TEMA 10: LA FASE DE INVESTIGACION:

1. ACTUACIONES DEL MINISTERIO FISCAL:

Al crear el procedimiento abreviado, se incluyó la posibilidad de que, si la denuncia llega al MF, y esta contiene un supuesto de
hecho de un delito enjuiciable, el MF podría de motu propio puede iniciar una instrucción preprocesal.

A partir de ahí se permitía a los Fiscales (que con carácter general debían pasar la denuncia al conocimiento de los Jueces), que
en ciertos casos como el P.A. antes de pasar la denuncia realizasen esta investigación. Por tanto, el MF, puede dirigir una
investigación preliminar y ordenar a la policía judicial que realice determinadas actividades de investigación, puede incluso
llamar al sospechoso para que declare ante él, y en uso de esa citación podría detener al denunciado si no acude a la citación (es
la única posibilidad del MF para dictar detención).

De esas actividades preprocesales si el MF entiende que hay indicios racionales de criminalidad, entonces o presenta querella o
pasa el testimonio al órgano jurisdiccional. Pero si entienda que no hay, puede archivar las actuaciones, aunque para la persona
que denunció sigue habiendo la posibilidad de interponer denuncia ante el órgano jurisdiccional (así no se crea cosa juzgada: si el
MF lo declarara como DEFINITIVAMENTE resuelto, no se podía interponer ninguna demanda más). Así no se ven pisadas ninguna
de las garantías que tiene el sujeto.

2. EL SUMARIO

El Sumario son las actuaciones encaminadas a preparar el juicio, a averiguar y deducir la perpetración de los delitos con todas las
circunstancias que puedan influir en su calificación, y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y las
responsabilidades pecuniarias de los mismos. Por tanto, se basa en el contenido propio de la investigación: conocer el hecho
delictivo, sujetos, y todas las circunstancias que rodean ese hecho y puedan influir en su calificación (agravantes, atenuantes…).

Con asegurar las personas: adoptar medidas cautelares necesarias para proteger a las víctimas; junto a esta se pueden adoptar
medidas de carácter real, que serían las responsabilidades pecuniarias: exigir responsabilidad civil, embargar el sueldo…

2.1. FINALIDAD:

INVESTIGACION: La va a llevar a cabo el juez de Instrucción para obtener información, aclarar los hechos, ver cómo se ha
cometido el hecho delictivo y quién lo ha cometido. Por muchas medidas de investigación que se puedan hacer en esta fase, y
muchos indicios que se puedan deducir no puede llevar a la destrucción de la presunción de inocencia.

Esas diligencias de investigación son: En el momento del delito se hace una inspección ocular (reconocimiento del lugar de los
hechos), de ahí se practican diligencias sobre el cuerpo del delito, declaraciones del encausado o testigos, identificación del
delincuente con ciertas actividades para identificar quién es el presunto autor (toma de huellas, reconocimiento de ruedas…).
Luego hay otras diligencias que pueden ser medidas limitativas de DDFF como la entrada y registro, la intervención de
comunicaciones, las inspecciones corporales y otras más.

ADOPCION DE MEDIDAS CAUTELARES: Es la adopción de medidas cautelares que pueden ser personales como son la prisión
preventiva o la libertad condicional frente al encausado, o favoreciendo a las víctimas con medidas de protección. Y las reales
como son los embargos, fianzas… para garantizar ciertos contenidos pecuniarios que tenga la sentencia que en su momento se
dicten.

2.2. NATURALEZA JURIDICA:

El hecho de que la fase de Instrucción pueda cambiarse de competencia, pasando de jueces a fiscales, es porque la naturaleza
jurídica de esa fase de investigación no es netamente jurisdiccional. Es decir, a través de la investigación se da una actividad que
prepara o sirve a la actividad jurisdiccional. Hay una fase de instrucción más administrativa, y otra fase con actos puramente
jurisdiccionales.

- Naturaleza administrativa: las actuaciones de investigación en la mayoría son actividades que realiza un órgano no
jurisdiccional (policía judicial). Hay actividades que hace directamente el juez como la declaración de testigos o al
encausado, pero que también podría hacerlo otra figura como el MF. Al hablar de los principios se sabe que los
principios jurídico-naturales que informan sobre el proceso SIEMPRE se deben de cumplir; sin embargo, en la
instrucción no se da el cumplimiento de principios. Se infringe: el ppio de audiencia (el secreto del sumario), el ppio de
igualdad (de armas: aunque haya secreto de actuaciones, el MF si tiene acceso a ellas y otras partes no)

