Derecho Económico - Emma Mendoza PDF

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Derecho económico
Derecho
económico
Margarita Fuchs Bobadilla
Elssie Núñez Carpizo
Emma Mendoza Bremauntz
Ma. Elodia Robles Sotomayor
Pedro Ojeda Paullada
Rubén Fernández Lima
Fernando Campos Domínguez
Margarita Villanueva Colín
Ángel Oseguera Magaña
Ma. Elena Mansilla y Mejía
Ruperto Patiño Manffer
Simón Abad González
UNIVERSIDAD NACIONAL AUTÓNOMA DE MÉXICO
Coordinadora:
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DERECHO ECONÓMICO, e-Book
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ISBN 978-607-616-101-2 (libro electrónico, realizado con base en el

libro impreso, © 2009, ISBN 970-9849-73-5)
Hecho en México - Made in Mexico
Dirección editorial:
Olga Arvizu Bonnells
Gustavo Arvizu Bonnells

Jaime Arvizu Bonnells
Diseño de portada:
L.D.G. Olivia Erika Mata García
Contenido
Presentación xvii
Prólogo xxi
Abreviaturas y siglas xxv
Unidad 1 Conceptos fundamentales de derecho económico 1

Margarita Fuchs Bobadilla
1.1 Introducción 2
1.2 Concepto de derecho económico 6
1.3 Objetivos metodológicos 9
1.4 Objeto del derecho económico 9
1.5 Sujetos de derecho económico 10
1.6 Características del derecho económico 16
1.6.1 Humanista 16
1.6.2 Dinámico 16
1.6.3 Complejo 18
1.6.4 Nacional e internacional 19
1.6.5 Concreto 20
vi CONTENIDO
1.6.6 Multidisciplinario e interdisciplinario 20

1.6.7 Enfoques microeconómico y macroeconómico 21
1.6.8 Instrumento para el cambio social 23
1.7 Diferencias entre derecho económico, derecho de la economía
y análisis económico del derecho 27
1.7.1 Derecho de la economía y derecho económico 27
1.7.2 Interacción del derecho y la economía 29
1.7.3 Derecho económico, economía y las áreas de su problema 31
Cuestionario 33
Bibliografía 34
Unidad 2 Distinción técnica y práctica del derecho económico

con el derecho público y el derecho privado 35
Elssie Núñez Carpizo
2.1 Relación del derecho económico con las ramas del derecho
privado 43
2.1.1 Derecho civil 45
2.1.1.1 De las personas 45
2.1.1.2 Derecho familiar 46
2.1.1.3 De los bienes 46
2.1.1.4 Derecho sucesorio 47
2.1.1.5 De las obligaciones 48
2.1.2 Derecho mercantil 48
2.2 Relación del derecho económico con las ramas del derecho
público 49
2.2.1 Derecho constitucional 50

2.2.2 Derecho administrativo 51
2.2.3 Derecho penal 52
2.2.4 Derecho internacional 54
2.3 Relación del derecho económico con otras ciencias:
filosofía, política y sociología 56
2.3.1 Filosofía 56
2.3.2 Política 57
2.3.3 Sociología 60
2.4 Ramas del derecho económico interno y del derecho económico
internacional 62
Cuestionario 66
Bibliografía 67
Contenido vii
Unidad 3 Antecedentes del derecho económico 71

3.1 Génesis del derecho económico y su visión actual 72
3.2 Antecedentes académicos 72
3.3 Antecedentes del derecho económico en México desde 1810 76
3.3.1 Independencia y el siglo XIX 77
3.3.2 Finales del siglo XIX e inicios del siglo XX 86
3.4 Diversos autores y países que estudian la relación derecho-
economía 89
3.5 Evolución de las políticas económicas 98
3.6 Grandes transformaciones tecnológicas y estructurales del mundo
y su influencia en el derecho 108
3.6.1 Grandes transformaciones 108
3.6.2 Influencia de estas transformaciones en el derecho 114
3.6.3 Transformaciones de la empresa. De la empresa individual
a la empresa global 114
3.6.3.1 Empresa individual 116
3.6.3.2 Empresa pública 119
3.6.3.3 Empresa transnacional y economía colectiva 120
3.6.3.4 Empresa global. Cómo surge y cómo se pretende
que se estabilice 121
3.6.4 Tendencias a la integración político-económica. La globalización
como fenómeno actual 122
3.6.4.1 Tendencias a la integración político-económica 124
3.6.4.2 Globalización como fenómeno actual 125
3.6.4.3 Conceptos básicos internacionales,
como internacionalización, regionalización,

integración, interdependencia, intercambio
y multilateralismo 134
3.7 Aceleración de la ciencia y la tecnología. Nueva Revolución
industrial 137
3.7.1 Relación tecnología/producción 137
3.7.2 Nueva Revolución industrial 141
Cuestionario 142
Bibliografía 143
viii CONTENIDO
Unidad 4 El derecho económico en los sistemas económicos

del siglo XX 147
Ma. Elodia Robles Sotomayor
4.1 Intervención a la participación del Estado en la actividad
económica 149
4.2 El derecho en la economía de mercado libre a las economías
mixtas 156
4.2.1 Niveles de integración económica 163
4.3 Formas de intervención: orientación, concentración
y planeación 164
4.4 La política económica como campo de análisis del derecho
económico 169
4.5 Política cuantitativa, política cualitativa y política de reforma 174
4.6 Las organizaciones no gubernamentales y su intervención
en la vida económica y social 177
Cuestionario 181
Bibliografía 182
Unidad 5 Organización económica del Estado mexicano 183

Pedro Ojeda Paullada
5.1 Somero marco introductorio 184
5.2 Fundamentación constitucional del derecho económico
en México 190
5.3 Artículo 2o 191
5.3.1 Leyes que derivan de este precepto 192

5.7 Artículo 25 202
5.11 Artículo 31, fracción IV 218
Contenido ix

5.12 Facultades del Congreso de la Unión en materia económica 222
5.12.1 Artículo 73, fracción VII 222
5.12.2 Artículo 73, fracción VIII 222
5.12.3 Artículo 73, fracción X 223
5.12.3.1 Leyes que derivan de este precepto 223
5.12.4 Artículo 73, fracción XVIII 223
5.12.5 Artículo 73, fracción XXIX 223
5.12.6 Artículo 73, fracción XXIX-D 225
5.12.7 Artículo 73, fracción XXIX-E 225
5.12.8 Artículo 73, fracción XXIX-F 226
5.12.9 Artículo 73, fracción XXIX-G 226
5.12.10 Artículo 73, fracción XXIX-K 227
5.12.11 Artículo 73, fracción XXIX-L 227
5.12.12 Artículo 74, fracción IV 228
5.12.12.1 Leyes y presupuesto que derivan
de este precepto 234
5.13 Facultades del Ejecutivo en materia económica 234
5.14 Facultades de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal
en materia económica 235
5.15 Artículo 131 237
5.16 Artículo 134 241

5.17 Conclusiones 241
Cuestionario 242
Bibliografía 242
Unidad 6 Recursos naturales 245

Rubén Fernández Lima
6.1 Derecho económico y recursos naturales renovables
y no renovables 249
6.2 Desarrollo sustentable 252
6.3 Apropiación, exploración y aprovechamiento de los recursos
naturales. Régimen jurídico establecido en el artículo 27
constitucional 255
x CONTENIDO
6.4 Enunciado de la legislación reglamentaria (objeto y sujetos de la ley,

definiciones, fines, autoridad competente y procedimiento desde el
punto de vista jurídico-económico) 261
6.4.1 Hidrocarburos 261
6.4.1.1 Decreto expropiatorio 264
6.4.2 Energía eléctrica 272
6.4.3 Energía nuclear 277
6.4.4 Pesca 283
6.4.5 Forestal 289
6.4.6 Minería 292
6.4.7 Tierra 297
6.4.8 Zona económica exclusiva 300
Cuestionario 306
Bibliografía 307
Unidad 7 Las finanzas públicas y el derecho económico

como instrumento para el equilibrio de la economía
y el desarrollo 309
Fernando Campos Domínguez
7.1 Política fiscal: concepto y fines cuantitativos y cualitativos 310
7.1.1 Finanzas públicas 310
7.1.2 Política fiscal 311
7.1.3 Gasto público 313
7.1.4 Gasto corriente 314
7.2 Instrumentos de la política fiscal: Ley de Ingresos y presupuesto
de egresos de la Federación 315

7.2.1 Presupuesto de egresos de la Federación 315
7.3 Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público. Ciclo
presupuestario 316
7.3.1 Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público 316
7.3.2 Ciclo presupuestario 318
7.3.3 Ley General de Deuda Pública 320
7.3.4 Ley de Adquisiciones y Obras Públicas 322
7.4 Política monetaria. Concepto y objetivos 323
7.4.1 El Banco de México, ordenador de la política monetaria
mediante la política cuantitativa y la política cualitativa
(técnicas directas e indirectas). Ley Orgánica del Banco
de México 325
Contenido xi
7.4.2 Instrumentos primarios de la política monetaria:

opciones de mercado abierto, redescuento, porcentajes
de reservas obligatorias, y otros instrumentos 327
7.4.2.1 Opciones de mercado abierto 327
7.4.2.2 Redescuento 327
7.4.2.3 Porcentajes de reservas obligatorias 328
7.4.2.4 Otros instrumentos 328
7.4.2.4.1 Encaje legal 328
7.4.2.4.2 Coeficiente de liquidez 328
7.4.2.4.3 Emisión de dinero 328
7.4.2.4.4 Modificación de las tasas de interés 329
7.4.3 Estructura del sistema financiero mexicano.
Ley de Agrupaciones Financieras y Ley de Instituciones
de Crédito 329
7.4.3.1 Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) 330
7.4.3.2 Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF) 331
7.4.3.3 Comisión Nacional del Sistema de Ahorro
para el Retiro (Consar) 332
7.4.3.4 Comisión Nacional para la Protección y Defensa
de los Usuarios de Servicios Financieros
(Condusef) 334
7.4.3.5 Instituto para la Protección al Ahorro Bancario
(IPAB) 335
7.4.3.5.1 Creación 335
7.5 Coordinación de la política monetaria y de la política fiscal 338
Cuestionario 341
Bibliografía 341
Unidad 8 Derecho económico y fomento industrial 343

Margarita Villanueva Colín
8.1 Idea de fomento industrial y su visión actual en el derecho
económico 344
8.1.1 Política económica como concepto 345
8.1.2 Cambios en la política económica 347
8.2 Breve revisión histórica 348
8.3 ¿Cuál ha sido, es y debería ser la política de fomento industrial? 353
8.4 Impulso estatal al desarrollo e instrumentos utilizados 362
8.4.1 Subsidios 363
xii CONTENIDO
8.4.2 Estímulos fiscales 365

8.4.3 Desregulación 366
8.4.4 Programas de apoyo financiero 368
8.5 Problemas de transferencia de tecnología e inversión extranjera 370
8.5.1 Transferencia de tecnología 371
8.5.2 Inversión extranjera 374
8.5.3 Problemas 375
8.6 Legislación reglamentaria 376
8.6.1 Ley Federal de Competencia Económica 377
8.6.2 Ley de Metrología y Normalización 379
8.6.3 Ley de Inversiones Extranjeras 381
8.6.4 Ley de Propiedad Industrial 382
Cuestionario 384
Bibliografía 385
Unidad 9 Turismo en el derecho económico 387

Ángel Oseguera Magaña
9.1 Introducción 388
9.2 Definición de turismo 390
9.3 Importancia económica 391
9.4 Turismo extranjero 393
9.5 Turismo nacional 396
9.6 Turismo y su importancia económica en otros rubros 396
9.6.1 Balanza de pagos 396
9.6.2 Multiplicador del gasto turístico 397
9.6.3 Participación del turismo en el PIB 397

9.6.4 El turismo aumenta el nivel de empleo 398
9.7 Relación del turismo con otras ciencias 399
9.8 Elementos integrantes del turismo 401
9.8.1 Ocio 401
9.8.2 Demanda 402
9.8.2.1 Características de la demanda turística 402
9.8.2.2 ¿Quién integra la demanda turística? 403
9.8.2.3 ¿Cómo controlar las corrientes turísticas? 404
9.8.3 Oferta turística 405
9.8.3.1 ¿Cómo está integrada la oferta? (estructura
de servicios) 406
9.8.3.1.1 Etapas 407
9.8.3.1.2 Servicios turísticos 408
Contenido xiii
9.8.4 Infraestructura, estructura y supraestructura 409

9.8.5 Recursos turísticos 409
9.8.5.1 Clasificación 410
9.9 Estudio de los factores de la demanda y oferta turísticas 411
9.9.1 Factores directos 411
9.9.2 Factores indirectos 412
9.9.3 Clasificación de los factores 412
9.9.3.1 Factores indirectos del turismo 413
9.9.3.1.1 Factores indirectos estructurales 413
9.9.3.2 Factor indirecto dinámico: la corriente turística
potencial 414
9.10 Orden jurídico del turismo en México 415
9.10.1 Constitución 415
9.10.2 Ley Federal de Turismo 418
9.10.3 Ley General de Población 420
9.10.4 Ley de Nacionalidad 422
Cuestionario 422
Bibliografía 422
Unidad 10 El derecho económico como instrumento

para mejorar la calidad de vida 425
Ma. Elena Mansilla y Mejía
10.1 Introducción 426
10.2 Derecho de los asentamientos humanos 428
10.2.1 Definición de asentamientos humanos y Ley General
de los Asentamientos Humanos (LGAH) 430

10.2.2 Clasificación de los asentamientos humanos 432
10.2.3 Problemas de vivienda y bienestar 433
10.2.4 Ley de Desarrollo Urbano del Distrito Federal (LDUDF) 434
10.2.5 Ley de Vivienda del Distrito Federal (LVDF) 438
10.2.6 Ley Federal de Vivienda (LFV) 438
10.2.7 Órganos de gestión 440
10.2.7.1 Instituto del Fondo Nacional de Vivienda para los
Trabajadores (Infonavit) 443
10.2.7.2 Sociedad Hipotecaria Federal (SHF) 445
10.2.7.3 Comisión Nacional de Fomento a la Vivienda
(Conafovi) 445
10.2.7.4 Sociedades financieras de objeto limitado
(Sofol) 446
xiv CONTENIDO
10.2.7.5 Nueva Ley del Instituto de Seguridad y Servicios

Sociales de los Trabajadores del Estado
(ISSSTE) 448
10.2.8 Plan nacional de desarrollo 449
10.2.9 La vivienda internacionalmente 449
10.3 Derechos del consumidor 450
10.3.1 Definición de consumidor 452
10.3.2 Protección jurídica del consumidor 454
10.3.3 Organización de los consumidores 457
10.3.4 Educación y consumo 458
10.3.5 El consumidor en la comunidad internacional 459
10.4 Resumen 461
Cuestionario 462
Bibliografía 463
Unidad 11 El derecho económico internacional 465

11.1 Concepto de derecho económico internacional 465
11.2 Leyes y reglamentos aplicables en este contexto 475
11.3 Concepto de nuevo orden internacional y la globalización 481
11.3.1 Objetivos de ayuda y asistencia 482
11.3.2 Objetivos del comercio internacional 482
11.3.3 Objetivos en las finanzas internacionales 483
11.3.4 Objetivos de industrialización, ciencia y tecnología
y actividades de empresas transnacionales 483
11.3.5 Objetivos sociales 483

11.3.6 Objetivos políticos 484
11.4 Aspectos generales del Tratado de Libre Comercio para América
del Norte 493
Cuestionario 499
Bibliografía 500
ANEXOS
A1 Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN) 504

Ruperto Patiño Manffer
A1.1 Introducción 504
A1.2 Contenido del TLCAN 504
Contenido xv
A1.3 Preámbulo 504

A1.4 Primera parte. Aspectos generales 505
A1.4 A1.4.1 Capítulo I. Objetivos 505
A1.4 A1.4.2 Capítulo II. Definiciones generales 507
A1.5 Segunda parte. Comercio de bienes 507
A1.4 A1.5.1 Capítulo III. Trato nacional y acceso de bienes
A1.4 A1.5.1 al mercado 507
A1.4 A1.5.2 Capítulo IV. Reglas de origen 507
A1.4 A1.5.3 Capítulo V. Procedimientos aduaneros 508
A1.4 A1.5.4 Capítulo VI. Energía y petroquímica básica 508
A1.4 A1.5.5 Capítulo VII. Sector agropecuario y medidas sanitarias
A1.4 A1.5.1 y fitosanitarias 511
A1.4 A1.5.6 Capítulo VIII. Medidas de emergencia 512
A1.6 Tercera parte. Barreras técnicas al comercio 513
A1.4 A1.6.1 Capítulo IX. Medidas relativas a normalización 513
A1.7 Cuarta parte. Compras del sector público 513
A1.4 A1.7.1 Capítulo X. Compras del sector público 513
A1.8 Quinta parte. Inversión, servicios y asuntos relacionados 515
A1.4 A1.8.1 Capítulo XI. Inversión 515
A1.4 A1.8.2 Capítulo XII. Comercio transfronterizo de servicios 515
A1.4 A1.8.3 Capítulo XIII. Telecomunicaciones 516
A1.4 A1.8.4 Capítulo XIV. Servicios financieros 517
A1.4 A1.8.5 Capítulo XV. Política en materia de competencia,
A1.4 A1.5.1 monopolios y empresas del Estado 517
A1.4 A1.8.6 Capítulo XVI. Entrada temporal de personas
A1.4 A1.5.1 de negocios 517
A1.9 Sexta parte. Propiedad intelectual 518

A1.4 A1.9.1 Capítulo XVII. Propiedad intelectual 518
A1.10 Séptima parte. Disposiciones administrativas institucionales 518
A1.10 A1.10.1 Capítulo XVIII. Publicación, notificación
A1.10 A1.10.1 y administración de leyes 518
A1.10 A1.10.2 Capítulo XIX. Revisión y solución de controversias
A1.10 A1.10.1 en materia de cuotas antidumping y compensatorias 519
A1.11 Análisis del artículo 1904 del TLCAN 519
A1.10 A1.11.1 El procedimiento de revisión judicial establecido
A1.10 A1.10.1 en el artículo 1904 del TLCAN 519
A1.12 Conclusiones 546
A1.10 A1.12.1 Capítulo XX. Disposiciones institucionales
A1.10 A1.10.1 y procedimientos para la solución de controversias 546
A1.13 Octava parte. Otras disposiciones 547
xvi CONTENIDO
A1.10 A1.13.1 Capítulo XXI. Excepciones 547

A1.10 A1.13.2 Capítulo XXII. Disposiciones finales 547
Bibliografía 547
A2 Panorama de los tratados en materia de inversión suscritos

A2 por el Estado mexicano 548
Simón Abad González
A2.1 Antecedentes del trato a la inversión extranjera 548
A2.2 Apertura comercial 554
A2.3 Celebración de tratados de libre comercio 555
A2.4 Celebración de acuerdos para la promoción recíproca
A2.4 de las inversiones 557
A2.5 Análisis del contenido de los tratados en materia de inversión 558
A2.4 A2.5.1 Análisis de la parte sustantiva 558
A2.4 A2.5.1 A2.5.1.1 Trato nacional 558
A2.4 A2.5.1 A2.5.1.2 Trato de nación más favorecida 559
A2.4 A2.5.1 A2.5.1.3 Nivel mínimo de trato 559
A2.4 A2.5.1 A2.5.1.4 Requisitos de desempeño 560
A2.4 A2.5.1 A2.5.1.5 Régimen de expropiaciones lato sensu 561
A2.4 A2.5.1 A2.5.1.6 Régimen de transferencias 561
A2.4 A2.5.1 A2.5.1.7 Subrogación 562
A2.4 A2.5.2 Análisis de la parte adjetiva o contenciosa 562
A2.6 Mecanismo de solución de controversias entre un inversionista
A2.4 extranjero y el Estado anfitrión 562
A2.4 A2.6.1 Finalidad de este mecanismo de solución
A2.4 A2.5.1 de controversias 562
A2.4 A2.6.2 Procedimientos de consulta y negociación 563

A2.4 A2.6.3 Procedimiento arbitral 563
A2.4 A2.6.4 Criterios de revisión 564
A2.4 A2.6.5 Laudo arbitral 564
A2.7 Mecanismo de solución de controversias entre partes
A2.4 contratantes 565
A2.4 A2.7.1 Acuerdo para el Fomento de la Inversión entre
A2.4 A2.5.1 el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el Gobierno
A2.4 A2.5.1 de los Estados Unidos de América 565
A2.4 A2.7.2 Adhesión al Convenio Constitutivo del Organismo
A2.4 A2.7.1 Multilateral de Garantía de las Inversiones 565
Conclusiones 566
Bibliografía 567
Índice de materias 569
Presentación
La obra que ahora se presenta constituye un nuevo apoyo al estudio y conoci-

miento del área económica, en su perfil fundamentalmente jurídico, con la
idea de acercar tanto al alumnado de las carreras de derecho como a los curio-
sos interesados en comprender mejor el mundo económico y jurídico en el
cual se vive en el nuevo siglo.
El Colegio de Estudios Jurídico-Económicos de la Facultad de Derecho de

la Universidad Nacional Autónoma de México, que me honro en presidir, ha
realizado un esfuerzo considerado útil, y con la colaboración no sólo de los pro-
fesores del Colegio, sino también de un grupo de maestras que incluso perte-
necen a otras áreas del conocimiento jurídico y a quienes agradecemos en
estas líneas sus aportaciones para preparar este trabajo, el cual puede servir de
guía a los estudiosos y estudiantes de la materia derecho económico. Todo ello
tiene como fin proporcionarles material actualizado y expuesto de manera
accesible para comprender fácilmente su contenido.
Las profesoras Elssie Núñez Carpizo, del área de sociología jurídica y filo-
sofía, María Elodia Robles Sotomayor, directora del Seminario de filosofía,
María Elena Mansilla, directora del Seminario de derecho internacional, Mar-
garita Villanueva Colín, romanista, especialista en derechos humanos y coau-
tora del libro Sistemas jurídicos, y los catedráticos miembros del Colegio de
xviiiMMPRESENTACIÓN
Estudios Jurídico-Económicos, Pedro Ojeda Paullada, de reconocido raigam-
bre en nuestro país y nuestra facultad, Margarita Fuchs, Ángel Oseguera,
quien se iniciara hace muchísimo tiempo como adjunto del inolvidable maes-
tro Armando Herrerías, Fernando Campos Domínguez, quien además ha
fungido como incansable enlace con nuestra editorial, y los profesores parti-
cipantes, el maestro Simón Sergio Abad González, y la que esto escribe
hemos querido proporcionar un medio más de apoyo a los estudiantes del
mundo jurídico-económico que tanto importa en el momento actual y que
requiere ser conocido por toda nuestra sociedad que sufre y vive sus conse-
cuencias.
Esta materia, objeto de estudio en la Facultad de Derecho a partir de 1979,
como se anota en la parte histórica del libro, a iniciativa de Manuel R. Pala-
cios y Hugo Rangel Couto, fue igualmente impulsada por el Instituto de Inves-
tigaciones Jurídicas de la UNAM, donde se publicó una importante colección de
estudios de derecho económico en cinco tomos que reunieron aportaciones
de investigadores de México y diferentes partes del mundo. Así, se ha logrado
un documento para estudiar esta complicada materia ya que hasta la fecha y
a pesar de la evolución que el mundo ha experimentado, especialmente en
cuanto a las políticas económicas tanto nacionales como internacionales, sigue
teniendo vigencia y gran importancia.
Asimismo, se ha cambiado el contenido del documento en algunos aspec-
tos, pero nosotros intentamos en este libro darle una visión más estable en el
sentido de referirnos mejor a los aspectos teóricos que justifican el contenido
de las leyes relacionadas con las cuestiones económicas, más que a las leyes
en sí mismas, sujetas a los cambios constantes que los partidos políticos impul-
san, fundamentados no tanto en cuestiones sociales y jurídicas, sino en pug-
nas políticas ajenas a la economía y a los grupos sociales.

En ese orden de ideas, se sugirió a los participantes, quienes mantuvieron
su libertad de cátedra e investigación, que trataran lo menos posible las cues-
tiones concretas contenidas en artículos de las leyes relacionadas con los
temas estudiados, remitiendo de preferencia a la consulta por internet a
los alumnos, para que la actualización legislativa pudiera mantenerse de mane-
ra permanente, sin que los pequeños cambios que ocurren frecuentemente en
las leyes hicieran este trabajo menos fundamentado y más obsoleto demasia-
do pronto.
Al revisar los libros y artículos que se elaboraron acerca del tema a fines
de los setenta del siglo pasado, especialmente las obras de Rangel Couto,
Manuel R. Palacios, Héctor Cuadra, Marcos Kaplan y Jorge Witker, quie-
nes primero se ocuparon de publicar sobre esta materia en nuestro país, todo
lo escrito, con excepción de las referencias legales, se mantiene vigente, por-
PresentaciónMMxix
que los problemas y las propuestas de solución tratados por ellos aún tienen
validez.
La remisión a consulta de la legislación, sugerida para profesores y alum-
nos, recurriendo a www.ordenjuridiconacional.gob.mx, no excluye las explica-
ciones que tendrán que hacerse en el desarrollo de las clases, pero permite dar
mayor solidez y estabilidad al texto presentado, acudiendo preferentemente
en la obra a las exposiciones de motivos de las leyes para explicar su conteni-
do y las ideas que las fundamentan.
También se incluyeron los cuestionarios para autoevaluación, al final de
cada unidad, los cuales siguieron las líneas señaladas en el temario vigente
de la materia, aun cuando se hicieron muy pequeños cambios para actualizar
algunas cuestiones que en el temario original, erróneamente según mi criterio,
contenían nombres de leyes que ya no existen y cuestiones por el estilo, por
lo cual se hicieron dichos ajustes.
Sin embargo, procuramos seguir el temario en su totalidad para que sea
útil a los estudiantes de licenciatura, aun cuando se han actualizado ideas y
principios que el siglo XXI ha modificado y hecho diferentes. En algún momen-
to, hacia finales del siglo XX, parecía que la materia iba a considerarse obsoleta
en virtud de que las determinaciones de política económica prácticamente
habían sido decididas en instancias supranacionales y que muchas de las
explicaciones relativas al derecho económico público carecían de vigencia y
sentido.
No obstante, el análisis cuidadoso de las tendencias y los cambios estruc-
turales nos lleva a reconocer que en la evolución lógica de la sociedad y la eco-
nomía, que inciden en el derecho, se había presentado una clara tendencia a
crear tratados y convenciones internacionales que proporcionan cierto marco
normativo y que generan decisiones y políticas nacionales. Naturalmente, todo

ello está respaldado en reformas legales ad hoc para estas influencias, así co-
mo cambios en lo que se ha accedido en denominar nuevo orden internacional,
con el calificativo de económico, a veces expreso y otras tácito.
Así es como se da lugar a una unidad final denominada derecho económico
internacional, al cual sirve solamente como presentación pero con un detalla-
do contenido de los documentos sobre las organizaciones económicas inter-
nacionales más importantes y de mayor peso en las decisiones de política
económica mundial y con un interesante Anexo sobre los Tratados relativos
a la inversión extranjera que ha firmado México, documento que complemen-
ta los dos últimos capítulos relacionados con el derecho económico interna-
cional, corolario de este estudio.
Con todo lo anterior, consideramos que hemos logrado un nuevo texto que
tiene una óptica fundamentalmente pedagógica y didáctica, aun cuando tam-
xxMMPRESENTACIÓN
bién puede resultar, como mencionamos líneas arriba, un medio de difusión
del conocimiento jurídico económico para los interesados estudiosos no estu-
diantes.
A nombre de los participantes en la elaboración del libro:
EMMA MENDOZA BREMAUNTZ

Presidenta del Colegio de Estudios Jurídico-Económicos
Facultad de Derecho, Universidad Nacional Autónoma de México,
Primavera de 2009
M
Prólogo
Es para mí motivo de satisfacción la invitación que mi querida amiga la Dra.

Emma Mendoza Bremauntz, me cursó para prologar el libro intitulado Derecho
económico.
Si prologar el libro de un autor implica un reto, hacerlo cuando se trata de
un libro colectivo es una auténtica odisea; sobre todo, cuando en dicho libro
participan no sólo profesores de una disciplina del derecho, sino como en el

caso actual, hay autores de diversas especialidades.
Lo anterior no conlleva de ninguna manera una crítica al trabajo, sino sola-
mente la manifestación expresa del grado de dificultad que existe al prologar
esta obra.
Deseo felicitar, desde luego, a la Presidenta del Colegio de Estudios Jurídico-
Económicos de la siempre erguida Facultad de Derecho de la Universidad Nacio-
nal Autónoma de México, Dra. Emma Mendoza Bremauntz, así como a los muy
distinguidos maestros y maestras: Dr. Ruperto Patiño Manffer, Dra. Margarita
Fuchs Bobadilla, Dra. Elssie Núñez Carpizo, Dra. María Elodia Robles Sotomayor,
Lic. Pedro Ojeda Paullada, Lic. Rubén Fernández Lima, Dra. María Elena Mansi-
lla y Mejía, Lic. Fernando Gerardo Campos Domínguez, Lic. Guadalupe Margari-
ta Villanueva Colín, Lic. José Ángel René Oseguera Magaña y Lic. Simón Sergio
Abad, por la aportación que realizan al derecho económico con su investigación.
xxiiMMPRÓLOGO
El libro Derecho económico que hoy sale a la luz, es la respuesta al temario
del curso correspondiente que se imparte en la Facultad de Derecho de la Uni-
versidad Nacional Autónoma de México y en las escuelas y facultades incor-
poradas a dicha universidad.
Por lo anterior, esta obra es fundamental en el estudio de dicho curso, los
más beneficiados serán los alumnos de estos planteles que tendrán la posibi-
lidad de estudiar la disciplina con extraordinarios autores, pero además, los
conocimientos plasmados en el libro responden a cada uno de los temas del
programa de la materia derecho económico.
El libro está estructurado en once unidades y dos anexos, con una biblio-
grafía amplia y selecta al final de cada una de las unidades, las cuales han sido
escritas por un auténtico especialista en su tema, todos ellos maestros insignes
de la Facultad de Derecho más antigua del continente americano.
La primera unidad, denominada Conceptos fundamentales de derecho eco-
nómico, ha sido escrita por la Dra. Margarita Fuchs Bobadilla, maestra ejemplar
de las materias económico-jurídicas, conocedora profunda del derecho econó-
mico y con una larga tradición de cariño y respeto dentro de la comunidad
universitaria.
La segunda unidad, que aborda el tema Distinción técnica y práctica del
derecho económico con el derecho público y el derecho privado, se debe a la plu-
ma de la talentosa Dra. Elssie Núñez Carpizo, maestra en materias sociológi-
cas y filosóficas que hace una extraordinaria aportación al derecho económico,
en la elaboración de esta unidad del programa de estudios.
La tercera unidad, que analiza Antecedentes del derecho económico, es ela-
borada por la culta e inteligente Dra. Emma Mendoza Bremauntz, catedrática
de viejo raigambre y gran abolengo dentro de la Facultad de Derecho del Alma
Máter Nacional.
La Dra. María Elodia Robles Sotomayor, extraordinaria filósofa del derecho

y directora del Seminario de Filosofía del Derecho, con gran conocimiento
escribe sobre la cuarta unidad intitulada El derecho económico en los sistemas
económicos del siglo XX.
El insigne Maestro Lic. Pedro Ojeda Paullada con su gran conocimiento, su
praxis política y su extraordinario acervo cultural, elabora la quinta unidad rela-
cionada con la Organización económica del Estado mexicano; donde hace gala
de sabiduría y experiencia profunda.
Respecto a la sexta unidad en la que se desarrolla el tema de los Recursos
naturales, es obra del profesor y Lic. Rubén Fernández Lima, catedrático de
profundos conocimientos sobre el tema que se trata.
La séptima unidad cuyo tema es Las finanzas públicas y el derecho econó-
mico como instrumento para el equilibro de la economía y el desarrollo, la de-
sarrolla el joven y valioso profesor Fernando Gerardo Campos Domínguez.
PrólogoMMxxiii
Respecto a la unidad octava, comparten méritos la Dra. Emma Mendoza

Bremauntz y la distinguida y extraordinaria profesora Guadalupe Margarita
Villanueva Colín; quienes desarrollan dicha unidad intitulada Derecho económi-
co y fomento industrial.
El turismo en el derecho económico, que se enseña como unidad novena, es
obra del destacado maestro José Ángel René Oseguera Magaña; profesor titu-
lar por oposición y eficiente servidor público.
La unidad décima denominada El derecho económico como instrumento
para mejorar la calidad de vida, se debe a la brillantez de la Dra. María Elena
Mansilla y Mejía, maestra queridísima en la Facultad de Derecho, actualmente
Consejera Universitaria y profunda conocedora de la realidad económica de
nuestro México.
Por lo que hace a la undécima unidad, cuyo tema es el Derecho económico
internacional, nuevamente es producto del conocimiento que la Dra. Emma
Mendoza Bremauntz tiene sobre estos tópicos.
El Tratado de Libre Comercio de América del Norte, que se agrega como ane-
xo 1, ha sido redactado por el talentoso catedrático Dr. Ruperto Patiño Manf-
fer, auténtico especialista en la materia, uno de los mejores tratadistas que
existen en nuestro país y actualmente director de la Facultad de Derecho de la
Universidad Nacional Autónoma de México.
Concluye el temario con el anexo 2 en el que se aborda el Panorama de los
tratados en materia de inversión suscritos por el Estado mexicano, escrito por el
Lic. Simón Sergio Abad, especialista y profundo conocedor de dicho tema.
Como se podrá observar, esta pléyade de eminentes catedráticos son los
encargados de transmitir el conocimiento del derecho económico desde la
óptica del jurista, lo anterior garantiza a los lectores de la obra abrevar los
conocimientos que proyecta el libro que orgullosamente estoy prologando.
MÁXIMO CARBAJAL CONTRERAS

Antiguo Director de la siempre erguida
Facultad de Derecho de la
Universidad Nacional Autónoma de México
xxivMM
Abreviaturas y siglas
ap apartado
art, arts artículo, artículos
BID Banco Interamericano de Desarrollo
BM Banco Mundial
Cepna Centro de Estudios para un Proyecto Nacional
CFE Comisión Federal de Electricidad

CIADI Centro Internacional de Arreglo de Diferencias relativas
a Inversiones
CNBV Comisión Nacional Bancaria y de Valores
CNSF Comisión Nacional de Seguros y Fianzas
CNUDMI o UNCITRAL Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho
Mercantil Internacional
Cofemer Comisión Federal de Mejora Regulatoria
cols. colaboradores
comps. compiladores
Conafovi Comisión Nacional de Fomento a la Vivienda
Condusef Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los
Usuarios de Servicios Financieros
Consar Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro
xxviMMABREVIATURAS Y SIGLAS
coord., coords. coordinador, coordinadores
CPEUM Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
CTM Confederación de Trabajadores de México
DOF Diario Oficial de la Federación
Ecosoc El Consejo Económico y Social
ed edición
etc etcétera
FAO Organización para la Agricultura y la Alimentación
(por sus siglas en inglés)
FCE Fondo de Cultura Económica
FMI Fondo Monetario Internacional
Fobaproa Fondo Bancario de Protección al Ahorro
Fonaes Fondo Nacional de Apoyo para Empresas de Solidaridad
Fonapre Fondo de Apoyo Preventivo a las Instituciones de Banca
Múltiple
Fonatur Fondo Nacional de Fomento al Turismo
Fonhapo Fondo Habitacional Popular
Fovissste Fondo de Vivienda para la Seguridad y Servicios Sociales
de los Trabajadores del Estado
fracc, fraccs fracción, fracciones
GATT Acuerdo General de Aranceles Aduaneros y Comercio
(por sus siglas en inglés)
IETU Impuesto empresarial a tasa única
IIJ Instituto de Investigaciones Jurídicas
IMSS Instituto Mexicano del Seguro Social
INAP Instituto Nacional de Administración Pública
INEGI Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática

Infonavit Instituto del Fondo Nacional de Vivienda para los
Trabajadores
IPAB Instituto para la Protección al Ahorro Bancario
ISR Impuesto sobre la renta
ISSSTE Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los
Trabajadores del Estado
km kilómetro
LCNBV Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores
LDU Ley de Desarrollo Urbano
LFC Luz y Fuerza del Centro
LFPC Ley Federal de Protección al Consumidor
LFPCA Ley Federal de Procedimiento Contencioso Administrativo
LFV Ley Federal de Vivienda
Abreviaturas y siglasMMxxvii
LGAH Ley General de los Asentamientos Humanos

LIC Ley de Instituciones de Crédito
Lic licenciado
LOAP Ley Orgánica de la Administración Pública
LPAB Ley de Protección al Ahorro Bancario
LVDF Ley de Vivienda del Distrito Federal
NAFTA North American Free Trade Agreement
NOM norma oficial mexicana
núm número
ob cit obra citada
OIT Organización Internacional del Trabajo
OMC Organización Mundial de Comercio
OMT Organización Mundial de Turismo
ONG, ONGS organizaciones no gubernamentales
ONU Organización de las Naciones Unidas
pág, págs página, páginas
Pemex Petróleos Mexicanos
PIB producto interno bruto
Pronafice Programa Nacional de Fomento a la Industria y Comercio
Exterior
reimp reimpresión
s/a sin autor
s/d sin datos
s/e sin edición
s/f sin fecha
Sectur Secretaría de Turismo
SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público

SHF Sociedad Hipotecaria Federal
sigte, sigtes siguiente, siguientes
Sofol, Sofoles Sociedades financieras de objeto limitado
t, ts tomo, tomos
TI tecnologías de información
TLCAN Tratado de Libre Comercio de América del Norte
TVA Autoridad del Valle de Tennese (por sus siglas en inglés)
UNAM Universidad Nacional Autónoma de México
vol, vols volumen, volúmenes
Derecho económico
UNIDAD 1
Conceptos fundamentales
de derecho económico
MARGARITA FUCHS BOBADILLA*
El trabajo se lo dedicamos a la doctora Emma Mendoza Bremauntz,

mujer leal y de temple. Congruente: actúa como piensa y como actúa vive.
Objetivo particular: al terminar la unidad, el alumno:
Distinguirá entre el derecho económico, el derecho de la economía y el

análisis económico del derecho; asimismo, analizará su objeto, los sujetos
y las características del derecho económico.
* Licenciada y doctora en derecho por la UNAM, profesora de las materias Derecho romano y
Derecho económico en la Facultad de Derecho con más de treinta años de antigüedad. Ha sido
guía y formadora de muchas generaciones. Vicepresidenta del Colegio de Estudios Jurídico-
Económicos.
2MMCONCEPTOS FUNDAMENTALES DE DERECHO ECONÓMICO
1.1 Introducción
Todo sistema tiene orden. Si esta afirmación es exacta, también lo es que to-
do sistema económico, para que pueda funcionar, requiere un orden jurídico
que le encauce, regule y estabilice; por ello, la sociedad contemporánea que se
transforma constantemente necesita un derecho que en todas sus ramas evo-
lucione y cambie a la par del avance científico y tecnológico que vivimos co-
mo parte de la globalización.
En esa metamorfosis que desarrollan los grupos humanos, hay que pugnar
por la búsqueda del método o sistema que permita eliminar el menosprecio
del hombre y la dominación materialista del poder.1
En el camino del cuestionamiento mencionado hay que contemplar al de-
recho en dos percepciones: objetivo y subjetivo. La primera se refiere al con-
junto de normas que establecen deberes y conceden facultades; en tal virtud,
utilizamos dicha connotación para designar desde una simple norma hasta un
sistema jurídico.
La segunda (o sea, en su percepción subjetiva) se refiere a lo que está per-
mitido o prohibido. Dicha percepción depende de la objetiva y, de acuerdo con
su contenido, recibe un nombre determinado, como derecho civil, derecho
mercantil y otros; de esto se concluye que el derecho sirve para regular el buen
comportamiento de una sociedad en sus diferentes manifestaciones.
Por otro lado, la sociedad está integrada por hombres, quienes representan
en el sistema jurídico un doble papel: el de objetos y el de sujetos de la activi-
dad estatal. En cuanto a objetos, se convierten en súbditos del Estado, ya que
se hallan sometidos a las leyes de éste y son la razón del ejercicio del poder;
en el segundo caso, participan como ciudadanos en la voluntad general crea-
dora de la actividad del Estado.

Como objetos aparecen subordinados y como sujetos son miembros de la
comunidad política (al pertenecer a una comunidad, todos tienen los mismos
derechos). La calidad de hombres trae consigo el carácter de personas y con
ésta la existencia de derechos subjetivos, como el de la vida, el de la libertad,
el de la propiedad y el derecho a que se vigile no sólo el bien de la comunidad,
sino también el de los individuos; en otras palabras, se habla de los derechos
humanos, con la salvedad de que el término persona en sentido jurídico (suje-
1 Juan Vallet de Goytisolo, al respecto señala: “A los juristas nos toca luchar por evitar que, en
nuestro campo se pierda el conocimiento total y profundo del mundo y del hombre, única pau-
ta posible del bien común y por reconquistar aquella parte de esos conocimientos que pudié-
ramos haber perdido ya...”, Sociedad de masas y derecho, Taurus, Madrid, 1969, pág 12.
1.1 IntroducciónMM3
to de derechos y obligaciones) también es aplicable a las personas morales (co-

mo el Estado) y a las físicas.
Cabe hacer énfasis en que el Estado, al no ser una persona física, sólo pue-
de actuar por medio de sus órganos y con la fuerza institucional que éstos ejer-
zan, la cual puede manifestarse desde un simple poder disciplinario hasta un
poder de dominación que es irresistible, porque éste puede ser impuesto en
forma violenta, en contra de la voluntad del individuo.
El devenir histórico nos hacía suponer que la voluntad del pueblo, gracias
a principios humanistas, se traduciría en una autoridad política legítima y legal
independiente de cualquier grupo, porque si alguno se enraizara en el poder en
nombre de la lealtad al mismo cuestionaría y coartaría la crítica y sería capaz de
realizar los actos más atroces para ser obedecido. Entonces se dejaría de recono-
cer al derecho como un valor, lo cual se traduciría en un Estado falsamente soli-
dario y en un falso Estado de derecho (la historia ya nos lo ha demostrado).
Durante el siglo XX se apreció que el intervencionismo estatal en la vida
económica no ha sido la panacea de nuestros males y que la concepción del
Estado como la conocemos ha sido rebasada; así, en el siglo XXI, inmersos en
la globalización económica y social, lo apreciamos de mejor manera. De ahí la
necesidad de instrumentar un sistema jurídico y económico adecuado a una
civilización en metamorfosis, razón por la cual, el derecho económico trata de
conciliar óptimos económicos y sociales, buscando, como nos lo enseñaba
Rangel Couto,2 el cambio social “sin pasar por la violencia”.
Para esclarecer la naturaleza del derecho económico, es necesario conocer
la relación que existe entre el derecho y la economía y las diferentes acepcio-
nes con las que se califica el acercamiento entre las disciplinas antes mencio-
nadas, así como también las fuentes reales que promocionan al derecho
económico, que viene a ser producto de la sensibilidad de numerosos estu-
diosos de la desigualdad del desarrollo, de la interacción en el mismo y de

diversos factores históricos, como son:
• Conflictos bélicos (incluso la guerra fría3), que matizan la forma personal

de enfrentar los problemas de la vida cotidiana y que provocan escasez
2 Los licenciados Hugo Rangel Couto y Manuel R. Palacios fueron pioneros del derecho eco-
nómico en México. Versión mecanográfica del curso de formación de profesores de derecho
económico, México, 1978.
3 Alvin y Heidi Toffler señalan que la guerra y la antiguerra no son excluyentes y que esta últi-
ma supone “aplicaciones estratégicas del poder militar, económico e informativo para reducir
la violencia asociada tan a menudo con un cambio en la escena mundial”, y que hoy “surge
una economía nueva y revolucionaria, basada en los conocimientos más que en las materias
primas convencionales y en el esfuerzo físico”, Las guerras del futuro. La supervivencia en el
alba del siglo XXI, 2a ed, traducción de G. Solana, Editorial Plaza-Janés, Barcelona, 1993-1994.
de productos de primera necesidad, destrucción material, desempleo,
daños a la ecología, cambios en el precio de los energéticos y problemas
financieros; además, son germen de odios y semilla de futuras guerras,
que trastocan el orden político, económico y social.
• Transformación de la empresa y desarrollo de la economía moderna en
un contexto de instituciones obsoletas.
• Consecuencias económicas de la paz, derivadas de la incorporación al
mercado de trabajo de los que en su momento fueron actores en la guerra.
• Crisis económicas, provocadas en gran parte por la innovación tecnoló-
gica, la falta de adecuación del régimen jurídico de la empresa y de capa-
citación a los nuevos requerimientos de empleo, así como la sustitución
de mano de obra por el avance informático.
• Transformación de la civilización moderna y el impacto cultural que ha
provocado la innovación tecnológica en los medios de comunicación y
las llamadas transculturización y aculturización.
• Globalización.
• Cambio de percepción sobre la importancia de los recursos naturales y
el medio ambiente.
• Conformación del conocimiento y de las comunicaciones como elemen-
to de poder.
De tal suerte que los diferentes planes, las políticas económicas, las legis-
laciones y los proyectos de integración económica reflejan la preocupación que
existe por diseñar instrumentos que permitan mitigar los efectos derivados
de la desigualdad que hoy vivimos y reducir las disparidades en los niveles de
vida; el paradigma que estamos enfrentando hacia el siglo XXI nos obliga a ha-
blar de un desarrollo fundamental en valores éticos.

El rápido y acelerado deterioro de la seguridad humana se vuelve cada
día más crítico, de modo que la satisfacción de las necesidades básicas no
representa seguridad por sí misma, sino que existen factores exógenos que
amenazan en forma permanente al individuo, aun cuando tenga los recursos
materiales suficientes para vivir. Vivimos en medio de la incertidumbre, por lo
cual la población desea:
• Seguridad personal.
• Vivir libres de violencia.
• Seguridad en el trabajo.
• Seguridad en los ingresos.
• Seguridad en el ambiente.
• Derecho a la autodeterminación y a una identidad propia.
La incertidumbre tiene su origen en la negligencia, en el dolo, y en la fal-

ta de honestidad de algunos gobernantes, de manera que el ciudadano sabe
que las decisiones derivadas de la instrumentación de un modelo de desa-
rrollo son producto, en la mayoría de los casos, de una decisión política. Sin
embargo, estos vicios también los encontramos en la mayor parte de los acti-
vistas políticos, quienes en el afán de hacerse del poder actúan con pleno
conocimiento de que son deshonestos y manipulan la información. Esta dispo-
sición también la encontramos en todos los niveles de la población, como los
estudiantes que no estudian, los maestros que no enseñan, los trabajadores
que no trabajan, los talleres de reparación que no reparan, etcétera.
Por otra parte, la falta de seguridad es un problema mundial debido a una
serie de problemas que el dinero no resuelve: el sida, el cambio climático, la
contaminación de la atmósfera, el terrorismo y los movimientos migratorios,
entre otros. Además, hay falta de acceso a servicios de agua, luz, drenaje, edu-
cación, a una vivienda digna y a un salario suficiente para satisfacer las nece-
sidades básicas.
Las personas desean tener acceso a la justicia para hacer valer sus derechos
en contra de la amenaza o del deterioro de las condiciones de vida en térmi-
nos económicos, políticos, sociales y culturales. Uno de los instrumentos que
pueden coadyuvar en ello son los intereses difusos.
Actualmente se busca la creación de instrumentos eficaces y accesibles pa-
ra los afectados en sus derechos, por razones de economía y tiempo (la reor-
denación del tiempo),4 que sean funcionales en la estructura judicial, lo que
hará real el acceso a la justicia. Todos podemos ayudar, lo cual hará la diferen-
cia; recordemos al respecto que como seres humanos nuestro actuar ocurre en
diferentes facetas, por ejemplo: imaginemos que nos encontramos en un cuar-
to forrado con espejos: al dar la vuelta seguimos siendo los mismos, pero nos
vemos en diferentes ángulos; así, actuamos como ciudadanos, miembros de
una familia, consumidores, trabajadores, empleados, votantes, productores, in-
versionistas, etc. La presencia de las organizaciones no gubernamentales esta-
blece roles cada vez más claros en cuanto al cambio que se requiere, pero
siempre y cuando los diferentes grupos que se formen actúen por su grupo y
no en nombre de todos y que la tolerancia sea parte de nuestro ser. En este
sentido, todos seremos promotores del cambio.
4 Alvin y Heidi Toffler en su obra La revolución de la riqueza comentan: “Si un país se las com-
pone para acelerar su avance económico, pero deja atrás sus instituciones básicas, su poten-
cial para crear riqueza se verá finalmente limitado”, la empresa se mueve a 160 km por hora,
las ONG a 145 km por hora hasta llegar a la ley que se mueve a 2 km por hora. 1a ed, Debate,
México, 2006, págs 63 y siguientes.
Los puntos anteriores, vinculados con problemas de mercado y con la in-
tervención del Estado en la economía, son la causa estricta del nacimiento del
derecho económico, marco jurídico del desarrollo, por lo cual las diferentes
concepciones de tal derecho se ocupan de ello.
1.2 Concepto de derecho económico
De manera general, podemos hablar de un derecho económico que atiende al

desarrollo de las economías nacionales y otro al reajuste de las relaciones de
comercio internacional. Antes de la Primera Guerra Mundial5 era desconocido
en su acepción actual, pero posteriormente a la Segunda Guerra Mundial en-
contramos con mayor frecuencia referencias a un derecho distinto del privado
o público; además, la globalización de los mercados ha maniatado el derecho
nacional al internacional o, con mayor rigor, al derecho de las naciones desa-
rrolladas.
En razón de lo anterior, es difícil definir concretamente o exponer una con-
cepción adecuada del derecho económico; su naturaleza propia obstaculiza es-
ta tarea, lo cual ha originado diversas discusiones que no permiten expresar
libremente una noción clara. En principio, existe polémica doctrinal que gira
en torno a aceptar dicha disciplina como autónoma y al respecto se establecen
tres tendencias:
a) Tesis que niega la existencia del derecho económico como nueva área
jurídica: se refiere al contenido económico presente en todas las disci-
plinas jurídicas.
b) Tesis que lo define como una rama del derecho público.

