0001 - Onu - Kit de Ferramentas de Estrategicas - 2021

KIT DE FERRAMENTAS
ESTRATÉGICAS SOBRE
O CRIME ORGANIZADO
DO ONUDC
para desenvolver
Estratégias de
Impacto Elevado
ESCRITÓRIO DAS NAÇÕES UNIDAS SOBRE DROGAS E CRIME
KIT DE FERRAMENTAS
ESTRATÉGICAS SOBRE
O CRIME ORGANIZADO
DO ONUDC
para desenvolver Estratégias

de Impacto Elevado
NAÇÕES UNIDAS
Viena, 2021
Renúncia de responsabilidade: o conteúdo desta publicação não reflete necessariamente
as opiniões ou políticas do ONUDC ou das organizações contribuintes, nem implica
qualquer endosso. Qualquer informação que possa estar contida nesta publicação,
proveniente de ações e decisões tomadas pelos Estados, não implica o reconhecimento
pelas Nações Unidas da validade das mesmas e é incluída sem prejuízo da posição de
qualquer Estado Membro das Nações Unidas.
Agradecimentos
O presente Kit de Ferramentas é um produto da Secção de Apoio à Conferência do

Ramo de Crime Organizado e Tráfico Ilícito, Divisão para Assuntos de Tratados, do
Escritório das Nações Unidas sobre as Drogas e o Crime (ONUDC) e foi desenvolvido no
âmbito do Programa Global sobre "Implementação da Convenção sobre o Crime
Organizado": da Teoria à Prática" e em conformidade com a resolução 10/4 da
Conferência das Partes da Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado
Transnacional, intitulada "A celebrar o vigésimo aniversário da adoção da Convenção
das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional e a promoção da sua
efetiva implementação".
O ONUDC agradece aos consultores Julien Bastrup-Birk e Wydiane Djaidi pelas suas
contribuições para a elaboração deste Kit de Ferramentas. O ONUDC também agradece
as contribuições dose mais de 120 peritos de instituições nacionais, organizações
internacionais e regionais, bem como os representantes da sociedade civil e do sector
privado, que participaram no evento multilateral sobre o desenvolvimento de estratégias
para prevenir e combater o crime organizado, realizado virtualmente de 15 a 17 de
Fevereiro de 2021.
O ONUDC agradece as contribuições dos seus funcionários, a senhora Riikka Puttonen

e a senhora Flavia Romiti, que foram responsáveis pelo desenvolvimento do Kit de
Ferramentas, e agradece também os conhecimentos e comentários dos seguintes
funcionários: Gilberto Duarte, Tejal Jesrani e Dmitry Orlov.
O ONUDC expressa a sua gratidão ao Governo do Reino Unido da Grã-Bretanha e

Irlanda do Norte pela sua generosidade em financiar a elaboração deste Kit de
Ferramentas.
iii
Prefácio
Fazer avançar a luta contra o crime organizado transnacional requer

estratégias sólidas, baseadas em evidências, e construídas em
estruturas internacionais.
Com a adopção da Convenção das Nações Unidas contra o Crime
Organizado Transnacional há mais de 20 anos, a comunidade
internacional concordou em unir-se em torno de respostas globais a
este desafio global, renunciando a acções fragmentadas contra
grupos criminosos organizados que operam além fronteiras, em prol
de uma abordagem concertada e abrangente.
O lançamento do mecanismo de revisão da Convenção e dos seus

Protocolos em 2020 criou uma oportunidade sem precedentes para
reforçar a implementação destes instrumentos globais e melhorar as
medidas contra o crime organizado.
Para apoiar os Estados neste esforço, o Gabinete das Nações Unidas contra a Droga e o Crime
(UNODC) desenvolveu o presente Kit de Ferramentas de Estratégia contra o Crime Organizado. Esta
publicação prática oferece um conjunto de objectivos e medidas que os Estados são aconselhados a
considerar na formulação de estratégias integradas contra o crime organizado, em conformidade com a
Convenção.
Kit de Ferramentas prevê uma resposta que dá prioridade ao respeito pelas obrigações de direitos
humanos, incorpora perspectivas de género e protege as vítimas e aqueles mais vulneráveis nas nossas
sociedades. Coloca também uma ênfase renovada em medidas preventivas e sublinha a importância de
parcerias fortes.
Em última análise, este Kit de Ferramentas procura promover abordagens inclusivas, coordenadas e
eficazes que não deixem ninguém para trás, em conformidade com o objectivo central da Agenda para o
Desenvolvimento Sustentável de 2030.
Esta publicação foi possível graças à colaboração com um grande número de parceiros em todo o
mundo, desde instituições nacionais a organizações internacionais e regionais, à sociedade civil e ao
sector privado. O UNODC continuará a promover estas parcerias essenciais e a forjar novas parcerias
no âmbito do seu Programa Global de Implementação da Convenção sobre o Crime Organizado: da
Teoria à Prática.
Agradeço a todas as partes interessadas pelos seus valiosos contributos para a formulação deste Kit de
Ferramentas. Estou particularmente grato ao Reino Unido da Grã-Bretanha e Irlanda do Norte pela sua
generosa contribuição financeira e apoio constante ao nosso trabalho, o que também permitirá ao
UNODC fornecer assistência técnica orientada para o desenvolvimento de estratégias a nível regional e
nacional.
Trabalhando em conjunto, podemos construir respostas abrangentes e eficazes contra o crime

organizado transnacional. Espero que este Kit de Ferramentas seja um recurso valioso no apoio aos
esforços coordenados dos Estados no sentido de sociedades mais pacíficas, justas e inclusivas.
Ghada Fathy Ismail Waly

Diretora Executiva do Escritório das Nações Unidas sobre Drogas e Crime
iv
O Reino Unido acredita firmemente que a cooperação internacional
é essencial no combate e prevenção eficazes do crime grave e
organizado.
Os grupos criminosos organizados transnacionais representam uma

ameaça que transcende todas as nossas fronteiras. Eles têm
demonstrado a sua capacidade de se infiltrarem nas estruturas
sociais, políticas e de governação a nível global, muitas vezes
através da corrupção e das finanças ilícitas, criando um ciclo vicioso
que enfraquece as instituições e os sistemas democráticos,
compromete os direitos humanos e enraíza as desigualdades
sociais e económicas.
Também alimenta a instabilidade, exacerba os conflitos e inflige o

custo económico mais elevado nos países de mais baixo
rendimento, ao mesmo tempo que ameaça o progresso em matéria
de direitos das mulheres, igualdade de género, educação das
crianças e saúde global.
O Reino Unido trabalha activamente com parceiros globais para visar tanto os motoristas subjacentes
como os facilitadores do crime organizado, bem como para perseguir incansavelmente os indivíduos que
se dedicam a ele - onde quer que estejam no mundo.
Acreditamos que através de uma abordagem de toda a sociedade, podemos enfrentar e enfrentar esta
ameaça de forma eficaz e colectiva.
Como parte dos nossos esforços, estamos orgulhosos de ter financiado, apoiado e colaborado com o
Gabinete das Nações Unidas para a Droga e o Crime (UNODC) para fornecer um novo conjunto de
ferramentas de desenvolvimento de estratégias concebidas para ajudar os países a desenvolver e
melhorar as suas próprias estratégias nacionais de crime grave e organizado.
O nosso apoio a este trabalho sublinha o empenho do Reino Unido na Convenção das Nações Unidas
contra o Crime Organizado Transnacional e o lançamento do Mecanismo de Revisão das Nações Unidas
sobre a forma como a Convenção está a ser implementada globalmente.
A nossa esperança é que o conjunto de ferramentas estratégicas amplifique os nossos esforços

colectivos internacionais neste espaço, reforçando a nossa capacidade de partilhar as melhores práticas
e metodologias.
A nossa experiência mostra que quando nos comprometemos internacionalmente a agir em conjunto, os
resultados são melhores, e vemos uma mudança real. Gostaria de agradecer a todos os intervenientes
envolvidos neste projecto pelos seus valiosos conhecimentos e contribuições. Gostaria também de
prestar homenagem ao UNODC pelo seu empenho, profissionalismo e compromisso em levar este
projecto a bom termo.
O crime organizado transnacional é um desafio global que exige soluções globais, pelo que é vital que
continuemos a trabalhar em conjunto para enfrentar esta ameaça variada, evolutiva e complexa.
Baronesa Williams
Ministra do Interior
v
Índice
1. Introdução 1
2. Convenção das Nações Unidas contra o Crime 3
Organizado Transnacional
3. Papel de estratégias e do Kit de Ferramentas de estratégias 5
4. Análise e elaboração de estratégias 7
5. Princípios estratégicos 11
6. Objetivos, atividades e capacidades associadas 15
7. Execução e implementação 27
8. Monitoramento e avaliação do impacto 31
9. Anexo. Checklist de desenvolvimento de estratégia 35
vii
1.Introdução
VISÃO GERAL: O objetivo deste Kit de Ferramentas é ajudar na elaboração e produção de

estratégias nacionais e regionais para combater o crime organizado. Assim, este oferece
orientações sobre princípios estratégicos relacionados com a prevenção e combate ao
crime organizado, ao mesmo tempo que descreve algumas das abordagens, capacidades
e instrumentos mais específicos que podem ser adotados a fim de enfrentar o problema.
Mais de duas décadas passaram desde a adoção da Convenção das Nações Unidas
contra o Crime Organizado Transnacional. É evidente que o crime organizado continua a
ser um fenómeno complexo que não pode ser combatido por nenhum Estado de forma
isolada. De carácter ágil e multidimensional, o crime organizado alimenta-se da
desigualdade e da marginalização, enquanto se adapta às novas tecnologias. Grupos
criminosos organizados e o seu modus operandi evoluem rapidamente como resultado de
mudanças estruturais aos níveis nacionais e internacionais(tendo, mais recentemente,
1
explorado oportunidades
1 criadas pela pandemia global do coronavírus (COVID-19) e são
geralmente atraídos por novas vagas de instabilidade política e muitas vezes são rápidos
a explorar novas oportunidades de negócios ilícitos e espaços deixados sem controlo
governamental.
Os efeitos do crime organizado fazem-se sentir em todo o mundo, corroendo a

governação, infiltrando-se em processos políticos, alimentando a corrupção e a violência,
explorando pessoas vulneráveis, minando mercados legítimos e representando uma
ameaça ambiental crescente. A conectividade global tem servido de canal para grupos
criminosos organizados operarem como redes comerciais capazes, com cadeias de
fornecimento eficientes, acesso a novos mercados e conhecimentos e uma capacidade
de branqueamento de lucros ilícitos a uma escala sem precedentes. De facto, a maioria
das formas de crime organizado envolve agora atividades, ligações ou relações
transfronteiriças.
Conclui-se que qualquer resposta ao crime organizado deve, portanto, ser igualmente
inclusiva, abordando os vários impulsionadores e facilitadores que, juntos, formam a
espinha dorsal e a máquina da economia criminosa global. É precisamente o
reconhecimento da natureza transnacional do crime organizado e da necessidade de
maior cooperação internacional que levou à aprovação da Convenção sobre o Crime
Organizado.
1
Sobre este tópico ver United Nations Office on Drugs and Crime (UNODC), “The impact of COVID-19 on
organized crime”, Research Brief (Vienna, 2020).
1
2 | KIT DE FERRAMENTAS ESTRATÉGICAS SOBRE O CRIME ORGANIZADO DO ONUDC
Para esse efeito, o presente Kit de Ferramentas irá:
↘
Destacar brevemente a utilidade duradoura da Convenção e as principais ferramentas que
esta oferece para uma resposta coordenada contra o crime organizado. Por sua vez, essas
ferramentas podem ser incorporadas em estratégias eficazes para enfrentar este fenômeno;
↘ Delinear princípios abrangentes que podem ajudar a orientar o desenvolvimento de

estratégias contra o crime organizado;
↘ Oferecer uma lista de objetivos que podem ser seguidos, juntamente com um menu de
sugestões de atividades, táticas e capacidades para cada objetivo;
↘ Oferecer recomendações relativas à implementação e monitorização de estratégias
Assim sendo, o Kit de Ferramentas baseia-se tanto na base de evidências existente relacionada
com diferentes abordagens para combater o crime organizado quanto na análise das estratégias
nacionais existentes. Para preparar o Kit de Ferramentas, foram examinadas mais de 70
estratégias, destinadas a combater o crime organizado como um todo, abordando tipos
específicos de crimes que muitas vezes estão associados a ele (tais como o tráfico de pessoas,
crimes cibernéticos, corrupção e branqueamento de capitais) e/ou empregando medidas tais
como a apreensão de bens que são particularmente relevantes na luta contra o problema.
2
Algumas dessas estratégias também são de natureza regional.
Figura 1. Crime Organizado como um sistema transnacional
O crime organizado estabelece

