CRIMINALISTICA EN PERU

1. Evolución de la Criminalística:

El Delito o crimen es tan antiguo como la sociedad, a lo largo de la historia, los hombres
que tenían en sus manos el poder de administrar justicia han necesitado demostrar la
inocencia o culpabilidad de aquellos que infringían las normas ya sea para castigar al
infractor o para absolver al inocente. La búsqueda de la verdad a través de los medios
de prueba, ha ido evolucionando desde las antiguas “ordalías” en las que el Juez supremo
decidía la inocencia o culpabilidad de una persona si ésta sobrevivía a pruebas tan
absurdas como: tomar veneno, quemarlo en hoguera, sumergirla en agua, atado de pies
y manos, de tal manera que sólo aquella que por milagro sobrevivía, era considerada
inocente1.

Posteriormente, la prueba irrefutable era la confesión; por lo que se llegaba a utilizar toda
clase de torturas para arrancar la “verdad”. En la mayoría de las veces el reo aceptaba la
autoría del delito que le imputaba sólo para liberarse de los sufrimientos y tormentos a los
cuales, era sometido. Luego apareció la prueba testimonial:

que tuvo vigencia durante mucho tiempo y se basaba en la declaración de los

testigos que podían actuar de buena o mala fe, conduciendo a innumerables
errores judiciales, al no resultar ser 100 % seguro, ya que se podían obtener por
fines económicos, para ocultar otro delito, por presión, etc2.

Conforme la ciencia ha ido evolucionando, se ha dejado atrás el empirismo, siendo

sustituido por una Ciencia que fue denominada Criminalística por el sabio Austríaco Hans
GROSS, quien en 1894 publicó un libro titulado “Manual del Juez de Instrucción como
sistema de Criminalística” donde aplica los avances científicos para interpretar los
indicios, a partir de la respuesta a los interrogantes. ¿Qué?, ¿Còmo?, ¿Cuàndo?,

1Corporación Peruana para la Problemàtica de las Drogas y de la Niñez en Alto Riesgo, Criminalísfica", en: "Manual de Criminalísfica", Tetis Graf,
Lima-Perú, 1996, pág. 5-31, p. 5.
2 Ídem.
 ¿Donde? Y ¿Para qué?.3 Recopila todos los hechos y los llama Criminalística. Es
considerado como el Padre de la Criminalística.

En 1935, el experto Francés Director del Laboratorio de la Policía Técnica de Loy-Francia

edita su obra “TRATADO DE LA CRIMINALÍSTICA” quien es de indudable valor el aporte
que da sus libros se basaban en las Impresiones y los Indicios en la encuesta Criminal,
Prueba de Identidad, Peritajes de documentos escritos, entre otros, a si mismo dejo un
famoso principio en la Investigación Criminal “El tiempo que pasa es la verdad que huye”4.

En la actualidad se acepta las pruebas indiciarias y periciales, que se basan en el estudio

científico y técnico de indicios y evidencias. Los indicios son signos o señales materiales
de la actividad criminal que observados atentamente e interpretados con las técnicas
adecuadas pueden conducir al conocimiento de la verdad de un hecho delictivo, entonces
se constituyen en evidencias.

2. Antecedentes y evolución de la criminalística en el Perú:

La Criminalística en el Perú se cimienta a fines del siglo XIX, se llevó a cabo por ese
entonces en el “Cuerpo de Investigación y Vigilancia” posteriormente “Cuerpo de
Investigación, Vigilancia e Identificación” no hace mucho como “Policía de Investigaciones
del Perú” hoy en día “Policía Nacional del Perú”. Podemos realizar una cronologìa de la
evluciòn de la criminalìstica en el Perù de la siguiene manera:

 En 1892, se inaugura en Lima el Gabinete de Identificación Antropométrica, creado

por Alfonso Bertillón que consistía en la medición de las diferentes partes del
cuerpo humano.

 En 1924, se implanta un nuevo sistema traído por la Misión Española de

FEDERICO OLORIZ AGUILERA, que es el estudio de las diferentes crestas y
surcos papilar que tenemos en los dedos de la mano, planta de los pies y Palma
de la mano, llamándolo “LOFOSCOPÍA” (latín) o “PAPILOSCOPÍA” (griego).
Actualmente en nuestro medio se emplea este sistema de identificación.

 El 27 de marzo de 1937 se inaugura el Laboratorio de Crirninalística.

3 Ibìdem. Pág. 5-6.

4 POSADA, Luciano, “Anàlisis de la criminalìstica”, 2007. Disponible en: https://forense.hpchile.cl/index.php/media-gallery/138-imagen-20090904-

1952202488?category_id=140
  En 1956 se implanta en la Maternidad de Lima, el Sistema Pelmatoscópico para
la identificación de los recién nacidos. -

 En 1962-63 el gobierno decreta la reorganización del Registro Electoral del Perú

estableciéndose la identificación dactiloscópica.

 - En 1963, se adopta el ldentikit y Photo Fit como sistemas de identificación

visual.

 - A partir de 1965, toma nuevo impulso el Laboratorio de Crimmalística que

funciona con los departamentos de Balística, Grafotecnia, Toxicología, Biología,
Ingeniería, Fotografía e Identificación Odontográfica.

 En el Instituto Tecnológico Policial antes Instituto de Criminalística de la Policía

Técnica del Perú se forma peritos perfeccionando métodos y técnicas en el área
y, paralelamente, las Universidades van dando su aporte a través de interesantes
tesis en los campos de Dactiloscopía, Papiloscopía, Pelmatoscopía, etc.

 Desde 1986 el Laboratorio de Criminalística empieza a implementarse con

diversos aparatos e instrumentos como: * Equipo de cromatografía. *
Cromatógrafo de gases computarizado. * Espectro-fotómetro de masas. *
Electrofotómetro ultravioleta visible. Para hacer estudios en documentos y papel
moneda. * Microscopio electrónico de barrido. Para hacer análisis de carácter
químico. * Sistemas de absorción atómica. Para detectar la presencia de plomo,
bario y antimonio que determinan haber hecho uso de arma de fuego. *
Microscopios de comparación biocular con pantalla de proyección para peritajes
balísticos. * Sistema de Electroferesis. * Proyector universal *Proyectina utilizado
en el laboratorio de Grafotecnia para determinar la falsedad o autenticidad de
documentos5.

Para el investigador policial, desde los albores de su creación la ciencia de la criminalística

es su arma principal para descubrir delitos.

El Perito Criminalístico, es el especialista en determinada materia, que estudia y examina

la evidencia, para alcanzar la verdad.

5 Corporación Peruana para la Problemàtica de las Drogas y de la Niñez en Alto Riesgo, Óp. Cit., pág. 6-7
 3. Definición:

Criminalística es la disciplina que aplica fundamentalmente los conocimientos, métodos y

técnicas de investigación, de las ciencias naturales en el examen del material sensible
significativo relacionado con un presunto hecho delictuoso con el fin de determinar en
auxilio de los órganos encargados de administrar justicia, su existencia o bien reconstruirlo
o bien señalar y precisar la intervención de uno o varios sujetos en el mismo6.

Criminalística es la ciencia auxiliar del derecho penal que utiliza o emplea los recursos
técnico-científicos en la búsqueda y análisis de los elementos materiales de prueba, a fin
de establecer si hubo un delito, otorgando a los investigadores y al criminalista bases
científicas sobre el análisis del lugar de los hechos y determinar las posibles causas o
móviles de lo sucedido7.

4. Objetivo general, formal y material

El estudio de las evidencias materiales en la investigación criminalística, tanto en el campo

de los hechos, como en el laboratorio, llevan un objetivo general perfectamente definido
y circunscrito a cinco tareas básicas e importantes:

1) Investigar técnicamente y demostrar científicamente, la existencia de un hecho

en particular probablemente delictuoso.
2) Determinar los fenómenos y reconstruir el mecanismo del hecho, señalando los
instrumentos u objetos de ejecución, sus manifestaciones y las maniobras que
se pusieron en juego para realizarlo.
3) Aportar evidencias o coordinar técnicas o sistemas para la identificación de la
víctima.
4) Aportar evidencias para la identificación del o los presuntos imputados autores.
5) Y aportar las pruebas indiciarias para probar el grado de participación del o los
presuntos autores y demás involucrados8.

6 MORENO, R. Manual de Introducción a la Criminalística. México: Editorial Porrúa, S.A. 1977. Pàg. 344.

7 LÓPEZ, P et al. Investigación criminal y criminalística. Editorial Temis, S.A, Bogotá. 2000. Pàgs. 148-149.
8 MONTIEL, J. Manual de Criminalística. México: Editorial Limusa-Grupo Noriega. 1992. Pág. 35
 Asimismo, podemos clasificarlos en objetivos materiales y formales:

a) Objetivo material de la criminalística El objeto de estudio u objeto material de

la criminalística general es el estudio de las evidencias materiales o indicios que
se utilizan y que se producen en la comisión del hecho9.

b)Objetivo formal de la criminalística A continuación se expondrán dos

posiciones con respecto al objetivo formal de la criminalística en los siguientes
términos:

- Auxiliar con los resultados base de análisis técnico-científico, metodología

y tecnología, a los órganos que cumplen funciones de policía judicial y a
los que les corresponden administrar justicia, a efecto de darles elementos
probatorios, identificadores y reconstructores conducentes a establecer la
verdad de los hechos que investigan. (López et al, 2000, p. 150).
- Auxiliar con los resultados de la aplicación científica de sus
conocimientos, metodología y tecnología, a los órganos que procuran y
administran justicia a efectos de darles elementos probatorios
identificadores y reconstructores y conozcan la verdad de los hechos que
se investigan10.