c) Tesis en la que el derecho económico es una nueva visión o método.
Tanto la determinación del contenido como el ámbito jurisdiccional del de-

recho económico han propiciado diversos conceptos en esta materia; por ello,
expondremos a continuación, divididos en tres grupos, los puntos de coinci-
dencia y divergencia de las diferentes definiciones.
A. Primer grupo: es el más restringido, en el cual su contenido se limita al
estudio de aquellas normas que aluden a la empresa y a determinadas mate-
5 Algunos autores opinan que el nacimiento del derecho económico, coincide con la evolución
del capitalismo en el siglo XVIII; sin embargo, es la intervención del Estado en la economía lo
que marca con mayor precisión su aparición, sin importar el régimen político y económico
de que se trate.
1.2 Concepto de derecho económicoMM7
rias específicas, como el derecho mercantil, el derecho administrativo, el dere-

cho laboral o el derecho civil. Por ejemplo, Gerard Farjat lo define como “el de-
recho de la concentración y de la colectivización de los bienes de producción
y de la organización de la economía por los poderes públicos o privados” y lo
califica como un derecho exclusivo de las sociedades industriales. Otros auto-
res ubican al derecho económico al lado del derecho laboral, o lo consideran
una adaptación y un desarrollo progresivo del derecho mercantil a las nuevas
formas económicas. Finalmente, también encontramos referencias a un dere-
cho constitucional económico, derecho administrativo económico y derecho
penal económico.
B. Segundo grupo: en éste se incluye a aquellos autores que se refieten al
derecho económico en cuanto a quién o quiénes tienen en sus manos la direc-
ción de la política económica, conforme a lo siguiente: el derecho económico
tiene por objeto el análisis de la intervención estatal, o sea, la dirección de la
economía en manos del Estado, lo que Jacquemin y Schrans6 califican como
concepción estricta, un derecho intervencionista y autoritario que permite al
Estado actuar directamente sobre la economía y que, por lo tanto, pertenece
al derecho público o se trata de una concepción amplia al calificarlo como el
derecho de la organización económica. La dirección de la economía la tienen
los poderes públicos o los poderes privados o ambos.
En esta posición, el Estado tiene a su cargo buscar un equilibrio, además
de regularlo. En ese sentido, Arthur Nusbaum señala que debe considerarse
derecho económico toda norma que persiga una intervención directa en la eco-
nomía.7 A su vez, Hans Goldschmith lo define como “el derecho de la econo-
mía organizada, un conjunto de normas que llega más allá del derecho
mercantil o del derecho administrativo”.8
C. Tercer grupo: se refiere al derecho económico como un nuevo enfoque,

un dualismo, un método interdisciplinario, una nueva visión; sus seguidores lo
califican como expresión de nuevas formas de pensamiento jurídico.
Los autores más representativos son Gustav Radbruch y Claude Cham-
paud: el primero lo califica como un derecho “enteramente nuevo” que trata
de dominar las leyes sociológicas en su movimiento mediante normas jurídi-
cas producto del legislador que los considera, desde el punto de vista del inte-
rés económico general y de la productividad de la economía9 y el segundo lo
6 Alex Jacquemin, y Guy Schrans, Le Droit Economique, Presses Universitaires de France, Que
Sais Je?
7 J. Santos Briz, Derecho económico y civil, Revista de Derecho Privado, Madrid, 1962, pág 32.
8 Gustav Radbruch, Introducción a la ciencia del derecho, Revista de Derecho Privado, España,
1962, pág 109.
9 Ídem.
reseña como un derecho que pertenece a una civilización en vías de forma-
ción, que responda al fenómeno de concentración y colectivización de los me-
dios de producción y distribución. Es una técnica jurídica nueva para una
tecnología dinámica e innovadora y aplicable a problemas de mercado o al de-
terioro.10
Si analizamos los elementos proporcionados por los diferentes autores en-
contramos lo siguiente:
a) Conjunto de reglas: se trata de normas jurídicas acerca de asuntos y pro-

blemas específicos, con características que permitan una respuesta ade-
cuada a los cambios y fenómenos modernos.
b) Rectoría o participación del Estado: elemento fundamental para un de-
recho cuyo fin es prevenir situaciones (como la escasez de alimentos), o
para responder a problemas emergentes.
c) Promoción del desarrollo social: se trata de un derecho que tiene entre
sus fines crear e instrumentar mecanismos que lo permitan, como la
planificación y el impulso a la investigación.
d) Referencia a las transformaciones económicas o sociales de la sociedad
moderna, sujeta a constantes cambios y fluctuaciones que en muchos
casos requiere soluciones prontas y en otros normas que prevengan po-
sibles resultados negativos; sin embargo, el cambio también se debe
presentar en el derecho, ser flexible y en algunos casos rechazar los
principios tradicionales para integrarse a los principios operativos que
rijan en el presente, como se observa con la tecnología en los medios de
comunicación.
e) El mercado como elemento rector del nuevo derecho.
Podemos concluir que el derecho económico no es una disciplina jurídica

nueva, sino una nueva visión, que se distingue del derecho público y del dere-
cho privado por su esencia y que busca lograr la paz, el progreso social y el cui-
dado del ambiente (desarrollo sustentable) por medio de la tolerancia frente a
otros individuos, comunidades y naciones. Asimismo, es tanto un derecho des-
tinado a resolver las tensiones económicas existentes entre el Estado, el traba-
jador y el empresario (sin olvidar la proyección que debe tener en el individuo
y en la colectividad en temas como el consumo y el ambiente), como un dere-
cho de síntesis.
10 Claude Champaud, Contribution a la définition du Droit Economique, citado por Hugo Rangel
Couto, El derecho económico, Editorial Porrúa, México, 1980, pág 13.
1.4 Objeto del derecho económicoMM9
1.3 Objetivos metodológicos
El derecho económico se ocupa de la totalidad del problema económico y so-

cial, a la vez que es sintetizador al simplificar y compendiar los conocimientos.
En cada uno de los problemas investiga su origen, su estructura y su dinámica
interna vinculada con la externa, auxiliado por la perspectiva que brindan las
demás ciencias a las que supera y trasciende en su análisis, pues ve cualquier
problema como un todo.
El derecho y la economía poseen su propio método y sus propias leyes, pe-
ro ambas viven en el derecho económico una interacción proyectada en sus fi-
nes particulares y, con el auxilio de la filosofía, intentan descubrir la causa y el
fin último de las cosas. Así, la síntesis forma parte de la metodología del dere-
cho económico.
El estudio del ser humano, la flora y la fauna, analizados en forma indepen-
diente por otras ciencias, podría ser un ejemplo de tal característica. El derecho
económico en el estudio de los problemas es sintético, totalizador, integrador,
deductivo, dogmático, intuitivo y afectivo, ya que reconoce la interacción que
existe entre los problemas y fenómenos de la globalización y el valor económi-
co, político y social que representan: la visión del mundo es otra.
1.4 Objeto del derecho económico
El derecho económico no es una rama más del derecho público o privado, si-
no que tiene como fin proporcionar un conocimiento interdisciplinario que
permita analizar, complementar y proponer cambios en el sistema jurídico, y
pretende transformar la tradición jurídica en cuanto ésta es insuficiente o se

vuelve en contra del hombre o de la sociedad; por ello, en la Carta de Caraza
de la Universidad de Minas Gerais se señala: “El insuficiente conocimiento del
derecho económico constituye el obstáculo para la plena realización de las as-
piraciones de un estado de derecho...”.
El derecho económico pretende entre sus objetivos proyectar a futuro el
análisis interdisciplinario de los diferentes problemas, tomando en cuenta que
cada régimen jurídico es único en cuanto a su aplicación y marco administra-
tivo; asimismo, considera que existen elementos e influencias recíprocas entre
todos, además del fenómeno de la globalización, al que no es ajeno el derecho
económico, que incluye en un mismo compartimiento el juicio moral y la dis-
cusión política, hace restricciones a los patrones de comportamiento humano,
aporta una visión realista de los problemas y reconoce las limitaciones del de-
recho. Por ello, pretende ser marco de referencia.
Desde luego, el derecho económico no pretende estudiar el mundo en su
totalidad, pero sí capturar el tema objeto de estudio dentro de ese mundo, con
base en hechos comprobados y sin excluir elementos que sean desagradables
según convenga a nuestros intereses políticos o ideológicos. Esto nos permiti-
rá conocer el significado de un problema, comprenderlo y solucionarlo; por
ejemplo, Teilhard de Chardin explica que cuando vemos un reloj, conocemos
su finalidad, aun cuando no sepamos cómo está armado ni cómo funciona: lo
importante es que conocemos su destino, que es ser expresión del tiempo, y
en ese sentido lo utilizamos. En el tema que nos ocupa, la economía nos pres-
tará sus recursos, al igual que la sociología, la ecología y la medicina, según sea
el problema que se analice para adecuar soluciones a él. El derecho económi-
co es finalista, instrumento para lograr los valores de justicia, seguridad y bien
común.
1.5 Sujetos de derecho económico
La determinación de los sujetos de derecho económico depende, en principio,

de la propuesta de definición de derecho económico y, en segundo lugar, de la
consideración de los fundamentos que proporciona como concepto la ciencia
jurídica, es decir, un sujeto con capacidad para obligarse, que tiene deberes y
que es responsable de la conducta derivada de ellos; además, tiene derechos,
supeditados a la posibilidad procesal de reclamarlos.
Es frecuente el uso como sinónimo de sujeto, con las palabras persona y ti-
tular de derechos; sin embargo, en la práctica jurídica tienen diferentes acep-
ciones. Así, se hace la referencia de sujeto de derecho, quien en las relaciones
jurídicas es el titular de derechos, además de ser elemento esencial de las obli-

gaciones, es decir, existen un sujeto activo y otro pasivo, también llamados, se-
gún sea el caso, acreedor y deudor.
En derecho económico, el sujeto de derecho no necesariamente es una
persona, sino también se considera como tal al ser humano en general cuan-
do se relaciona con problemas vinculados al ambiente, al consumo o se refie-
re al hombre que se pone su máscara y se da a conocer mediante la adopción
de algún papel en particular: ciudadano, vendedor, consumidor, empresario o
turista, entre otros; la abstracción incluida en el concepto permite considerar
más de una persona en el mismo hombre. El derecho económico está implíci-
to en los derechos humanos, que no son cuantificables y considera también los
que por su dificultad procesal se llaman difusos. Tales derechos son reglamen-
tados por el particular, más allá del Estado o por este último junto con los par-
ticulares y las organizaciones no gubernamentales.
1.5 Sujetos de derecho económicoMM11
La legislación relativa al derecho económico les es aplicable en forma uni-

versal; ejemplo de ello son las normas técnicas. Independientemente de quién
va a producir tal bien, lo importante es que lo produzca dentro de los límites
permisibles establecidos por la norma. Se trata de que exista coincidencia en-
tre el concepto ontológico y el jurídico que nos proporciona el legislador, plas-
mado en la ley.
En derecho económico existen dos tipos de sujetos: a) individuales, como
titulares de los derechos de la persona, y b) colectivos, como titulares de los de-
rechos de la sociedad.
Gustav Radbruch11 precisó que en el orden jurídico tradicional, el derecho
privado define los derechos individuales y el derecho público los derechos del
Estado. Sin embargo, falta establecer los derechos de la comunidad que está
interesada en toda relación económica; de ahí que surja el derecho económi-
co como reacción “contra el espíritu del derecho civil y cuando el Estado no
permite que actúen en forma libre las fuerzas económicas.
Gerard Farjat12 señala que el derecho privado es el derecho de los particu-
lares y de las relaciones jurídicas entre particulares, así como el derecho de una
sociedad atomística de empresarios; en cambio, el derecho público es el dere-
cho de los organismos públicos y de las relaciones entre éstos y los ciudada-
nos, además de que se preocupa por el interés general. Según el autor, el
derecho económico se encarga de las relaciones que se originan derivadas de
la concentración de la empresa, creación de empresas colectivas, organizacio-
nes obreras, de la relación de esta última con las primeras y de las agrupacio-
nes de empresarios y comerciantes.
Julio Olivera señala que el “sujeto del derecho económico es por sí inde-
terminado y se caracteriza de reflejo por la intervención en ciertas activida-
des”; luego concluye que los sujetos enfocados por el derecho económico son:
• El agente de mercado.
• Quien produce la mercancía.
• Quien vende o compra y quien adquiere un servicio.13
A su vez, Augusto Parra Muñoz14 indica que los sujetos de la actividad eco-
nómica, además del afán de lucro, deben desarrollar sus actividades compro-
11 Gustav Radbruch, ob cit, págs 108-112.

12 Gerard Farjat, Droit Economique, versión mecanográfica, traducción de Hugo Rangel Couto.
13 Julio H.G. Olivera, Derecho económico, actualizada con la colaboración de Eduardo Brieux, 2a
ed, Macchi, Buenos Aires, 1981, pág 47.
14 Augusto Parra Muñoz, “Concepto, naturaleza y contenido del derecho económico”, Revista del
Derecho, año XLIII, núm 164, Concepción, enero-diciembre de 1976, págs 48-50.
metidos con la norma jurídica, para solucionar el problema económico colec-
tivo. El autor enumera como sujetos los siguientes:
1. El Estado, quien tiene como misión la regulación, fomento y control de
la actividad económica, mediante instituciones jurídicas del derecho común o
de la creación de otras, como la planificación y la expropiación.
El autor mencionado hace hincapié al señalar:
No debe confundirse la actividad propiamente económica del Estado, que se de-

sarrolla en un marco jurídico limitante, con la actividad administrativa que en ella
se origina (que cae en el campo del derecho administrativo), con la función de de-
cisión o control de los poderes y órganos estatales (que cae en el campo del dere-
cho constitucional) o con las figuras jurídicas que utilice circunstancialmente
(comúnmente pertenecientes al derecho civil o al comercial).
2. Las unidades de producción, públicas, privadas o mixtas. En ellas se pue-

de apreciar el carácter interdisciplinario, ya que se les aplican normas de di-
versa naturaleza: comercial y laboral, además de otras normas de caracteres
internacionales o propias del derecho económico, con la finalidad de que cum-
plan con sus funciones económicas para lograr —señala el autor— la justicia,
el interés del empresario y el general. Parra Muñoz precisa:
No deben confundirse en esta parte las normas jurídico-económicas, de origen na-

cional o supranacional, con las simplemente comerciales; aquéllas regulan las con-
diciones bajo las cuales se opera en una economía internacional y éstas se refieren
a los actos jurídicos necesarios para que las relaciones entre los sujetos económi-
cos puedan materializarse.
Hug, citado por Julio Olivera,15 señala que el principal sujeto de estudio del
derecho económico es el vinculado con la actividad y marco jurídico que ro-
dea la actividad de la empresa. Al igual que Farjat, Hug coloca a la empresa
como centro del estudio del derecho económico, a saber:
678
• Con otras empresas y con el Estado.

Empresa y su relación • Con los trabajadores.
• Con la economía.
Bernard Chenot16 considera que el conjunto de materias que forman una
nueva disciplina denominada derecho público económico tiene como sujeto al
15 Julio Olivera H., ob cit, pág 10.

16 Diccionario de ciencias económicas, dirigido por Jean Romeuf, con la colaboración de Gilles
Pasqualaggi, prólogo de Alfred Sauvy, Labor, Madrid, 1956, voz: derecho público económico.
Estado mediante su intervención en la economía o como actor de la vida eco-

nómica.
El maestro Manuel R. Palacios enumera como sujetos del derecho econó-
mico los siguientes:
• El ciudadano en su calidad de consumidor-productor.

• El Estado.
• Las agrupaciones.
Conforme a Limpens, son sujetos de derecho económico:
• Las personas físicas.

• Las personas morales.
• La economía.
• Las organizaciones profesionales.
En derecho económico, a la pregunta de quiénes son los sujetos de su aná-

lisis, éste no se limita a la concepción de las ciencias sociales, sino también im-
plica una interpretación ontológica en cuanto toma en consideración el sentido
del ser frente a la comunidad y además es deontológico, ya que nos describe
el ser como es, quién es y cómo debe ser.
El derecho económico también considera al sujeto moral o ético, para el
que existe congruencia entre sus actos, lo que piensa y lo que es, el cual coin-
cide con el ser interior que vive en cada uno de nosotros. Heráclito decía que
era estar despierto al exterior, el ser sabio de Sócrates, quien tiene conciencia
de la vida y el que le da sentido, a diferencia del masificado, disperso en un
sueño frívolo y superficial, carente de significados, dormido ante los proble-
mas de los demás y absoluto ignorante de su yo íntimo.17

Un ejemplo de ello se encuentra en el análisis de las premisas básicas de
la economía de mercado, como la libre competencia, la fijación de precios y
salarios y la división del trabajo, entre otras; también se hace polémica relati-
va al afán de lucro, al porqué y para qué del trabajo del hombre. Cuando se re-
fiere a las aspiraciones del ser humano, éstas no se limitan a ser cuantitativas,
sino que son cualitativas: se ocupan de la dignidad y calidad de vida.
La evolución de la economía a escala mundial presenta como sujetos de de-
recho económico a los agentes jurídicos que han desarrollado actividades den-
17 Juliana González la denomina autoconciencia, es decir, “una especie de catarsis, de purifica-

ción interior consistente en la liberación de las falsas opiniones, de los prejuicios y los conoci-
mientos falsos y externos, de la pretensión de creer saber lo que no se sabe... es el sujeto que
interroga...”, Crítica del sujeto. El sujeto en la ética griega, UNAM, México, 1990, pág 16.
tro y fuera de un país, quienes han concentrado bienes dentro y fuera de él y
se han organizado y creado relaciones económicas, financieras, monetarias
y políticas, a las que ya no les es aplicable el derecho tradicional. El poder ex-
traordinario que tienen las transnacionales, fortalecido al amparo de un Esta-
do que les ha permitido desplegar sus actividades hacia el exterior, en aparente
concierto con el derecho del lugar y al entretejido de normas internas e inter-
nacionales, sin referencia a ningún juicio de valor. Esto ha dado lugar a lo que
Francois Rigaux llama “el orden sin orden”, o “desorden en los hechos”.
En relación con lo expuesto, el derecho económico ha promovido la crea-
ción de tribunales distintos de los ordinarios, por ejemplo: agrarios y laborales,
paneles comerciales y procuradurías ambientales y del consumidor, o promo-
vido la creación de instituciones preocupadas por los derechos humanos. Las
consecuencias que surgen derivadas de la responsabilidad de los sujetos enfo-
cados por el derecho económico no se circunscriben a la jurisdicción ordina-
ria; de ahí la necesidad de adecuar el derecho como respuesta a una sociedad
con una estructura distinta de la de antaño.
Podemos resumir que los sujetos de derecho económico son los siguientes:
a) El ciudadano, cuando se refiere a problemas que afectan tanto al indivi-

duo como a la comunidad, perteneciente a la actual civilización o a ge-
neraciones futuras, como la contaminación ambiental, la pérdida de
biodiversidad, y la pobreza y falta de seguridad.
b) El empresario y la empresa de los sectores públicos, privado y social, a
las que se les aplica un régimen jurídico multidisciplinario, de carácter
nacional o internacional, referido al derecho económico (derecho am-
biental, laboral, de seguridad social, mercantil, laboral, comercio exte-
rior, etcétera).
c) Las organizaciones no gubernamentales, de ciudadanos, consumidores,

profesionales, etcétera.
d) El Estado, como sujeto activo responsable de la elaboración y aplicación
de la política económica o como sujeto pasivo cuando se convierte en
agente económico.
e) El sujeto del derecho económico es impreciso en sí, pero es posible de-
terminarlo por su intervención en diversas actividades, por ejemplo:
6447448
• Personas físicas o morales (sector público, privado o social)

• Productores, solicitantes, importadores y exportadores
• Mercancías
Orden del mercado
• Instancias estatales
• Consumidores
• Organizaciones profesionales y no gubernamentales
678
• Banco central
Orden monetario • Sistema financiero (comercial y de desarrollo)
• Agrupaciones financieras
6447448
• Personas físicas o morales (sector público
o privado)
• Municipios, entidades federativas
Orden del asentamiento
y la Federación
humano
• Agrupaciones
• Personas físicas o morales (sector público
o privado)
6447448
• Personas físicas o morales

• Empresas (sector público, privado y social)
• Comerciantes
Orden ambiental
• Prestadores de servicios
• Municipios, entidades federativas
y la Federación
Finalmente, el empresario y la empresa18 son los sujetos denominados con

mayor frecuencia por los diferentes estudiosos del tema.
El Estado aparece como sujeto de derecho económico ya sea como com-
petidor de la actividad económica o como rector de la economía. Algunos
sujetos de los mencionados cuentan con un marco jurídico propio; las rela-
ciones económicas y actividades que modifican a todas las instituciones y a
la civilización requieren un marco normativo especial y diferenciado en el

campo del derecho económico, al margen o en complemento de las disposi-
ciones de derecho público o privado, sin dejar a un lado que los sujetos pri-
vados intervienen en la elaboración de normas de eficacia general en el
sistema económico.
18 Aun cuando es factible atribuir responsabilidad administrativa a las empresas, corporaciones,

personas morales o agrupaciones económicas, en la técnica jurídica existe dificultad para pre-
cisar a los entes mencionados como sujetos de derecho, por la inaplicabilidad de las sancio-
nes derivadas de la responsabilidad del daño en caso de conductas contrarias al orden jurídico
y social.
1.6 Características del derecho económico
La interacción percibida en el derecho económico que existe entre el orden so-

cial, el orden económico y el orden jurídico tiene diversas características, en-
tre las que destacan las siguientes:
1.6.1 Humanista
Cabe decir que el derecho económico es humanista porque en la política eco-

nómica enfocada por él y su instrumentación no se pueden ignorar ni permi-
tir abstracciones del ser humano al considerarlo objeto.
Si los resultados de la política económica fueran eficaces y justos, no se ne-
cesitarían el derecho económico ni el análisis económico del derecho.
1.6.2 Dinámico
El derecho económico es un sistema abierto, nunca concluyente, ya que resul-

ta perfectible y, por lo tanto, cambiante. En relación con ello, encontramos su
correspondencia y antecedente en el dualismo básico del derecho romano.
Conforme creció la economía romana y se volvieron cada día más comple-
jas las relaciones entre los individuos que formaban parte de las actividades
cotidianas en Roma, el derecho civil devino insuficiente, porque las necesida-
des de la comunidad romana lo rebasaron de un sinnúmero de personas que
no tenían el privilegio de ser ciudadanos y provocó que su derecho fuera influi-
do tanto por el Oriente al absorber su filosofía, sus valores y sus costumbres,
como por la cultura helénica. Entonces generó una serie de transformaciones

en la vida de los negocios y en la familia, que no estaban contempladas por el
derecho de los civitas. En consecuencia, se creó en forma paralela el derecho
honorario y con él las figuras del pretor y del edil, lo cual tenía como objetivo
ser complemento del derecho civil, ya que lo corregía, lo modificaba o lo sus-
tituía; de esta manera, se crearon diversas disposiciones, como el edicto edili-
cio y sus normas protectoras del comprador y las leyes aplicables a la usura,
entre otras. Así, surgió la dualidad entre ambos derechos, que se consolidó con
la influencia del cristianismo, para formar una nueva tradición que finalmente
con Triboniano, merced a las instrucciones de Justiniano, ordenó la compila-
ción de todo el derecho en uno solo: la obra magna que hoy conocemos como
Corpus iuris civilis, que dejó atrás el dualismo básico.
No es casualidad que a partir del siglo XII se haya conformado la tradición
de la familia romano-germánica con base en la compilación justinianea, ya que
1.6 Características del derecho económicoMM17
hablamos de un derecho en el cual los diferentes conceptos se fueron adaptan-

do a las necesidades de un mundo cambiante; además, proporcionó a la lla-
mada familia del common law, lo mejor del derecho romano, el fruto por
excelencia del llamado derecho clásico, la jurisprudencia, función de los juris-
consultos, el método del caso, en el que se proporcionaba solución a una con-
troversia con una norma especial a ella y no con una norma de conducta
general aplicable a cualquier situación a futuro. En cambio, en la familia roma-
nista se legisló hacia sociedades futuras.
El derecho económico como asignatura obligatoria se impartió por prime-
ra vez en la UNAM en 1979 e inicialmente contaba con 21 temas, pero poco a
poco han ido adquiriendo autonomía cada uno de ellos como ramas del mis-
mo, además de las existentes, como el derecho laboral, el derecho de la segu-
ridad social y algunas de las asignaturas del nuevo plan de estudios. Por tal
razón, cambió al nombre de introducción al derecho económico, que com-
prende nueve temas. Así, como se estudian en los diferentes planes de estu-
dios las ramas del derecho público, las ramas del derecho privado, en un
futuro, una vez adecuado el derecho a la transformación que sufre la sociedad,
terminará este nuevo “dualismo básico” y entrará en estado latente el derecho
económico y se estudiarán sólo sus ramas.
John Merrymann señala que a lo largo de la historia ha existido el predo-
minio de tres tradiciones jurídicas: la tradición del derecho civil romano, la tra-
dición del derecho común anglosajón y la tradición del derecho socialista,
entendiendo que cada una de ellas son:
[…] más bien un conjunto de actitudes profundamente arraigadas y condiciona-

das históricamente acerca de la naturaleza de la ley, de la función del derecho en
la sociedad y en la forma de gobierno de la apropiada organización y operación

de un sistema jurídico y del modo como el derecho debe crearse, aplicarse, estu-
diarse, perfeccionarse y enseñarse. La tradición jurídica relaciona el sistema de de-
recho con la cultura, de la cual es una expresión parcial que coloca al sistema
jurídico dentro del ámbito cultural.19
De la observación de las tres tradiciones expresadas se puede concluir que

la civil ha sido resultado del Imperio romano; la anglosajona del imperialismo
inglés y la soviética del imperialismo soviético (tradición esta última que ins-
cribe metas meramente económicas y que entra en crisis y en aparente desa-
parición). En el siglo XX, las tres tradiciones nos han colocado en un punto en
el que “nos dan a escoger” entre miseria económica o miseria espiritual; por
19 John Merryman, De la tradición romana, jurídica y canónica, FCE, México, pág 35.
ello, es necesario instrumentar la solución de los diferentes problemas sin li-
mitar nuestra visión. No es factible decir que conocemos el mar por una foto-
grafía. En relación con otras etapas de la historia de la Humanidad, los
problemas contemporáneos se han acelerado en su dinámica, gracias a la tec-
nología galopante. Esto nos ha puesto en riesgo de perder el sentido de lo que
es el ser humano y de lo que es ser humano. Hemos construido una sociedad
fría y despersonalizada.
Ante tal situación, tenemos en nuestras manos el presente y el futuro del
derecho, cuya creación y conservación no nos permite permanecer estáticos
frente a los acontecimientos. En los últimos años, esto ha formado y formará
una nueva tradición en la que el derecho económico será instrumento funda-
mental, un derecho que Claude Champaud definió como un “derecho para
una civilización en vías de transformación” o, como lo definiera Gustav Rad-
bruch, un “derecho que sigue a las leyes sociológicas en su movimiento”.
1.6.3 Complejo
El derecho económico presenta además numerosas dificultades en su sistema-

tización, ya que los diferentes temas a tratar involucran para una adecuada ins-
trumentación los factores siguientes:
Jurídico Político Educacional Demográfico Psicológico
Cultural Geográfico Sociológico Tecnológico Económico
De cada uno de ellos se derivan además otros factores, como los movi-
mientos migratorios, los problemas de género, los religiosos y otros; por ende,
las disposiciones jurídico-técnicas existentes en la materia no pueden solucio-
nar a corto plazo los problemas que padecemos, por la complejidad y el reco-
nocimiento expreso que se ha hecho de que en forma paralela se deben
resolver tanto el problema de la pobreza como el de la falta de seguridad que
se sufre a escala mundial.
Asimismo, toda disposición jurídica, ya sea de derecho privado o de dere-
cho público que esté vinculado con las estructuras de producción o con cual-
quier avance tecnológico, produce efectos en cadena que tiene un impacto
directo y otro indirecto.
Para encontrar una solución se requiere el enfoque del derecho económico
con su visión totalizadora, o sea, es necesaria una orientación integral que vea
todos los problemas económicos, ambientales y sociales que vivimos. Se inte-
resa por la colectividad pero sin desprecio del individuo, defiende los derechos
de cada persona y hace énfasis en la interacción entre el individuo, la sociedad
y el gobierno, quedando todos ellos sujetos a una conducta de respeto en la
que está implícita la responsabilidad social.
1.6.4 Nacional e internacional
El desarrollo económico y social de cualquier nación se ve afectado por la ac-

ción económica de otras naciones, sean o no poderosas. Ello demuestra que si
bien hoy en día se viven los problemas de la globalización, también ocurre la
globalización de los problemas. Actualmente se vive un desfase entre el acon-
tecer internacional y el nacional que se proyecta en la totalidad de las normas
jurídicas y de las instituciones políticas. No coinciden con el marco jurídico que
regula el orden económico y social. La forma de organización política y econó-
mica ha sido rebasada por la realidad microeconómica y macroeconómica. Es-
to ha obligado a la creación de otro dualismo legislativo entre el derecho
económico nacional y el derecho económico internacional, mediante la homo-
logación de las normas y la firma de tratados, acuerdos y convenios interna-
cionales. Un ejemplo palpable de ello es la creación del llamado derecho
comunitario. Pero no se debe olvidar que la analogía aplicada a ellos es suma-
mente peligrosa.
El doble carácter nacional e internacional es una de las características del
derecho económico; debido a ello, se puede hablar de un derecho económico
interno y un derecho económico internacional, que tiene impacto en el prime-
ro y prevé “el marco jurídico dentro del cual los Estados, los gobiernos, los
agentes privados y las organizaciones internacionales de vocación económica
anudan relaciones, crean vínculos, asumen compromisos, efectúan reivindica-

ciones, plantean conflictos”.20
Así, se habla de un derecho transnacional, que regula sucesos de índole
económica, política y social, que se manifiestan más allá del lugar en que acon-
tecen y que ha dado lugar a la llamada integración económica; se trata de un
derecho que tiene su origen en el ámbito internacional, pero se institucionali-
za y se instrumenta en el ámbito interno, dentro del principio del “pensar glo-
bal y actuar local”. Por ello, este derecho se conoce también como derecho del
desarrollo.
Antes se decía que los problemas del subdesarrollo eran competencia de la
economía y de la política; hoy el desarrollo sustentable requiere un derecho del
20 Ileana di Giovan, Derecho internacional económico, Buenos Aires, Abeledo-Perrot, 1992,

pág 63.
desarrollo sustentable, un derecho que traspasa la línea divisoria entre el dere-
cho público y el derecho privado, un derecho de acción para una civilización
en transformación.
1.6.5 Concreto
El objeto de su estudio es específico al ser concreto en su sistematización, por
ejemplo: criterios de inversión para el turismo, fuentes de ésta y participación
pública o privada, según el agente que la realiza. La regulación jurídica es es-
pecial y particular en cada caso y con fundamento en los principios del de-
recho.
El derecho económico busca dar trazos generales a los instrumentos para
otorgarles flexibilidad que les permita adecuar la solución al problema. Según
las palabras de Teilhard:
No se trata aquí de una solución deductiva del mundo a lo Hegel, de un cuadro

definitivo de la verdad, sino solamente de un haz de ejes de progresión, como se
manifiesta poco a poco en todo sistema de evolución, no en modo alguno agota-
miento de la Verdad, sino líneas de penetración por donde aparece ante nuestros
ojos una inmensidad de lo Real todavía inexplorado.21
Por su esencia, el derecho económico es dinámico, cambiante y flexible,

pero concreto al analizar en forma específica algún tema. En consecuencia, re-
quiere una función legislativa concertada, ya que “el derecho en las circunstan-
cias contemporáneas en que ejercen la función legislativa articuladamente los
legisladores, los tribunales y otras instituciones, responde a los cambios socia-
les si han de cumplir su función de instrumento supremo del orden social”.22
El carácter de concreto también se expresa, por ejemplo, en temas como

asentamientos humanos, consumo y ambiente, al tener que considerar la tri-
ple influencia que ejercen en dichos temas los individuos, las organizaciones
(agrupaciones) y el Estado, además de la distensión que provocan los intereses
de cada uno de ellos.
1.6.6 Multidisciplinario e interdisciplinario

En el derecho económico, como ya se ha mencionado, coexisten diferentes ti-
pos de normas, algunas que, dada su trascendencia y como parte de una he-
21 Citado por N.M. Wilders, Comment je vois, Fontanella, Barcelona, 1966, pág 32.
22 Wolfgang Friedman, Transformación del derecho, Themis, Santa Fe de Bogotá, pág 35.
rencia jurídica “revolucionaria”, se convierten en obstáculos al cambio, otras

que se han adelantado a los tiempos y que han servido de impulso al cambio
y otras que regulan el momento actual, con un sentido dinámico que permite
la interpretación y, por lo tanto, la adaptación al cambio.
En razón de lo anterior, el derecho económico abarca el estudio y aplica-
ción de diferentes tipos de ordenamientos jurídicos, a saber:
a) Marco jurídico constitucional que dicta las bases del régimen jurídico
económico.
b) Legislación aplicable a los diferentes recursos naturales, como la Ley de
Pesca, la Ley de Caza, la Ley Forestal, la Ley de Aguas y otras.
c) Legislación sectorial, como la legislación en las materias de asentamien-
tos humanos, población, inversión extranjera, transferencia de tecnolo-
gía y otras.
d) Legislación ambiental reglamentaria.
e) Legislación implícita que incide de forma contingente en diferentes
temas, como el código penal, el código civil y los códigos de procedi-
mientos.
f) Legislación internacional, como los tratados y convenios signados por
México.
1.6.7 Enfoques microeconómico y macroeconómico
El crecimiento de la economía de los países no ha sido uniforme, ni los ob-

jetivos señalados en la política macroeconómica coinciden con los de la mi-
croeconómica (es decir, con las necesidades de la población). Todo ello, entre
otros factores, ha llevado —como ya se ha señalado— a la globalización del da-

ño ambiental, a la falta de seguridad y a la pobreza.
Quienes deciden en el campo de la política económica son los grandes or-
ganismos multinacionales vinculados con las corporaciones financieras e in-
dustriales más importantes del mundo, las cuales se apoyan a su vez en el
gobierno de sus respectivos países, es decir, de las naciones desarrolladas.
Es una paradoja que en un mundo donde hay abundancia de alimentos,
gracias al avance científico y tecnológico en todos sus campos, exista hambru-
na en diversas partes del orbe por problemas de distribución y de falta de equi-
librio político. La pobreza ya no es exclusiva de los países en desarrollo, sino
que en el mundo industrializado hay muchas personas que viven por debajo
de la línea de la pobreza y el desempleo. Esto es un problema que se ha ido
agudizando: si no hay empleo no hay riqueza; el desempleo es el terreno de
batalla de los problemas sociales y también ambientales, y las políticas econó-
micas van a tener que engranarse para generar empleos. Por tanto, se requie-
ren recursos para la instrumentación de dichas políticas, lo cual nos vincula
con otro problema: cómo obtenerlos.
En todo el mundo hay una demanda de recursos monetarios, ya sea me-
diante la inversión directa o la inversión indirecta; esta demanda excede con
mucho a la oferta, por lo que se ha desatado entre países y bloques una gue-
rra sorda por tal liquidez. Para conseguirlos las principales ofertas que hacen
los Estados demandantes son: mano de obra barata, una buena infraestructu-
ra y un adecuado régimen fiscal, pero sobre todo seguridad. Todos requieren
inversión, incluido Estados Unidos, que es el principal demandante y acapara-
dor, así como el mayor consumidor de energía y el más importante consu-
midor de excedentes monetarios, lo cual le ha llevado a ser el primer deudor
del mundo. En esta búsqueda, con el fin de hacer atractivo el mercado domés-
tico, los países llevan a cabo una apertura en materia económica; los inverso-
res investigan dónde está el principal mercado y si ofrece seguridad. Esto nos
lleva a otra gran contradicción: África, el continente más pobre de la Tierra, es
el lugar al que menos inversión se destina, por ser el que mayor riesgo repre-
senta.
Por otra parte, así como hay una falta de liquidez en la economía del sec-
tor privado y en el sector público, los grandes organismos internacionales (co-
mo el Banco Mundial y el Fondo Monetario Internacional) requieren una
restructuración y numerosos grupos y personas piden su desaparición ante el
fracaso de las políticas implementadas por ambos organismos. Existe globali-
fobia y globalifilia, como se verá más adelante.
Por otra parte, el problema global ecológico se debe a la dinámica terrible
que ha provocado y provoca la tecnología galopante que se ha desfasado en

forma significativa con el régimen jurídico de propiedad y explotación de los
recursos naturales; asimismo, se han rezagado la educación, la ética y su en-
foque a los problemas derivados de la tecnología y su trascendencia en el am-
biente; se ha tratado a la Tierra como si fuera sorda, muda y no se moviera,
pero el planeta oye, habla y se mueve. Los problemas ambientales tienen un
trasfondo económico, el principio de solución es una solución económica y se
requieren grandes erogaciones de las naciones y de los particulares, pero lo
más grave del asunto es que estas inversiones por sí mismas no representan
una ventaja competitiva para la empresa. La preservación del ambiente tiene
un costo.
En síntesis, el derecho económico debe considerar los enfoques si-
guientes:
• El de la microeconomía de los individuos y de las empresas.

• El de la macroeconomía de los Estados nacionales.
• El de la economía propia de las empresas transnacionales.
• El de la economía mundial.
1.6.8 Instrumento para el cambio social
El derecho económico pretende ser el complemento a la visión transformado-

ra de algunas ramas del derecho y creadora de otras, como el derecho del tra-
bajo, el derecho agrario, el derecho del consumidor, el derecho ecológico y
otras más. Ha tratado de dar una visión realista del acontecer para obtener un
cambio social, lo que nos lleva a plantearnos las siguientes preguntas:
• ¿Por qué es necesario un cambio?

• ¿Qué se entiende por cambio social, progreso social, óptimo social o ca-
lidad de vida?
• ¿Cómo pretende el derecho económico ser instrumento para dicho cam-
bio?
En cuanto a la primera interrogante, las dificultades del comportamiento

social y los obstáculos por los que atraviesan todas las economías del mundo
son en parte consecuencia de los acontecimientos que se generan hoy en día
en todo el mundo, pues, debido al avance de la ciencia y al desarrollo tecnoló-
gico iniciado a partir de la Revolución industrial y al avance de la llamada tec-
nología galopante del presente siglo, se han transformado, entre otros, los
medios de comunicación, que han provocado el desplazamiento de la fuente
de poder y por ende el control político, tema que trataremos con mayor pro-
fundidad al analizar la globalización.
En lo referente a la segunda pregunta, a pesar de lo que comúnmente se
piensa respecto a la búsqueda del cambio social, no es algo nuevo, ya que ha
sido significativa la actuación de diversos hombres a lo largo de la historia; sin
embargo, debido a la aceleración de la transformación que hoy se vive, se ha
provocado que la búsqueda de un cambio social tenga fines cualitativos y no
cuantitativos y que se haya convertido en un fenómeno generalizado, como ve-
remos más adelante. Wilbert E. Moore define el cambio social como “la alte-
ración significativa de las estructuras sociales (esto es, el patrón de la acción
social y su interacción), incluyendo las consecuencias y manifestaciones de ca-
da estructura comprendida en normas (reglas de conducta), valores, símbolos
y productos culturales”.
La definición precedente, como lo señala su autor, comprende entre otros
factores cada una de las sucesivas centralizaciones y descentralizaciones de la
organización administrativa; cambios en los índices de desempleo y de pobla-
ción, y transformaciones en el continuo proceso de especialización y burocra-
tización.
Las diversas definiciones existentes se refieren al comportamiento huma-
no y al cambio cultural, lo que puede apreciarse mediante los diversos actos y
símbolos llenos de significado, que se interpretan con las llamadas institucio-
nes. El cambio cultural es más amplio que el cambio social, porque el segun-
do es complementario del primero.
El hombre cambia debido a que cada generación toma como base el lega-
do cultural que recibe de la generación anterior, pero en el transcurso de la vi-
da hace modificaciones en esa herencia cultural, busca e incrementa nuevos
conocimientos y experiencias, se olvida de algunos elementos, corrige deter-
minados puntos y experimenta nuevas modificaciones. Sin embargo, algunos
valores permanecen inmutables y marcan la esencia fundamental de la vida,
como el derecho a la vida, a la justicia y a la libertad.
El cambio social dependerá de que existan individuos que utilicen su men-
te para pensar por cuenta propia; no obstante, para lograr el cambio, son ne-
cesarios dos factores:
a) Que exista un ambiente que estimule el pensamiento individual.

b) Que las innovaciones realizadas por algunos individuos sean fácil y fa-
vorablemente aceptadas, ya que debe predominar en el grupo una acti-
tud manifiesta en favor de cambios positivos, conservadora en cuanto a
valores, progresista en cuanto no pierda continuidad y sea un cambio
gradual, pacífica y congruente con los valores del derecho y radical al

aceptar toda innovación evolutiva que rompa con patrones que sean un
obstáculo a un nuevo modelo de desarrollo.
Una sociedad es dinámica cuando además de los cambios habituales pro-

pios de los grupos humanos (es decir, de los cambios propios del sistema que
las rige), existen factores especiales que generan cambios, que afectan a la es-
tructura colectiva. Dichos factores determinan habitualmente modificaciones
futuras que serán importantes en la calidad de vida, entre ellos los relativos a
los recursos físicos, a los recursos humanos, a los recursos económicos y a fac-
tores demográficos y culturales, entre otros.
Muchos cambios sociales se deben a que los miembros de la comunidad,
al estar en contacto con otros grupos, imitan sus modos de vida; así, los nue-
vos cambios ocurren por imitación, como sucede con los ideales políticos y so-
ciales, con los conocimientos científicos, con el sistema económico y con la

técnica jurídica.
Cuando se origina un cambio en un aspecto determinado de la vida social,
no permanece limitado a tal aspecto, sino trae consigo cambios en otros órde-
nes, los cuales a su vez originan transformaciones en otros sectores, como si
fuera una cadena. Como ejemplo tenemos las innovaciones tecnológicas, que
dieron lugar a la Revolución industrial, que a su vez transformó las ciudades,
creó al proletariado industrial que generó la aparición de movimientos políti-
cos, cuyo objetivo era la mejoría de la situación económica y social de los tra-
bajadores, así como el nacimiento y desarrollo de lo que hoy es el derecho del
trabajo; además, provocó modificaciones en la tenencia del capital y así suce-
sivamente. Ahora pensemos en toda la transformación que significan la com-
putadora, la fibra óptica, los superconductores, etcétera.
Desde luego, el cambio social ocurre por una virtual abstracción filosófica
o ideológica que se proyecta en la conducta del hombre en sus diferentes face-
tas, como productor, como consumidor, como miembro de una familia y como
parte de una sociedad.
¿Cómo debe ser el cambio social? Algunos piensan que en forma paulati-
na, para permitir una integración pacífica mediante la modificación del marco
jurídico, y otros radical al señalar que sólo con una revolución (así sea violen-
ta) que modifique estructuras puede haber un verdadero cambio social.
Los partidarios del cambio social en el capitalismo tratan de remplazarlo
por lo que hoy llaman un capitalismo “con sentido social” o con “responsabi-
lidad social” o lo que han dado en llamar “economía social de mercado” (tema
que se tratará más adelante), en tanto que los regímenes socialistas buscan, en
medio de grandes problemas, una alternativa en el capitalismo. En otras pala-
bras, en los sistemas capitalistas se busca el cambio social por medio del con-
trol del afán explotador del hombre por el hombre y en los sistemas socialistas
se persigue el cambio social, mediante el control del afán explotador de la bu-
rocracia gubernamental (mas no del Estado) hacia los gobernados.
La Revolución industrial terminó fundamentalmente su accionar con la
aparición de los grandes inventos mecánicos, cuyo fin era mejorar la produc-
ción industrial y agrícola. La revolución demográfica, la revolución agrícola y
las innovaciones mecánicas fueron las manifestaciones más importantes y de
mayor trascendencia de la Revolución industrial. Dichas bases podrían com-
plementarse con el fin que les daba vida: el espíritu de lucro, que formaba la
esencia y vida de un nuevo sistema que comenzaba a surgir y que conocemos
como capitalismo industrial.
El cambio social se manifestó en dicha revolución tanto en la transforma-
ción de las estructuras económicas como en el nuevo ritmo que adquirió la
producción nacional. En el campo del trabajo se presentaron grandes manifes-
taciones de cambio en la fuerza de trabajo, obtenidas por los trabajadores del
fondo del capitalismo, de la legislación laboral y de la nueva organización
del proletariado. Hoy en día la vertiginosa transformación industrial de la so-
ciedad hace sumamente difícil que las normas jurídicas tengan vigencia plena;
por ello, el derecho económico surgió como instrumento capaz de responder
a tales retos; como señalaba Gustav Radbruch, son normas que siguen a las
leyes sociológicas en su movimiento. El derecho económico va al encuentro
del camino y se desarrolla fuertemente, ya que adquiere su fuerza de aplica-
ción con normas que crea, transforma y obtiene para sí el conocimiento del
derecho civil, mercantil, administrativo, constitucional y otras áreas de la cien-
cia, como medicina, arquitectura, psicología, ecología, etc. Además de compe-
netrarse con ellas, crea una nueva normatividad, lo que viene a dar como
consecuencia la transformación del derecho positivo.
En el derecho económico coexisten diferentes tipos de normas, algunas de
las cuales, por su trascendencia y como parte de una herencia jurídica “revo-
lucionaria”, se convierten en obstáculo al cambio; otras se han adelantado a
los tiempos y, por lo tanto, no son adecuadas a las instituciones actuales, pero
han servido de impulso al cambio, y otras más regulan el momento actual, con
un sentido dinámico que permite la interpretación y, en consecuencia, la adap-
tación al cambio.
En cuanto a las primeras, se trata de normas establecidas hasta 1910, cuan-
do se inició la revolución, la cual aportó como resultado un nuevo derecho po-
sitivo revolucionario, que marcó una nueva línea en el campo jurídico y tuvo
repercusión mundial. La aparición de tal derecho dio oportunidad a los juristas
revolucionarios mexicanos de aportar y exponer sus ideas, a fin de que las nor-
mas de derecho económico se incluyeran dentro del derecho positivo y buscar

su mejor instrumentación para lograr su eficacia.
Se podría hacer referencia a que en México la economía y la política han
sido menos eficaces en la solución de algunos problemas sociales que han si-
do previstos por el derecho; sin embargo, para alcanzar el resultado esperado,
sería necesario cumplir en la realidad mexicana otros requisitos de índole
político-jurídica que no se han formulado, aunado al hecho de que se han
negado valores fundamentales o se han ignorado en forma por demás grose-
ra, como el aspecto tan importante de la división de poderes. De tal manera,
aunque las normas jurídicas se encuentren presentes, se han convertido en
simples anticipaciones que no tienen aplicación ahora, pero hay la esperanza
de que quizá en el futuro sean cumplidas satisfactoriamente.
Lo mencionado no ha permitido consolidar un proyecto de desarrollo
económico, que puede comprenderse únicamente con base en un desenvolvi-
1.7 Diferencias entre derecho económico, derecho de la economía y análisis económico...MM27
miento general, consecuencia del progreso de la cultura, la formación socio-ju-

rídica y política de instituciones estables creadas de acuerdo con el sentido de
justicia social interna. Todo ello tiene como fin procurar el mejor bienestar del
mayor número de mexicanos y es externa porque también lucha por conseguir
un trato humano y digno que merecen las organizaciones políticas en vías de
desarrollo por las desarrolladas.
Sin embargo, cuando el individualismo o el colectivismo —cualquiera que
sea su expresión— se encuentra proyectado en normas impregnadas del homo
economicus, éstas han sostenido una estructura opresora que se afirma con sus
leyes y organización estatal.
A la opresión se le ha dado un matiz de legalidad, en tanto que la legisla-
ción y la organización administrativa estatales se han sostenido al fundarse en
una estructura injusta, que ha dejado al individuo incompleto, al privarle de su
libertad y sus derechos y se le ha manejado como instrumento al servicio de
la producción, el consumo y el lucro, o como objeto de un sistema sujeto a los
intereses de un grupo en el poder.
1.7 Diferencias entre derecho económico,

1.7 derecho de la economía y análisis económico
1.7 del derecho
1.7.1 Derecho de la economía y derecho económico

La finalidad de la justicia es la fidelidad;

esto es, la firmeza y la veracidad
consisten en hacer lo que se ha prometido.
CICERÓN
Es difícil aislarse de las ideas personales en cuanto puedan ser prejuicios, so-
bre todo la época patológica que nos ha tocado vivir a quienes en su momen-
to fuimos los niños y adolescentes de la década de los sesenta. Desde
entonces, hemos vivido siempre en épocas de menor o mayor crisis, término
que, según el diccionario, se refiere a un momento decisivo (un enfermo se
muere o se alivia).
En el caso de México, después de muchos años, seguimos enfermos sin ver
una cura en el futuro inmediato. Esto nos enfrenta al riesgo de la represión o
de la revolución, ya que no hay fe en el sistema de impartición de justicia, ni
eficiencia en la política económica. Al respecto, la opinión del pueblo es de vi-
tuperio en contra de los economistas y de los abogados: a los primeros se les
odia por tecnócratas, soñadores y corruptos, y a los segundos se les menospre-
cia por incompetentes y venales.
Reproducir ideas de la opinión común o corriente no significa que éstas ca-
rezcan de significado o validez, ya que la gente “común” es la que realmente
padece en su persona y en su familia la penuria económica, la falta de seguri-
dad, el detrimento en su bienestar y la angustia ante la incertidumbre jurídica
y económica en que vivimos.
Si hablamos de esa gente común, integrada por los mexicanos que forman
la inmensa mayoría del país, podremos preguntarnos cuáles son sus aspiracio-
nes y a continuación responder: encontrar una actividad económica que les
permita una vida humana basada en la seguridad de un trabajo digno y un sa-
lario honesto para subsistir decorosamente.
Por otro lado, ¿cuál es la aspiración de la lesionada clase media?: mantener
su estatus y, de ser posible, promoverse y ascender en la escala social para me-
jorar cualitativamente su medio.
Es obligación de los gobernantes preocuparse y sobre todo ocuparse de
la prosperidad del pueblo mexicano, porque los mexicanos aportamos en
mayor medida el esfuerzo físico, intelectual y económico para el desarrollo
del país y somos los principales consumidores. Por lo tanto, es obvio que el
desgaste económico y el impacto de la devaluación de la moneda en nuestro
espíritu han socavado nuestra confianza, porque vemos con desesperanza
que el fruto del esfuerzo común se ha traducido en la quiebra económica de
los mexicanos.
No existe un desarrollo gradual y armónico entre las ciudades y las comu-

nidades rurales. Los mayores esfuerzos —muchos de ellos artificiales— se han
realizado en las ciudades, donde se concentra el mayor volumen de población,
pero también el de mayor nivel educativo. Por otra parte, la creciente penetra-
ción de los medios de comunicación crea expectativas para lograr una mejor
calidad de vida. La tendencia natural de las comunidades rurales hacia la vida
urbana ha provocado un mayor número de problemas económicos y sociales
por resolver.
Lo anterior se refleja en todos los ámbitos de la vida económica y hasta en
las leyendas que se han creado, como la generada a raíz de los sucesos del 1o
de enero de 1994, dando la honda impresión (merced al neozapatismo) de ha-
llarse en el desorden. A lo largo de la historia podemos comprobar que en épo-
cas en las que se concentraba la riqueza en unos cuantos lugares y personas,
los resultados han sido de escasez, carestía y rebelión social. Hoy, los encarga-
dos de velar por el cumplimiento de la ley, los gobernantes, son acusados de

corrupción o, en el mejor de los casos, de negligencia.23
Esta situación ha provocado un sentimiento de angustia e inseguridad, que
se ha traducido en escepticismo y cinismo. Dicho fenómeno no es privativo de
México y encuentra su expresión en el sentir de Shimon Peres, quien al refe-
rirse a los cambios por los que atraviesa la Humanidad señala:
La seguridad interna se asegura con la justicia y con la eficiencia económica. Pe-

ro justicia y eficiencia no dependen del statu quo, sino de aquello que nos falta por
crear. El gran reto de nuestra era es trascender los marcos nacionales con elemen-
tos nuevos que están por encima y más allá de los Estados: ciencia, tecnología e
información que no tienen fronteras. El conocimiento es más importante que las
cosas materiales. Los partidos ideológicos se han vuelto obsoletos.24
De ahí la preocupación por reflexionar acerca de la necesidad de estable-

cer un modelo que en todo momento esté matizado por los valores que llevan
a los fines de libertad, justicia, seguridad y bien común. En consecuencia, re-
querimos que el derecho se perciba como un instrumento flexible para el lo-
gro del orden social, de manera que el ser humano sea sujeto y no objeto, para
que pueda adecuarse a la terrible dinámica que ha provocado la tecnología en
las estructuras que conforman a la sociedad.
El modelo que se instrumente implica la interacción de diversas disciplinas
del saber, como el derecho, la economía y la sociología; entonces, ¿cómo con-
cebir el desarrollo económico al margen de dichos factores?
1.7.2 Interacción del derecho y la economía
El hombre y el mundo pueden ser estudiados desde diversos puntos de vista,

cada uno de los cuales constituye el tema de una ciencia distinta; sin embar-
go, hay fenómenos cuyo estudio requiere la aproximación de varias ciencias y,
aun cuando cada una de ellas se limite a uno u otro aspecto de la realidad, en
23 En el Imperio romano, durante el reinado de los Flavios y los Antoninos, en épocas de esca-
sez procuraban los ciudadanos ricos, en forma espontánea, proporcionar los medios necesa-
rios para alimentar a la población hambrienta y en épocas de bonanza realizaban juegos y
banquetes públicos y se formaban fundaciones, todo ello motivado por el patriotismo y preo-
cupación de la opinión pública además de que les evitaba la desagradable impresión de los
pobres tocando desesperadamente a sus puertas.
24 Shimon Peres, citado por Enrique Maza, en “Angustias, esperanzas y miserias del mundo”,
Revista Proceso, México, 1005, febrero de 1996, pág 53.
conjunto nos llevarán a la observación y mejor comprensión del fenómeno es-
tudiado.
Hay que comprender los problemas tal como se nos presentan, describir-
los en su totalidad y en su coherencia interna. En el siglo XX, la especialización
del conocimiento y la concreción de su enseñanza han significado el grado de
avance que hoy se vive, pero también han provocado la pérdida de la visión in-
tegral de los problemas, al ocurrir la fragmentación académica.25 Para evitarlo,
en concordancia con la transformación que sufre hoy día nuestra sociedad, el
derecho debe aprovechar los instrumentos que aportan los especialistas de
otras ciencias, como es el caso de la contribución de los economistas.
La formación del derecho es la consecuencia de la evolución de la civiliza-
ción, la vida en sociedad es su razón y causa. El derecho no puede aislarse de
los diversos factores económicos, políticos y sociales, ya que existe una acción
recíproca con todos ellos, por lo cual es fruto de las circunstancias. La exclu-
sión no funciona para el derecho ni para la economía, pues no hay fronteras
para los problemas. Al respecto, René David comenta:
El aislacionismo nacional siempre ha sido una rémora para la ciencia jurídica, al

igual que para toda la ciencia. Se hace absurdo y prácticamente imposible, en un
mundo en el que ya no hay distancias y en el que las fronteras han dejado, en bue-
na medida, de tener sentido. Querámoslo o no, la forma en que se organizan los
Estados extranjeros nos afecta profundamente. La facilidad con que circulan las
personas y los capitales no puede dejar indiferente al jurista; el desarrollo social o
económico de nuestra patria se ve afectado por la regulación a que están someti-
das, en un determinado país, las formas económicas o la estructura de las relacio-
nes sociales; las primas a la producción, la nacionalización de ciertas industrias o
la legislación social anticuada de un país determinado falsean las condiciones
de la competencia en un mundo en el que las distancias han dejado de ser un fac-

tor decisivo.26
La aproximación y la interacción entre el derecho y la economía se expre-