1 raízes e cria ligações entre focos
de instabilidade e
marginalização que vão desde
Produtores os centros urbanos até às zonas
fronteiriças.
Economia
Os grupos de crime criminosa
organizado interagem cada conectada a
2
vez mais, obtêm bens, nível mundial
serviços e perícia e Grupos de crime organizado
estabelecem cadeias de exploram o sistema financeiro
fornecimento Perícia 3 global e os meios profissionais
transnacionais num para transferir e lavar fundos
mercado global interligado através das fronteiras.
tecnológicamente.
Nota: Grupos de crime organizado operam como redes de comércio transfronteiriço de grande capacidade, com acesso a novos
mercados e conhecimentos
2 Tais como o Plano de Ação da Associação de Nações do Sudeste Asiático (ASEAN) para o Combate ao Crime
Transnacional ou a Estratégia Binacional para a Prevenção e Controlo do Tráfico de Fauna e Flora Silvestres na Zona
de Integração Fronteiriça Colômbia-Equador.
2.Convenção das Nações
Unidas contra o Crime
Organizado Transnacional
A ação coletiva contra o crime organizado transnacional requer mecanismos eficazes de
cooperação tanto a nível nacional como internacional. A Convenção das Nações Unidas
contra o Crime Organizado Transnacional, como o principal instrumento internacional na
luta contra o crime organizado transnacional, fornece muitos desses mecanismos que, por
sua vez, podem ser integrados nas estratégias nacionais, como será explicado neste Kit de
Ferramentas. Portanto, é importante destacar brevemente, desde o início, o papel da
Convenção, bem como algumas das suas principais disposições e ferramentas para
facilitar a cooperação internacional e prevenir e combater o crime organizado transnacional
de forma mais eficaz.
Adotada em 2000, num momento de crescente preocupação com o crime organizado

transnacional, a Convenção sobre o Crime Organizado registou um marco significativo na
resposta global ao problema. O objetivo era encorajar os Estados que não têm provisões
contra o crime organizado a adotarem medidas de resposta pertinentes e estabelecerem
as estruturas legislativas necessárias. Também procurou eliminar portos seguros para o
crime organizado, garantindo um esforço global mais eficiente e eficaz para prevenir e
combater o fenómeno.
Embora um exame detalhado da Convenção esteja fora do âmbito da presente publicação,

é importante destacar a relevância e utilidade contínua da Convenção, que reconhece a
importância de infrações penais específicas e o papel das forças da lei, instauração de
processo e julgamento no combate ao crime organizado. Assim o faz estabelecendo quatro
crimes específicos que os Estados-Partes são obrigados a criminalizar nas suas leis
nacionais: participação num grupo criminoso organizado (artigo 5), que pode ser
criminalizado com base num crime do tipo conspiração ou como um crime com base em
associação criminosa, ou ambos; branqueamento de capitais (artigo 6); corrupção (artigo
8); e obstrução da justiça (artigo 23).
Para além da prevenção, investigação e repressão destes quatro

Artigo 1 da Convenção.
crimes, o âmbito de aplicação da Convenção estende-se a todos Declaração de propósito
os "crimes graves", definidos no artigo 2º, alínea b), para
significar crimes para os quais a pena máxima é de pelo menos “O objetivo desta Convenção
é promover a cooperação
quatro anos de privação de liberdade ou pena mais grave. A
para prevenir e combater o
introdução da fórmula dos “Crimes graves” no cerne da crime organizado
Convenção é parte integrante da adaptabilidade e flexibilidade transnacional de forma mais
deste instrumento internacional juridicamente vinculativo, eficaz.”
3
uma vez que permite aos Estados Partes cooperar com base na Convenção também no combate a
3
novas e emergentes formas de crime.
De particular relevância é o foco da Convenção na promoção da cooperação internacional por meio

de medidas como extradição (artigo 16), assistência jurídica mútua (artigo 18), investigações
conjuntas (artigo 19), cooperação policial (artigo 27), transferência de pessoas condenadas (artigo
17) e transferência de processos penais (artigo 21). A Convenção também dá grande ênfase à
prevenção (artigo 31), encorajando os países a tomar medidas apropriadas para, entre outras
coisas, proteger seus mercados legais contra infiltrações, reintegrar pessoas condenadas por
crimes relacionados ao crime organizado, aumentar a conscientização pública sobre a ameaça,
(re)avaliar os seus instrumentos jurídicos e práticas administrativas relevantes, a fim de detetar as
suas vulnerabilidades no uso indevido por grupos criminosos organizados, e salvaguardar a
integridade de entidades públicas e privadas.
Apesar da adesão quase universal à Convenção sobre o Crime Organizado, alguns Estados ainda
não ratificaram ou aderiram à mesma. Também está claro que a ratificação ou adesão por si só não
é suficiente para operacionalizar as provisões da Convenção. Nesse contexto, o processo de
revisão do Mecanismo de Revisão da Implementação da Convenção sobre o Crime Organizado e
4 5
seus Protocolos Suplementares lançada no final de 2020 (resolução 10/1) da Conferência das
Partes) oferece oportunidades adicionais para que os Estados partilhem conhecimentos e
experiências, discutam questões comuns e identifiquem áreas de cooperação. Na sua resolução
6
10/4, adotada no mesmo ano, a Conferência solicitou ao Escritório das Nações Unidas sobre as
Drogas e o Crime (ONUDC) “que continue a prestar assistência técnica e capacitação aos Estados
Membros, mediante solicitação, para apoiar sua capacidade de prevenir e combater o crime
organizado transnacional, inclusive por meio de assistência no desenvolvimento de estratégias
nacionais de prevenção e combate” a este fenômeno.
A produção deste Kit de Ferramentas e o trabalho que será realizado pelo ONUDC para apoiar os
Estados no desenvolvimento e fortalecimento de suas estruturas estratégicas contra o crime
organizado decorrem dessa solicitação específica, ao mesmo tempo em que se baseia nas
disposições da Convenção destacadas acima. Em conjunto, a Convenção, as resoluções relevantes
da Conferência e a literatura mais ampla sobre o crime organizado também demonstram a
necessidade de respostas multissetoriais e diferenciadas ao problema. Estes, sito é cada vez mais
reconhecido, precisam ir além de tratar o fenômeno puramente como uma questão de segurança
nacional, promovendo também o desenvolvimento sustentável, respeitando as obrigações de
direitos humanos, incorporando considerações de gênero e protegendo as vítimas. Isso significa
oferecer às pessoas e comunidades oportunidades econômicas, sociais e políticas dignas, e
reconhece que as necessidades e vulnerabilidades individuais podem ser diferentes. Compreender
essas necessidades e vulnerabilidades é a chave para formular respostas personalizadas e em
7
conformidade com os direitos humanos, não excluindo ninguém.
3 Desde que estes crimes atinjam o limiar de “gravidade” definido no artigo 2, alínea b), são de natureza transnacional e envolvem um grupo
criminoso organizado. O âmbito de aplicação da Convenção é definido no artigo 3.
4 A convenção é complementada por três Protocolos, que tem como foco manifestações específicas do crime organizado: o Protocolo para
Prevenir, Reprimir e Punir o Tráfico de Pessoas, Especialmente Mulheres e Crianças; o Protocolo contra o Contrabando de Migrantes por Terra,
Mar e Ar; e o Protocolo contra o Fabrico e o Tráfico Ilícitos de Armas de Fogo, Suas Peças e Componentes e Munições.
5 Resolução 10/1 da Conferência das Partes da Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional intitulada “
Lançamento do processo de revisão do Mecanismo de Revisão da Implementação da Convenção das Nações Unidas contra o Crime
Organizado Transnacional e seus Protocolos”.
6 Resolução 10/4 da Conferência das Partes da Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional intitulada “
Comemorando o vigésimo aniversário da adoção da Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado Transnacional e promovendo
sua implementação efetiva ”.
7 Para apoiar esses esforços, o ONUDC elaborou dois documentos temáticos, sobre a integração de considerações de gênero e sobre
considerações de direitos humanos na implementação da Convenção sobre o Crime Organizado.
3.Papel das estratégias e kits de
ferramentas
O objetivo geral de uma estratégia é alinhar formas (atividades) e capacidades (meios)

sistematicamente para alcançar objetivos (fins) claramente definidos - neste caso, o combate ao
crime organizado transnacional. As estratégias são, portanto, ferramentas úteis na medida em
que oferecem um mecanismo por meio do qual reúne vários atores de toda a sociedade e
capacidades díspares na busca de visões e objetivos comuns. Elas também constituem um forte
sinal de intenção política nacional e internacional, justificando o aumento da ação e a mobilização
de esforços e recursos.
Ao reunir diferentes setores e nações, as estratégias nacionais e regionais podem efetivamente

ajudar a construir redes internacionais de resiliência que possam se defender contra o problema
a nível local e global. As estratégias também podem fornecer a base para respostas de maior
impacto que podem alavancar uma variedade de ferramentas, táticas e técnicas para atingir os
objetivos definidos. Estas, quando aplicadas simultaneamente contra as vulnerabilidades do
crime organizado, podem constituir mais do que a soma de suas partes individuais.
Para fazer isso, as estratégias precisam oferecer uma lógica clara que começa descrevendo os
fins gerais e retrocede, esclarecendo a mudança que é necessária por meio de objetivos e
medidas de apoio, atividades, capacidades e táticas. Essas etapas também são importantes para
orientar a alocação de recursos, incluindo fundos. Embora o objetivo geral das estratégias
descritas neste Kit de Ferramentas seja o combate ao crime organizado, a forma do problema e,
portanto, da resposta, irá variar dependendo do contexto.
Figura 2. Componentes das estratégias
Princípio: Os domínios de mudança excessiva que se

sobrepõem constituem uma visão estratégica
Apoiar objectivos centrados na obtenção de resultados

claramente definidos
Actividades , capacidades e tácticas necessárias para

atingir os objectivos (saídas e entrada
Os kits de ferramentas podem ajudar no desenvolvimento de tais estratégias, fornecendo princípios