5. Principios científicos aplicados a la criminalística

En la Criminalística, se han establecido siete principios de naturaleza científica, aplicables

en su campo de acción que son:

a) Principio de uso.
b) Principio de producción
c) Principio de intercambio.

9 Ídem.

10 Ibídem.
 d) Principio de correspondencia de características.
e) Principio de reconstrucción de hechos o fenómenos.
f) Principio de probabilidad.
g) Principio de certeza.

Veamos los alcances de cada uno de ellos, en los siguientes términos:

a) Principio de uso: en los hechos que se cometen o realizan siempre se

utilizanagentes mecánicos, químicos, físicos o biológicos.

b) Principio de producción: en la utilización de agentes mecánicos, químicos,físicos

o biológicos para la comisión de los hechos presuntamente delictuosos, siempre se
producen elementos materiales en gran variedad morfológica
yestructuralyrepresentan elementosreconstructores e identificadores.

c) Principio de intercambio: al consumarse el hecho y de acuerdo con lascaracterísticas

de su mecanismo se origina un intercambio de indicios entre el autor, la víctima y el lugar
de los hechos o, en su caso, entre el autor y el lugar de los hechos.

d) Principio de correspondencia de características: basado en un principiouniversal

establecido criminalísticamente: "La acción dinámica de los agentes mecánicos,
vulnerantes sobre determinados cuerpos dejan impresas sus características,
reproduciendo la figura de su cara que impacta". Fenómeno que da la base científica para
realizar estudios micro y macro comparativos de elementos-problema y elementos-
testigos.

e) Principio de reconstrucción de hechos y fenómenos: el estudio de todos

loselementos materiales de prueba asociados al hecho, darán las bases y los elementos
para conocer el desarrollo de los fenómenos de un caso concreto y reconstruir el
mecanismo del hecho o fenómeno, para acercarse a conocer la verdad del hecho
investigado.

f) Principio de probabilidad: la reconstrucción de los fenómenos y de ciertoshechos que

nos acerquen al conocimiento de la verdad, pueden ser con un bajo, mediano o alto grado
 de probabilidad o, simplemente, sin ninguna probabilidad. Pero nunca se podría decir:
“esto sucedió exactamente así”.

g) Principio de certeza: y las identificaciones cualitativas, cuantitativas ycomparativas de

la mayoría de los agentes vulnerantes que se utilizan elementos que se producen en la
comisión de hechos, se logran con la utilización de metodología, tecnología y
procedimientos adecuados, que dan certeza de su existencia y de su procedencia.

En relación con los siete principios que se mencionan, se considera que aparte de hacer
válido el método que aplica la criminalística, coadyuvan para sustentarla como ciencia, es
decir, la criminalística se apoya en éstos siete principios, a fin de realizar su aplicación
con metodología científica en las investigaciones de hechos presuntamente delictuosos
y, además recuérdese que cuenta con metodología propia para el desarrollo técnico de
sus actividades y también con conocimientos generales sistemáticamente ordenados, y
con todo ello cumple con los objetivos que se le encomiendan11.

6. Disciplinas científicas que constituyen la criminalística en general

La doctrina en materia de criminalística, es unánime en cuanto a la estructura de las

disciplinas que integran la criminalística en general. Veamos al menos dos
clasificaciones:

 La criminalística desde su nacimiento hasta sus cultores a través de los años han
aportado técnicas y procedimientos para formar la disciplinas que se han ordenado y
que las constituyen en forma científica, dándole la importancia intelectual y
enriqueciéndola con nuevos conocimientos y técnicas para realizar su práctica,
primero en el lugar de los hechos (criminalística de campo) y posteriormente en el
laboratorio. Al hablar de criminalística, es hacer referencia a las siguientes disciplinas:

 Criminalística de campo.
 Balística forense.
 Documentología.

11 LÓPEZ, P et al. Investigación criminal y criminalística. Editorial Temis, S.A, Bogotá. 2000. Pàgs. 152-153
  Explosivos e incendios.
 Fotografía forense.
 Investigación de accidentes de tránsito.
 Sistemas de identificación de personas.
 Técnicas forenses de laboratorio (química, física y biología).

Para efectos de determinar la función y fin que cumplen la química, la física y biología, se
tienen las siguientes consideraciones: La química emplea todas las ramas de la química
analítica, bioquímica, química orgánica e inorgánica, micro química. De las dos ciencias
anteriores, se emplea la físico-química con la cromatografía en papel y gases; asimismo
se realizan técnicas electroquímicas como la electrólisis, la electroforesis, la polarografía
y la conductometría. La física se apoya en las leyes de la materia y las que atienden a
modificar su estado o su movimiento sin alterar su naturaleza. Finalmente la biología,
emplea la antropología, citología, enzimología, hematología forense, medicina forense,
microbiología, sicología, serología,histología, etc12.

Otra clasificación es la siguiente:

- Fue la criminalística desde su nacimiento, con sus cultores a través de los años, los que
aportaron técnicas y procedimientos para formar las disciplinas que se han ordenado y
que la constituyen de forma científica, dándole su importancia, enriqueciéndola con
nuevos conocimientos y técnicas para realizar su práctica, primero en el lugar de los
hechos y después en el laboratorio. Por ello, hablar de criminalística es hablar de todas
las disciplinas que han venido a constituirla en forma general:

Criminalística general
 Criminalística de campo.
 Balística forense.
 Documentoscopia.
 Explosivos e incendios.
 Fotografía forense.
 Hechos de tránsito terrestre.
 Sistema de identificación.

12 López et al, op.cit, págs., 150-151

  Técnicas forenses de laboratorio (química, física y biología)13.

Objetivos de las disciplinas de la criminalística

Es importante tener conocimiento de los objetivos particulares y específicos de cada una

de las disciplinas científicas de la criminalística en general, con la finalidad de precisar
las funciones de cada una de ellas.

a) Criminalística de campo: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas con

elobjeto de proteger, observar y fijar el lugar de los hechos, así como para
coleccionar y suministrar las evidencias materiales asociadas al hecho al
laboratorio de criminalística.

b) Balística forense: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas con el objeto

deinvestigar con sus ramas: interior, exterior y de efectos los fenómenos,
formas y mecanismos de hechos originados con armas de fuego cortas y
largas portátiles.

c) Documentoscopia: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas con el

objeto deestudiar y establecer la autenticidad o falsedad de todo tipo de
documentos como escritura cursiva, de molde, mecanografiadas o de
imprenta, haciendo probable la identificación de los falsarios.

d) Explosivos e incendios: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas en

lainvestigación de siniestros producidos por explosivos o incendios, a fin de
localizar cráteres, focos y además evidencias y determinar sus orígenes,
formas y manifestaciones.

e) Fotografía forense: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas a fin de

imprimir
f) y revelar las gráficas necesarias en auxilio de las investigaciones que aplican
a todas las disciplinas de la criminalística.

13 Montiel, op.cit, p.41

 g) Hechos de tránsito terrestre: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas
a finde investigar los fenómenos, formas, orígenes y manifestaciones en
atropellamientos, colisiones entre dos o más vehículos, volcaduras,
proyecciones sobre objetos fijos y caídas de personas producidas por
vehículos automotores.

h) Sistemas de identificación: Aplica los conocimientos, métodos y técnicas a

fin deidentificar inequívocamente a personas vivas o muertas, putrefactas,
descarnadas o quemadas.

i) Técnicas forenses de laboratorio: Aplica los conocimientos, métodos y

técnicasde las ciencias naturales química, física y biología a fin de realizar los
análisis y manejo propio del instrumental científico, para identificar y comparar
las evidencias materiales asociadas a hechos presuntamente delictuosos14.

7. Lugar de los hechos o sitio del suceso

A continuación se expondrán una serie de definiciones a saber: definiciones a saber:

El sitio del suceso o lugar de los hechos es el sitio donde se debe comprobar la comisión
de conductas punibles, producto de un presunto homicidio, suicidio,explosión, hurto,
violación o de cualquiera de los delitos tipificados por el Código Penal15.

Es el sitio relativo a la comisión del delito (no necesariamente un homicidio) en alguna de

sus fases, y en él debe haber quedado alguna huella o signo del autor o alguna de las
características propias del incidente16.

14 Montiel, op.cit, págs. 42-44

15 López et al, op.cit, pág. 11
16 Ídem.
 El lugar en dónde se cometió un delito es el sitio dónde se desarrolló la actividad
delictuosa de un sujeto mediante la perpetración o consumación de un hecho punible17.

