el artículo 54 letras (a) y (b) de la Convención dispone

que las autoridades competentes de los países ratificantes adoptaran las medidas que sean
necesarias para dar efecto: a toda orden de decomiso dictada por un tribunal de otro Estado
Parte, y a las que puedan ordenar el decomiso de esos bienes de origen extranjero en una
sentencia relativa a un delito de blanqueo de dinero o a cualquier otro delito sobre el que pueda
tener jurisdicción, o mediante otros procedimientos autorizados en su derecho interno.

En la misma línea, para facilitar el decomiso basado en la no declaración condenatoria, el

artículo 55 establece reglas concretas procedimentales para facilitar la cooperación
internacional en materia de decomiso. Asimismo, el artículo 53 de la CNUCC, plantea que cada
Estado Parte, “adoptará las medidas que sean necesarias a fin de facultar a otros Estados

11
Convención disponible en: http://www.unodc.org/pdf/corruption/publications_unodc_convention-s.pdf (Julio, 2013).
12
De acuerdo, al artículo 2 de la Convención por decomiso se “entenderá la privación con carácter definitivo de bienes
por orden de un tribunal u otra autoridad competente”.
13
Greenberg. Op. Cit. Pág. 6.
14
Greenberg. Op. Cit. Pág. 15.
15
Reconociendo que existen otros instrumentos multilaterales que disponen la cooperación sobre decomisos,
particularmente se mencionan los siguientes: Convención de las Naciones Unidas contra el tráfico ilícito de
estupefacientes y sustancias psicotrópicas (1988), y la Convención de las Naciones Unidas contra el crimen organizado
transnacional (2000).
 7

Parte para entablar ante sus tribunales una acción civil con objeto de determinar la titularidad o
propiedad de bienes adquiridos mediante la comisión de un delito tipificado con arreglo a la
presente Convención”.
La Convención, también, establece otras obligaciones en la materia, a saber:

1. El artículo 57 (3) a), obliga a los Estados integrantes a retornar la propiedad decomisada al
Estado solicitante, cuando ha existido defraudación de fondos públicos y el lavado de
fondos públicos defraudados.
2. El artículo 57 (3) solicita, donde no se pueda aplicar alguna regla de la Convención,
consideración prioritaria a la devolución de la propiedad decomisada a los anteriores
dueños legítimos, o compensar a las víctimas del delito.
3. El artículo 57 (4) permite que los Estados deduzcan los gastos razonables incurridos en
las investigaciones, procesos, o procesos judiciales que lleven a la restitución o
disposición de los bienes decomisados.
4. El artículo 57 (5) permite a los Estados Parte celebrar acuerdos o arreglos mutuamente
aceptables, sobre la base de cada caso particular, tendientes a dar destino definitivo a los
bienes decomisados.

- Colombia

En Colombia, el decomiso sin condena se encuentra regulados por la Constitución, la

jurisprudencia de la Corte Constitucional y dos leyes: Ley 793 de 2002 16 (Ley 793 en adelante)
sobre extinción del derecho de propiedad, y la Ley 783 de 2002 17 sobre la administración de
activos congelados (Ley 783 en adelante).

a. Constitución Política

Por regla general, la Constitución Política de Colombia garantiza los derechos de la propiedad
privada (artículo 58) y además prohíbe el decomiso (artículo 34). Sin embargo, el primer
artículo, permite que la propiedad privada (manifestación del interés privado) ceda en beneficio
del interés público o social, y el último artículo, morigera su regla general, señalando que “por
sentencia judicial, se declarará extinguido el dominio sobre los bienes adquiridos mediante
enriquecimiento ilícito, en perjuicio del Tesoro Público o con grave deterioro de la moral social”.
La Ley 793 del año 2002 permite restringir el dominio y la regla del decomiso en virtud del
interés público o social.

La Corte Constitucional en 2003 18 estableció, en primer lugar que la legislación colombiana

protege los derechos de quienes adquieren la propiedad por medios lícitos. Asimismo, planteó
que el decomiso de activos sin condena es un problema constitucional que debe ser regulado
por la Constitución y la ley relacionada sobre la propiedad, debido a varios factores, entre
ellos19:

• Orígenes: El concepto de decomiso fue diseñado por la Constitución.

• Naturaleza pública: El decomiso de activos adquiridos ilegítimamente busca asegurar la
confianza pública en el sistema de propiedad pública, el Tesoro Público y el concepto de
que se protegerá al llamado “trabajo honesto”.

16
Ley disponible en: http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley/2002/ley_0793_2002.html (Julio, 2013).
17
Ley disponible en: http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley/2002/ley_0783_2002.html (Julio, 2013).
18
Sentencia C-740-03. Disponible en: http://www.alcaldiabogota.gov.co/sisjur/normas/Norma1.jsp?i=28363 (Julio, 2013).
19
Garrido Clara. Enriquecimiento ilícito: teoría y práctica en Colombia. En: Greenberg. Op. Cit. Pág. 207 a 210.
 8

• Naturaleza judicial y legal: El decomiso de activos lo decide un tribunal imparcial y

autónomo, especialmente considerando los distintos derechos constitucionales e intereses
públicos que implica la terminación de la propiedad.
• Naturaleza autónoma: El decomiso de activos es un proceso de derecho civil, al margen
de cualquier determinación de culpabilidad o inocencia (proceso penal).
• Naturaleza de interés: El decomiso de activos está motivado por el interés público
representado por el Estado.
• Procedimiento: El decomiso de activos sin condena se ordena por el enriquecimiento
ilícito, daño al tesoro o grave daño a la moralidad social.
• Relación con los derechos de propiedad. El decomiso de activos sin condena se relaciona
estrechamente con el sistema constitucional de derechos de propiedad.

b. Ley 793 de 2002

La Ley 793 de 2002, artículo 2, dispone que se declarará, mediante sentencia judicial,
extinguido el dominio cuando, entre otros, exista incremento patrimonial injustificado, en
cualquier tiempo, sin que se explique el origen lícito del mismo y cuando:

• Los bienes de que se trate provengan directa o indirectamente de una actividad ilícita 20 o
hayan sido utilizados como medio o instrumento para la comisión de actividades ilícitas,
sean destinadas a estas o correspondan al objeto del delito;
• Los bienes o recursos provengan de la enajenación o permuta de otros que tengan su
origen, directa o indirectamente, en actividades ilícitas,
• Los bienes han sido destinados a actividades ilícitas o sean producto, efecto, instrumento
u objeto del ilícito, y cuando los bienes tengan origen licito, pero hayan sido mezclados,
integrados o confundidos con recursos de origen ilícito.