abrangentes extraídos da base de evidências, bem como um menu de objetivos, táticas e recursos
mais granulares que podem ser ajustados a esses contextos diferentes.Para ser eficaz, um kit de
ferramentas precisa, portanto, ser suficientemente prescritivo para fornecer uma estrutura de
orientação para a formulação de estratégias, ao mesmo tempo que oferece flexibilidade na seleção
e aplicação de atividades e instrumentos específicos. Ao fazê-lo, deve permitir que várias
combinações de atividades sejam adotadas para atender às necessidades individuais. Os kits de
ferramentas de estratégia também podem fornecer uma indicação das maneiras de medir o efeito e
o impacto ao planejar estratégias. Eles podem conseguir isso fornecendo uma ampla gama de
critérios de monitoria e avaliação que, mais uma vez, podem ser ajustados a contextos individuais.
O estudo do crime organizado e, mais especificamente, o que constitui uma resposta eficaz ao
fenômeno continua a ser um assunto de debate. Da mesma forma, as estratégias existentes variam
significativamente em termos de ênfase, detalhe e escopo - um produto de diferentes prioridades
políticas, estruturas legais, recursos e normas culturais. Na verdade, essas diferenças são
frequentemente necessárias, pois o caráter do problema também varia entre os países e as regiões.
Juntos, e quando combinados com a investigação mais ampla da literatura, eles apontam, no
entanto, para tendências gerais, padrões e melhores práticas que podem atuar como blocos de
construção para um kit de ferramentas como este.
Isso significa que, estratégias personalizadas podem ser concebidas com eficácia,
independentemente do nível de recursos disponíveis. Diferentes abordagens e estratégias aplicadas
em contextos variados, quando combinadas com processos de avaliação robustos e troca de
informações, também podem ajudar a construir ainda mais a base de evidências sobre a eficácia de
diferentes intervenções.
4. Análise e formulação de estratégias
A análise fornece o suporte e a base de evidências para as estratégias. Quando efetivamente

conduzido, pode identificar muitas das características do crime organizado, bem como as suas
vulnerabilidades, abrindo caminho para o desenvolvimento de objetivos que se concentrem nos
aspetos mais graves do problema.
Figura 3. Mapeamento do crime organizado: um exemplo
Fronteira internacional
Parceiros regionais
fornecedores e
Disputa
distribuidores
territorial (uso
da violência)
ria
rce
Pa
OCG 2
OCG 3
Área operacional e
Facilitadores e base de apoio
prestadores de
serviços Grupos de crime
organizado”
protegidos por (OCG) 1
Agentes corruptos
de Governo
Nota: Um exemplo genérico demonstrou como os mercados do crime organizado, bem como os locais de operação, as
esferas de influência e as relações de grupos do crime organizado podem ser mapeados através de um processo analítico.
Devido à complexidade e natureza multifacetada do crime organizado, recomenda-se que a análise

seja conduzida em conjunto, por vários especialistas, ou, pelo menos, envolva o maior número
possível de partes interessadas. Estes podem incluir acadêmicos, pesquisadores, profissionais da
justiça criminal de vários departamentos e agências relevantes (como a polícia, autoridades
alfandegárias e fiscais, bem como os departamentos ou agências com mandatos relacionados a
diferentes aspetos do crime organizado), sociedade civil, representantes do setor privado e grupos
de reflexão, por exemplo. Conduzir processos analíticos conjuntos e envolver os diversos setores
afetados pelo problema aumentará a adesão às estratégias e fornecerá uma base mais sólida para
uma resposta subsequente integrada de múltiplas partes interessadas.
A análise estratégica do crime organizado deve cobrir pelo menos três dimensões.
Em primeiro lugar, deve procurar compreender os motivadores estruturais e ambientais do crime

organizado - fatores que lhe permitem se enraizar e ganhar apoio na sociedade. Isso inclui
7
instabilidade, desigualdade econômica, exclusão política ou social, falta de acesso a serviços

essenciais, corrupção (endêmica) e narrativas queixosas. Essa abordagem também pode ajudar a
identificar as fontes de legitimidade para o crime organizado, bem como o papel dos atores
criminosos e os interesses em sustentar o sistema político existente.
Em segundo lugar, os produtos analíticos precisam mapear os mercados do crime organizado,

mais especificamente, os diferentes setores, bens, serviços, facilitadores e infraestruturas que,
juntos, constituem as economias do crime. Exemplos de setores podem incluir o setor financeiro,
incluindo os diferentes mecanismos usados para transferir fundos; o setor imobiliário, que pode
fornecer um canal para a aquisição de ativos, bem como para o branqueamento de capitais; e
serviços de transporte, que são essenciais para a movimentação de mercadorias ilícitas. Os
pontos geográficos, tais como zonas fronteiriças, centros urbanos e pontos de transbordo,
também devem ser identificados nesta fase.
Em terceiro lugar, a análise deve abranger os grupos criminosos organizados envolvidos no

crime organizado, incluindo a sua estrutura, atividades e relações de cooperação e
concorrência, incluindo com outros grupos criminosos organizados localizados dentro e fora do
país (esta última atividade pode também exigir cooperação internacional). Certas abordagens,
como mapas de redes sociais de organizações, podem ajudar a compreender melhor as ligações
entre diferentes organizações e os principais facilitadores.
Figura 4. Componentes de uma análise eficaz
2
Grupos do crime organizado
Compreender os grupos que
1 operam nos mercados criminosos
inclui as suas relações com outros
Mercados e facilitadores
grupos.
Sectores cartográficos
de atividades, bens e
serviços. Estruturas condutoras,
Que identificam fatores políticos e
económicos que impulsionam o crime
organizado, incluindo a desigualdade
social e a marginalização.
Juntos, esses diferentes componentes podem levar a uma compreensão mais diferenciada da
economia política do crime organizado, bem como ajudar a compreender os vários riscos e
contrapartidas associados às diferentes intervenções e políticas contidas nas estratégias. Por
exemplo, em alguns contextos, o crime organizado pode ser percebido como uma fonte de
estabilidade local, fornecendo serviços e meios de subsistência para comunidades marginalizadas.
različite komponente zajedno mogu dovesti do iznijansiranog razumijevanja političke ekonomije
organiziranoga kriminala i mogu pomoći da se shvate različiti rizici i ustupci povezani s različitim
intervencijama i politikama sadržanim u strategijama.
A análise pode ajudar

Noutros, a remoção de grupos do crime organizado pode criar vácuos de
a garantir que as poder, desencadeando violência e disputas territoriais entre esses grupos.
estratégias sejam Nesse sentido, as abordagens que são excessivamente focadas nas
realistas em escopo e questões de segurança podem exacerbar a instabilidade e as queixas,
ambição. especialmente se essas abordagens não respeitarem os direitos humanos.
ANÁLISE E FORMULAÇÃO DE ESTRATÉGIAS | 9
Identificar esses riscos pode, portanto, ajudar a prever efeitos de segunda ordem, protegendo
assim contra consequências não intencionais e outros danos. Esta abordagem, que às vezes
também é descrita como “sensibilidade ao crime”, também requer proteção contra o risco de que
os esforços de desenvolvimento, incluindo comércio, tecnologia, infraestrutura e investimentos de
recuperação econômica pós-pandemia, inadvertidamente forneçam uma plataforma para o crime
8
organizado crescer e prosperar.
A fase analítica inicial da formulação de estratégias também pode envolver um levantamento e/ou
auditoria das medidas e capacidades existentes usadas para combater o crime organizado.
9
Examiná-los juntamente com uma avaliação do problema por meio de uma análise de lacunas
pode ajudar a identificar deficiências de capacidade ou recursos, que podem ser posteriormente
resolvidas por meio do processo de formulação de estratégias. Também pode ajudar a garantir
que as estratégias sejam realistas e orientadas pelos recursos existentes (mesmo que novas
capacidades possam ser subsequentemente adquiridas ou fornecidas por doadores como parte do
processo de desenvolvimento da estratégia).
Figura 5. Análises e avaliações: Produtos e fontes
Tendências e padrões
relacionados com
grupos ou actividades Bases de dados governamentais
específicas Estudos académicos
Áreas ou sectores Jornalismo de Investigação
Analise susceptíveis de serem Meios de Comunicação social
explorados (tais como os Relatórios de Inteligência
estratégica quadros jurídicos ou o Analise aeroespacial
sistema financeiro) Organizações Internacionais
Indices de perceção da corrupção
Impulsionadores, lógica e Relatório de avaliação mútua
economia política do crime
organizado
Nota: Uma série de fontes diferentes pode ser combinada na realização de análises estratégicas e do crime organizado
Estudo de Abordagens tecnológicas para mapear e denunciar crimes no Quénia

Caso 1.
Pode ser um desafio para as autoridades relevantes aceder, coordenar e partilhar

dados criminais nacionais existentes que estão espalhados em várias fontes. No
Quênia, o Centro Nacional de Pesquisa Criminal (NCRC) desempenha um papel
importante nesse sentido, pois recolhe dados nacionais relacionados com o crime e
facilita o acesso e o uso desses dados entre as autoridades nacionais relevantes.
Aproveitando o amplo acesso a telefones celulares, o NCRC lançou em 2017 um
aplicativo de denúncia de crimes que permite aos cidadãos quenianos fazer
denuncias de crimes de forma anónima através da internet. O aplicativo tem sido
amplamente utilizado no país, permitindo ao NCRC e outras autoridades nacionais
relevantes traçar o perfil de crimes, bem como recolher informações importantes
relacionadas ao crime a nível nacional. A pesquisa e recolha de dados realizada pelo
NCRC também permite a elaboração de análises de tendências nacionais sobre novos
e futuros desafios do crime organizado.
8
A implicação aqui pode ser que os processos de due diligence (incluindo no que diz respeito a contratos públicos, grandes
contratos e recuperação pós-crise/conflito) são necessários para proteger a economia da infiltração do crime organizado.
9
Uma análise de lacunas, neste caso, consistiria em desenvolver uma linha de base das capacidades estentes e testar até
que ponto elas são suficientes para atender às ambições estratégicas.
5. Princípios estratégicos
O crime organizado existe em muitas formas e se manifesta a vários níveis. Conclui-se que, da
mesma forma, qualquer resposta deve ser diferenciada e multissetorial por natureza. Uma
estratégia eficaz precisa, antes de mais nada, ser clara sobre seu objetivo geral (ou "fins"), definir a
mudança desejada em relação ao crime organizado e partir daí para trás - uma abordagem às
vezes referida como uma "teoria do sucesso".
Embora cada país e região tenham suas particularidades, a análise das estratégias e respostas ao
crime organizado em todo o mundo aponta para quatro princípios abrangentes que são amplos o
suficiente para serem aplicados na maioria dos contextos. Estes são úteis, pois atuam como
grandes pilares e pontos de partida conceituais sob os quais objetivos e capacidades diferentes
podem ser situados. Esses princípios são os seguintes:
PREVENIR a (re)infiltração do crime organizado nas comunidades, na economia e nas

instituições políticas. Este princípio busca construir resiliência ao crime organizado, negando-lhe
a capacidade de penetrar na sociedade.
PERSEGUIR grupos de crime organizado e seus ganhos ilícitos, à medida que suas
atividades aumentam os custos e riscos do negócio. Este princípio visa degradar e
desorganizar a economia do crime organizado.
PROTEGER pessoas vulneráveis e vítimas de (mais) danos. Este princípio reconhece os danos
e prejuízos que o crime organizado inflige aos indivíduos, enfatizando uma abordagem centrada na
vítima que incorpora os direitos humanos e as considerações de gênero.
PROMOVER parcerias e cooperação em todos os níveis, inclusive através das fronteiras