A continuación se exponen una serie de clasificaciones de sitios del suceso, en los

siguientes términos:

 Lugar de los hechos primarios: se denomina al sitio dónde se encuentra el

cuerpo del delito, ya que suele ser dónde se inicia la investigación.
 Lugar de los hechos secundarios: pueden haber dos o más lugares de los
hechos, que pueden estar en relación con lo siguiente:
 Espacios físicos de uso forzoso.
 Lugar donde se descubre cualquier elemento físico de prueba distinto del
primario.
 Lugares utilizados para desplazamientos.
 Medios utilizados para el delito.
 Lugar de los hechos hábitat: son en la mayoría de los casos, parte de los
lugares secundarios, aunque también pueden ser otros sitios que no han tenido
relación con el crimen, pero en los que se pueden encontrar datos o elementos
que ayuden a la identificación de la persona o el esclarecimiento del delito.
 Lugar de los hechos abierto: es el lugar que no posee límites precisos y, por lo
general, pueden hallarse en un parque, una vía pública, un potrero, la playa, un
desierto, etc.
 Lugar de los hechos cerrado: es aquel que lo circunscriben límites precisos
como elinterior de una oficina, de un motel, de un supermercado, de una
tienda, etc.
 Lugar de los hechos mixto o semi abierto: tiene las características del escenario
abierto y cerrado. (abierto y cerrado18.

Finalmente se tiene el concepto de escena del crimen que es el sitio del suceso o lugar de
los hechos donde se cometió un hecho delictuoso con resultado muerte.

17 ARBUROLA, A. El cuerpo del delito. Lectura para ejecutivos policiales. Poder Judicial. Organismo de Investigación Judicial (O.I.J), San José, Costa
Rica. 2000. Pág. 27.

18 López et al, óp. Cit. págs. 13-14.

 8. El cuerpo del delito:

Cuerpo del delito son todas las materialidades relativamente permanentes sobre los
cuales o mediante las cuales se cometió el delito, así como también cualquier otro objeto
que sea efecto inmediato de ese delito o que en otra forma se refiere a él, de manera que
pueda ser utilizado para su prueba. A saber; los medios materiales que sirvieron para
preparar o cometer el delito; las cosas sobre las que lo cometió; las huellas dejadas por
el delito o por el delincuente; las cosas cuya detentación, fabricación o venta o cuya
portación o uso constituye delito; las cosas que representan el precio o provecho del
delito; las cosas que son el producto del delito, a un indirecto; cualquier otra cosa (no el
hombre viviente) en relación con el cual haya ejercido la actividad delictuosa o que haya
ejercido la actividad delictuosa o que haya sufrido las inmediatas consecuencias del
delito19.

Cuerpo del delito es todo lo que acusa su existencia. Por otro lado cuerpo del delito es el
conjunto de elementos materiales cuya existencia induce en el juez la certidumbre de la
comisión de un hecho delictuoso. Asimismo debe entenderse cuerpo del delito como el
ente material poco más o menos perdurable que constituyen instrumentos, el objeto o los
efectos del acto criminoso. Otra definición del cuerpo del delito es aquella que señala
aquellos elementos materiales relacionados en forma directa o indirecta con el delito y
que constituye prueba dentro de la investigación penal.20

Por otro lado, se tiene un concepto que se aparta de la doctrina mayoritaria de definir el
cuerpo del delito es la coincidencia o relación poco o más menos perfecta entre un acto
del hombre que llena los elementos de la definición de delito con una cualquiera de las
disposiciones de la ley penal que establece un determinado acto como infracción. Al
establecer si existe o no tal coincidencia es lo que debe consagrarse el investigador y así
logra establecer el mentado cuerpo del delito21.

19 MANCINI, V.Tratado de Derecho Procesal Penal. Trad. Santiago Sentís Melendo, Buenos Aires, Argentina, 2000. Pág. 500.

20 ARBUROLA, Óp. Cit., Pág. 5.

21 VALDERRAMA, E. La prueba de indicios en la investigación penal e identificación criminal. Segunda edición actualizada. Jurídica Radar Ediciones,
Santa fe de Bogotá, 1995, Colombia. Pág. 28.
 Los elementos del cuerpo del delito, se pueden enfocar desde tres esferas: El corpus
criminis, corpus instrumentorumy el corpus probatorium.

 El corpus criminis: Es la cosa o persona destinataria (receptora) de la accióndelictiva

ejecutada por una persona determinada.

Ejemplo: a) En el huerto: la cosa mueble. b) En el homicidio: el cuerpo del ofendido o víctima.

Recordemos que la víctima participa del principio de Locard o intercambio de indicios,

entendido éste como aquél en donde entre el sitio del suceso, víctima e imputado, se producirá
una relación de intercambio de indicios materiales entre ellos22.

 El corpus instrumentorum: Son aquellos medios o instrumentos que utilizó el imputado

o indiciado para cometer un hecho delictuoso.Ejemplo: a) El arma de fuego para
ocasionarle la muerte a la víctima. b) La ganzúa para abrir la puerta de una casa de
habitación y apoderarse de varios bienes muebles. c) El vehículo que se utilizó para
cometer el asalto a un banco.
 El corpus probatorium: Son aquellos indicios materiales (rastros, vestigios,huellas) que
fueron dejados por el imputado en el sitio del suceso producto de su actuar delictivo. A
nivel criminalístico-probatorio se le denominan "piezas de convicción”.23 .

El cuerpo del delito tiene doble naturaleza probatoria: Material y Probatoria.

a) Desde el punto de vista material son las evidencia físicas-materiales, que nospueden
conducir al descubrimiento de un determinado hecho punible, esclareciéndonos la forma
o "modus operandi" que medió para la consumación y por medio de los mismos, se logra
la identificación del o de los autores24.

22 ARBUROLA, Óp. Cit., p. 5

23 Ibídem. Pág. 6
24 Ibídem. Pág. 19
 b) Desde el punto de vista probatorio es todo hecho conocido y debidamentecomprobado,
por medio del cual a través de una operación lógica nos puede conducir al conocimiento
de otro hecho desconocido25.
A la luz de la investigación criminal, el cuerpo del delito como indicio material y probatorio
es el punto de partida de cualquier investigación criminal y penal, de ahí la importancia
para la represión o no de cualquier hecho punible.

El cuerpo del delito en la investigación criminal

En toda investigación criminal ejecutada por la Policía Judicial debe ejecutarse una serie
de operaciones técnicas criminalísticas en el sitio del suceso, producto del hallazgo del
cuerpo del delito. En un primer momento debe acordonarse la zona dónde se ejecutó el
hecho punible para evitar que curiosos alteren en forma voluntaria o involuntaria los
indicios materiales encontrados (cuerpo del delito). Posteriormente debe realizarse una
inspección ocular, para proceder a la ubicación y fijación de los indicios, así como el
levantamiento del acta y plano. Una vez finalizado los anteriores procedimientos se
procederá al embalaje, levantamiento y etiquetado de los mismos. Por levantamiento
deben entenderse como aquella operación que nos permita recoger la evidencia del sitio
del suceso. El embalaje es aquella maniobra que se realiza para guardar, inmovilizar y
lograr la protección de un indicio y el etiquetado es la operación final que se realiza con
el fin de obtener una reseña del lugar de procedencia de la evidencia material sometida a
estudio. En ésta operación cada indicio es individualizado, adjuntándose una etiqueta26.
Luego se trasladará el cuerpo del delito al laboratorio de ciencias forenses del Organismo
de Investigación Judicial, con la solicitud de dictamen criminalístico, para efectos de
emisión de la respectiva prueba pericial.

9. Criminalística de Campo y criminalística de Laboratorio:

a) Criminalística de campo:

25 Ibídem. Pág. 26.

26 Arburola, Óp. Cit., págs. 46-47

 Para efectos de tener claro los alcances de la criminalística de campo, a continuación se
exponen los puntos de vista de los criminalistas Pedro López Calvo y Pedro Gómez Silva,
en los siguientes términos:

Es importante para el criminalista o investigador del lugar de los hechos saber, proteger,
observar y fijar el lugar de los hechos. Sin embargo, conocer las técnicas para la recolección
de elementos materiales de prueba no basta. Ni tampoco es suficiente saber suministrarlos
a las diversas secciones de laboratorio de criminalística. La criminalística de campo no
concreta sus actividades en la fases de investigación citadas; el experto que la práctica
debe aplicar conocimientos vastos y vigentes ofrecidos por las otras disciplinas científicas
de la criminalística en general, con el objeto de contar con bases técnicas para aplicar la
metodología específica y razonar científicamente el valor de los elementos materiales de
prueba que se registran en las conductas presuntamente delictuosas

El estudio y análisis de los elementos materiales de prueba facilitan el conocimiento para

establecer la forma y mecanismo de los hechos con todos sus fenómenos, desde el inicio
de la primera maniobra hasta el último movimiento que se puso en juego para realizar el
hecho; aquí se incluyen las formas de uso de los instrumentos u objetos de ejecución y el
registro de sus manifestaciones, movimientos, tocamientos y desplazamientos de cuerpos
y objetos efectuados durante la comisión del hecho. Inclusive se puede utilizar extensa
variedad de agentes mecánicos, químicos, físicos y biológicos, y pueden surgir también
variadas evidencias. Su análisis identificativo, cuantitativo, cualitativo y comparativo
necesitará de metodología, tecnología y conocimientos universales de las disciplinas
científicas que constituyen la criminalística general, como son: balística forense, explosivos
e incendios, Documentoscopia, fotografía forense, hechos de tránsito, sistema de
identificación de personas, técnicas forenses de laboratorio y, otras27.