Corresponderá al afectado, por la perdida del dominio, demostrar el origen lícito de los bienes
sujetos a extinción del dominio21. Estos, son aquellos susceptibles de valoración económica,
muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, o aquellos sobre los cuales pueda recaer derecho
de propiedad. Se incluyen, además frutos y rendimientos de los anteriores (artículo 3).

En el evento, que sea imposible ubicar o extinguir el dominio de los bienes de origen ilícito, se
podrán sustituir por otros, bienes o valores de valor equivalente, de propiedad de la persona en
contra de quien se dirige la acción de extinción del dominio 22.

b.1. Procedimientos

La Ley 793, describiendo la acción de extinción de dominio, señala que ella es de carácter real
(no personal por ende) y de contenido patrimonial, dirigida contra los bienes y no contra las
personas. Es distinta e independiente de otras acciones de tipo penal, y los terceros que se
vean afectados por ella, podrán accionar en su contra, siempre que se encuentren de buena fe
(artículo 4). La tramitación del juicio que se derive de la acción se tramitará conforme las reglas
de la Ley 793, y en subsidio por las del Código de Procedimiento Civil, lo que reafirma la
20
Entre ellas, conforme el artículo 2 parágrafo 2, se incluyen el delito de enriquecimiento ilícito, las conductas
cometidas contra el Tesoro Público, delitos de peculado, delito de emisión ilegal de moneda; ejercicio ilícito de
actividades monopolísticas; hurtos sobre bienes destinados a la seguridad y defensa nacional, delito contra el
patrimonio que afecte a bienes del Estado; utilización indebida de información privilegiada; o aquellas actividades ilícitas
que impliquen un grabe deterioro de la moral social, por ejemplo contra la salud pública, orden económico y social,
recursos naturales, medio ambiente, administración pública, secuestro, extorsión, etc.
21
Artículo 2 parágrafo 1.
22
Artículo 3 inciso segundo.
 9

naturaleza civil, y no penal, de la acción (artículo 7). En éste sentido, Garrido señala que la
acción “va más allá de los poderes punitivos del derecho penal al reino del derecho de
propiedad23”.

La acción podrá ser iniciada por la Fiscalía General de la Nación o por cualquier persona, en
dos supuestos: cuando exista incremento patrimonial injustificado (artículo 2 de la Ley) o
cuando “los bienes o recursos de que se trate hubieren sido afectados dentro de un proceso
penal, y el origen de tales bienes, su utilización o destinación ilícita no hayan sido objeto de
investigación o habiéndolo sido no se hubiese tomado sobre ellos, por cualquier causa, una
decisión definitiva” (artículo 5).

Las autoridades colombianas, y cualquier persona natural o jurídica 24, deberán informar a la
Fiscalía General de la Nación sobre la existencia de bienes que puedan ser susceptibles de la
acción de extinción de dominio. Asimismo, los organismos internacional que tengan acuerdos
de colaboración mutua con el Gobierno de Colombia, también podrán informar sobre estos
bienes25.

Si se constata, en cualquier momento, que no procede la acción de extinción de dominio, el

Fiscal o el tribunal respectivo deberán decretarla improcedente (artículo 5 parágrafo 2).

El afectado por la acción podrá intervenir en juicio, presentar pruebas, oponerse a las
pretensiones que se hagan, y en general puede ejercer el derecho de contradicción. Ello
permite preserva su derecho a la defensa, aún incluso si es calificado como responsable del
delito.

En cuanto a las pruebas, la Ley 793 establece cuales son admisibles, sin perjuicio de permitir a
la Fiscalía presentar otros medios de prueba regulados por otras leyes. Cabe señalar que las
pruebas practicadas “válidamente en una actuación judicial o administrativa dentro o fuera del
país, podrán trasladarse y serán apreciadas de acuerdo con las reglas de la sana crítica y con
observancia de los principios de publicidad y contradicción sobre las mismas” (artículo 9).

Conforme, a los artículos 10 A, 12, 12 A 12 B y 13, existen tres procedimientos: de investigación

por la Fiscalía, el judicial, y el abreviado.

El primer procedimiento, en resumen, tiene por finalidad identificar los bienes sobre los cuales
podría recaer la acción, establecer el origen de los recursos con que se adquirió la propiedad de
los bienes y sus rendimientos financieros. Asimismo, debe recabar los medios de prueba 26 que
acrediten cualquiera de las causales previstas en el artículo 2 antes mencionado, que
quebranten la presunción de buena fe respecto de bienes en poder de terceros, y la vinculación
entre el origen ilícito de los recursos y la actividad ilegal del propietario. Disponer medidas
cautelares sobre estos, designar depositarios o administradores de los mismos y establecer
garantías de los administradores. Este procedimiento, incluye una etapa contradictoria, donde el
Fiscal ordena notificar la resolución por la que pretende dar inicio a la acción de extinción del
dominio, al afectado o afectados (titular (es) de los derechos sobre los bienes) y a los terceros,
presentes o ausentes27 que se vean afectados. Estos podrán oponerse y presentar pruebas que
23
Garrido. Op. Cit. Pág. 209.
24
Los particulares que denuncien o que colaboren en juicio de manera eficaz, podrán recibir una retribución de hasta el
5% del producto que el Estado obtenga por la liquidación y venta de los bienes de origen ilícito (artículo 6).
25
Artículo 5 inciso primero.
26
En esta etapa la Fiscalía podrá utilizar diversas técnicas de investigación, incluyendo intrusivas como interceptación
telefónica o por Internet.
27
Los ausentes, serán representados mediante un Curador de ausentes.
 10

desacrediten los hechos. Garrido28 plantea que el afectado (responsable o no del delito) tiene el
deber de probar que los bienes no tienen vinculación con los actos ilícitos. Esto invierte la carga
probatoria normal, imponiendo una obligación a quien se supone esta en mejor posición de
acreditar el origen legal de la propiedad 29. Esta instancia, termina con la inhibición (por la
Fiscalía) de seguir adelante, o con la presentación de la acción de extinción de dominio ante el
Juez.