san desde el ángulo de la ciencia jurídica o de la ciencia económica. El resul-
tado será adecuado a la base sobre la cual se plasme el estudio, ya que cada una
de las áreas mencionadas cuenta con herramientas propias y fines diferentes.
25 Aldous Huxley señala que la educación integrada “exige que sea considerada en función de
los problemas humanos fundamentales: ¿quiénes somos, qué es la naturaleza humana, cómo
deberíamos estar vinculados con el planeta en que vivimos, cómo hemos de vivir juntos de
manera satisfactoria, cómo habremos de resolver nuestras potencialidades individuales, cuál es
la relación entre naturaleza y alimentación?”, La situación humana, Edasa, España, 1979, pág 11.
26 René David, Los grandes sistemas jurídicos contemporáneos (Pedro Bravo Gala), Aguilar, Ma-
drid, 1973, pág 6.
Así, mientras que el análisis económico del derecho es más apropiado pa-
ra un economista, el derecho económico lo será para un abogado. Sería absur-
do volver economista al abogado o viceversa, porque entre las dos ciencias no
hay empatía, ni simpatía: la ciencia de la economía se refiere al conjunto de
conocimientos económicos y es la ciencia de la economía natural y de la eco-
nomía aplicada; por otra parte, la ciencia jurídica es un conjunto de conoci-
mientos jurídicos, ciencia del derecho y del derecho positivo (versa sobre las
relaciones humanas por medio de la legislación). La primera es la ciencia de lo
útil y la segunda la ciencia de lo justo.
La ciencia jurídica, conforme a Ripert27 “no admite doctrinas ni partidarios
y estudia los hechos sin pasión, pues los examina únicamente en sus relacio-
nes con el derecho”.
En complemento a lo expresado, la aportación de la economía al derecho
consiste en imponer la realidad sobre inclinaciones utópicas, ideológicas, par-
tidistas y ambiciosas, todas ellas naturales en el ser humano (esto no quiere de-
cir que no se tengan ideales). Como lo expresa Krupp,28 la aportación de la
ciencia económica a las ciencias colindantes “son ráfagas de realidad”. En
cambio, el derecho proporciona a la economía un marco de referencia, le im-
pone límites y lo vincula con los problemas sociales.
El derecho y la economía no deben considerarse separadamente, porque
cada uno contempla un aspecto de la actividad del ser humano y los dos son
expresión perfecta de las fuerzas que conforman el orden social. Es notable
que durante mucho tiempo se haya perdido de vista la correlación del derecho
con la economía y que los estudiosos se hayan enfrascado en discusiones bi-
zantinas acerca de cuál de las dos ciencias es más importante.
Hay que aprovechar el potencial profesional de cada uno en su área. Des-
de el punto de vista académico, se trata de crear eficiencia profesional, traba-

jo en equipo y no rivalidades.
1.7.3 Derecho económico, economía y las áreas

1.7.3 de su problema
La interacción entre el derecho y la economía no es nueva, pero en el presen-

te siglo ha sido más evidente, debido a una serie de fenómenos que la han pro-
piciado y que se muestra en los temas siguientes:
27 George Ripert, Aspectos jurídicos del capitalismo moderno, Ediciones Jurídicas Europa-Améri-
ca, Buenos Aires, 1945, pág 2.
28 Sherman Roy Krupp, La estructura de la ciencia económica, Biblioteca de Ciencias Sociales,
Aguilar, Madrid, 1973, pág 215.
a) Presencia de los monopolios.
b) Transnacionalización de las relaciones sociales.
c) Cambios de fronteras y creación de nuevos Estados.
d) La planeación como instrumento de gobierno.
e) Cambio de la función del Estado como agente económico activo en
competencia con los particulares.
f) Liberalismo contra economía centralizada.29
g) Presencia del Estado como sujeto pasivo en la legislación (convertido en
prestador de un servicio).
h) Creación de organizaciones internacionales vinculadas con el comercio.
i) Multiplicación de funciones administrativas mediante la intervención
del Estado en la economía.
j) Promoción del derecho para la protección del ser humano, en cuanto re-
sulte perjudicado por los problemas derivados de la transformación tec-
nológica y estructural.
k) Impulso a los derechos humanos, por medio de la sanción a los llama-
dos intereses difusos, en los que la voluntad del individuo se encuentra
desplazada por la prepotencia de los que ejercen el poder.
De los fenómenos mencionados surge una legislación con un conteni-

do distinto en sustancia a la legislación del derecho público y del derecho
privado. Son normas que exigen ser valoradas económica y socialmente en
cuanto tienen por objeto resolver la tirantez entre el ciudadano, ya sea en su
calidad de consumidor, empresario y miembro de una organización y el Es-
tado.
¿Dónde se encuentra el lenguaje común entre el derecho y la economía?
1. En el análisis económico aplicado al derecho, del que existen los nom-

bres según la perspectiva:
• Economía y derecho
• Derecho de la economía
• Economía del derecho
• Economía jurídica
29 En los últimos 100 años se han establecido espacios de transición jurídica en los que se viven
contradicciones entre un sistema con un orden de economía de mercado y otro con una eco-
nomía de administración centralizada, o sea, entre normas que van desde un carácter rígido
imperativo hasta normas con un contenido flexible y liberal.
CuestionarioMM33
2. En el derecho económico, el cual, según el autor, país y perspectiva de

que se trate, se conoce también como:
• Derecho económico y social

• Derecho social económico
• Derecho social
• Derecho de la crisis
• Derecho de guerra
• Derecho de emergencia
• Derecho del desarrollo económico
• Derecho de la integración
• Derecho industrial
• Derecho económico internacional
• Derecho público económico
En la legislación aplicable a las materias de recursos naturales, finanzas pú-

blicas, instrumentos del Banco de México, industria, inversión extranjera,
transferencia de tecnología, comercio exterior, ambiente, asentamientos hu-
manos, consumo y vivienda, entre otros, temas proyectados en la política mo-
netaria, crediticia, financiera, etc, la falta de exactitud matemática del derecho
será compensada por la técnica económica.
Desde luego, en cada tema se analizan los principios de las relaciones en-
tre los diferentes sujetos del derecho económico.
En la mayoría de los currículos de las escuelas de derecho se encuentran
incluidas materias vinculadas con la economía. Por ejemplo, en la Facultad de
Derecho de la UNAM, a partir de 2004, en el nuevo plan de estudios se incluyen
las siguientes asignaturas: teoría económica, historia del pensamiento econó-

mico, derecho económico, del trabajo, de la seguridad social, ecológico, régi-
men del comercio exterior, derecho de la integración económica, derecho del
consumidor y análisis económico del derecho, entre otras.
Cuestionario
1. Dar una definición de derecho económico.
2. ¿Cuáles son las tres tendencias para ubicar al derecho económico?
3. ¿Cuál es el objeto del derecho económico?
4. Explicar los objetivos metodológicos del derecho económico.
5. ¿Qué se entiende por sujetos del derecho económico?
6. Explicar las características principales del derecho económico.
7. ¿Por qué se dice que el derecho económico es un instrumento para el cambio
social?
8. ¿Qué factores intervienen para que se dé el cambio social?
9. Explicar la interacción entre el derecho y la economía.
10. ¿Cuál es la diferencia entre el derecho económico, el derecho de la eco-
nomía y el análisis económico del derecho?
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UNIDAD 2
Distinción técnica y práctica del
derecho económico con el derecho
público y el derecho privado
ELSSIE NÚÑEZ CARPIZO*
Comprenderá cómo el derecho económico puede afectar todas las ramas

de la ciencia jurídica que son susceptibles de una connotación económica

y por qué se titula introducción al derecho económico, ya que ocupa un ter-
cer espacio en la clasificación didáctica del derecho.
* Doctora en derecho por la Universidad Nacional Autónoma de México, con estudios de pos-
grado en el extranjero, autora de artículos, profesora invitada por diversas universidades de
México, miembro de organismos académicos como el Colegio de Profesores de Sociología
General y Jurídica, miembro del Claustro de Doctores de la Facultad de Derecho de la UNAM.
Profesora de tiempo completo de las materias de Sociología general y jurídica, y Filosofía del
derecho. Actualmente directora del Seminario de Sociología General y Jurídica de la propia
Facultad.
36MMDISTINCIÓN TÉCNICA Y PRÁCTICA DEL DERECHO ECONÓMICO CON EL DERECHO PÚBLICO...
El derecho se presenta en la sociedad como algo valioso e imprescindible, en
razón de que entre sus fines están garantizar la paz, mantener el orden social
y la convivencia entre los individuos.
Luis Recaséns Siches asevera que el derecho es el instrumento producido
por los hombres para servir a la justicia y al bienestar general.1 El maestro pre-
cisa que el derecho constituye el resultado de un complejo de factores sociales
y que actúa como una fuerza configurante de las conductas, así como permite
que las personas puedan realizar actos que serían incapaces de cumplir.
Al derecho se le reconoce con frecuencia como unidad; sin embargo, en la
realidad no es así, sino que admite distintas acepciones: a veces se entiende
como facultad de actuar o de exigir determinada conducta y en otras sirve pa-
ra designar la norma jurídica.
El concepto de derecho no es unívoco, por lo que los tratadistas dan en oca-
siones una aparente visión distinta de lo que debe entenderse por derecho, por
ejemplo:
Wilhelm Dilthey expresa que el derecho es el imperativo de una voluntad
que trata de imponerse. Para Ihering, el derecho es el conjunto de normas de
coacción que tienen validez en un Estado. A su vez, Manuel Andrino Hernán-
dez afirma que el concepto de derecho corresponde a un sistema de seguridad
que programatiza para la libertad, la vida social, mediante normas coactivas
inducidas del estudio de la realidad humana y social.
Por su parte, Elías Díaz entiende al derecho como conjunto de normas re-
guladoras de algunos comportamientos humanos en determinada sociedad,
sintetizado como sistema normativo positivo que intenta organizar a la socie-
dad y tiene tres dimensiones esenciales:2
• Normativa.
• Social.
• Valorativa.
Entonces el derecho puede abordarse desde tres puntos de vista:
• Como norma: ciencia jurídica dogmática o técnica, ciencia del derecho.

• Como valor: filosofía del derecho.
• Como hecho: sociología del derecho.
1 Luis Recaséns Siches, Introducción al estudio del derecho, 13a ed, Editorial Porrúa, México,
2000, pág 6.
2 Elías Díaz, Sociología y filosofía del derecho, Taurus, reimpresión de la 2a ed, Madrid, 1984, pág
50.
Distinción técnica y práctica del derecho económico con el derecho público...MM37
La ciencia jurídica dogmática o técnica examina las normas de determina-

do sistema jurídico positivo vigente o una rama de él y se basa en el derecho
formalmente válido.
Ángel Latorre expone que el trabajo del jurista y de la ciencia del derecho
debe limitarse al derecho tal como está “puesto” o dado y ha de abstenerse de
entrar en valoraciones éticas o de tener en cuenta las implicaciones en la rea-
lidad social de las normas. El derecho, entendido sólo como sistema de nor-
mas, ha de ser su tema de estudio. Esta disciplina se interesa entonces por la
descripción y explicación del sistema de legitimidad incorporado en el sistema
de legalidad, de los problemas relacionados con la estructura del derecho.
La ciencia del derecho se ocupa de la legitimidad impuesta por la legalidad,
mientras que la sociología del derecho de la legitimidad aceptada por la colec-
tividad. A su vez, la historia del derecho se ocupa de los sistemas positivos no
vigentes.
1. La filosofía del derecho tiene como principal objetivo establecer la esen-
cia de lo jurídico, los valores fundamentales y los accesorios, la idea de jus-
ticia y las categorías jurídicas o conceptos jurídicos fundamentales.
La filosofía del derecho implica la determinación de los criterios aptos pa-
ra el derecho justo, para la valoración del derecho válido y del derecho eficaz,
así como detalla los problemas relacionados con el fundamento del derecho.
2. La sociología del derecho lo observa como una fuerza social que confi-
gura y produce efectos en la vida social. Este término fue empleado por prime-
ra vez por D. Anzilotti en su libro La filosofía del derecho y la sociología,
publicado en 1892.
La sociología del derecho tiene como objeto el derecho eficaz, realmente
aceptado o vivido en la sociedad.
Salustiano del Campo introduce un criterio de diferenciación al reconocer

que la filosofía social se ocupa de lo que debe ser la sociedad, pero lo que es
corresponde a la sociología. En este sentido, la filosofía jurídica trata de lo que
debe ser el derecho y la sociología jurídica de cómo y qué es el derecho.
Emile Durkheim establece que los temas que debe investigar la sociología
del derecho son los siguientes:3
• Cómo las reglas jurídicas se han constituido real y efectivamente, las cau-
sas que las han suscitado y las necesidades que tratan de satisfacer.
• La manera como funcionan en la sociedad.
3 Emile Durkheim, citado por Luis Recaséns Siches, Sociología, 15a ed, reimpresión de la 3a
ed, Editorial Porrúa, México, 1977, pág 581.
De esta forma, el derecho es un conjunto de significaciones normativas y
de fenómenos que se dan en la realidad social, que en su producción, desen-
volvimiento, cumplimiento espontáneo y transgresiones que sufre en su apli-
cación forzada se muestra como un conjunto de hechos sociales.
Las características del hecho jurídico son:
• Es un fenómeno de carácter regulativo, en virtud de que su esencia con-

siste en ordenar la conducta humana.
• El derecho tiene la función de regir las acciones de un individuo cuando
recaen sobre otro, porque es un fenómeno interhumano.
• Es obligatorio y se caracteriza por la existencia de sanciones, que se es-
tablecen en las leyes y son ejecutadas por órganos encargados de apli-
carlas.
• Es independiente de la voluntad de los individuos que forman el grupo.
Para Norberto Bobbio, las normas que suponen la regulación del uso de la
fuerza tienen los contenidos siguientes:
• Normas que obligan por la fuerza a quienes no hacen lo que una norma
prescribe.
• Normas que impiden por la fuerza la acción de aquellos que hacen lo
que una norma prohíbe.
• Normas que autorizan la sustitución por la fuerza de las conductas obli-
gadas por una norma y que han sido incumplidas (ejecución forzosa).
• Normas que a través de la declaración de nulidad de otra norma supo-
nen retirar el apoyo de la fuerza a las conductas que se pretende apoyar
en la norma declarada nula.
• Normas que autorizan a utilizar la fuerza para castigar con penas a quie-
nes han actuado en contra de lo establecido en una norma o que han
omitido una conducta obligada por una norma.
Desde otra perspectiva, el ordenamiento jurídico en relación con el uso de

la coacción regulado por él, establece los siguientes tipos de normas:
• Normas que establecen las condiciones en las cuales el uso de la coac-

ción —del poder coactivo— puede o debe ser ejercido.
• Normas que designan a las personas u órganos que pueden o deben ejer-
citarlo.
• Normas que regulan el procedimiento con el cual se deben utilizar la
coacción, las circunstancias concretas y las personas que pueden ser
afectadas por ese uso.
• Normas que regulan la cantidad o el contenido de la fuerza que puede

ser utilizada.
Renato Treves precisa que el sociólogo del derecho observa desde el exte-
rior, mientras que el jurista es un observador interno preocupado por la norma
en cuanto parámetro de los comportamientos.
Salvador Giner estima que la sociología del derecho es el análisis en cier-
to modo exterior a la norma, así como el examen de las interrelaciones entre
derecho y sociedad, entre el fenómeno jurídico y los demás factores sociales.
El maestro emérito Luis Recaséns Siches postula que el derecho es una
obra humana, uno de los productos de la cultura. Los hombres hacen derecho
porque tienen necesidad de él, lo hacen al estímulo de unas necesidades y
apuntando a la consecución de unos propósitos con cuyo cumplimiento satis-
facen esas urgencias. El derecho es norma elaborada por los hombres con el
propósito de realizar unos valores.4
El hombre tiene diferentes necesidades o instintos de acuerdo con el crite-
rio con que se examine. Max Scheler reconoce como instintos básicos los si-
guientes: reproducción, autoridad, poder y nutrición, que conforman el objeto
de estudio de la población, el derecho, la política y la economía.
La actividad económica se relaciona en principio con la supervivencia y su-
pone el contacto entre personas para obtener los medios que permitan satisfa-
cer las necesidades. Lo económico se enlaza con el aspecto fundamental de la
vida humana: su propia conservación.
La economía es la ciencia que estudia el comportamiento humano tendien-
te a satisfacer las necesidades materiales y de supervivencia.5 Toda actividad
económica al inicio tiende a satisfacer las necesidades humanas.6
Asimismo, la economía designa el conjunto sistemático de órganos y fun-

ciones relativo a la satisfacción de las necesidades humanas de orden material,
mediante la adquisición y empleo de bienes; por lo tanto, para determinar la
esencia de la economía es necesario analizar los móviles de la actividad eco-
nómica.7
La economía política clásica sostuvo que el único móvil que actúa en el
mundo económico es el interés; sin embargo, cabe reconocer que cada día sur-
4 Luis Recaséns Siches, Sociología, 15a ed, Editorial Porrúa, México, 1977, págs 578 y siguien-
tes.
5 Ignacio Ramos Espinosa, Introducción a la teoría económica, Editorial Porrúa-UNAM, México,
2006, pág 19.
6 Emma Mendoza Bremauntz (comp.), Teoría económica, Iure Editores, México, 2006, pág 50.
7 Luis Alfonso Martínez Cachero, “economía, economicismo”, Diccionario de ciencias sociales,
t I, Instituto de Estudios Políticos, Madrid, 1975, pág 764.
gen actos económicos que no tienen como finalidad adquirir bienes mate-
riales.
Karl Marx afirmó que el factor económico es la causa y los demás fenó-
menos sociales son los efectos. Satisfacer las necesidades (en especial las
económicas) es una condición fundamental del orden social en la vida del
grupo. Los factores económicos (especialmente el modo de producción de
las riquezas) determinan el proceso social, político e intelectual de la vida
humana.
La sociedad funciona principalmente por el intercambio de objetos y servi-
cios que permiten satisfacer las necesidades o intereses, los receptores permu-
tan de alguna manera la misma cantidad y el medio de cambio varía, pero el
objetivo siempre es el logro de lo pretendido al menor costo.
Sin embargo, Edgeworth expresa que el primer principio de la economía
es, que todo agente actúa sólo por interés propio.8 La vida social se manifiesta
con procesos de intercambio en virtud que los medios por lo general son ma-
teriales, y la satisfacción de las necesidades económicas del hombre son
condición fundamental del orden social en la vida del grupo.9
Sin embargo, Anthony Giddens plantea que la economía puede ser la cien-
cia lúgubre llena de términos oscuros que pocos pueden entender y aparente-
mente irrelevante para las tareas prácticas de la vida cotidiana.10
De acuerdo con su significado etimológico, la economía es la dirección y
administración de los recursos de una casa; así, hoy en día, con el fenómeno
de la globalización, el punto de partida ya no es el individuo, sino la sociedad
global, propone Octavio Ianni11 al señalar que las relaciones, los procesos y las
estructuras económicas, políticas, demográficas, geográficas, históricas, cultu-
rales y sociales que se desarrollan en la escala mundial adquieren preeminen-
cia sobre las relaciones, procesos y estructuras que se desarrollan en la escala

nacional.12
La palabra economía puede entenderse en principio como el conjunto sis-
temático de funciones relativas a la satisfacción de las necesidades humanas
de orden material mediante la adquisición de bienes.
8 Frank Hahn y Martin Hollis (comps.), Filosofía y teoría económica, traducido por Eduardo L.
Suárez, Fondo de Cultura Económica, México, 1986, pág 12.
9 Alfredo Poviña, Sociología, 5a ed, Distribuidor Assandri, Córdoba, Argentina, 1966, pág 375.
10 Anthony Giddens, En defensa de la sociología, traducido por Jesús Albores, Alianza Editorial,
1a reimp, España, 2001, pág 11.
11 Octavio Ianni, Teorías de la globalización, 7a ed, traducido por Isabel Vericat Núñez, Siglo XXI,
Centro de Investigaciones Interdisciplinarias en Ciencias y Humanidades, UNAM, México, 2006,
pág 188.
12 Ibídem, pág 159.
Para Samuelson y Nordhaus, la economía es el estudio de la manera co-

mo las sociedades utilizan los recursos escasos para producir mercancías valio-
sas y distribuirlas entre los diferentes individuos.13
Edgeworth asevera al respecto que el hombre del siglo XIX es en su mayor
parte un egoísta impuro, un utilitarista mixto14 y que todo agente actúa sólo
por interés propio.
La economía contemporánea se basa en la coordinación de los diversos in-
tereses sociales, se estiman los medios, se fijan límites y se establecen los pro-
blemas sociales prioritarios.
Alfred Marshall afirma que “la economía es el estudio de los hombres tal
como viven, se mueven y piensan en el común negocio de la vida, y se ocupa
primordialmente de los motivos que afectan más poderosa y constantemente
a la conducta humana en el correspondiente negocio de la vida”.15
El contenido de la economía abarca, a juicio de Raymond Barre, las ope-
raciones siguientes:16
a) La descripción de los métodos de administración de los recursos esca-

sos, que aparecen en la realidad histórica.
b) La búsqueda de las uniformidades que se manifiestan en la administra-
ción de los recursos escasos.
c) La orientación de la política económica en función de ciertos objetivos
políticos o sociales.
d) La elaboración de normas para el uso ideal de los recursos escasos, en
función de ciertos objetivos sociales y en condiciones empíricas dadas.
Según Héctor Fix-Zamudio, el derecho económico aparece en el momen-

to en que el Estado interviene en la vida económica, en virtud de que debe vi-
gilar el crecimiento, garantizar la expansión sin inflación, conciliando el pleno

empleo con la estabilidad de precios y la balanza de pagos.17
Ileana di Giovan asevera que el derecho económico nace de una concep-
ción del Estado como motor del desarrollo económico y factor de redistri-
bución de riquezas en la sociedad nacional en función de un ideal de justicia
social que se hizo insoslayable en el siglo XX.18
13 Samuelson, citado por Ignacio Ramos Espinosa, ob cit, pág 2.

14 Edgeworth, citado en Amartya Sen, Los tontos nacionales: una crítica de los fundamentos con-
ductistas de la teoría económica, pág 173.
15 Alfred Marshall, citado por Martínez Cachero, ob cit, pág 765.
16 Raymond Barre, citado por Martínez Cachero, ob cit, pág 765.
17 Héctor Fix-Zamudio, Estudios de derecho económico, UNAM, México, 1980, págs 5-6.
18 Ileana di Giovan, Derecho internacional económico, t I, Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1992,
pág 67.
El derecho es estable, pero no puede permanecer invariable, sino que se
adecua a las nuevas circunstancias. Gustav Radbruch reconoce que al incre-
mentarse las necesidades colectivas surge un nuevo derecho defensor de los
derechos de la sociedad: el derecho social. Aquí se sitúa, a juicio del ilustre
maestro, el derecho económico, que se propone coartar la prepotencia social
de ciertas fuerzas de la economía.19 El derecho social —aclara— es el resulta-
do de una nueva concepción del hombre por el derecho. “La idea central en
que el derecho social se inspira no es la de la igualdad de las personas, sino
la de la nivelación de las desigualdades que entre ellas existen. La igualdad deja
de ser así, punto de partida del derecho, para convertirse en meta o aspiración
del orden jurídico.”20
De acuerdo con el maestro Manuel Palacios Luna, esta nueva rama abor-
da los grandes problemas de la sociedad contemporánea y de la regulación ju-
rídica de la macroeconomía.
El derecho económico se define en referencia a aspectos diversos, por
ejemplo: Gerard Farjat afirma que el derecho económico es el derecho de la
concentración o de la colectivización de los bienes de producción y de la orga-
nización de la economía por los poderes privados o públicos.
Roberto Savy lo conceptúa como el conjunto de reglas tendientes a asegu-
rar en un momento y en una sociedad determinadas un equilibrio entre los in-
tereses particulares de los agentes económicos privados y públicos y el interés
económico general.
Gustav Radbruch precisa que el derecho económico es el derecho de la
economía organizada y se ocupa, a diferencia del derecho privado, de empre-
sarios, de fuerzas de trabajo y de unidades de consumo. El acento decisivo no
recae en derechos subjetivos, sino en la función social y económica concreta.
Hedemann explica que el derecho económico, más que una nueva rama,
se trataría de un nuevo enfoque o método.21

Houín entiende el derecho económico como “un conjunto de medidas au-
toritarias de organización económica”.22
El derecho económico estudia los problemas sociales y políticos desde el
punto de vista de sus relaciones o influencias con los fenómenos económicos.
Por su parte, Clive Schmillhoff, en un artículo publicado en 1966 en el
Journal of Bussiness Law considerado clásico en la doctrina del derecho econó-
19 Gustav Radbruch, Introducción a la filosofía del derecho, 9a reimpresión, Breviarios 42, Fondo
de Cultura Económica, México, 2005, pág 163.
21 Hedemann, citado por Héctor Cuadra, Reflexiones sobre el derecho económico en estudios de
derecho económico, UNAM, México, 1980, pág 12.
22 Houín, citado por Di Giovan, ob cit, pág 69.
2.1 Relación del derecho económico con las ramas del derecho privadoMM43
mico, al definir el derecho económico indica que incluye la reglamentación de

la intervención del Estado en el ámbito del comercio, la industria y las finan-
zas.23
El derecho económico adquirió su verdadera consolidación y amplitud con
la creación y fructificación administrativa de las comunidades económicas eu-
ropeas: la Comunidad Europea del Carbón y del Acero, el Mercado Común
Europeo y el Euratom.24
El hecho económico jamás ocurre en situación de pureza, ni se produce co-
mo un mero fenómeno nudamente económico; por el contrario, aparece siem-
pre según normas jurídicas, expone Recaséns Siches y continúa la reflexión
afirmando que la realidad intrínseca de lo económico condiciona las formas ju-
rídicas e influye en ellas.25
En tal razón, las nuevas realidades económicas han dado las bases para la
formación del derecho económico.
2.1 Relación del derecho económico con las ramas

del derecho privado
Según los intereses que regule, el derecho ha sido clasificado desde los juristas
romanos en público y privado; sin embargo, aún es uno de los temas que más
se analiza y con opiniones radicalmente divergentes; así, León Duguit sostie-
ne que la división sólo tiene un interés práctico, Radbruch estima que son ca-
racterísticas apriorísticas.26
Publicus es el término expresivo de lo que pertenece al populus, a la comu-
nidad ciudadana, a la civitas o Estado, privatus, de lo que pertenece al privus,
al particular.27
Ulpiano precisa en el Digesto: “Derecho público es el que atañe al gobier-
no de la república; privado, el que vela por los intereses de los particulares, hay
cosas de utilidad pública y otras de interés privado”.28
El carácter a priori deviene de que toda norma jurídica puede lógicamente
ser situada en uno de estos campos. Hoy, expone Radbruch, la distinción gira
en torno a la estructura del derecho privado como derecho sobre un plano de
23 Clive Schmillhoff, citado por Di Giovan, ob cit, pág 71.

24 Di Giovan, ob cit, pág 72.
25 Luis Recaséns Siches, Introducción al estudio del derecho, pág 72.
26 Eduardo García Máynez, ob cit, pág 131.
27 Cicerón, citado por Juan Iglesias, Derecho romano, 15a ed, Editorial Ariel, España, 2004, pág
60.
28 Ulpiano, citado por Juan Iglesias, ob cit, pág 61.
igualdad (derecho de coordinación), y el derecho público como el derecho en-
tre subordinados y superiores.29
Maurice Duverger afirma que el derecho se desarrolló primero en forma
de derecho privado, y las normas regulaban principalmente las relaciones de
familia y propiedad.
Las clásicas categorías de derecho presentan numerosas dificultades; la
principal es que en la vida jurídica se entremezclan y conviven continuamen-
te, por lo que la línea fronteriza no se ha establecido de manera unívoca.
Andrés Serra Rojas30 expone que el derecho privado es aquel que corres-
ponde al derecho civil y se opone al derecho público; además, regula las rela-
ciones de los particulares entre sí.
El maestro emérito Ignacio Burgoa concluye que una norma es de derecho
público o de derecho privado según regule relaciones de subordinación o su-
pra-ordenación, por un lado, o de coordinación, por el otro, de tal suerte que
es la naturaleza de la materia de regulación como supuesto abstracto y, por en-
de, como elemento intrínseco de la norma lo que imputa a ésta cualquiera de
los caracteres mencionados.31
Francisco J. Peniche Bolio aclara que es preciso distinguir también que las
normas sean de orden público o de orden privado. Aquellas que tienden a sa-
tisfacer una necesidad colectiva o a procurar el bienestar de la comunidad o a
remediar un mal social son de orden público; al no reunir estos requisitos, son
de orden privado.
El derecho privado se ocupa de los derechos y obligaciones de los particu-
lares en cuanto al patrimonio, la propiedad y el desarrollo individual.
De acuerdo con Jorge Alfredo Domínguez Martínez, patrimonio es el
“conjunto de bienes, derechos y obligaciones correspondientes a una perso-
na, con contenido económico y que constituye una universalidad jurídica”,

o el “conjunto de derechos y compromisos de una persona, apreciables en
dinero”.32
El maestro Manuel R. Palacios afirma que el derecho de propiedad priva-
da y la libre voluntad de las partes para contratar han servido de cauce jurídi-
co a la sociedad industrial de mercado libre o capitalista.33
29 Gustav Radbruch, ob cit, pág 91.

30 Andrés Serra Rojas, Derecho económico, 8a ed, Editorial Porrúa, México, 2005, pág 7.
31 Ignacio Burgoa, Las garantías individuales, 38a ed actualizada, Editorial Porrúa, México, 2005,
pág 612.
32 Jorge Alfredo Domínguez Martínez, Derecho civil, 6a ed, Editorial Porrúa, México, 1998, pág
216.
33 Manuel Palacios Luna, El derecho económico en México, 7a ed, Editorial Porrúa, México, 2004,
pág I.
El derecho privado en Kant es esencialmente el derecho a la propiedad; es-

te derecho de y para los propietarios tiene en el contrato su expresión más aca-
bada. La propiedad establece una relación no sólo con el objeto, sino también
de manera fundamental con los demás propietarios, quienes están obligados
recíprocamente a respetarla.
El denominado derecho privado se integra por el derecho civil y mercan-
til, que tienen como principios la autonomía de la voluntad y la libertad eco-
nómica.
2.1.1 Derecho civil
El derecho civil, para García Máynez, “determina las consecuencias esenciales

de los principales hechos y actos de la vida humana (nacimiento, mayoría y
matrimonio), y la situación jurídica del ser humano en relación con sus seme-
jantes (capacidad civil, deudas y créditos) o en relación con las cosas (propie-
dad y usufructo)”.34 Suele dividirse en las siguientes partes:
• De las personas.
• Derecho familiar.
• De los bienes.
• Derecho sucesorio.
• De las obligaciones.
2.1.1.1 De las personas

Persona es la expresión de la esencia del ser humano, así como el ser con “dig-
nidad”, con fines propios que debe realizar por su propia decisión.
Actualmente todo individuo, por el solo hecho de serlo, se tiene como su-
jeto apto para tener derechos y obligaciones; sin embargo, no siempre fue así,
por ejemplo: en Roma la plena capacidad sólo es reconocida al hombre libre,
ciudadano y sui iuris, no sujeto a potestad paterna.35
Entre los romanos, la palabra persona tiene el significado normal de “hom-
bre”, sin que se haga alusión a su capacidad. Bajo tal aspecto, tanto es perso-
na el hombre libre como lo es el esclavo —persona servi—, al que no se
considera sujeto de derecho.36
34 Eduardo García Máynez, Introducción al estudio del derecho, 58a reimpresión, Editorial Porrúa,
México, 2005, pág 146.
35 Juan Iglesias, ob cit, pág 69.
36 Gayo, citado por Juan Iglesias, ob cit, pág 71.
Persona, expone Recaséns Siches es el sujeto de las relaciones jurídicas, de
los deberes jurídicos y de los derechos subjetivos.
Al respecto existen dos clases de personas:
• Físicas: se entiende que es el hombre.

• Jurídicas o morales: son agrupamientos humanos, o asociaciones que
buscan la consecución de un fin lícito.
2.1.1.2 Derecho familiar

El concepto de derecho familiar se forma tomando los elementos básicos de
los conceptos biológico y sociológico de familia. Por lo tanto, se define como
la regulación jurídica de los hechos biosociales derivados de la unión de los
sexos mediante el matrimonio y el concubinato, y la procreación de los hijos
por la institución de la filiación.
En las relaciones familiares existen figuras que afectan el patrimonio, co-
mo el régimen con el cual se realice el contrato matrimonial; en la sociedad
conyugal se da una separación entre los bienes que se aportan y aquellos que
permanecen como bienes personales.
Indiscutiblemente, en el patrimonio familiar hay un fin económico que es
reconocido por el derecho y que protege los bienes en forma especialísima: los
declara inalienables y embargables y prohíbe que se constituyan derechos rea-
les sobre los mismos.37
2.1.1.3 De los bienes

El derecho civil se ha modificado con los cambios sociales, por ejemplo: el ré-
gimen de propiedad tiene una disminución importante en la libertad contrac-
tual y una socialización en virtud del efecto de las condiciones sociales y,
obviamente, de las económicas.
La propiedad es toda relación jurídica de apropiación de un bien cualquie-
ra, corporal o incorporal, y atribuye al titular un poder general y pleno sobre la
cosa. En sentido jurídico es el derecho a gozar sin más limitaciones que las es-
tablecidas en las leyes.
En el aspecto económico, la propiedad es la subordinación o dependencia
en que se encuentran respecto al hombre las cosas que le sirven para satisfa-
37 Edgar Baqueiro Rojas y Rosalía Buenrostro Báez, Derecho de familia y sucesiones, Facultad de
Derecho, UNAM, Harla, México, 1990, pág 10.
cer sus necesidades. La función social deriva del hecho de ser un instrumento
para que el hombre y la sociedad cumplan sus fines.
Planiol llama patrimonio al conjunto de derechos y obligaciones pertene-
cientes a una persona, apreciables en dinero.38 Se integra, explica Rojina Vi-
llegas, por un conjunto de bienes de derechos y por obligaciones y cargas que
siempre sean objeto de una valorización pecuniaria.
El patrimonio se define como el “conjunto de bienes, derechos y obligacio-
nes correspondientes a una persona, con contenido económico y que consti-
tuye una universalidad jurídica”.39
Debe destacarse que el concepto de bienes está vinculado indiscutiblemen-
te con el aspecto económico; así, Sergio Domínguez Vargas refiere que los
bienes son objetos que, por sus cualidades reales o supuestas, tienen la posibi-
lidad de satisfacer una necesidad. En el mismo sentido, Hugo Rangel Couto
afirma que son siempre de carácter material y pueden satisfacer directa o in-
directamente una necesidad.40
José Arce y Cervantes señala que el vocablo bien se utilizaba sólo para de-
signar las cosas corporales; hoy en día es todo aquello que es susceptible de
apropiación y que forma el activo del patrimonio.41
2.1.1.4 Derecho sucesorio

Este derecho forma parte del derecho civil que regula la liquidación del patri-
monio del difunto y la transmisión de sus bienes y derechos, que no se extin-
guen con su muerte, a sus sucesores o herederos.42
La finalidad de tal derecho es no dejar desprovisto el patrimonio de una
persona, que ha fallecido, de modo que al faltar el titular se puede reconocer:
• Que los bienes ya no tienen propietario y cualquiera puede apoderarse

de ellos.
• O se declaran como bienes del Estado.
La familia se vincula por la herencia a una continuidad; así, lo que se here-

da es lo que se sucede, y el objeto es el patrimonio.
38 Planiol, citado por Rafael Rojina Villegas, Compendio de derecho civil, Editorial Porrúa, Méxi-
co, 1995, pág 7.
39 Jorge Alfredo Domínguez Martínez, Derecho civil, 6a ed, Editorial Porrúa, México, 1998, pág
216,
40 Sergio Domínguez Vargas y Hugo Rangel Couto, citados por Jorge Alfredo Domínguez Mar-
tínez, ob cit, pág 299.
41 Arce y Cervantes, De los bienes, 3a ed, Editorial Porrúa, México, 1977, pág 17.
42 Edgar Baqueiro Rojas y Rosalía Buenrostro Báez, ob cit, pág 252.
La familia, la herencia, la propiedad y las obligaciones asumen en los orí-
genes romanos unas características consonantes con la estructura familiar que
siguen hoy en día vigentes.43
Con el testamento se designa al nuevo jefe familiar y se evita la disgrega-
ción. Así, Modestino señala que el testamento es la justa declaración de nues-
tra voluntad, hecha solamente respecto de lo que cada cual quiere que se haga
tras su muerte.44
2.1.1.5 De las obligaciones

La teoría de las obligaciones es la estructura fundamental del derecho civil. Jus-
tiniano, en las Institutas, reconoce que la obligación es el lazo de derecho que
nos constriñe en la necesidad de pagar alguna cosa conforme al derecho de
nuestra ciudad.45
Las obligaciones son “un vínculo jurídico por el que una persona está suje-
ta, respecto de otra, a una prestación, un hecho o una abstención”.46
2.1.2 Derecho mercantil
El derecho mercantil, explica Barrera Graf, surge en la Edad Media para aten-
der las necesidades de los mercaderes como un derecho especial, con las
siguientes características: profesional (de los comerciantes), de carácter con-
suetudinario y uniforme.47
A partir del Código de Napoleón se transformó de la actividad del comer-
ciante a las operaciones, obligaciones y empresas reconocidas como actos de
comercio independiente del sujeto que las realiza.
Mantilla Molina define al derecho mercantil como el sistema de normas

jurídicas que determinan su campo de aplicación mediante la calificación de
mercantiles dadas a ciertos actos, y regulan éstos y la profesión de quienes se
dedican a celebrarlos.48
Para García Máynez, el derecho mercantil es el conjunto de normas relati-
vas a los comerciantes y los actos de comercio. Para Alfredo Rocco, es la ra-
43 Juan Iglesias, ob cit, pág 369.

45 Eugene Petit, Tratado elemental de derecho romano, 9a ed, Época, México, 1977, págs 313-314.
46 Eugène Gaudemet, Teoría general de las obligaciones, traducción y notas de derecho mexica-
no por Pablo Macedo, 3a ed, Editorial Porrúa, México, 2000, pág 25.
47 Jorge Barrera Graf, Instituciones de derecho mercantil, 6a reimpresión, Editorial Porrúa, Méxi-
co, 2005, pág 3.
48 Roberto L. Mantilla Molina, Derecho mercantil. Introducción y conceptos fundamentales. Socie-
dades, 26a ed, Editorial Porrúa, México, 1989, pág 23.
2.2 Relación del derecho económico con las ramas del derecho públicoMM49
ma del derecho que estudia los preceptos que regulan al comercio y las activi-
dades asimiladas a él, y las relaciones jurídicas que se derivan de esas nor-
mas.49
De acuerdo con Rafael de Pina, el derecho mercantil es el conjunto de nor-
mas jurídicas que se aplican a los actos de comercio legalmente calificados co-
mo tales y a los comerciantes en el ejercicio de su profesión.50
El comercio es la relación que existe entre productores y consumidores,
con propósito de lucro, mientras que comerciante es la persona que practica
profesionalmente la actividad de interposición, de mediación, entre producto-
res y consumidores. Por eso, según De Pina Vara, no todo el derecho mercan-
til es derecho para el comercio, sino que hay sectores enteros del derecho
mercantil que se aplican sin consideración a la finalidad comercial de la ope-
ración.
Actualmente el derecho mercantil rige las relaciones no sólo de los nego-
cios entre personas privadas, sino también las de las empresas públicas o el
Estado.51
El derecho mercantil se refiere a la actividad comercial y debe agregarse la
intención especulativa y las no lucrativas, por ejemplo: quienes ejercen la pa-
tria potestad y los tutores en relación con el patrimonio de los incapaces que
no pueden exponerlo a la especulación que realiza la banca al prestar dinero o
al recibir depósitos.
2.2 Relación del derecho económico con las ramas

del derecho público
Antiguamente el proceso económico se reconocía sobre todo entre el derecho

privado y tenía como principios la autonomía de la voluntad y la libertad eco-
nómica; la situación actual conlleva mayor participación del Estado y de las
corporaciones (en consecuencia, del derecho público).
Gerard Farjat señala que puede identificarse el derecho económico como
derecho de la empresa.52
Andrés Serra Rojas establece que el derecho público es aquel que regula
las relaciones del Estado con los particulares y el predominio del interés públi-
49 García Máynez, ob cit, pág 147.

50 Rafael de Pina Vara, Elementos de derecho mercantil mexicano, 30a ed, Editorial Porrúa, Méxi-
co, 2005, pág 5.
51 Héctor Fix-Zamudio, Estudios de derecho económico, ob cit, pág 7.
52 Gerard Farjat, citado por Manuel Palacios Luna, ob cit, pág 14.
co; forman estas ramas el derecho público interno, que configura la vida jurí-
dica en el marco del Estado, y el derecho público externo, que alude a las re-
laciones entre los Estados como miembros de la comunidad internacional.53
En síntesis, la relación jurídica se entiende de derecho público si se es-
tablece entre el particular y el Estado, cuando actúa como soberano, entre
dos órganos del poder público o dos Estados; sin embargo, Kelsen afirma
que todo derecho constituye una formulación de la voluntad del Estado y es,
por ende, derecho público.54 Desde el momento en que una norma de dere-
cho protege un interés individual, esa protección constituye un interés co-
lectivo.
El derecho constitucional, el derecho administrativo, el derecho penal y el
derecho internacional público integran el derecho público.
2.2.1 Derecho constitucional
Maurice Duverger lo define como la parte del derecho que regula las institu-
ciones políticas del Estado.55
Pietro Garófalo estima que el derecho constitucional es una rama del de-
recho público que estudia la constitución del Estado, el ordenamiento de los
órganos constitucionales del Estado y las relaciones fundamentales entre el Es-
tado y los ciudadanos.
Para Maurice Hauriou, el derecho constitucional tiene por objeto la cons-
titución política y social del Estado.56
La Constitución establece los derechos fundamentales de propiedad, liber-
tad contractual y libertad de elección de trabajo, respondiendo de ese modo a
las exigencias de un sistema económico autónomo.57
El derecho constitucional reconoce y asegura jurídicamente la autonomía-

libertad de la vida en común de los individuos para limitar su ejercicio y no
ocasionar el caos y el desorden.
La Constitución regula la organización y funcionamiento del Estado, así co-
mo una pluralidad de procedimientos (el jurisdiccional, el legislativo y el admi-
nistrativo o ejecutivo), por medio de los cuales las influencias y presiones
53 Andrés Serra Rojas, ob cit, pág 7.

54 Kelsen, citado por García Máynez, ob cit, pág 131.
55 Maurice Duverger, Instituciones políticas y derecho constitucional, 6a ed, Ariel, México, 1996,
pág 23.
56 Ignacio Burgoa, Derecho constitucional mexicano, 18a ed, Editorial Porrúa, México, 2006, pág
24.
57 Marcelo Neves, “Justicia y diferencia en una sociedad global compleja”, en Revista Doxa, núm
24, pág 367.
externas sobre el derecho sufren una relectura de acuerdo con criterios espe-
cíficamente jurídicos.58
La rectoría económica del Estado entraña un conjunto de facultades de las
autoridades para dirigir la vida económica del país como protector e impulsor
del mejoramiento social, pero al mismo tiempo implica una limitación de las
actividades de los particulares o de las empresas. La Carta Magna postula en
los arts 25, 26 y 28 los lineamientos normativos para la planeación, conduc-
ción, coordinación y orientación de la economía nacional.
2.2.2 Derecho administrativo
Esta disciplina se entiende como el conjunto de normas jurídicas que regulan

la organización y funcionamiento del Poder Ejecutivo y se ocupa de la activi-
dad del Estado que se realiza en forma de función administrativa. Efraín Mo-
to Salazar lo define como el conjunto de reglas o disposiciones que rigen la
organización del poder administrativo (Ejecutivo) y la forma de hacer promo-
ciones ante dicho poder.
García Máynez afirma que el derecho administrativo es la rama del dere-
cho público que tiene por objeto específico la administración pública y explica
que administrar significa, en términos generales, obrar para la gestión o el cui-
dado de determinados intereses propios o ajenos. La administración pública es
la actividad a través de la cual el Estado y los sujetos auxiliares de éste tienden
a la satisfacción de intereses colectivos.59
Andrés Serra Rojas precisa que en el derecho público existe el derecho pú-
blico interno, una de cuyas ramas es el derecho administrativo, el cual alude a
las entidades administrativas, órganos que se relacionan con la administración
pública, como las entidades paraestatales, descentralizadas, de participación

estatal y empresas públicas.
Un concepto fundamental en el análisis del derecho administrativo es el de
servicio público, que León Duguit define como “toda actividad cuyo cumpli-
miento debe ser asegurado, regulado y controlado por los gobernantes, porque
el cumplimiento de esta actividad es indispensable para la realización y de-
sarrollo de la interdependencia social y es de tal naturaleza que no puede
ser realizada completamente, sino por la intervención de la fuerza guberna-
mental”.60

59 García Máynez, ob cit, pág 139.
60 León Duguit, citado por Gabino Fraga, Derecho administrativo, 45a ed, Editorial Porrúa, Méxi-
co, 2006, págs 21-22.
Las funciones administrativas se manifiestan también en perspectiva eco-
nómica, por ejemplo: el cobro de un impuesto, el requisito de propiedad y de
comercio, el servicio notarial, y las licencias y los permisos para desarrollar
una actividad especial.
El servidor público desempeña un papel importante en el Estado social, en
virtud de que su actuación debe reflejar motivaciones altruistas que le permi-
tan su desarrollo personal; sin embargo, en ocasiones antepone el interés pro-
pio al colectivo. Asimismo, es el enlace entre el Estado y los individuos, por lo
que al no cumplir los lineamientos establecidos pueden ser sancionados de
acuerdo con el marco jurídico.
2.2.3 Derecho penal
Eugenio Cuello Calón expresa que el derecho penal es el conjunto de normas

que determinan los delitos, las penas que el Estado impone a los delincuentes
y las medidas de seguridad que el mismo establece para la prevención de la
criminalidad.61
Los elementos que comprende esta definición son:
a) Delito: es el acto u omisión que sancionan las leyes penales.

b) Pena: es el sufrimiento impuesto por el Estado de ejecución de una sen-
tencia al culpable de una infracción penal.62 Tiene carácter público y se
impone siempre por el Estado.
c) Medidas de seguridad: son los procedimientos administrativos que el Es-
tado aplica para prevenir la comisión de los delitos.
Para Moto Salazar, el derecho penal es el conjunto de disposiciones que se

aplican a los delincuentes por la comisión de algún delito.63
La maestra Griselda Amuchategui puntualiza que el derecho penal es el
conjunto normativo perteneciente al derecho público interno, que tiene por
objeto el delito, el delincuente y la pena o medida de seguridad, para mante-
ner el orden social mediante el respeto de los bienes jurídicos tutelados por la
ley.64
61 Eugenio Cuello Calón, citado por García Máynez, ob cit, pág 141.
62 Eugenio Cuello Calón, Derecho penal, t I, Editora Nacional, México, 1951, pág 579.
63 Efraín Moto Salazar y José Miguel Moto Salazar, Elementos de derecho, 49a ed, Editorial Po-
rrúa, México, 2006, pág 17.
64 Griselda Amuchategui Requena I., Derecho penal, Colección Textos Jurídicos Universitarios,
3a ed, Oxford University Press, México, 2005, pág 13.
La sociedad protege a cada momento diversos valores que cambian con la

evolución de la comunidad, de modo que el derecho penal pretende preservar
el orden social al sancionar las conductas que lesionan los intereses de los in-
dividuos. En el aspecto económico, con la intervención del Estado es necesa-
rio establecer delitos económicos, pero actualmente hay polémica en aceptar
o no si existe un derecho penal económico como disciplina autónoma que se
ocuparía de sancionar acciones que lesionan la planificación dispuesta por el
Estado para regular la economía.65
A partir de la crisis de 1929, los Estados empiezan a legislar para reprimir
los monopolios y dar protección a los intereses de los consumidores.
Queda claro que el derecho penal tiene aspectos económicos importantes,
por lo cual es preciso definir el delito económico: para Eberhard Schmidt,
existe cuando un acto viola “el interés del Estado por la integridad y conserva-
ción del sistema económico”.66
Una característica especial vinculada con los delitos económicos es el ele-
mento subjetivo; así, Raúl Ampuero afirma: “... elemento de configuración del
delito económico lo constituye para nosotros el elemento subjetivo, consisten-
te en el propósito, por parte del autor, de obtener un lucro adicional, una utili-
dad complementaria en el giro habitual de su negocio”.67
En el mismo sentido, Eduardo Novoa Monreal sostiene la presencia de un
elemento subjetivo del tipo al señalar que el propósito de lucro caracteriza el
delito económico.68
El Código Penal Federal regula los delitos contra la economía pública cuan-
do las acciones afectan gravemente el consumo nacional, por ejemplo: el aca-
paramiento, ocultación o injustificada negativa para su venta, con el fin de
obtener una alza en los precios o afectar el abasto a los consumidores.
Los delitos económicos se cometen con un alto grado de impunidad, se

llevan a cabo con alguna tolerancia social o en su mayoría pasan desaperci-
bidos.
La denominación delitos económicos —señala la doctora Mendoza Bre-
mauntz—, a pesar de una aceptación tácita, no han encontrado una definición
general que no esté exenta de rechazo por algunos sectores de la investigación
penal.69
65 Esteban J.A. Righi, Derecho penal económico, en Héctor Cuadra, ob cit, pág 100.
66 Eberhard Schmidt, citado por Esteban Righi, ob cit, pág 104.
67 Raúl Ampuero, citado por Esteban J. A. Righi, ob cit, pág 114.
68 Eduardo Novoa Monreal, citado por Esteban Righi, ob cit, pág 114.
69 Emma Mendoza Bremauntz, Delincuencia global, MEL Editor, Córdoba, Argentina, 2005,
pág 228.
Edwin Sutherland realizó una investigación sobre actividades llevadas a
cabo en altos niveles de negocios por ejecutivos de empresa con el fin de
obtener ganancias extraordinarias para sí o para los negocios en los que se
ocupan. Hizo un análisis de actividades ilegales de 70 grandes empresas esta-
dounidenses privadas y 15 estatales, con reiteradas violaciones en cierto tipo
de normas, como:70
• Restricciones al comercio.
• Falsa representación publicitaria.
• Infracciones a patentes, marcas de fábrica y derechos de autor.
• Prácticas laborales injustas.
• Descuentos, fraude financiero, y violaciones a las regulaciones de guerra.
En las investigaciones de los casos denunciados, Sutherland encontró que

las sanciones generalmente son del tipo administrativo y aplicadas a las em-
presas y excepcionalmente a los individuos, sin que reúnan las características
de la pena.
2.2.4 Derecho internacional
La economía siempre ha tenido un lugar importante en la vida de los indivi-

duos. Actualmente, los intereses económicos determinan también a las socie-
dades y, por ende, a los Estados.
Para Jessup, el derecho internacional contemporáneo es “transnacional”
con el significado de “todo derecho que regula actos o acontecimientos que
trascienden las fronteras nacionales”.71
Según Ph. Kahn, es “transnacional” la relación jurídica contractual entre un

Estado y una empresa extranjera, que se declara autosuficiente en sus térmi-
nos y prevé el arbitraje como método de solución de controversias.72
El delito ya no es la entidad científica elaborada por destacados criminólo-
gos, sino un fenómeno sociopolítico en proceso de rápida expansión, relacio-
nado estrechamente con la estructura global de la sociedad, que no puede
identificarse con la imagen de un establishment determinado, sea capitalista o
socialista.73
70 Edwin Sutherland, citado por Emma Mendoza Bremauntz, ob cit, págs 228 y siguientes.
71 Citado por Ileana di Giovan, ob cit, pág 65.
72 Ídem.
73 Manuel López-Rey y Arrojo, La criminalidad. Un estudio analítico, Tecnos, Madrid, 1976,
pág 352.
Para Hans Kelsen, el derecho internacional o derecho de gentes es el nom-

bre de un conjunto de normas que —de acuerdo con la definición usual— re-
gula la conducta de los Estados en sus relaciones mutuas.74
Andrés Bello expresa que el derecho internacional o de gentes es la colec-
ción de leyes o reglas generales de conducta que las naciones o Estados deben
observar entre sí para su seguridad y bienestar común.75
Para Modesto Seara Vázquez, el derecho internacional es el conjunto nor-
mativo destinado a reglamentar las relaciones entre sujetos internacionales.76
Como sujetos del derecho internacional público se reconocen los siguientes:
• Los Estados,
• Los organismos internacionales,
• Las personas morales.
Principio fundamental del derecho es la igualdad jurídica, que se aplica tan-

to a los individuos como a los Estados; sin embargo, la realidad es que existen
países económicamente más poderosos que tienen conductas arbitrarias con
los países menos desarrollados. Al celebrarse un tratado entre dos o más Esta-
dos existe una relación de coordinación y los fuertes tienen privilegios.
Otro aspecto que debe tenerse en cuenta es que, de acuerdo con el art 26
de la Convención de Viena sobre el derecho de los tratados, las partes se obli-
gan y deben cumplirlos de buena fe. Es innegable la influencia de los factores
económicos y las obligaciones son con frecuencia imprecisas, por ejemplo:
“examinar con simpatía… en la medida que sea posible”.
El derecho económico internacional goza de amplia discrecionalidad y las
sanciones son de opinión pública a pesar de que, en caso de incumplimiento,
el Estado celebrante del tratado puede tomar una actitud de represalia o exigir
la reclamación y el cumplimiento, con el resarcimiento de daños y perjuicios
que corresponda.
Debe tenerse en cuenta que un principio básico del derecho internacional
es que “todo Estado es internacionalmente responsable de todo acto u omisión
de cualquiera de sus poderes u órganos en violación de los derechos interna-
cionalmente consagrados”.77
74 Hans Kelsen, citado por Carlos Arellano García, Primer curso de derecho internacional públi-
co, 6a ed, Editorial Porrúa, México, 2006, pág 103.
75 Andrés Bello, citado por Carlos Arellano García, ob cit, pág 102.
76 Modesto Seara Vázquez, Derecho internacional público, 4a ed, Editorial Porrúa, México, 1974,
pág 23.
77 Eduardo Jiménez de Aréchiga, “Responsabilidad internacional”, en Max Sorense, Manual de
derecho internacional público, Fondo de Cultura Económica, México, 1994, pág 504.
2.3 Relación del derecho económico con otras ciencias:

2.3 filosofía, política y sociología
El derecho económico se ocupa de la intervención del Estado en el proceso

económico, a fin de lograr un equilibrio entre los productores o prestadores de
servicios y los consumidores, para garantizar una estabilidad general que per-
mita la satisfacción plena de necesidades.
El derecho económico surge con el Estado social, que significa la asunción
por el Estado de nuevas tareas relativas a procurar una mayor igualdad social
y, por ello, a proteger a los sectores sociales menos favorecidos.78
La vida del hombre tiene dimensiones y funciones varias: religiosa, moral,
jurídica, política, económica, artística, etc, las cuales se dan en la existencia so-
cial a partir de las relaciones con sus prójimos, factores que es necesario tener
presente al estudiar los hechos, relaciones y procesos económicos.
2.3.1 Filosofía
La filosofía es la ciencia que trata de la esencia, las propiedades, las causas y

los efectos de las cosas naturales.79
Para Platón, la filosofía es la más alta ascensión de la personalidad y la so-
ciedad humana por medio de la sabiduría. A su vez, Cicerón expone que es
maestra de la vida, inventora de leyes y guía de la virtud, mientras que Des-
cartes precisa que es el estudio de la sabiduría, tanto para conducir la vida co-
mo para la conservación de la salud y la invención de todas las artes.80
Filosofía y derecho son dos mundos que se tocan en ocasiones para tratar
de entender y enfrentar el complicado mundo humano; así aparece la filosofía

del derecho, que se ocupa de la valoración del sistema jurídico y de ofrecer
contenidos para la justicia, para lograr un orden jurídico justo en la realidad hu-
mana, social, política y económica.
El derecho económico se interesa por la forma como el Estado protege a
determinado grupo de posibles abusos por aquellos con poder económico, y la
influencia de la economía en los hechos sociales. La filosofía establece cuáles
ideales y valores intervienen en la organización, funcionamiento y dirección de
78 Manuel Aragón Reyes, La democracia social y económica. Los consejos económicos y sociales co-
mo ejemplo, en Economía y derecho ante el siglo XXI, pág 18.
79 Diccionario de la lengua española, CD Romm, 21a ed, Espasa-Calpe, Madrid, 2000.
80 Perla Gómez Gallardo, Filosofía del derecho, Colección Textos Jurídicos, Iure Editores, México,
2005, pág 7.
2.3 Relación del derecho económico con otras ciencias: filosofía, política y sociologíaMM57
la colectividad; por su parte, el derecho económico analiza las realidades a par-

tir de los sucesos económicos.
La filosofía elabora doctrinas acerca de los valores ideales que producen
normas para la existencia colectiva, además de plantearse otros problemas, al-
gunos de carácter previo, los supuestos del conocimiento del prójimo y las ca-
tegorías condicionantes de las relaciones con los demás seres humanos.
El derecho económico, estrictamente como tal, debe permanecer separa-
do de toda consideración filosófica sobre los ideales; en cambio, para fundar-
se en bases sólidas y claras necesita ineludiblemente el auxilio de la teoría del
conocimiento de lo social y de la ontología de lo social, y del estudio acerca de
qué clase de realidad es lo social. Lo mismo podría aplicarse en las demás cien-
cias: todas se apoyan en supuestos cuyo estudio pertenece a la filosofía.
El apoyo que el derecho económico tiene de la filosofía se refiere exclusi-
vamente a la fundamentación ontológica, que define la esencia de lo social y
gnoseológica, que determina las categorías o conceptos básicos que ha de uti-
lizar; empero, de ningún modo involucra consideraciones de normatividad
ideal, las cuales deben quedar excluidas enteramente.
El derecho, precisa Marcelo Neves, consiste en “ser tratado como un
igual”; sin embargo, los sistemas político y jurídico proceden a una distribu-
ción desigual de oportunidades.81
Cuando un conflicto económico se convierte en jurídico, el derecho econó-
mico debe articular las normas a un tratamiento igual de los agentes económi-
cos, por ejemplo: un pequeño empresario, económicamente débil, puede
tener un derecho o una pretensión jurídica y salir victorioso en un proceso ju-
dicial contra una gran multinacional.
El derecho debe ser un instrumento de eficiencia económica; por ello, el
derecho económico es un derecho en movimiento y flexible que permite dife-

rentes interpretaciones para adecuarse a la realidad social.
2.3.2 Política
La política se refiere a los procesos sociales por medio de los cuales los indivi-
duos se relacionan con el poder. Es interesante el rol del poder en las diversas
esferas de la vida social, como una institución social de normas y valores, es-
tatus y roles, grupos y organizaciones que están interesados en forma directa
con la distribución de éste.82
81 Marcelo Neves, ob cit, pág 355.