internacionais – uma abordagem de toda a sociedade. Este princípio, que está no centro da
Convenção do Crime Organizado, destaca a importância das parcerias a nível local, nacional e
internacional, com a intervenção do governo, setores não governamentais e privados.
Novamente, embora esses princípios sejam relativamente universais, sua aplicação e o equilíbrio
de esforço e recursos entre eles precisarão ser adaptados dependendo das características do
problema em qualquer país ou região. Isso precisará ser alcançado através do desenvolvimento de
objetivos mais granulares.
11
Figura 6. Quatro princípios estratégicos abrangentes: os “quatro Ps”
PREVENIR
que o crime
organizado se instal
PROMOVER Análise multissectorial PROTEGER

a cooperação compatível com os as vítimas de
em vários direitos humanos e danos
níveis sensível às questões de adicionais
igualdade de género
PERSEGUIR
o modelo de
negócio do crime
organizado...
Esses princípios, aliás, são, naturalmente, fluídos e sobrepostos. Por exemplo, a coordenação e a
colaboração destacadas no princípio da PROMOÇÃO e a ênfase nas considerações de direitos
humanos e gênero descritas no princípio do PROTEGER – incluindo colocar as necessidades dos
indivíduos no centro das intervenções – são fundamentalmente transversais na natureza e,
portanto, devem ser refletidas em todos os objetivos estratégicos.
Traduzir princípios em objetivos claramente definidos
O desenvolvimento de objetivos é um componente crítico de qualquer estratégia. Objetivos são os

meios utilizados para esclarecer as metas mais detalhadas e os efeitos desejados que são
rastreados dentro de um contexto impreciso, bem como qualquer exigência associada.
Além de serem extraídos da análise do problema, os objetivos devem, sempre que possível, ser
10
desenvolvidos utilizando uma variante do princípio SMART, garantindo que estes sejam:
Específico – Descrever claramente o impacto ou resultado desejado.
Mensurável– ao longo do tempo para que os resultados possam ser monitorados, e lições
aprendidas.
Aceites – os objetivos do crime organizado exigirão a adesão de partes interessadas relevantes.
Realista – Refletir fatores políticos e sociais, reconhecer os recursos disponíveis e a escala do
problema em qualquer contexto.
Com limite de tempo – para que marcos claros possam ser formulados como parte do processo
de definição de objetivos.
10
Pequenas variações desse princípio existem, embora as seguintes sejam avaliadas como as mais relevantes para a
formulação de objetivos do crime contra o crime organizado.
PRINCÍPIOS ESTRATÉGICOS | 13
O desenvolvimento de objetivos SMART exigirá testes, refinamento e consulta durante o processo

de desenvolvimento e elaboração de estratégia para garantir que estes possam realmente ser
implementados no mundo real. Uma das melhores práticas é a de criar uma pequena "equipe de
desafios", cujo papel é identificar potenciais problemas com objetivos e/ou as formas pelas quais
grupos criminosos organizados possam responder às abordagens e atividades contidas nesses
mesmos objetivos.
O desenvolvimento desses objetivos também pode beneficiar da listagem dos principais

pressupostos que sustentam os objetivos, como o fato de que os grupos criminosos organizados
são atores racionais e que procuram lucros, ecometem crimes com base em um cálculo complexo
de riscos e benefícios, cujas estratégias precisam ser identificadas e abordadas.
Fazer tal lista de suposições pode, então, oferecer um meio para testá-
los, inclusive por meio de pesquisas e análises adicionais e/ou
Criar uma “equipa de
identificar objetivos de acompanhamento. Por exemplo, pode ser que
desafio” durante o
pesquisas demonstrem que certos riscos isolados – por exemplo,
processo de elaboração
medidas punitivas como encarceramento e/ou apreensões de drogas –
não agem como um impedimento em um contexto específico, pois os
pode ajudar a testar
indivíduos envolvidos no crime organizado não têm oportunidades suposições e preconceitos
econômicas alternativas ou caminhos sociais e/ou contabilizaram as institucionais
apreensões como parte de seus custos comerciais.
Aqui, uma das implicações poderia ser o desenvolvimento de oportunidades económicas
alternativas como uma sessão objetiva adicional ou de acompanhamento ao lado de medidas que
visem as ameaças à segurança colocadas por grupos criminosos organizados (uma que
provavelmente se encaixaria no princípio da PREVENÇÃO).
Para serem específicos e mensuráveis, os objetivos também devem ser construídos para
resultados claramente definidos (ou, mais especificamente, os resultados estratégicos desejados
em qualquer contexto). Esses desfechos constituem essencialmente uma descrição ou visão mais
detalhada de como são os quatro princípios abrangentes no contexto específico e nacional em
que a estratégia é produzida. Por exemplo, no caso do princípio de PREVENIR (e como será visto
na próxima seção), uma declaração de resultado que busca abordar as causas básicas do crime
organizado pode ser a seguinte:
As queixas locais, focos de instabilidade e "locais de reprodução" são abordados, e as

oportunidades para o crime organizado se instalar são limitadas ou fechadas, desafiando
a autoridade e legitimidade das narrativas de grupos criminosos organizados.
Mais uma vez, o desenvolvimento de tais declarações de resultado pode fornecer um meio de
testar se tal mudança pode ser alcançada realisticamente, bem como as escalas de tempo
prováveis necessárias para alcançá-la. Estes também podem fornecer as bases para uma
consulta generalizada com as partes interessadas relevantes (neste caso, incluindo atores
comunitários e sociedade civil locais).
Como regra geral, as estratégias de prevenção e combate ao crime organizado e os resultados

contidos neles precisarão refletir uma visão de longo prazo e aceitar a necessidade de paciência
estratégica. No entanto, objetivos bem definidos e resultados claros são fundamentais para
garantir que estes possam se somar ao tipo de mudança sistêmica necessária para enfrentar o
fenômeno do crime organizado. Conclui-se que os objetivos devem também funcionar em
conjunto como uma resposta integrada e sistemática, abordando as diferentes
vulnerabilidades identificadas durante a fase de análise que constituem os vários componentes e
viabilizadores do sistema do crime organizado.
Figura 7. Respostas integradas que visam uma mudança sistemática
Dirige-se a profissionais-chave,
Aumentar os custos e tais como funcionários Apoio à concepção de estratégias
riscos associados à corruptos e branqueadores de e à selecção de objectivos
conduta do crime capitais Pensar no crime organizado como
organizado um sistema - e depois nos
principais pontos criticos dos
sectores e actividades dentro do
sistema - pode ajudar a identificar
vulnerabilidades e actividades
correspondentes que podem ser
associados como parte de uma
$ campanha integrada (uma que
coloca as vítimas no seu meio)
Enfrentar as causas profundas Cooperar internamente e com

do recrutamento e os caminhos Combater a parceiros internacionais para
para o crime organizado, a circulação de identificar e interromper as
segurança integrada e o mercadorias cadeias de abastecimento e os
desenvolvimento sustentável ilícitas fluxos financeiros ilícitos
Finalmente, como já foi salientado, as estratégias variarão inevitavelmente em ambição,

dependendo da extensão do problema dentro do país ou região como os recursos disponíveis. Por
esta razão, uma boa estratégia não é necessariamente uma que faça tudo, mas sim uma que se
esforce por alcançar resultados realistas (o elemento "R" na fórmula SMART) em qualquer
contexto e que seja capaz de mobilizar e maximizar a utilização dos recursos disponíveis (mesmo
quando estes forem relativamente limitados).
6. Objetivos, atividades associadas e
capacidades
OBJETIVOS de PREVENIR
Diz-se frequentemente que prevenir é melhor que remediar. No caso das estratégias do crime
organizado, a prevenção consiste em tornar mais difícil para os grupos criminosos se instalarem
nas sociedades, recrutar novos membros, ganhar apoio, coagir as instituições políticas, infiltrar-
se na economia e, em última análise, desafiar a autoridade do Estado. Isto, de forma
correspondente, requer uma maior resistência social, económica e política ao crime organizado,
particularmente no seio de comunidades vulneráveis, fechando caminhos para o recrutamento
para a criminalidade e evitando a infiltração do sector lícito e da economia.
A tradução do princípio da prevenção em objetivos deve ser orientada por uma compreensão
clara das formas como o crime organizado se insere num determinado contexto - algo que deve
ser esclarecido através do processo de condução da análise estratégica.
Figura 8. Prevenção eficaz do crime organizado: alguns componentes-chave
Impedir a
colaboraçã
o das
instituiçõe s
res con Abor iva
po dut dar
s políticas
ntat
n o te na
o
rec sáve res o s ar o
rut is p u que raçã cita
am elo lo
B inf ilt li
ia
en
to As reivindicações de
n om
o
do crime ec
organizado
relativamente a
legalidade e
e
sd autoridades De
foco ção fragilizadas na safia
r liza
ca org rrativ r a
ntifi rgina an a d
Ide ma Prestar iza o c
do rim
serviços e
locais e
oportunidad
es de
emprego
15
Objetivos de alto nível podem então ser formulados e estar ligados a resultados correspondentes
que esclarecem os resultados e efeitos desejados, seguindo o princípio SMART. Por exemplo, os
seguintes objetivos e resultados correspondentes podem ser aplicados na maioria dos contextos
(embora em graus variados, dependendo da extensão da penetração do crime organizado na
sociedade).
Objetivos
1. Abordar os fatores locais de

recrutamento para o crime organizado,
incluindo a exclusão social e política, a
desigualdade económica e o
Resultado desejado
desemprego. (essencialmente a visão do sucesso)
2. Fortalecer a integridade e a resiliência As queixas locais, focos de instabilidade e

das instituições políticas locais e "locais de reprodução" são abordados e as
economias à infiltração do crime oportunidades para o crime organizado se
organizado. instalar são limitadas ou fechadas, desafiando
a autoridade e legitimidade das narrativas de
3. Desafiar as narrativas e perceções de grupos criminosos organizados.
grupos criminosos organizados,
incluindo aqueles que os retratam
como atores legítimos.
4. Oferecer “saídas” para os membros do

crime organizado, inclusive através de
reabilitação e reintegração.
Os objetivos podem ser posteriormente refinados através do processo de esclarecimento dos

domínios ou áreas específicas que a estratégia irá abordar (por outras palavras, sub-objectivos).
Estes, por sua vez, podem fornecer uma indicação mais clara do tipo de atividades que serão
conduzidas e das capacidades que serão necessárias. Tal abordagem para alinhar objetivos, sub-
objectivos e atividades/capacidades mais granulares encontra-se delineada em baixo.
OBJETIVOS E ATIVIDADES E CAPACIDADES ASSOCIADAS | 17
Figura 9. Prevenção do crime organizado: objetivos, sub-objetivos e atividades/capacidades
Objetivos
Enfrentar os facilitadores Fortalecer a integridade e Vigilância contra as Fornecer alternativas no

estruturais do crime transparência nas instituições tentativas de infiltração envolvimento ao crime
organizado locais na economia ilícita organizado
Sector, vulnerabilidade do domínio da mudança (nível subobjecto)
Comunidade local e Narrativas do crime Sector financeiro Instituições Rotas de entradas e saídas de
vizinhos incluindo organizado e comercial e Políticas e crime organizado, incluindo
escolas autoridade local empresarial Judiciárias dinâmica de género
Ferramentas, táticas e técnicas
Prestação de serviços públicos básicos, Programas prisionais, incluindo