El segundo es un procedimiento judicial propiamente tal. Su finalidad, en resumen, es que el

Juez revoque o confirme la acción de extensión mencionada. En esta instancia, también, se
podrán aportar pruebas. El Juez, debe declarar acogiendo o negando la extinción del dominio.
En contra del fallo, se podrá interponer recurso de apelación, ante el superior del Juez, pero
sólo en el efecto devolutivo, es decir sin suspender los efectos de la sentencia.

La Ley 793 limita los efectos de los recursos, de las acciones nulidades, y de las excepciones e
incidentes que se pueden interponer (artículos 14 A, 15, 16 y 17).

En cuanto a la sentencia, el artículo 18 dispone que ella:

• “Declarará la extinción de todos los derechos reales, principales o accesorios,

desmembraciones, gravámenes o cualquiera otra limitación a la disponibilidad o el uso del
bien y ordenará su tradición a favor de la Nación a través del Fondo para la Rehabilitación,
Inversión Social y Lucha contra el Crimen Organizado”.
• Si los bienes fueren muebles o moneda, y aún no estuvieren secuestrados a disposición
del Fondo, ordenará que entreguen inmediatamente o que se consignen a su disposición
los valores, a nombre del Fondo antes mencionado. Si se tratare de bienes incorporados a
un título, se ordenará la anulación del mismo y la expedición de uno nuevo a nombre del
citado Fondo.
• Reconocerá los derechos de los acreedores prendarios o hipotecarios de buena fe. En
dicho caso, la Dirección Nacional de Estupefacientes, directamente o por conducto de la
Fiduciaria, procederá a su venta o subasta, y pagará el crédito en los términos que en la
sentencia se indique.

La Ley 793 dispone que los gastos procesales y de administración de los bienes incautados se
financiaran con los rendimientos financieros o frutos de los mismos 30.

La misma norma legal en comento (artículo 10 A), establece un procedimiento abreviado. Éste
ocurre en caso de incautación de dineros o valores tales como metales preciosos, joyas u otros
similares que no tengan propietario, poseedor o tenedor identificado o identificable, una vez
notificados por avisos31, y siempre que no comparezca alguien que demuestre interés legítimo,
corresponderá dictar resolución de procedencia de la acción de extinción de dominio, y la
remitirá al juez competente para que adelante el trámite correspondiente para la declaración de
extinción de dominio a favor del Fondo para la Rehabilitación, Inversión Social y Lucha contra el
Crimen Organizado de Colombia.

c. Ley 785 de 2002

28
Garrido. Op. Cit. Pág. 209.
29
A esta institución procesal probatoria se le denomina “carga dinámica de la prueba”.
30
Artículo 19.
31
Notificación por aviso que supone la remisión por correo de la acción y de la resolución, al lugar donde se encuentran
los bienes (Artículo 13, en relación al artículo 320 del Código Procedimiento Civil de Colombia).
 11

La Ley 785 de 2002 trata sobre la administración de los bienes incautados en virtud de la Ley
793 u otras normas similares.

Se dispone que corresponde a la Dirección Nacional de Estupefacientes la administración de

los bienes incautados en un proceso penal por los delitos de narcotráfico y conexos. Los
sistemas de administración, que esta Direccion deberá aplicar son: enajenación, contratación,
destinación provisional y depósito provisional. En resumen, se dispone respecto de los tres
primeros, lo siguiente:

a. Enajenación: A fin de evitar la pérdida de valor comercial de algunos bienes, se autoriza a

la mencionada Dirección a enajenar aquellos que sean fungibles o consumibles o
susceptibles de deterioro. Los fondos recaudados deberán ser invertidos preferentemente
“en el mercado primario en títulos de deuda pública, antes de optar por su inversión en el
mercado secundario”.

b. Contratación: Para garantizar que los bienes incautados sean o continúen, siendo
productivos y generadores de empleo y evitar que su conservación y custodia genere
gastos para el presupuesto público, la Dirección podrá celebrar sobre cualquiera de ellos
contratos de arrendamiento, administración o fideicomiso. Los procedimientos para la
selección de los contratistas y para la celebración de los contratos, se regirán por las
normas previstas en el Código Civil y en el Código de Comercio.

c. Destinación Provisional: Los bienes podrán ser destinados provisionalmente de manera

preferente a las entidades oficiales o en su defecto a personas jurídicas de derecho
privado sin ánimo de lucro. Los particulares deberán garantizar a la Dirección Nacional de
Estupefacientes un rendimiento comercial en la explotación de los bienes destinados. El
bien dado en destinación provisional deberá estar amparado con la constitución previa a
su entrega de garantía real, bancaria o póliza contra todo riesgo expedida por una
compañía de seguros legalmente establecida en Colombia

- Reino Unido

En Reino Unido, el decomiso de activos sin condena se encuentra regulado, esencialmente, por
la Ley de Productos del Crimen del año 200232.

De acuerdo a la Guía citada33, el Reino Unido tiene dos sistemas de decomisos de activos: uno
basado en la condena, y otro sin condena, y bajo el cual los estados extranjeros pueden
solicitar asistencia judicial mutua.

La misma Guía, citando al The Financial Challenge to Crime and Terrorism de 200734 del Reino
Unido, señala que el sistema de Reino Unido establece:

• Un marco legal sólido, declarando ilegal el lavado de dinero.