82 Richard J. Gelles y Ann Levin, Sociología, 6a ed, McGraw-Hill Interamericana, México, 2000,
pág 535.
A continuación se presentan algunos conceptos de cómo se entiende a la
política:
Alfredo Poviña la define como la ciencia del poder legitimado por el dere-
cho y que tiene por objeto el estudio del Estado como un todo.83
Nicolás Hartmann entiende la política como el arte de transformar las ten-
dencias sociales en formas jurídicas.84
Para Carlos S. Fayt, la política es la actividad humana destinada a ordenar
jurídicamente la vida social.85
A su vez, Adolfo Posada afirma que la política estudia el fundamento, na-
turaleza, composición y función del Estado.
El poder es la habilidad de controlar lo que otras personas hacen, incluso
cuando se resisten; puede utilizarse la intimidación o la coerción física para for-
zar a hacer lo que otro quiere. De acuerdo con Max Weber, los sociólogos usan
el término autoridad para referirse al uso legítimo del poder.
Mientras el poder depende de la fuerza, la autoridad se basa en las ideas,
pero todos los sistemas políticos utilizan conjuntamente la autoridad y la coer-
ción para contar con cierto grado de legitimidad y aceptación de los individuos.
Una función principal de las instituciones políticas es legitimar el ejercicio del
poder.
Conforme evoluciona el Estado, se ha vuelto más complejo; antes se ocu-
paba sólo de defender a los individuos contra amenazas externas y a mante-
ner la ley y el orden interno; sin embargo, a finales del siglo XIX y principios
del XX adquiere la responsabilidad de satisfacer bienes colectivos, productos y
servicios que no pueden comprarse y venderse por cualquiera en virtud de que
requieren inversiones mayores y esfuerzos coordinados. Esto obliga a que se
involucren en la economía el gasto y la contratación gubernamental, así como
el control sobre la emisión y circulación de dinero y las tasas de interés, a fin

de proteger al colectivo de la inestabilidad económica y proporcionar cierta
seguridad, con lo que se evoluciona a un Estado de bienestar, para evitar el de-
sempleo, la desigualdad, el empleo precario y la concentración de la propie-
dad. En este punto, James Harrington expresa que el poder político del grupo
está fundado en el factor económico fundamental que es la propiedad.86
Héctor Cuadra explica que “lo económico penetra en el campo político; los
poderes económicos asedian e invaden el poder político, intentando influir en
83 Alfredo Poviña, ob cit, pág 407.

84 Nicolás Hartmann, citado en Aurora Arnaiz Amigo, Estructura del estado, 4a ed, McGraw-Hill
Interamericana, México, 2003, pág 46.
85 Carlos S. Fayt, citado en Aurora Arnaiz Amigo, ob cit, pág 26.
sus decisiones y captar sus favores... lo político penetra también en lo econó-

mico intentando dirigirlo u orientándolo, tratando de defender la soberanía na-
cional contra el ataque de los intereses económicos”. 87
En los procesos económicos, actualmente lo político tiene un papel no de-
finido; sin embargo, los resultados se observan en la desigualdad en los bene-
ficios económicos, en peores condiciones de vida. La riqueza generada, afirma
la doctora Emma Mendoza,88 no se refleja en una mejor distribución, por lo
cual expone la opción propuesta por Al Gore de “una segunda generación de
reformas sociales” que implica un incremento en el gasto público, en especial
para educación.
Respetar derechos laborales significa, en síntesis, mayor intervención esta-
tal en cuanto a infraestructura: transportes, comunicaciones, agua, luz y una
política fiscal debidamente administrada.
No debe olvidarse que actualmente con la globalización los intereses eco-
nómicos tienen un lugar destacado, sobre todo los de las empresas transnacio-
nales que influyen de manera incontrolada en la mayoría de los países, en
razón de que el capital supera las fronteras nacionales.
Hoy en día los Estados forman una sociedad global en la que existen rela-
ciones de todo tipo, en especial económicas. La delincuencia también se ha
globalizado, hecho que en algunos casos el derecho no contempla.
Para Joseph E. Stiglitz, la globalización es “la integración más estrecha de
los países y los pueblos del mundo, producida por la enorme reducción de los
costes de transporte y comunicación, y el desmantelamiento de las barreras
artificiales a los flujos de bienes, servicios, capitales, conocimientos y (en me-
nor grado) personas a través de las fronteras”.89
Para el Fondo Monetario Internacional, la globalización es una interdepen-
dencia económica creciente del conjunto de países del mundo, provocada por
el aumento del volumen y la variedad de las transacciones transfronterizas de

bienes y servicios, así como de los flujos internacionales de capitales, al tiem-
po que la difusión acelerada y generalizada de la tecnología.
Dicho fenómeno permite mayor producción, distribución y consumo, ac-
ceso a bienes y servicios casi sin límites, además de segregación, separación,
y marginación progresiva a los menos favorecidos, ya sean individuos o Es-
tados.
87 Héctor Cuadra, ob cit, pág 30.

88 Emma Mendoza Bremauntz, ob cit, págs 37 y siguientes.
89 Joseph E. Stiglitz, citado por Nimrod Michael Champo Sánchez, Derecho penal frente a la glo-
balización, Boletín Mexicano de Derecho Comparado, nueva serie, año XXXIX, núm 116,
mayo-agosto de 2006, Instituto de Investigaciones Jurídicas, UNAM, pág 407.
2.3.3 Sociología
Lionel Robbins, en su Ensayo sobre la naturaleza y significación de la ciencia

económica, afirma que “la ciencia económica es el estudio entre fines y medios
escasos, así como la economía se dedica al estudio de la conducta humana”.90
La sociología es el estudio de la conducta del hombre dentro del grupo o de
la interacción de los seres humanos. Busca comprender la naturaleza y la fina-
lidad de la asociación humana, cómo surge, se desarrolla y cambia, además
de las creencias y costumbres .
Augusto Comte, fundador de la sociología, la define como la ciencia teóri-
co-abstracta de los fenómenos sociales. Para Herbert Spencer, la sociología es
la ciencia de la evolución social, mientras que para Emile Durkheim es la cien-
cia que tiene por objeto el estudio de los hechos y las instituciones sociales.
El maestro emérito Luis Recaséns Siches explica que la sociología es el es-
tudio científico de los hechos sociales, de la convivencia humana, y de las re-
laciones interhumanas en cuanto a su realidad o ser efectivo.91
La sociología se ocupa primordialmente del estudio de las relaciones socia-
les y del proceso mediante el cual la actividad del grupo tiene lugar, en busca
de un análisis de la vida en sociedad del hombre. La finalidad es el conocimien-
to objetivo del fenómeno social, que puede ser utilizado como un aporte efec-
tivo a la solución de los problemas sociales.
El hombre está en comunicación con sus semejantes, independiente-
mente de las cosas concretas que haga o no. Sobre este hecho básico de la
comunidad humana se desarrollan múltiples y variadas relaciones entre los
individuos, al impulso de necesidades, emociones, tendencias y determina-
dos estados de ánimo. Unas veces los seres humanos se aproximan unos
a otros movidos por la necesidad, el interés, la simpatía, el amor y la atrac-

ción sexual. Otras veces las relaciones son de oposición, determinadas por
la rivalidad, concurrencia, antipatía u odio y puede originar alejamiento o lu-
cha. Juntos en mayor o menor proximidad, o alejados con más o menos
oposición o antagonismo, los individuos realizan una serie de obras: religión,
arte, ciencia, técnica, economía, política, derecho y al filo de esas tareas se afa-
nan por el logro de ideales (santidad, belleza, verdad, utilidad, riqueza, poder
y justicia).
La sociología se ocupa de lo que sucede en la sociedad o bajo la influencia
social. El estudio de lo sociológico se interesa por esos aspectos en la medida
90 Lionel Robbins, citado por Luis Alfonso Martínez Cachero, ob cit, pág 765.
91 Recaséns Siches, ob cit, pág 4.
en que dichas actividades y obras culturales integren hechos, relaciones y pro-

cesos sociales.
En la conferencia de inauguración del curso pronunciada en Cambridge en
1885, Alfred Marshall observaba, al referirse a la idea de Comte de una cien-
cia social general: “Es indudable que si esta ciencia existiese, la economía se
refugiaría de buena gana bajo sus alas. Pero no existe ni hay signo alguno
anunciador de su existencia. Es inútil esperar pasivamente su aparición, sino
que hemos de hacer lo que podemos hacer con nuestros recursos actuales”.
La sociología examina críticamente las limitaciones de la economía y con-
tribuye al estudio de estos fenómenos. Los economistas han hecho frente a la
dificultad de que muchos de los principales fenómenos, tales como transfor-
maciones de la estructura de la producción o del sistema en su totalidad, cri-
sis, incidencia del conflicto industrial, niveles de productividad y crecimiento,
no pueden analizarse desde un aspecto puramente económico.
Simiand, colaborador de Durkheim en el Año sociológico, aboga persuasi-
vamente por un enfoque sociológico de los problemas económicos, argumen-
tando que los “primeros principios” de esa ciencia son hipótesis que deben ser
confirmadas por la investigación sociológica, antes que considerarse punto de
partida para un razonamiento deductivo que conduzca a conclusiones no más
ciertas que las hipótesis originales.
Se han de tener presentes las investigaciones que versan sobre las relacio-
nes económicas en el marco de la sociología general. La obra de Max Weber
Economía y sociedad es el intento clásico en este campo de analizar las relacio-
nes sociológicas más simples en el ámbito económico, mediante el examen de
las principales características de la acción económica racional.
Para Poviña, la sociología económica es la rama específica que surge para
estudiar las relaciones sociales que se establecen entre los hombres con oca-
sión de la actividad económica.92 Entre los temas que analiza están: ¿cuáles
son los factores del fenómeno económico?, ¿es un fenómeno social?, ¿por qué?
y ¿qué son las leyes económicas? Las características sociales del crédito son
el ahorro y la moneda y cómo se pasa de un sistema económico a otro dis-
tinto.
Cabe recordar que actualmente se está frente a la sociedad global: las rela-
ciones, procesos y estructuras (económicas, políticas, demográficas, geográfi-
cas, históricas, culturales y sociales) tienen preeminencia sobre las nacionales:
es la globalización. Anthony Giddens la entiende “como la intensificación de
las relaciones sociales en escala mundial que ligan localidades distintas de tal

manera que los acontecimientos de cada lugar son modelados por eventos que
ocurren a muchas millas de distancia y viceversa”.93
2.4 Ramas del derecho económico interno

2.4 y del derecho económico internacional
Todo Estado requiere una política económica que impulse el desarrollo y el

aprovechamiento de los recursos. Las normas son generales, pero diferentes
en cada asunto; la norma económica pretende ser individual con el objetivo de
ser concreta para un hecho específico con la característica predominante de la
flexibilidad, a fin de abarcar lo real.
Es necesario precisar lo anterior mediante las diferencias que hay entre el
derecho internacional y el denominado derecho internacional económico; si-
guiendo el criterio de Prosper Weil, son las siguientes:94
• La norma tradicional es general, mientras que la de derecho económico

pretende ser “individual” para adaptarse al hecho.
• La norma tradicional es rigor y precisión y busca la seguridad. La de de-
recho económico es flexible y realista.
• La norma tradicional tiene un procedimiento formal, en tanto que la de
derecho económico son declaraciones, intenciones y negociaciones que
pueden plasmarse en instrumentos.
La intervención de las personas públicas en la economía y los órganos que

vigilan esta intervención se regulan por el derecho público económico, que se
divide en:95
• Derecho público interno: es la regulación de la economía nacional en el

marco de la soberanía.
• Derecho público económico externo o internacional: abarca tanto la re-
glamentación de los procesos económicos que surgen entre los diversos
Estados de la comunidad internacional, como los conflictos que se sus-
citan acerca de problemas económicos entre personas de diversas nacio-
nalidades originados en conflictos de leyes.
93 Anthony Giddens, citado por Octavio Ianni, ob cit, pág 163.

94 Prosper Weil, Derecho internacional económico ¿mito o realidad?, en Estudios de derecho econó-
mico I, págs 176-177.
95 Serra Rojas, ob cit, pág 9.
2.4 Ramas del derecho económico interno y del derecho económico internacionalMM63
De acuerdo con André de Laubaderé, el derecho público económico es el

derecho aplicable a las intervenciones de las personas públicas en la economía
y a los órganos de esas intervenciones.96
El derecho internacional económico prevé el marco jurídico dentro del cual
los Estados, los gobiernos, los agentes privados y las organizaciones interna-
cionales de vocación económica asumen compromisos, efectúan reivindicacio-
nes y plantean conflictos. Las relaciones pueden ocurrir en forma bilateral o
multilateral.97
El derecho económico se ocupa de normas jurídicas que promueven la po-
lítica económica del país; así, tiene diversos objetivos, entre ellos la educación,
la salud, el mejoramiento de calidad de vida de los individuos y la protección
de los recursos naturales, aspectos que deben ser tomados en cuenta para im-
pulsar el desarrollo.
Dichos factores sociales traspasan las fronteras de los países; por ello, es
necesario regular las acciones de las personas físicas o morales e incluso de or-
ganismos internacionales. Surge un nuevo orden jurídico y económico a través
de convenciones y negociaciones que tratan de regular estos factores económi-
co-sociales.98
El derecho internacional económico se convierte en un factor de control y
limitación al poder económico absoluto que los actores en posición dominan-
te (Estados o empresas privadas) están en condiciones de ejercitar.99
Paul Reuter propone la denominación de derecho internacional económi-
co para aquella parte del derecho internacional “que tiene por objeto regular
los problemas jurídicos relativos a la producción, consumo y circulación inter-
nacional de riquezas”.100
En el ámbito internacional se originan acuerdos entre los Estados que de-
ben regularse en el ámbito interno, con el fin de que los grupos no estén des-
protegidos o en desventaja frente a otros, en virtud de que en ocasiones no
está vigente el viejo principio “cada Estado es igual a un voto”.101 El dinamis-
mo del derecho internacional económico obliga al derecho interno a estar en
constante evolución.
El Estado impulsa la economía mediante las concesiones, subsidios, crédi-
tos y políticas protectoras de las operaciones de comercio exterior. En el pro-
96 André de Laubaderé, citado en Manuel Palacios Luna, ob cit, pág 14.

97 Ileana di Giovan, ob cit, pág 63.
98 Manuel Palacios Luna, ob cit, págs 28 y siguientes.
101 Prosper Weil, ob cit, pág 170.
ceso económico debe protegerse tanto al poderoso como al débil, sean indivi-
duos o Estados.
Pierre-Joseph Proudhon afirma que el derecho económico constituirá el
fundamento de la nueva organización social.102
Al incorporar en la Constitución política de 1917 derechos económicos y
sociales, el Estado adquiere nuevas responsabilidades y mayor protección de
los grupos vulnerables; entre ellas destacan las siguientes: la educación es pro-
bablemente el derecho más importante, se ocupa del hombre y será tanto más
eficaz cuanto mejor instrucción reciba. Se le reconoce como democrática, pe-
ro no como estructura jurídica y régimen político, sino como sistema de vida
que incluye un constante mejoramiento económico, social y cultural.
La libertad en las actividades económicas se establece en el art 5 constitu-
cional. A su vez, el art 27 es posiblemente el que comprende el mayor conte-
nido socioeconómico al ocuparse de los recursos naturales más valiosos: tierra
y agua.
En la sociedad, todos son consumidores por lo que tienen una participa-
ción decisiva en la vida económica de la comunidad; por esta razón, el Estado
tiene la responsabilidad de informar y capacitar al consumidor en el conoci-
miento y ejercicio de sus derechos y que utilice racionalmente su capacidad de
compra, de auspiciar hábitos de consumo que promuevan un sano desarrollo
y de vigilar el abastecimiento de los artículos básicos para los más necesitados.
Cada Estado tiene el deber de proteger a quienes realicen actividades que
beneficien la economía interna con el fin de que en el ámbito internacional no
estén en desventaja frente a empresas transnacionales. La industria es uno de
los sectores que está en constante cambio por los avances científicos, debido
principalmente a la influencia de los más desarrollados, mientras que la tecno-
logía —impulso contundente del progreso— deja indefensos a los débiles, a los
que dependen de lo que producen otros, en ocasiones a pesar de que propor-

cionan la materia prima.
D. Colliard afirma que el derecho internacional económico “es el derecho
que sirve de marco a las políticas económicas de desarrollo”.103
El turismo es tanto una experiencia humanamente enriquecedora como un
medio eficaz y rápido de acercamiento con otros pueblos y contribuye al fo-
mento de la cultura. Es una actividad económica que impulsa la obtención de
divisas para favorecer otras industrias.
La ciudad que recibe más turistas en México es Tijuana; así, los nacionales
de Estados Unidos, el país más rico y poderoso del mundo, tienen una gran fa-
102 Hugo Rangel Couto, El derecho económico, 4a ed, Editorial Porrúa, México, 1986, pág 13.
2.4 Ramas del derecho económico interno y del derecho económico internacionalMM65
cilidad para conocer la riqueza en climas, lugares históricos, música regional,

el folclor, etcétera.
La conservación, protección, creación, mejoramiento y aprovechamiento
de los recursos turísticos de la nación y el fomento del turismo son de interés
público.
El subdesarrollo es el resultado de factores entrecruzados; entre ellos seña-
la el maestro Rangel Couto los jurídicos, morales, económicos, técnicos y so-
ciales; se puede precisar, por ejemplo: insuficiencia alimenticia, agricultura
rudimentaria, bajo ingreso nacional y nivel de vida, industria raquítica, depen-
dencia económica del extranjero, régimen jurídico ineficaz e injusto.104
Los conflictos en el derecho internacional económico se resuelven por ne-
gociación directa entre los implicados o por medio de las organizaciones inter-
nacionales con la participación de un juez o árbitro.
El derecho económico internacional tiene como base la realidad y por ello
recurre a la espontaneidad tanto para crear las normas como para solucionar
los conflictos, en cuyo caso existe un contorno difuso y no una codificación se-
vera. Las reglas no se imponen por uno a otro, sino que surgen del acuerdo en-
tre grupos, estados, empresas, mediante la atención a las circunstancias
específicas del caso, con la disposición de negociar y resolver lo más rápido
posible las controversias.
Raymond Barre sostiene que las relaciones económicas internacionales se
establecen entre los conjuntos económicos complejos, que son las naciones.105
Dicho autor continúa esta idea al señalar que la contabilidad nacional de un
país no puede ignorar los aspectos internacionales de la actividad económica
de ese país, tanto desde el punto de vista del capital como desde el de la ren-
ta nacional.106
Una de las principales causas para las relaciones económicas internacio-

nales son las negociaciones por los recursos naturales y la estructura econó-
mica y social, que provocan un grado de dependencia económica entre los
Estados.
Las relaciones económicas de los Estados se mantienen más en el ámbito
de la política que del derecho; por esta razón, se reconoce al derecho econó-
mico como flexible y real.
Las realidades económicas surgen en los ámbitos nacional e internacional.
Immanuel Wallerstein expone al respecto que una economía-mundo está
constituida por una red de procesos productivos intervinculados, que podemos
104 Hugo Rangel Couto, ob cit, pág 65.

105 Raymond Barre, citado en Manuel Palacios Luna, ob cit, pág 209.
denominar cadenas de mercancías, de tal forma que para cualquier proceso de
producción en la cadena, hay cierto número de vínculos hacia adelante y ha-
cia atrás, de los cuales depende el proceso en cuestión y las personas en él in-
volucradas.107
La interdependencia de las naciones en materia económica es tal que la
producción, intercambio y circulación de mercancías es global; por ello, el de-
recho económico internacional tiene que regular y resolver las situaciones que
se susciten como consecuencia de esto, que son diferentes de otro tipo de nor-
mas.
Al internacionalizarse, el capital pierde la característica de nacional, las
transacciones, los negocios y los intercambios que ocurren en el ámbito inter-
no se subordinan a las tendencias y modos del internacional, y las empresas,
corporaciones y transnacionales rebasan y en muchos casos sustituyen a las
nacionales, situación que es urgente resolver.
Ileana di Giovan expone que los Estados que convienen en crear una
unión aduanera o un mercado común dan origen a un derecho, que es inter-
nacional en su origen y sus mecanismos de creación y nacional en su aplica-
ción. Este derecho de la integración es un derecho económico.108
Los efectos que el derecho económico internacional produce repercuten en
la soberanía, el plan de desarrollo, la reforma de las instituciones y la política
económica o social nacionales, debido a que, al ser parte de múltiples acuer-
dos o convenciones, éstos dan la pauta para organizar al derecho económico
interno.
Las grandes desigualdades entre individuos, grupos y Estados hacen que
las perspectivas del derecho económico sean muy propicias.
Cuestionario
1. Dé la definición etimológica de economía.
2. Explique el origen del derecho económico.
3. Mencione cuáles son los sujetos del derecho económico.
4. ¿Cómo se distingue una norma de derecho público de una de derecho pri-
vado?
5. Explique la relación que existe entre derecho económico y derecho civil.
6. Describa la naturaleza jurídica del derecho económico.
107 Immanuel Wallerstein, citado en Octavio Ianni, ob cit, pág 19.

BibliografíaMM67
7. Precise la interrelación del derecho económico con la filosofía, la política y la

sociología.
8. Mencione los principales objetivos del derecho económico.
9. ¿Cuál es la importancia del derecho económico en el ámbito internacional?
10. ¿Cómo surge el derecho económico internacional?
11. ¿Por qué el Estado interviene en la economía y cuál es la finalidad?
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UNIDAD 3
Antecedentes del
derecho económico
EMMA MENDOZA BREMAUNTZ*
El tema de la economía, el proceso a través del cual se toman las decisiones

humanas, se orienta hacia adelante, mientras que la historia está orientada hacia
atrás. Pero los humanos sólo pueden juzgar dónde están en términos de dónde
han estado, y esto parece sostenerse con la misma fuerza en el reino intelectual
que en el mundo de los acontecimientos.
ROBERT EKLUND y ROBERT HÉBERT

(Historia de la teoría económica y de su método)
* Catedrática de carrera, por oposición en la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional

Autónoma de México. Investigadora Nacional del S.N.I., con estudios de posgrado en la mis-
ma facultad y profesora invitada en diversas universidades de México y del extranjero, miem-
bro de la AIDP y otros organismos académicos y presidenta del Colegio de Profesores de
Estudios Jurídico-Económicos.
72MMANTECEDENTES DEL DERECHO ECONÓMICO
Objetivo particular: al terminar esta unidad, el alumno:
Ubicará y analizará cuáles son los acontecimientos históricos, jurídicos y

sociales que dan lugar al desarrollo del derecho económico; además, expli-
cará cuál es la relación de la ciencia y la tecnología con la globalización
económica como fenómenos actuales.
3.1 Génesis del derecho económico y su visión actual
Aunque esta parte de nuestro curso se enfoca fundamentalmente en la evolu-

ción económica que ha requerido un sistema jurídico especial para regular las
relaciones económicas individuales, públicas e internacionales, hemos de ini-
ciar esta exposición haciendo referencia a cómo se origina el que hemos con-
venido en denominar derecho económico, entendido como un conjunto
sistematizado y ordenado de conocimientos jurídicos relacionados con la eco-
nomía y la política económica directamente.
3.2 Antecedentes académicos
Es necesario organizar en orden cronológico estos antecedentes y, aunque pa-

rezca curioso, no es en Europa sino en México donde encontramos las referen-
cias más antiguas, especialmente en los aspectos socioeconómicos.
Recuerdo con afecto las primeras clases que tomé en el doctorado de nues-
tra facultad, al cual me llevó la curiosidad sobre una especialidad que me pa-
recía muy singular —la de derecho social—, pues desconocía su contenido en
aquel tiempo y tuve la oportunidad de tomar clases, entre otros profesores, de
Fix-Zamudio, González Díaz Lombardo, Terán Mata y Alberto Trueba Ur-
bina.
Cabe reconocer que la introducción de la materia de derecho económico
en México y en nuestra universidad se debe al maestro Hugo Rangel Couto,
quien elaboró el primer temario que se tuvo de la materia y cuando era secre-
tario de la facultad, con el apoyo del director Astudillo, hicieron el cambio co-
rrespondiente en el plan de estudios. Rangel fue el primero que publicó en
México los textos de derecho económico, así como los primeros comentarios
acerca de éste en su libro Teoría económica.
El siguiente y muy valioso libro de texto publicado también en nuestra fa-
cultad fue el elaborado por el maestro Manuel R. Palacios, quien continuó la
3.2 Antecedentes académicosMM73
línea del conocimiento del derecho económico, a la vez que reforzó y docu-
mentó cuestiones como el análisis sistemático de las leyes que lo regulan en
México y de las políticas al respecto.
Trueba Urbina analizó y publicó muchas obras acerca de su tema: el dere-
cho del trabajo visto desde una orientación obrerista; al hacer referencia al fun-
damento constitucional de esta materia en México, este jurista comentaba
cómo fue nuestra Constitución, la primera en regular los derechos sociales y
económicos, reiterando una y otra vez cómo “el águila de América, la de nues-
tro escudo, alumbró con su luz social los cinco continentes” aun antes de la
Constitución de Weimar en 1919, ya que la nuestra se redactó y aprobó en
1917.
En nuestra Carta Magna, como resultado del movimiento revolucionario de
1910, los aspectos sociales fueron impulsados de manera especial, dada la par-
ticipación, como representantes populares, de varios de los revolucionarios
que habían sido víctimas de la persecución política del porfirismo y compur-
gado penas de prisión injustas aplicadas por su ideología y no por ningún de-
lito, como mencionaremos más adelante.
Esas circunstancias hicieron que artículos como el 27 y el 123, entre otros,
se incluyeran en el texto constitucional y dieran origen a los que posteriormen-
te se reconocerían como derechos sociales constitucionales, protectores de los
derechos y los intereses de los más débiles, en especial obreros y campesinos,
que siempre fueron y son los más castigados por las dictaduras y en general
quienes más sufren las medidas gubernamentales inhumanas.
Esta visión social de Trueba Urbina le permitió participar, apoyando a Ran-
gel Couto y a Palacios Luna —aunque fuera de forma indirecta pero con gran
entusiasmo—, en el impulso que se dio en 1977 al inicio del estudio del dere-
cho económico en nuestra facultad, que, de acuerdo con lo planteado en el

posgrado, forma parte del derecho social. A partir de haber sido aprobado
como una nueva materia en la carrera de derecho en la UNAM, logró amplia
aceptación en nuestro país, incluso para que en la Universidad Autónoma Me-
tropolitana se creara una maestría en derecho económico.
No podemos negar que todo lo económico impacta lo social y resulta inne-
gable que lo social debe relacionarse con lo económico para avanzar y cum-
plirse y tener el carácter humano que se espera de todas las áreas del derecho.
En 1977, cuando era director de la Facultad de Derecho de la UNAM el doc-
tor Pedro Astudillo y secretario académico Hugo Rangel Couto, se tuvo la pro-
puesta de incluir el estudio del derecho económico en el currículum de la
Facultad al Consejo Técnico, propuesta que fue estudiada por la comisión inte-
grada por Salvador M. Elías, quien era decano del consejo, Benjamín Flores
Barrueta, Jesús López Monroy, mi querido maestro, Teódulo Ángeles Zurita,
representante del área económica e inolvidable amigo, y Edith Ramírez de Vi-
dal, estimada amiga mía también, que opinaron de manera favorable en se-
sión del 4 de mayo del mismo año.
Así fue turnada la propuesta a la Comisión de Trabajo Académico del Con-
sejo Universitario, que la confirmó el 14 de junio y la envió el 24 del mismo
mes al secretario general de la universidad, quien la sometió a la opinión del
Consejo Universitario, que en su acuerdo 34 la aprobó en definitiva; luego pa-
só a formar parte del plan de estudios, para impartirse en el cuarto semestre
de la carrera y se explicó por primera vez en el primer periodo lectivo de 1979.
La inclusión de una materia nueva en cualquier carrera provoca inquietu-
des y discusiones que permiten analizarla y asimilarla con el paso del tiempo,
de modo que el estudio y la experiencia docente y forense facilitan la madu-
rez y precisión de los conceptos, enriqueciéndose con las críticas fundadas y
afirmándose con cada opinión.
En periodos anteriores, en nuestra entonces Escuela de Jurisprudencia pa-
só igual con las primeras cátedras de derecho administrativo, cuyo contenido
se consideraba parte integral del derecho constitucional, o con el derecho del
trabajo, que hizo su aparición con el poco afortunado nombre de derecho in-
dustrial, como se le denominaba en los textos franceses y que fuera discutido
y criticado acremente en aquel entonces; por ello, se realizaron conferencias y
mesas redondas para discutir su contenido, y finalmente fue aceptado, en es-
pecial por su contenido social.
Asimismo, en cuanto a nuestra materia, el 27 de noviembre de 1978 se pu-
blicó una convocatoria, dentro del programa de superación del personal aca-
démico, en la cual se invitaba a los profesores aspirantes a impartir la cátedra
de derecho económico, a participar en un curso-seminario como becarios con
la condición de ser profesor de la facultad, con experiencia docente mínima de

tres semestres, tener título de licenciado en derecho y un promedio superior a
8, entre otras condiciones, seminario en el cual tuve la oportunidad de parti-
cipar.
Terminado el seminario, los participantes y los profesores coordinadores,
Rangel Couto y Manuel R. Palacios, acordaron celebrar una reunión mensual
para resolver las dificultades que se fueran presentando en el desarrollo del
curso y con el fin de proponer los ajustes necesarios para el programa de la
materia denominada derecho económico mexicano, el cual de inicio era el si-
guiente:
a) El concepto de Estado en la doctrina liberal, la nueva política económi-

ca con intervención estatal y el carácter intervencionista de las doctri-
nas económicas modernas.
3.2 Antecedentes académicosMM75
b) El derecho económico, entendido no como una nueva rama del dere-

cho, sino como el enfoque de un nuevo orden jurídico, para lograr el de-
sarrollo económico y social.
c) Caracteres generales del derecho económico, su sentido humanista y di-
námico, su carácter nacional e internacional y su carácter de instrumen-
to para el cambio.
d) Antecedentes históricos del derecho económico en México y principios
fundamentales del derecho económico en la Constitución de 1917.
e) El derecho económico en los países industrializados, en aquellos en pro-
ceso de desarrollo y en los socialistas.
f) Fuentes reales del derecho económico (económicas, sociológicas, tecno-
lógicas y doctrinales) y fuentes formales (la ley y la jurisprudencia).
g) El manejo de las finanzas públicas como instrumento del desarrollo so-
cioeconómico del país, el presupuesto federal en relación con los presu-
puestos de los estados y los ingresos de los municipios, y la Ley de
presupuesto, contabilidad y gasto público.
h) La política fiscal como instrumento para acrecentar la riqueza pública y
su adecuada distribución (salarios y beneficios), y los estímulos fiscales.
i) Los instrumentos jurídicos del Banco de México para el desarrollo eco-
nómico del país.
j) El aprovechamiento racional y equitativo de los recursos naturales; la
explotación de la minería, energía eléctrica, hidrocarburos, agua, fauna
y flora, y principales leyes sobre la materia.
k) La política de fomento industrial; medidas legislativas y administrativas
del gobierno; disposiciones en vigor sobre la materia, y los problemas
de transferencia de tecnología e inversión extranjera.
l) Exposición de motivos y Ley de atribuciones del Ejecutivo federal en ma-

teria económica.
m) La contaminación ambiental y las disposiciones legales y administrati-
vas al respecto.
n) La política de comercio exterior, los órganos encargados de su promo-
ción y legislación aplicable.
ñ) Las concentraciones urbanas, el éxodo de los campesinos hacia las ciu-
dades y las leyes referentes a regular los núcleos urbanos y las relacio-
nes entre las ciudades y las zonas agrícolas.
o) Alimentación y consumo, las facultades del Ejecutivo en materia econó-
mica, y las disposiciones legales protectoras del consumidor.
p) El movimiento cooperativo en México y su mejoramiento, y las coope-
rativas de participación estatal.
q) Los problemas de vivienda y bienestar, reglamentación jurídica y los ór-
ganos de gestión.
r) La seguridad social, su función y fines, y diversos institutos de la segu-
ridad social en México.
s) Normas para el fomento del turismo, como medio de intercambio hu-
mano y cultural y como fuente de divisas.
t) La planeación económica en México, órganos del gobierno federal para
la planeación económica, y organismo consultivo de particulares para la
creación y cumplimiento del derecho económico.1
Resulta interesante ver cómo en los últimos 40 años han evolucionado la

economía y el derecho económico y su enseñanza en nuestro país, por lo cual
incluí este temario original de la materia en estas notas. Ello permite compa-
rar dicha evolución con la situación actual de la economía y de su marco legal
en México, de acuerdo con el temario actual que con urgencia necesita algu-
nos ajustes y actualizaciones y un cambio de visión en cuanto minimizar las
referencias a leyes que pueden consultarse y actualizarse en internet y preferi-
blemente desarrollar las explicaciones evolutivas y teóricas.
3.3 Antecedentes del derecho económico

3.3 en México desde 1810
En este segmento, contemplamos al derecho económico como parte de un de-

recho social, no entendido limitativamente como derecho del trabajo, que es
la visión que en varios países de la Unión Europea se tiene del derecho social,
sino como una sección del derecho que tiene aspectos de derecho privado y
de derecho público y al cual se integran todas las ramas de derecho que se en-
focan a proteger a los grupos humanos mas débiles económica, social y cultu-
ralmente. Así, se integran como parte del derecho social no sólo el derecho
económico, sino también el derecho del trabajo o laboral, el derecho agrario,
el derecho de la seguridad social, y los derechos protectores de los niños, las
mujeres, los ancianos, los indígenas, los mineros, los campesinos y muchos
otros grupos humanos que requieren una protección especial.
Muy discutida es la existencia de una rama del derecho que se titule social,
en cuanto a que forma parte del derecho público porque mediante su ejercicio
1 Emma Mendoza Bremauntz, “Derecho económico. Materia nueva en la Facultad de Derecho”,

en Pensamiento universitario, 25a ed, UNAM, Coordinación de Humanidades, CESU, 1979, pas-
sim.
3.3 Antecedentes del derecho económico en México desde 1810MM77
se puede avanzar en la verdadera protección de los grupos débiles y buscar la

forma de alcanzar una justicia social ideal, o, como muchos de los conceptos
del derecho económico, lo consideran económico y social porque influye en di-
ferentes ramas del derecho, tanto público como privado. Gerard Farjat afirma
al respecto que “el derecho económico presenta la singularidad de que no ha
aparecido como una rama particular del derecho (desde el derecho del trabajo
hasta el derecho espacial), sino que ‘lo económico’ se ha desarrollado en casi
todas las ramas del derecho clásico”.2
También Claude Champaud coincide con esta visión al señalar que “el
error es querer definir al derecho económico como una disciplina jurídica, es
decir, como un cuerpo de reglas particulares y homogéneas cuyo estudio y en-
señanza constituirían una especialidad. En realidad, más que una disciplina, el
derecho económico es un orden jurídico que responde a las necesidades de
una civilización que aún está en vías de formación”.3
Entendido así, existen antecedentes de este derecho en las luchas de Méxi-
co por su independencia y en contra de los abusos y la opresión ejercidos en
aquel tiempo por el poder conquistador español.
Cabe aquí hacer un comentario respecto a la relación entre los mexicanos
y los españoles, expresado por un profesor e investigador español que visitó
América Latina a dar algún curso y se encontró con la actitud crítica y agresi-
va de los profesores ante quienes iba a desarrollar sus actividades. Cuando pi-
dió explicaciones por dicha actitud, le echaron en cara que sus antepasados
habían asesinado y torturado a los antepasados nuestros, a lo cual aclaró que
sus antepasados nunca habían salido de España y, en cambio, eran los antepa-
sados de él los que cometieron todas esas barbaridades.4 Quizá fue sólo una
ágil forma de defensa, pero racional y realista.
3.3.1 Independencia y el siglo XIX
Como ya dijimos, el aspecto social y económico priva históricamente en las

tendencias que enarbolan como bandera los luchadores mexicanos de la Inde-
pendencia, encabezados en este aspecto por Miguel Hidalgo y Costilla y José
María Morelos y Pavón, héroes nacionales por haber liderado la rebelión en
contra de los opresores conquistadores españoles en 1810.
2 Hugo Rangel Couto, Derecho económico, Editorial Porrúa, México, 1986, pág 29.
3 Ibídem, pág 30.
4 El comentario fue hecho por el decano de la Facultad de Derecho de la Universidad de Se-
villa.
Sin embargo, los aspectos de su vida y especialmente de su pensamiento
que interesan para el estudio de los antecedentes históricos del derecho eco-
nómico en México constituyen lo que Jorge Sayeg Helú5 llama “preludios del
constitucionalismo mexicano social” que conforma la doctrina socioliberal de
México, que enarbola desde hace casi 200 años, en lo constitucional y jurídi-
co, a pesar de las reformas aprobadas por los gobiernos de los economistas
comprometidos con la globalización y las políticas neoliberales.
Hidalgo y Morelos entendieron perfectamente que la lucha que inició el
primero y vigorizó el segundo no sólo era para buscar la independencia del co-
loniaje y la explotación española, sino también iniciaba una revolución social
en contra de una forma de gobierno y una explotación económica que se ha-
bía prolongado por 300 años y se requería un cambio que beneficiara a la mul-
titud de indígenas, mestizos y criollos que poblaban el país y que, en la
búsqueda de una mejor sociedad, siguieron desde el inicio a Hidalgo y luego
a Morelos y a todos los valerosos americanos que enarbolaron la lucha por esa
revolución social.
A lo anterior se orientan los decretos y medidas que, juntamente con la lu-
cha armada, promueven para tratar de modificar ese vergonzoso régimen exis-
tente que los seguía considerando capiti diminutio, con excepción de los
españoles peninsulares afincados en la Colonia y la alta aristocracia criolla, la
cual indudablemente no estaba de acuerdo con la modificación del sistema y
el desarrollo de un nuevo orden político de justicia social.
En la primera carta que Hidalgo, levantado, dirige a Juan Antonio Riaño,
el intendente de Guanajuato, encontramos los rasgos básicos de su doctrina so-
cial, una vez que le informa que está acompañado por más de 4 000 hombres
que lo han proclamado capitán general. En este orden, expresa que desean ser
independientes de España y gobernarse por ellos mismos, pues la dependen-
cia de la península por más de 200 años ha sido humillante y vergonzosa, al

abusar de miles de mexicanos, que han decidido recobrar sus derechos usur-
pados por los conquistadores crueles, bastardos e injustos, a la vez que apoya-
dos en la ignorancia de los naturales y, utilizando pretextos santos, les
usurparon tanto sus costumbres como sus propiedades y los convirtieron de
hombres libres en esclavos.
A los 33 días de iniciada la lucha, como primera medida de carácter social,
se expide el primer bando contra la esclavitud en la entonces ciudad de Valla-
dolid, hoy Morelia, por medio de José María de Anzorena Caballero, recién
nombrado intendente de la ciudad, en los siguientes términos:
5 Jorge Sayeg Helú, El constitucionalismo social mexicano. La integración constitucional de Méxi-

co (1808-1853), t II, Cultura y Ciencia Política, México, 1972, pág 143.
En puntual cumplimiento de las sabias y piadosas disposiciones del Excmo. Sr. Ca-
pitán General de la Nación Americana, Dr. Don Miguel Hidalgo y Costilla… pre-
vengo a todos los dueños de esclavos y esclavas que luego, inmediatamente que
llegue a su noticia esta plausible orden superior, los pongan en libertad… para
que puedan tratar y contratar, comparecer en juicio, otorgar testamentos, codici-
llos y ejecutar las demás cosas que ejecutan y hacen las personas libres.6
Días después, Morelos, como teniente de Hidalgo, publica en el cuartel ge-

neral de Aguacatillo el bando mediante el cual se reitera que nadie pagará tri-
butos ni habrá esclavos y que quienes los tengan serán castigados; además, se
expresa que, con excepción de los europeos, los demás habitantes de esta
América no se nombrarán en calidad de indios, mulatos ni otras castas, sino
generalmente americanos.
En Michoacán, López Rayón —a nombre de Hidalgo— dirige al pueblo una
proclama en la cual se reitera lo mencionado por el cura insurgente en la pro-
clama inicial y posteriormente, en 1813, Morelos refrenda en Chilpancingo la
supresión de la esclavitud mediante un bando del 17 de noviembre, confir-
mando lo ordenado en el Aguacatillo y condenando la existencia de castas, la
esclavitud y el pago del tributo que descansaba sobre todo en los grupos más
necesitados.
Respecto a la distribución de la riqueza, conscientes de la monstruosa desi-
gualdad que las distinciones sociales y muchas prácticas viciosas ocasionaron en
Nueva España, se logró que sólo hubiese, en el siglo XVIII, una diferencia entre la
población: los detentadores de todos los bienes frente a los que nada tenían.7 En
estas condiciones, Hidalgo decreta el 5 de diciembre en Guadalajara:
… por el presente mando a los jueces y justicias del Distrito de esta capital que in-
mediatamente procedan a la recaudación de las rentas vencidas hasta el día, por

los arrendatarios de las tierras pertenecientes a las comunidades de los naturales
para que, enterándolas en la caja nacional, se entreguen a los referidos naturales
las tierras para su cultivo, sin que en lo sucesivo puedan arrendarse, pues es mi vo-
luntad que su goce sea únicamente de los naturales en sus respectivos pueblos.8
Históricamente, este bando es el comienzo del movimiento agrario en

nuestro país, que ha de alcanzar, con avances y retrocesos, sólo una realidad
con el movimiento revolucionario de 1910.
En resumen, hemos de ver en primer término el bando de Hidalgo emiti-
do el 6 de diciembre de 1810, en el cual se ordenaba:

8 Ídem.
a) Extinguir todas las gabelas coloniales.
b) Suprimir para siempre la esclavitud y liberar en 10 días a los esclavos
que se tuviesen, so pena de muerte.
c) Suprimir los tributos de las castas y las exacciones que se exigían a los
indios.
d) Reconocer la libertad en materia de industria, cuya falta era uno de
los peores lastres que pesaban sobre la Colonia.
El siguiente documento al que cabe referirse es uno de los más bellos do-
cumentos jurídicos de nuestro país, elaborado por José María Morelos y Pa-
vón, titulado Los sentimientos de la nación, publicado el 14 de septiembre de
1813 y que contenía 23 puntos fundamentales que reflejan el pensamiento
de este hombre extraordinario. Con mucho, tal documento fue la base para la
Constitución de 1814 y disintió claramente de la propuesta constitucional de
Ignacio López Rayón, que refería la soberanía a Fernando VII, al precisar en
su primer punto:
La América es libre e independiente de España y de toda otra nación, gobierno

o monarquía y que así se sancione, dando al mundo las razones.
El documento se niega a admitir que el rey de España fuese el depositario

de la soberanía popular y afirma en el punto 5o:
La soberanía dimana inmediatamente del pueblo, el que sólo quiere depositarla en

el Supremo Congreso Nacional Americano, compuesto de representantes de las
provincias en igualdad de número.
Morelos propone una reforma clerical, quizá inspirado por su conocimien-

to de la situación, que ocasionaba la explotación de la población económica-
mente más baja, al señalar:
3o. Que todos sus ministros se sustenten de todos y sólo los diezmos y primicias
y el pueblo no tenga que pagar más obvenciones que las de su devoción y ofrenda.
Los puntos principales que contiene el documento, en cuanto a los aspec-

tos económicos que intentan propiciar el desarrollo, así como favorecer a los
grupos económicamente débiles y que se relacionan con nuestra materia (con-
siderando por ello como un antecedente económico social nacido en México),
aunque no sean coincidentes con la enumeración del documento, podemos
mencionarlos de la manera siguiente:
1. Que los empleos sólo los americanos los obtengan.

2. Que no se admitan extranjeros, si no son artesanos capaces de instruir y libres
de toda sospecha.
3. Que se modere la opulencia de los ricos y así mismo se modere la indigencia,
aumentando el jornal del pobre, alejando la rapiña y el hurto.
4. Que se proscriban las cargas de costas y se prohíba la esclavitud.
5. Que se tengan los puertos francos a los barcos, pero que se cargue el 10% de
aranceles a sus mercancías, es decir, cargas a la importación.9
La llamada Constitución de Apatzingán, promulgada en 1814, se caracteri-

za por ser de corte liberal, está inspirada fundamentalmente en Los sentimien-
tos de la nación aun cuando recoge algunos aspectos en la obra Elementos de
nuestra Constitución redactados por Ignacio López Rayón, en la que se reco-
noce la propiedad privada ilimitada y como facultades del Congreso, entre
otras, la de fijar las contribuciones que las personas deberán pagar al Estado,
el cual a su vez deberá favorecer el desarrollo de la industria en el país.
Como todo documento histórico que no surge de la nada, el Decreto Cons-
titucional para la Libertad de la América Mexicana, como fue su denominación
formal, toma ideas planteadas por algunos de los más destacados insurgentes,
—Severo Maldonado, Vicente Santa María y Carlos Bustamante—, delimi-
tando desde inicio los conceptos regionales, sociales y libertarios.
En la Constitución de 1824 encontramos que en el art 50, fracc II se dice
que el Congreso deberá fomentar la prosperidad general, decretando la aper-
tura de caminos, canales y la mejora de los existentes, sumando así algunas de
las previsiones económicas contempladas en el nivel constitucional de esa
época.
El autor que hemos comentado, el historiador Jorge Sayeg, analiza las eta-
pas posteriores a la lucha por la Independencia, que en realidad se realiza a

medias, en virtud de la desaparición de las cabezas importantes, especialmen-
te la muerte de Morelos, quien le había dado un perfil social al movimiento,
aunque siguiendo los lineamientos trazados por Hidalgo. Sin embargo, todos
estos ideales fueron ignorados por los llamados consumadores de la Indepen-
dencia encabezados por Iturbide, un falso héroe que se acomodó a la conve-
niencia de los triunfadores, usurpando el reconocimiento que realmente
merecía Vicente Guerrero y aprovechando las circunstancias inestables para
9 Jorge Sayeg Helú, ob cit, Habría que hacer notar que las referencias a la evolución y antece-
dentes históricos del derecho económico en México están basadas, en la mayoría de comen-
tarios y transcripciones de documentos históricos en esta notable obra de dicho autor,
publicada en México por Cultura y Ciencia Política en 1972-1975, en cuatro tomos sucesiva-
mente.
pronunciarse como emperador de un país que anhelaba libertad, no nuevos
amos explotadores.
En ese sentido, qué decir de la participación de Santa Anna como dictador
enloquecido de poder y ambiciones que ni remotamente recordaba los ideales
independentistas de Morelos y de Hidalgo, pero que con sus abusos propició
el resurgimiento de una oposición que buscaba establecer un régimen de liber-
tad basado en una transformación social, sobre la supresión de las clases pri-
vilegiadas.
Así las cosas entre levantamientos y luchas intestinas, esa eterna dicotomía
va del dominio del poder por la Iglesia católica a las propuestas radicales libe-
ralistas que empapan el periodo histórico jurídico llamado de la Reforma, con
leyes que se impulsan en la llamada Prerreforma en los periodos de ausencia
de Santa Anna sustituido por Valentín Gómez Farías. Este último puso un pie
adelante en un naciente nacionalismo mexicano, hasta el mayor impulso ob-
tenido por el Plan de Ayutla y el advenimiento del juarismo, con la participa-
ción de un sobresaliente grupo de individuos que impulsó el nacimiento de los
primeros frutos legales con las leyes de Reforma.
Juan Álvarez encabeza el movimiento de Ayutla como lo que fue: el verda-
dero continuador de la lucha independentista, quien logra unificar finalmente
a los mexicanos para oponerse a la vergonzosa decisión de Santa Anna de en-
tregar parte importante del territorio nacional a los invasores estadounidenses.
La venta de La Mesilla fue la chispa que encendió el movimiento armado co-
nocido como Revolución de Ayutla, que finalmente logró la destrucción de mu-
chos de los vicios e intereses que habían eludido su desaparición a raíz de la
apócrifa consumación de la Independencia.
Los desterrados del santanismo, como el gobernador de Michoacán Mel-
chor Ocampo y el de Oaxaca Benito Juárez, coinciden físicamente en el des-

tierro con otros opositores al gobierno —Ponciano Arriaga y José María Mata,
José Inés Sandoval, Juan José de la Garza y José María Montenegro— en una
casa de asistencia en Nueva Orleans, donde intercambian ideas y cotejan ex-
periencias. Así fundan en Brownsville la Junta Revolucionaria Mexicana y se re-
lacionan con el general Vidaurri —que encabeza la revolución en Nuevo León
y Coahuila— y con el licenciado De la Garza de Tamaulipas, logrando enlazar,
desde tierras lejanas y gracias a que aún no existían sistemas de espionaje co-
mo los actuales, el norte y el sur del país para adicionar el Plan de Ayutla. Esto
último tenía como objetivo destruir el antiguo régimen y construir el nuevo,
procurando no romper con las corrientes conservadoras moderadas para to-
mar la fuerza necesaria para alcanzar el triunfo.
El análisis del concepto de revolución que hace Sayeg en la obra comenta-
da parece muy importante; así, hallamos algunos de los comentarios que él a
su vez transcribe de distintas obras, al señalar: “La revolución ha encontrado

la primera justificación legal en el llamado derecho de resistencia a la opre-
sión”.10
Georges Burdeau dice: ”La significación jurídica de una revolución deri-
va del hecho violento de la lucha y, a su vez, el impulsor de ésta es la nece-
sidad del cambio de las ordenanzas jurídicas, además de la sanción a la acti-
tud de los gobernantes, tratando o logrando introducir en el género de la vida
nacional valores nuevos, reorganizando las relaciones existentes “entre los
miembros del grupo: entre el capital y el trabajo, entre el individuo y la colec-
tividad”. Esto incita a los juristas a no ver en el movimiento armado más que
una incitación a la reforma de las constituciones, modificando la idea del de-
recho por una nueva visión de éste, consagrada en la nueva Constitución co-
mo derecho oficial.11
“Es la revolución una conquista del derecho. No es que las revoluciones
opongan la fuerza al derecho, sino que prueban las ideas de derechos concu-
rrentes. El derecho no opera un tiempo más o menos largo para unirse al po-
der victorioso, sino que han vencido juntos y unidos en la lucha; no hay razón
para separarlos en el triunfo.”12
Mario de la Cueva, al comentar la revolución de Ayutla, dice que en reali-
dad, en el estricto sentido de la palabra, México ha vivido tres revoluciones en
las tres etapas que corresponden a la integración de nuestra nacionalidad y re-
flejadas en las constituciones que han surgido de dichas revoluciones: la de
1824, que es la de la era del nacimiento de la nacionalidad; la de 1857, que
corresponde a la concientización de nuestra nacionalidad, y la de 1917, que es
el primer brote universal en favor de la justicia social.
Así se logra dar luz a una serie de leyes, a las que se aplica el nombre de
sus impulsores, conocidas como leyes de Reforma y llamadas: Ley Juárez, por
el entonces ministro que la redactó; la Ley Lafragua por José María Lafragua,
en aquel tiempo ministro de Gobernación y que inició la libertad de imprenta,
y la Ley Lerdo de desamortización de los bienes de corporaciones, que de cier-
ta forma seguía, adelantándose, los planteamientos de Gómez Farías.
Más tarde, para una expresión de madurez liberal, criticada y con errores
pero finalmente constructiva y superados los vaivenes que plagan la historia de
nuestro país, entre el dominio eclesiástico y el liberal, entre centralismo dicta-
torial y federalismo limitado, facilitado el cambio por la etapa conocida como
reforma, el 18 de febrero de 1856 en la Ciudad de México se reunieron los 78
10 Jorge Sayeg Helú, ob cit, t II, pág 21.