- Naturaleza jurisdiccional: hay actividades que sí son netamente jurisdiccionales. Se pueden dar resoluciones judiciales
con eficacia de cosa juzgada, a pesar de estar en la fase de investigación; como por ejem: autos de sobreseimiento libre.
La sentencia -8º acto jurisdiccional) debe de ser dictada por un juez.
 2.3. NORMAS GENERALES DE LA INSTRUCCIÓN:

• La del Tiempo: en la fase de investigación, todos los días y horas son hábiles, ya que si estamos investigando, sería poco
eficiente tener que desconectar en el fin de semana.
• Duración: el art.324 LECrim, la sitúa en 12 meses, y si la causa es compleja: el periodo puede ser prorrogable por otro igual o
inferior a 12 meses.
• Publicidad: la norma del secreto general en que ninguna actividad de investigación puede ser conocida por el público en
general, aunque no se cumple en nuestro sistema. Y el secreto de carácter especial: las actuaciones no pueden ser conocidas
ni por las partes procesales salvo el MF.
• Dentro de la investigación: tanto el encausado, el MF y el actor civil pueden realizar actuaciones procesales.

2.4. PIEZAS DEL SUMARIO:

Cuando se habla de auto, el auto es una resolución judicial, pero en plural: el expediente judicial. Esos autos, que están
conformados por una carpeta, en la fase de investigación se divide en subcarpetas, las piezas. Lo que podemos ver dentro de un
expediente penal, son las siguientes carpetas:

→ Pieza principal: Es la pieza de investigación, donde se van conteniendo por escrito todas las actuaciones que sean orales
o de carácter material de investigación que se hayan realizado.
→ Situación personal: Se hace uso de esta carpeta, si se impone alguna medida cautelar. Contiene todas las medidas que
se hayan ido decretando con los recursos…, y la situación (si está en prisión preventiva o no el encausado...). Siempre
que haya un encausado en prisión preventiva, dicha carpeta llevara un sello para hacerlo saber, de forma que esos
procedimientos deben celebrarse con mayor celeridad.
→ Responsabilidad civil: Si hay actor civil y se han deducido acciones civiles, va en esta carpeta aparte.
→ Responsabilidad subsidiaria: Si hay 3ºs ajenos a la pieza penal que puedan ser responsables civiles, se incluye en esta
carpeta.

3. INICIO DEL PROCESO PENAL:

El proceso penal se rige por el principio de oficialidad, por lo que se puede iniciar tanto de oficio como a instancia de parte. En el
caso de los delitos públicos, (siempre inicia de oficio) para dar comienzo a la instrucción no se requiere el ejercicio de la acción
penal, basta con la mera “notitia criminis” para que el juez de instrucción proceda a la averiguación del hecho e identificación
del delincuente (es decir cualquier persona puede a través de un acto poner en conocimiento del juez un presunto hecho
delictivo, notificarlo.)

Sin embargo, en los delitos privados la instrucción solo se puede incoar a instancia de la parte legitimada, es decir, se necesita
una querella del ofendido. Y en los delitos semipúblicos se requiere de una denuncia por parte del ofendido.

Hay diferentes formas de hacer llegar la notitia criminis al órgano jurisdiccional: puede ser a través de una denuncia, una querella
o un atestado policial.

3.1. DENUNCIA:

Se encuentra en los art 269.269 LECrim. Una denuncia es una forma de poner en conocimiento (una declaración) la comisión de
unos hechos de apariencia delictiva por parte de aquel que presenciare un delito público. Trasladando ese conocimiento a los
órganos jurisdiccionales. Hay una obligación para todo ciudadano de que si presencia un hecho delictivo debe de ponerlo en
conocimiento, debe de denunciar.

Además, hay ciertas personales que tienen una obligación/deber especial por encontrarse en el ejercicio de sus cargos. (ejem:
medico). Aquellos que no cumpliese esta obligación estando en labor de sus funciones, recibirán una multa. ES UN DEBER EN
ESTA SITUACION AGRAVADO.

Hay una serie de excepciones para: personas impúberes o para aquellos no estén en pleno uso de su razón. Además, tampoco
estarán obligados a denunciar: el cónyuge del delincuente (o persona que conviva con él). Aquellos que sean ascendientes o
descendientes o parientes colaterales. EXCEPTO cuando se trate de delitos contra la vida, de homicidio, de lesiones, maltrato
habitual… abogados o procuradores tampoco tienen le deber de denunciar.