32
Ley disponible en: http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2002/29/contents (Julio, 2013). Asimismo, se puede encontrar
más información sobre el procedimiento en las instrucciones sobre tramitación del decomiso de la Secretaría de
Justicia, disponible en: http://www.justice.gov.uk/courts/procedure-rules/civil/rules/civilrecovery_pd#IDAJEULC (Julio,
2013).
33
Greenberg. Op. Cit. Pág. 127.
34
Estrategia General del Reino Unido sobre el uso de herramientas financieras en la lucha contra el crimen y el
terrorismo. Disponible en: http://bcn.cl/1er4w (Julio, 2013).
 12

• Salvaguardias financieras, que deben ser aplicadas por la industria, respaldadas por la
supervisión y la orientación legal y que contribuyen a identificar y localizar el origen de los
fondos ilícitos.
• Medidas para maximizar el valor investigativo e inteligencia de la información financiera
generada por los criminales cuando mueven el dinero por medio del sistema financiero, y
una batería de herramientas con las cuales desestabilizar el flujo de activos criminales y
hacer responder a los responsables.

En términos generales, de acuerdo a The Financial Challenge to Crime and Terrorism35, el

gobierno de Reino Unido, considera la necesidad de ser proactivos en el decomiso de bienes,
cuando existe evidencia suficiente para hacerlo, aunque no bastante para una condena penal
totalmente acreditada. Éste propósito, debe coexistir con un sistema de defensa que permita
apelar y revisar, por ende, las decisiones adoptadas.

El sector privado del Reino Unido, tiene la obligación de identificar e informar, a la autoridad, las
señales de advertencia sobre actividades criminales, ello mediante las llamadas Suspicious
Activity Reports36.

a. Ley de Productos del Crimen de 2002

Ésta ley en materia de decomiso sin condena, establece que su objetivo será permitir a las
autoridades decomisar, en un procedimiento civil ante la High Court, bienes, instrumentos,
valores o dinero efectivo que fueron obtenidos mediante conductas ilícitas, o que se derivan de
aquellas, o que se pretenden usar en la comisión de alguna de esas conductas. Estas
atribuciones pueden ejercerse en relación con cualquier bien o dinero en efectivo (artículo 240).
Se entienden como conductas ilegales, las infracciones a la legislación penal cometidas dentro
y fuera del Reino Unido37.

Es una norma general, aplicable a los productos originados en cualquier tipo de crimen 38. Es un
procedimiento civil39 que se dirige contra los bienes, con independencia de la persona
propietaria o tenedora40, incluso si no se conoce la identidad de estos o se encuentran fuera de
la jurisdicción de los tribunales del Reino Unido41.

De acuerdo a la Guía42, la Ley en comento, incluye una norma que autoriza el decomiso de
productos o bienes generados antes de su promulgación, y respecto de cualquier persona
(artículo 340.4)

Corresponde a la autoridad, en primer lugar, y luego a la Corte respectiva en base a un análisis

de probabilidades y riesgo43, determinar si se encuentra acreditado que los bienes son fruto de
una conducta ilícita o que una persona tiene la intención de utilizar dinero en efectivo en una
35
Ibidem. Pág. 45.
36
Ver artículos 327 y 329 de la Ley de Procedimiento sobre el Crimen del año 2002.
37
Artículo 241.
38
Greenberg. Op. Cit. Pág.146.
39
Ravelli, Rahman. Civil Recovery Orders. Disponible en: http://www.rahmanravelli.co.uk/pr/pr-05-08.pdf (Julio, 2013).
40
Instrucciones sobre tramitación del decomiso de la Secretaría de Justicia. Op. Cit. Mismo sentido,
Attorney General's Office. Asset recovery powers for prosecutors: guidance and background note 2009.
Disponible en: https://www.gov.uk/government/organisations/attorney-generals-office (Julio, 2013).
41
Attorney General's Office. Asset recovery powers for prosecutors: guidance and background note 2009.
Op. Cit.
42
Greenberg. Op. Cit. Pág. 48.
43
La Guía sostiene que el estándar probatorio requerido en Reino Unido para probar estas circunstancias, es el normal
y no superior a éste. Op. Cit. Pág. 61.
 13

conducta ilegal44. Como es un procedimiento civil se requiere un estándar probatorio menor al

penal, el que exige más que la convicción íntima o la duda razonable para dar por probados los
hechos. En este sentido, no se requiere probar la comisión de un delito. Sin embargo, no es
suficiente, para dar por acreditado las exigencias para el decomiso sin condena, el que el
propietario no tiene ingresos (legales) suficientes para justificar su estilo de vida45.

Efectuado el análisis de los hechos, la autoridad deberá requerir, a la Corte, una orden de
decomiso contra los bienes cuestionados. Se puede notificar la solicitud al afectado y a
cualquier otra persona que, la autoridad considere, tiene algún tipo de interés en los
mencionados bienes (por estar asociados), o es por ser su tenedor, por ejemplo (artículo 243 en
relación al artículo 245).

Asimismo, conforme el artículo 246, la autoridad podrá solicitar una orden de decomiso de
activos provisoria, sin necesidad de notificar al afectado. Ella tendrá por finalidad, que se
decrete la incautación, custodia y preservación de los bienes, siempre que las circunstancias
hagan presumir que la mencionada notificación perjudicará la acción de la autoridad.

En caso que se decrete el decomiso de activos (permanente o provisorio), se deberá nombrar

un síndico provisorio de los bienes, que no puede ser un funcionario que trabaje en la autoridad.
Éste tendrá las atribuciones establecidas en la ley, y aquellas que determine la Corte (artículo
247), además, deberá determinar cuales son los otros bienes originados (o asociados) en la
conducta ilícita. La orden de la Corte incluirá el deber del afectado de entregar el bien cuando
corresponda, en aquella institución que determine el síndico o bajo la custodia de éste, y en
general, hacer todo lo razonable para la preservación de los bienes decomisados (artículo 250).
Del mismo modo, se podrá ordenar la entrega de la documentación asociada.

La Orden de decomiso de activos podrá establecer que el Síndico excluya bienes de lo

decomisado. Estos se deberán destinar, especialmente, a cumplir con los gastos de vida
razonables del afectado, o para que pueda llevar a cabo cualquier tipo de comercio, negocio,
profesión u oficio, pero sujeto a condiciones establecidas por la Corte. Estas exenciones no
pueden incluir bienes que se destinen a cubrir los gastos judiciales en relación con el
procedimiento iniciado por el decomiso de activos (artículo 252).

