PROCESO DE PLANIFICACIÓN

ESTRATÉGICA

MAGISTER CARLOS MONTALVO LÓPEZ

!!!NO HAY FORMULAS SECRETAS
PARA EL ÉXITO EMPRESARIAL!!!!
 No trata de explicar causas y
motivos de las destrezas
estratégicas de los Empresarios
exitosos

No es algo de genios, es un resultado

del trabajo y el sentido común, el
pensamiento estratégico se basa,
No hay formulas esencialmente, en el conocimiento y el
secretas para el éxito análisis.
empresarial El pensamiento
estratégico es el
recurso para
conseguir lo qué uno
Es decir, es un conjunto
quiere contestando 4
de herramientas para preguntas: ¿dónde
conseguir lo que queremos, estaba ayer? ¿dónde
de la mejor forma y estoy hoy? ¿dónde
venciendo las dificultades. quiero estar mañana?
y ¿cómo haré para
conseguirlo?
 ¿Qué es planificación estratégica?

 Es un proceso mediante el cual una organización define su

visión de largo plazo y las estrategias para alcanzar a partir
del análisis de sus fortalezas, debilidades, oportunidades y
amenazas
 ¿Qué es Estrategia?

 Es la orientación ideal y el alcance a largo plazo de la

organización. Ajusta recursos a su entorno cambiante y en
particular a sus mercados, consumidores o clientes, para
satisfacer las expectativas de los propietarios
La planificación estratégica es un modo de
orientar las acciones de una organización,
que tiene en cuenta el modelo político
vigente y el comportamiento de los diferentes
actores sociales que intervienen en él

Nueva
situación
Situación
Trayectoria objetivo
Inicial
deseada
EL PENSAMIENTO ESTRATÉGICO HA ESTADO SIEMPRE
MUY LIGADO AL ÁMBITO MILITAR Y ES AQUÍ DONDE MÁS
SE HA DESARROLLADO, SIN EMBARGO EL MUNDO DE LA
EMPRESA HA ESTADO MUY VINCULADO TAMBIÉN AL
PENSAMIENTO ESTRATÉGICO, INCLUSO
INTERCAMBIANDO FUENTES, CONOCIMIENTOS E
INSPIRACIÓN, PUES, EN EL FONDO, LA ESENCIA DE LAS
COSAS ES LA MISMA, HAY UN OBJETIVO FINAL, YA SEA
GANAR UNA GUERRA O ESTABLECERSE EN UN MERCADO Y
HAY UNA SERIE DE FORMAS DE HACERLO, LA ESTRATEGIA
INTENTA DILUCIDAR LA MEJOR DE TODAS ELLAS PARA UN
CASO CONCRETO.
 La Planificación Estratégica se desarrolla
e integra a tres niveles:

JUNTA
NIVEL I DIRECTIVA
 Principios
Planeación ALTA  Organizacionales
GERENCIA  Misión, Visión
Estratégica  Objetivos Globales
Corporativa  Proyectos estratégicos
Ó
NIVEL II  Visión funcional
 Misión Funcional
Planeación  Proyectos estratégicos
Estratégica AREAS UNIDADES
ESTRATÉGICAS
 funcionales
FUNCIONALES
Funcional

NIVEL III
Planeación  Estrategias
Estratégica  Planes de acción
INDICES (Plan operativo)
Operativa DE

 Ejecución del plan operativo
GESTION
 OBJETIVOS DE LA
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA.

 Las empresas de cualquier tamaño deben desarrollar planes,

con el propósito de tener una adecuada ejecución y cumplir
con los objetivos que se han propuesto.
 FUTURO

¿Dónde estamos?

Aquí surge una ¿Hacia dónde ir?

pregunta:
¿qué hace que
un plan sea
considerado
estratégico?

¿Cómo estamos? ¿Cómo llegar allí?