12 Georges Burdeau, Tratado de ciencia política, citado por Jorge Sayeg Helú, ob cit, t II, pág 27.
diputados nombrados por cada Estado y territorio por elección indirecta y de
acuerdo con su volumen de población para iniciar los trabajos del Constituyen-
te de 1856-1857.
Había entre ellos representantes de todos los credos y tendencias, desde
conservadores como Ariscorreta y Romero Rubio, hasta liberales radicales co-
mo Arriaga, Ocampo, Prieto, Olvera, Ramírez y Gómez Farías, desarrollando
una política de conciliación pero logrando una Constitución de lo más avanza-
da de su época, si acaso con un profuso ausentismo de los representantes; sin
embargo, se logró jurarla y promulgarla el 5 de febrero de 1857.
En los planteamientos del Congreso Constituyente de 1856-1857 encontra-
mos los votos particulares de Ponciano Arriaga y José María del Castillo Ve-
lasco. Este último, pese a su formación claramente jurídica, consideraba que
la Constitución debería adaptarse a nuestras necesidades sociales pues
de nada serviría reconocer la libertad en la administración, y más bien sería una

burla para muchos pueblos, si han de continuar como hasta ahora, sin terrenos pa-
ra el uso común, si han de continuar agobiados por la miseria, si sus desgraciados
habitantes no han de tener un palmo de tierra en qué ejecutar las obras que pu-
dieran convenirles… Para que lleguen sus moradores (de los pueblos) a adquirir la
dignidad de hombres libres, fuerza es que les proporcionemos los medios de sub-
sistir y cuantos sean necesarios, para que, palpando las ventajas de la libertad, se-
pan usar de ella, amarla y defenderla.13
Insistiendo en la importancia de cumplir con las esperanzas de los ciuda-

danos a quienes representaban, Del Castillo comenta: “Por más que se tema
a las cuestiones de propiedad, es preciso confesar que en ella se encuentra la
resolución de casi todos nuestros problemas sociales, y es preciso también
confesar que los pueblos nos han enviado aquí no a asustarnos con la grave-
dad de las cuestiones, sino a resolverlas para bien de ellos”.
Ponciano Arriaga afirma al respecto que “la Constitución debiera ser la ley
de la tierra”, por lo cual propone remediar en lo posible los abusos que desde
la Conquista se habían cometido en contra de los pobladores y trabajadores del
campo al aplicar los principios románicos de la propiedad que permanecía en
enormes terrenos sin explotar, en tanto que la mayoría de la población campe-
sina habría podido subsistir con su explotación; sin embargo, permanecía en
la más horrenda pobreza, sin hogar ni trabajo, y no podría exigírseles que fue-
13 Parte del texto del voto particular de J.M. del Castillo Velasco, en Francisco Zarco, Historia
del Congreso Constituyente Extraordinario (1856-1857), citado por Jorge Sayeg Helú, ob cit, t I,
págs 83 y 84.
ra libre y republicana en esas condiciones. En consecuencia, se necesitaba dar

un contenido realista y práctico a la nueva Constitución, incluida en ella la fun-
ción social de la propiedad, esto es, la obligación de explotarla ya que “la pro-
piedad no se declara, confirma y perfecciona sino por medio del trabajo y la
producción. La acumulación en poder de una o pocas personas, de grandes po-
sesiones territoriales, sin trabajo, sin cultivo ni producción, perjudica el bien
común y es contraria a la índole del gobierno republicano y democrático”.14
También es importante la propuesta del constituyente Isidoro Olvera me-
diante un proyecto de ley orgánica para arreglar la propiedad territorial en to-
da la república, bajo el principio de que la tierra debe pertenecer a todos los
hombres; además, propuso un límite a las tierras agrícolas menor en las de la-
bor y mayor en las dehesas, pagando un impuesto por el excedente según se
trate de Estados despoblados o no, a juicio del Congreso General y proponien-
do algunas responsabilidades a los propietarios de aguas en lugares cercanos
a poblados que carezcan de ella para el uso de las poblaciones.
Asimismo, la nueva Constitución proponía que los propietarios de los mon-
tes permitieran a las poblaciones cercanas obtener leña para cocinar si care-
cían de ella y se decía que los bienes cuya posesión no estuviera fundada en
títulos primitivos legítimos serían declarados pertenecientes a la nación.
Muchos de los problemas de tala no industrial en los bosques cercanos a
poblados pobres han sido propiciados por la falta de visión de las autoridades
para resolver las necesidades de estos pobladores con el fin de evitar la des-
trucción de los bosques, aun en la actualidad.
Sayeg Helú comenta con toda razón que habría podido ocurrir el gran pa-
so de reconocer la función social de la propiedad a nivel constitucional en ese
momento, atendiendo al criterio de la comisión, que cuestionaba: “¿Debía pro-
ponerse una Constitución puramente política sin considerar el fondo de los

males profundos de nuestro Estado social, sin acometer ninguna de las radica-
les reformas que la triste situación del pueblo mexicano reclama como nece-
sarias y urgentes?”.15
No podemos omitir la mención de la postura de Ignacio Ramírez El Nigro-
mante, quien señala que debía generarse “Una Constitución que se funde en el
privilegio de los débiles”, trayendo a colación el tema de la clase trabajadora
oprimida y proponiendo reformas que sólo 70 años después verían la luz en la
redacción del art 123 de la Constitución de 1917, como el establecimiento de
un salario de subsistencia que en el momento actual es una simulación, así co-
14 Citado por Jorge Sayeg Helú, ob cit, pág 81.

15 Ídem.
mo la participación de los trabajadores en las utilidades de la empresa, que se
cumple con dificultades, a pesar de encontrarse en la ley. Sin duda así lo reco-
nocen los historiadores de nuestras constituciones en el discurso más brillan-
te que se pronunciara en este Congreso, haciendo mención de las necesidades
sociales, la opresión de los trabajadores y la necesidad de obtener trabajo y
producción para superar la miseria y los abusos.
Ignacio Ramírez reprocha a la Comisión de la Constitución haber conser-
vado la servidumbre de los jornaleros:
Pues… el jornalero es esclavo… porque si bien logró también quebrantar las cade-
nas que lo unían al suelo como un producto de la naturaleza, hoy se encuentra es-
clavo del capital… ¡Sabios economistas de la Comisión!: en vano proclamaréis la
soberanía del pueblo, mientras privéis a cada jornalero de todo el fruto de su tra-
bajo y lo obliguéis a comerse su capital, y le pongáis en cambio una ridícula coro-
na sobre la frente.
3.3.2 Finales del siglo XIX e inicios del siglo XX
Aun reconociendo la realidad de las condiciones del pueblo mexicano, privó el

criterio técnico de establecer sólo principios en la Constitución y dejar para las
leyes secundarias su desarrollo, como lo propuso Vallarta. Así, quedó para los
constituyentes de 1916-1917 luchar y lograr introducir los derechos sociales y
socioeconómicos en el texto constitucional que por primera vez en el mundo
los contiene.
Algunos otros antecedentes dieron firmeza a las propuestas que cristaliza-
ron en la Constitución de 1917, los cuales también impulsaron el levantamien-
to armado, que vamos a comentar brevemente.

Llegamos hasta Porfirio Díaz. A pesar de que rubricó en la revuelta de la
Noria manifestando su inconformidad ante la reelección de Juárez en 1871,
con la frase “que ningún ciudadano se imponga y perpetúe en el ejercicio del
poder y ésta será la última revolución”, hizo lo que muchos otros rebeldes que
se levantan contra los gobiernos: una vez triunfadores se posesionan del poder
y repiten el esquema de negarse a abandonarlo. Díaz, mediante elecciones y
reelecciones viciadas y reformas legales amañadas, permaneció en el poder
desde 1876 hasta ser depuesto por el levantamiento armado de 1910, más
aún: hasta su forzosa partida en 1911.
Dicha dictadura tiene, por la opinión de muchos historiadores y por los he-
chos, como toda la historia, su luz y sus muy oscuras sombras, pues si bien se
lograron avances económicos como país en una etapa de innegable progreso,
falla de manera terrible en lo que hace a la justicia social, lo cual finalmente

será la causa de su caída.
La idea fundamental, por lo menos la que parece derivarse de su política
en general, era la de que, una vez alcanzada la libertad para el país, lo que de-
bería obtenerse a toda costa sería el avance económico. A ello se orientan to-
das las medidas tomadas en los 35 años de dictadura porfirista, sin otro lema
que “paz y orden” como la religión del Estado, basada en “dos resortes bási-
cos: la fe y el temor para hacer triunfar la religión política de la paz”, como afir-
maría en algún momento Justo Sierra.16
Se desarrolla una política económica de apertura al capital extranjero y de
absoluta entrega que propicia abusos sin fin en contra de los obreros de las
fábricas al mando de extranjeros, de manera tan dolorosa como en el agro se
cometían barbaries inenarrables en contra de los peones del campo. Esto pro-
voca las primeras protestas, que son salvajemente combatidas.
Las protestas teóricas llevaron con frecuencia a sus autores a la prisión, en
especial la de los enemigos del régimen en San Juan de Ulúa, cuando no al des-
tierro en Yucatán o Quintana Roo.
Wistano Luis Orozco en Zacatecas protestó contra el “feudalismo rural” y
Andrés Molina Enríquez también lo hizo con la publicación de su libro Los
grandes problemas nacionales, en el cual se queja de que fueran las clases
trabajadores, castas tal vez más bajas, indígenas jornaleros o propietarios co-
munales, obreros inferiores o soldados, o mestizos rancheros o pequeños pro-
pietarios que sostenían el peso de las otras clases superiores privilegiadas,
extranjeros estadounidenses y europeos, criollos moderados conservadores o
pertenecientes al clero, y mestizos directores o profesionistas, o empleados u
obreros superiores e incluso indígenas del clero inferior, quienes entre todos
formaban las 12 clases que gravitaban dolorosamente sobre las otras cinco.
Cananea, Río Blanco y la Casa del Obrero Mundial son cuestiones históri-
cas que explican, tras la brutal represión de las protestas, la participación de
algunos ideólogos como Baca Calderón, Ibarra y Dieguez, quienes fueron pre-
sos y que después en el Constituyente de 1916-1917 hicieron valer estos idea-
les al consignar aspectos sociales y económicos en la Constitución.
Finalmente, la tercera revolución en el auténtico sentido de la palabra, se-
gún Burdeau, señala en su obra Tratado de ciencia política: “es la sustitución de
una idea de derecho a otra (como directora o normadora)”, “… la revolución
reside primero en la idea de que el nuevo derecho ejerce sobre los espíritus y
luego en el choque final que la consagra, en adelante, como derecho oficial…
16 Citado por Jorge Sayeg Helú, ob cit, t II, pág 268.

El derecho no opera un tiempo más o menos largo para unirse al poder victo-
rioso, han vencido juntos, y unidos en la lucha, no hay razón para separarlos
en el triunfo”.17
Esta “tercera revolución pertenece al siglo XX: se inició como un levanta-
miento político en contra de la dictadura del general Porfirio Díaz, pero se
transformó rápidamente en el primer movimiento social importante de nues-
tro siglo y continúa, siendo la más fuerte de las transformaciones sociales de
América: el mundo debe a México la primera declaración de derechos so-
ciales”.18
En los prolegómenos inmediatos de la revolución de 1910 encontramos
personajes como Ricardo Flores Magón con su obra escrita, incendiaria y apa-
sionada que finalmente le costó la vida en una prisión de los Estados Unidos,
pero que elaboró y publicó los principios que inspiraron finalmente la redac-
ción del art 123 de nuestra Carta Magna.
Es importante en el aspecto socioeconómico, el Manifiesto del Partido Libe-
ral Mexicano, encabezado por los hermanos Flores Magón, de tan desventura-
do sino, y el grupo que los acompañaba.
Los puntos más importantes que podemos mencionar son los siguientes:
a) Limitar la jornada laboral a 8 horas diarias porque no había límites en-

tonces.
b) No permitir el trabajo a los menores de 14 años.
c) Obligación de indemnizar a los trabajadores en caso de accidentes y
darles el descanso hebdomadario.
d) No permitir tierras ociosas sin cultivar.
e) Tomar medidas para eliminar el acaparamiento de los artículos de pri-
mera necesidad
Las anteriores son propuestas ideales que desde 1906 salen de la pluma de
un auténtico héroe civil y, aunque algunas de sus ideas han quedado incluidas
en las leyes, todavía son cuestiones inalcanzadas que deben ser reconocidas y
buscadas, a pesar de los vaivenes políticos del mundo globalizado actual, que
intenta borrarlas del sistema jurídico mundial en beneficio de las grandes em-
presas transnacionales.
En este momento muchas voces están a favor de olvidar los aspectos so-
ciales planteados por tales luchadores, que incluso dieron vida y libertad por
17 Georges Burdeau, ob cit, t III, págs 454 y sigtes, citado por Jorge Sayeg Helú, ob cit, pág 26.
18 Mario de la Cueva, Prólogo al Plan de Ayutla, citado por Jorge Sayeg Helú, ob cit, pág 21.
3.4 Diversos autores y países que estudian la relación derecho-economíaMM89
lograr su reconocimiento. Ahora se plantea que lo importante es la productivi-

dad económica y las ganancias de las empresas, con la idea de Montchretien
en los mil setecientos respecto a los vicios privados y beneficios públicos, aun-
que ahora los vicios y la voracidad no son privados sino empresariales globa-
les y la idea de los beneficios públicos parece no importarles, a pesar de que
ello determina, en el peor de los casos, el consumo de su producción y hace
poco caso de las circunstancias sociales y humanas.
Otro ideólogo respetable de la Revolución mexicana fue Emiliano Zapata,
quien guiado tal vez por su maestro y compañero de lucha, esa sí armada, Oti-
lio Montaño, publicó el llamado Plan de Ayala y propuso la creación de verda-
deras leyes agrarias para reparar la injusticia existente en cuanto a la tenencia
y explotación de la tierra.
Como impulsores de las leyes laborales y agrarias hemos de mencionar a
Pastor Rouaix en Durango y Luis Cabrera en México, de las leyes laborales
a Manuel M. Diéguez, Manuel Aguirre Berlanga, Cándido Aguilar en Vera-
cruz, Agustín Millán, Vicente Villada en el Estado de México y Salvador Al-
varado con todas sus leyes avanzadas y revolucionarias en Yucatán, por
mencionar a los más representativos de estas pugnas y en una etapa de lo más
complicada para el país, en los años inmediatos al levantamiento armado.
Los avances consignados en los aspectos socioeconómicos quedaron con-
sagrados en la Constitución de 1917, cuya lectura en el texto original, previo a
las reformas de que ha sido víctima, constituye una lectura muy interesante
para cualquier estudioso de la literatura jurídica y de la historia. Esto es admi-
rable por su redacción y visión de futuro que sólo la calidad de los integrantes
del Congreso Constituyente pudo consagrar y con buena o mala fe, con refor-
mas no muy bien pensadas y redactadas que han descompuesto.
Su contenido vigente en lo relativo al derecho económico se verá en un ca-

pítulo posterior, para volver a tratar el tema histórico general que ha afectado
al derecho económico.
3.4 Diversos autores y países que estudian

3.3 la relación derecho-economía
Por otra parte, es necesario comentar que en Alemania, en 1911, Justus W. He-
demann se interesó, en el mundo anglosajón, en lo que podemos reconocer
como un antecedente del derecho económico, el cual si bien no se enten-
dió como tal en los países del Common Law, reconoce los fenómenos jurídicos
impulsados por el marco jurídico de ciertas actividades económicas que for-
man parte de este derecho. Incluso se ha desarrollado sobre el tema lo que los
autores anglosajones han llamado análisis económico del derecho.
En ese año, Hedemann fundó la asociación denominada Derecho y Econo-
mía, aunque, señala Rangel Couto, esta organización más bien se refería al de-
recho de la economía, como conjunto de reglas jurídicas aplicadas a la
actividad económica y no al derecho económico que ve hacia la transforma-
ción del derecho con orientación y propósitos nuevos.
En la Alemania posterior a la Segunda Guerra Mundial observamos un cam-
po muy interesante de economía y de derecho económico y recordamos que “las
actividades económicas nunca estuvieron atadas al mito de la ‘mano invisible’ de
Adam Smith, sino al sistema nacional de economía de Friedrich List (1789-
1846), quien fue el campeón de la intervención estatal para proteger el desarro-
llo de la industria alemana al comenzar el segundo tercio del siglo XIX”.19
List,20 a pesar de haber vivido muchos años antes de que ocurrieran los su-
cesos que comentamos del siglo XX, argumentó sabiamente sobre la forma de
intervenir de los Estados nacionales, para proteger el desarrollo de la industria
en su país, hasta que ésta lograra un nivel de producción lo suficientemente
fuerte para competir a nivel internacional, no como lo proponía David Ricar-
do en el sentido de que todos los países suprimieran sus aduanas para que los
productos circularan libremente, sino que eso se hiciera hasta que las indus-
trias nacionales alcanzaran el nivel de competitividad necesario.
En la llamada Alemania Federal después de la Segunda Guerra Mundial, el
dominio de la economía por el sector privado generó un impresionante desa-
rrollo de las empresas, a la par que en Japón, a pesar de haber sido los países
que resultaron más dañados al final de dicha guerra, en la que fueron los per-
dedores; así, alcanzaron en su momento uno de los desarrollos empresariales
más importantes a nivel mundial, no obstante los tropiezos habidos después,

especialmente en Japón.
En Francia, tal vez en principio inspirados por los alemanes, pero ya con
una significación propia, encontramos juristas como Claude Champaud, Ge-
rard Farjat, J.M. Jeanneuney, J. Rivero y René Savatier,21 quienes se ocupan

20 Friedrich List (1789-1846) perteneció a la llamada antigua escuela histórica, entre otras, y ar-
gumentaba que la postura de la abstención del Estado en cuestiones económicas de la escue-
la clásica no era válida en todo lugar y en todo momento, pero sí para Inglaterra, país
industrializado y con una economía firme, aunque no para la Alemania agrícola de su tiempo
y su visión nacionalista proponía la protección estatal durante los diversos estadios de su de-
sarrollo económico; citado en Landreth y Colander, Historia del pensamiento económico, 5a
reimp de la 3a ed en inglés, CECSA, México, 2004.
con seriedad del estudio del derecho económico, con las características con las
cuales se inició su estudio en nuestra facultad.
En ese país se desarrolla una etapa de planificación democrática que inclu-
ye derechos económicos y sociales a nivel constitucional, considerando que el
Estado tiene la responsabilidad de amortiguar las fluctuaciones económicas y
reducir los desequilibrios sectoriales y regionales mediante previsiones norma-
tivas económicas; es decir, el derecho económico, que incluso creó alrededor
del plan, tres importantes organismos económicos: el Comisariado General del
Plan Francés, la Delegación de Ordenamiento del Territorio y la Acción Regio-
nal y el Consejo Central de Planificación, órgano de vigilancia y coordinación
del Plan de desarrollo económico y social.
El enfoque dado en Bélgica ha sido el de las normas jurídicas que promue-
ven la política económica del país y también lo encontramos en Italia, con Mi-
noli, Longo y Grosso como sus investigadores y difusores. En España existía
desde 1976 como derecho administrativo económico, forma en que lo ven aún
muchos administrativistas.
En algún momento, China pareció un país lejano y exótico, más en la
literatura que en la vida real; sin embargo, en la actualidad su presencia eco-
nómica resulta importante y agresiva para las economías en desarrollo, espe-
cialmente para las actividades industriales porque amenazan las conquistas
económicas y sociales obtenidas por los trabajadores en estos países, como lo
sentimos en México. Esto ocurre porque la competencia internacional de las
grandes empresas transnacionales busca, como siempre, obtener ahorros en
sus costos y la forma más fácil de lograrlos consiste en reducir pagos y pres-
taciones a los trabajadores. Por ello, China se ha convertido en una potencia
exportadora, dado que sus trabajadores no tienen casi ninguna de las presta-
ciones que aquí contempla la ley para protegerlos.

A pesar de que hasta la primera mitad del siglo XIX China fue un país casi
totalmente de economía cerrada, de autoproducción y autoconsumo, en algún
momento, después de las guerras llamadas del opio y toda la violencia que és-
tas desataron, como país vencido se vio obligado, mediante tratados impues-
tos por Inglaterra, Francia, Estados Unidos, la ex URSS y Japón, a ceder su
soberanía, pagar indemnizaciones y entregar parte de sus territorios.
Esos tratados constituyeron fuentes de derecho económico internacional
ya que, vistos así, contribuyeron al desarrollo económico de los vencedores en
las guerras, así como los usufructuarios actuales del poder económico y los or-
ganismos económicos supranacionales, como el Fondo Monetario Internacio-
nal (FMI) y el Banco Mundial (BM).
Cuando en 1949 el triunfador de la Revolución, Mao Zedong o Tsé-Tung,
declara fundada la República Popular China, promulga leyes socioeconómicas
para impulsar la recuperación económica del país, primero con la Ley de Refor-
ma Agraria de 1950, que modifica el sistema de propiedad con la intención de
abrir camino a la industrialización de la nueva China.
En tres años de reforma rural agraria se pasó a la cooperativización agríco-
la, para finalmente operar en todo el país mediante declaraciones constitucio-
nales que incluyen el principio de “quien no trabaja no come y de cada uno
según su capacidad; a cada uno según su trabajo”. Rangel Couto agrega a sus
comentarios sobre China, país en el cual vivió durante algunos años y visitó
posteriormente, uno respecto a una entrevista con un profesor universitario de
Pekín, quien le señaló que “este pueblo es tan laborioso y tan honorable, que
seguramente tendrá éxito a pesar de lo imperativo y dogmático del sistema en
que vive”.22
La política del país ha evolucionado, de manera que lo que afirmaba Ran-
gel hace casi 30 años de que ahora “ha vuelto a tener prioridad, la economía
sobre la política y ya no es más importante ser ‘rojo’ que ser ‘experto’, ha
permitido un gran desarrollo, logrado con las modificaciones ideológicas y po-
líticas después de la muerte de Mao. Este desarrollo enorme, visto comparati-
vamente y pensando en los años previos a la revolución roja, ha llevado a
China a niveles de reconocimiento internacional y es importante analizar sus
políticas económicas para explicarlo.
Las nuevas políticas que hacen a un lado el dogmatismo avanzaron prime-
ro poco a poco, pero se tomaron medidas para impulsar con menos rigidez las
empresas industriales, agrícolas y comerciales, así como las de transportes, le-
jos del criterio que incluso llevó a la ejecución de los empresarios que no cum-
plieran con las metas de los planes oficiales.
Ahora se reconoce bastante autonomía para impulsar la iniciativa propia de
los empresarios en las actividades productivas, por ejemplo: desde finales
de 1979 se aprobó la Ley de la República Popular China de Empresas Mixtas con

Inversiones Nacionales y Extranjeras, la cual permite que los extranjeros se aso-
cien con los chinos para formar sociedades productivas, aclarando que el go-
bierno chino protege las inversiones extranjeras en dichas empresas, así como
las utilidades que les correspondan.
Enseguida se fundó una comisión de control de inversiones extranjeras de
la república, señalando que el capital que aporte el socio extranjero no será in-
ferior a 25%, pero compartirán con los socios nacionales las utilidades, los
riesgos y las pérdidas proporcionalmente a su capital registrado.
También dispone dicha ley: “Toda empresa mixta que tenga tecnología de
nivel mundial avanzado podrá solicitar la exención total o parcial de sus im-

puestos sobre ingresos en los primeros dos o tres años en que comience a ren-
dir utilidades, y cualquier socio extranjero que reinvierta sus utilidades netas
en territorio chino podrá solicitar la devolución de la parte del impuesto sobre
ingresos, ya pagada”.
En su art 8o se autoriza a las empresas mixtas para que en sus operacio-
nes puedan obtener fondos directamente de bancos extranjeros y en el art 10
se autoriza a los extranjeros para que remitan sus utilidades o los fondos que
les correspondan a la conclusión o al cierre de una empresa mixta, así como
el sueldo o salario de cualquier obrero extranjero, al exterior.23
No cabe duda de que este cambio de políticas económicas ha funcionado
y a Rangel Couto le habría complacido saber del aumento de la producción,
la exportación y la reducción de la desocupación que él veía venir para supe-
rar, a beneficio del pueblo chino, la situación tan penosa que por el exceso de
población y las políticas equivocadas ha vivido por mucho tiempo.
Sin embargo, como a menudo sucede en los avances industriales rápidos,
han ocurrido al parecer a costa, nuevamente, del sacrificio de los trabajadores,
quienes no tienen aún ninguna de las protecciones y derechos que se les han
reconocido en otros lugares, como Inglaterra desde el siglo XIX. Esto vuelve a
mostrar el desequilibrio que la economía tiene en el mundo productivo cuan-
do el derecho no regula las relaciones humanas, en especial las laborales, co-
mo es el caso, y no se protege debidamente a los trabajadores.
En Argentina se publicó la obra de Julio Olivera en los años cincuenta, con
el título Derecho económico y en Brasil, en la Universidad Federal de Minas
Gerais, se reunieron varios profesores de esta materia con algunos extranjeros
—considerando que el desconocimiento del derecho económico era un obs-
táculo para alcanzar la plena realización del Estado de derecho—, para redac-
tar y acordar difundir la Carta de Caraza, documento que trajo a México, a
nuestra facultad, el maestro Rangel Couto. Fue éste quien primero se ocupó
del tema en su texto Teoría económica y derecho, en cuya parte final dedicó lo
que podríamos considerar la introducción al derecho económico, cuando aún
no se creaba esta materia en México. Quizá su inquietud en cuanto a esta co-
rrelación de derecho y economía explica por qué estudió ambas licenciaturas,
lo cual le dio una visión reforzada por su erudición y su madurez y lograda en
sus viajes que siempre aprovechó para conocer a fondo la economía y la cul-
tura de los países en los cuales vivió, lejos aún de la apertura que ha propor-
cionado la globalización.
Es también de mucho interés y valía la colección de obras coordinada por
el talentoso amigo, ya fallecido, Marcos Kaplan, argentino-mexicano, y publi-
23 Ídem.
cada por el Instituto de Investigaciones Jurídicas con el título de Estudios de
derecho económico y que se amplió a cinco pequeños volúmenes con colabora-
ciones muy interesantes y documentadas coordinadas luego por Héctor Cua-
dra, investigador con mucho conocimiento sobre nuestra materia. Asimismo,
vale la pena hacer referencia a una publicación también titulada Derecho eco-
nómico, que se editó de manera muy modesta en el CCH, sin mayores datos de
los autores y que contiene un material muy valioso, como una traducción
de un trabajo en francés de Etienne Cerexhe llamado “Derecho económico y
libertad”.
En ese trabajo, Cerexhe hace un análisis de carácter histórico a partir de
Jean-Jacques Rousseau, quien señala que todo lo que restringe la libertad indi-
vidual es tiranía, y comenta cómo el Código Napoleón contempla la autonomía
de la libertad y consignan la voluntad como ley suprema de los contratos. Por
ello, la obligación resulta admisible sólo cuando es consentida, lo cual reiteran
muchos autores, pero Cerexhe hace referencia especial al filósofo Immanuel
Kant, quien señala que la voluntad es la única fuente legítima de la obligación.
En ese sentido, uno de los dogmas de la Revolución francesa es el de que
“la ley se venera por emanar de la voluntad del pueblo soberano”. Como con-
secuencia de este dogma, se considera que:
a) El contrato es fuente de obligaciones superior a la ley y las obligaciones

legales son inevitables, reducidas al mínimo, ya que el Estado sólo exis-
te para garantizar el libre juego de las voluntades individuales.
b) La obligación puede nacer de la sola voluntad, sin formalidad e incluso
ser tácita y el juez, en un conflicto, debe tener en cuenta la voluntad pre-
sunta de las partes, aunque hay excepciones.
c) La obligación nacida de la voluntad está necesariamente conforme con

la justicia y el interés social, ya que los individuos son los mejores jue-
ces de sus intereses.
En este resumen vemos cómo se reflejan los resultados de la racionaliza-

ción de las condiciones sociales que con anterioridad sólo eran atribuibles a
Dios. Estas condiciones fueron en su momento el gran avance al reconocer en
el ente humano el poder final de aceptar o no las obligaciones.
Al avanzar el siglo XIX se encuentran, cada vez con más frecuencia, limita-
ciones a la autonomía de la voluntad, como en los contratos de trabajo, y se
vislumbran varias causas de la reducción de la libertad individual:
a) Económicas: ciertos bienes, por su gran demanda, tienen que ser produci-
dos estandarizados y en serie (por ejemplo, bienes de consumo popular);
otros, por su naturaleza, deben ser manejados en forma impersonal y so-

cial, como la energía eléctrica y la nuclear. A su vez, servicios como el
transporte, que fueron objeto de contratación individual, con el alto desa-
rrollo y su diversificación, sólo son manejados por contratos de adhesión.
b) Sociales: quien posee el capital y domina las fuerzas naturales no está
en posición de igualdad para contratar, ni con el obrero al que emplea,
ni con el consumidor que contrata, y la desigualdad se acentúa cuando
el poder del hombre crece y se concentra.
Así, la misma concentración capitalista, que pregonaba la libertad, eliminó

la espontaneidad de las instituciones económicas y poco a poco, el monopolio
sustituyó a la libre competencia, utilizando el derecho privado, liberal y con-
tractual en su beneficio, a la vez que amenazaba el interés general y la existen-
cia del orden público económico.
Ihering, en su obra clásica La lucha por el derecho, afirma que la autonomía
de la libertad tiene consecuencias nefastas, pues reconocer que cualquier
acuerdo libremente admitido es justo constituye un error, porque los fuertes y
económicamente poderosos pueden obligar al acuerdo a los más pobres, débi-
les o ignorantes, y hace a un lado el interés social que debe favorecerse sobre
los de los productores y distribuidores, en perjuicio de los consumidores.
Por la concentración de la propiedad y de la producción se ocasiona la “in-
movilización” de la libertad de comercio, y el monopolio proporciona la coyun-
tura para la intervención justificada de un organismo con el poder necesario
con el fin de enfrentarse a la empresa monopólica y, a la vez, con el suficien-
te desinterés propio para utilizar su poder no en beneficio de sí mismo, sino a
favor de las mayorías, de los consumidores y del interés general.
Resurge entonces el apoyo teórico y político a favor del intervencionismo

económico del Estado, anatematizado durante el siglo XIX como algo que im-
pedía el libre desarrollo de la economía y de los países al limitar el interés pri-
vado y su libre juego. Al respecto cabe recordar que desde 1819, Jean Charles
Léonard Simonde de Sismondi,24 en sus Nuevos principios de economía polí-
tica señala que el Estado debe intervenir a favor de los trabajadores, especial-
mente en lo económico. Igualmente, Saint-Simón25 y el grupo de los sansimo-
24 Sismondi, ginebrino e historiador, nació en 1773 y murió en 1842. Era contertulio de mada-
me de Staël en el castillo de Coppet, donde conoció a Robert Owen. Citado en Carlos Gide y
Carlos Rizt, Historia de las doctrinas económicas desde los fisiócratas hasta nuestros días, tra-
ducida por Martínez Peñalver, 3a ed en español de la 4a ed en francés, Reus, Madrid, s/f, pág
196.
25 En la obra antecitada, Gide y Rizt hacen una mención muy especial de Louis Blanc y su pe-
queña obra La organización del trabajo, que inspira la creación del “taller social”.
nianos se declaran en contra de la acumulación de propiedades que se ocasio-
naba por las herencias a favor del primogénito por ley y por tradición, lo cual
se facilitaba aún más, por los matrimonios arreglados para acumular mayores
bienes. Estos teóricos de la economía consideran que el Estado debe interve-
nir en primera instancia para repartir dichos bienes entre quienes trabajaran y
tuvieran los méritos necesarios para ser propietarios productivos.
Más adelante, también en Francia, Louis Blanc hace una propuesta coo-
perativista26 que intenta incluso realizar, en la cual el Estado interviene de
manera directa proporcionando los fondos necesarios para iniciar el “taller
social”.
En Alemania, Friedrich List analiza y propone el proteccionismo estatal pa-
ra lograr un desarrollo económico del país hasta el momento en que éste sea
lo suficientemente fuerte para enfrentar la competencia económica interna-
cional.
Como la evolución de las ideas económicas socialistas que en Francia y en
otros países generaba violencia en las fábricas en contra de los patrones debi-
do a las inhumanas condiciones de vida de los obreros, exaltados por las pro-
puestas de los grupos anarquistas y socialistas para quienes Karl Marx escribe
el Manifiesto comunista, convoca a los trabajadores oprimidos y explotados a
unirse en las reuniones internacionales.
Frente a ese espectáculo de violencia y desorden, encontramos en Alema-
nia una corriente denominada socialismo de Estado, la cual propone que éste
tome las decisiones económicas e intervenga drásticamente para lograr desa-
rrollo armónico entre patrones y trabajadores, compartiendo los beneficios de
las mejoras económicas, lo cual cristaliza con la participación de Bismarck27 al
crear, en ese momento histórico (1881), la seguridad social tripartita.
La concentración y acumulación de capitales se propicia, como lo previó

Marx, con la excesiva libertad económica, que produce cada vez mayor in-
fluencia en las libertades económicas, evolucionando en sentido inverso a lo
26 En la actualidad, Saint-Simón, Sismondi y List son considerados ejemplos del pensamiento

evolutivo europeo pues “sus escritos proporcionan una ilustración transversal del pensamien-
to evolutivo histórico del desarrollo económico. Todos ellos contribuyeron a su manera al de-
sarrollo de este planteamiento”, en Robert Ekelund y Robert Hérbert, Historia de la teoría
económica y de su método, 3a ed, traducción de Pascual Escutia, McGraw-Hill, Madrid, 1997,
pág 249.
27 La postura de Bismarck no estaba basada en el socialismo, sino como menciona en su discur-
so del 11 de noviembre de 1881 al anunciar las leyes de seguros obreros: “Encontrar los cami-
nos y medios mejores para socorrer a las clases laboriosas es una tarea difícil, pero también
una de las más elevadas de toda comunidad que descanse sobre los fundamentos morales del
cristianismo”. Un tiempo después (1884) agrega que su reconocimiento del derecho al trabajo
lo basa en el terreno del Landrecht prusiano.
que se intentaba con las políticas del liberalismo en los años finales del siglo
XIX y los primeros del XX.
En la desaparecida URSS madura el derecho económico en razón de su sis-
tema económico de planificación central, que parte del poder del Estado para
imponer las metas de sus planes de manera obligatoria, por ser en ese mo-
mento propiedad de dicho Estado los instrumentos de producción; empero, ca-
be recordar que su desarrollo va a lograrse una vez triunfante la revolución que
derrocó al Imperio ruso.
Con el impulso material e ideológico de Lenin, al aplicar e interpretar las
ideas marxistas, se inicia un sistema de planeación centralmente desarrollado,
con modificaciones periódicas y decisiones imperativamente impuestas desde
el poder político central mediante el Gosplan, su organismo central planifi-
cador.
La Primera Guerra Mundial acentúa las crisis que desembocan en la grave
inflación alemana de 1920, quizá la peor que registra la historia económica,
experiencia que ha de repetirse en poco tiempo y con una trascendencia inter-
nacional más honda en 1929 en Estados Unidos. Este hecho impulsa el reco-
nocimiento de ser necesaria la intervención del Estado como mediador y
orientador de la economía en un nivel democrático, lo cual acentúa un carác-
ter diferente en el derecho económico, comparado con el soviético y con el fas-
cista de Hitler, extrema izquierda y extrema derecha, opuestos que se tocan
en tal aspecto.
Keynes publica en 1936 su Teoría general de la ocupación, del interés y el di-
nero, en la cual, abiertamente y en congruencia con sus ideas, planteadas des-
de obras anteriores y con su trayectoria de vida, propone que el Estado
intervenga para propiciar la ocupación plena mediante políticas monetaria,
crediticia, bancaria, impositiva y de ingresos que estimulen la inversión priva-

da, a la vez que animen y justifiquen la inversión pública.
Gunnar Myrdal, en su obra Más allá del Estado del bienestar, habla del na-
cimiento de la planeación necesaria y útil para el desarrollo, pero que sin la in-
tervención del Estado resulte caótica y desordenada, e insiste en que el Estado
debe propiciar la interpenetración Estado-empresas privadas y viceversa; ade-
más, hace análisis críticos de la economía libre, sin la participación estatal y
sin una visión de tipo social.
Jan Timbergen, quien fuera premio Nóbel de economía, analiza el tema y
opina que no importa si es el Estado o la iniciativa privada, con tal de que se
acometan y resuelvan los problemas económicos en beneficio de todos, apro-
vechando al máximo los recursos disponibles en el más breve tiempo y en be-
neficio del mayor número de personas.
Las causas anteriores fueron las que mayormente incidieron en la tenden-
cia de encomendar al Estado hacer prevalecer el interés económico general,
pues se empieza a creer que el interés privado no es el mejor motor de la ac-
tividad económica.
3.5 Evolución de las políticas económicas
Todo lo anterior ocurrió de manera contrastante con las propuestas hechas

años atrás (a finales del siglo XVIII) por la corriente liberal, encabezada por
Adam Smith, que atribuían al Estado sólo aquellas funciones que iban liga-
das directamente con las responsabilidades estatales, en especial las que si-
guen:
• Conservación del orden interno.

• Administración de justicia.
• Educación.
• Servicios públicos.
• Seguridad de la nación.
• Relaciones internacionales.
Estas responsabilidades estatales daban lugar, en ese entonces, a una acti-

vidad y programación del Estado llamada política económica, que se desarro-
llaba de la siguiente forma:
a) Conservación del orden interno. En cuanto a esta responsabilidad, de la

cual se deriva el calificativo “Estado gendarme” que se aplica a las fun-

ciones del Estado liberal, se le atribuye por la fundamental vigilancia po-
licial de la convivencia de la población en su territorio; se conserva el
orden social y jurídico de tal forma que siempre están protegidos la li-
bertad y el interés de cada quien. Por ello, una vez satisfechos éstos, se
cumple el interés de la sociedad.
b) Administración de justicia. Corresponde también al Estado la adminis-
tración de justicia, consecuencia del punto anterior, ya que en los con-
flictos por los diferentes intereses en juego y en beneficio de la libre
competencia, el Estado deberá resolverlos y salvaguardar la paz social y
una justicia individualizada.
c) Educación. Desde el surgimiento del Estado moderno, correspondió a
éste el desarrollo de las actividades educativas por no encontrar los par-
ticulares interés especial remunerador en el desempeño de esta función,
3.5 Evolución de las políticas económicasMM99
aunque el interés surgió en épocas posteriores a la época liberal, para

orientarla en el sentido de la ideología dominante o para, como en la ac-
tualidad, obtener las enormes ganancias que logran los mercenarios de
la educación.
d) Servicios públicos. La función esencial del Estado consiste en la presta-
ción de los llamados servicios públicos, entre los cuales se incluyen las
llamadas actividades de infraestructura, de modo que, por no represen-
tar ganancias inmediatas para los particulares, no ha habido interés por
su parte en desempeñarlos; sin embargo, también en esta materia las
cosas han cambiado en algunos aspectos y parcialidades, como la cons-
trucción y explotación de carreteras y cárceles en manos de los particu-
lares, como negocio.
e) Seguridad de la nación. Como no es de interés privado individual sino en
forma muy general, la salvaguarda de la seguridad nacional correspon-
de al Estado mediante la organización de los institutos armados.
f) Relaciones internacionales. En el plano de los asuntos internacionales,
se reconoce como derecho del Estado mantener las relaciones con otros
Estados, debido al intercambio cada vez mayor tanto económico como
social y cultural, facilitado por los avances de la tecnología.
Como vemos, el Estado liberal desempeñaba sólo aquellas funciones que

no interesaban a los particulares o que representaban la esencia de sus respon-
sabilidades. Por ejemplo, cumple con sus tareas políticas en materia de mone-
da, diplomacia y desde luego policía, justicia y guerra, ejerciendo la potestad
pública en cuanto a actos de autoridad y gestión.28
En cuanto al cambio y cómo afecta al Estado, recordemos que en la socie-
dad liberal del siglo XIX la iniciativa privada asumía las funciones económicas
con base en lo siguiente:
• La propiedad privada.
• La libertad de comercio e industria.
• La libre competencia, fundamentalmente pero no de manera exclusiva.
El Estado, como lo señalamos, tenía muy poca o ninguna intervención en

las actividades económicas, reiterando aquel principio ideado en Francia de
laissez faire, laissez passer, que le obligaba a abstenerse en las cuestiones eco-
28 Roberto Savy, “Derecho público económico”, en Hugo Rangel Couto, Derecho económico, Edi-
torial Porrúa, México, 1980, págs 32 y siguientes.
nómicas de interés de los particulares. Era una política económica de absten-
ción en la mayoría de los asuntos económicos por parte del Estado.
En la evolución que comentamos encontramos diversas causas económi-
cas y sociales de la restricción de la libertad, las cuales hemos analizado y que
se pueden resumir de la siguiente manera:
1. Económicas: el individualismo deviene incapaz de manejar los nuevos

sistemas productivos, decae el sistema artesanal que resulta incompetente pa-
ra manejar las nuevas formas de energía como la eléctrica, de combustión pe-
trolera, de energía nuclear más adelante; además, los transportes, que fueron
objeto de contratos individuales, por el actual desarrollo de los medios de
transporte y su diversificación hace imposible que el transportista se adapte a
las indicaciones de una persona y debe manejarse mediante un contrato pre-
determinado, como muchos bienes de consumo, que han de ser producidos
ahora en gran cantidad, estandarizados y en serie.
El crecimiento de las empresas aumentó las inversiones, a la vez que la
concentración de capitales domina el acuerdo contractual y elimina la espon-
taneidad de las instituciones económicas; además, la tendencia monopólica
acaba con el mercado supuestamente libre, utilizando el derecho privado en su
beneficio, anulando el libre juego de la oferta y la demanda y surgiendo la co-
yuntura para la nueva intervención del Estado en beneficio del interés general,
como árbitro, como coordinador o como promotor o rector de la economía.
2. Sociales. La otra razón es social: “A consecuencia del desarrollo econó-
mico, en especial por el aumento de las inversiones, la igualdad de los contra-
tantes, base del principio de la autonomía de la voluntad que ya comentamos,
resulta absolutamente teórica pues quien posee el capital, quien domina las
fuerzas naturales no está de inicio en pie de igualdad para contratar, ni con el

obrero al que emplea, ni con el consumidor con quien contrata”.29 Asimismo,
la desigualdad se acentúa cuando el poder del hombre crece (determinismo
marxista), pero en lugar de sobrevenir una revolución final por la deshuma-
nización, como afirmaba Marx, surge una gran corriente de justicia social
para socorrer a los débiles, al consumidor individual, al obrero aislado, apor-
tándoles el apoyo del Estado y los sindicatos en contra de las injusticias so-
ciales.30
29 Ibídem, passim.
30 Resulta importante la lectura del libro de Néstor de Buen Lozano acerca de La decadencia del
contrato, publicado por Editorial Porrúa en México, por el análisis que hace de las limitaciones
a la libre voluntad como reina de los contratos, nacidas de la evolución económica y social del
mundo.
Con base en todo lo comentado en cuanto a la evolución de las ideas, del

derecho y de las instituciones, Savy considera que el derecho económico es el
conjunto de reglas jurídicas que permiten al Estado actuar en forma activa sobre
la economía. Luego añade que, en general, tiene por objeto la organización de
las relaciones sociales; tiende a buscar su normalización, fijando con más cui-
dado sus márgenes y encuadrándola adecuadamente. Desde luego, esta visión
es primeramente de un derecho económico público y luego es económico y so-
cial, por más que algunos economistas lo ven como demagógico.31
Contemplado de esta forma, el derecho sería una disciplina estática, lo cual
no coincide con la visión del derecho económico, que es esencialmente diná-
mico porque constituye uno de los instrumentos que permiten a los poderes
públicos realizar eficazmente su política económica como una finalidad propia.
En cuanto a su campo de aplicación, es necesario no confundir el derecho
económico con la reglamentación económica, por ejemplo: la organización de
los suministros durante la Primera o Segunda Guerra Mundial. Tampoco habrá
que confundirlo con la legislación económica inspirada en consideraciones de
orden social —la protección de los grupos sociales menos favorecidos—, por-
que ésta no sería una intervención de impulso a la economía, sino más bien
derecho social.
Respecto a las nacionalizaciones de bienes privados, Savy considera que
éstas forman parte del derecho económico ya que no son servicios públicos,
pero sí instrumentos de política económica.
El resultado ha sido que con el cambio se obliga al Estado a adoptar nue-
vas funciones, impulsado especialmente por ciertos factores que en los años fi-
nales del siglo XIX y sobre todo en el primer cuarto del siglo XX hacen evidentes
los efectos contradictorios de las políticas desarrolladas hasta entonces. Así, se
pensaba que el Estado no interviniera en las cuestiones económicas y que

aquellas nuevas funciones estatales que buscaban mejorar la situación de las
mayorías —las cuales para entonces vivían en condiciones miserables y no pa-
recían encontrar solución a sus problemas para enfrentar a los grupos podero-
sos, cada día más ricos y ellos cada día más miserables— requerían una
intervención directa del Estado en la economía.
A la ampliación de las funciones del Estado ha correspondido una transfor-
mación de las instituciones políticas y una evolución del derecho. Hemos co-
mentado que parece absurdo que los poderes estatales no aprendan de sus
errores y no tomen en cuenta las consecuencias de éstos para no repetirlos.
31 En este sentido, véase Enrique Lazcano Espinoza, Política económica en México, 2a ed, espe-
cialmente el prólogo a la 1a ed, por Shreekant Palekar, Instituto Mexicano de Ejecutivos de
Finanzas, México, 1989.
Cabe mencionar al respecto los pasos de la evolución: Estado liberal-democra-
cia-el Poder Ejecutivo restringido en sus funciones-ampliación de las funciones
por las asambleas electas, y actualmente presenciamos las presiones para la
reducción de sus facultades y funciones a favor de organismos supranacio-
nales.
De la existencia de la división de poderes, que desde la época de Montes-
quieu se entendía como un sistema de frenos y contrapesos que exigía la
división y separación de los poderes del gobierno y la limitación de las prerro-
gativas del Estado, se presenta una tendencia a fortalecer el Ejecutivo y, por en-
de, un debilitamiento de los otros poderes (judicial y legislativo) que hacían el
contrapeso y el equilibrio. Al respecto se señala lo siguiente:
1. Fortalecimiento del Ejecutivo. Se produce la concentración del poder, lo

cual se refleja en una complejidad creciente de los negocios públicos, la exi-
gencia de mayor ejercicio de la diplomacia y la defensa del país y una necesa-
ria coherencia de la política económica, además de la aprobación del sufragio
universal para legitimar el mandato popular en manos del Ejecutivo y asegurar
su permanencia y la estabilidad popular.
Esta evolución de las instituciones políticas requiere fortalecer los medios
de acción del Ejecutivo, lo cual implica la decadencia del balance y la persona-
lización del poder, además de establecer un aparato administrativo poderoso
que a la fecha contemplamos y sufrimos, convertido en tecnocracia. Se presen-
ta también la participación en las funciones tradicionales de las asambleas
electas mediante el poder normativo y en especial el poder presupuestario.
2. Debilitamiento de los contrapesos. En este aspecto se señala lo que sigue:
a) Absorción por el poder central de un aparente federalismo y descentra-

lización y de los nuevos poderes económicos, en detrimento de las au-
toridades locales.
b) Los parlamentos han dejado de ser las fuentes de poder y son cada vez
más débiles para controlar al Ejecutivo, así como se desarrolla el llama-
do presidencialismo.
En resumen, los factores de influencia en el cambio hacia un mayor inter-

vencionismo de Estado son los siguientes:
• Las ideas socialistas.

• La crisis económica de 1929.
• El New Deal, instrumentado por el gobierno estadounidense.
• El progreso de la ciencia económica.
Estos factores inciden en la tendencia a encomendar al Estado hacer pre-

valecer el interés económico general, pues se empieza a creer que el interés
privado no es el mejor motor de la actividad económica.32 En este orden de
ideas, cabe afirmar lo siguiente:
1. El Estado debe garantizar los grandes equilibrios como sigue:
a) Ser garantía del crecimiento, colocando el aparato productivo en posi-

ción de responder a las exigencias del crecimiento mediante:
• Su intervención en materia de energéticos con las nacionalizaciones

de la electricidad, la creación de una industria nuclear, y el apoyo a la
investigación petrolera por lo menos.
• Propiciar un ambiente ad hoc (infraestructura) para que se desarrollen
adecuadamente las actividades privadas, como telecomunicaciones,
transportes, investigación científica, política, urbana, etcétera.
b) El Estado debe ser regulador de la coyuntura del modo siguiente:
• Asegurar la expansión sin inflación, conciliando el pleno empleo, el

crecimiento con estabilidad de precios y el equilibrio de la balanza de
pagos.
• Establecer políticas coyunturales para actuar sobre precios, crédito, in-
tercambios exteriores, gastos públicos, etcétera.
2. El Estado debe prevenir o reducir las tensiones sociales.

Las economías liberales provocan en su evolución desequilibrios entre los

sectores económicos o entre las regiones, con consecuencias de peligro para el
orden social; por ello, el Estado debe realizar lo siguiente:
a) Tomando en cuenta que los desequilibrios sectoriales de la evolución

económica (como la industrialización, los avances tecnológicos y la con-
centración empresarial) provocan que en ciertos grupos existan víctimas
(como los mineros, los campesinos, los pequeños agricultores o los
pequeños comerciantes), buscar su adaptación mediante nacionaliza-
ciones de minas, ayudas al sector agrícola, modernización de la distri-
bución, etcétera.
32 Héctor Fix-Zamudio, passim, “Presentación”, en Estudios de derecho económico, t I, UNAM, Ins-

tituto de Investigaciones Jurídicas, México, 1976.
b) En cuanto a las desigualdades regionales, por el carácter acumulativo
del desarrollo, las actividades privadas tienden a localizarse en zonas
desarrolladas, con lo cual se incrementan las desigualdades regionales.
Por ello, el Estado debe intervenir para corregir esas tendencias por
ejemplo: realizar una adecuada planeación regional.33
Una vez visto el aspecto de la evolución de las ideas y de las instituciones

respecto a la intervención estatal en las cuestiones económicas, analizaremos
el punto específico del derecho económico, en lo cual encontramos algunos au-
tores que se avocan al estudio de la evolución de éste, en el poco tiempo du-
rante el cual se le ha dado reconocimiento de su existencia o creación.
Lorenzo Mossa considera que el derecho económico surge con el siglo XX,
en especial a partir de 1919, aunque hasta 1935 permanece indeciso, con una
pugna entre lo individual y lo social, entre el materialismo, el positivismo y el
idealismo. Esta pugna no permite ver la esencia determinante y real del dere-
cho de la economía, como él titula su obra, que “consiste en el último devenir
del capitalismo. El derecho económico es una palabra de orden en el mundo
y la sociedad quiere asegurarse el progreso técnico para mantener la renova-
ción del mundo como un instrumento, aunque inadvertido, del modernismo
jurídico”.
“La idea de crear normas de derecho, en atención simplemente a las nece-
sidades de la economía, no agota la fuente creadora de la norma jurídica y,
aunque se inicia en el siglo pasado (XIX), no logra desarrollarse plenamente, ya
que en ese momento el fenómeno económico no había alcanzado el ritmo de
nuestros días.”34 Yo agregaría quizá que dicho autor no se imaginó el ritmo ac-
tual de desarrollo de la economía mundial.
A principios del siglo XX se observa un sustrato económico en todo lo jurí-

dico, constatación de hechos que aún no aspira a los remedios jurídicos que
constituyen el derecho económico. No se habla todavía de colectivismo econó-
mico, o de organización económica uniforme en cuanto a un mayor carácter
económico en las relaciones.
Con el tiempo, la individualidad se atenúa o desaparece en la mayoría de
los casos, por ejemplo: en ciertos contratos de sociedades, los caracteres de la
persona son irrelevantes y los documentos dan la seguridad, tendiéndose a
una colectivización estrecha y moderna, en la cual sobresalen posturas colec-
tivas aceptadas, como los contratos de adhesión.
33 Roberto Savy, ob cit, pág 74.