Ensinar sobre o crime organizado
governança transparente e treinamento psicossocial e
em diferentes níveis de educação e
melhor gestão local requalificação
apoiar unidades escolar a
de finanças públicas (incluindo, com vista a reabilitar e
identificar jovens em risco
se necessário, reforma tributária) prevenir a reincidência
Informações e campanhas – físicas e Fornecer mecanismos de denúncia Trabalhar em colaboração com a

online – por narrativas alternativas, sobre corrupção local e infiltração do sociedade civil, sector privado, parceiros
em trabalho conjunto com a crime organizado (incluindo através de internacionais a fim de adquirir novas
sociedade civil e a mídia. ferramentas tecnológicas, tais como experiências e conhecimentos adicionais,
aplicações para smartphones)
Formação e assistência vocacional

Promover, proteger e apoiar o jornalismo de investigação, incluindo no
(como micro-finanças ou bolsas) em
que diz respeito ao nexo entre o crime e o Estado
áreas de risco
É evidente que estes objetivos e atividades terão de ser concebidos e realizados por um vasto
consórcio de partes interessadas, incluindo o governo, a sociedade civil, o sector privado
(incluindo empresas locais) e o sector da educação - um tema que será tratado com mais
pormenor no âmbito do pilar PROMOVER.
Figure 10. Desenvolvimento de parcerias para a prevenção
Escolas e sector
educacional Padrões de
referência e
intervenientes
Governo de mudança
O envolvimento do Sociedade civil e

sector privado Comunidades
incluindo empresas locais
locais
ESTUDO DE CASO 2. 'Prevenção em primeiro lugar' na Nova Zelândia
A "prevenção em primeiro lugar" é um dos principais princípios da estratégia de crime

organizado transnacional da Nova Zelândia para o período 2020-2025, com ênfase na
gestão proativa dos riscos offshore e na conscientização do crime organizado entre o
governo, o setor privado e o público em geral. A estratégia é complementada pelo
programa "Resiliência ao Crime Organizado nas Comunidades", que é uma
abordagem orientada à prevenção e orientada para a comunidade para enfrentar os
malefícios e os condutores sociais do crime organizado. Juntas, estas iniciativas
formam uma abordagem de ponta a ponta para abordar todo o espectro da oferta e
da procura do crime organizado, com um enfoque na prevenção em todas as fases.
ESTUDO DE CASO 3. Fundo de Resiliência da Iniciativa Global

Em reconhecimento da necessidade de abordagens estratégicas multissectoriais ao
crime organizado, em 2019, a Iniciativa Global contra o Crime Organizado
Transnacional criou o Fundo de Resiliência com o objetivo de identificar e selecionar a
sociedade civil e os atores de base, incluindo ativistas, grupos de resiliência
comunitária e jornalistas. O apoio é então fornecido pelo Fundo a esses atores para
aprimorar iniciativas locais e criar uma rede global de resiliência contra o crime
organizado, conectando iniciativas em diferentes pontos geográficos. O Fundo não só
reforça a capacidade da sociedade civil de responder ao crime organizado, mas
também os ajuda a desempenhar seu papel no desenvolvimento de abordagens de
toda a sociedade para combater o fenômeno.
ESTUDO DE CASO 4. A abordagem do México para mudar as normas sociais
Um dos principais objetivos da Estratégia Nacional de Segurança Pública do México

é a regeneração ética da sociedade através de uma ênfase na transparência, direitos
humanos e inclusão, aumentando a consciência do impacto do crime, advogando por
atitudes sociais alternativas e melhorando as condições de vida de todos os
cidadãos.
Objetivos de PERSEGUIR
A lógica de perseguir grupos criminosos organizados tem normalmente como objectivo perturbar o
seu modelo de negócio (ou o sistema económico que inclui actores criminosos, bem como cadeias
11
de abastecimento e de valor), bem como aumentar os custos operacionais e os riscos envolvido.
Essa abordagem segue amplamente o princípio da dissuasão, onde os riscos são aumentados na
12
medida em que superam as recompensas associadas ao envolvimento no crime organizado.
11 A polícia e a aplicação da lei em geral desempenham um papel fundamental na consecução dos objetivos PERSEGUIR destacados nesta
secção. Neste contexto, é primordial que a ação de aplicação da lei esteja sujeita a um sistema eficaz de responsabilização e supervisão. As
Nações Unidas produziram uma série de publicações que orientam os Estados-Membros sobre este tema, uma série de publicações que
orientam os Estados-Membros sobre este tema, entre elas, o Manual de Responsabilidade Policial, Supervisão e Integridade e o Manual de
Formação sobre Policiamento no Espaço Urbano, da UNODC.
12 Isso também poderia ser descrito como uma mudança no equilíbrio dos incentivos associados ao envolvimento no crime organizado.
OBJETIVOS, ATIVIDADES ASSOCIADAS E CAPACIDADES | 19
O objetivo de aumentar os custos e os riscos para os atores do crime organizado requer, mais
uma vez, o mapeamento dos sectores, sistemas e atividades necessários para gerir uma
empresa de crime organizado bem sucedida e depois aplicar as alavancas correspondentes de
perturbação ou pressão dirigida a estes pontos vulneráveis, com vista a produzir um efeito
estratégico.
RISCO
RECOMPENSA
PERSEGUIÇÃO
Tal como no caso da prevenção, esta abordagem pode então fornecer a base para o
desenvolvimento de objetivos de alto nível, bem como os resultados correspondentes pretendidos.
Por sua vez, os seguintes objetivos e resultados correspondentes podem ser aplicados na maioria
dos contextos.
Figura 11. Pontos de pressão
Fornecedores de serviços
(contabilistas profissionais,
intermediários on-line,
Controladores químicos e falsificadores de
e promotores documentos)
financeiros
Grupos de Crime
organizado (OCG) -
Liderança e Liberdade de
Coordenação movimento do OCG
Volume de
ativos e Proteção
Transportes como
participações política e
recurso, publicidade
interna
Marca e narrativa de serviços e
do OCG comunicações
Nota: O efeito estratégico é maximizado quando a pressão é aplicada simultaneamente em toda a rede empresarial criminosa "sistema
nervoso".
Objetivos Resultado Pretendido
1. Detetar atividade do crime organizado. Os criminosos incapazes de criar negócios

eficazes, realizar comércio ilícito, adquirir
2. Perturbar e aumentar o risco dentro do riqueza e transferir os seus rendimentos
modelo de negócio do crime organizado. criminosos e, como resultado, são
dissuadidos de (continuar) a envolver-se no
3. Negar aos criminosos organizados crime organizado.
Tendo desenvolvido uma lógica que descreve objetivos e resultados, é então possível delinear
atividades, táticas, ferramentas e técnicas correspondentes, conforme descrito abaixo. Para
assegurar uma maior clareza, estas podem ser mapeadas em relação aos principais domínios de
mudança e/ou vulnerabilidades que procuram abordar. Por exemplo, podem ser aplicadas a
funções-chave dentro do modelo empresarial do crime organizado, tais como a circulação de bens
e fundos ilícitos, a prestação de serviços ilícitos, a infiltração de governos e da economia legítima e
a organização e direção destas atividades (aqui, os líderes de grupos criminosos organizados
podem desempenhar um papel importante). Mais uma vez, no entanto, estes precisarão ser
refinados para atender às necessidades e realidades de diferentes contextos.
Perseguir grupos criminosos organizados e suas atividades: objetivos, sub-objetivos

Figura 12.
e atividades/capacidades
Objetivos
Detetar as atividades Perturbar negócios provenientes Impedir ao crime organizado os

do crime organizado do crime organizado ganhos financeiros
Setor, vulnerabilidade e domínio de mudança
Planear e digerir o crime Aprovisionamento de bens Aprovisionamento de serviços Infiltração nos governos e da
organizado ilícitos ilícitos economia legítima
Bases de dados tecnológicas (por Unidades eficazes de investigação

financeira (UIF) como coordenador
exemplo, baseadas na nuvem)
central das informações financeiras
conjuntas para aceder à
(incluindo relatórios de transacções
informações sobre criminosos e suspeitas) e para apoiar as investigações
crimes financeiras
Regulação robusta e regime de Capacidades inteligentes

acompanhamento da aplicação em de detecção e de investigação, Unidades inter-agências e
sectores vulneráveis (sector financeiro, incluindo técnicas especiais de forças-tarefas
comissões de jogo, associações legais, investigação, gestão de casos e (incluindo investigadores
comerciantes de alto valor, sectores manutenção de sistemas de registos financeiros)
imobiliário e hoteleiro, contabilistas, etc.) criminais, lideradas pela inteligência
Formação e aperfeiçoamento
Legislação adequada que assegure a criminalização do crime técnico da aplicação da lei e do
organizado, incluindo: poder judiciário, incluindo sobre:
Sanções adequadas (eficazes, proporcionadas e dissuasivas) das
Realização de análises
infracções relacionadas com o crime organizado, estabelecendo a
responsabilidade tanto para as pessoas singulares como para as colectivas
Direitos humanos e género
Disposições anticorrupção e contra o branqueamento de capitais, bem Utilização de legislação (por
como medidas adequadas que permitam a apreensão e confisco de exemplo, produtos do crime)
produtos do crime (também através de confiscação civil) Planeamento e condução de
Disposições penais interpretadas de forma clara, precisa e previsível para investigações, incluindo a
evitar interpretações que possam dar origem a violações dos direitos utilização de técnicas e
humanos e constitucionais capacidades sensíveis
(Adicional) considerações sobre direitos humanos e género, incluindo a Cooperação internacional
protecção dos direitos individuais durante a investigação, acusação, em casos de crime
detenção (pré-julgamento) e encarceramento organizado
Reconhecer riscos e pressupostos. As atividades PERSEGUIR talvez exijauma maior

compreensão dos riscos potenciais e os pressupostos subjacentes associados aos objetivos. Por
exemplo, os grupos criminosos organizados podem incluir as perturbações ou apreensões dentro
dos seus custos comerciais ou transferi-los para os seus clientes. A perturbação do crime
organizado numa localidade também pode criar deslocações, agravando a situação noutras áreas
13
(o chamado "efeito balão"). Estes riscos terão, portanto, de ser cuidadosamente ponderados na
fase de planeamento.
Estudo de A abordagem do Reino Unido para perturbar grupos de