Es importante tener presente que la criminalística de campo es la que suministra o alimenta

de evidencia a las diversas secciones de técnicas forenses de laboratorio (Química, Física
y Biología)28.

27 López et al, op.cit, págs 151-152

28 Montiel, op.cit, p. 147
 b) Criminalística de laboratorio:

La criminalística de laboratorio es aquella que verifica sobre el terreno los trabajos

científicos necesarios para descubrir las huellas del delincuente y los indicios del ilícito; la
de identificar a los reincidentes y dar a los jueces la prueba inicial que pueda orientarlos.
La función del laboratorio en el trabajo policiaco consiste en el examen de la evidencia.

Usualmente el propósito de este examen es para determinar la manera en que fue

cometido el crimen, relacionar al sospechoso con el crimen o ayudar a establecer la
identidad del criminal. Naturalmente las actividades del laboratorio no están rígidamente
confinadas a estos objetivos, sino que puede incluir muchas otras tareas dentro de los
múltiples deberes relacionados con el trabajo policiaco. La función del experto del
laboratorio consiste en analizar la evidencia física y huellas sometidas al laboratorio del
crimen por el investigador. [...]. Para que el laboratorio brinde eficaz auxilio, en principio, es
indispensable que reciba la evidencia sin alteración, la que debe ser cuidadosamente
tratada aplicando las técnicas señaladas para su levantamiento y embalaje, según su
naturaleza y estado29.

Los trabajos científicos de la criminalística en el laboratorio se realizan con el método

general de las ciencias naturales, conocidos como "el método inductivo" con sus tres pasos
fundamentales: observación, hipótesis y experimentación. Este método en el laboratorio se
conoce como el de comprobación o experimentación y es con el que se van a efectuar las
tareas científicas en el estudio, análisis y comprobaciones de los indicios colectados en el
campo de los hechos o suministrados por otros sujetos de tal manera que los resultados
pueden ser aprovechados o interpretados adecuadamente para conocer su intervención
en el hecho que se investiga y mostrarlos como evidencias de la verdad, cuya evaluación
de los resultados obtenidos lo harán los órganos que tiene como misión la procuración y
administración de justicia. Aunque en el laboratorio es recomendable aplicar "el método
científico" con todos sus pasos sistematizados. Pero los expertos en criminalística en la
actualidad y de acuerdo con las necesidades científicas y trabajos realizados en sus
diferentes disciplinas, aplican metodologías convenientes y sistemáticamente

29 Moreno, op.cit, p.89-90

 estructuradas con la problemática que se va a resolver. Todo ello obedece al amplio campo
de investigación criminal que abarca la ciencia en estudio30.

10. Indicio material, evidencia física o rastro indiciario:

Es importante aclarar que las definiciones y puntos de vistas del indicio, se realizará desde
la perspectiva criminalística, dejando para el próximo capítulo la perspectiva probatoria.

La palabra "indicio" proviene del latín indicium y significa signo aparente y probable de
que existe alguna cosa. En el orden técnico-criminalístico se le conoce como evidencia
física, evidencia o indicio material o material sensible significativo.

Desde el punto de vista criminalístico, se entiendo por indicio todo objeto, instrumento,
huella, marca, rastro señal o vestigio que se usa y se reproduce respectivamente en la
comisión de un hecho. Es decir, es toda evidencia física que tiene estrecha relación con
la comisión de un hecho presuntamente delictuoso, cuyo examen o estudio da las bases
científicas para encaminar con buenos principios toda investigación, y lograr
fundamentalmente: a) la identificación del o los autores, b) las pruebas de la comisión del
hecho y, c) la reconstrucción del mecanismo del hecho31.

Los indicios son evidencias físicas-materiales que nos pueden conducir al descubrimiento
de un determinado hecho punible esclareciéndonos la forma o "modus operandi" que
medió para la consumación y por medio de los mismos se logra la identificación del o de
los autores del hecho32.

Evidencia física, indicio material o material sensible significativo denominamos a todo

objeto, huella o elemento íntimamente relacionado con un presunto hecho delictuoso, cuyo
estudio permite reconstruirlo, identificar a su(s) autor(es) y establecer su comisión33.
Finamente se tiene el concepto de rastro, el cual se define como cualquier vestigio,
perceptible o imperceptible, que dejan las personas, los animales o las cosas al cambiar

30 Montiel, op.cit, p. 147

31 Montiel, op.cit, pág. 47
32 Arburola, Óp. Cit. pág. 19
33 Moreno, op.cit, pág. 67
 de ubicación o al descomponerse. Los rastros proceden de una acción determinada y son
elementos indicativos de ésta. En consecuencia, todo hecho tiene su rastro y los hechos
determinados tienen su propio rastro o rastro peculiar o característicos34.

El rastro presenta las siguientes características:

a) Adherible
Teniendo en cuenta el rastro y la superficie o cuerpo dónde se puede producir.
b) Contagioso o contaminable
De acuerdo igualmente a su naturaleza y el sitio de producción. Ejemplo: los virus
como prueba de la contaminación venérea.
c) Transmisible
Especialmente aquellos en estado líquido o gaseoso. Ejemplo: la sangre de la víctima al
victimario.
d) Perceptible o imperceptible
Que corresponde al manifiesto y al latente.
e) Reactivable
Corresponde a la posibilidad de hacer manifiestos los rastros latentes mediante la
aplicación del correspondiente reactivo.
f) Comparable
Esta es la principal característica de todo rastro y aquella que la constituye como
indicio y la de valor investigativo. Por poderse cotejar con otros rastros tiene ese
especial valor indicativo.
g) Modificable
Esta al contrario de lo anterior, la peor característica de los rastros naturales que los
convierte en artificiales con perjuicio probatorio y consecuencialmente investigativo35.

11. Indicio probatorio:

A continuación se tienen una serie de definiciones del indicio desde la

perspectiva probatoria.

34 Valderrama, Óp. Cit. pág. 97

35 Valderrama, op.cit, págs. 113-114
 Es todo hecho conocido y debidamente comprobado por medio del cual a través de una
operación lógica nos puede conducir al conocimiento de otro hecho desconocido36.

Es aquella que lo describe como un hecho del cual se infiere lógicamente la existencia de
otro. Se pasa luego a sostener que el primer hecho es indicador y debe estar probado y el
segundo es un hecho indicado y por probar37.

El indicio es el medio de prueba resultante de una operación lógica mediante la cual, a

partir de una circunstancia fáctica plenamente demostrada en el proceso, se infiere la
existencia de otro hecho llamado "indicado". Se considera por indicio un hecho conocido
del cual se induce otro hecho desconocido, mediante un argumento probatorio que de él
se obtiene, en virtud de una operación lógica crítica basada en normas generales de la
experiencia o en principios científicos o técnicos38.

El indicio es un hecho (o circunstancia) del cual se puede mediante una operación lógica
inferir la existencia de otro. Su fuerza probatoria reside en el grado de necesidad de la
relación que revela entre un hecho conocido (el indiciario) psíquico o físico, debidamente
acreditado, y otro desconocido (el indicado) cuyaexistencia se pretende demostrar.

El indicio probatorio presenta la siguiente estructura:

a) Un hecho conocido, comprobado: llamado hecho indicante, indicador o causa.

b) Un hecho desconocido: el que se procura probar o conocer. Se le
llamaindicado, principal o efecto.
c) Una inferencia lógica o juicio de razonamiento: ésta inferencia lógica hace
referencia a que partiendo del hecho conocido se podrá deducir con probabilidad o
certeza el hecho indicado.

36 A rburola, Óp. Cit., p. 26

37 Valderrama, .Op. Cit. pág.75
38 DEVIS ECHANDIA, H., Teoría general de la prueba judicial. Editorial Findenter, Buenos Aires, 1972, Argentina. Pág. 601.
 Una regla de la experiencia: el saber experiencial es importante para el manejode
cualquier tipo de prueba39. .
13. Principio de Locard o de intercambio de indicios

El principio de intercambio de indicios fue creado por EdmondLocard.

Los indicios o evidencias físicas procden principalmente de las siguientes fuentes:

a) Del sitio o lugar de los hechos.

b) Del presunto responsable o autor.
c) De la víctima u ofendido.

Cuando se produce la comisión de un hecho delictivo en un porcentaje muy alto, se

produce un intercambio de indicios o evidencias entre la víctima y el autor del hecho.

Debe recordarse que no hay delincuente que a su paso por el lugar de los hechos no deje
tras de sí alguna huella aprovechable, y cuando no se recogen evidencias útiles en la
investigación, la verdad es que no se ha sabido buscarlas en virtud de casi siempre se
manifiesta un intercambio de indicios entre el autor, la víctima y el lugar de los hechos40. .