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA
COMO HERRAMIENTA…
 Es pues una herramienta vital para la
gerencia, de la que debe saber, conocer y
participar los propietarios, y que también
involucra a los miembros de la
organización.

Necesita planificar estratégicamente, así

como funcionalmente y hacer una
distinción entre los dos tipos de
planificación
La planeación estratégica hace referencia al
proceso de reflexión y toma de decisiones
que se propone responder a los siguientes
interrogantes:
ETAPAS DE LA
PREGUNTAS PLANIFICACIÓN
ESTRATEGICA
• ¿Cuál es la situación • Diagnóstico de situación
actual? institucional
• ¿Cuál es la razón de ser • Misión y visión de la
de nuestra organización? organización
• ¿Cómo alcanzar y lograr • Estrategias
los objetivos? • Programas
• ¿Qué planes de acción • Evaluación
se desarrollarán?
• ¿Cómo medir sus
resultados?
¿Dónde estamos?

¿Hacia dónde ir?

DIAGNÓSTICO
SITUACIONAL
ESTRATÉGICO

¿Cómo estamos? ¿Cómo llegar allí?

CONFORMACIÓN DEL EQUIPO DE
ESTRATEGAS

Equipo verdadero en el que

sus miembros tienen un grado
de compromiso excepcional.
 Un proceso integral de reflexión, análisis y
evaluación de deseos y posibilidades.
 Un proceso de decisión sobre lo que quiere hacer y
al final, lo que se debe hacer.
 La definición de la misión y visión.
 La definición del posicionamiento del mercado y
con el consumidor.
 Una respuesta a las debilidades y fortalezas internas
ya las oportunidades y amenazas externas.
 Una propuesta a la contribución económica que la
organización hace en sus acciones y asociaciones
estratégicas (Consumidor, proveedor y trabajador).

LA PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA CONLLEVA A:
 OBTENER ELEMENTOS DE ACCIÓN
INFORMACIÓN CLAVE
1. CLIENTES

2. PRODUCTOS O SERVICIOS

3. MERCADOS

4. TECNOLOGÍA

5. SUPERVIVENCIA, CRECIMIENTO

6. IMAGEN PÚBLICA

7. PREOCUPACIÓN AMBIENTAL

8. LIDERAZGO
ESQUEMA
ESQUEMA PARA
PARA LA
LA ELABORACIÓN
ELABORACIÓN DEL
DEL PLAN
PLAN ESTRATÉGICO
ESTRATÉGICO

Principios
Principios corporativos
corporativos yy Cultura
Cultura
corporativa
corporativa

Definición
Definición del
del Horizonte
Horizonte de
de tiempo
tiempo

Diagnóstico
Diagnóstico Estratégico
Estratégico Situacional
Situacional (¿dónde
(¿dónde estamos
estamos
hoy?)
hoy?)

Análisis
Análisis Estratégico
Estratégico Análisis Estratégico
Interno
Interno Externo

•Fortalezas
•Fortalezas •Oportunidades
•Debilidades (carencias)
•Debilidades (carencias) •Amenazas (Problemas)

Posicionamiento de la institución estableciendo

su competitividad en al ámbito en que se
Direccionamiento estratégico: sobre la base de problemas detectados se
determinan la visión, misión, objetivos estratégicos (a largo plazo), metas
corporativas, políticas corporativas. responde a la pregunta
(¿dónde QUEREMOS ESTAR?)

Formulación y proyección estratégica: se identifican, generan, evalúan y

seleccionan los proyectos y áreas estratégicas, las estrategias que permitan
resolver problemas, realizar la misión, alcanzar los objetivos, metas y visión
propuestos, desarrollando en la institución la estructura organizacional más
adecuada que permita implantar las estrategias y acciones que se han
escogido. responde a la pregunta
¿CÓMO LO VAMOS A CONSEGUIR?