Aquel que tenga constancia de algún delito deberá de denunciarlo al Ministerio fiscal, al tribunal competente o al juez de
instrucción municipal, o funcionario de policía, sin estar obligado a probar los hechos denunciados ni formalizar querella. El que
denuncia no tiene ninguna otra responsabilidad (no pasa a ser acusador particular por presentar denuncia).
Efectos de la denuncia: Sobre el denunciante: si ha presenciado el hecho delictivo tiene el deber de testificar posteriormente
sobre el hecho, además se le puede pedir responsabilidad si lo que ha realizado de una denuncia falsa. Sobre el inicio del
proceso: primero en realizar un estudio de verisimilitud de la denuncia (para saber si es falsa). Tras confirmarla se inicia el
proceso.

La denuncia se puede presentar de forma escrita (firmada por el denunciante) o de forma oral (luego deberá traspasarse a un
documento que deberá firmar el que la pone). La autoridad o funcionario que la reciba también deberá firmarla.

3.2. QUERELLA:

Del art 270-281 LECrim. La querella es el instrumento por el cual se ejercita la acción penal para convertirse una persona en
parte acusadora del proceso. Interponer querella es un derecho de todos los ciudadanos españoles sean o no ofendidos por el
delito, excepto en los delitos privados que sólo puede interponerla la persona ofendida. Los extranjeros pueden interponer
querella cuando sean también los ofendidos. Para el MF es una obligación el ejercicio de la acción penal.

Es mas formal debido a que en su contenido se recoge tanto una declaración de conocimiento como una declaración de voluntad
(la persona manifiesta su voluntad de personarse como parte acusadora en el proceso). No es una obligación, sino que hay
potestad, (que tienen tanto las victimas como cualquier ciudadano español para que se persiga un presunto hecho delictivo).

La legitimación, la tienen todos los españoles, los cuales se pueden personar o como acusador particular o como acusador
popular; además los extranjeros solo tienen legitimación para querellar como acusador particular. La querella deberá ir firmada
por un abogado y procurador, debido a que es un acto procesal de personación y por tanto esa persona pasa a estar legitimada y
a tener capacidad procesal y derecho a que se le notifiquen las actividades. (postulación)

La querella solo puede ser presentada frente a órganos jurisdiccionales (frente a un juez competente: juez de instrucción que
tenga competencia objetiva y territorial. En excepción: SOLO por casos de urgencia se puede presentar en un juez incompetente,
este realizara las actividades urgentes y pasara las actuaciones al juez competente).

La forma: la querella solo se presentará por escrito. Deberá ir acompañada del poder del procurador, este será el representante
de la parte en el proceso y actuará en nombre de la persona; para ello debe presentar un poder notarial donde la parte permite
ser representada por él.

Contenido: Nos debemos de asegurar que el juez al que nos dirigimos es competente, debe de haber una identificación del
querellante y querellado (si no hay plena identificación debemos de dar cualquier dato que sirva: ropa, zona SINO hay nada
primero se debe poner una denuncia para investigar), se debe presentar una relación de hechos para poner en conocimiento d
manera ordenada, clara y precisa toda la información. Dentro de la querella se pueden solicitar diferentes medidas o diligencias
(medidas cautelares, previa calificación de los hechos…).

El particular querellante deberá prestar fianza de la clase y cuantía que fijará el juez o tribunal para responder de las resultas del
juicio. Si se tratase de un acusador popular siempre debe de ir acompañado de un ofrecimiento de fianza para garantizar el buen
uso de la vía.

En general la querella ira acompañada por el poder especial del procurador, excepto en los casos de delito privados que ira con el
intento de acto de conciliación y si este no da la respuesta esperada se pasara a enjuiciar penalmente. Hará falta la licencia del
juez (si permiso) si la injuria o calumnia se ha cometido dentro de sede judicial, será el juez que la ha presenciado el que valorara
si estamos ante uno de esos dos casos (juicio donde la acusación o defensa se eleva) o dentro de los términos de debate judicial.

3.3. ATESTADO:

Del art 292-298 LECrim. En el atestado se recogen las diligencias de investigación realizadas por la policía y los resultados
obtenidos con ellas. Es una diligencia de constatación (n de policías, qué ha ocurrido, lo observado…).

La forma del atestado será: declaraciones, hechos, informes realizados… junto con la firma. En el contenido: se incluyen los
comentarios de personas experta que hayan intervenido (peritos), información que nos den los testigos y la descripion de toda la
situación, sitio…

Los efectos que tiene son de mera denuncia, los policías que hayan intervenido podrán ser llamados como testigos. El atestado
será entregado al juez de guardia en un máximo de 24 horas ( excepto si son delitos contra la vida, integridad física, libertad
sexual… o si el MF solicita la remisión, o por fuerza mayor).