Caso 5. crime organizado
A Estratégia do Crime Grave e Organizado do Reino Unido estabelece uma

abordagem holística, que inclui uma perturbação focalizada nos danos mais
elevados, nos infratores e nas redes criminosas mais perigosas, impedindo-os de
aceder e obter dinheiro, bens e infraestruturas. A estratégia também anunciou
capacidades novas e inovadoras, tais como uma Rede Internacional de Crimes
Graves e Organizados (SOCNet) destinada a reforçar o envolvimento diplomático e
a coordenação de atividades interdepartamentais no estrangeiro.
Objetivos PROTEGER
Os objetivos da PROTECÇÃO centrada na vítima reconhecem o impacto nocivo que o crime
organizado tem sobre os indivíduos vulneráveis em todas as sociedades. Estes procuram,
portanto, assegurar que tais pessoas não sejam exploradas ou prejudicadas por grupos
criminosos organizados e/ou economias criminosas, alertando-os sobre os riscos, fornecendo-
lhes os recursos necessários para resistir ou escapar aos danos e, quando necessário,
resgatando-as de situações abusivas ou perigosas. Os objetivos de proteção aplicam-se
igualmente a testemunhas, denunciantes e informadores, todos eles desempenhando um papel
importante no combate ao crime organizado.
Existem muitos tipos diferentes de danos causados pelo crime organizado. Estes podem ser
físicos, tais como no caso de vítimas de tráfico humano, descarte ilegal de resíduos, crimes nos
sectores das pescas e tráfico de produtos médicos falsificados que podem causar sérios danos à
saúde, bem-estar e subsistência de indivíduos e por vezes de comunidades inteiras. Podem
também ser psicológicos, como resultado de abusos físicos ou por testemunhar ou viver em
contextos onde o crime organizado se instalou, possivelmente com elevados níveis de violência
e homicídio.
Os danos também podem ser económicos, tais como quando pequenas empresas e cidadãos
privados são extorquidos ou forçados a pagar "impostos" como parte de esquemas de proteção
ou, em geral, através da criação ou expansão de uma economia clandestina, não tributada e
ilícita. Finalmente, o crime organizado produz sérios danos sociais e institucionais, em particular
quando dificulta o avanço e desenvolvimento no seio das comunidades e corrói a legitimidade
das instituições públicas. São, portanto, estas questões subjacentes e muitas vezes crónicas e
as muitas vítimas do crime organizado que são o foco de abordagens protetoras.
13
Ver, por exemplo, Juan Carlos Garzón and John Bailey, “Displacement effects of supply‐reduction policies in Latin
America: a tipping point in cocaine trafficking, 2006–2008”, in The Handbook of Drugs and Society, Henry H.
Brownstein, ed. (West Sussex, United Kingdom, John Wiley and Sons, 2016), pp. 482–504.
É importante que os objetivos se baseiem em avaliações das necessidades, incluindo em relação a

situações vulneráveis como a pandemia global, bem como sectores e profissões vulneráveis. Por
exemplo, grupos criminosos organizados podem explorar vítimas de tráfico ou outros indivíduos em
condições de particular vulnerabilidade (por exemplo, migrantes irregulares, pessoas que vivem na
pobreza ou que sofrem de severa privação material) como mão-de-obra agrícola forçada durante os
períodos de colheita, enquanto negócios como salões de manicura, salões de massagens e
comércio de rua também constituem sectores de alto risco.
Estudo de Caso 6. Indenização das vítimas
A Estratégia Nacional para o Valorização dos Bens Confiscados da Itália permite a

utilização de bens criminosos pelas comunidades. Esta abordagem, que foi o
produto de uma lei de iniciativa popular promovida pela Libera e outras
organizações não governamentais, visa compensar as comunidades pelos danos
causados por grupos criminosos organizados, considerando as comunidades como
vítimas coletivas do crime organizado. Os bens confiscados, incluindo empresas e
bens imóveis, podem ser (re)utilizados por instituições nacionais e atores da
sociedade civil para o interesse público.
Estudo de Caso 7. A ênfase do Peru na assistência às vítimas
A assistência às vítimas está entre os principais objetivos da Política Nacional

Multissectorial contra o Crime Organizado (2019-2030) do Peru. Para este efeito,
destaca o papel de capacidades tais como a participação dos cidadãos na luta
contra o crime organizado e a ajuda às pessoas afetadas pelo fenómeno, incluindo
através de uma proteção judicial eficaz das vítimas do crime organizado.
O tipo de objetivos e resultados relacionados procurados através dos objetivos PROTEGER

assemelhar-se-ão tipicamente a variações do que se segue:
Objetivos
Resultado Pretendido
1. Salvar vítimas e indivíduos
vulneráveis de (mais) abusos e As vítimas são afastadas dos danos,
danos. protegidas de outras formas de abuso
físico, psicológico ou outras e
2. Apoiar e compensar as vítimas do compensadas, enquanto os riscos para
crime organizado. outras pessoas e sectores vulneráveis são
efetivamente comunicados.
3. Manter a comunicação,
conscientizar sobre os riscos.
Portanto, embora a maior parte dos objetivos contidos numa estratégia sejam sobre a formação e
alteração de fatores sistémicos que impulsionam e possibilitam o crime organizado (tendo sempre
presente os efeitos que diferentes instrumentos, táticas e técnicas têm sobre diferentes pessoas,
especialmente as mais vulneráveis), os objetivos da PROTEGER devem ser sobre indivíduos - em
particular aqueles que sofreram nas mãos do crime organizado. Trata-se também fundamentalmente da
preservação dos direitos individuais, incluindo o direito de viver sem medo de se tornar vítima de grupos
criminosos organizados.
Mais uma vez, o desenvolvimento de objetivos oferece um meio para mapear tanto áreas de mudança
(sub-objetivos) como atividades e capacidades relevantes, tais como no exemplo seguinte.
Figura 13. Proteger vítimas e indivíduos vulneráveis do crime organizado: objetivos,

subobjetivos e atividades/capacidades
Objetivos
Proteger indivíduos de mais Apoiar e compensar as vítimas de Promover a comunicação e aumentar

danos crime organizado a sensibilização para o risco
Sector, Vulnerabilidade ou domínio da mudança (nível subobjecto)
Áreas geográficas demográficas de Sectores e ofícios económicos de

Vítimas de abuso psicológico, físico grande vulnerabilidade, (incluindo alto risco (onde os casos de abuso e
e outros danos etnias minoritárias, mulheres e trabalho forçado são significativos)
meninas)
Família com base em abordagens Aprovisionamento psicológico Implementar campanhas estratégicas

sensíveis ao género para identificar e e social para apoiar as vítimas; de comunicação e sensibilização,
proteger as vítimas incluindo as redes sociais.
Mecanismos nacionais robustos e Empoderar e compensar as Empreender a mediação a nível

eficazes de encaminhamento de vítimas, inclusive financeiramente comunitário ( como para
vítimas (inclusive por meio de linhas ou por meio da redistribuição de diminuir a violência), incluindo
de ajuda, sites e aplicativos móveis) bens confiscados por actores locais respeitados
Programas eficazes de Mobilização de aprovações de base, tais como através de empresas locais ou
protecção de testemunhas associações profissionais, para combater a extorsão do crime organizado
PROMOVER cooperação e parcerias para a realização dos objetivos
O princípio do PROMOVER reconhece que qualquer estratégia para combater o crime organizado,
independentemente do contexto, terá de refletir a natureza complexa e multifacetada do problema.
Fundamentalmente, isto requer encorajar a cooperação e as parcerias de todos os sectores, no que se refere a uma
abordagem de toda a sociedade.
A mobilização de atores que compreendem toda a sociedade civil, o sector privado (incluindo empresas de
tecnologia, operadores de transportes e instituições financeiras), os meios de comunicação social, o meio
académico e muitos mais pode exigir abordagens e instrumentos inovadores, tais como mecanismos de
financiamento dedicados, subsídios e esquemas de incentivo.
Além disso, o carácter transnacional do crime organizado significa que este não pode ser eficazmente combatido
sem a colaboração internacional em todos os sectores - desde a coordenação das operações até à formação
conjunta e à partilha das melhores práticas e lições aprendidas. Neste contexto, a Convenção sobre o Crime
Organizado oferece uma base jurídica sólida, uma vez que todas as partes podem contar com a Convenção para
cooperar na prevenção, investigação e repressão de delitos relacionados com o crime organizado. Como já se viu, a
Convenção ajudou a estabelecer um entendimento comum das abordagens de criminalização e facilitou um amplo
conjunto de mecanismos de cooperação internacional em matéria penal, incluindo assistência jurídica mútua,
extradição e outras formas de cooperação judicial e de aplicação da lei. De facto, nas últimas duas décadas assistiu-
se a uma maior cooperação entre países para enfrentar a ameaça representada pelo crime organizado
transnacional, incluindo uma melhor partilha de tecnologia e informação entre os atores relevantes da justiça
criminal.
Em termos gerais, a promoção da cooperação e de uma abordagem de toda a sociedade para combater o crime
organizado é um princípio transversal que pode e deve ser aplicado no contexto dos princípios PREVENIR,
PERSEGUIR e PROTEGER. É também um princípio igualmente relevante e importante a nível local, nacional e
internacional.
Esses níveis, e os instrumentos e atividades associadas, refletem-se nos objetivos e no exemplo subsequente
abaixo (que podem mais uma vez ser adaptados à maioria dos contextos).
Objetivos
Resultado Pretendido
1. Adotar uma abordagem multissetorial
e multi-atores. Colaboração efetiva entre diferentes
setores que ocorrem nos níveis local,
2. Compartilhar a responsabilidade e a nacional e internacional, somando-se a
apropriação do problema. uma abordagem de toda a sociedade para
combater o crime organizado.
3. Melhorar a cooperação em todos os
níveis, inclusive internacionalmente.
Estes podem mais uma vez ser traduzidos em outros domínios de mudança e atividades da seguinte forma:
Figura 14. Promover a cooperação e parcerias contra o crime organizado: objectivos,

subobjectivos e actividades/capacidades
Objetivos
Adoção de uma abordagem Partilha de responsabilidades para Reforçar a cooperação a todos os

multissectorial com vários intervenientes e nossos problemas níveis incluindo internacionalmente
Sector, vulnerabilidade ou domínio de mudança (nível subobjecto)
Local Nacional Internacional
Estabelecer uma arquitectura a nível Estratégia regional e internacional,

Facilitar o diálogo entre a institucional para a cooperação formação e troca de melhores
sociedade civil, governo e sector internacional e assistência jurídica práticas (Implementação da lei,
privado a nível nacional e mútua (por exemplo, através de Procuradores, Académicos etc.)
internacional
autoridades centrais e organismos
de investigação conjuntos), bem
como reforçar os canais formais e Uma implementação efetiva da lei,
informais de comunicação/diálogo e cooperação judicial baseada na
convenção ou no estabelecimento
Acordos a nível de serviços (tais de um acordo bilateral ou
como memorandos de multilateral para efeitos de inter
Partilha de inteligência e avaliação de
entendimento) com o sector ameaças, incluindo em relação a tendências alia, recolha de provas, partilha de
privado, incluindo no que diz e riscos (partilhados), tanto entre países, bens ou informações,
respeito às obrigações de governo e comunidades de partes transferências ou procedimentos
informação e à adesão a interessadas - Partilha de riscos entre penais, extradições e transferência
sanções e designações governos e países e representantes de de pessoas condenadas
comunidades
Estudo de Caso 8. Abordagem da Equipe de Intervenção Multidisciplinar

nos Países Baixos
O caráter dinâmico das redes criminosas que operam na Holanda levou as autoridades
competentes a adotarem novas abordagens para prevenir e combater o crime
organizado. Como parte desses esforços, a Holanda anunciou a criação de uma Equipe
de Intervenção Multidisciplinar. Prevê-se que esta equipa tenha a bordo mais de 400
especialistas, a trabalhar em entidades nacionais relevantes envolvidas no combate ao
crime. A equipa será composta por agentes da polícia, funcionários do Ministério
Público, autoridades fiscais, serviço de informação e investigação fiscal, Royal
Netherlands Marechaussee (responsável, inter alia, pela proteção das fronteiras
externas), autoridades aduaneiras e outros órgãos do Ministério de Defesa. Assim, as
imagens de inteligência e as informações táticas e operacionais podem ser
compartilhadas mais rapidamente e uma ação concertada de todas as autoridades e
órgãos envolvidos pode ter lugar, utilizando de forma combinada as suas competências
jurídicas em benefício de objetivos comuns. O foco principal da Equipa de Intervenção
Multidisciplinar é expor e interromper redes criminosas, seus processos de negócios e
ajudar a apreender ativos criminosos e, para esse fim, coopera com partes interessadas
públicas e privadas, incluindo para detetar vulnerabilidades dentro das estruturas
econômicas legais.
Estudo de Caso 9. Organização Internacional da Polícia Criminal