34 Lorenzo Mossa, Principios del derecho económico, traducción de Antonio Polo, Universidad In-
ternacional de Verano en Santander, Madrid, 1935, pág 113.
Antes de la mitad del siglo XIX se presenta, como comentamos, una “ten-
dencia clara hacia un socialismo de Estado que amenaza disolver los caracte-
res libres del derecho mercantil, y la visión de libertad económica se va
apagando con el ritmo arrollador e irresistible de las relaciones mercantiles, lo
que da vida a las discusiones, que siguen siendo teóricas, acerca de las injusti-
cias de los contratos de adhesión…”.35
El capitalismo destruye al individualismo y se demanda entonces (recor-
demos que el autor comentado escribió su obra en 1935, con mucha visión de
futuro) una organización de la economía no para suprimir el espíritu del in-
dividuo y del contrato, sino para elevarlo y ennoblecerlo: “O se rechaza literal-
mente el colectivismo, el socialismo de Estado, o bien se proclama la necesidad
de moderaciones, aportadas por el Estado por medio de órganos jurídicos o
administrativos, lo que genera una reglamentación superficial respecto a mo-
nopolios (cárteles y consorcios industriales), como en Austria y Alemania, y
se ve el surgimiento de teorías como la de la responsabilidad objetiva de la
empresa”.36
Este análisis se hace en los años previos a la Segunda Guerra Mundial en
Italia con el influjo del fascismo de Mussolini y con los modelos alemanes, que
superan la más impresionante inflación de que se tiene conocimiento, desarro-
llada en Alemania en 1920, generando condiciones que son aprovechadas en
su momento por Hitler para avanzar en el control de los grupos de obreros y
pobres que estaban dispuestos a seguir a cualquiera que les ofreciera una so-
lución a su miseria. Podemos confirmar aquí, una vez más, cómo los pode-
rosos tampoco aprenden y las condiciones se repiten y se desatienden otra
vez, como se observa en algunos aspectos, sobre todo sociales, de la globali-
zación.
Dicha etapa sirve para señalar el problema de la miseria y la injusticia y, al

menos, comienza a percibirse la necesidad de dar forma distinta al orden jurí-
dico existente, creando nuevos instrumentos y nuevos dogmas que faciliten la
pronta realización de la justicia deseada. Sin embargo, ante la situación actual
de miseria en la mayoría de la población mundial, los poderes económicos y
políticos parecen ignorar de manera intencional o por voracidad económica los
resultados de este estadio histórico, que finalmente provocó la muerte de mi-
llones de personas (civiles y militares) durante la Segunda Guerra Mundial.37
35 Ídem.
37 En los aspectos económicos de la evolución del poder resulta de gran interés la lectura de la
obra de Niall Ferguson, Dinero y poder en el mundo moderno, 1700-2000, Santillana de Edicio-
nes, Madrid, 2001, así como Auge y caída de las grandes potencias, Actualidad y Libros, Barce-
La idea del Estado al principio del siglo XX era de una unidad fuerte, posee-
dora de toda virtud y toda función, con el poder creador de la norma jurídica
otorgado por la sociedad para que sólo el Estado pudiera reconocerla y gene-
rarla. La vida del derecho se hace estática y el mismo derecho de la economía,
visto desde el enfoque totalmente estatal, se esteriliza.
En las primeras décadas del siglo XX surgen las escuelas modernistas que
se forman esencialmente en las necesidades de la economía; de aquí el valor
que alcanza el sustrato económico y real, que hasta entonces marchaba por
cuenta propia. La esencia de estos métodos consiste en aportar una justicia
más racional en las muy delicadas relaciones sociales. Instituciones y normas
jurídicas singulares destilan de la vida económica más que del derecho estatal,
para hacer más vivo el derecho, al que impregnan de contenido económico e
imponen al derecho positivo un sello que refleja los ideales sociales, superan-
do toda tradición. Esto se percibe en primer término en relación con los traba-
jadores, ya que éste es el primer factor en la creación y circulación de los
bienes y sus problemas se hallan unidos a los fundamentales de la economía,
buscando principalmente el bienestar y la tranquilidad social, bienes preciosos
de la individualidad, en consonancia con el nuevo orden jurídico.
Como los fines del Estado no pueden desatender el bienestar del individuo,
éste será protegido mediante la intervención puramente abstracta y legislativa,
regulando las formas jurídicas que acotan las garantías individuales.
En función de lo que Mossa llama la ley de la concentración, cada día con
mayor frecuencia el ser y la actividad humana tienden a colectivizarse, el inte-
rés se colectiviza, con el resultado de la existencia de relaciones económicas
de tono colectivo y social, constante y creciente. En este momento el derecho
económico aparece, en cuanto derecho social y de los intereses colectivos, co-
mo derecho público a los ojos de los observadores inexpertos, de tal manera

que el derecho económico privado se confunde con el individualista.
En el inicio del presente siglo, el mundo sufre la embestida de los países al-
tamente industrializados que presionan a los demás para imponerles un sis-
tema económico a su conveniencia, así como los aspectos sociales de la eco-
nomía, la preocupación por el desarrollo en los países atrasados, mediante la
intervención del Estado en diversas formas para impulsarlo, la idea de una jus-
ticia social alcanzada con la redistribución del ingreso de manera que exista
menos desigualdad social y económica para todos. Ese procedimiento regula-
do en la etapa anterior por el derecho económico público (es decir, con la in-
lona, 1992, y Hacia el siglo XXI, Plaza y Janés, Barcelona, 1999, de P.M. Kennedy y la extraor-
dinaria obra de Alvin y Heidi Toffler, La revolución de la riqueza, Random House Mondadori,
Debate, México, 2006, todas ellas sobre nuestro tema.
tervención del Estado) parece una cuestión incomprensible y en vías de desa-

parición.
Por lo anterior, es muy importante reconocer que son estadios en evolución
y que se superan o a veces regresan, y sólo la historia nos mantiene informa-
dos y acaso esperanzados en que las cosas malas no durarán por siempre. Por
ello, es necesario conocer la historia, que finalmente explica por qué somos,
como individuos y como sociedad en el momento actual, y tal vez nos ilustra
de cómo seremos más adelante y no para siempre pues, de acuerdo con la evo-
lución social, parece que nada es para siempre.
Así se sigue cambiando —en el caso de nuestra materia y de la economía
en general— de manera extraordinariamente acelerada en los años finales del
siglo XX, impulsado el cambio por la caída del Muro de Berlín y la desaparición
consecutiva de la Unión Soviética, lo cual termina el balance más o menos vi-
gente entre las fuerzas soviéticas y las representadas por los partidarios del sis-
tema de mercado.
Se ve de ese modo la polarización del poder económico y político en ma-
nos fundamentalmente de Estados Unidos, conjuntamente con el llamado gru-
po de los siete u ocho que deciden, imponiendo sus criterios por medio de los
organismos económicos internacionales —especialmente el Fondo Monetario
Internacional y el Banco Mundial— y las políticas económicas que más convie-
nen a sus empresas transnacionales más poderosas.
La evolución no se detuvo en estos criterios y vemos cómo de manera im-
presionante, por la velocidad con la cual se alcanza, surge un movimiento que
maduraba desde finales de la Guerra Fría con las propuestas de un nuevo or-
den económico mundial; además, con la desaparición de la Unión Soviética se
plantea la sustitución del Estado nacional por poderes supranacionales, en lo
cual avanza al imponerse políticas económicas que restan cada vez más poder
a los Estados nacionales: es la llamada globalización, cuyos datos fundamenta-
les se estudiaron en el curso de teoría económica y los datos relacionados con
el derecho económico se analizan más adelante.38
Todo ese cúmulo de situaciones, que de manera superficial hemos comen-
tado, ha tenido un importante reflejo en la legislación de los países tanto a ni-
vel nacional como internacional y son normas de derecho económico que
evolucionan con ellas, ante la ingente necesidad de reglamentar las relaciones
entre los individuos, las instituciones y los países, acerca de las diversas formas
que el derecho en general provee, como en el caso de las unidades de produc-
38 Mendoza Bremauntz y cols., Teoría económica, Iure Editores, México, 2006, págs 254 y
siguientes.
ción y las empresas que también han evolucionado y cuyos rasgos generales
vamos a comentar.
3.6 Grandes transformaciones tecnológicas

3.5 y estructurales del mundo y su influencia
3.5 en el derecho
3.6.1 Grandes transformaciones
Al ocuparnos de las grandes transformaciones del mundo nos referimos a la

evolución lógica de todas las sociedades, evolución en lo social, lo político, lo
estructural y lo tecnológico, como se había contemplado desde el inicio del es-
tudio de nuestra materia y, en especial, cómo estas transformaciones se refle-
jan en el sistema jurídico que norma la vida en dichas organizaciones.
Desde luego, la evolución de las políticas económicas no se presenta aisla-
damente, sino que va enlazada y ocasionalmente impulsada por las transfor-
maciones tecnológicas y estructurales del mundo. Así, estas tres fuerzas
(política, tecnología y evolución estructural) necesitan un respaldo jurídico ade-
cuado que las impulse y las soporte, de manera que el derecho que rige al gru-
po social como elemento necesario del orden para la pacífica convivencia
norme las nuevas condiciones sociales.
En los años sesenta del siglo pasado se hablaba del subdesarrollo que ha
profundizado las diferencias entre los países altamente industrializados y los
que difícilmente alcanzan niveles de supervivencia para un número importan-
te de sus pobladores, y se reiteraba que, aun cuando el término subdesarrollo
ha tendido a desaparecer del lenguaje internacional económico, barrido por la

globalización, en la realidad sigue existiendo para “expresar desigualdades in-
tolerables en el plano moral y político”.39
Cabe afirmar que las transformaciones tecnológicas se incluyen en las lla-
madas revoluciones tecnológicas y hay que entender cuáles movimientos o
modificaciones tecnológicas y estructurales han impactado de manera general
e importante el mundo en que vivimos y se reflejan en el derecho y en las so-
ciedades del siglo XXI. A ello nos enfocamos en esta parte del trabajo.
39 Raymond Barre, El desarrollo económico. Análisis y política, 5a reimp de la 1a ed en español,

traducida por Julieta Campos, Colección Popular Tiempo Presente, núm 37, FCE, México,
1973. Cabe hacer notar que en los aspectos históricos es importante no perder de vista con-
ceptos y visiones que, aunque parecerían pasadas de moda, nos enfocan claramente a la rea-
lidad que esas modas parecen olvidar, como es el caso del subdesarrollo y la dependencia.
3.6 Grandes transformaciones tecnológicas y estructurales del mundo y su influencia...MM109
En la actualidad las transformaciones tecnológicas han implicado modifica-

ciones que facilitaron las transformaciones estructurales, por ejemplo, básica-
mente en:
• El empleo de sistemas mecánicos en la producción de bienes y servicios.

• La era atómica.
• Los avances médicos.
• La genética.
• La robótica.
• La producción agrícola transgénica.
• Los avances cosmológicos.
• La evolución en los ordenadores.
Abundando en lo anterior, señalamos lo siguiente:
1. Cuando hablamos de sistemas mecánicos aplicados a la producción,

nos referimos a la influencia de los avances científicos en la aplicación de las
ciencias físicas y al incremento de la productividad, a partir de la “mula hilan-
dera” como uno de los primeros inventos que se aprovecharon.
2. El término era atómica se ha utilizado para aludir a la época que vivimos
a partir del descubrimiento de la fisión nuclear, que representó la posibilidad
de utilizar un nuevo y altísimo tipo de energía (la atómica o nuclear), la cual si
bien en principio representó una magnífica e inagotable opción, la dificultad
de su manejo y lo complejo de sus residuos la han dejado en un lugar secun-
dario, frente a otras posibilidades más ecológicas.
3. Es poco todo lo que digamos respecto a los avances en los conocimien-
tos médicos logrados en el siglo pasado y el presente, pues parecen de cuento

los logros cristalizados en las cuestiones médicas, aunque han aparecido nue-
vos retos, enfermedades producidas por misteriosos virus mutantes (por ejem-
plo el SIDA), y la ciencia sigue luchando por nuevas opciones y avanzando,
aunque con muy altos costos.
4. La genética ha abierto enormes posibilidades, buenas y malas, estas úl-
timas por el manipuleo que se intenta hacer de los seres humanos, cercano a
los criterios hitlerianos, pero también por la posibilidad de detectar y controlar
enfermedades genéticas hereditarias y oportunidades incontables de mejorar
la vida de muchas personas.
5. La robótica representa la apertura a un mundo de fantasía increíble de
precisión y apoyo al desempeño humano, en parte relacionado con lo médico,
lo laboral y lo cosmológico, así como con la preservación y calidad de la vida
humana.
6. Otro aspecto de los avances tecnológicos que, como los anteriores, tie-
ne su luz y sombra es el de la utilización de los llamados descubrimientos
transgénicos en la agricultura, los cuales —según los elementos que se usen—
pueden representar una buena opción para aumentar la producción de mane-
ra que se acabe el hambre en el mundo; o bien, si se emplean técnicas facili-
tadoras más baratas, pero peligrosas (como los derivados de plomo que
pueden resultar veneno para los humanos), con las cuales se incremente la
producción agrícola, lo cual resulta más barato pero con un costo muy alto en
enfermedades, deformaciones y muerte.
7. La maravilla del universo, tan llena de incógnitas casi teológicas, deja
ver cada día más la realidad con los estudios y viajes espaciales, constituyen-
do otra esperanza para la vida y el conocimiento cada vez más al alcance de
todos y planteando soluciones impensadas a los problemas de la tierra, apoya-
dos en los instrumentos maravillosos de los llamados en español ordenadores
y que en América Latina generalmente se les llama computadoras o PC (com-
putadoras personales).
8. Los ordenadores eran instrumentos que hace poco tiempo sólo podían
utilizar las grandes instituciones de los gobiernos en los países más avanzados,
pero en la actualidad están casi al alcance de cualquier persona mediante el
uso de las computadoras personales que proporcionan un posible acercamien-
to al conocimiento y la vida de otros países y personas; sin embargo, esto tam-
bién conlleva sus peligros y dificultades que con cuidado y educación podrán
evitarse: ciberdelincuencia, pornografía infantil y todo lo que la educación tie-
ne y debe contrarrestar.
Las modificaciones y avances de la tecnología han generado cambios en el
grupo social, sobre todo en los aspectos económicos y, consiguientemente, en
su régimen jurídico; por ello, ha sido evidente una evolución estructural que de
manera general aquí comentaremos.
Las transformaciones estructurales han dado lugar a fenómenos que, con
distintos nombres, han hecho variar la organización y el modo de vivir de los
habitantes de la mayoría de los países (por no decir que todos), pues en los que
no se han reflejado sus efectos todavía, con modificaciones jurídicas, sí las han
sufrido físicas o sociales.
Dichas transformaciones han ocurrido principalmente en aspectos y ten-
dencias como las que siguen:
• Globalización.
• Organización supranacional.
• Una nueva división del mundo de carácter socioeconómico.
• Surgimiento de sistemas económicos diversos.
• Mayor concentración del capital.

• Nuevas dependencias económicas.
Desde luego, se requiere una breve explicación de cada una, ya que su de-
sarrollo necesitaría una amplitud y profundidad inadecuada para un libro de
texto orientador y no contamos con el espacio necesario, así que abreviaremos
lo más posible.
1. Globalización. En el curso de teoría económica se hace referencia reite-
radamente al concepto de globalización y en este capítulo mencionamos la
idea de la globalización, cuya definición no alcanza aún una aceptación gene-
ral; sin embargo, se piensa que es algo muy relacionado con el capitalismo co-
mo ideología pero más ligado a la economía en cuanto al modo de producción,
las formas de consumo y la organización productiva, teniendo las ganancias
como la única meta de la actividad productiva.
En realidad, se reconoce que en la actualidad existen básicamente dos co-
rrientes relacionadas con la globalización: una con las características y finali-
dades mencionadas y otra que busca alguna forma de evitar los efectos
negativos de la visión anterior. Esto tiene como finalidad eludir que esta des-
nuda búsqueda de ganancia acabe con la fauna y la flora, con los recursos na-
turales no renovables e incluso con los renovables y con la existencia de los
seres humanos, especialmente los menos favorecidos económica, cultural y so-
cialmente, con posturas inhumanas y primitivas de la sobrevivencia del más
fuerte.
Recordemos la mención de que, en lo económico, por globalización puede
entenderse de manera general “la supresión de barreras al libre comercio y la
mayor integración de las economías nacionales”40 mediante la cual debe per-
seguirse una meta benéfica para todos, con el fin de que la población mundial
se enriquezca o mejore mucho su situación económica. Sin embargo, el modo

como ha sido gestionado y la imposición de políticas a los países en desarro-
llo han producido efectos contrarios y profundizado la grieta que divide a per-
sonas pobres de las ricas y a los países pobres de los ricos.
Ampliaremos un poco lo relacionado con la globalización en apartados pos-
teriores; desde luego, se recomienda a los estudiantes interesados profundizar
en el tema con lecturas relacionadas en nuestra bibliografía y consultar libre-
rías e internet porque constantemente aparecen nuevas publicaciones.
2. Organización supranacional. En este rubro y de manera muy relaciona-
da con el anterior, encontramos la creación de organismos con funciones que
40 Joseph E. Stiglitz, El malestar en la globalización, traducción de Carlos Rodríguez Braun, Agui-

lar, Taurus, México, 2002, pág 11.
intentan imponer criterios a los Estados nacionales en cuanto a políticas cultu-
rales, económicas, legislativas y sociales en general, buscando la uniformidad
en las decisiones internas y en el lenguaje legislativo.
En principio, durante el siglo XX se intentó buscar igualdades entre nacio-
nes mediante la creación de la Liga o Sociedad de Naciones, la cual fue desa-
creditada por la utilización que Hitler intentó hacer para beneficio de sus
ideologías; no obstante, al terminar la Segunda Guerra Mundial, los países
triunfadores se reunieron y crearon la Organización de las Naciones Unidas
(ONU), con sede en Estados Unidos, buscando la participación de todos los Es-
tados. Esto se ha logrado al incluir incluso los estados creados a raíz de los
acuerdos de liberación de las colonias dominadas por los países más podero-
sos a partir del siglo XIX, como los nacidos en los dominios europeos de África
y en América, donde subsiste alguno todavía en el presente siglo.
La ONU nació con base en una interesante carta de origen y de manera pa-
ralela con los acuerdos de Bretton Woods, que además generaron algunos otros
organismos internacionales con fines de reconstrucción de los países destrui-
dos por la guerra y con la idea de tener financiamientos internacionales para
superar la destrucción y los problemas económicos generados por ella.
Organizaciones orientadas a resolver pacíficamente los problemas entre
países y los surgidos por las diferentes migraciones internacionales, como la
Organización Mundial de Comercio, la Organización Internacional del Trabajo
(OIT), la Policía Internacional (Interpol), el Banco Interamericano de Desarrollo
(BID) y muchas otras enfocadas a problemas específicos, se derivan de esta ten-
dencia mundializadora y son en principio apoyadas por los países más pode-
rosos en lo económico.
3. Una nueva división del mundo, de carácter socioeconómico. Al terminar la
Segunda Guerra Mundial se acentuó la pugna por dominar el mundo, ya no en-

tre los países del Eje (Alemania, Italia y Japón), que resultaron perdedores, si-
no entre los más poderosos triunfadores que tenían una ideología fundacional
muy diferente, lo cual propició un enfrentamiento no armado pero con la cons-
tante amenaza de las bombas inventadas para terminar la guerra, a partir de
la fisión nuclear, etapa que se ha denominado Guerra Fría.
4. Surgimiento de sistemas económicos diversos. La Guerra Fría se desarro-
lló entre los países agrupados en la desaparecida Unión Soviética, de ideología
socialista y con un sistema económico centralmente planificado, y los domina-
dos por los capitalistas con un sistema predominantemente de mercado.
Así se divide el mundo entre socialistas y capitalistas hasta 1989 con la caí-
da del muro de Berlín, lo cual significó el inicio formal de la desaparición de la
Unión Soviética y su poder, que de alguna forma mantuvo cierto equilibrio in-
ternacional durante la segunda mitad del siglo XX. Aun cuando la Guerra Fría
terminó mucho antes, la pugna entre ambas tendencias continuó hasta la caí-
da del muro de Berlín, símbolo de la desaparición del comunismo como op-
ción económica e ideológica.
Sin embargo, esa ideología socialista parece resurgir en virtud de las pre-
siones que el sistema económico globalizador o neoliberal impone sobre per-
sonas y países pobres y en algunos semidesarrollados, con altos niveles de
riqueza y profundos grupos lumpen.
5. Mayor concentración de capital. Esta pérdida del equilibrio permitió a los
países más desarrollados imponer, mediante diversas presiones económicas
internacionales en la mayoría de los países dependientes (es decir, que no se
habían desarrollado económicamente y que dependían de los préstamos, in-
versiones y financiamientos de los poderosos, integrados actualmente como
los ocho), sus criterios políticos, condicionando el otorgamiento de préstamos,
plazos y disminuciones o renegociaciones de pagos a la aplicación de políticas
económicas y sociales diversas, decididas por ellos, acentuando, a pesar de las
declaraciones formales de democracia e igualdad, las diferencias entre países
pobres y países ricos.
6. Nuevas dependencias económicas. Estas condiciones y la libertad de va-
riar los intereses de los préstamos internacionales pusieron absolutamente en
manos de los países desarrollados a las naciones pobres, de tercer y cuarto
mundos o subdesarrollados, terminología que ha ido variando pero que final-
mente podemos mencionar como pobres, que no pueden superar la miseria
de más de 50% de su población.
En realidad se han mantenido algunos sistemas económicos con rasgos de
planificación central, pero invadidos de criterios capitalistas o de mercado y en
las zonas dominadas abiertamente por el sistema de mercado, que con el llama-
do neoliberalismo se ha impuesto a los menos desarrollados; además, se mane-

jan criterios que en su momento propuso la escuela clásica de economía inglesa.
De esa corriente del pensamiento económico se han tomado algunas ideas,
en especial las que convienen a los intereses de los países dominantes y a los
de las grandes empresas transnacionales, ideas seleccionadas (sobre todo por
David Ricardo), en cuanto a que, habiendo libre comercio sin limitaciones
aduanales, los países pueden importar lo que no producen. Con ello, se olvi-
dan criterios de autosuficiencia y sólo se produce aquello para lo que son más
aptos, lo cual mantiene en la actividad agrícola y en el monocultivo a los paí-
ses dominados.
Así, la evolución económica actual ha originado nuevas y variantes depen-
dencias económicas entre países; por lo pronto, existe el dominio absoluto de
los “ocho” más poderosos, que siguen imponiendo sus criterios económicos y
de ventaja para las empresas transnacionales que ellos capitanean o, vicever-
sa, suprimiendo derechos laborales en los países que necesitan sus inversiones
para captarlas a cambio de estas condiciones de miseria y sometimiento de las
empresas nacionales. Así alcanzan el desarrollo naciones latinoamericanas que
mantienen la desigualdad socioeconómica como México y asiáticas como Chi-
na, por mencionar algunos.
3.6.2 Influencia de estas transformaciones en el derecho
Los efectos comentados no sólo han sido de carácter político, social y econó-
mico, sino también han tenido una influencia importante en el sistema jurídi-
co tanto nacional como internacional. Esto se refleja en lo siguiente:
a) La creación de más tratados internacionales con características cada vez

de mayor obligatoriedad y exigibilidad para los países contratantes.
b) Variaciones importantes en las facultades del Estado, intentando limitar
las de los Estados nacionales en la búsqueda de una nueva autoridad su-
pranacional, lejana aún.
c) Se hacen esfuerzos legales para evitar la concentración excesiva de la ri-
queza mediante las leyes antimonopólicas y la creación propuesta de
códigos de conducta para las empresas transnacionales.
d) En muchos países se genera un importante marco legal para la planea-
ción económica, especialmente para buscar mayor desarrollo económi-
co y la neutralización de sus efectos negativos,
e) En la búsqueda de la neutralización de los efectos negativos del desarro-
llo económico (especialmente en lo industrial que origina desperdicios
contaminantes para la tierra, el agua y el aire) se origina una importan-
te legislación ecológica que trata de su protección y la conservación de

los recursos naturales en los niveles nacional e internacional, ya que fi-
nalmente se empieza a comprender que la contaminación daña a todos
los países del mundo, sin importar su lugar de origen.
f) El reconocimiento y establecimiento cada vez más claro y definido de
los derechos humanos, reconocidos también en todos o casi todos los
lugares del mundo.
3.6.3 Transformaciones de la empresa.

3.5.3 De la empresa individual a la empresa global
La empresa, concebida como unidad de producción, fue la célula que impulsó

el desarrollo del tejido productivo y el cambio del sistema económico que evo-
lucionó de las carretas que recorrían las ciudades feudales, hacia los pequeños
centros de comercio instalados en su mayoría en los cruces de caminos que
unían estas ciudades.
Tal situación geográfica les permitía adquirir y comercializar los bienes pro-
ducidos en los talleres familiares de los diferentes lugares para llevarlos a aque-
llos donde no se producían, lo cual dio lugar al nacimiento de los mercados y
estimuló el desarrollo, mediante su demanda, de talleres con un perfil diferen-
te, que se integran poco a poco en un sistema fabril, con trabajadores indepen-
dientes sujetos a una remuneración salarial, manejados estos talleres ya no por
un jefe de familia, sino por un empresario, capitán de su empresa.
Primero, conforme desaparece el sistema feudal, vemos cómo se desarro-
lla un sistema comercial que tarda en madurar y crecer aproximadamente 150
años y que en la historia del pensamiento económico se denomina mercanti-
lismo, porque la actividad económica principal es el comercio y durante ella los
comerciantes mejor preparados escriben opúsculos económicos, anotando las
reflexiones que quieren transmitir acerca de sus experiencias.
Es el momento de los grandes descubrimientos geográficos propiciados
por la utilización de la brújula, el uso de la pólvora para las conquistas, la re-
forma religiosa que libera de prejuicios al trabajo y a las ganancias económi-
cas, la difusión de la cultura y el Renacimiento, con la utilización del papel y la
imprenta en la difusión del saber y se reconoce al ser humano como entidad
principal del universo.
Estos avances, entre otros, inducirán a un cambio en el mundo occidental,
propiciando la creación de la empresa no sólo comercial sino también produc-
tiva, que requiere cambios importantes en la organización social especialmen-
te en lo económico.
El mundo cambia de ser de señores y siervos, como antes lo fue de amos

y esclavos, y ahora se vuelve de patrones y obreros, generándose sistemas fa-
briles de producción al mayoreo mas no sobre pedido; además, se compensa
al trabajador con un salario y se aplican los avances de la ciencia y la cultu-
ra al incremento de la producción.
El patrón obtiene ganancias que le permiten reinvertir para acrecentar
su empresa, buscando la forma de ahorrar en los costos para aumentar sus
ganancias, lo cual logra al someter a los obreros a salarios rígidos y míni-
mos, convirtiéndose él en miembro de grupos selectos con altos ingresos
y favoreciendo la concentración de capitales, bienes de producción y finan-
cieros.
La evolución empresarial que impulsa los cambios en la economía no que-
da ahí y en algún momento, el fortalecimiento del Estado moderno y el dese-
quilibrio producido por la concentración de capitales permiten a los Estados
participar en las actividades productivas, creándose empresas públicas para
después casi desaparecer al ser sustituidas, conjuntamente con las empresas
individuales, por las transnacionales, cada día más poderosas y fuertes.
3.6.3.1 Empresa individual

Cuando la economía feudal desaparece, dando su lugar a los primeros pasos
de la economía de mercado, en la etapa en que el sistema capitalista nace y se
evoluciona del trabajo de los siervos de la tierra y los aprendices de los talleres
hacia el trabajo asalariado y el sistema fabril de producción, surge un nuevo ti-
po de relación entre productores y trabajadores, productores que en principio
están representados por el “capitán de empresa”, valiente, dominante, conoce-
dor y dueño del dinero o los bienes de producción e impulsor del crecimiento
del negocio y administrador de éste.
Antes, los talleres feudales eran organismos de tipo familiar en los cuales
el maestro y dueño del taller era señor de horca y cuchillo, como se dice, por
cuanto los aprendices debían entregarse al supuesto aprendizaje laboral y dar
su mejor esfuerzo a cambio solamente de instrucción, casa y comida, pues só-
lo el maestro obtenía ingresos y cobraba por enseñar a los aprendices tenién-
dolos prácticamente como siervos de los talleres. Cualquier otro tipo de trabajo
tampoco era remunerado, sino sólo se otorgaba un miserable lugar para vivir
y se proporcionaba algo de alimentación.
Haberse desprendido de la servidumbre de la tierra y usando una limitada
libertad supuso para los liberados una esclavitud diferente, pues habría que es-
perar un escalafón para pensar en la posibilidad de obtener algún ingreso, a
menos que fuesen soldados mercenarios o asaltantes de caminos.
Sin embargo, al transformarse el sistema laboral, poco a poco los talleres

domésticos que operaban sólo por encargo fueron ampliándose y surgió una
nueva organización que producía mercancías estandarizadas y pagaba un sa-
lario a sus trabajadores, un sueldo generalmente miserable pero cuando me-
nos significaba algún ingreso monetario para el trabajador, quien con ello
lograba sostener precariamente a su familia y organizar su vida.
En dicho estado de cosas, en ese sistema salarial las fábricas se constitu-
yen en polos económicos de atracción de la población, mayoritariamente de
origen campesino, ocasionando movimientos migratorios (como los que aún
se observan en América Latina y en los países de economía primaria) y favo-
reciendo el desarrollo de los llamados “cinturones de miseria” en las grandes
ciudades. Esto se debe a la precaria instalación de habitaciones para esta po-
blación emigrada del campo a las ciudades, que carece de la capacitación ne-
cesaria para incorporarse al sistema laboral formal por su falta de preparación
y se ubica generalmente en la industria de la construcción un tanto primitiva

que predomina en tales países.
Volviendo a la evolución de la empresa, se deben ubicar fechas, primero en
cuanto a lo llamado Revolución industrial, que algunos autores reconocen como
la primera, desarrollada en Inglaterra entre 1760 y 1830 e impulsada por los
descubrimientos e inventos científicos que, aplicados a la producción, permi-
tieron el gran desarrollo del sistema fabril, especialmente la máquina de vapor.
Estos cambios en el sistema social y productivo influyeron de manera im-
portante en el derecho, además de otros, facilitados por los mismos avances,
que permitieron la colonización de los territorios de países no industrializados
y más atrasados; así, éstos se volvieron los siervos de la producción industrial,
mantenidos de esa forma hasta la fecha, como capitalistas de segunda, provee-
dores de materias primas para siempre, con el planteamiento neoliberal ri-
cardiano de la división internacional del trabajo y la teoría de los costos com-
parativos de producir sólo aquello para lo que están más aptos y de importar
lo demás elaborado en los países industrializados. Esto generó su mercado cau-
tivo y dependiente y originó la necesidad de contar con un sistema jurídico di-
ferente.
Esa influencia en el derecho se refleja en la necesaria creación de un dere-
cho que regule la relación entre obreros y patrones, y precipita la evolución del
derecho mercantil hacia la facilitación de la organización empresarial con me-
nos responsabilidades que la individual, apareciendo así la sociedad anónima,
la cual legalmente alcanza la mayor difusión.
Ya comentamos cómo de la idea individualista se evoluciona hacia la idea
colectivista tanto en el derecho como en la economía y cómo a partir de la se-
gunda mitad del siglo XX es más evidente este movimiento de colectivización
en las técnicas de producción.

Por esas fechas se empieza a analizar la problemática ecológica, a generar
normas de derecho ambiental, a estudiar la duración de los recursos naturales
no renovables y la supervivencia de los renovables frente al crecimiento pobla-
cional, en el tema que parecía haber dejado de tener importancia desde la eta-
pa en que Robert Malthus lo planteó como un gran problema respecto al
crecimiento exponencial de la población y el crecimiento aritmético de los ali-
mentos.
Curiosamente encontramos en nuestro país la primera legislación ecológi-
ca en el estado de Querétaro durante los años cuarenta y a finales de los se-
tenta, en el primer temario de la materia de derecho económico, que, como
vimos, incluye el estudio de las leyes protectoras de la ecología. Dicha cuestión
justificó en su momento la modificación del nombre de la materia en nuestra
facultad como introducción al derecho económico, ya que no sólo el derecho
ecológico derivó de nuestra materia, sino también el derecho de la seguridad
social, el comercio exterior, el derecho de la integración, para todos los cuales
el económico es una introducción.
Se reconoce la importancia de la conservación de los recursos naturales a
escala nacional y se intenta malthusianamente proyectarlos en proporción con
la población buscando hacer los ajustes de éstos con las necesidades, plantean-
do su conservación y administración en interés de la colectividad.
También se advierte el interés colectivo tanto en relación con las formas fi-
nancieras del capital, monto y distribución, sujetos a la decisión de centros co-
lectivos públicos o mixtos.41 El trabajo, otro elemento de la producción y de la
empresa, consta de conjuntos estructurados controlados casi siempre colecti-
vamente, con lo cual sobresale la colectivización de la producción en general.
Dicho desarrollo conduce al siguiente y actual fenómeno de la automatiza-
ción o automación como lo menciona Perroux, quien lo define como la trans-
formación de la economía y de la sociedad por un sistema de máquinas, a
partir de las de cálculo y control, pasando por la máquina de fabricación y has-
ta la de distribución que tienden a eliminar el trabajo humano como esfuerzo
penoso y forzoso aplicado a la materia.42
Lo anterior es el primer paso para iniciar el examen de lo que ha funciona-
do desde la creación del sistema fabril y la empresa privada, al nacimiento del
sistema salarial y del capitalismo. Primero las materias primas, las posibilida-
des de almacenarlas, la adopción de normas o estándares de producción, la
organización de un estado mayor empresarial para la dirección y control, ori-
ginalmente de la transmisión de la información interna en la empresa, la revi-
sión de los medios de transporte, el aparato de distribución y la ubicación de
los centros de redistribución y reparto al menudeo y la búsqueda de la forma
de evitar desequilibrios en cuanto a las desigualdades de remuneración.

Perroux comenta cómo desde inicios del siglo XX aparecen la produc-
ción en masa, el consumo en masa y el paro masivo que se manifiestan por el
progreso de la maquinización y el automatismo, aun limitados pero en creci-
miento, el cual se impulsa profundamente al final de la Segunda Guerra Mun-
dial. Sin embargo, todo surge de la empresa del mercado competitivo, de la
empresa impulsada por el individuo, inicialmente el “capitán de empresa” o
“la unidad individual de producción” base del sistema capitalista, que es la re-
lación directa entre el productor-empresario y el consumidor.
41 Francois Perroux, “La empresa y el fenómeno colectivo de la segunda mitad del siglo XX”, en
La empresa y la economía del siglo XX, bajo la dirección de Bloch-Lainé y Perroux, vol I, págs
11 y siguientes.
En el mundo jurídico, estas circunstancias se reflejan en la creación de las

sociedades mercantiles con caracteres diferentes y precisos, diversas respon-
sabilidades para los integrantes, nombres cercanos a sus características princi-
pales y una reglamentación específica. Por ejemplo, nuestra normatividad
mercantil abarca lo siguiente:
• Sociedad en nombre colectivo.

• Sociedad en comandita simple.
• Sociedad de responsabilidad limitada.
• Sociedad anónima.
• Sociedad en comandita por acciones.
• Sociedad cooperativa.
Entre las unidades de producción se incluye una que, con sus altibajos, es
presencia constante del carácter mixto del sistema económico mexicano: la
sociedad cooperativa, con un régimen y metas diferentes, incluso regidas por
reglamentación especial que forma parte del derecho cooperativo, pero que
—como todo lo económico— tiene visos ideológicos que se reflejan en los al-
tibajos mencionados.
Es importante también hacer referencia que, a pesar de la gran variedad de
sociedades mercantiles que contempla la ley, la que ha tenido mayor impor-
tancia es la llamada sociedad anónima, la cual por sus características permite
una nutrida participación en propiedad y ganancias y una limitada responsa-
bilidad patrimonial a los inversionistas, facilitándose la participación en ella de
gran cantidad de socios que no necesitan conocerse ni participar físicamente
en la asamblea general que los representa.
Su sistema organizativo constituye lo que muchos autores llaman pulveri-

zación de la propiedad, que de alguna manera también diluye la responsabili-
dad de la empresa y de los socios en algunos aspectos, como el patrimonial y
el penal en los delitos empresariales.
3.6.3.2 Empresa pública

En la evolución de las empresas toca hacer la referencia a la empresa pública,
tomando como modelo al México de los años setenta del siglo pasado, cuan-
do se tuvo un gran desarrollo de la intervención y participación del Estado en
la economía.
La existencia de una empresa pública, como algo que aparece repentina-
mente en el mundo económico, como en el caso de México que vamos a
comentar, no es posible de aceptar, ya que todos los fenómenos sociales siem-
pre tienen un antecedente cercano o lejano. Esto, como en algún momento
señalara Keynes al referirse específicamente a los fenómenos y teorías econó-
micas, aun las más modernas propuestas, refleja el pensamiento u obra de al-
gún remoto economista desaparecido. Así, podemos mencionar como uno de
sus más lejanos orígenes en México el mensaje del presidente Vicente Gue-
rrero a la cámara legislativa en 1829, en el cual comenta que debería exten-
derse, como una mano benéfica del Estado, “a nuestra decadente industria,
fomentando de algún modo las fuentes de riqueza pública”.43
El Plan Global de Desarrollo, elaborado para el sexenio del presidente José
López Portillo en 1980, confiere un papel de gran importancia a la empresa
pública y, como dice García Ramírez, muy diferente de lo que, por ejemplo, el
virrey segundo conde de Revillagigedo había atribuido a la figura del sereno,
guarda y gendarme que creó y entre cuyas responsabilidades respecto a los
servicios urbanos se encontraba la de vigilar que hubiese alumbrado en las ca-
lles de la ciudad. Esta misión ni remotamente es similar a la prevista en el Plan
Nacional de Desarrollo Industrial y su programa subalterno de energía para
proveer de energía eléctrica al país, proyectado hasta los inicios del siglo XXI.
Tales empresas públicas se caracterizan como “unidades de producción o
prestación de servicios, que poseen una contrapartida patrimonial directa, for-
madas por decisión inmediata del Estado, con recursos de éste o sus conduc-
tos paraestatales que reciben de fuentes fiscales o crediticias o de asociaciones
con capitales sociales o privados o de la aplicación de precios y tarifas que po-
nen a disposición del público, y sujetos al cumplimiento forzoso y directo de
los planes y programas gubernamentales y a un régimen específico de control
autoritario”.44 La decisión del Estado se aplica incluso en los casos de constitu-
ción de una sociedad mercantil o un fideicomiso, pues siempre se requiere la
autorización gubernamental para la participación estatal.
3.6.3.3 Empresa transnacional y economía colectiva

Las sociedades transnacionales reconocidas como tales, por llevar a cabo sus
actividades en diversos países, logran su máximo desarrollo al término de la
Segunda Guerra Mundial, manejando importantes capitales para liberarse de
los compromisos que la colonización de gran número de territorios subdesa-
rrollados les imponía, como el mantenimiento de tropas y personal civil en es-
tos lugares.
43 Citado por Sergio García Ramírez, en Derecho social y económico y la empresa pública en Mé-
xico, serie II, Administración Pública Mexicana, núm 3, Instituto Nacional de Administración
Pública (INAP), México, 1982, pág 91.
44 Sergio García Ramírez, ob cit, págs 93 y 94.
Esos nuevos métodos de dominio permiten a las empresas de los países al-
tamente desarrollados llevar a cabo sus actividades con mayor libertad y sin
los compromisos y críticas que la colonización imponía a sus gobiernos.
Hemos comentado en líneas anteriores cómo ocurrió la liberalización de
las colonias. Impulsadas por el afán de ganancia, las empresas de esos países
deciden crecer en un mundo amplio y poco preparado para la competencia o
la participación en las actividades productivas, dejando atrás conceptos limita-
tivos para sus ambiciones, como el de su nacionalidad, e incluyen en su for-
mación a las naciones que hacía poco tiempo eran enemigas, como Estados
Unidos y Japón, que usan su poder productivo en cualquiera de sus territorios
o en terceros que aparecen como más convenientes.
“Las transnacionales cambian sus procedimientos de producción, distribu-
ción y consumo y trasladan sus unidades de producción a los países donde
están sus mercados y sus compradores”, lo cual impacta las economías nacio-
nales, especialmente en los países pobres, afectando sus balanzas de pagos y
les imponen políticas comerciales que dañan a la pequeña y mediana indus-
tria nacional.45
En principio, dichas empresas crean empleos en los países donde se insta-
lan, pero presionan a las empresas nacionales hasta absorberlas o hacerlas de-
saparecer; además, no crean ningún arraigo ni compromiso en estos lugares
para desaparecer de ellos en cualquier momento, de acuerdo con sus intere-
ses. Ello obligó en algún momento a los países huéspedes a legislar en mate-
ria de inversiones extranjeras y transferencia de tecnología, así como generó
normatividad que protegiera sus recursos naturales de la explotación irracio-
nal. La lucha ha sido difícil, hasta el momento actual, para mantener los térmi-
nos protectores de los trabajadores frente a la presión de estas empresas y sus
países de origen, por lo cual muchas de las llamadas maquiladoras, fábricas de
estas empresas, han preferido emigrar a lugares donde exista menos protec-
ción para los trabajadores.
3.6.3.4 Empresa global. Cómo surge y cómo

3.5.3.4 se pretende que se estabilice
Houssiaux se refiere a este tipo de empresas como “la gran empresa plurina-
cional”46 y alude a un antiguo precedente de la aparición de este tipo de em-
45 Manuel R. Palacios Luna, El derecho económico en México, 5a ed, Editorial Porrúa, México,
1993, pág 60.
46 J. Houssiaux, “La gran empresa plurinacional”, en Economía nacional y empresa, t 1, de la obra
colectiva La empresa y su ambiente, Francois Bloch-Lainé, Francois Perroux y cols., Deusto,
Bilbao, 1970.
presa en 1828, mencionado en el discurso de G. Molinari sobre La libertad de
comercio, en el cual señala: “Las nuevas manufacturas francesas que la prohi-
bición ha hecho surgir se montaron principalmente con ayuda de una amplia
importación de capitales y de obreros ingleses”. Esto se relaciona con condicio-
nes que hubo en esos años mediante la implantación de empresas extranjeras
en un territorio nacional.
El ejemplo sirve sólo para subrayar que no es nueva la existencia del cos-
mopolitismo de los capitalistas que golpea violentamente a las industrias na-
cionales, y da lugar a intermitentes periodos de proteccionismo, sobre todo
cuando la inversión extranjera obra sólo a corto plazo, con la idea de obtener
ganancias y desaparecer, como los llamados capitales “golondrinos”, que apa-
recen temporalmente en las bolsas de valores.
Recordamos las propuestas de Friedrich List en el siglo XVIII respecto al
proteccionismo temporal del Estado, en tanto que las industrias nacionales se
desarrollaban lo suficiente para enfrentar la competencia extranjera.
Un aspecto importante del funcionamiento de ese capitalismo global resul-
ta del paradigma de la información que ha sido brutalmente impulsado por la
electrónica que lo creó y cuatro factores fundamentales del poder:
• Los Estados del grupo de los siete, ahora ocho, que pretenden agregar a
México y a otros países en vías de desarrollo.
• El capital financiero privado internacional.
• Las grandes empresas de comunicación social.
• El crimen globalmente organizado.
3.6.4 Tendencias a la integración político-económica.

3.5.4 La globalización como fenómeno actual
Al referirnos al término integración lo hacemos gramaticalmente remitiéndo-

nos al verbo integrar, que significa “componer un todo con sus partes integran-
tes: asamblea integrada, por 200 personas. Hacer entrar en un conjunto…”.47
Sin embargo, en cuanto a la integración internacional no se hace referencia a
cosas ni a individuos, sino a países y empresas, a la cuestión que por sí mis-
ma ha propiciado o facilitado el desarrollo de la mundialización o globalización
tanto económica como social, cultural, política y educativa; no obstante, en la
realidad, la tendencia a la integración económica se ha visto más favorecida e
47 Ediciones Larousse, Diccionario usual, Diccionario enciclopédico, 9a ed, 6a reimp, por Ramón
García-Pelayo, Larousse, México, 2002, pág 335.
impulsada por las decisiones políticas de los países, primero mediante la lla-
mada regionalización, es decir, por la lógica homogenización de las regiones
que son zonas geográficas y sociales que tienen cierto o mucho parecido en
cuanto a su geografía física y humana.
A partir de los años setenta, se presenta una etapa de crisis en las econo-
mías capitalistas más avanzadas que parece haber sido propiciada por el pa-
trón de acumulación fondista y que se reflejó en un estancamiento de la
productividad y las ganancias, condiciones que impulsaron la búsqueda de ma-
yor desarrollo tecnológico para superarla mediante la racionalización de la pro-
ducción, bajando los costos y buscando la creación de nuevos mercados y
fuentes de ganancias, para ello, se recurrió a violentas acciones con el fin de
romper los compromisos alcanzados con base en la política del Estado de bie-
nestar.
Con el propósito de lograr lo anterior, el sistema capitalista utilizó en prin-
cipio una estrategia de liberalización del tránsito de mercancías, servicios, di-
nero y capital para poder renovar la racionalización de su proceso productivo
Posteriormente se impulsan acuerdos comerciales preferenciales con barre-
ras de comercio de menor cuantía entre las naciones que participan en ellos,
como el sistema de preferencias de la Comunidad Británica en 1932, estable-
cido entre Gran Bretaña y los integrantes y ex integrantes del Imperio Britá-
nico. Esto ha permitido a Inglaterra conservar una relación muy ventajosa en
lo económico con todos sus dominios, frente a los cuales conserva preferen-
cias respecto a productos generados en ellos que le aseguran casi las mismas
ventajas que cuando los nuevos países eran sus colonias.
La siguiente forma de integración está constituida por el establecimiento de
zonas de libre comercio, en las cuales se suprimen todas las barreras comercia-
les entre los integrantes de dicha zona, no así en lo que respecta a las barreras
existentes entre cada país y otras naciones. Así, hay una selección de los que
participan en esta apertura comercial, como la Asociación Europea de Libre
Comercio de 1960, formada por el Reino Unido, Austria, Dinamarca, Noruega,
Portugal, Suecia y Suiza, a los que se agregó Finlandia en 1961, y el Tratado de
Libre Comercio de América del Norte, en el que participan Canadá, Estados
Unidos y México.
Otra forma de integración la constituyen las uniones aduaneras que consis-
ten en la total desaparición de aranceles o cualquier otro tipo de barreras co-
merciales entre los integrantes de la unión, como en el caso anterior, pero
adicionalmente armonizan sus políticas comerciales con determinaciones co-
mo establecer tasas arancelarias comunes hacia el resto del mundo. Tal sería
el caso histórico del Zollverein de 1834 entre los estados alemanes que permi-
tió más adelante, en 1870, la unificación de éstos en un solo país bajo el man-
dato de Bismarck, o el más famoso de la Unión Europea de 1957, formado por
Alemania Occidental, Francia, Italia, Bélgica, los Países Bajos y Luxemburgo.
La siguiente forma de integración que trasciende a la unión aduanera es el
mercomún que además permite el libre movimiento de trabajadores y capita-
les, entre las naciones miembros del mercado común, incluida la armoniza-
ción o unificación de políticas fiscales y monetarias de los estados que lo
integran, como la Comunidad del Acero y el Carbón, integrada por Alemania,
Bélgica, Francia, los Países Bajos y Luxemburgo y formada a fines de la Segun-
da Guerra Mundial, en 1951, seguida en 1957 por el Tratado de Roma que crea
la Comunidad Económica Europea, cuyo siguiente paso fue la Convención de
Schengen entre 1985 y 1990 en la que los países acordaron la libre circulación
de bienes y personas en sus espacios, la cual subsiste. En 1992 se firma el Tra-
tado de Maastricht y la Comunidad Europea sustituye a la Comunidad Econó-
mica Europea, ampliando sus metas y puntos de acuerdo con aspectos como
la educación, la salud y el ambiente, reconociendo derechos iguales a todos
los miembros de los países integrantes y estableciendo una moneda única:
el euro y aumentando cada vez más los países que pertenecen a su organi-
zación.
Se tiene conocimiento de que en la actualidad se ha generado una varian-
te de las uniones aduaneras con el fin de atraer inversiones extranjeras en las
llamadas zonas fiscales libres o zonas económicas libres, que además permiten
la entrada libre de gravámenes a materias primas e insumos.48
El siguiente paso es la globalización, a la cual hemos hecho diversas refe-
rencias y que comentaremos en la sección correspondiente.
3.6.4.1 Tendencias a la integración político-económica

La integración económica, concebida como “política comercial de reducir o eli-

minar en forma discriminadora las barreras comerciales sólo entre las nacio-
nes que se unen”,49 que formen parte de bloques o hayan firmado acuerdos
bilaterales o multilaterales, tiene —en el caso de la tendencia que ha dado lu-
gar a la globalización actual— una historia que nace en los años cincuenta del
siglo pasado en los Países Bajos. Esta nación impulsó la creación de la prime-
ra alianza económica regional del siglo pasado con la Comunidad del Acero y
del Carbón, que fue punto de inicio para la integración de la Unión Europea, la
cual tardó prácticamente 50 años en lograrse.
48 Dominick Salvatore, Economía internacional, 6a ed, Pearson Educación, México, 1999, págs
299 y 300.
De entonces a la fecha se han incrementado las agrupaciones regionales y

por materia, principalmente de carácter económico, como hemos menciona-
do, impulsadas por alianzas o decisiones políticas. Esta tendencia ha dado co-
mo consecuencia importante el nacimiento de la Unión Europea, que es el
modelo más claro de unión económica. Tal concepto presenta el modelo exac-
to de lo que queremos representar con la tendencia a la integración como fe-
nómeno económico, social y político, que se entiende como la unión que
“retira las barreras al comercio entre los miembros, armoniza las políticas co-
merciales hacia el resto del mundo, permite el libre movimiento de mano de
obra y de capital entre los países miembros y también armoniza o unifica la
política monetaria, fiscal e impositiva entre sus miembros”.50 Es decir, especial-
mente en el caso de los trabajadores, éstos conservan sus derechos laborales
como antigüedad, seguro social, jornadas, etc, en cualquiera de los países de
la unión donde trabajen. Esto ha tenido un impacto en el sistema jurídico
de los países integrantes que, así como en lo fiscal, lo monetario y lo impositi-
vo, también en lo laboral y en el régimen de seguridad social se ha reflejado
en importantes reformas legales.
Esa unión se establece mediante la firma del Tratado de Roma de 1957 por
Alemania Occidental, Francia, Italia, Bélgica, los Países Bajos y Luxemburgo, a
los cuales se han agregado diferentes países, primero el Reino Unido, Irlanda
y Dinamarca, después Grecia, España y Portugal, luego Austria, Finlandia y
Suecia, y posteriormente las naciones de Europa del Este que formaban parte
de la Unión Soviética y que han batallado para ser admitidos en este enorme
mercado común y unión comercial-industrial y que aún tienen puntos de re-
forma pendientes para poder ingresar.
3.6.4.2 Globalización como fenómeno actual

Los cambios que vivimos y sufrimos tienen, como todo fenómeno social y hu-
mano, dos aspectos que pudiéramos llamar la luz y la sombra, lo positivo y lo
negativo, tanto en su desarrollo real como en sus consecuencias y expecta-
tivas.
Una modificación de lo que se consideró la era industrial ha sido la Terce-
ra ola a que hacía referencia Alvin Toffler, la cual llevó, con el acelerado desa-
rrollo de los medios de comunicación, a una etapa que muchos aceptan
denominar la era de la información, porque la evolución tecnológica ha permi-
tido una comunicación tan estrecha entre los grupos sociales que se convierte
casi en individual.