Para efectos de ilustrar éste principio a continuación se expone un ejemplo de un caso real
sucedido en una colonia de la periferia del Distrito Federal de México:

Se localizó el cadáver de una mujer e 20 años de edad, completamente masacrado

con una piedra grande sobre la cara y el cráneo, tirado sobre un arroyo de lodo y
tierra; de sus manos se recogieron cabellos, que tenía adheridos con sangre seca
y se le apreciaron tres uñas rotas en la mano derecha; cercano al cadáver y sobre
el piso de lodo se apreciaron un llavero y una huella de pie calzado muy tenue.
Después de laboriosas investigaciones, se capturó al responsable del hecho; se
le apreciaron rasguños recientes en las regiones dorsales de las manos y en los
antebrazos. Además, en el cuarto que habitaba, cercano al lugar de los hechos,

39 ABUROLA, Óp. Cit, pág.33

40 Montiel, op.cit, p. 15
 se localizó bajo la cama un par de calzado de color negro, de hombre, con vestigios
de lodo entre el tacón y la suela y se comprobó que el llavero visto y recogido
cercano al cadáver pertenecía al detenido sujeto a investigación.

Las investigaciones concluyeron con éxito. Ahora se analizará cómo se pudo constatar
el “intercambio de indicios”:

a) El autor del hecho dejó sus cabellos en las manos de la víctima, su llavero sobre
el piso de lodo y una huella de pies calzado sobre el piso de lodo en el lugar de
los hechos.

b) La víctima imprimió sus huellas con las uñas sobre las regiones dorsales de las
manos y antebrazos del victimario (rasguños).

c) Del lugar de los hechos, el victimario se llevó lodo entre el tacón y la suela de
su calzado.
d) Por tanto se pudo establecer ciertamente el principio de intercambio de indicios
entre víctima, victimario y el lugar de los hechos41.

12. Concepto y objetivos de la investigación criminal

Concepto de investigación criminal

La investigación criminal es un conjunto de saberes interdisciplinarios y acciones

sistemáticas integrados para llegar el conocimiento de una verdad relacionada con el
fenómeno delictivo.

Comprende:
 El manejo de estrategias que contextualizan el papel de la víctima, del
delincuente y del delito como tal.
 El estudio de las técnicas orientadas a contrarrestar, controlar y prevenir la
acción delictiva.

41 Montiel, op.cit, p.48)

  El dominio de la investigación como proceso metodológico que se basa en los
principios y teorías de las respectivas ciencias, en los procedimientos jurídicos
y la reconstrucción del hecho mediante las circunstancias de tiempo, modo y/o
lugar para sustentar en forma técnico científica, los resultados conducentes al
esclarecimiento de un presunto delito y a la identificación de sus autores.
 El empleo de los principios y teorías de las ciencias y sus correspondientes
disciplinas que apoyan la acción investigativa.La aplicación de los
procedimientos jurídicos.
 La reconstrucción del hecho para visualizar el todo de lo sucedido a
través de circunstancias de:
· Tiempo: duración o lapsos para la ocurrencia de un acto.
· Modo: formas de llevarse a cabo el hecho.
· Lugar: espacios físicos utilizados42.

Objetivos de la investigación criminal

Los objetivos de la investigación criminal, son los siguientes:

a) Investigar los hechos consignados en denuncia o querella.
b) Determinar si se ha cometido o no un hecho punible tipificado en las
normaspenales.
c) Recolectar y conservar las pruebas intangibles (por lo general, las tangibles
lecompeten al criminalista.
d) Identificar con base en los análisis de resultados técnico científicos y de
lasdiligencias judiciales a los responsables del hecho criminal.
e) Junto con la autoridad judicial competente, propender a la captura del
delincuente(s) o persona (s) comprometidas (s) en el delito.
f) Aportar pruebas y participar en todaslas etapas
del proceso penal.
g) Recuperar los bienes sustraídos y, ocupar aquellos en que haya una
flagrantecomisión de un hecho punible o como resultado del desarrollo
investigativo que adelanta en compañía de la autoridad judicial competente
respectiva. (López et al, op.cit, págs. 58-59).

42 López et al, op.cit, págs. 55-56

13. Características e importancia de la investigación criminal. Proceso de la
investigación criminal:

La investigación criminal presenta las siguientes características:

a) Continuidad: La investigación criminal es un proceso concatenado

deactividades que están en interrelación con los diversos aspectos que afectan
al problema (delito) por investigar, permitiendo que el investigador logre sus
propósitos conocidos como el esclarecimiento del delito, captura del autor o
autores y el descubrimiento de la verdad, sin olvidar la criminalística.

b) Metódica: La investigación criminal, por ser un proceso, es planeada, no

eserrática; el investigador criminal sabe lo que busca, como encontrarlo y a
dónde recurrir para confrontar hipótesis.

c) Explicativo-causal: La investigación criminal permitirá a quién, dónde,

cuándo,cómo, por qué y para qué se perpetró el delito y con qué medios nos
estaremos acercando a la verdad de los hechos.

d) Previsión: Ninguna actividad, fase o proceso de la investigación criminal

puederealizarse son la previsión y el planeamiento, para sí obtener en forma
certera los resultados, deseados y esbozados en el proceso investigativo.
Cuanto más completa y exacta sea la investigación, tanto más cerca
se estará de la solución de este problema.

e) Organización: La investigación criminal es una secuencia de

pasossistematizados que con base en un orden lógico, metodológico y
ordenado, permite al investigador y al criminalista conducir su mente a la
consecución de los fines deseados.

f) Actividad analítica-sintética: La investigación criminal es una

incesanteactividad de análisis y síntesis continua; es decir, la descomposición
de un problema en sus elementos que la integran, el análisis de esos elementos
 y que por inducción (e inferencia) se recomponen e interrelacionan para
formular conclusiones menores y a partir de ellas por el mismo proceso de
inferencia para extraer conclusiones lógicas y con base en realidades. Es
importante tener presente que la omisión en asegurar la prueba disponible o la
inexactitud de la investigación y si sobreviene un proceso,pueden ocurrir
como consecuencia un extravío de justicia.

g) Legal: La investigación criminal, por ser conducida por un

funcionarioperteneciente a un organismo del Estado y tener competencia para
ello, así como para estar encauzada dentro de la normatividad vigente, es legal
y se enmarca siempre con la norma (constitucional, penal, entre otras)43. .

Importancia de la investigación criminal

La importancia de la investigación criminal reside en que el investigador tiene

conocimientos amplios y profundos del desarrollo de una investigación, teniendo
en cuenta el uso apropiado de los recursos y los pasos que debe seguir, según el
caso (el hecho punible) por investigar, partiendo de una buena planeación y
coordinación en procura de resultados propuestos, siempre apoyado por la
criminalística, la cual permite darle el aporte técnico-científico (objetivo). (López et
al, op.cit, págs. 56-57).
La investigación criminal tiene como fin primordial la búsqueda de la verdad
mediante la reconstrucción histórica de los antecedentes para determinar cómo
ocurrió el hecho, quién, cuándo y por qué se cometió. (Arburola, 1992, p.17).

Proceso de la investigación criminal

Las múltiples disciplinas del conocimiento humano para la consecución de sus

objetivos y propósitos, requiere la realización de un conjunto de actividades lógicas
y secuenciales que facilitan la obtención de un objetivo.

43
López et al, op.cit, págs. 57-58
 Para este caso, el método de la investigación científica del delito, no es sino el
llamado “método general de la investigación científica”.

La investigación científica del delito puede asumir dos dimensiones y de hecho

deben estar presentes; la primera se refiere al conjunto de procedimientos que se
utilizan para explicar el fenómeno del delito, el delincuente, la víctima y las
acciones del Estado, que permitirán disminuir los indicios de impunidad, aplicando
con ellos conocimientos científicos y técnicos; es lo que se llama investigación
criminológica y puede abarcar el estudio de diversos aspectos como la etiología,
incidencia, relación, efectos, tendencias, etc.

La segunda se refiere al proceso metodológico, continúo, organizado,

especializado y preciso de análisis y síntesis que el investigador criminal desarrolla
respecto de los diversos aspectos que explique el acaecimiento de un delito, a fin
de lograr con bases sólidas su esclarecimiento. (López et al, op.cit, p.61).

14. Pasos generales de la investigación criminal

Los pasos generales de la investigación criminal son los siguientes:

a) Observación.

b) Descripción.

c) Explicación.

d) Probabilidad.

Veamos a continuación cada uno de ellos.

a) Observación
 Es el proceso de percepción de objetos y procesos, la cual se hace en forma
dirigida metódicamente. La observación es una actividad humana que debe
practicarse al máximo para obtener buenos resultados. Muchas personas
miran un lugar donde se ha cometido un crimen, pero no perciben la
información que allí hay, porque no han ejercido tal vez el sentido de
observación y desconocen los procedimientos técnico-científicos que se
pueden aplicar en un determinado momento44.