El artículo 254 impone, a la Corte, el deber de dejar sin efecto el decomiso, en cuanto,
determine que los bienes, instrumentos, dinero, etc. no son consecuencia de una conducta
ilícita.

El artículo 301 de la ley, estipula la liberación del dinero decomisado para la víctima, cuando
éste reclama y demuestra que, alguna parte o el total de la suma le pertenece legítimamente y
fue despojado de él a través de una conducta ilegal. En el caso, que se decomisen bienes,
instrumentos o dineros de propiedad de un tercero, éste podrá solicitar su liberación y entrega a
su persona, siempre que demuestre, también, su propiedad sobre ellos.

Cabe señalar que cualquier violación a la orden de decomiso, o de investigación es considerada

un desacato a la Corte y hace responsable, personalmente, al infractor (artículo 342).

A similar conclusión llega el “Cuestionario del 2003 sobre el Decomiso y Cooperación para el
Decomiso”, respondido por Chile, al “Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos”,

44
Artículo 241.
45
Attorney General's Office. Asset recovery powers for prosecutors: guidance and background note 2009. Op. Cit.
 14

de la Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD) de la Organización

de Estados Americanos (OEA), que se ofrece en Anexo en el punto siguiente.

IV. Anexo: Respuesta oficial de Chile al CICAD, en el 2003

Se adjunta el “Cuestionario del 2003 sobre el Decomiso y Cooperación para el Decomiso”,

respondido por Chile, al “Grupo de Expertos para el Control del Lavado de Activos”, de la
Comisión Interamericana para el Control del Abuso de Drogas (CICAD) de la Organización de
Estados Americanos (OEA). Se transcriben consultas y respuestas:

“A. Alcance de la ley para el Decomiso de Bienes

a. ¿Por cuáles delitos tipificados en su ordenamiento jurídico interno se puede proceder al

decomiso?:
Respuesta: Por todos los delitos contemplados en la Ley 20.000 y en la Ley 19.913, ésta última
es la que Crea la Unidad de Análisis Financiero y Modifica Diversas Disposiciones en Materia
 15

de Lavado y Blanqueo de Activos.

b. ¿Por cuáles delitos tipificados por leyes extranjeras se puede proceder al decomiso?
Respuesta: No hay limitación en cuanto a los tipos de delitos y si ello se da en el marco de una
cooperación internacional.

c. ¿Se puede proceder al decomiso de los objetos e instrumentos del delito, o solamente a
su producto?:
Respuesta: En ambos casos.

d. ¿Cuáles son los procedimientos para el decomiso de bienes establecido por una
condena penal?
Respuesta: El decomiso en Chile es una pena accesoria a la pena principal de privación de
libertad. Si el tribunal aplica la pena de decomiso en la sentencia definitiva, los bienes
respectivos que no sean dineros o valores, serán vendidos en subasta pública por la Dirección
General de Crédito Prendario (organismo público encargado en Chile de vender los bienes del
Estado). Tanto los dineros o valores decomisados como el producto de la venta de los bienes
decomisados, conforme al artículo 46º de la Ley 20.000, ingresarán al Fondos Especial del
Ministerio del Interior para ser utilizados en programas de prevención, tratamiento y
rehabilitación.

e. ¿Se puede proceder al decomiso de una suma de dinero, o se debe realizar con base
en un bien identificado?
Respuesta: Si se puede decomisar una suma de dinero.

f. ¿Bajo qué circunstancias se puede realizar el decomiso de un bien de valor equivalente,

en lugar del bien relacionado directamente con el delito?
Respuesta: No se puede.

g. ¿Bajo qué circunstancias se puede proceder al decomiso sin contar con una condena
penal (Ej. Decomiso en el caso de que el acusado falleciera o estuviera ausente, extinción de
dominio o decomiso in rem (se persigue siempre el mismo bien), decomiso a una persona
acusada en rebeldía, abandono de proceso, etc.)? ¿Existen otros procesos para aprehender
los productos del delito o los instrumentos del crimen de un acusado muerto o fugitivo?.
Respuesta: En cuanto a la primera consulta, no se puede. En cuanto a la segunda pregunta, no
existen otros procedimientos para aprehender bienes de un acusado muerto o fugitivo.

h. ¿Cuáles son las pruebas estándares para alcanzar el decomiso (i.e. ¿Hay una prueba
mínima para demostrar la cantidad de bienes involucrados en el delito después de la
condena?):
Respuesta: En la incautación se debe demostrar que los bienes están relacionados con el
delito. Cuando opera el decomiso, basta con la condena penal y que se encuentre acreditada
la vinculación de los bienes con el o los delitos investigados.

i. ¿Cuáles son los procedimientos para el embargo o aprehensión de los bienes?

Respuesta: Debe existir autorización del Juez de Garantía, con lo cual se procederá a la
incautación de bienes por parte del Ministerio Público, levantando el acta respectiva donde se
detallan todos los aspectos de la diligencia.
 16

j. ¿Cómo se administran los bienes durante el proceso de decomiso (Ej. ¿Quién tiene la
custodia, la propiedad, existen casos de venta provisional, los bienes embargados pueden ser
destinados a uso oficial)?.
Respuesta: Mientras el bien está incautado la custodia le corresponde al Ministerio Público,
salvo que se destine a alguna entidad, caso en el cual la custodia le corresponde a esa entidad.
La propiedad la conserva el dueño del bien (éste la pierde en beneficio del Estado cuando el
bien se decomisa por sentencia definitiva condenatoria).
Es posible la venta provisional de los bienes incautados y que ellos sean destinados a alguna
entidad oficial (Policías por ej.).

k. ¿Cuales son los procedimientos para la disposición de los bienes decomisados?

Respuesta: El bien se debe vender en subasta pública por la Dirección de Crédito Prendario,
salvo que el tribunal, a petición del Ministerio Público, dispusiera la venta directa.

l. ¿Qué procedimientos existen en los casos de fraude a terceros de buena fe o en los

cuales las victimas pueden ser identificadas?.
Respuesta: En la medida que estas personas acrediten el fraude tienen pleno derecho sobre los
bienes, correspondiendo que ellos ejerzan las acciones legales respectivas ante los tribunales
competentes.

