Formato N27
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Formato N27
1. FINALIDAD
Identificar riesgos
Reconocer y detectar posibles peligros o amenazas que puedan afectar el
proyecto, proceso o actividad.
Determinar la probabilidad de ocurrencia de cada riesgo.
Evaluación de riesgos
Analizar la gravedad o impacto potencial de cada riesgo en caso de
materializarse.
Asignar un nivel de prioridad a cada riesgo según su probabilidad e impacto.
Establecer un plan de acción para mitigar o eliminar los riesgos más críticos.
2. OBJETO
3. ALCANCE
El alcance de la identificación y evaluación de riesgos en ejecución abarca:
Ámbitos
1. Operativo: procesos, procedimientos y actividades.
2. Estratégico: objetivos, planes y decisiones.
3. Financiero: gestión de recursos, presupuestos y inversiones.
4. Tecnológico: sistemas, infraestructura y seguridad informática.
5. Ambiental: impacto ambiental, salud y seguridad.
6. Social: relaciones laborales, derechos humanos y responsabilidad social.
7. Regulatorio: cumplimiento de leyes, normas y regulaciones.
Niveles
1. Organizacional: riesgos que afectan a toda la empresa.
2. Departamental: riesgos específicos de cada departamento.
3. Proyecto: riesgos asociados a proyectos específicos.
4. Funcional: riesgos relacionados con funciones críticas.
Categorías de riesgos
1. Riesgos internos (controlables):
Operativos
Financieros
Tecnológicos
2. Riesgos externos (no controlables):
Económicos
Políticos
Naturales
Sociales
4. BASE LEGAL
T.U.O de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por
Decreto Supremo N° 082-2019-EF.
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado mediante
Decreto Supremo N° 344-2018-EF.
Las referidas normas incluyen sus respectivas disposiciones ampliatorias,
modificatorias y conexas, y las que las sustituyan, de ser el caso.
5. REFERENCIAS
En la Directiva se utilizarán las siguientes referencias:
Ley: Ley de Contrataciones del Estado.
OSCE: Organismo Supervisor de las Contrataciones del Estado.
Reglamento: Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
6. DISPOSICIONES GENERALES
Disposiciones generales
Objetivo: Identificar y evaluar riesgos para minimizar su impacto y asegurar el
éxito del proyecto o actividad.
Alcance: Aplica a todos los proyectos, procesos y actividades de la
organización.
Responsabilidad: Todos los empleados y contratistas son responsables de
informar riesgos.
Principios
Proactividad: Anticipar y prevenir riesgos.
Transparencia: Informar y documentar riesgos.
Colaboración: Trabajo en equipo para gestionar riesgos.
Requisitos
Identificación de riesgos: Utilizar herramientas como matrices de riesgo y
formato para asignar de riesgos.
Evaluación de riesgos: Considerar probabilidad, impacto y urgencia.
Plan de gestión de riesgos: Establecer estrategias de mitigación y contingencia.
Proceso
Identificación de riesgos: Detectar posibles riesgos.
Evaluación de riesgos: Analizar y priorizar riesgos.
Planificación: Desarrollar plan de gestión de riesgos.
Implementación: Ejecutar plan de gestión de riesgos.
Monitoreo: Seguimiento y actualización continua.
7. DISPOSICIONES ESPECIFICAS
Identificación de riesgos
Realizar análisis de causa-raíz para identificar riesgos.
Utilizar matrices de riesgo para evaluar la probabilidad y impacto.
Considerar factores internos y externos.
Evaluación de riesgos
Evaluar la probabilidad y impacto de cada riesgo.
Asignar un nivel de prioridad a cada riesgo.
Considerar la tolerancia al riesgo de la organización.
Categorías de riesgos
Riesgos estratégicos
Riesgos operativos
Riesgos financieros
Riesgos de cumplimiento
Riesgos tecnológicos
Niveles de riesgo
Alto: Riesgos críticos que requieren atención inmediata.
Medio: Riesgos importantes que requieren monitoreo.
Bajo: Riesgos menores que requieren seguimiento.
Plan de gestión de riesgos
Desarrollar estrategias de mitigación y contingencia.
Asignar responsabilidades y recursos.
Establecer plazos y seguimiento.
Monitoreo y revisión
Realizar seguimiento continuo de los riesgos.
Revisar y actualizar el plan de gestión de riesgos.
Informar a la dirección y partes interesadas.
Herramientas y técnicas
Análisis de vulnerabilidad
Simulaciones y modelado
Árboles de fallas
Matrices de riesgo
Documentación
Registro de riesgos
Plan de gestión de riesgos
Informes de seguimiento
Capacitación y conciencia
Entrenamiento para empleados y contratistas
Sensibilización sobre la importancia de la gestión de riesgos
8. ANEXOS
9. DISPOSICIONES TRANSITORIAS
Artículo 1: Vigencia
Las presentes disposiciones transitorias entrarán en vigor a partir de la fecha de
publicación.
Artículo 5: Excepciones
Las excepciones a las disposiciones transitorias serán autorizadas por la dirección
y documentadas adecuadamente.
Artículo 6: Revisión y actualización
Las presentes disposiciones transitorias serán revisadas y actualizadas
periódicamente para asegurar su efectividad.