Los principios de la observación son los siguientes:

Primer principio: Consiste en el propósito que tiene la observación tal como

mirar ciertas variables o simplemente recrear nuestros sentidos45.

Segundo principio: La observación es siempre sistemática y lleva consigo un

procedimiento, representado en un hábito o algo cada vez se hace más
espontáneamente y de manera permanente, sin que ocupe mayor
concentración. Es importante descartar algunas suposiciones respecto de la
observación. La primera consiste en que cuando se habla de observar la
confundimos con ver o con mirar. La observación puede incluir todos nuestros
sentidos46.

Tercer principio: Los resultados siempre son descripciones de características

que simbolizamos mediante la escritura, producto de un proceso mental en el
investigador47.

44
Moreno, R (1977) Manual de Introducción a la Criminalística. 1ra. edición, Editorial Porrúa, S.A, México, pág. 25.
45
Idem
46
Idem
47
Idem
 Cuarto principio: Se caracteriza porque la observación es una identificación
de las cualidades o elementos de un objeto o de una situación48.

b) Descripción49

Expresar las observaciones es un subproducto de la observación y es el umbral

necesario para el establecimiento de las explicaciones. La descripción
responde a preguntas sobre el objeto o la situación observados y, por lo
general, tiene el sentido de relacionar entre sí las características identificadas
en la observación para ser comunicadas o sea para socializarlas.

La descripción da cuenta del objeto o situación como totalidad y permite

relacionar sus elementos (características).

Describir, es una actividad que requiere mucho esfuerzo y un procedimiento

sistemático. Es así como consta de una serie de acciones, operaciones de
orden físico, mental o comunicativo.

c) Explicación50

Implica establecer relaciones entre los rasgos de un objeto, situación o

acontecimiento, para lo cual se utiliza la información que da la observación y
la descripción.

d) Probabilidad51

48
Idem
49
Ibídem
50
Ibídem
51
Ibídem
 Significa poder anticipar sobre la base de las explicaciones logradas acerca del
comportamiento de los fenómenos, la ocurrencia y modo de manifestarse.
(López et al, op.cit, p.54-60).

15. Pasos específicos de la investigación criminal

Los pasos específicos de la investigación criminal son los siguientes:

a) La protección del sitio del suceso.

b) La observación del sitio del suceso.
c) La fijación del sitio del suceso.
d) La colección de la evidencia física.
e) Suministro de la evidencia física al laboratorio.

a) La protección del sitio del suceso: La protección tiene por objeto no permitir el
ingreso de personas extrañas que puedan alterar, mover o destruir elementos
físicos de prueba (indicios), rastros, huellas o cualquier otro elemento. Una vez en
el lugar del hecho, debe protegerse el interior y exterior del lugar, mediante el
aislamiento de la escena. Verificar y registrar (sin alterar la escena): ubicación del
lugar y características, hora en que ocurrió, número de víctimas (heridos,
muertos), causa del hecho y una breve descripción de este (tipo de armas,
vehículos implicados), presencia de sospechosos o presunto52.

b) La observación del sitio del suceso: La observación debe centrarse en el sitio

del suceso en una forma directa y macroscópica, sobre todo en sus evidencias y
sus particularidades. Es importante que en el sitio del suceso se utilicen sólo
cuatro sentidos, cuyo primer orden de aplicación debe considerarse la vista, el
olfato, el oído y en último término el tacto que jugará un papel muy importante para
el manejo y colección de los indicios, previa fijación de los mismos. Una vez que

52
Salas, M (2006) Manual de recolección de indicios. 1 era edición, San José, C.R, Guilá Imprenta y Litografía pág 49-
50.
 el sitio ha sido observado en forma meticulosa, así como sus evidencias y previa
selección de las mismas, se procederá a la investigación de la realidad del mismo.

La observación criminalística del lugar de los hechos consiste en el escrutinio

mental activo, minucioso, completo y metódico que del propio lugar realiza el
investigador con el fin de descubrir todos los elementos de evidencia física
(material sensible significativo o indicios) y establece la relación que guardan entre
sí y con el hecho que se investiga53.

Los fines de ésta observación son:

 Comprobar la realidad del presunto hecho delictuoso y

 Encontrar suficiente evidencia física que permita, por una parte, identificar
al autor o autores y, por otra, conocer las circunstancias de su participación.

Con relación a la observación criminalística del lugar de los hechos, es conveniente

tener presente los siguientes aspectos:

 Realizarla en las mejores condiciones posibles, fundamentalmente

buena iluminación (natural o artificial); y auxiliarse cuando el caso lo
requiera de instrumentos ópticos (lupa, microscopio, etc)54.

 Practicarla sin dilación, de ser posible en cuanto tenga conocimiento del

hecho pues "conforme pasa el tiempo la verdad", según dice un aforismo
criminalístico55.

53
Ídem
54
Ídem
55
Ídem
  No prescindir de ningún detalle, por nimio que parezca, pues lo que a
primera vista puede parecer insignificante, por la fuerza de las
circunstancias puede convertirse en evidencia valiosa. Al respecto, Hanns
Gross dejó escrito: "El más leve detalle, lo que más baladí parece, suele ser
en ocasiones clave que nos conduce a la averiguación de la verdad, según
lo comprueban la mayoría de las causas célebres y acredita la experiencia
propia."56

c) La fijación del sitio del suceso Esta forma parte esencial de las diligencias
preliminares y se aplica a todo tipo de delito. Se realiza antes de proceder a
levantar, embalar y enviar al laboratorio cualquier elemento físico de prueba. El
lugar de los hechos debe ser fijado previamente, luego se procede con las técnicas
de recolección y embalaje57.

La fijación del lugar de los hechos se basa en cuatro técnicas a saber:

c.1. La descripción escrita.

c.2. La fotografía forense.
c.3. La planimetría forense.
c.4. El moldeado.

c.1. La descripción escrita: Consiste en narrar por escrito utilizando las

técnicas de redacción de informes, relacionado lo que en el lugar de los
hechos se encuentra características, ubicación geográfica o poblacionales,
orientaciones, sus dimensiones y forma, los elementos o muebles que en
él existen, la misma distribución en que se hallen, y por supuesto, todo lo

56
Ídem
57
Salas, M (2006) Manual de recolección de indicios. 1 era edición, San José, C.R, Guilá Imprenta y Litografía pág
51.
 atinente al delito investigado incluyendo descripción y ubicación precisa de
cada indicio que se encuentre58.

Es el más simple y elemental de las medidas de fijación y se halla al alcance

de la policía de vigilancia, de la policía judicial (investigadores) del fiscal y
de cualquiera autoridad judicial que le compete investigar. Deberá ser una
ayuda descriptiva del lugar de los hechos e incluirá59:

 Fecha-hora y localización de la búsqueda.

 Tiempo atmosférico y condiciones de luz.

 Identidad de las otras personas participantes.

 Órdenes e instrucciones impartidas al personal.

 Condiciones y posición de los elementos materiales de prueba

encontrados.

Cuanta evidencia física sea descrita, siempre se señalará su ubicación,

cuando su naturaleza lo permita, también se hará referencia a su posición,
orientación, forma, cantidad, etc. Es conveniente señalar que el
procedimiento varía según se trate de recintos cerrados o lugares abiertos.
En el primer caso, una vez abarcado el conjunto, se fijarán enseguida las
vías de acceso (puertas, ventanas, etc.), continuándose con el piso,
paredes, techo, muebles, herramientas, armas, proyectiles, casquillos,
impactos, manchas y cadáver, si lo hay60.

58
Ídem
59
Ídem
60
Ídem
 A fin de descubrir la evidencia que pudo haber sido ocultada por el autor o
autores, se revisarán los servicios higiénicos, despensas y sitios oscuros.
En el igual caso (lugares abiertos), a partir de hacer un examen minucioso
del propio sitio, es aconsejable hacer lo mismo con los alrededores,
aplicando los procedimientos de rastreo criminalísticos que para éstos
casos, está señalados61.

c.2. La fotografía forense: La fotografía es la constante revelación de lo que el

investigador vio e incluso, a veces de lo que se dejó ver, pues la placa fotográfica
registra lo que pasó desapercibido al ojo humano. El documento gráfico significa
que en cualquier momento nos recordará de una manera fiel en el lugar de los
hechos y como se encontraba: cadáver, armas, manchas, huellas, etc62.

En virtud que el lugar de los hechos puede sufrir cambios significativos conforme
pasa el tiempo, bien sea por la acción de factores cosmotelúricos principalmente
lluvia; bien por la intervención de personas ajenas a la investigación, entre otros,
familiares, amigos, curiosos; por errores de investigadores descuidados o
inexpertos, la primera medida en el inicio de la investigación será sacar fotografías,
para que de éste modo quede un registro de cómo fue encontrado el escenario de
los hechos. Para que la fotografía del lugar de los hechos sea útil desde el punto
de vista criminalístico debe cumplir con dos condiciones principales: exactitud y
nitidez. El documento, por lo tanto debe reproducir fielmente el lugar fotografiado,
tanto los grandes como los pequeños detalles63.