B. Cooperación Internacional en casos de decomiso

1. Sírvase proporcionar una descripción narrativa de los procedimientos bajos los cuales
su gobierno puede participar en cooperación internacional.

Respuesta:

A pesar de no existir en nuestro país una ley o estatuto completo que indique qué materias o
delitos son susceptibles de requerimientos de asistencia penal internacional, ni los requisitos
materiales y de fondo que debieran incluir tales requerimientos, existen dos normas, una
general y otra aplicable exclusivamente a los delitos de lavado de dinero y tráfico de
estupefacientes y sustancias sicotrópicas, que regulan la materia.

El estatuto de general aplicación a la mayoría de los delitos tipificados en nuestro ordenamiento

jurídico se encuentra contenido en el artículo 20 bis del Código Procesal Penal, que señala que
las solicitudes de autoridades competentes de país extranjero para que repractiquen diligencias
en Chile, deberán ser remitidas directamente al Ministerio Público, el que solicitará la
intervención del juez de garantía del lugar en que deban practicarse, cuando la naturaleza de
las diligencias lo haga necesario de acuerdo con las disposiciones de la ley chilena. Por su
parte, el artículo 9° del Código Procesal Penal exige la autorización del juez de garantía
respecto de todas aquellas diligencias que importen una privación, perturbación o restricción del
ejercicio de los derechos garantizados en nuestra Constitución Política. Así, por ejemplo,
deberá solicitarse autorización al juez de garantía para poder cumplir una solicitud de asistencia
internacional en materia de congelamiento e incautación de bienes –por perturbar el derecho de
propiedad-, o aquella en la que se requiera la entrega de antecedentes sujetos a secreto
 17

bancario –pues se restringe al afectado el ejercicio de su derecho a la intimidad-, por citar

algunos.

La incorporación de esta norma importó un mejoramiento sustancial en los tiempos de

respuesta a los requerimientos de asistencia internacional, otorgándole un importante grado de
eficacia al sistema de cooperación internacional en su conjunto, fundamentalmente por el
establecimiento de un único organismo competente para requerir y recibir requerimientos de
asistencia internacional, el Ministerio Público. Dicho organismo además, y para un mejor trabajo
en la materia, creó a nivel central, en la Fiscalía Nacional, la Unidad Especializada en
Cooperación Internacional y Extradiciones, la cual se encarga de coordinar la recepción de
todos los requerimientos, y de enviar por las vías más expeditas las solicitudes de asistencia de
los fiscales.

En materia de lavado de dinero, la Ley N° 19.913, que creó la Unidad de Análisis Financiero y
modificó diversas disposiciones en materia de lavado y blanqueo de activos, modificada el 31
de agosto de 2006 por la Ley N° 20.119, y en la cual se encuentra tipificado el delito de lavado
de dinero, se remite, en su artículo 33 letra a), a la regulación que hace la Ley N° 20.000, que
sanciona el tráfico ilícito de estupefacientes y sustancias sicotrópicas, respecto de una amplia
variedad materias, tales como técnicas especiales de investigación, facultades especiales de
los fiscales en las investigaciones de dichos delitos, y la cooperación internacional en general,
entre otras. Dicha regulación, en consecuencia, es aplicable tanto a las investigaciones por
tráfico ilícito de drogas como por lavado de dinero.

En materia de cooperación internacional, entonces, se aplica respecto a ambos delitos el

artículo 47 de la Ley N° 20.000, que señala:

“Artículo 47.- El Ministerio Público, directamente y sin sujeción a lo dispuesto en los incisos
primero y segundo del artículo 76 del Código de Procedimiento Civil, podrá requerir y otorgar
cooperación y asistencia internacional destinada al éxito de las investigaciones sobre los delitos
materia de esta ley, de acuerdo con lo pactado en convenciones o tratados internacionales,
pudiendo proporcionar antecedentes específicos, aun cuando ellos se encontraren en la
situación prevista en el inciso tercero del artículo 182 del Código Procesal Penal.
Igualmente, a solicitud de las entidades de países extranjeros que correspondan, podrá
proporcionar información sobre operaciones sujetas a secreto o reserva legal a las que haya
tenido acceso en conformidad con la legislación nacional aplicable, con el fin de ser utilizada en
la investigación de aquellos delitos, háyanse cometido en Chile o en el extranjero. La entrega de
la información solicitada deberá condicionarse a que ésta no será utilizada con fines diferentes
a los señalados anteriormente y a que ella mantendrá su carácter confidencial.
Los antecedentes, documentos y demás medios de prueba obtenidos según este artículo y lo
pactado en convenciones o tratados internacionales se entenderán producidos conforme a la
ley, independientemente de lo que se resuelva, con posterioridad, sobre su incorporación al
juicio, o el mérito probatorio que el tribunal le asigne.”

De acuerdo a lo dispuesto en la norma trascrita más arriba, el Ministerio Público puede requerir
y otorgar cooperación y asistencia internacional en una investigación por lavado de dinero, de
manera directa.

Ahora bien, en materia de cooperación internacional para el comiso de bienes que hayan
provenido directa o indirectamente de la comisión de un delito de lavado de dinero, no es
aplicable el artículo 47 de la Ley N° 20.000, por tener en Chile el comiso la naturaleza de pena,
 18

por lo que sólo puede aplicarse de existir una sentencia judicial condenatoria que así lo ordene,
no siendo suficiente un requerimiento de otro país en este sentido.

En efecto, los artículos 21 y 31 del Código Penal disponen que el comiso es una pena de
carácter accesorio a las de naturaleza corporal –por ejemplo, privativas de libertad-, que
imponga la sentencia condenatoria. El artículo 21 señala que la multa y la pérdida o comiso de
los instrumentos o efectos del delito son penas comunes a las penas de crímenes, simples
delitos y faltas. El artículo 31, por su parte, prescribe:

“Artículo 31. Toda pena que se imponga por un crimen o un simple delito, lleva consigo la
pérdida de los efectos que de él provengan y de los instrumentos con que se ejecutó, a menos
que pertenezcan a un tercero no responsable del crimen o simple delito.”