Ahora los movimientos humanos, monetarios, noticiosos y bélicos circulan
por el mundo en cuestión de segundos, aprovechando las llamadas “carreteras
electrónicas de la información” que facilitan esta circulación durante las 24 ho-
ras del día en todos los husos horarios, de manera que ésta nunca se detiene.
Al respecto ha habido guerras en el Oriente prácticamente televisadas por
vía directa. Desde luego, la información intenta ser controlada como lo ha si-
do históricamente, pero no con la misma facilidad ya que en la actualidad las
citadas “carreteras de la información” han dificultado el control absoluto y tem-
poral que se hacía antes del invento y desarrollo de las redes mundiales e in-
dependientes de la comunicación. A su vez, esta facilidad de comunicación ha
propiciado el intercambio de conocimientos e intereses. Frente a la posibilidad
del dominio absoluto, que es real, por Estados Unidos, el país más podero-
so del mundo en todos sentidos, organizado con el apoyo del grupo de los lla-
mados siete países más poderosos o simplemente los más desarrollados sobre
todo en lo industrial, se ha levantado un movimiento de oposición que, si bien
en los albores del siglo que corre aparentaba ser el enfrentamiento inútil de un
grupo pequeño de opositores radicales, en el momento actual —apoyado por
algunas voces, fuertes unas y tímidas otras, procedentes del mismo centro del
poder que es Estados Unidos— ha ido tomando fuerza con el transcurso
del tiempo.
Dicha postura alterna ha celebrado reuniones con una alta participación
mundial, ha organizado un grupo llamado de los 20 o de los 24, formado por
países no industrializados llamados ahora en desarrollo o en desarrollo medio,
encabezados por Brasil e India, en el que México aparece un poco borroso e
indefinido oficialmente, pero con manifestaciones a las cuales no puede me-
nos que adherirse por su necesidad de supervivencia.
Este fenómeno del dominio del mundo por algunos grupos o países en lo
cultural, lo tecnológico, lo económico y lo político se ha repetido cíclicamen-
te, como las fluctuaciones económicas, con mayor nitidez a partir del siglo XVI,
con el nacimiento del Estado moderno; sin embargo, aparece de manera rei-
terada en la historia de los países que de alguna forma, aun sin haberse cons-
tituido como un estado propiamente dicho, sobresalen de los demás por su
organización y poderío (generalmente militar pero en el fondo siempre eco-
nómico), como los griegos, el Imperio romano, el persa y la política económica
de los cruzados, globalizaciones todas inspiradas por diferentes filosofías que las
hacen distintas, pero al final guiadas siempre por un afán de dominio y un ejer-
cicio de poder incontenible, siempre con un claro u oculto fin económico.
El término más aceptado actualmente para referirse al fenómeno descrito
es el de globalización, aunque se utiliza de forma indistinta el de mundializa-
ción e internacionalización.
La conceptualización de la globalización resulta carente de uniformidad; a

pesar de ser una idea aceptada y generalizada, aún le falta precisión, como to-
dos los conceptos sociales cuando surgen y empiezan a ser estudiados. En este
sentido, si bien es un fenómeno reiterativo de ciertas etapas de la evolución de
las sociedades en un mundo que se conoce e interrelaciona, cada vez que se
presenta tiene características semejantes y algunas que lo diferencian de fenó-
menos anteriores.
Se dice de manera un tanto simplista que la globalización tiene tres dimen-
siones fundamentales: la económica, la técnica y la política, en referencia a la
globalización que se desarrolla actualmente. Algunos autores dicen que en lo
económico, la política neoliberal es lo mejor que ha sucedido al mundo en
años y que resulta tener ventajas comparativas de indudable éxito, además de
otorgar beneficios a las economías de los Estados estimulando el crecimiento
económico.51
En cuanto a la tecnología que comentamos, también se opina que sin du-
da representa el instrumento facilitador de la evolución y especialmente de la
integración económica, en referencia a los transportes y las comunicaciones
por haber reducido el mundo en la idea del espacio y haberlo hecho enorme
en cuanto al tiempo.
Finalmente la política, de la cual dicen se orienta a la convergencia ideoló-
gica en relación con la economía de mercado, ha logrado sobresalir no en su
aceptación voluntaria, pero sí en cuanto a las presiones internacionales para
lograr su aceptación y su aplicación en las políticas internas de los países tan-
to industrializados como en proceso de industrialización, por llamar a los del
primer y tercer mundo de alguna manera menos peyorativa.
Es importante señalar que el autor de esos comentarios es James F. Smith,
profesor de derecho en la Universidad de California en Davis y, sin embargo,

hace una comparación de la globalización como corriente del pensamiento,
con la ideología muy dominante del socialismo de 1930 en cuanto al papel del
Estado en economía. Finalmente concluye que el socialismo y el neoliberalis-
mo capitalista se sustentan en ideologías absolutistas.52 Este profesor agrega
que no existe un debate racional respecto a los límites de esa ideología en vir-
tud de la radicalización de quienes la atacan y de quienes la perciben como un
modelo ideal. Por ejemplo —comenta—, la izquierda descalifica al neolibera-
lismo sin siquiera revisarlo y debatirlo; por su parte, los que lo defienden lo
consideran el único viable, asumiendo una postura que no permite debate ni
51 James F. Smith, en prólogo de María Eugenia Padua, México en el umbral del siglo XXI. Los efec-
tos de la globalización, Fontanamara, UAG, México, 1999, págs 11 y siguientes.
52 Ídem.
atención por estimar que su capacidad para resolver todos los problemas so-
ciales lo hace indiscutible.
La primera de esas orientaciones sería la neokeynesiana, tendiente a pro-
mover medidas regulatorias que contengan estos efectos, buscando una huma-
nización del sistema y sosteniendo los principios básicos del mercado, como
las propuestas de los partidos socialdemócratas, partidarios de una “tercera
vía”, apoyados en principio por el inglés Tony Blair y por el ex presidente Bill
Clinton y su equipo.
Por otra parte, se presenta una segunda categoría más radical, poscapitalis-
ta que critica y objeta la esencia mínima de la economía de mercado, al en-
frentarla como la causante de la profundización de la miseria, de la injusticia
y que ineluctablemente lleva a la explotación y el mantenimiento de las desi-
gualdades entre países y entre individuos. Esta corriente considera que la eco-
nomía debe orientarse fundamentalmente a satisfacer las necesidades del ser
humano, haciendo a un lado como meta principal la ganancia capitalista, que
hasta ahora ha tenido como consecuencia en los países menos desarrollados
un incremento de la pobreza y de las diferencias económicas, sociales, políti-
cas y culturales entre los individuos. Esta postura ha sido considerada por los
ultradefensores del mercado y de la política neoliberal una representación de
la persistencia del socialismo.53
Para México y los demás países que aún cuentan con millones de pobres y
miserables, el aspecto socioeconómico es el que preocupa mayormente, por
ser el que, en un sistema de supervivencia del más fuerte, está destinado a su-
frir y tolerar que sus pobres quizá mueran en miríadas.
El desarrollo de acuerdos de comercio multilaterales y regionales (como los
de la Organización Mundial de Comercio y los tratados de libre comercio con
la Unión Europea o con América del Norte) ha reflejado los cambios económi-
cos y técnicos del mundo en los últimos tiempos, propiciando medidas que
hace unos años parecían imposibles, como la disminución de barreras fronte-
rizas, arancelarias o no, e incluso propiciando o impulsando su desaparición.
Se contempla que, sin duda, la integración de México al Tratado de Libre
Comercio de América del Norte nos ha generado crecimiento económico incre-
mentando el comercio exterior con Estados Unidos a 200˙000 dólares, com-
parado con los 80˙000 que se tenían en 1994; además, se ha agudizado osten-
siblemente la desigualdad social al no alcanzar los beneficios económicos
obtenidos por esta mejora a grandes grupos de la población, los cuales cada
53 Kande Mutsaku Kamilamba, La globalización vista desde la periferia, Tecnológico de Monte-

rrey, Humanidades y Miguel Ángel Porrúa, México, 2002, pág 72.
día viven en peores condiciones, como obreros, campesinos, indígenas y en

general de la clase media hacia abajo, clase media que constituye la parte im-
portante para la productividad del país.
Esos movimientos económicos a favor del sistema de mercado han propi-
ciado en Estados Unidos e Inglaterra un avance económico que ha favorecido
la generación de empleo y ha hecho innecesario establecer medidas como re-
formas sociales a favor de los pobres.
En México, la utilización de la riqueza generada por dicha política no se ha
reflejado en una mejor distribución ni en una necesaria generación de em-
pleos, lo cual ha causado el crecimiento del comercio internacional. Rangel
Couto llama a esto crecimiento al aumentar, aunque limitadamente, el ingreso
nacional sin un correlativo incremento del bienestar de la vida de todos los in-
dividuos del país, sin lograr un verdadero desenvolvimiento o desarrollo inte-
gral que implique mejoras en lo económico, lo social, lo cultural y lo político
para la mayoría de la población.
No se ha obtenido una mejoría del nivel de vida general y la distribución
del crecimiento —sólo en los promedios estadísticos— ha producido mejoría,
ya que estadística y simbólicamente se reparte la riqueza de un rico entre mil
pobres destinados a morir de hambre en la realidad. Con estos datos se ha pro-
piciado la idea de que México forma parte de los países más adelantados, e in-
cluso podría unirse al grupo de los siete junto con Brasil y Argentina en
América, pero tendrían que pensarse con mucho cuidado los compromisos de
apoyo y producción que implicaría esto para el país, en razón de las terribles
desigualdades internas que persisten.
Una solución diferente implica la idea manejada por Al Gore al hablar a
favor de “una segunda generación de reformas sociales” que conllevaría el in-
cremento del gasto público —por ejemplo para la educación pública—, respe-
tando los derechos laborales de manera que las clases populares, cada día más
numerosas, puedan ingresar en la economía posmoderna (es decir, global),
apoyando la intervención estatal en cuanto a la infraestructura pública en
transportes, comunicaciones, agua y luz, por ejemplo, con una política fiscal
debidamente administrada en el sentido de que no se trata de incrementar los
impuestos, sino de ordenar los gastos debidamente.
En la búsqueda de soluciones humanitarias no violentas, se han presenta-
do las propuestas de códigos de conducta y revisiones de actuación de las em-
presas transnacionales que voluntariamente se han sometido a ellas, aunque
no es así en los países que tienen menor peso político y publicitario, como los
tercermundistas, que sólo son patio trasero y mercado de sus desechos.
Asimismo, surgen con timidez políticas privadas como el “comercio justo”,
que compromete a empresas consumidoras a adquirir materias primas direc-
tamente de los productores a un precio determinado por éstos, quienes a su
vez se comprometen a fijar precios justos de manera que suprimen interme-
diarios y encarecen los bienes, que opera entre países de producción agrope-
cuaria (como los cafeticultores de Brasil y algunos países y empresas de
Europa).
Así también surgieron, no tan tímidamente, agrupaciones de oposición (in-
cluso violenta) a la globalización y sus políticas impuestas y se realizó el Foro
de Porto Alegre en Brasil, con propuestas concretas al respecto, pero también
hubo las protestas de los llamados globalifóbicos en las reuniones económicas
internacionales, especialmente las del grupo llamado de los ocho.
De alguna de las reuniones cumbre de esas corrientes que buscan solucio-
nes más aceptables y humanas derivan los principios éticos y democráticos
que se enuncian de la manera siguiente:
Los principios democráticos se expresan hoy como política de la inclusión. Ésta

exige de nosotros cuando menos ocho compromisos: el primero, desterrar la co-
rrupción de la política. El segundo, resolver los conflictos de intereses dentro de
los países en democracia y por la vía del diálogo y la negociación. El tercero, de-
tener el armamentismo, especialmente de alta tecnología, propiciado por los paí-
ses productores de armas, y proscribir la guerra como forma de solución de
disputas fronterizas. El cuarto, procurar la seguridad y la paz para todos. El quin-
to, dar prioridad a la infancia y a la juventud en la solución de los problemas so-
ciales (…) El sexto, eliminar la impunidad de las autoridades públicas y de todos
los poderes fácticos, y propiciar la capacidad de los ciudadanos para ejercer el de-
bido control del poder. El séptimo, impartir educación para todos a lo largo de toda
la vida, garantizando la igual calidad de la misma. El octavo, conservar el medio
ambiente, la biodiversidad y la calidad de la vida urbana.54
James F. Smith comenta que podría pensarse en una forma de enfrentar

la globalización convocando a todas las ONGs para que, sumando esfuerzos,
neutralicen los efectos negativos de esta tendencia, bloqueando la limitada
agenda de los neoliberales.55 Ésta es una visión de la corriente integradora pro-
funda; los historiadores de la economía y el pensamiento económico conside-
ran segura la armonización y la solución de los problemas sin señalar plazos,
pero —como en los anteriores casos de globalización económica— esperan
con paciencia el surgimiento de nuevas ideas que permitan otra vez enfrentar
54 “Plan de acción de la Cumbre Regional para el Desarrollo Político y los Principios Democráti-
cos”, Brasilia, 6 de julio de 1997, citado en Gobernar la globalización, Demos, México, 1997,
pág 234.
55 María Eugenia Padua, “Prólogo”, en James F. Smith, México..., ob cit.
el renacimiento del Imperio romano o del Imperio español en cuyos dominios

jamás se ponía el Sol, renacimiento imperial que duró más que muchas dicta-
duras, pero finalmente desapareció.
El aspecto ambientalista es uno de los primeros en unificar criterios inter-
nacionales frente a una abierta política de ganancias sin importar las conse-
cuencias destructivas de la explotación de la naturaleza de manera irracional,
promoviendo ideas como el desarrollo sustentable, y la protección de los inte-
reses y supervivencia de las futuras generaciones. Sin embargo, por lo pronto
predomina la corriente neoliberal basada en la recuperación de privilegios, el
uendi, fruendi et abutendi de los romanos vuelve por sus fueros y la transnacio-
nalización de la economía permite a las empresas dispersar sus inversiones en
la búsqueda del abaratamiento del trabajo para seguir pagando, en beneficio
propio, salarios infames eludiendo incluso el pago de impuestos. Asimismo,
mediante presiones económicas y políticas, dicha transnacionalización facilita
la flexibilización de los mercados de trabajo, trabajadores desesperados dis-
puestos a aceptar todas las condiciones impuestas por las empresas, contrarias
a un derecho protector, a la vez que reaparece la sombría imagen de la explo-
tación y la esclavitud en territorios lejanos a las matrices de las empresas.
También el Estado-nación de la primera modernidad enfrenta una severa
crisis y necesita una redefinición, ya que las presiones internacionales apuntan
hacia el fin de las economías nacionales y tienden a su mundialización. Ante
ello, vemos cómo estas presiones, en cuanto a sus efectos y tendencias, que
sus promotores señalan como ineludibles, muestran
un poder cada vez mayor del derecho internacional en la regulación de la vida ju-
rídica de los ciudadanos de todos los países, la emergencia cada vez más intensa
de subnaciones, que estaban subsumidas en los antiguos Estados, el reforzamien-

to de las identidades particulares étnicas y culturales, la transnacionalización de
las redes de sociedad civil y la radicación del poder ideológico de la sociedad
en los grandes medios de comunicación, que provoca una creciente privatización
de la conciencia pública. Ese conjunto de tendencias redefine la relación entre lo
privado y lo público, en detrimento de lo público.56
Por otra parte, el poder político nacional se debilita frente a los poderes po-
lítico e ideológico al servicio de las organizaciones empresariales y de comuni-
cación transnacionales privadas que se globalizan, se concentran y se integran
de manera vertical sustituyendo al Estado nacional cada vez con mayor fuerza
56 César Verduga Vélez, ob cit, págs 10 y 11. La mayoría de los datos manejados en esta parte
proceden de dicha obra.
y desplazando lo poco que le va quedando, apoyados por los medios masivos
de comunicación y las redes financieras transnacionales.
No obstante, aún estamos lejos de la modificación de principios, y el con-
cepto de nación en beneficio de esa globalización empresarial ha impedido ver,
a los impulsores de esa idea de la globalización, que esa modificación se pue-
de llevar a cabo tomando en serio la verdadera naturaleza de los países, de sus
necesidades y carencias, de sus características históricas, culturales e incluso
artísticas, y no sólo atendiendo las cuestiones económicas y de ambición sin
límites de los mercaderes.
El enorme endeudamiento de América Latina y otros sitios africanos y asiá-
ticos los convirtió en obedientes siervos del capitalismo global, víctimas de
la más grande exacción de riqueza que se conozca en la relación norte-sur;
además, complementaron el cuadro con la empresarización del crimen organiza-
do con las facilidades surgidas de estas presiones políticas que ellos aprovecha-
ron para sus negocios, encabezados frecuentemente por los consumidores y
empresarios de esos países.
El capital financiero se convierte en la panacea y el negocio seguro y ren-
table para sus propietarios, facilitando la creación de una nueva estructura del
poder mundial. Cabe señalar al respecto lo siguiente:
Convergen en estas redes financieras las gigantescas sumas de los fondos de jubi-
lación de los países del Primer Mundo, las ganancias del crimen organizado, blan-
queadas o no, los recursos del pago y repago de la deuda externa, las utilidades
extraordinarias de las empresas líderes de la tecnología, logrando ganancias fuera
de toda imaginación, sin riesgo ni esfuerzo mediante la especulación, frente a la
miseria cada vez mayor de los países pobres no desarrollados.57
La velocidad del cambio social que se presenta especialmente notoria en

los últimos años del siglo pasado y en lo que va de éste nos enfrenta al shock
del futuro, del que se ocupara el notable futurólogo Alvin Toffler, el cual obli-
ga a profundizar en el análisis del cambio, entendido como lo que sucede a las
personas cuando la sociedad en que viven se transforma de pronto en algo di-
ferente, inesperado y desconocido.
En la trilogía que constituye su estudio del cambio, Toffler muestra la evo-
lución de las sociedades vista en un espectro panorámico a partir del Shock del
futuro, pasando por los planteamientos de la Tercera ola para llegar al Cambio
del poder, obras en las que subraya cómo ha pasado la sociedad humana por
diversas etapas. La primera de ellas se designa primera ola, compuesta por la

revolución agrícola que duró unos 10,000 años, después de la cual sobrevino
la etapa industrial que inició a mediados del siglo XVIII, esto corresponde a la
segunda ola, que implicó un enorme cambio de las culturas rurales a los siste-
mas de producción con chimeneas, con sus consecuencias en la estructura so-
cial, al cabo de la cual se vive ahora un lapso mucho más corto, ante el inicio
de una nueva oleada de acontecimientos diferentes.
En la nueva economía de la tercera ola, un automóvil o un ordenador pue-
den ser fabricados en cuatro países y montados en un quinto; igualmente, los
mercados trascienden de las fronteras nacionales al crecer. Dicho en la termi-
nología actual, los negocios se están globalizando. Una vez más, en directo
paralelismo, los servicios financieros —banca, seguros y valores— han em-
prendido también la carrera hacia la “mundialización”, con el fin de atender a
sus clientes transnacionales.
La economía de la tercera ola funciona a velocidades súper rápidas. Para
llevar el paso, las organizaciones financieras invierten miles de millones en tec-
nología moderna. Los nuevos ordenadores y redes de comunicación no sólo
posibilitan la variación y la adaptación a las necesidades de los clientes de los
productos existentes y la creación de otros nuevos, sino también hacen que la
velocidad de tramitación de las operaciones las convierta en instantáneas.58
La impresionante velocidad que se presenta en el sector financiero funcio-
na 24 horas al día, de acuerdo con los múltiples husos horarios, cuando los va-
lores de renta fija o variable, las mercaderías y las divisas se compran y venden
sin parar, por medio de las redes electrónicas que permiten la concentración y
la dispersión de millones en lo que resulta una milésima de segundo.59
Esta velocidad operativa hace incompetente el sistema de la segunda ola
para controlar la situación, ya que los mecanismos de seguridad diseñados con
el fin de mantener la estabilidad en los sistemas nacionales de la etapa indus-
trial, resultan inadecuados e ineficaces para los mismos fines en la era de la in-
formación.
La producción y comercialización mundializadas requieren que el capital
fluya con facilidad a través de las fronteras nacionales que van relajándose por
inoperantes en cuanto a estas cuestiones, pero este relajamiento o eliminación
también tiene consecuencias negativas y representa graves peligros para esa
economía totalizadora, que se enfrenta con riesgos de seguridad interna y ge-
nera preocupación de los gobiernos respecto a la nacionalidad.60
58 Richard M. Ebeling, en Tomas Larsson, “La carrera hacia la cima. La verdadera historia de la glo-
balización”, Suiza, s/e, internet, junio de 2002, publicado primero en la revista Freedom Daily.
59 Ídem.
60 Anónimo, “Historia universal y globalización capitalista. Cómo se presenta y en qué consiste
el problema”, internet, Globalización, 4 de julio de 2003, s/d.
Las ideas de Estado, nación, jurisdicción y soberanía necesitan una revi-
sión, pero una revisión sensata que no signifique una entrega total a fuerzas
ajenas al país de que se trate. Esta es una postura que debe ser asumida tanto
por los propagadores de la globalización como por sus detractores.
Sabemos que los países en desarrollo han buscado, también en reuniones
internacionales, soluciones ante lo que se considera el inexorable avance de la
globalización capitalista, proponiendo, como conclusión de estas reuniones re-
gionales, ciertos principios que, de alcanzarse, podrían significar una modifica-
ción al desarrollo actual de la globalización, como en el Foro Social Mundial de
Porto Alegre, Brasil, en el cual se trataron ciertos temas propuestos para un pro-
grama común de trabajo y estudio entre los países, a saber:
• Abolición de la deuda externa.

• Establecimiento de un impuesto sobre los movimientos de los capitales
especulativos (tasa tobin).
• Reducción de aranceles de los países ricos sobre importaciones de pro-
ductos agrícolas del tercer mundo.
• Reforma de las instituciones internacionales controladas por Estados
Unidos (FMI y BM).
• Reducción de la producción de armas.
• Supresión de los paraísos fiscales.
• Eliminación de las semillas transgénicas.
• Adopción del protocolo de Kioto para el medio ambiente.
• Comercio justo.
Cada uno de estos temas requiere un amplio desarrollo que no se analiza-

rá en un libro como éste. La profundización en los temas queda, en el nivel de

estudio general del derecho económico, al interés de los estudiosos para con-
tinuar con el estudio de un temario que siempre se antoja demasiado breve,
pero necesariamente limitado por el carácter de esta obra.
3.6.4.3 Conceptos básicos internacionales, como

3.5.4.3 internacionalización, regionalización, integración,
3.5.4.3 interdependencia, intercambio y multilateralismo
Los procesos comentados en líneas anteriores han llevado a estudiosos y polí-
ticos a buscar la forma de precisar estos conceptos internacionales que, como
en todo diálogo (verbal o escrito), requieren precisión entre los participantes
para conocer los límites reales y las intenciones de todos los países y, en el ca-
so de los acuerdos internacionales, para tener bien claro a qué se comprome-

te cada quién.
En ese sentido, se han recreado, cuando no inventado, palabras de origen
griego y latino para que sus raíces permitan tener claro de qué se trata. Se ha-
blaría primero de las relaciones internacionales, es decir, inter = entre y na-
ciones: internacional. Tal sería el caso de los acuerdos entre las empresas que
operan en diversos países y que pueden llegar a organizarse en grupos con es-
tructuras diversas, como los cárteles internacionales, que no están formalmen-
te sujetos a la jurisdicción de ninguno de los países donde operan y con tal
poder que no es fácil que sean enfrentados por ninguno de éstos. Un claro
ejemplo sería el caso de la OPEP (Organización de Países Exportadores de Pe-
tróleo) que en un momento determinado logró cuadruplicar el precio del pe-
tróleo mediante la restricción de su producción. “Otro ejemplo es el de IATA
(Asociación de Transporte Aéreo Internacional), un cartel de las principales ae-
rolíneas internacionales que se reúne todos los años para fijar las tarifas y po-
líticas aéreas.”61
El otro término que pesa y despierta interés sobre el tema comentado es
el de regionalización, que tiene un significado social y geográfico pues se refie-
re a cierta uniformidad climatológica, geográfica, de costumbres y perfiles po-
blacionales, presentada en lugares divididos por acuerdos políticos y que
pertenecen a autoridades e incluso países diferentes; sin embargo, en la reali-
dad, esas uniformidades les permiten identificarse y aceptar medidas de po-
lítica socioeconómica parecidas e incluso uniformes, sin causar muchos pro-
blemas.
Un ejemplo de dicha tendencia es la creación del Tratado de Libre Comer-
cio de América del Norte, ya comentado y que ha sido el primero en la búsque-
da de integrar un bloque de toda América, lo cual parece sumamente compli-

cado en virtud de las desigualdades existentes entre los países que lo
integrarían. Así, se ha planteado la posibilidad de crear un Estado regional de-
mocrático supranacional que ordene la economía y reconstituya un capitalis-
mo productivo que enlace con su dinámica el crecimiento de la producción, las
ventas, las utilidades, el empleo y los salarios como una opción para controlar
los efectos negativos del llamado capitalismo salvaje. De ese modo podría de-
sarrollarse una sociedad civil transnacional más democrática que otorgaría
nuevos apoyos al poder, la cual sería más eficiente para combatir el crimen or-
ganizado y ordenar los grandes medios electrónicos de comunicación.
61 Dominick Salvatore, Economía internacional, traducción de Andrés Lozano Hirschfeld, Pear-

son Educación-Prentice Hall, México, 1999, págs 263 y 264.
Estos Estados no implican la desaparición de los Estados nacionales sino
su participación voluntaria en las cuestiones necesarias estratégicas, mediante
los pactos globales que permitirán el surgimiento del nuevo orden internacio-
nal en cuanto a:
• Derechos humanos.
• Ecología.
• Exclusión social.
• Crecimiento económico estable.
• Crimen organizado.
• Corrupción.
• Libertad y responsabilidad en la comunicación social.
• Ética del progreso científico técnico.62
Todo lo anterior queda aún en propuestas de mediana aceptación frente al

poder de las empresas internacionales y transnacionales, entendidas estas úl-
timas como aquellas que operan en diferentes países, pero que tienen una ba-
se en un lugar al que reconocen como tal legalmente.
Cabe hacer referencia también a la interdependencia que en la misma línea
gramatical señalada implican las relaciones entre todas las partes de un siste-
ma; en el caso que nos ocupa sería el económico, cuando “las personas, las
empresas o los países están interconectados con redes complejas de relacio-
nes que mantienen cierto equilibrio inestable”.63 Por ello, los cambios de una
parte del sistema tendrán repercusiones en el sistema entero, como los proble-
mas de contaminación o los conflictos internos de un país productor de pe-
tróleo.
Asimismo, algunos temas críticos (como el de los cambios en la tecnología
del transporte y las comunicaciones) han generado la creación de un sistema

muy complejo de intercambios tanto personales como comerciales y con-
tactos entre sociedades de los más variados sistemas culturales y niveles eco-
nómicos. Esto propició la existencia de sociedades multinacionales y organiza-
ciones internacionales que forjaron y reforzaron lo ya existente en cuanto a
redes mundiales y relaciones tecnológicas y comerciales.
El poder y los intereses de dichas empresas se enfrentan a las diferentes
propuestas sociales que se han formulado y siguen dominando las decisiones
políticas, a veces mediante convenios semiocultos o por la fuerza y la presión
económica.
62 César Verduga Vélez, y cols., ob cit, pág 17.

63 Unicef, en www.envidate.org
3.7 Aceleración de la ciencia y la tecnología. Nueva Revolución industrialMM137
La interdependencia puede ser simétrica cuando todas las partes trabajan

en armonía, cooperando en el beneficio mutuo, y asimétrica cuando las rela-
ciones no son beneficiosas a todas las partes del sistema por igual. Esto causa
desequilibrios perjudiciales y dolorosos, como en las asociaciones pretendida-
mente igualitarias, de países pobres y ricos que pueden obligar a los primeros
a mantenerse como proveedores de materias primas baratas y en un bajo ni-
vel de vida y desarrollo.
Otro término importante de entender en relación con el derecho económi-
co es el de integración, comentado al inicio de este apartado, y el de intercam-
bio, tan ligado a la actividad económica que actualmente parece la más
importante en el mundo, el comercio internacional, y que para nuestra mate-
ria significa la posibilidad de comercializar mercancías y servicios, así como
capitales entre los países integrantes de regiones o bloques comerciales o con
un acuerdo para favorecerse entre sí.
3.7 Aceleración de la ciencia y la tecnología.

3.6 Nueva Revolución industrial
Se dice que hay una aceleración acumulativa de la ciencia y la tecnología

que se aprecia claramente al hacer una revisión histórica de cómo, a partir de
cada adelanto científico y tecnológico, el tiempo que transcurre para la apari-
ción de innovaciones en el mismo campo es cada día mas breve, aunque los
efectos de esta acelerada evolución no son predecibles ni siempre positivos,
aunque al inicio lo parezcan.
Simplemente en el mundo de las computadoras u ordenadores parece ma-

ravilloso su avance, pero tiene un lado oscuro en cuanto a los desechos que ge-
nera y que en su mayoría no son reciclables. Sin embargo, esta evolución
resulta imparable y sólo habrá que aprender a enfrentar sus efectos negativos,
en lo cual se avanza con mayor lentitud.
3.7.1 Relación tecnología/producción
Durante siglos, desde la invención de los más elementales instrumentos gene-

rados por el ser humano para modificar los bienes que la naturaleza producía
espontáneamente, hasta la revolución industrial, el progreso científico y tecno-
lógico consistió en la potenciación y el traslado de destrezas físicas humanas
hacia instrumentos y máquinas de trabajo. En los últimos 40 años, la humani-
dad dio un salto: ahora se potencian y se trasladan las destrezas intelectuales
humanas a las tecnologías.64
Dichas afirmaciones están respaldadas con los análisis de los instrumentos
de cómputo y robotización aplicados a los procesos productivos en los cuales
el ser humano y las máquinas interactúan; además, en muchos casos, los apa-
ratos almacenan mejor y más información, actuando sobre ella y corrigiéndo-
la, ampliando las potencialidades humanas en lo cultural y lo científico de
manera inimaginable hace unos cuantos años, cuando sólo el genio de indivi-
duos como Einstein y Lombroso pudieron imaginar los alcances que deriva-
rían de los datos obtenidos y analizados en su mente prodigiosa.
En el caso de Einstein, con sus análisis de la relatividad de los principios
que en su época se veían como irrefutables e incuestionables, la gravedad, la
masa y las matemáticas han sido confirmadas con los avances meteóricos de
la ciencia actual. En cuanto a Lombroso, cabe aclarar el porqué del comenta-
rio, pues sus investigaciones acerca de las características de los delincuentes,
que plasmó en su obra El hombre delincuente, las obtuvo de la observación de
cientos de individuos presos, vivos y muertos. Por ende, sus conclusiones acer-
ca de ellos parecieron fantasiosas e incluso durante muchísimos años perma-
neció un poco desprestigiado y criticado; sin embargo, con los avances en los
estudios de genética se han confirmado sus conclusiones en miles de datos
analizados y obtenidos por medio de sistemas electrónicos, los cuales almace-
naba y analizaba Lombroso en su mente excepcional sin ayuda de los apara-
tos casi mágicos actuales.
Todos los datos que la electrónica analiza y conserva pueden tener impor-
tancia para la producción de una civilización global, con una economía mun-
dial productiva y expansiva, propiciadora del respeto a los derechos humanos
de todos los ciudadanos del mundo, una sociedad incluyente y respetuosa a su

vez de las tradiciones de cada país en cuanto a su cultura, su historia, su polí-
tica y su geografía, que los hace diferentes. Ésa sería la civilización globaliza-
da, que podría surgir ya, dados los elementos existentes.
Como lo señala José Babini,65 lo anterior es la parte humana, casi innata,
que manipula las cosas del mundo y con ellas fabrica instrumentos, útiles y
máquinas, modificando sus procesos instintivos para sobrevivir e introducien-
do en ellos cambios y mejoras para tener un mejor modo de vida.
En su origen, el Homo sapiens tenía los rasgos fundamentales del Homo fa-
ber y empezó su evolución para, paso a paso, llegar a lo que es en la actuali-
64 César Verduga Vélez, ob cit, pág 9.

65 José Babini, Las revoluciones industriales, Biblioteca fundamental del hombre moderno, 46,
Centro Editor de América Latina, Uruguay, 1972, págs 7 y 8.
dad. El hombre que descubrió la manera de afilar una piedra para facilitar su
defensa y la caza ahora produce la nanotecnología, como una puerta inversa a
los enormes productos y construcciones generadas en el siglo pasado.
Así, el Homo faber “mientras otras ramas colaterales perecían, sobrevivió,
a la vez que la lenta evolución y correlación de cerebro, ojos, manos y boca dio
lugar a un ser firmemente apoyado en el trípode: pensamiento reflexivo, len-
guaje y fabricación de instrumentos”; éstos, como prolongación de la mano y
conjuntamente con la conservación, producción y uso del fuego, fueron las
manifestaciones originales de una específica actividad humana, llamada técni-
ca o tecnología, términos semejantes que se pueden diferenciar al acentuar el
acto (técnica) o los pensamientos que lo acompañan o preceden (tecnología).
Es interesante el comentario que hace Gaitán Fonseca respecto a los ade-
lantos científicos que en los siglos XVIII y XIX se hacían con la investigación que
los hombres de ciencia talentosos, mediante el método de prueba y error, ve-
rificaban. En la actualidad, los adelantos tecnológicos se obtienen por medio
de investigaciones financiadas en las empresas a propósito o las universidades,
con una finalidad no de mejoría o bienestar social, sino exclusivamente de
lucro.
Rangel Couto coincide con Schumpeter en cuanto a la importancia de la
tecnología para la economía,66 el primero al considerar que la tecnología es un
factor de la producción al aceptar como tales la naturaleza, el capital, la tecno-
logía y el trabajo; y el segundo con su teoría de las innovaciones como el ele-
mento más importante de la producción, aun cuando van de la mano con las
prácticas monopólicas privadas con beneficios y ventajas para la empresa.
Es así como los avances en internet, investigación farmacéutica, belleza
y salud, entre otros, están centrados en los sectores con mayores ingresos, lo
observamos con dolorosa claridad en la investigación sobre el sida y la proble-

mática en África, donde no pueden adquirirse las medicinas que palian la en-
fermedad, por sus altos costos. Carolina Gaitán comenta al respecto:
Los resultados económicos deficientes no son culpa del cambio tecnológico, sino
de su regulación. Las fases de desarrollo industrial están claramente asociadas con
la escalera tecnológica que resulta del avance científico. En los últimos dos siglos
los países han pasado de la producción basada en la agricultura a la producción
basada en la ciencia. Dentro de esta amplia gama, en principio se pueden definir
las siguientes fases de desarrollo industrial.
66 Hugo Rangel Couto, La teoría económica y el derecho, 4a ed, Editorial Porrúa, México, 1982,
pág 33. El autor considera que deben tomarse cinco factores de la producción: trabajo, natu-
raleza, tecnología, capital y empresa, concediéndole a la tecnología un lugar especial por las
posibilidades que representa para la producción en general.
a) Base en recursos naturales, fundamentalmente agrícolas para producción de ma-
teria prima e insumos para exportación generalmente.
b) Manufactura ligera, cuya producción no requiere una tecnología altamente de-
sarrollada, ni maquinaria de punta, ni redes de distribución complejas.
c) Industria pesada, la cual implica trabajadores capacitados, tecnología avanzada
y maquinaria igualmente pesada.
d) Alta tecnología para una producción compleja y delicada que requiere técnicos
especializados y pocos trabajadores aun con capacitación.
e) Industria basada en la ciencia, etapa que corresponde a los países con la más
avanzada industrialización y la tecnología más moderna, llamada de punta.67
Estas fases permiten ver claramente que, aun cuando México parece estar
en un buen nivel de desarrollo y ser una economía avanzada entre los países
latinoamericanos, de acuerdo con datos internacionales, la realidad es muy di-
ferente ya que gran parte de las actividades productivas están en la primera
etapa y a la segunda corresponde una amplia parte del desarrollo industrial.
Asimismo, la industria pesada que se practica en nuestro territorio es debida a
la inversión y tecnología de empresas extranjeras.
En cuanto a los siguientes niveles, aún se encuentran sin desarrollar y la in-
vestigación que se hace es muy limitada y poco reconocida, sin apoyos oficia-
les ni empresariales. Tenemos que reconocer, sin posturas sectarias y críticas,
que la situación de la economía en los países en vías de desarrollo o como
quiera llamárseles a los que no han alcanzado los niveles de mayor evolución
tecnológica y científica para la producción en las diversas áreas (agrícola, mer-
cantil e industrial) no es la deseable.
La experimentación con políticas económicas impuestas desde el exterior,
con criterios desarrollistas y empresariales que desprecian los aspectos socia-

les de la economía, con un método de prueba y error, que se han practicado
durante los últimos 20 o 30 años en los países con problemas de deuda públi-
ca, ha significado altísimos costos cuya recuperación significará esfuerzos y
tiempos más largos y profundización de las desigualdades humanas, como to-
das las políticas, y deben estar orientadas a mejorar la situación de las perso-
nas a quienes va dirigida.
Desde luego, nada de lo anterior se ha logrado, sino simplemente cabe co-
mentar que aunque fuera cierto que formamos parte de las economías de
avanzada (no lo es), la situación de miseria extrema —según la clasificación
67 Carolina Gaitán Fonseca, internet:

http//www.monografias.com/trabajos12/lateve/lateve.shtml
cruel que hace la estadística— en que vive una importante parte de la pobla-
ción nacional (pasa de 50%) no hace aceptable ese criterio, porque finalmen-
te lo social y humanitario, aunque los economistas clásicos y neoclásicos
nieguen su importancia, son la razón y justificación de todas las actividades del
ser humano.
3.7.2 Nueva Revolución industrial
Sin duda, los grandes descubrimientos científicos que tuvieron lugar a finales
del siglo XVIII y durante el XIX (especialmente en Inglaterra), aplicados a la or-
ganización empresarial y a la producción, constituyeron lo que en la historia
de la economía se llama la primera Revolución industrial, marcada e impulsa-
da sobre todo por la utilización de las máquinas impulsadas a vapor que, pro-
movidas en 1796, “en 1800 se utilizaban en 30 minas de carbón, 22 minas de
cobre, 28 fundiciones, 17 cervecerías y 84 telares de algodón”.68
Obviamente, los avances en la utilización de maquinaria de vapor impulsa-
ron la Revolución industrial, propiciada también por los descubrimientos y
avances en la medicina, la química y la electricidad y, en general, en las cien-
cias que apoyaron mejores niveles de vida para la población.
En realidad, como lo describe Alvin Toffler, el mundo de la producción,
analizado a distancia, ha evolucionado en olas, cambios que otros autores lla-
man revoluciones, la primera referida a la actividad agrícola, que duró un pe-
riodo más largo que las posteriores, la de las chimeneas, al crearse el sistema
fabril, que desplazó sin piedad a los pequeños talleres manuales, que aún per-
sisten en todos los países atrasados y que simplemente también serán absor-
bidos por la globalización.
Las dos primeras revoluciones industriales fueron impulsadas por la tecno-

logía mecánica, que no es la misma condición de la actual. Ahora vivimos lo
que muchos llaman la tercera Revolución industrial, aunque Toffler habla de la
revolución de la riqueza, en otro sentido69 y señala:
La expansión de la economía era determinada por la tierra y la mano de obra em-

pleada en las tareas agrícolas […] Aunque las condiciones cambiaron a principios
del siglo XIX con el descubrimiento de la máquina de vapor y se consolidaron a fi-
nales, la tercera Revolución se presenta después de los cambios que, como fuente
68 Leo Huberman, Los bienes terrenales del hombre, 10a reimp, de la 1a traducción del inglés de
1939, Panamericana, Bogotá, 2006, págs 208 y 209.
69 Alvin y Heidi Toffler, La revolución de la riqueza, traducción de Julia de Jodar, Random Hou-
se Mondadori, Debate, México, 2006.
principal de la riqueza, se dieron por siglos con la actividad agrícola y con el ad-
venimiento de la electricidad; por eso, en el siglo XX se presenta el mayor incre-
mento del bienestar económico, medido en función del ingreso per capita [...]70
Sin embargo, otros autores toman en cuenta otros datos, como comentare-
mos en la unidad final.
Ya se hizo referencia al criterio aplicable al término revolución; en este sen-
tido, el mundo de la economía no se detuvo en la Revolución industrial, sino
que ha seguido cambiando conforme las épocas de la sociedad se modifican.
Así, aunque se habla de la edad atómica por los descubrimientos correspon-
dientes, o de la era de la información, por considerarse que la información y
el conocimiento son la mayor riqueza o el producto de ésta en los fines del si-
glo XX, la innovación tecnológica impulsa realmente la generación de riqueza
en la mayoría de las áreas productivas: ésta es la revolución basada en el co-
nocimiento.
En teoría, dichas condiciones deberían volver a producir, dado el incremen-
to de la productividad de la mano de obra, aumento en los salarios, mejor dis-
tribución del ingreso y mayor participación del trabajo en el Producto Interno
Bruto (PIB) de los países. No obstante, ha ocurrido lo contrario: han desapare-
cido las empresas menos prósperas y se ha desplazado la mano de obra, espe-
cialmente la de menor calificación, que abunda en los países pobres, de igual
manera, se han fortalecido las grandes empresas y ha crecido de manera im-
portante el número de millonarios, con lo cual se han profundizado las diferen-
cias en todos los niveles.71
Muchos autores consideran que, aunque se hable de una segunda y terce-
ra revolución industrial, en realidad no es más que la evolución acumulativa y
subsiguiente de la Revolución industrial iniciada entre 1760 y 1780 y respecto
a cuyos prolegómenos escribe su obra Adam Smith.

Dicha evolución acumulativa es algo que sucede, como he comentado, de
manera cada vez más rápida en la inmensidad de la historia humana,
Cuestionario
1. ¿Cuáles son los antecedentes más importantes del derecho económico en
México en el siglo XIX?
2. ¿Cómo y cuándo surge el derecho económico como materia de estudio en la
Universidad Nacional Autónoma de México?
70 Carolina Gaitán Fonseca, ob cit.

71 Ídem.
BibliografíaMM143
3. ¿Cuáles son los principales aspectos de los Sentimientos de la nación que se

relacionan con el derecho económico?
4. ¿Cuáles son las aportaciones más importantes para el derecho económico da-
das por el Constituyente de 1857 y quiénes las hicieron?
5. ¿Cuáles son los derechos socioeconómicos contemplados por primera vez en
el mundo, incluidos en la Constitución de 1917?
6. ¿Dónde y cuándo encontramos el nacimiento formal del derecho económico
en el mundo?
7. ¿Cuáles transformaciones tecnológicas han inducido las transformaciones es-
tructurales de la sociedad actual?
8. ¿Cómo se han reflejado en el derecho estas transformaciones?
9. ¿Cómo se caracteriza la empresa individual?
10. ¿Cómo diferenciamos la empresa pública de la individual?
11. Caracterice la empresa transnacional y la empresa global.
12. ¿Cómo se define la globalización?
13. ¿En qué consisten la Revolución industrial y sus sucesivas evoluciones llamadas
segunda y tercera Revolución?
14. ¿Cuáles son las principales propuestas del Foro Mundial de Porto Alegre?
15. ¿Cuáles son las condiciones y poderes que inducen la integración económica
internacional?
16. ¿Acerca de qué materias debe haber pactos globales para facilitar un mejor
nuevo orden económico mundial?
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UNIDAD 4
El derecho económico en los
sistemas económicos del siglo XX
MA. ELODIA ROBLES SOTOMAYOR*
La vida cobra sentido en la amistad,

vivencia singular que me ha obsequiado Emma Mendoza
Describirá tanto la evolución de los sistemas económicos y sus modifica-

ciones de carácter político durante el siglo XX, como el papel cambiante del
Estado como agente económico.
* Catedrática de la Facultad de Derecho de tiempo completo, directora del Seminario de Filoso-

fía del Derecho, miembro del Consejo Técnico, miembro del Consejo Académico, miembro del
Consejo Nacional de Bioética, premio las Palmas de Oro y la medalla Sor Juana Inés de la Cruz
de la UNAM, varios libros publicados por diversas editoriales, entrevistas y participaciones en la
radio y la televisión.
148MMEL DERECHO ECONÓMICO EN LOS SISTEMAS ECONÓMICOS DEL SIGLO XX
Para iniciar el estudio del tema, se requiere delimitar los significados lingüísti-
cos en los que opera un marco conceptual, el cual funciona conforme a prin-
cipios generales, reglas e instituciones que orientan el desarrollo de la actividad
económica.
Cada país responde a su realidad histórica, por lo que incluye ciertas notas
propias, sin que impliquen negar la identidad y pertenencia a un modelo bási-
co más general, cuyos rasgos comunes lo identifican con un sistema económi-
co, a pesar de las variables teóricas de las que se parte para su explicación y
aplicación.
Es importante destacar lo anterior debido a que en la presente unidad se
analizarán las perspectivas teóricas más relevantes de la actividad económica,
sin perder de vista que todas forman parte de un campo sistémico (liberal); pa-
ra comprenderlo, se abordarán de manera diacrónica las diferenciales, sin que
se pierda el marco conceptual al que pertenecen y así identificar los campos
científico y metodológico en los que opera el modelo.
En el contexto actual, la teoría general de los sistemas permite encontrar
los referentes comunes que se asocian con el derecho, la economía, el Estado,
la política y la sociología e impulsa a buscar rutas científicas holísticas para
comprender el tema de la transición del mundo moderno hacia la contempo-
raneidad o posmodernidad, en la cual la política económica requiere una nue-
va reflexión ante el fenómeno constante de globalización de los mercados
mundiales.
Cabe entonces preguntarse: ¿qué es un sistema? Conforme al pensamien-
to científico actual, se define como una organización artificial que mejora el po-
der explicativo de una teoría. Cuando la teoría tiene por objeto explicar un
sistema, se conoce como modelo a la explicación y sistema a lo explicado.1
Ludwig von Bertalanffy elaboró una teoría de los sistemas abiertos, los
cuales se caracterizan por incorporar o eliminar datos o elementos que mo-

difican su estructura. Esta investigación, después de la Segunda Guerra
Mundial, creó la noción de isomorfismo (igual forma) entre sistemas de dife-
rentes campos y disciplinas, lo que produjo el salto de un sistema cerrado a
uno abierto, el cual se caracteriza por negar la afirmación de una estructura
que se represente mediante jerarquías y elementos que conformen a un uni-
verso como autosuficiente; para conocer un modelo de sistemas abiertos que
interactúan entre sí.
De ahí la importancia de investigar el isomorfismo de conceptos, leyes y
modelos en varios espacios, para aprovechar y fomentar transferencias de un
1 Eduardo Ángel Russo, Teoría general del derecho. En la modernidad y en la posmodernidad, Abe-
ledo-Perrot, Buenos Aires, 1995, pág 212.
4.1 Intervención a la participación del Estado en la actividad económicaMM149
campo a otro, así como estimular el desarrollo de modelos teóricos en aque-

llos casos que carecen de los mismos, como también minimizar o evitar la re-
petición de esfuerzos teóricos, con el objeto de promover la unidad de la
ciencia y mejorar la comunicación entre los expertos.
Una vez establecidos los parámetros en los cuales opera un sistema cientí-
ficamente, se procede a aplicarlo en el campo de la economía, donde las deci-
siones sociales y la actividad económica giran alrededor de tres preguntas
clave: ¿qué producir?, ¿cómo producir? y ¿para quién producir?2
Con el devenir de la historia, las sociedades han ofrecido una pluralidad de
respuestas a sus sistemas económicos con la finalidad de resolver sus proble-
mas de escasez, para lo cual han adoptado cierto modelo de organización que
encuadre con las necesidades propias de su cultura.
Los posibles modelos se basan en un conjunto de principios esenciales que
dan coherencia a la actividad económica, aunado a la existencia o reconoci-
miento de determinadas instituciones, cuya operación ocurre mediante ciertas
reglas con posibles variantes, las cuales regulan las relaciones entre los distin-
tos sujetos y el desarrollo de las actividades económicas propiamente dichas.
Las respuestas a las preguntas que se formularon con anterioridad originan
tres modelos económicos cuyos principios son comunes, aun cuando sus per-
files sean diferentes, lo cual depende de las naciones de que se trate.
Independientemente del modelo sistémico que se analice, siempre abarca-
rá la definición de los distintos agentes sobre las cosas. Asimismo, establecerá
los mecanismos que considera más adecuados para asignar los recursos y la
distribución de los bienes finales entre los participantes en el proceso produc-
tivo, como también indicará a quién corresponde la responsabilidad de abor-
dar y resolver los problemas económicos del país.
Lo anterior conduce a analizar cómo operan los elementos en cada mode-

lo económico.
4.1 Intervención a la participación del Estado

4.1 en la actividad económica
En materia económica, la fuerza reguladora ejercitada por las diversas formas

de gobierno ha figurado en las múltiples culturas existentes durante el proce-
so histórico de la Humanidad. En palabras de Manuel Palacios Luna,3 “debe-
2 Juan Cuadrado Roura, Introducción a la política económica, McGraw-Hill, Madrid, 1995,

pág 29.
3 Manuel R. Palacios Luna, El derecho económico en México, Editorial Porrúa, México, 1993, pág 3.
mos tener en cuenta que no ha existido un sistema económico sin un orden
jurídico que le sirva de base. Asimismo, todo orden jurídico reglamenta la con-
ducta de los individuos en el proceso económico”.
El surgimiento del Estado moderno motivó una reacción ideológica susten-
tada en el abuso de poder de la monarquía absoluta, así como en el despotis-
mo económico mercantilista que ocasionó una corriente filosófica llamada
liberalismo. Dicha corriente trascendió tan fuertemente que estandarizó una
base de conceptos en el anhelo popular, cuya desembocadura resultó en el es-
tablecimiento del individualismo como modelo ideológico en el sentir de la
mayoría, lo cual, al final del camino, condujo al fortalecimiento y beneficio de
la clase burguesa como dueña de los factores de la producción (es decir, del ca-
pital). Esto implicó que las clases desfavorecidas se debilitaran al grado de que
el Estado debió intervenir de manera directa para asentar una normatividad or-
ganizada en defensa de los débiles (obreros y campesinos).
Hugo Rangel Couto explica el desarrollo del liberalismo al reconocer tres
etapas en el campo del pensamiento:4
Cuando el fracaso del despotismo económico mercantilista fue ya evidente, surgió

un espíritu de emancipación y de libertad que reconoce tres etapas: en primer
lugar se sitúa a Hobbes, filósofo inglés, quien en su libro El Leviatán se presen-
ta como teórico del absolutismo político, pero ya como un precursor del libera-
lismo económico, pues considera que en sus actividades económicas, el individuo
debe ser dejado en libertad por el Estado para que pueda así lograr su mayor bie-
nestar.
Luego vienen los filósofos de la “escuela del sentido moral”, que atribuyen una
naturaleza bondadosa a los seres humanos y, por tanto, no requieren de un Esta-
do que los domine. John Locke era de esa opinión.
Por último, llega Bernard de Mandeville, quien en su Fábula de las abejas afir-
ma que el hombre actúa conforme a su conveniencia y de esto deriva la división
del trabajo, de acuerdo con el cual unos hombres producen o hacen lo que otros
requieren, pero no por servirles, sino por lo que les dan en cambio.
Influido de ese modo, Adam Smith fundamentó al Estado económico libe-

ral en su obra La riqueza de las naciones, en la que prescinde de la autoridad
estatal en materia económica (laissez faire, laissez passer), promoviendo la li-
bertad de los intereses particulares para involucrarse en el juego de las fuerzas
de mercado (oferta y demanda) y dejar que una mano invisible regulara el equi-
librio económico. Así, se reduce al mínimo la tarea del derecho público y se
4 Hugo Rangel Couto, El derecho económico, Editorial Porrúa, México, 1984, pág 21.
deja un amplio espacio al derecho privado, cuyo rol protagónico se dirige ha-
cia el cuidado de los intereses particulares de los empresarios.
Como se observa, no existe un periodo histórico en el cual el Estado no in-
tervenga en las relaciones económicas desarrolladas por las distintas socieda-
des; ni aun en la época más álgida del liberalismo se puede apreciar la total
ausencia de la intervención estatal. Durante el siglo XIX, la intervención del Es-
tado se dejó sentir incluso en materia económica.
Así, en el Estado liberal, el derecho tuvo que contar con algunas normas
imperativas que constituyeran el marco obligatorio para la vida económica li-
bre,5 al defender naturalmente el principio de la libertad de comercio y de in-
dustria, que al empezar a aplicarse en forma irrestricta por los fuertes acabó
por eliminar dicha libertad.
A finales del siglo XIX y principios del XX, el llamado Estado policía, tam-
bién conocido como Estado gendarme o vigilante, se caracterizaba en su fun-
ción por vigilar las relaciones entre particulares, recaudar impuestos y detentar
la soberanía mediante la política pública interna y externa, así como preservar
el orden social por medio de la fuerza pública.
Evidentemente, las fuerzas de libre mercado que operaban en su abstracto
mecanismo económico-equilibrante llamado la mano invisible, propuestas por
Adam Smith, no funcionaron en su aplicación práctica ya que paulatinamen-
te el modelo económico de mercado capitalista comenzó a desaparecer desde
principios del siglo XX. Esto dio lugar a la intervención estatal, caracterizada por
ser un engranaje de instituciones coordinadas por la autoridad para crear los
ordenamientos jurídicos necesarios limitantes de las fuerzas de poder econó-
mico, detentadas por los particulares a favor de las clases sociales más dé-
biles.
Por lo anterior, en el ámbito que nos ocupa, podríamos entender por inter-
vención estatal los mecanismos que utiliza el Estado para actuar de manera
provisional al libre juego de las fuerzas del mercado, con el fin de estabilizar-
las, para después retirarse a retomar su rol de Estado vigilante.
Jorge Witker6 aclara lo siguiente: “Intervenir supone un acto que interpo-
ne su conducta o acción con otro y otros actores, o bien, en sus acciones o ám-
bitos. Se trata de una interposición connotada de excepcionalidad, por lo
menos en el sentido de que se toma parte de algo que pertenece a otro actor”.
En efecto, en un principio el programa interventor del Estado se planteaba
como una medida de carácter intermitente, encaminada a restaurar el equili-
5 Ibídem, pág 27.