Las fotografías en el lugar de los hechos ayudan a captar y mostrar el estado

original del mismo y sirve como registro permanente de los detalles, para que
quién posteriormente las observe adquiera una percepción clara del lugar de los

61
Ídem
62
Ídem
63
Ídem
 hechos y las disposiciones de los objetivos; además, actúan como una especie de
memoria artificial. Asimismo la documentación fotográfica ofrece registros
tangibles y corroborativos para la validez de las pruebas en la comisión de un
delito. Es un recurso aplicable y utilizable en el futuro, con el cual el investigador
podrá apreciar circunstancias o detalles que en las primeras diligencias pudieron
omitirse, pero que en el transcurso de las averiguaciones podrán rescatarse con
ayuda de la fotografía64.

c.3. La planimetría forense: La planimetría se encarga de estudiar, evaluar y

representar gráficamente la forma y precisión con se encuentra el cuerpo (occiso)
y cada uno de los diferentes elementos materiales de prueba encontrados en el
sitio mediante el empleo de técnicas de medición que darán vida al croquis inicial
y posteriormente al plano final a escala, el cual aportará información gráfica y
brindará al funcionario del lugar, contorno, ubicación de muebles e inmuebles,
objetos, elementos materiales de prueba y posición final del cadáver, entre otras65.

El análisis de estos aspectos reviste gran importancia a la valiosa información que

se le suministre al fiscal e investigadores. Entre las principales funciones del
planimetrista, se tienen las siguientes66:
 Realizar la fijación de sitios y sucesos por medio de planos, croquis y
dibujos.

 Efectuar el diseño manual y técnico de las características del lugar, sitio y

otros elementos encontrados en el lugar de los hechos.

 Elaborar los croquis, según la naturaleza o escenario dónde se produjo el

suceso.

64
Ídem
65
López, P et al (2000) Investigación criminal y criminalística. Editorial Temis, S.A, Bogotá, Colombiapág 30.
66
  Proyectar en otras dimensiones las diferentes trayectorias de proyectiles
(según el caso).

 Interpretar conun diseño a escala los objetos incriminados.

 Elaborar reproducciones de objetos y otras especies materiales del delito,

con base en las descripciones de testigos.

 Confeccionar retratos hablados de personas buscadas con apoyo de

descripciones.

c.4. El moldeado: En ocasiones se encontrarán en el lugar de los hechos,

ciertos indicios consistentes en huellas negativas consistentes en huellas
negativas impresas sobre superficies blandas, como: lodo, arena, tierra suelta,
nieve, etc., producidas por pisadas calzadas o descalzas, así como por
neumáticos, bastones, muletas, patas de animal, etc., para lo cual será necesario
recurrir a la técnica del moldeado de huellas, a fin de levantarlas y estudiarlas
comparativamente de molde contra molde67.

Según Moreno: Cuando en terreno blando se encuentran huellas de pisadas o de

vehículos, o bien en soportes sólidos se aprecian huellas de fractura, aparte de
describirlas, fotografiarlas y dibujarlas, es conveniente sacarle el respectivo molde,
pues éste complementa valiosamente los procedimientos referidos. Es
conveniente no olvidarse que se debe hacer un molde tanto de las huellas
encontradas en el lugar de los hechos como de las producidas con el objeto
sospechoso, para proceder posteriormente al confrontar molde con molde68.

Para finalizar esta parte de nuestro trabajo, presentamos los dos últimos pasos
específicos de la investigación criminal.

67
Ídem
68
Citado por López, P et al (2000) Investigación criminal y criminalística
 d) Colección de las evidencias físicas

Para no alterar las huellas y conservar las que están, se indican algunas técnicas
para la colección adecuada de los indicios en el escenario del suceso a fin de
conservarlos primitivamente como las dejó el autor después de la consumación
del hecho que se investiga. La colección de indicios se efectúa después de haber
observado y fijado el lugar de los hechos y, se lleva a cabo con tres operaciones
fundamentales que son69:

d.1. Levantamiento.

d.2. Embalaje.

d.3. Etiquetado.

d.1. Levantamiento: Es aquella operación que permite recoger la evidencia del

sitio del suceso. El manejo inadecuado de la evidencia física conduce a su
contaminación, deterioro o destrucción, siendo ésta la causa más frecuente que
impide su ulterior examen en el laboratorio. Por ésta razón, cuando llegue el
momento de proceder a su levantamiento, se realizará con la debida técnica a fin
de evitar tan lamentables consecuencias70.

A continuación se señalan algunas reglas fundamentales relacionadas con el

manejo de la evidencia física y que todo investigador debe tener siempre en
mente71.

 Levantar toda evidencia física, siendo preferible pecar por exceso que por
defecto.

69
López, P et al (2000) Investigación criminal y criminalística. Editorial Temis, S.A, Bogotá, Colombiapág 33.
70
Ídem
71
Ídem
  Manejarla solamente lo estrictamente necesario a fin de no
alterarla o contaminarla.

 Evitar el contaminarla con los instrumentos que se utilizan para su

levantamiento, los cuales deberán ser lavados meticulosamente antes y
después de su uso.
 Levantarla por separado, evitando mezclarla.
 Marcarla en aquellos sitios que no ameriten estudio ulterior.
 Embalarla individualmente, procurando que se mantenga la
integridad de su naturaleza.

d.2. Embalaje: Se entiende por embalaje aquella maniobra que se realiza para
guardar, inmovilizar y lograr la protección de un indicio. (Arburola, 1992, p.46). El
objeto principal de embalar un indicio consiste en individualizar y garantizar la
integridad del elemento probatorio, y por tanto después de haber levantado los
indicios, es necesario protegerlos en recipientes propios a efectos de que lleguen
sin contaminación ni alteración al laboratorio y los resultados de sus análisis sean
auténticos y confiables72

d.2.1. El embalaje interno, cuya finalidad es proteger directamente al

indicio de contaminación, derrames y pérdida de características de interés
desde el punto de vista pericial.

d.2.2. El embalaje externo, que como su nombre lo indica, será el

embalaje final, el cual debe encontrarse debidamente lacrado para
garantizar la integridad legal del indicio.

d.2.3. Sellado o lacrado, que garantiza la integridad del indicio contenido

en el recipiente, evitando su alteración, sustitución o extracción. Consiste

72
Ídem
 en la operación de sellado del embalaje externo; este se debe realizar con
una cinta adhesiva que permita escritura sobre ella, colocada en cada una
de las aberturas del recipiente (bolsa, caja, sobre, etc.) que lo contiene.
Sobre ésta cinta se consigna el nombre de la persona responsable del
levantamiento de la evidencia. Se debe hacer de forma que la escritura
atraviese la cinta y parte del recipiente de embalaje. Una buena medida de
seguridad, es colocar sobre el nombre un trozo de cinta adhesiva
trasparente de modo que la escritura quede protegida de factores externos
que la pueden dañar, y para asegurar que el empaque no puede ser
violentado. (Salas, 2006, pp. 3-4).

d.3. Etiquetado: Es la operación final que se efectúa con el objeto de reseñar

el lugar de procedencia del indicio en cuestión. El etiquetado debe llevarse a cabo
en todos los casos, separando un indicio de otro, es decir individualizándolos y
adjuntándoles una etiqueta que mencione lo siguiente73:
o El número de acta o averiguación previa;
o El lugar de los hechos;
o La hora de intervención;
o La clase de indicio;
o El lugar preciso de dónde se recogió;
o Las huellas o características que presenta;
o la fecha, nombre y firma del investigador que lo descubrió y que lo
suministraba al laboratorio. (Montiel, op.cit, p. 114).

En síntesis el etiquetado tiene como función principal individualizar e identificar al

indicio.

Esto se logra con el llenado de las etiquetas oficiales, que para tal efecto existen
donde deben consignar todos los datos que este documento exija.

73
Ídem
 e) Suministro de la evidencia física al laboratorio

Según Arburola: El transporte o suministro de las evidencias físicas al laboratorio

se deben realizar bajo estrictas normas de seguridad para evitar alteraciones,
pérdida, deterioro o contaminaciones de las mismas. Lo más seguro y
recomendable para el envío de una evidencia física, es que sea el propio personal
que investiga el hecho el que se encargue del traslado de las evidencias al
laboratorio. Es importante que no se envíen en el mismo bulto, indicios que
corresponden a más de un caso, ya que éstos pueden ocasionar inconvenientes
como mezcla indebida de indicios74.

16. Fases de la investigación criminal

Las fases de la investigación criminal son las siguientes:

a. Conocimiento del hecho (ciudadano o autoridad).

b. Comprobación del hecho (por lo común, personal policial).

c. Diligencias preliminares y posteriores al hecho (grupo interdisciplinario:

fiscal, investigadores, criminalistas y técnicos.

d. Formulación de hipótesis (grupo interdisciplinario).

e. Planeación de la investigación (grupo interdisciplinario).

f. Recopilación y obtención de la información (investigadores).

g. Fuentes de información (investigadores).

h. Manejo de informantes (investigadores).

74
Ídem
 i. Entrevistas (expertos).

j. Análisis de la información (grupo interdisciplinario).

k. Esquematización de relaciones (grupo interdisciplinario e investigadores).

l. Informe y expedientes (autoridad competente).