(INTERPOL) e cooperação internacional
A Organização Internacional de Polícia Criminal (INTERPOL) desempenha um papel

importante na cooperação policial internacional, apoiando assim as investigações
criminais nacionais e internacionais. Ela conecta as agências da lei de seus 194
países membros por meio de sua rede de comunicação segura I-24/7. Além de
fornecer acesso às bases de dados da INTERPOL, o sistema de comunicação I-
24/7 oferece um valor adicional, em particular para casos sensíveis ao tempo e
graves, tais como pedidos de suspensão de pagamento para transações
transfronteiriças fraudulentas. Ao terem a capacidade de comunicar quase
instantaneamente com as agências da lei do outro lado do mundo, os países são
capazes de reagir rapidamente e alertar os seus homólogos nacionais, e
subsequentemente intercetar e recuperar os fluxos financeiros ilícitos.
Uma iniciativa recente da INTERPOL é a sua plataforma de colaboração segura para
a cooperação. Através dessa plataforma de colaboração, diferentes sectores e
partes interessadas (tais como agentes da lei, sector privado, academia e
sociedade civil) podem reunir-se para partilhar as melhores práticas, partilhar
conhecimentos e reforçar a rede internacional de colaboração.
7. Execução e implementação
Por mais importantes que sejam as estratégias e capacidades para prevenir e combater o crime
organizado, é improvável que alcancem altos níveis de impacto sem um acompanhamento eficaz
dos sistemas e estruturas de distribuição em nível organizacional. Estes são os meios pelos quais
as estratégias são implementadas e medidas dentro das estruturas nacionais.
Na maioria dos contextos - e com base nas diferentes seções deste Kit de Ferramentas - isso
provavelmente exigirá os seguintes componentes (que também podem ser esclarecidos em uma
seção de implementação da estratégia):
Unidade de Análise Estratégica. Uma unidade de análise estratégica de todas as fontes e,

sempre que possível, multi-agências ou estrutura semelhante. Dada a natureza
multidimensional do crime organizado, a unidade deveria idealmente estar localizada fora das
estruturas operacionais, tais como as agências da lei, e ter a capacidade de recorrer a uma
vasta gama de conhecimentos especializados (incluindo os conhecimentos especializados
14
encontrados no meio académico, na sociedade civil e no sector privado). Os produtos e
avaliações fornecidos pela unidade de análise estratégica devem, por sua vez, formar a base
para o planeamento integrado.
Unidade de política e planeamento. Uma política central integrada e unidade de planeamento
responsável tanto pela elaboração da estratégia nacional quanto pela supervisão de sua
implementação, trabalhando em estreita colaboração com todas as partes interessadas
15
relevantes. Deve ser assegurada uma clara apropriação política desta função política e de
planeamento através da responsabilização perante os poderes executivos relevantes (por
exemplo, presidente, primeiro-ministro ou ministro sénior). Além disso, esta unidade
organizacional com pessoal central estaria em melhor posição para informar sobre o progresso
e impacto globais (trabalhando em estreita colaboração com a unidade de análise estratégica) e
16
para desenvolver produtos de comunicação. A entidade deve ter autoridade e mandato claros
(esclarecidos na estratégia do crime organizado e por meio de vínculos com o poder executivo).
A coordenação e execução vai provavelmente necessitar de três níveis de estruturas:
Conselho de nível político. O conselho tem o objetivo de fornecer orientação geral,

desbloquear questões de nível político e monitorar o progresso estratégico geral.
14 A unidade de análise deve ser idealmente colocada ao lado da unidade integrada de política e planeamento (descrita abaixo).
15 A consulta e a adesão tanto dos intervenientes relevantes como dos líderes políticos são fundamentais para a implementação subsequente
da estratégia. Os anúncios públicos também podem ser úteis como meio de assegurar uma maior adesão, enquanto que em algum contexto
a estratégia pode necessitar de apoio jurídico.
16 Em alguns contextos, isto pode também exigir atualizações regulares do poder legislativo, através, por exemplo, de relatórios de comissões
ou audiências
27
Grupo de coordenação de estratégia Um grupo de coordenação de estratégia sênior (embora

provavelmente em nível oficial) ou subconselho responsável perante o conselho político e
17
destinado a impulsionar a implementação intersectorial.
Conselhos de trabalho Estes conselhos de trabalho e/ou estruturas de coordenação visam

sequenciar e executar componentes específicos da estratégia, tais como atividades
operacionais dos agentes da lei ou a supervisão de campanhas com múltiplos intervenientes
(ver caixa de texto). Em alguns contextos (tais como dentro de sistemas federais), estes podem
também constituir mecanismos de execução e notificação a nível local ou regional. Também
proporcionam um mecanismo para incluir atores externos, tais como o sector privado ou a
sociedade civil, dentro das estruturas de implementação.
As Campanhas consistem em esforços orientados que envolvem uma vasta

gama de intervenientes e parceiros centrados em problemas específicos que
vão desde os focos geográficos do crime organizado até sectores vulneráveis,
tais como os provedores de serviços profissionais de branqueamento de
capitais. Estes oferecem um veículo através do qual se podem realizar
atividades altamente focalizadas de uma forma que permite o
acompanhamento do impacto ao longo de períodos de tempo específicos.
Quando acompanhados por uma estratégia de comunicação, podem também
enviar uma forte mensagem de tranquilidade ao público e agir como uma
declaração de intenções para grupos criminosos organizados.
Figure 15. Implementação e estruturas de distribuição
Orientações políticas e responsabilização
Reportam para
Unidade de análise Unidade central de política

estratégica e planeamento que Quadro estratégico/grupo de direção
estratégica com base em
todos os relatórios das supervisiona o desenvolvimento (implementação intersectorial)
fontes estratégico e a implementação
Reportam para
implementação a nível de
Campanhas de estruturas de
trabalho e coordenação de
coordenação especificas
conselhos/grupos (implementação
(ameaças específicas ou pontos
da lei, parceiros público-privado, e
iniciativas das comunidades locais)
geograficamente sensíveis)
Nota: Mecanismos de coordenação eficazes desempenham um papel fundamental na tradução de estratégias em prática.
17 Este será, na maioria dos casos, presidido e organizado pela unidade de política e planeamento, que poderá também atuar como
unidade sénior responsável pela execução.
EXECUÇÃO E IMPLEMENTAÇÃO | 29
Estudo de Caso 10. Processo de formulação de estratégia na Bósnia e Herzegovina
No âmbito da preparação da Estratégia de Luta contra o Crime Organizado de 2017-

2020 da Bósnia e Herzegovina, o Conselho de Ministros nacional adotou uma
decisão sobre a criação de um grupo de trabalho composto por 14 membros de 14
instituições nacionais relevantes. O grupo de trabalho foi incumbido de desenvolver
tanto uma avaliação da ameaça nacional bem como uma estratégia nacional. Isto
permitiu à Bósnia e Herzegovina avaliar as ameaças do crime organizado nacional
existente e os seus impactos na sociedade e adotar medidas adequadas para
prevenir e combater o fenómeno.
Estudo de caso 11. Estruturas de implementação nos Estados Unidos da América
De modo a enfrentar a resistência institucional, os Estados Unidos da América

adotaram uma abordagem consultiva que utiliza estruturas de discussão de alto
nível para permitir e impulsionar a implementação de decisões vinculativas e
melhorar a atribuição e gestão de recursos e logística.
Estudo de caso 12. Processo de adoção na Romênia
À luz dos crescentes desafios e das novas tendências emergentes do crime

organizado, especialmente no contexto da pandemia da COVID-19, em 2020 a
Roménia criou um grupo de trabalho encarregue de elaborar a estratégia nacional
contra o crime organizado para o próximo período 2021-2024. O processo de
adoção da Roménia constitui um exemplo interessante de envolvimento
multissectorial e transparência pública. De facto, o projeto de estratégia foi
submetido a debate público, permitindo à sociedade civil e ao sector privado
envolverem-se através do envio de observações, comentários e pedidos por escrito
através de reuniões de debate público.
8. Monitoramento e avaliação do impacto
Nenhuma estratégia estaria completa sem um componente de monitoria e avaliação no

processo de formulação de estratégias. Isso é fundamental para estabelecer até que ponto o
sucesso foi alcançado, incluindo o cumprimento de objetivos diferentes.
Avaliar o efeito das estratégias do crime organizado é notoriamente complicado. Por exemplo,
métricas como apreensões, detenções e processos judiciais podem demonstrar o aumento da
eficácia das atividades PERSEGUIR. Alternativamente, podem ser simplesmente um reflexo de
maiores quantidades de bens ilícitos ou níveis de atividade criminosa. Alternativamente, podem
ser simplesmente um reflexo de maiores quantidades de bens ilícitos ou níveis de atividade
criminosa. Além disso, a ausência de qualquer prova de atividade do crime organizado não
deve necessariamente ser considerada como prova de que existe uma ausência de tal
atividade, uma vez que os grupos criminosos organizados podem estar a tornar-se mais
eficazes a disfarçar as suas atividades ou a beneficiar de uma maior proteção (incluindo
proteção política).18
No entanto, a combinação da utilização de indicadores qualitativos e quantitativos para

múltiplos domínios pode ainda apontar para tendências estratégicas, ganhos ou perdas, dando
assim um sentido de direção e impacto global. Criticamente, a tarefa de avaliar o progresso
estratégico e o impacto deve ser robusta mas, ao mesmo tempo, constituir um processo
relativamente simples e implementável. Com efeito, as abordagens demasiado onerosas e as
obrigações de notificação são muitas vezes pouco populares entre - e, por conseguinte, pouco
suscetíveis de serem adotadas por - funcionários políticos ocupados, funcionários operacionais
e a comunidade mais vasta de partes interessadas, especialmente quando estes requerem
novas capacidades e/ou recursos.
Este conjunto de ferramentas recomenda, portanto, o desenvolvimento de um quadro de

relatórios e resultados de fácil utilização, em que as métricas e indicadores sejam mapeados
19
para as diferentes componentes da estratégia (ver abaixo). Em conjunto, estes devem ser
capazes de fornecer uma imagem global tanto da série de esforços empreendidos como do
impacto de tais esforços. Assim, essas métricas e indicadores podem ser definidos em três
níveis:
Indicadores de nível de resultado - avaliar até que ponto a estratégia foi executada em
relação aos objetivos de alto nível (e, portanto, “estratégicos”).
Indicadores de nível de execução - avaliar até que ponto a estratégia gerou resultados
20
táticos claramente identificáveis.
Indicadores de nível de contributos - avaliar o montante e escala dos recursos
despendidos (pessoal e dinheiro) e/ou atividades realizadas (tais como operações das
forças da lei) e/ou esforços de sensibilização da comunidade.
18 Tais nuances poderão também ter de ser refletidas em mensagens públicas sobre campanhas de contra o crime organizado.
19 É importante observar aqui que os indicadores, assim como os objetivos, devem buscar aderir ao princípio SMART
20 A principal utilidade desses indicadores está no nível organizacional (como dentro das agências da lei) e, portanto, não devem ser usados de forma isolada.
31
Desenvolvimento de uma estrutura de resultados de estratégia (exemplos indicativos de métricas e indicadores)
Avaliação Julgamento qualitativo do impacto geral durante um período definido (normalmente 12 meses) com base nos seguintes indicadores :
Princípios PREVENIR PERSEGUIR PROTEGER PROMOVER

estratégicos
Medir até que ponto a estratégia Medir até que ponto os grupos do Medir até que ponto as pessoas Medir até que ponto todas as
(domínio no evitou que o crime organizado se crime organizado foram vulneráveis foram protegidas dos partes interessadas relevantes
qual o impacto é (re)infiltrasse nas comunidades, na perturbados, degradados e danos infligidos pelo crime foram mobilizadas e contribuíram
medido) economia e nas instituições dissuadidos. organizado. para a resposta estratégica.
políticas.
Indicadores de Percepções da presença do crime