Como el comiso tiene la naturaleza jurídica de pena, no es aplicable a su respecto una solicitud
de asistencia internacional, cuyo presupuesto es que se encuentre pendiente una investigación,
es decir, en la cual aun no se ha dictado una sentencia condenatoria. En consecuencia, si otro
país quisiera obtener de Chile su ayuda para el comiso de determinados bienes que se
encuentren en este país, debiera iniciar un procedimiento de ejecución en Chile de la sentencia
condenatoria, que hubiera ordenado el comiso, dictada en el país requirente. No existe una
norma particular que regule el tema respecto a los delitos de tráfico de drogas y lavado de
dinero, resultando aplicable el estatuto general contenido fundamentalmente en el artículo 13
inciso final del Código procesal Penal, norma que dispone:

“Artículo 13. Efecto en Chile de las sentencias penales de tribunales extranjeros. (...) La
ejecución de las sentencias penales extranjeras se sujetará a lo que dispusieren los tratados
internacionales ratificados por Chile y que se encontraren vigentes.”

De esta forma, para decomisar bienes en Chile producto de un requerimiento de país

extranjero, se necesitará que el país requirente acompañe a la Corte Suprema, a través del
correspondiente exequátur, una copia de la sentencia condenatoria y se interpreten en el caso
concreto las normas de los tratados internacionales en la materia ratificados por Chile y los
cuales también deben haber sido ratificados por el país requirente (en especial, respecto al
lavado de dinero, las Convenciones de Naciones Unidas de Viena, de 1988, y de Palermo, del
año 2000, y la Convención Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penal, suscrita en
Nassau el año 1992, todos los cuales contienen normas que permitirían coordinar acciones para
la asistencia mutua en materia de decomiso de bienes.).

2. Además de otros temas que ustedes puedan encontrar relevantes, favor contestar
sobre las distintas figuras jurídicas que se describen a continuación.

a. Investigación (o Seguimiento) de Activos . Favor explicar los procedimientos y

las autoridades para que otros gobiernos puedan obtener pruebas y asistencia en la
investigación en los casos de decomiso.

Respuesta:

Para efectos de obtención de pruebas y antecedentes que permitan fundar en el país requirente
una sentencia condenatoria, que posteriormente se traduzca en la solicitud de decomiso de los
bienes vinculados con la comisión del delito, resulta plenamente aplicable, en materia de lavado
de dinero, lo dispuesto en el artículo 47 de la Ley N° 20.000, ya analizado. En materia de
investigación y seguimiento de activos, también rige la norma del artículo 47 de la Ley N°
 19

20.000. En consecuencia, el país requirente deberá enviar directamente al Ministerio Público un

requerimiento de asistencia mutua en materia penal, en la cual individualice la información y
antecedentes que necesita. Si para la realización de alguna de las diligencias, o entrega de
determinados documentos, se perturba, priva o restringe el ejercicio de los derechos que
asegura nuestra Constitución Política, entonces deberá solicitarse autorización judicial previa al
juez de garantía que resulte competente según el territorio.

En la práctica, la solicitud se deberá hacer llegar a la Fiscalía Nacional del Ministerio Público, en
donde la Unidad Especializada en Cooperación Internacional y Extradiciones, la derivará al
fiscal que se encuentre en aquel territorio donde deban realizarse las diligencias, y quien será el
encargado de solicitar, cuando corresponda, autorización judicial al juez de garantía
competente. Una vez realizadas las diligencias y obtenida la información requerida, ésta es
remitida por el Ministerio Público directamente al país requirente, con la mayor celeridad
posible.

En materia de comiso de bienes y ejecución de sentencias extranjeras, el procedimiento se

encuentra establecido en los artículos 242 y siguientes del Código de Procedimiento Civil,
aplicable en esta materia por expresa remisión del artículo 52 del Código Procesal Penal, que
dispone:

“Artículo 52. Aplicación de normas comunes a todo procedimiento. Serán aplicables al

procedimiento penal, en cuanto no se opusieren a lo estatuido en este Código o en leyes
especiales, las normas comunes a todo procedimiento contempladas en el Libro I del Código de
Procedimiento Civil.”

En primer término, por expresa disposición del artículo 13 inciso final del Código Procesal
Penal, se requiere la existencia de un tratado internacional que regule la cooperación
internacional en materia de comiso de bienes, sea bilateral o multilateral, pero que se encuentre
a su vez suscrito por el país requirente. Creemos que cobrarán especial relevancia, como
apuntábamos más arriba, las Convenciones de Naciones Unidas de Viena y Palermo, que
regulan expresamente la cooperación internacional en materia de comiso de bienes, y la
Convención Interamericana de Asistencia Mutua en Materia Penal. La exigencia de acuerdo o
tratado bilateral o multilateral es aplicable sin perjuicio de existir en el Código de Procedimiento
Civil normas que regulan la ejecución de sentencias extranjeras aun en ausencia de tratado,
normas que en este caso no se aplicarían, como se ha dicho, por requerir expresamente un
tratado nuestra legislación procesal penal (en este sentido, las normas que regulan la ejecución
de sentencias extranjeras aun en ausencia de acuerdo o tratado se “opondrían” a lo estatuido
en el Código Procesal Penal).

En cuanto al procedimiento, el artículo 247 del Código de Procedimiento Civil dispone la

resolución que se trate de ejecutar, en este caso una sentencia penal condenatoria que dispone
la pena de comiso, deberá presentarse en la Corte Suprema en copia legalizada, y resolverse la
solicitud aplicando en la especie la normativa chilena sobre comiso y las normas contenidas en
el tratado internacional invocado.
Particular relevancia va a presentar el destino de los bienes decomisados, pues en casos de
lavado de dinero y tráfico de drogas, la Ley N° 20.000 establece expresamente cuál será el
destino o finalidad de los bienes decomisados, no estableciendo, por ejemplo, que se puedan
compartir bienes con otros países que hubieran colaborado en la investigación o hubieran
solicitado el comiso de los bienes, lo cual en definitiva deberá resolverse en el caso concreto
mediante la interpretación del tratado internacional invocado.
 20

b. Asistencia para Decomiso. Favor describir en qué medida su gobierno puede

colaborar con los procedimientos, y el decomiso de los objetos e instrumentos del delito.