Veamos a continuación cada una de ellas:

a. Conocimiento del hecho: Es la información, denuncia, flagrancia, hallazgo o

manifestación que llega por cualquier medio circunstancia o conocimiento de
la autoridad policial sobre la comisión de un acto delictuoso o infracción
punible o supuestamente delictiva, para su posterior comprobación e inicio de
las primeras diligencias75.
b. Comprobación del hecho: Es la diligencia policial que consiste en la
verificación directa en el mismo sitio de ocurrencia del hecho. El investigador
debe orientarse a fin de establecer si realmente está en presencia de un acto
o de la comisión de un delito tipificado por la legislación penal vigente. Para
ello es conveniente proceder con calma, sin apresuramiento y no
dejándose llevar por la rutina76.

c. Diligencias preliminares: Son el conjunto de acciones que realiza el

investigador paralelas o simultáneas a la comprobación del delito, con el
objeto de reunir, varias informaciones con base en denuncias, testimonios,
entrevistas, etc., relativas al acto criminal que se ha suscitado, para así llegar

75
Rodríguez, L (1976) Manual de introducción a las ciencias penales. Secretaría de Gobernación, México, Distrito
Federal.
76
Ídem
 a la verdad de lo ocurrido por conducto de métodos, técnicas y procedimientos
técnicos-científicos77.

d. Formulación de hipótesis: La hipótesis debe ajustarse y ser coherente con

la información plenamente establecida mediante el conocimiento del hecho y
de las relaciones determinadas, con base en datos, y que tengan conexión
con otros hechos. El ejercicio de la formulación de hipótesis debe estar libre
de cualquier suposición que tenga origen en perjuicios, sentimientos o
intereses personales de los investigadores que adelantan el caso. Formuladas
las hipótesis, se ordenan de acuerdo con el grado de complejidad, es decir la
que ofrezca mayor cantidad de información comprobable. Aquí se determinan
cuáles requieren actividad de investigación específica y cuáles se pueden
descartar78.

e. Planeación de la investigación criminal: A partir de las hipótesis que el

grupo interdisciplinario ha escogido como mejor, se desarrolla el plan de
investigación en el que se establece cuáles son las preguntas a las que se
les está buscando respuesta. Esto significa que en el conjunto de información
se identifican los vacíos que existen en la manera que van a obtener los datos
que la complementan. También se debe establecer que actividades se
adelantarán, quién lo van a hacer y con qué recursos se cuenta. Es importante
tener presente en la planeación, en que tiempo se va a ejecutar la misión y
organizar con mucho cuidado la información que constantemente se está
recibiendo79.

f. Recopilación y obtención de la información: Es el procedimiento mediante

el cual el investigador utilizando diferentes métodos, acude a las fuentes para

77
Ídem
78
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79
Ídem
 obtener la información que requiere y resolver el caso que investiga. Varía
sustancialmente, pues ello depende de si la obtención se realiza como
verificación o como investigación, teniendo en cuenta que en el primer caso
hay limitaciones, teniendo en cuenta que en el primer caso hay limitaciones
para el investigador por los amparos de reserva que tienen algunos tipos de
información80.

g. Fuentes de información: Son consideradas como fuentes de información, las

personas, cosas o lugares. Se clasifican en personas, documentos y
diligencias judiciales81.

 Personas: figuran las víctimas, testigos, sospechosos y los informantes

en general.
 Documentos: video gramas, fotografías, libros, publicaciones oficiales,
periódicos y revistas, boletines, facturas, comprobantes, grafitis,
panfletos y además documentos de circulación cerrada de la variable de
interés y los medios de comunicación (correos, apartados aéreos, fax,
etc.).

 Diligencias judiciales: comprende las diligencias de la Policía Judicial,

prevista por la ley, como: inspecciones judiciales, allanamientos,
interceptaciones, entrevistas, versión libre y espontánea, testimonios,
peritazgo, entre otros.

h. Manejo de informantes: Los informantes son personas que suministran

información sobre aspectos o temas de interés para la investigación. Por lo
general no tiene ningún vínculo con la institución82.

80
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81
Ídem
82
Ídem
 i. La entrevista dentro de la investigación criminal: La entrevista deberá
efectuarse, hasta dónde sea posible, inmediatamente después de cometido el
delito. Cada persona deberá ser entrevista en forma individual y ninguno de
los sospechosos ni de testigos debe oír lo que manifiesta los demás. Es
conveniente que testigos por entrevistar sobre todo lo más dignos de
confianza, sean escuchados antes de entrevistar al sospechoso para que el
experto en entrevista pueda estar suficientemente informado83.

j. Análisis de la información: El investigador criminal, en conjunto con el grupo

interdisciplinario deben realizar un juicioso y profundo análisis de la
información que se ha recolectado durante el desarrollo del proceso
investigativo.

k. Desarrollo investigativo: De las actividades de investigación y de las

pruebas técnicas que se hayan ordenado surgen unos resultados que están
consignados en los diferentes informes que llegan al expediente. La
información nueva se analiza de acuerdo de acuerdo con la ya establecida y
con la hipótesis formulada. El desarrollo de la investigación es un ciclo que se
repite hasta la información se va depurando, al punto que alcanzamos un
conocimiento que nos facilita avanzar al siguiente paso.

l. Informes de investigación criminal: El informe de investigación criminal

debe cumplir todos los requisitos legales y contener los principios que
caracterizan el informe del policía judicial (investigador criminal)
constituyéndose lo allá escrito en las bases para la práctica de pruebas útiles
e indispensables que llevan al funcionario judicial a concluir sobre la certeza
del hecho y la responsabilidad de los autores o partícipes. (López et al, op.cit,
págs. 70-116).

83
Ídem
17. Funciones que cumple el criminalista y el investigador criminal en el
proceso investigativo.

Las funciones del criminalista y el investigador criminal respecto al proceso

investigativo realizado en el lugar de los hechos o escena del crimen, son los
siguientes:

Criminalista:
Con base en las facultades otorgadas por la ley, inicia su función con las diferentes
diligencias que se efectúan a los indicios (evidencias)84, así:

 Búsqueda.

 Identificación.

 Individualización.

 Embalaje.

 Envío al laboratorio.

 Asesora a la autoridad judicial con el cuestionario a enviar a cada uno

de los peritos dependiendo del elemento material.

 Conoce la instrumentación (tecnología de punta) que se puede

aplicar para el estudio de los elementos materiales.

 Conoce los procedimientos a seguir con la "cadena de custodia".

 Supervisa y asesora a los peritos en los análisis que desarrollan.

84
Villarreal, H (1969) Apuntes de criminalística. México.
  Analiza e interpreta los diferentes dictámenes formándose probables
"hipótesis" empleando el método científico como "fundamento en la
ciencia y la tecnología".

Investigador criminal:

Utiliza mecanismos judiciales para ordenar y/o practicar diligencias85.

 Busca establecer correlaciones de elementos tangibles e intangibles,

como la investigación que se están adelantando (probabilidad)
 Formulan hipótesis necesariamente analizadas y discutidas con el grupo
interdisciplinario.

 Conoce las fuentes humanas, entidades y técnico-científicas que

pueden complementar la información recolectada.

 Explican el "método" científico aplicado a la investigación

criminal86, según Lopez son:

o Utilización de estrategias no experimental: Entrevistas,

observación directa, charlas, archivos delincuenciales,
estadísticas, análisis técnico-científicos.

o Utilización de estrategias "experimental": Reconstrucción del

lugar, elementos (sitio físico), reconstrucción de circunstancias
(personas y movimientos).

85
Ídem
86
Ídem
 o Conclusiones: Presenta en forma lógica las deducciones de la
investigación87.

87
Citado por Montiel, J (1992) Manual de Criminalística. Primera reimpresión. Editorial Limusa-Grupo Noriega,
México.
 BIBLIOGRAFIA

 ARBUROLA, A. El cuerpo del delito. Lectura para ejecutivos policiales. Poder Judicial.
Organismo de Investigación Judicial (O.I.J), San José, Costa Rica. 2000.
 COPORTACIÓN PERUANA PARA LA PROBLEMÁTICA DE LAS DROGAS Y DE LA
NIÑEZ DE ALTO RIESGO, "Criminalísfica", en: "Manual de Criminalísfica", Tetis Graf,
Lima-Perú, 1996, pág. 5-31
 LÓPEZ, P et al. Investigación criminal y criminalística. Editorial Temis, S.A, Bogotá.
2000.
 MANCINI, V.Tratado de Derecho Procesal Penal. Trad. Santiago Sentís Melendo,
Buenos Aires, Argentina, 1991.
 MORENO, R. Manual de Introducción a la Criminalística. México: Editorial Porrúa, S.A.
1977. MONTIEL, J. Manual de Criminalística. México: Editorial Limusa-Grupo Noriega.
1992.

LINKOGRAFIA
 POSADA, Luciano, “Anàlisis de la criminalìstica”, 2007. Disponible en:
https://forense.hpchile.cl/index.php/media-gallery/138-imagen-20090904-
1952202488?category_id=140