Plan operativo: se diseñan los proyectos necesarios, los planes de acción, de

presupuesto y las tareas que nos permitan alcanzar la visión empresarial que
nos propusimos. se establecen los objetivos anuales y se asignan los recursos
necesarios. el conjunto de provectos da lugar al plan operativo anual.
 Plan operativo: se diseñan los proyectos necesarios, los planes de
acción, de presupuesto y las tareas que nos permitan alcanzar la
visión empresarial que nos propusimos. se establecen los
objetivos anuales y se asignan los recursos necesarios. el conjunto
de provectos da lugar al plan operativo anual.

DIFUSIÓN DEL PLAN Y CULTURA

ESTRATÉGICA

EJECUCIÓN ESTRATÉGICA DEL

PLAN

Monitoria estratégica: estableciendo los índices de gestión y

llevando a cabo una gestión de control, se monitorea la eficacia
de los planes operativos anuales para evaluar el nivel de
desempeño organizacional, los logros que se vayan obteniendo
durante el desarrollo del proceso y en que medida se van
logrando los grandes objetivos corporativos.

RETROALIMENTACIÓN
 DIAGNÓSTICO IMPLANTACIÓ
EXTERNO N DE
ESTRATÉGIAS
VINCULADAS
CON LA
MARKETING,
DESARROLLO CREACIÓN, FINANZAS, MEDICIÓN
DE LAS ESTABLECER EVALUACIÓN IMPLANTACIÓ CONTABILIDA Y
DECLARACIO OBJETIVOS DE Y SELECCIÓN N DE LA D, I&D, EVALUACI
NES DE LA LARGO PLAZO DE ESTRATEGIA ADMINISTRAC ÓN DEL
VISIÓN Y ESTRATEGIAS IÓN, ADEMÁS RENDIMIE
MISIÓN DE LOS NTO
SISTEMAS DE
INFORMACIÓ
N Y CONTROL
PARA LA
DIAGNÓSTI GERENCIA
CO INTERNO

FORMULACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA EVALUACIÓN

ESTRATEGIA ESTRATEGIA DE LA
ESTRATEGIA
VALORES

“Las instituciones son lo que son sus

personas y las personas son lo que son
sus valores”
 VALORES CORPORATIVOS
EQUIDAD
JUSTICIA
IGUALDAD
INTEGRIDAD
RESPETO
HONESTIDAD
NO DISCRIMINACIÓN NORMAS
CONFIANZA
LEALTAD
CONSERVACIÓN
SEGURIDAD
ATRIBUTOS DISCIPLINA
BIENESTAR
EICACIA – EFICIENCIA – EFECTIVIDAD
CALIDAD
MEJORAMIENTO CONTINUO
FUENTE: Antonio Fránces
VALORES INSTITUCIONALES
 Honestidad a toda prueba.
 Respeto a la libertad de pensamiento
 Orden, puntualidad y disciplina conscientes.
 Búsqueda permanente de la calidad y la excelencia.
 Igualdad de oportunidades.
 Respeto a las personas y derechos humanos.
 Reconocimiento a la voluntad, creatividad y perseverancia.
 Práctica de la justicia, solidaridad y lealtad.
 Práctica de la verdadera amistad y camaradería.
 Cultivo del civismo y respeto al medio ambiente.
 Compromiso con la Institución y la sociedad.
 Identidad institucional.
 Liderazgo y emprendimiento.
 Pensamiento crítico.
 Alta conciencia ciudadana.
 PROCESO DE PLANEAMIENTO
ESTRATEGICO

Definición Establecimiento
Análisis
de la de Objetivos
FODA
Misión y Visión y Metas

Selección de la Planteamiento
estrategia a de alternativas
seguir estratégicas
 MISION

Orientada hacia
el mercado
Motivante Realista

Características
de declaración
de misión
Competencias Específica
distintivas

Congruente con
el entorno del
mercado
 ¿Qué
¿quiénes ¿para
hacemos?
somos? quién lo
hacemos?

¿con que
tecnología
? ¿cómo lo
hacemos
?