Número de grupos criminosos Número de indivíduos Perceção entre segmentos-
nível de organizado em localidades organizados desmantelados ou protegidos ou removidos de chave da sociedade (incluindo
resultado vulneráveis e da eficácia das perturbados ao ponto de danos, incluindo através de comunidades locais e o sector
campanhas de prevenção, com deixarem de poder operar proteção física. privado) de que fazem parte da
base em pesquisas e relatórios (medido principalmente através
resposta ao crime organizado
baseados em grupos focais. de relatórios de inteligência). Número de vítimas (por exemplo, através de
indemnizadas, incluindo através inquéritos e questionários).
Indicadores e índices ambientais, Valor total das receitas do crime da redistribuição dos bens
incluindo taxas de homicídio, organizado ou bens apreendidos confiscados.
ou confiscados. Aumento quantificável da
dados econômicos, estatísticas de
cooperação
crime e relatórios de corrupção. Número de vítimas que
Total (estimado) das receitas regional/internacional, incluindo
beneficiaram de assistência
obtidas pelos grupos de crime como resultado de novas

Número de jovens em risco formal.
organizado durante o período parcerias estratégicas e troca de
desviados do recrutamento para
abrangido pelo relatório. Perceções de risco para o informações.
grupos criminosos organizados
(por exemplo, identificados e indivíduo dentro de
envolvidos por atores da comunidades vulneráveis ou
segmentos populacionais
sociedade civil ou da comunidade).
vulneráveis.
Taxas de reincidência após a

libertação do encarceramento.
Indicadores de Leis anticrime organizado e
Número ou disponibilidade de Número de encaminhamentos Disponibilidade de disposições
nível de anticorrupção em conformidade legislativas específicas que permitam
produtos ou campanhas de através de, e disponibilidade de
execução com o direito internacional diferentes mecanismos (incluindo a cooperação internacional, incluindo
sensibilização baseadas em
adotado, incluindo os proventos linhas de ajuda, websites e através da Convenção.
provas divulgadas e/ou
da legislação criminal. aplicativos para telemóveis).
realizadas (incluindo através de
Número de funcionários
esforços de comunicação
Número de apreensões bem- Adoção de legislação ou "qualificados" como resultado de
estratégicos, campanhas nos
sucedidas (mercadorias e disponibilidade de orientações cursos de formação.
meios de comunicação social e
dinheiro) e processos judiciais para a proteção das vítimas.
outros formatos e plataformas).
(incluindo líderes/membros de Número de, e feedback relacionado
grupos criminosos organizados, Até que ponto a legislação com discussões intersectoriais (por
Número de módulos e exemplo, governo e sector privado) e
facilitadores e intermediários contém disposições compatíveis
conteúdos educativos lançados diálogos comunitários.
profissionais, e funcionários com os direitos humanos e
nas escolas, no ensino superior e
corruptos). sensíveis às questões de género.
no sector privado. Número de extradições bem-
sucedidas.
Número de bens de origem Número de campanhas de
Número e disponibilidade de
criminosa confiscados e/ou sensibilização para o risco
programas psicossociais e de Número de pedidos de assistência
recuperados (tanto a nível baseadas em provas realizadas
reabilitação realizados dentro jurídica mútua respondidos e o
interno como através da e/ou potenciais indivíduos
das prisões. tempo necessário para responder a
cooperação internacional). vulneráveis contactados.
esses pedidos.
Indicadores de Melhoria dos serviços básicos locais Quantidade de indenização

Recursos de aplicação da lei Número e escala das iniciativas
nível de e processos de arrecadação de destinada às vítimas do crime
atribuídos à luta contra o crime diplomáticas destinadas a
contributos receita (por exemplo, arrecadação organizado.
organizado (pessoal, melhorar a cooperação contra o
de impostos). orçamentos, capacidades). crime organizado (por exemplo,
Estabelecimento de novas
fóruns internacionais).
Quantidade de recursos (humanos e estruturas e capacidades, incluindo
Número de investigações e
financeiros) investidos em ajuda ao mecanismos de encaminhamento.
operações conduzidas e Criação de grupos de trabalho
desenvolvimento e assistência
relatórios de transações interagências ou
técnica. Número de campanhas
suspeitas processadas. interdepartamentais.
multissetorial baseadas em
Número de organizações locais da evidências direcionadas (por
Frequência e disponibilidade de Número de investigações
sociedade civil apoiadas com vistas exemplo, em áreas de alto risco ou
técnicas investigativas especiais, contra ameaças específicas) transfronteiriças (incluindo
à construção de redes de
incluindo (vigilância eletrônica, realizadas. investigações conjuntas).
resiliência.
operações secretas, entregas
Número de estudos e análises controladas e intercetação de Lançamento de iniciativas de base, Número de pedidos de
MONITORIA E AVALIAÇÃO DO IMPACTO | 33
sobre abordagens preventivas comunicações). tais como associações para extradição tratados e
encomendadas (por exemplo, no empresas locais em áreas de alto contribuições feitas aos bancos
governo e na academia). risco. de dados da INTERPOL.
Anexo. Checklist de desenvolvimento de
estratégia
INTEGRAR TUDO COM A AJUDA DE UMA LISTA DE VERIFICAÇÃO DE ESTRATÉGIA
Etapa Checklist Componentes

Facilitadores estruturais
Realizar análises de
1 problemas
Mercados, sectores e promotores
Grupos de crime organizado
Formulação de princípios de alto

nível (prevenção, perseguição
Definir a lógica global
aos grupos de crime organizado,
2 (fim desejado), e
proteção as vítimas e a
associar os resultados
promoção de uma resposta
coordenada)
Aplicação de princípios
Desenvolver
inteligentes
atividades de apoio,
3 em colaboração com Testar e avaliar os pressupostos
os interessados Reforço sistemático e recíproco
relevantes Distribuição de parceiros
Determinar táticas, Aplicação realista de recursos

ferramentas e técnicas Uso de uma abordagem de
4 solicitadas à realização inovação tecnológica
de objetivos Considerar possíveis riscos
Responsabilidade política
Estabelecer
Estruturas de coordenação
5 mecanismos de
intersectorial
implantação
Sistema de controlo e avaliação
Responsabilidade política
Desenvolver estrutura Estruturas de coordenação
6 de monitoramento e
intersectorial
avaliação (resultados)
Mecanismos de monitoramento
e informação
35
Centro Internacional de Viena, P.O. Box 500, 1400 Viena, Áustria
V.21-04324
Tel.: (+43-1) 26060-0, Fax: (+43-1) 263-3389, www.unodc.org

0001 - Onu - Kit de Ferramentas de Estrategicas - 2021

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

0001 - Onu - Kit de Ferramentas de Estrategicas - 2021

Enviado por

Dados do documento

Título original

Direitos autorais

Formatos disponíveis

Compartilhar este documento

Compartilhar ou incorporar documento

Opções de compartilhamento

Você considera este documento útil?

Este conteúdo é inapropriado?

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

0001 - Onu - Kit de Ferramentas de Estrategicas - 2021

Enviado por

Direitos autorais:

Formatos disponíveis

KIT DE FERRAMENTAS

para desenvolver Estratégias

O presente Kit de Ferramentas é um produto da Secção de Apoio à Conferência do

O ONUDC agradece as contribuições dos seus funcionários, a senhora Riikka Puttonen

O ONUDC expressa a sua gratidão ao Governo do Reino Unido da Grã-Bretanha e

Fazer avançar a luta contra o crime organizado transnacional requer

O lançamento do mecanismo de revisão da Convenção e dos seus

Trabalhando em conjunto, podemos construir respostas abrangentes e eficazes contra o crime

Ghada Fathy Ismail Waly

Os grupos criminosos organizados transnacionais representam uma

Também alimenta a instabilidade, exacerba os conflitos e inflige o

A nossa esperança é que o conjunto de ferramentas estratégicas amplifique os nossos esforços

2. Convenção das Nações Unidas contra o Crime 3

3. Papel de estratégias e do Kit de Ferramentas de estratégias 5

4. Análise e elaboração de estratégias 7

6. Objetivos, atividades e capacidades associadas 15

8. Monitoramento e avaliação do impacto 31

9. Anexo. Checklist de desenvolvimento de estratégia 35

VISÃO GERAL: O objetivo deste Kit de Ferramentas é ajudar na elaboração e produção de

Os efeitos do crime organizado fazem-se sentir em todo o mundo, corroendo a

Para esse efeito, o presente Kit de Ferramentas irá:

↘ Delinear princípios abrangentes que podem ajudar a orientar o desenvolvimento de

↘ Oferecer recomendações relativas à implementação e monitorização de estratégias

Figura 1. Crime Organizado como um sistema transnacional

O crime organizado estabelece

Adotada em 2000, num momento de crescente preocupação com o crime organizado

Embora um exame detalhado da Convenção esteja fora do âmbito da presente publicação,

Para além da prevenção, investigação e repressão destes quatro

De particular relevância é o foco da Convenção na promoção da cooperação internacional por meio

O objetivo geral de uma estratégia é alinhar formas (atividades) e capacidades (meios)

Ao reunir diferentes setores e nações, as estratégias nacionais e regionais podem efetivamente

Figura 2. Componentes das estratégias

Princípio: Os domínios de mudança excessiva que se

Apoiar objectivos centrados na obtenção de resultados

Actividades , capacidades e tácticas necessárias para

Os kits de ferramentas podem ajudar no desenvolvimento de tais estratégias, fornecendo princípios

A análise fornece o suporte e a base de evidências para as estratégias. Quando efetivamente

Figura 3. Mapeamento do crime organizado: um exemplo

Devido à complexidade e natureza multifacetada do crime organizado, recomenda-se que a análise

Em primeiro lugar, deve procurar compreender os motivadores estruturais e ambientais do crime

instabilidade, desigualdade econômica, exclusão política ou social, falta de acesso a serviços

Em segundo lugar, os produtos analíticos precisam mapear os mercados do crime organizado,

Em terceiro lugar, a análise deve abranger os grupos criminosos organizados envolvidos no

Figura 4. Componentes de uma análise eficaz

A análise pode ajudar

Figura 5. Análises e avaliações: Produtos e fontes

Estudo de Abordagens tecnológicas para mapear e denunciar crimes no Quénia

Pode ser um desafio para as autoridades relevantes aceder, coordenar e partilhar

PREVENIR a (re)infiltração do crime organizado nas comunidades, na economia e nas

PROMOVER parcerias e cooperação em todos os níveis, inclusive através das fronteiras

Figura 6. Quatro princípios estratégicos abrangentes: os “quatro Ps”

PROMOVER Análise multissectorial PROTEGER

Traduzir princípios em objetivos claramente definidos

O desenvolvimento de objetivos é um componente crítico de qualquer estratégia. Objetivos são os

O desenvolvimento de objetivos SMART exigirá testes, refinamento e consulta durante o processo

O desenvolvimento desses objetivos também pode beneficiar da listagem dos principais

As queixas locais, focos de instabilidade e "locais de reprodução" são abordados, e as

Como regra geral, as estratégias de prevenção e combate ao crime organizado e os resultados

Figura 7. Respostas integradas que visam uma mudança sistemática