Respuesta

Nuestro gobierno puede colaborar con los procedimientos relativos a la cooperación

internacional en materia de comiso de bienes en la medida que se lo permita la ley. En este
sentido, quizás el mecanismo más eficiente mediante el cual el gobierno puede ayudar en esta
materia, tiene que ver con proponer proyectos de ley que ajusten nuestra legislación a lo
señalado en los tratados internacionales ratificados en Chile, para su rápida y eficaz aplicación.

c. Ejecución de Sentencia. ¿Bajo qué circunstancias y procedimientos puede su

gobierno ejecutar una sentencia extranjera firme o definitiva de decomiso?

Respuesta

De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 13 inciso final del Código Procesal Penal, se requeriría
un tratado internacional que hubiera ratificado Chile y el país requirente. En cuanto al
procedimiento, éste se encuentra establecido en los artículos 242 y siguientes del Código de
Procedimiento Civil, aplicables al procedimiento penal por expresa remisión del artículo 52 del
Código Procesal Penal. Nos remitimos a lo señalado en las dos primeras respuestas de esta
segunda parte del cuestionario.

d. Medidas Provisionales. ¿Bajo qué circunstancias y a través de que

procedimientos puede su gobierno proceder a incautar, aprehender o embargar bienes a
solicitud de otro gobierno? ¿Bajo qué circunstancias puede su gobierno ejecutar una orden
extranjera de decomiso?

Respuesta:

Para la incautación y congelamiento de bienes resulta plenamente aplicable la normativa sobre

asistencia internacional contenida en el artículo 47 de la Ley N° 20.000, ya analizado. Es decir,
se deberá hacer un requerimiento de asistencia internacional directamente al Ministerio Público,
el cual lo derivará al fiscal en cuyo territorio se encuentren los bienes que se trata de incautar o
congelar, quien deberá solicitar autorización al juez de garantía competente para proceder a
dicha incautación o congelamiento. Corresponderá al juez de garantía analizar los fundamentos
de la solicitud para proceder a autorizar las diligencias y demás medidas de aseguramiento de
bienes.

Para ejecutar una orden extranjera de decomiso se va a requerir que exista un tratado
internacional que hubiera ratificado Chile y el país requirente y que se siga con el procedimiento
ante la Corte Suprema, según ya se ha señalado.

e. Limites a la Asistencia. Favor identificar las limitaciones que encuentre su

gobierno en materia de asistencia jurídica internacional. ¿Se requieren acuerdos bilaterales o
multilaterales para brindar asistencia jurídica? ¿Es la doble incriminación una precondición para
brindar asistencia en la investigación (Ej. Archivos financieros, deposición de testigos, etc.)?
¿Es la doble incriminación una precondición para la asistencia en el decomiso o la ejecución de
sentencias? ¿Hasta qué punto se puede pedir que la solicitud de asistencia sea mantenida en
forma confidencial?
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Respuesta:

En materia de asistencia internacional, ni la normativa especial aplicable al lavado de dinero y al

tráfico de drogas, ni el estatuto general contenido en el artículo 20 bis del Código Procesal
Penal, indican la doble incriminación como requisito para otorgar asistencia internacional.
Tampoco se establece la reciprocidad como requisito para la concesión de asistencia mutua.

En materia de cooperación internacional para el comiso de bienes sí se requiere la existencia

de tratados o acuerdos bilaterales o multilaterales, desde donde se extraen las normas
necesarias para llevar a cabo dicha cooperación, según se ha venido señalando.

En materia de confidencialidad de la solicitud de asistencia, se puede pedir la máxima reserva

en su tramitación, de acuerdo con las normas de nuestro Código Procesal Penal, salvo en
aquello estrictamente necesario para su cumplimiento.

f. Contenido de la Solicitud de Cooperación . Favor describir la información que las

autoridades extranjeras deben incluir en la solicitud de cooperación internacional en los casos
de decomiso, así como otra información relevante. Favor señalar otros requerimientos
necesarios para obtener los estados bancarios, dictar un embargo o aprehensión o incautación
provisional, ejecutar sentencias, indemnizar a víctimas, etc.

Respuesta:

En materia de comiso de bienes, las autoridades extranjeras deben hacer llegar a la Corte
Suprema una copia legalizada de la sentencia condenatoria en la cual se dispone el comiso de
bienes, individualizándolos con toda precisión, junto a un requerimiento de asistencia formal en
el cual se solicite proceder al comiso de dichos bienes. Además se requeriría que se invocara
algún tratado internacional que regulara la materia y hubiera sido ratificado por Chile.

En materia de asistencia internacional, nuestra legislación no regula ni establece ningún

requisito de procedencia o admisibilidad de los requerimientos de asistencia. En consecuencia,
deberá acompañarse la mayor cantidad de información necesaria para su rápida respuesta por
parte del Ministerio Público chileno. Así por ejemplo, para efectos del levantamiento del secreto
bancario para acceder a información protegida por éste, deberá individualizarse los hechos, el
delito cometido, la legislación y aplicable y todos aquellos antecedentes que sirvan para
fundamentar la solicitud de levantamiento del secreto ante el juez de garantía competente.
Además deberá indicarse con toda claridad el número de cuenta, el banco, el nombre y número
de documento de identidad del titular; y, por último, aquellos antecedentes que se requieren y
que están protegidos por el secreto (copias de cartolas de movimientos bancarios, por ejemplo).

g. Reparto de Bienes Decomisados. ¿Su legislación autoriza el reparto

internacional de bienes decomisados en reconocimiento a la asistencia que aportaron las
autoridades extranjeras? En caso positivo favor describir las circunstancias y procedimientos.

Respuesta:

Nuestra legislación regula, tanto respecto a la generalidad de los delitos como en lo relativo a
los delitos de lavado de dinero y tráfico de drogas, el destino de los bienes decomisados. No se
contempla, en tales estatutos, ninguna norma que permita compartir con otros países los bienes
decomisados en reconocimiento a la asistencia prestada.
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