¿dónde lo
hacemos? ¿ Con quienes lo
hacemos?
 VISION

La Visión es el futuro de la
Organización dentro de X años
Es la respuesta a las preguntas:

¿ Qué y cómo queremos ser dentro de X

años?
¿ En qué nos queremos convertir?
¿Para quién trabajaremos?
¿En qué nos diferenciaremos?
¿Qué valores respetaremos?
LOS OBJETIVOS

Los objetivos son resultados

deseados
Para los individuos, grupos
u organizaciones enteras

Los objetivos estratégicos surgen de la

pregunta ¿Qué debemos hacer para
lograr la misión?
VERBOS PARA FACILITAR LA
REDACCIÓN DE LOS OBJETIVOS
Analizar  Establecer
  Programar
Calcular  Especificar
  Planear
 Comprobar  Evaluar  Producir
 Compilar  Estandarizar  Presentar
 Completar  Examinar  Pensar
 Conocer  Formular  Proveer
 Consolidar  Indagar  Proporcionar
 Consultar  Indicar  Propiciar
 Contribuir  Iniciar  Plantear
 Cuestionar  Inventariar  Reproducir
 Diseñar  Hacer  Verificar
 Describir  Motivar
 Determinar  Presupuestar
Son objetivos cuantitativos ( tangibles)
Su cumplimiento permite el logro de los
objetivos

METAS Objetivo : Meta:

Comerme el pastel.
Alimentarme
Grrrr!!!!
I. Diagnóstico, estudio o investigación de la
realidad.
II. Programación, elaboración o formulación.
III. Discusión y decisión.
IV. Ejecución o aplicación.
V. Control.
VI. Evaluación.

PROCESO DE PLANIFICACIÓN
ESTRATÉGICA
PASOS DEL PROCESO DE
PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

1. Análisis del entorno.

2. Establecer dirección.
3. Formular estrategia.
4. Ejecutar la estrategia.
5. Control estratégico.
DIAGNÓSTICO SITUACIONAL
Entorno Externo:

ANÁLISIS 1. Ambiente General

P.E.S.T
EXTERNO 2. Ambiente Particular
Nivel de competencia
Entorno Interno: Nivel de Negociación
Nivel de Influencia
1. Capacidad
Directiva
2. Capacidad
Operativa
3. Capacidad
ANÁLISIS Tecnológica
INTERNO 4. Capacidad
Financiera
5. Capacidad Talento
Humano
 PROCESO DEL DIAGNÓSTICO
SITUACIONAL ESTRATÉGICO

ANÁLISIS
ESTRATÉGICO

ANÁLISIS INTERNO ANÁLISIS EXTERNO

FORTALEZAS Y ENTORNO ENTORNO

GENERAL PARTICULAR
DEBILIDADES
AMENAZAS Y OPORTUNIDADES

POSICIONAMIENTO DE LA
INSTITUCIÓN
DIAGNÓSTICO SITUACIONAL SEGÚN
PORTER
El Propósito de realizar un Diagnóstico Situacional de un
negocio determinado es encontrar una posición desde la
cual la compañía pueda defenderse a sí misma de estas
fuerzas o bien pueda influir en ellas a su favor.

Estas cinco fuerzas son:

1. La amenaza de entrada de nuevas empresas

2. La amenaza de productos o servicios sustitutos
3. El poder negociador de los compradores
4. El poder negociador de los proveedores
5. La rivalidad existente entre los distintos
competidores del sector
LAS 5 FUERZAS DE PORTER
(MICRO ENTORNO)
1. Amenaza de ingreso de nuevas empresas

El Sector industrial o un segmento específico es o no es atractivo

dependiendo de si las barreras de entrada son fáciles o no de saltar
por nuevos participantes que puedan llegar con nuevos recursos y
capacidades para apoderarse de una porción del mercado.

Michael Porter identifica siete barreras que dificultan la entrada de

nuevos competidores en un mercado:

Economías de Diferenciación Necesidades

escala de producto de capital

Costos Acceso a
vinculados Los canales
a los cambios De distrib.

Desventajas
Políticas de
De los
Gobierno
costos
2. Amenaza de ingreso de productos sustitutos

Se refiere a la facilidad con la que un comprador puede

sustituir un tipo de producto o servicio por otro.

Los sustitutos se convierten en amenaza especialmente

cuando no solo ofrecen una alternativa al comprador, sino que
además mejoran considerablemente el precio o los resultados
del producto en cuestión.
3 . Poder de negociación de los compradores
Los compradores tienen mucho poder cuando hacen lo siguiente:

Compran en grandes cantidades, lo que les permite exigir mejores precios

unitario

Tienen un interés especial en ahorrar, porque el artículo que compran representa

una parte importante de sus costos totales.

Compran productos estándar o bienes de consumo

Los costos derivados del cambio son escasos

Sus utilidades son bajas

Producen el producto ellos mismos

Están muy interesados en la calidad del producto que están comprando

Tienen información completa

4. Poder de negociación de los proveedores

Los proveedores tienen un poder negociador similar al de los compradores. Los

grupos de proveedores tienen poder si se dan las siguientes condiciones:

Están dominados por pocas compañías y los compradores hacen frente común y
exigen mejores precios

El comprador no tiene más de donde elegir

El proveedor no depende del comprador

Los productos que provee son importantes para el comprador

Los productos del proveedor son únicos

Pueden convertirse en la competencia del comprador

5. Rivalidad entre los competidores

La competitividad es mucho más intensa en una industria en la que prevalecen

las siguientes condiciones:

Las empresas que compiten son relativamente iguales en cuanto a tamaño y/o
recursos.
El sector industrial está creciendo muy lentamente
Las empresas tienen costos fijos elevados
Las empresas tienen costos de almacenamiento elevados
Las empresas tienen unos márgenes de tiempo dentro de los cuales deben
vender el producto.
El producto o servicio se considera como un bien de consumo sobre el que el
comprador tiene varias opciones, y el costo que debe afrontar el comprador por
cambiar de marca o de proveedor es pequeño.
La capacidad se debe aumentar en grandes cantidades.
Los competidores tienen distintas estrategias, orígenes, personalidades y varias
cosas más.
Hay mucho en juego.
Las barreras de salida son altas.
 Una vez analizadas las cinco fuerzas de Porter, se debe identificar
claramente los factores críticos de éxito, que son los elementos que
debería tener toda empresa que desee competir en el sector industrial.

Esta definición permitirá identificar claramente las fortalezas y debilidades, a

la luz del sector industrial donde está, o desea, participar.

Algunos ejemplos de factores críticos de éxito, que se podrían encontrar en

algunos sectores industriales son:

 Acceso a capital

 Acceso a materias primas

 Innovación constante

 Excelentes medios de distribución, etc.

FACTORES CRÍTICOS DEL ÉXITO

EJEMPLO CINCO FUERZAS DE PORTER
 El punto de partida es
la situación problema,
expresada en un
diagnóstico.
La organización tiene
El punto de llegada es
en cuenta el conflicto
la situación objetivo.
y el consenso como
Esta expresa la
dos factores que
realización en el
están presente en los
tiempo de la "imagen
procesos sociales y
guía" que configura el
que condicionan la
ideal que se quiere
realización de su plan
de acción. La planificación alcanzar.
estratégica se
puede resumir
del siguiente
La definición de
objetivos resulta del modo:
Requiere que se
consenso social entre
analice la
los actores sociales
intervención de los
implicados, ya que la
diferentes actores
organización que
sociales y de la
planifica es parte de
Propone integrar el política vigente.
un contexto y coexiste
con otros actores. aporte de la técnica
de planificación con
las expectativas,
intereses, necesidades
y problemas de las
personas
involucradas.