6 Jorge Witker, Introducción al derecho económico, 4a ed, McGraw-Hill Interamericana, México,
1999, pág 66.
brio económico entre las clases empresariales y trabajadoras; no obstante, los
elementos con que contaba hicieron ineficiente su simple intervención, lo cual,
con el paso del tiempo, devino en una participación estatal organizada.
Evidentemente, no hay una delimitación exacta entre los periodos interven-
cionistas y de participación, sino que, como en todas las épocas, existió un
acontecer matizado en el transcurso del tiempo que devino en el periodo de
participación estatal en la economía; además, trajo consigo el surgimiento del
derecho social, cuya fisonomía mostraba claramente un cambio en la concep-
ción del orden jurídico que terminaría en una normatividad tendiente a reali-
zar una justicia social, entendida como la igualdad jurídica entre las jerarquías
sociales.
Las incipientes técnicas de intervención durante la primera etapa consis-
tían en: policía, fomento y servicios públicos.7 La técnica de policía es “el res-
guardo externo que el Estado efectúa a los agentes privados de la actividad
económica”. Se protege y se da seguridad jurídica a la iniciativa privada.
En lo que se refiere a fomento, se establecen “apoyos tributarios, financie-
ros y crediticios a las actividades económicas privadas”. Por último el servicio
público, que por su naturaleza no forma parte del interés privado, sino que se
dirige a garantizar las funciones de defensa, administración de justicia, salud y
educación, “son las llamadas actividades prioritarias de participación conjunta
o mixta del poder público (concesiones, asignaciones) y el sector privado”.
Al ser evidentes las deficiencias de los mecanismos mencionados y debido
al crecimiento de la población y al desarrollo de la empresa privada, las cir-
cunstancias demandaron mayor organización interventora por el Estado, el
cual se fue transformando en una estructura más organizada que tornó eficaz
el sistema de intervención al dar paso a la creación de un orden al que se
dio el nombre de Estado providencia, caracterizado por lo siguiente:
a) Una intensificación entre el Estado y los gobernados al participar éste

de manera más activa en las tareas económicas que estaban a cargo de
los particulares.
b) Un aumento en el número de órganos del Estado tan grande que empie-
za a sostenerse la tesis de la desconcentración administrativa.
La función del Estado providencia señala nítidamente la llegada de la eta-

pa participativa de éste. La función organizadora se estabiliza y adopta una
postura inamovible dentro del orden social.
7 Ídem.
De manera genérica, la estructura estatal se identifica con la acentuada in-

tervención del Estado en los medios de producción, de modo que la función
pública comienza a absorber muchas de las áreas que se encontraban en ma-
nos de los particulares; consecuentemente, sus estructuras crecen y dan lugar
a la creación de organismos del Estado llamados paraestatales.
Podemos definir la participación estatal como el conjunto de normas jurídi-
cas que facultan al Estado a permanecer como actor fundamental en el ámbi-
to económico, con el fin de dirigir el uso de los factores de producción para
satisfacer las necesidades de una colectividad.
El grado de participación que asume el Estado dentro de una organización
social marca la pauta para definir el tipo de gobierno existente dentro de cada
país, así como su régimen jurídico-económico. De modo que en el siglo XX
existieron tanto Estados con tendencias liberales denominados capitalistas
como Estados de organización centralizada llamados socialistas.
Genéricamente hablando (como se indicó, cada nación tiene sus propios
perfiles), en los Estados de organización centralizada el grado de participación
del Estado en la economía es absoluto. Durante el siglo XX el mundo se dividió
en dos bloques de regímenes de gobierno que resultaron antagónicos: el capi-
talista, liderado por Estados Unidos, y el socialista, cuyo líder era la desapare-
cida URSS.
Capitalismo y socialismo eran polos opuestos en el siglo que nos ocupa y a
nivel internacional se vivía en constante competencia por ganar la hegemonía.
Durante un largo periodo se vivió la guerra fría entre las dos naciones que do-
minaban en el ámbito mundial. El planeta entero estaba a expensas de las po-
tencias hegemónicas.
El sistema socialista hace hincapié en las condiciones de explotación y mi-
seria que sufren los trabajadores, víctimas de la propiedad privada, es decir, de

los grandes empresarios, estratificados dentro de la clase dominante, manipu-
ladora del Estado y controladora del derecho, que, de acuerdo con sus intere-
ses, acentúa la reglamentación en el ámbito privado, dañando con ello a las
clases más desfavorecidas.
Dicho sistema se fundamenta en la filosofía marxista-leninista, que en-
cuentra favorable la sustitución de los medios de producción de lo privado a
la potestad de la propiedad estatal y colectiva. Se pretende terminar con la lu-
cha de clases, ocasionada permanentemente por el capitalismo y a la que sólo
puede ponerse punto final mediante una revolución en la cual los trabajadores
tomen el Estado e impongan un nuevo régimen jurídico para dar origen al
derecho socialista. La clase trabajadora debe ser dueña de los medios de pro-
ducción.
Durante el siglo XX, en la Constitución de 1917 México logró coordinar un
paralelismo entre las viejas ideas liberales, sustentadoras de los derechos del
hombre y la implementación de las reformas sociales, situación benefactora
que se tradujo en el contenido de las garantías individuales y sociales. Además
del avance social logrado, el poder estatal alcanzó facultades organizativas atri-
buidas al Poder Ejecutivo y planeado para encaminar el desarrollo social. En
los arts 27 y 123 se establece la creación de organismos descentralizados, se-
ñal de una intervención estatal que serviría de puente para encaminar a nues-
tro país al periodo de participación estatal que alcanzaría su culminación
durante el gobierno de Luis Echeverría.
Tanto en la intervención como en la participación estatal se otorga al jefe
del Ejecutivo una serie de facultades que aumentan en la medida en que la in-
tervención se transforma en participación; así, la jerarquización de la adminis-
tración pública comienza con unas pocas secretarías de Estado y termina con
un importante aumento de éstas. Las secretarías de Estado, también llamadas
órganos centralizados, tienen las siguientes características:
• Centralización: es lo mismo que administración pública centralizada (in-

tervencionismo).
• Las facultades de mando y decisión se encuentran en los órganos supe-
riores.
• Su personalidad jurídica es la misma que la del Estado.
• Sus facultades son dadas por la Constitución, la ley o el reglamento.
• Es creada por ley.
• Tiene una organización jerarquizada de la administración establecida de
acuerdo con la Constitución y la ley.
Sin embargo, los preceptos establecidos en la Carta Magna, en lo que se re-

fiere al derecho social, no se pusieron en práctica de inmediato, sino durante
un periodo. El general Lázaro Cárdenas fue quien con mayor ahínco trasladó
a la realidad el derecho social. Durante su administración, el presidente mi-
choacano puso en práctica varios artículos de la Constitución de 1917, que
simplemente figuraban en ella sin su correcta aplicación para satisfacer las as-
piraciones revolucionarias. El constante apoyo que otorgó a los trabajadores,
así como el reparto de ejidos a los campesinos son ejemplo de ello.
Si bien en otras administraciones ya se había practicado el reparto de tie-
rras a los campesinos, Lázaro Cárdenas lo hizo de manera más extensa y efec-
tiva. También impulsó la nueva organización del Banco Nacional de Crédito
Ejidal para contribuir al desarrollo de los ejidos y estableció el Departamento
de Asuntos Indígenas, con el objeto de incrementar la educación de los cam-
pesinos. Asimismo, en apoyo a los trabajadores se creó la Confederación de

Trabajadores de México (CTM).
Cárdenas expropió y nacionalizó el petróleo y el sistema ferroviario para
dejarlos en manos de los trabajadores, sin importarle la reacción de los mono-
polistas extranjeros que obtenían beneficios con esos instrumentos pertene-
cientes a México.
El régimen presidencial de Luis Echeverría fomentó el gran incremento de
la clase burocrática que, al trabajar para el Poder Ejecutivo y carente de capa-
cidad para producir bienes de consumo, ocasionó una gran crisis económica
en México, pues la falta de producción obstaculizó el crecimiento económico
nacional.
Anteriormente se mencionó que el gobierno de Luis Echeverría había sido
la culminación de la participación estatal en nuestro país. Pero, la creación de
una inmensa cantidad de empresas paraestatales, en vez de beneficiar el sis-
tema económico nacional, lo afectó gravemente, ya que el deficiente funciona-
miento de ellas limitó aún más la producción y agravó la crisis económica
prevaleciente.
En 1976, el poder adquisitivo de los mexicanos se redujo considerablemen-
te debido a una devaluación del peso frente al dólar; así, el endeudamiento na-
cional pasó de 6,000 millones de dólares, contraídos al terminar el mandato
de Díaz Ordaz, a 19,000 millones, cuando Echeverría dejó la presidencia de
México.
Por tal motivo, José López Portillo inició su periodo presidencial en medio
de una conmoción económica y social que intentó mejorar mediante un plan
económico que se basó en la explotación petrolera, pero, desgraciadamente, el
precio del petróleo tuvo una caída considerable y originó una nueva devalua-
ción. El endeudamiento público llegó a los 100,000 millones de dólares. Al

igual que Echeverría, López Portillo continuó incrementando el número de las
empresas paraestatales.
La creación bien entendida de empresas paraestatales contribuye de
manera significativa a hacer eficientes los servicios públicos, pero si su funcio-
namiento no está organizado debidamente, podrá degenerar en graves conse-
cuencias, como sucedió en México.
Las características de tales empresas son las siguientes:
• Existe transferencia de facultades de decisión a organismos desvincula-

dos de la administración pública centralizada, es decir, no hay ninguna
relación jerárquica con el Estado.
• Están integradas por entidades independientes de la administración pú-
blica centralizada, aunque se sujetan al control del Ejecutivo, que coordi-
na por medio de las cabezas de sector. Son actividades prioritarias los
institutos de seguridad social, como el ISSFAM, el IMSS y el ISSSTE.
• Las entidades tienen funciones específicas de interés público.
• Se crean por un instrumento legal, ya sea del Ejecutivo o del Legislativo.
• Tienen patrimonio propio.
• Tienen personalidad jurídica diferente de la del Estado.
• Aunque no están sujetas a la jerarquía de la administración pública cen-
tralizada, se hallan sujetas al control del Estado.
• Realizan actividades estratégicas o prioritarias del Estado, como la pres-
tación de un servicio público, social o de obtención o aplicación de re-
cursos para fines de asistencia o seguridad social. Las paraestatales
llevan a cabo tanto servicios públicos como de seguridad social.
Por último, a partir de los ochenta del siglo pasado, México habría de su-
frir una nueva transformación ante la presión internacional cada día mayor de
instrumentar un mecanismo económico con mayor libertad comercial, lo cual
condujo a poner en marcha un mercado libre sin haber resuelto la deuda ex-
terna ni un mercado interno estable. Tales paradojas continúan y presionan a
los diferentes agentes políticos y económicos para presentar un proyecto con
principios y reglas claras que permitan encontrar un espacio que equilibre a los
consensos y que normen las aspiraciones de los participantes.
4.2 El derecho en la economía de mercado

4.2 libre a las economías mixtas
Todo mercado es un modelo regulatorio en el que la política económica com-

patibiliza los agentes públicos o privados; el problema es establecer la direc-
ción de los significados coacción y coerción colectiva, ya que de ello depende
establecer la forma de organización gubernamental y el sentido que se impri-
me a las democracias.
Actualmente se observa que el capitalismo contemporáneo o posmoderno
se caracteriza por su carácter de competitividad, donde los países deben deli-
near su posición dentro de cada economía nacional en un mundo con preten-
siones globales.
En los años noventa del siglo pasado, el espacio mundial era bipolar y con
el derrumbamiento del bloque de las economías socialistas a causa de su falta
de competitividad, ésta dio paso a un modelo tripolar en el que Estados Unidos,
Alemania y Japón la representan.
4.2 El derecho en la economía de mercado libre a las economías mixtasMM157
El Estado bolchevique con planificación y mercados centralizados se carac-

terizó por un perfil muy intervencionista, tema que hoy está en discusión al
considerársele un modelo que no permite el desarrollo de un mercado libre.
Esto implica buscar una propuesta equilibrada entre un perfil más o menos in-
tervencionista, con el fin de delinear un sistema que responda al capitalismo
privatista e ir diluyendo al capitalismo de Estado.
Es importante destacar que con la revolución industrial, el modelo econó-
mico y las formas de producción de capital cambiaron al emerger una catego-
ría social de empleados (obreros-asalariados) y los capitalistas, estos últimos
caracterizados por fungir como una categoría nacional.
Tal esquema ha reproducido hoy ciertas características con contenidos di-
versos, así como ha desarrollado nuevos factores de producción; sin embargo,
coexisten ciertas reglas que identifican el esquema: el capitalismo ha sido
siempre un sistema de jerarquías, mientras que el mercado nunca ha sido si-
nónimo de capitalismo, pues alrededor de 1700 apareció el capitalismo de
mercado y hasta la fecha no existen mercados totalmente autorregulados; to-
dos necesitan en alguna medida regulación gubernamental.
Por lo que se refiere a las variables de desarrollo en la relación Estado-mer-
cado, se observa en la posmodernidad una tendencia de colaboración de cla-
ses, en la que la remuneración se rige de acuerdo con la competitividad. Ello
implica que la colaboración entre patrones y obreros sea más estrecha, lo cual
da lugar a un sistema de producción flexible y abierta.
Aun cuando existe un gran desprestigio en torno al modelo de planificación
centralizada de gobierno, las técnicas de programación no pierden su vigencia,
ya que son indispensables en cualquier empresa competitiva y, con ello, se efi-
cienta y cumple con los parámetros establecidos en el mercado mundial. Para
alcanzar tal objetivo, el liberalismo tiende a una regulación flexible y con poco
contenido normativo, para que las empresas privadas garanticen los beneficios
y la acumulación; además, garantiza su eficiencia sin que carezca de regula-
ción y planificaciones propias.
Como se observa, el mercado posmoderno adquiere un carácter propio,
por lo cual Jeannot Rossi, para diferenciarlo de las anteriores instituciones eco-
nómicas liberales, lo designa con la expresión liberalismo institucional,8 cuya
característica fundamental radica en la institucionalización de la libertad indi-
vidual.
Todo mercado es un modelo regulatorio, donde la política económica com-
patibiliza los agentes públicos o privados, el problema es establecer la direc-
8 Fernando Jeannot Rossi, La economía de mercado en el siglo XXI. Fundamentos institucionales,

Diana, México, 1999, pág XIII.
ción de los significados coacción y coerción colectiva, ya que de ahí depende
establecer la forma de organización gubernamental y el sentido que se le
imprime a las democracias.
Existe una clasificación propuesta por el profesor Vaclav Holesovsky9 en
cuanto a los siguientes criterios: el de propiedad, cuyas características están
vinculadas con las pautas de distribución de la capacidad decisoria entre los
agentes participantes en el sistema económico, en especial el criterio de la pro-
piedad y en particular de los medios de producción. Sobre este principio se ba-
san los sistemas económicos, de acuerdo con el criterio de asignación, esto es,
que los propietarios sean los individuos, el Estado o determinadas agrupacio-
nes sociales de individuos, toda vez que partiendo de esta base se determinan
los tipos de sistemas económicos. Si los medios de producción pertenecen
a los individuos, nos encontramos frente a un sistema con predominio de la pro-
piedad, es decir, hablamos de economías de mercado libre. Si la pertenencia de
los medios la tiene el Estado, estamos ante una economía centralmente plani-
ficada y será una cooperativa cuando los dueños del capital sean agrupaciones
sociales.
Las decisiones que se tomen en torno a las interrogantes mencionadas
(¿qué producir?, ¿cómo producir? y ¿para quién producir?) constituirán la base
sistémica sobre la cual se asentará el modelo económico adoptado por una so-
ciedad. El modelo sistémico incluye en su estructura una gama de disciplinas
cooperadoras que se plantean en razón del buen funcionamiento de aquél. El
derecho, la política y la economía son los principales parámetros rectores del
engranaje sistémico. Las circunstancias históricas y culturales de cada sociedad
caracterizarán un marco de divergencias entre un Estado y otro; sin embargo,
existen principios comunes que resultarán de un modelo de organización co-
mún entre los diversos países. Así, podemos definir a un sistema económico
como el conjunto de actividades reguladas jurídicamente con apoyo en ciertos
principios éticos y culturales rectores de las bases económicas que existirán en
función de satisfacer las necesidades sociales.
El modelo sistémico económico siempre dependerá del resultado de las de-
cisiones que se tomen, ya sea democrático o impositivo, ya que en uno u otro
sistema existen sujetos que deciden en nombre de los demás y ponen en mar-
cha el engranaje económico. Esos sujetos pueden ser las minorías favorecidas
por la posesión de los recursos productivos o una sola o pocas personas deten-
tadoras del poder estatal que dispondrán de los factores de producción y de su
distribución en nombre del Estado.
9 Juan R. Cuadrado Roura, ob cit, pág 31.
Una economía de mercado libre es aquella que se caracteriza por destacar la

libre individualidad que sujetos demandantes y empresas privadas tienen
para decidir el tipo de producción, resultando de ello los bienes finales que pro-
ducen, así como los servicios que prestan para permitir a los sujetos deman-
dantes las decisiones que deseen tomar respecto al consumo de los bienes y
la contratación privada de servicios.
En el mercado existe un sistema de precios que es un factor determinante
para tomar la decisión acertada en el qué, el cómo y el para quién producir,
aunque trae aparejado con ello la adopción de riesgos que conllevan beneficios
y pérdidas. Así, las empresas serán productoras de aquello que les reporte los
máximos beneficios (el qué) y utilizarán las técnicas productivas que les sean
más baratas (el cómo). El para quién lo determina el consumidor, que planeará
la forma de gastar el salario ganado con su trabajo.
Entre los sistemas económicos, una economía de mercado representa el
caso extremo en el que el Estado casi no interviene en materia económica. Es-
to se denomina economía de laissez faire.
El otro extremo lo detenta el sistema de economía centralmente planifica-
da, en la cual el Estado es dueño de casi todos los factores de producción, el
director del modo de operar las industrias y el jefe de los trabajadores, de quie-
nes dispone abiertamente al indicarles cómo hacer su trabajo. También el Es-
tado decide la forma de dividir los bienes y servicios.
Reconsiderando el mercado libre, por ser uno de los temas de esta unidad,
el mercado es el mecanismo mediante el cual las economías occidentales re-
suelven sus problemas en este rubro.
Es importante aclarar en principio que el mercado tiene sus propios ele-
mentos, que son formalmente: la ley de la oferta y la demanda; el elemento
sustancial se compone del conjunto de las fuerzas ejercidas entre las dos leyes.
El segundo punto a aclarar es que no podemos pensar en el mercado como un
solo fenómeno abstracto, ya que en los países practicantes de la economía de
mercado hay una pluralidad de mercados que interactúan de manera simultá-
nea dentro de la economía. Las fuerzas de la oferta y la demanda pueden per-
derse en los mercados débiles y en el mismo sistema económico puede existir
un mercado cuyas fuerzas sean tan contundentes que destruyan a los merca-
dos más débiles.
Se conoce como demanda la cantidad de un artículo que se puede consu-
mir por unidad de tiempo (día, semana, mes y año), en el cual el precio de-
sempeña un papel primordial, pues existe una estrecha relación entre el precio
y la cantidad demandada; es decir, la ley de la demanda establece que la can-
tidad demandada de un bien disminuye cuando sube el precio, siempre y
cuando los demás factores de producción se mantengan constantes. Entre los
factores que determinan la demanda están el precio y los gustos y preferencias
del consumidor en relación con sus ingresos.
La oferta es la contraparte de la demanda, porque ésta es el resultado de la
cantidad de bienes que se ofrecen a la venta a determinado precio por unidad
de tiempo. En este caso, también el precio lleva el papel más importante en-
tre los factores de producción; así, entre otros determinantes de la oferta, ade-
más del precio, tenemos la tecnología, que es un factor auxiliar para que los
costos de producción sean menores; otro factor es el número de oferentes,
pues a mayor número de éstos, el precio de un bien disminuye. El siguiente
factor lo constituyen las expectativas, porque el precio de un bien puede dis-
minuir y aumentar de acuerdo con lo que pueda suceder en el futuro. Entran
también como factores de la oferta los impuestos y los subsidios, lo cual indi-
ca que no existe en la actualidad un libre mercado de manera pura y la inter-
vención del Estado siempre está presente, aunque en menor grado.
Como ya se mencionó, el modelo de economía de libre mercado no es apli-
cable en la realidad, sino que se requiere intervención estatal aunque sólo sea
para regular las relaciones entre los particulares y sus intereses individuales. En
la práctica un modelo económico de laissez faire ocasiona más problemas de
los que resuelve; así, los Estados que han llevado a la realidad el sistema de li-
bre mercado se enfrentan tarde o temprano con la disyuntiva de quedar en la
incertidumbre y plagados de problemas de orden social por las clases desfavo-
recidas. Ahí se requiere que el Estado actúe como un sujeto facultado para or-
ganizar y orientar la política económica hacia el desarrollo social de la
colectividad, lo cual significa que el modelo económico se transforme en una
economía mixta.
En ese caso, el Estado, por medio de sus autoridades, desempeña un im-
portante papel en el escenario del ámbito económico, de modo que en un mo-

delo de economía mixta se caracterice por ser el punto intermedio entre el
socialismo y el capitalismo.
Los países capitalistas adoptan un sistema de economía mixta que oscila en-
tre las fuerzas del mercado y la intervención del Estado para mantener el or-
den y equilibrio económicos. En este orden, el Estado crea instituciones y
emite ordenamientos jurídicos para desempeñar su función.
El aumento de calidades facultativas atribuidas al Estado, las cuales fueron
intensificándose cada vez más en las décadas de los treinta a los setenta, de-
bido a las vicisitudes circunstanciales que se presentaron a causa de varios fac-
tores (como el incremento en el precio de la energía, que ocasionó serios
trastornos, asimismo, el propio sector público presentó desequilibrios finan-
cieros, mostrando su incapacidad para asumir las grandes tareas que repre-
sentaban el cuidado de la economía) condujo a mediados de los setenta al es-

tallamiento de una crisis industrial.
Tales fenómenos impulsaron el retorno de un mercado con principios libe-
rales, que han originado la aplicación de políticas reduccionistas y modificado
el papel que en el siglo pasado desempeñaba el Estado en la economía. El gi-
ro que toma la situación tiende a la reprivatización de las empresas públicas;
por su parte, los servicios que en un momento dado el Estado tenía para ga-
rantizar el bienestar popular caen nuevamente en manos de los particulares en
detrimento de los desfavorecidos, en el entendido de que el bienestar popular
depende en mucho de las acciones estatales para proporcionar educación, sa-
lud, transporte, facilidades para adquirir vivienda, etcétera.
El retorno a la privatización de ciertos sectores refleja que las perspectivas
teóricas liberales con sus perfiles propios se encuentran presentes de algún
modo. De ahí que el esquema al que responden los sistemas capitalistas, que
han tenido un alto valor funcional en la práctica hasta la fecha, participa de
ciertas características comunes:10
a) Se sigue reconociendo como un derecho esencial la libertad individual

para tomar decisiones económicas. El afán de lucro se considera positi-
vamente, ya que mueve y orienta dicha libertad, cuyos límites estarán
dados por la confrontación e intercambios libres de mercado.
b) Los mercados siguen siendo el mecanismo básico del sistema, aunque
cierto número de ellos dejaron de ser realmente libres al existir nume-
rosas regulaciones y normas estatales.
c) La propiedad del capital y, en general, de los recursos naturales sigue
siendo prioritariamente de carácter privado; sin embargo, los Estados
han ido imponiendo determinadas reservas o han mantenido en sus

manos la propiedad de algunos recursos.
d) Las unidades de producción pueden organizarse internamente de acuer-
do con su criterio, combinando los factores productivos y la tecnología
bajo la supervisión y control último de los propietarios.
e) El Estado asume claramente una serie de funciones dentro del sistema.
Hasta la década de los setenta del siglo pasado, las economías nacionales
tenían en su escala de prioridades sus sistemas internos por encima de los tra-
tados internacionales, que se celebraban de manera formal desde las dos gue-
rras mundiales. Los avances tecnológicos a partir de la siguiente década

adquirieron tal velocidad que los cambios en el pensamiento generaron una se-
rie de reestructuraciones en materia económica con un sistema de tratados de
comercio en el ámbito internacional; el avance informático suscitó que los em-
presarios utilizaran nuevos métodos de mercado, captando consumidores por
medio de internet. Los resultados del vertiginoso cambio en el pensamiento se
dejaron sentir mediante el fenómeno de transculturización, es decir, hubo una
gran influencia cultural entre unos países y otros, uniformando los gustos y
preferencias en el consumo a nivel internacional.
Dichos factores incluyen la globalización, el fenómeno de transculturiza-
ción, cuya primordial característica es la influencia que hay entre unos países
y otros, prevaleciendo la conducta imitadora de los países pobres hacia los ri-
cos. Se trata de imitar la vida del país hegemónico.
Durante el siglo XX existieron dos hegemonías, que eran la URSS y los Esta-
dos Unidos; sin embargo, en el presente siglo, todo el planeta está imitando las
formas de vida estadounidense, lo cual afecta el orden social y cultural que se
vive en la actualidad.
La globalización se inicia con la creciente necesidad de consumo y auge en
las relaciones comerciales, la búsqueda de la expansión, crecimiento y conso-
lidación de una ideología, la cual ha conformado el actual comercio internacio-
nal y el moderno sistema económico. Cada día se homologan más los gustos
en el consumo. En el pasado, cada cultura tenía sus propios gustos; hoy en día,
consumimos prácticamente lo mismo a nivel planetario, de modo que ya no
se deben hacer productos diferenciados, lo cual da lugar a que las empresas
abaraten la producción porque tienen oportunidad de fabricar en sus lugares
de producción. Ya no hay necesidad de tener 15 o 20 fábricas en diferentes lu-
gares y transportar el material de un lugar a otro, sino que los empresarios pre-
sionan al gobierno para que celebre tratados.

La humanidad se ha ido transculturizando en el campo económico, políti-
co, científico, tecnológico, cultural y cibernético, entre otros; sin embargo, el
fruto de la globalización neoliberal que liderean y defienden los grandes ejes e
imperios de dominio económico, político y financiero a escala mundial ha in-
crementado la desigualdad y la brecha existente entre los países y ha provoca-
do una expansión de la pobreza, de la exclusión y de la sobreexplotación de
recursos.
La integración económica se concibe como una estrategia que va más allá
de una óptica centrada exclusivamente en el ámbito comercial; así, la integra-
ción es un efecto de la globalización y mediante ella los países celebran acuer-
dos comerciales con el propósito de liberar sus mercados y establecer zonas
comerciales regionales. En cada hemisferio, el proceso de integración ha sido
diferente.
4.2.1 Niveles de integración económica
1. Zona de libre comercio: se trata únicamente de desgravación arancelaria y

se intenta llegar a una tasa de 0%. Se omite sólo la parte que concierne a los
impuestos a la importación. Otros impuestos siguen vigentes; por ejemplo: en
México el IVA, el impuesto a bebidas alcohólicas, derechos de aduana, etcétera.
Debido a la corrupción mexicana, otros países han tratado de entrar en la
zona del TLCAN, aprovechando la debilidad mexicana. Esto se puede dar por
la falta de uniformidad que existe en materia del cobro de aranceles dentro de la
zona de libre comercio. Por ejemplo: Estados Unidos cobra a los países ajenos
al tratado 30% por introducir mercancías, Canadá 28% y México 36%; a su
vez, los asiáticos prefieren entrar a la región por México, toda vez que median-
te prácticas corruptas les resulta más barato introducir sus mercancías.
2. Unión aduanera: los países firmantes se ponen de acuerdo para crear
una zona aduanera regional, con un mismo código aduanero para todos, y
acuerdan entre ellos la aplicación de un arancel común, a la vez que los minis-
tros de hacienda se unen para uniformar. La Unión aduanera es el segundo ni-
vel de integración y, por lo tanto, existe también el libre comercio y se intenta
llegar a una tasa de 0% en lo referente a la desgravación arancelaria. En este
nivel, se evita que países extraños a la región introduzcan mercancías utilizan-
do al país más débil, pues el código aduanero común uniforma la cantidad tri-
butaria que debe imponerse a los países no miembros de la región. Es un nivel
mucho más avanzado porque los países comparten la norma, por ejemplo: Eu-
ropa tiene un arancel externo común para evitar que entren.
3. Mercado común: existe desgravación arancelaria, arancel externo co-
mún y política comercial común, que consiste en que todos los secretarios del
ramo comercial acuerdan unificar normas técnicas, sanitarias, fitosanitarias,

de origen, etcétera.
4. Unión económica: las regiones comerciales tienen en común los aspec-
tos monetarios, financieros y fiscales. La política económica la lleva a cabo el
banco central; en el aspecto financiero, se pretende unificar la moneda con
el fin de evitar que los comerciantes sufran pérdidas debido a las divisas, que
son el instrumento con el cual se efectúa el pago: peso, dólar, euro, etc. En el
ámbito fiscal, deben armonizarse las reformas para evitar paraísos fiscales.
5. Unión política o global: mediante el principio de subsidiaridad se pre-
tende conformar las instituciones supranacionales; los Estados ceden a éstas
su competencia para legislar en diversas materias que tengan en común los in-
tereses de toda la región, por ejemplo: agrícola, pesca, salud, etcétera.
Como se indicó, es un hecho que se transita a un mercado de economía li-
bre en el planeta, donde se adelgaza la intervención del Estado en sectores de
producción y servicios que antes se intentaban; sin embargo, ningún mercado
puede estar fuera de un ordenamiento y directriz de autoridad, lo cual indica
que debe haber un camino que permita velar por los intereses colectivos y pro-
teger a los sectores en cada país que se encuentren en franca asimetría para
competir en un plano de justicia con otro.
Aun Estados Unidos, potencia mundial, interviene en la protección de sec-
tores económicos para su estabilización, como en la producción agrícola, atu-
nera, automotriz, etc. Esto indica que la total liberación es una quimera, lo cual
conduciría a una anarquía económica. Para evitarlo, se requiere la intervención
y participación estatal en mayor o menor medida conforme las asimetrías se
presenten; así, en el grado en que se ofrezcan soluciones, el mercado tendrá
un carácter más humano.
4.3 Formas de intervención: orientación,

4.3 concentración y planeación
El Estado, en su carácter intervencionista, adopta diversas formas tendientes

al enfoque del modelo económico con el que desempeña sus funciones admi-
nistrativas. Así, un estado de economía centralmente planificada dirigirá sus
prácticas de intervención de acuerdo con el enfoque sistémico adoptado con
su ideología; asimismo, un estado de libre mercado asume las estrategias ne-
cesarias para regular las fuerzas económicas, en el entendido de que, mientras
no exista una economía de libre mercado en su forma pura, la sistematización
del modelo intervencionista será nominativa y prácticamente un sistema de
economía mixto.
En un contexto de economía de mercado en su forma mixta, el patrón in-

terventor estatal asume una serie de papeles polifacéticos, con el fin de incor-
porar en la balanza el equilibrio económico tanto para la iniciativa privada
como para el sector social, el cual se caracteriza por su inestabilidad y desfa-
vorecimiento económico. Así, el perfil intervencionista funciona desde varias
perspectivas y da a la autoridad estatal, en el desempeño de su función públi-
ca, una forma poliédrica, cuyas bases se estructuran según el principio de jus-
ticia social.
En principio, el Estado interviene en la economía nacional mediante técni-
cas instrumentales directas e indirectas. En las técnicas directas, el Estado asu-
me un rol igualitario que trabaja a la par con todos los agentes económicos; en
la interpretación de este papel, la doctrina reconoce el doble papel del Estado,
es decir, actúa como un particular más dentro de la población nacional y dele-
ga su estatus de autoridad a un segundo plano. En este ángulo, el plano fun-
4.3 Formas de intervención: orientación, concentración y planeaciónMM165
cional deviene en la creación de empresas públicas cuyo trabajo se elabora en

competencia con los particulares, o la autoridad sube un escalafón dentro de
la gama de igualdad para sustituir al sector privado, incorporando al sector pú-
blico ciertos sectores de la producción que se transforman en excluyentes de
las empresas particulares, por ejemplo: el petróleo, las telecomunicaciones, la
energía, etcétera.
En lo concerniente a la intervención indirecta, el Estado tiene como fuen-
te de prestación de servicios a terceros que trabajan bajo su dirección; por
ejemplo, el Estado puede celebrar un contrato de obra pública con una empre-
sa particular para construir una carretera.
Ahora bien, los roles integrados en distintos planos dentro de esta figura
poliédrica se rigen por tres principios que devienen en otro sistema tridimen-
sional; en este contexto haremos referencia a la orientación, la concentración y
la planificación. Estos principios dan eficacia a las estrategias instrumentales
reguladoras de la organización interventora.
Conviene destacar que los principios mencionados, al formar parte de un
mismo lado de la figura poliédrica, pueden confundirse porque forman un mis-
mo aparato que engrana siempre según el factor condicionante de dependen-
cia entre unos y otros. En consecuencia, no es posible concebir la planeación
si se prescinde de los principios de orientación y concentración; por ello, es pre-
ciso que exista un principio orientador para que el sistema de planeación se
sustente sobre bases sólidas que apoyen el método de planeación y den sus-
tento al plan de concentración. Por último, el sistema rector dejaría de tener
razón de ser sin una regulación del principio de concentración. Al concluir que
la base de esta figura se sostiene en el principio de planeación, enseguida ex-
plicaremos sus características para comprender mejor los otros dos principios.
El principio de planeación constituye un conocimiento previo y mecaniza-

do en cuyo enfoque se involucra la estrategia que encamina de manera lógica
hacia la maximización en la utilidad de los recursos de producción, para así,
por medio de estrategias políticas, sociales y culturales, dar una solución lo más
equitativa posible al problema de escasez. De este modo, el reparto de los bienes
y productos llegará al alcance de toda una comunidad, proporcionando un po-
der adquisitivo justo y prestando servicios públicos ininterrumpidamente.
Mediante la planeación se deciden anticipadamente acciones de gobierno,
fijando objetivos. En México, el Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006 preten-
dió imprimir orientación y dotar de instrumentos básicos a la sociedad, con el
fin de que se alcancen objetivos nacionales, para lo cual se fijaron prioridades
a partir de los recursos disponibles.
La planeación, establecía la ley: “Es la ordenación racional y sistemática de
acciones del Ejecutivo federal para la regulación y promoción de la actividad
económica, social y cultural con el propósito de lograr un desarrollo integral,
sustentable e incluyente del país”.11
En nuestro país, el sistema nacional de desarrollo adquirió sus perfiles
distintivos en forma organizada, de tal manera que tanto los órganos concen-
trados (secretarías) como las empresas paraestatales (organismos descentrali-
zados) se encargaban de ordenar lo concerniente a la estrategia planificadora
en lo que respecta a los rubros especiales de cada uno.
El Plan Nacional de Desarrollo fue establecido por el presidente Ernesto Ze-
dillo el 1o de junio de 1995. Los objetivos del mencionado plan se comple-
mentan y encuentran su fundamento en el art 26 de la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos, el cual dispone a la letra lo siguiente:12
El Estado impulsará un sistema de organización democrática del desarrollo nacio-

nal que imprima solidez, dinamismo, permanencia y equidad al crecimiento de la
economía para la independencia y la democratización política, social y cultural de
la nación.
La ley establecerá los mecanismos que faciliten la organización y la expansión
de la actividad económica del sector social; de los ejidos, organizaciones de traba-
jadores, cooperativas, comunidades, empresas que pertenezcan mayoritaria o ex-
clusivamente a los trabajadores y, en general, de todas las formas de organización
social para la producción, distribución y consumo de bienes y servicios socialmen-
te necesarios.
La ley alentará y protegerá la actividad económica que realicen los particulares
y proveerá las condiciones para que el desenvolvimiento del sector privado contri-
buya al desarrollo económico nacional, en los términos que establece esta Consti-
tución.
Este artículo, en su momento, reglamentó el Plan Nacional de Desarrollo;

desafortunadamente, su implementación ocurrió en una época en la que la glo-

balización penetraba en el territorio mexicano, por lo cual sus objetivos tuvie-
ron un mediano alcance, toda vez que la economía de mercado a nivel mundial
rebasaba a la rectoría del Estado.
Aunque el Plan Nacional de Desarrollo caía en la obsolescencia, sus preten-
siones eran las siguientes:
a) Fortalecer las regulaciones normativas con el fin de alcanzar mayor jus-

ticia social.
b) Evolucionar el principio democrático entre los mexicanos.
11 Rafael I. Martínez Morales, Derecho administrativo, tercero y cuarto cursos, 4a ed, Oxford Uni-
versity Press, México, 2005, pág 202.
12 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, 139a ed, Editorial Porrúa, México, 2002.
4.3 Formas de intervención: orientación, concentración y planeaciónMM167
c) Desarrollar la economía, mediante la implantación de técnicas a nivel

sectorial y nacional, para obtener un fuerte sustento en el crecimiento
de lo económico.
En lo concerniente a la orientación, el Estado repliega su presencia inter-

ventora y se enfoca a dirigir el balance económico en cuestiones como el sus-
tento de las bases sobre las que se impulsa a la iniciativa privada para crear
nuevos empleos con la tendencia a disminuir la desigualdad social. Ante esto,
el desempleo constituye el principio del caos económico al debilitar el poder
adquisitivo de la población, con lo cual los oferentes (es decir, los empresarios,
en especial los pequeños y medianos) sufren una sobreproducción ocasionada
por la falta de demanda derivada del raquítico poder adquisitivo que extermi-
na la libertad de elección en un sistema mixto.
También, en su función orientadora, el Estado busca proteger a la población
de escasos recursos con el fin de que alcance los bienes y servicios de prime-
ra necesidad. Se busca cumplir esta meta mediante el subsidio, cuya función
radica en proporcionar determinadas cantidades de dinero a las empresas e in-
dustrias productoras para que los precios que pongan a la mercancía no dañen
al sector más débil de la población; de este modo, el productor puede incre-
mentar sus precios sin que baje la cantidad demandada por la población. Así,
el Estado otorga libertad al sector empresarial privado y protege el equilibrio
entre la oferta y la demanda mediante estímulos económicos.
La concentración lleva implícito el principio orientador, ya que existe una di-
rección hacia el ámbito particular, con la velada intención de lograr los objeti-
vos planteados por el Estado para llevar a cabo el sano desarrollo económico.
Tomando como punto de partida el marco referencial de las economías de
mercado, en su acepción mixta, el principio de concentración es un mecanis-

mo normativo que faculta al Poder Ejecutivo para convenir con los particulares
en la prestación de servicios, que satisfagan las necesidades poblacionales en
el contexto normativo de la imposición de precios entre productos finales de
la misma especie. Esto último tiene el propósito de impedir los monopolios en-
tre los productores de bienes iguales o similares, ya que la monopolización difi-
culta el crecimiento económico al convertirse en fuente de desempleo para los
trabajadores de las empresas que disponen de menor capital en el escenario
del mercado.
En nuestro país se establece la prohibición de monopolios en el art 28
constitucional, párrafos primero, segundo y tercero:13
13 Ídem.
En los Estados Unidos Mexicanos quedan prohibidos los monopolios, las prácticas
monopólicas, los estancos y las exenciones de impuestos en los términos y condi-
ciones que fijan las leyes. El mismo tratamiento se dará a las prohibiciones a título
de protección a la industria.
En consecuencia, la ley castigará severamente, y las autoridades perseguirán
con eficacia, toda concentración o acaparamiento en una o pocas manos de artícu-
los de consumo necesario y que tenga por objeto el alza de los precios; todo acuer-
do, procedimiento o combinación de los productores, industriales, comerciantes o
empresarios de servicios, que de cualquier manera hagan, para evitar la libre con-
currencia o la competencia entre sí y obligar a los consumidores a pagar precios
exagerados y, en general, todo lo que constituya una ventaja exclusiva indebida a
favor de una o varias personas determinadas y con perjuicio del público en general
o de alguna clase social.
Las leyes fijarán bases para que se señalen precios máximos a los artículos,
materias o productos que se consideren necesarios para la economía nacional o el
consumo popular, así como para imponer modalidades a la organización de la dis-
tribución de esos artículos, materias o productos, a fin de evitar que intermediacio-
nes innecesarias o excesivas provoquen insuficiencia en el abasto, así como el alza
de precios. La ley protegerá a los consumidores y propiciará su organización para
el mejor cuidado de sus intereses
Sin embargo, no se ha podido consumar un plan que conduzca a la maxi-

mización en la utilidad de los recursos de producción y, con ello, dar respues-
ta a la escasez que crece cada día más en la mayor parte de la población,
observándose el crecimiento de la fábrica de pobres que expulsan a millones
de mexicanos a la búsqueda de mejores oportunidades a otros países, fenóme-
no que abarca a la clase media, cuyos miembros abandonan cada día en ma-
yor cantidad este país.
Sin proyecto de planeación no existe orientación económica por el gobierno
del Estado, lo cual deja un espacio triste para que factores internos y externos
corrompan el mercado y desarrollen el crecimiento del comercio informal: vía
contrabando o apoderamiento ilícito de mercancías que se introducen al país
sin que exista un mecanismo de control aduanal, aunado a la concentración
interna de la riqueza por pequeños grupos en el país.
Lo anterior ha hecho que la planta productiva nacional tienda a desapare-
cer ante el desorden económico que se vive, lo cual reduce cada día más la po-
sibilidad de una sana recaudación fiscal, sin que sea factible acrecentar un
erario suficiente para proyectar y orientar una política económica de creci-
miento interno. Por ello, es necesario aplicar primero el principio de planea-
ción, ya que sin ésta no podría existir el de orientación y posteriormente el de
concentración, en el entendido de que los objetivos alcanzados requieren un
instrumento jurídico-político-económico, en el cual se sustenten las reglas mí-
nimas que normarán la propiedad y los medios de producción.
4.4 La política económica como campo de análisis del derecho económicoMM169
4.4 La política económica como campo de análisis

4.4 del derecho económico
Es importante destacar la relación de la política en la economía, ciencias que

de manera tradicional se estudiaban por separado, lo cual cumplía con un pa-
rámetro unidimensional de especialización que evitaba a los diversos sectores
del conocimiento integrarse, fenómeno que respondía a un modelo metodoló-
gico de corte positivista convencional.
Tal actitud científica originó una separación entre el marco teórico y prác-
tico del fenómeno político-económico y generó un quebranto entre las expec-
tativas ciudadanas y el máximo bienestar social. Ante ello, Keynes ideó el
concepto de discrecionalidad como soporte de la política económica, para
atemperar la inestabilidad cuando había que corregir periodos de recesión tan-
to con medidas expansivas fiscales y de expansión como con medidas contrac-
tivas, para lo cual las políticas pública y económica eran conducidas por
pequeños grupos, quienes de buena voluntad buscaban el interés común.
Sin embargo, con el tiempo se descubrió que en el proceso político-econó-
mico, los participantes defienden sus intereses, a pesar de que se argumente
una actividad altruista, al grado de que hoy se orienta la actividad electoral ha-
cia ciertos parámetros establecidos, lo cual conduce a apoyar personas que ga-
ranticen los diseños económicos.
Tales hechos significan que en modelos políticos democráticos es posible
que las personas, al buscar puestos políticos, quieran servirse a sí mismas, de
ahí que la competitividad también desempeñe un papel fundamental en la po-
lítica, donde los participantes buscan el poder y lo adquieren mediante una lu-
cha competitiva para obtener el voto ciudadano.14
Tal perspectiva novedosa la incluye Schumpeter en materia política, y es
reformulada por Downs, quien al formalizarla le imprime un comportamiento

al voto que también se observa en el espacio económico. Esta perspectiva im-
primirá un nuevo significado al voto, al contemplarlo como un mercado en el
que los ciudadanos compran a su político, mientras el aspirante a asumir el po-
der ofrece un producto a través de programas diseñados conforme a las prefe-
rencias ciudadanas.
Esa nueva perspectiva se conoce como política económica o public choice
(elección pública), tema que conduce a un planteamiento interdisciplinario y
dialéctico superior al positivismo tradicional representado por Keynes, para
que el estudioso analice un paradigma sistémico que confirma que el estudio
económico, así como la toma de decisiones pueden ocurrir fuera del mercado.

El tema de public choice demuestra que principios y reglas de otras áreas
se introduzcan a la política, para ofrecer mejor respuesta a las perspectivas
teóricas a dicho tema, como teoría de los juegos (Neuman y Morgersten), teo-
ría de la organización (H. Simon y Dahl), aplicaciones de la teoría económi-
ca del intercambio en la sociología y en la politología (Mitchell) y análisis
de las decisiones sobre medidas políticas (Dror, Wildanwasky, Illchmen y
Uphoff).15
Asimismo, el estudio teórico del public choice ha originado una orientación
de carácter normativo, con el fin de incluir conceptos relacionados con la jus-
ticia y el bienestar a través de criterios redistributivos. Rawls supera el criterio
de valoración anterior de justicia conmutativa, en la que se partía de una igual-
dad artificial que no corresponde a la realidad, aunado a la afirmación teórica
positivista, en la cual se buscaba establecer las bases conceptuales acerca de
las preferencias de los individuos junto con el análisis del sector público como
agente económico.
Todas esas perspectivas vinculan a las áreas que se encuentran en el siste-
ma de las ciencias sociales, en las cuales se estudian los comportamientos hu-
manos frente a las opciones y se buscan las causas de los hechos para
comprender mejor al fenómeno. Sin embargo, el estudio del fenómeno parte
preferentemente de una vertiente individualista con una proyección subjetivis-
ta, cuya perspectiva axiológica se fundamenta en el tema del interés para dar
validez al comportamiento, tema que trató primero Perry, su fundador.
Todos esos aspectos muestran que los diversos agentes que intervienen en
las decisiones son los elementos que integran un sistema político-económico,
lo cual significa que su desarrollo y funcionamiento dependen de la dirección
que se imprima a las reglas e instituciones. De ahí la importancia que adquie-
ren los argumentos en torno a adoptar reglas de actuación y de discrecionali-

dad como un nuevo camino de alteridad en el cual se establezcan claramente
las reglas monetarias y/o de equilibrio presupuestario, con el fin de dar conti-
nuidad a las políticas económicas, independientemente de la transmisión de
los mandatos gubernamentales. Para tal efecto, es necesario impulsar un con-
senso social que indique las bases en las cuales desea que funcionen las insti-
tuciones, con el propósito de garantizar un mecanismo institucional que dé
cumplimiento a los acuerdos, al margen de las pretensiones partidistas o elec-
torales.
Con la caída de la escuela de la dependencia como marco político-econó-
mico en 1989, el concepto de interdependencia ha adquirido un lugar relevan-

te en el capitalismo posmoderno, el cual tiene por objeto impulsar el libre co-

mercio y el multilateralismo, así como que el procesamiento de información
sea el mismo para todos los centros de decisión, además de que el poder sea
simétrico.
No obstante, respecto a la política económica internacional, a pesar de que
transita hacia un liberalismo como doctrina, su instrumentación requiere inter-
pretaciones y aplicaciones diferenciadas, fenómeno que conduce a un futuro
asimétrico, en el cual la globalización ideal es sólo un parámetro para afirmar
la pluralidad.
Ante los eventos expuestos, debemos reflexionar en la necesidad de esta-
blecer reglas que hagan eficaz la competitividad y el intercambio de recur-
sos de acuerdo con la realidad histórica de cada país, con el fin de encontrar
vías de interacción y cooperación entre sectores estatales que conduzcan a
consolidar sus economías y, con ello, aspirar a una órbita regional que respete
mecanismos metainstitucionales que le permitan interactuar de manera más
segura en otras regiones.
Para que lo anterior cristalice, sólo será posible dentro de un marco de re-
conocimiento a la Constitución y a la aplicación de una política democrática li-
beral, que reconozca el respeto al individuo y a sus derechos fundamentales;
para ello, se requiere abrir espacios de poder que conduzcan a una visión ho-
rizontal en la nueva estructura de la sociedad, con menos intervención verti-
cal. Esto evitaría que las estructuras institucionales autoritarias funcionen con
marcadas jerarquías, las cuales conducirían a la sociedad a un gran burocratis-
mo y concentración de poder.
En ese sentido, México requiere coordinar un mercado de producción com-
petitiva y una adaptación de su economía nacional a las nuevas políticas eco-
nómicas internacionales, cuyas tendencias se dirijan a funcionar mediante la

construcción de nuevas formas de mercado, compatibles con las diferentes ex-
presiones democráticas y no lineales, en las que exista una coordinación entre
el modelo adoptado y su funcionamiento.
En la política actual las formas de gobierno transitan a nuevas expresiones;
así, los bolcheviques son socialdemócratas y socialdemócratas neoliberales, lo
cual significa que el fracaso de la distribución en México y Latinoamérica pro-
viene de confiar en el mercado para asignar ingresos. Esto ha provocado una
concentración de la riqueza en pequeños grupos, evento que ha atomizado el
pacto social.
Tal actuación ha colocado a nuestro país en el marco de una economía ren-
tística, frente a un liberalismo institucionalizado basado en mercados privados,
los cuales regulan el poder, cuya característica es evitar la práctica del mono-
polio por el Estado-gobierno y por los particulares para que se cumpla con un
esquema de competencia. Esto significa impulsar la descentralización con la
idea de llegar a la pluralidad, en la que todas las partes sean equipolentes.
Como se observa, una economía rentista es insuficiente, ya que genera ma-
yor pobreza y poca recaudación, fenómeno que impulsa al mercado informal
frente al formal y crea poca confianza en el poder institucionalizado.
A pesar de los graves factores que producen hoy la informalidad, es impor-
tante destacar que son formas nuevas o realidades que buscan liberar al mer-
cado, mediante mecanismos no tradicionales con el fin de evitar mayor
concentración del capital. Sin embargo, el peligro existe ante la posibilidad de
que se corrompan el modelo y sus instituciones, al carecer de un plan ordenador
de tales factores y que las autocracias aprovechen la inestabilidad de los even-
tos para obtener beneficios electorales y el aseguramiento de sus intereses.
En América Latina se requiere una revisión profunda de los factores y de
las causas que producen incertidumbre, para encontrar un marco propio que
permita a la mayor parte de los factores cumplir ciertas reglas de fuero comu-
nes. Ello significa que los partidos políticos asuman un rol creativo y holístico;
para evitar que continúen funcionando en un marco clientelar feudal y hagan
flexibles los espacios de competitividad y con ello abrir nuevos espacios demo-
cráticos.
Más que ser un partido tradicional en su estructura, se requiere una orga-
nización fuerte que impulse la renovación institucional y la ciudanización por
medio de consultas y no de imposiciones. Esto conduciría a una nueva vía pa-
radogmática propia de Latinoamerica, en la cual los principios de identidad al-
bergados por siglos y sus aspiraciones puedan ordenarse de acuerdo con
principios y reglas comunes reconocidos por todos los participantes como una
ética mínima que dé fundamento a la construcción del neopactismo jurídico,
político, económico y social latinoamericano.

Ante tal afirmación, la perspectiva de Downs es errónea al considerar que
los partidos políticos son una empresa y los ciudadanos son consumidores,
pues se desvirtúa el sentido real de la política económica, al no permitir que
los partidos diseñen estrategias propias que conduzcan a los países en vías de
desarrollo a consolidar sus políticas económicas de cara con su realidad, según
las cuales se puedan establecer puntos de acuerdo para consolidar las demo-
cracias y con ello evitar que prevalezca el populismo que viven los países lati-
noamericanos.
Si la nota relevante del nuevo diseño de la política económica mundial es
la competitividad, se requiere que los participantes partan de cierto equilibrio
en las reglas de juego, para que la elección no se convierta en un acto emoti-
vo, y permita que los ciudadanos estén bien informados antes de emitir su vo-
to, así como en la dirección de los consensos políticos económicos.
La política económica se enfrenta hoy día a un reto no considerado en el li-

beralismo convencional, consistente en diluir los segmentos que separan y
limitan las actuaciones de los participantes, para que los agentes instituciona-
lizados y los informales tengan las mismas posibilidades con el fin de recrear
e incluir en un modelo sistémico sus aspiraciones. Esto requiere una actuación
legislativa seria para encontrar el camino donde se consolide un contrato cons-
titucional estable, aunado a una jurisprudencia ágil que interprete claramente
el sentido que imprimen los ciudadanos a su realidad histórica.
Sin esos referentes, se podría caer en una anarquía y debilitamiento insti-
tucional que conduciría a cuestionar la política económica en el nuevo orden
mundial, y a una recesión histórica que llevaría al neocolonialismo corporati-
vo como único centro de poder.
Para concluir, Emma Mendoza Bremauntz16 explica que en América Lati-
na, ante la imposición del paradigma conservador que predominó en la prime-
ra parte del siglo XX, referente a la escuela clásica que sostenía a la mano
invisible como factor determinante para operar en razón de las fuerzas del
mercado, provocó que interviniera el Estado con el fin de regularizar la eficien-
cia y equidad de aquél, con el fin de adoptar después el paradigma marxista y
en su momento evaluar la aceptación o no del capitalismo, aspecto original
que sirvió para señalar las contradicciones que generaba su funcionamiento.
En esta última afirmación de la distinguida Emma Mendoza todavía se de-
baten varios países latinoamericanos, de modo que, de continuar el modelo
neoliberal sin escuchar los ideales culturales e históricos de cada espacio, se
lanzará a los pueblos a la mayor pobreza histórica, así como a la destrucción
de su hábitat. Esto implica reconsiderar, desde una perspectiva regional, el ca-
mino donde se replantearán los principios comunes de nuestra región, la cual
conserva una misma historia, lengua y aspiraciones que no han sido escucha-
das y cuya riqueza histórico-cultural está latente para el futuro multidimensio-
nal al cual nos dirigimos.
Lo anterior indica pasar del neocolonialismo social, político, institucional y
económico en la mente de ciertos grupos internos y externos a una región cu-
ya riqueza en sus estructuras institucionales, cuyas finalidades se conozcan,
para que afirme su identidad regional y pueda competir con los demás merca-
dos, lo cual beneficiaría al nuevo orden mundial en su integración.
Por último, cabe reflexionar en que la seguridad, el orden y la paz se sus-
tenten en políticas económicas penales. Es imposible pensar en una integra-
ción democrática cuando se requieren metainstituciones que velen por la no
16 Emma Mendoza Bremauntz, Teoría económica, Colección de textos jurídicos, Iure Editores,
México, 2006, págs 147-148.
consumación de delitos globales y regionales que hoy no nos permiten vivir
con certeza jurídica.
4.5 Política cuantitativa, política cualitativa

4.5 y política de reforma
Es importante destacar que el presente tema habrá de abordarse sin referen-

cias autorales, debido a que el fenómeno económico transita con mayor cele-
bridad que el político, jurídico y social. Esto significa tener que reflexionar
entre dos elementos básicos para proveer nuevos caminos de reflexión entre
lo cuantitativo y lo cualitativo en la materia que nos ocupa.
La tradición económica, como se observa, ha respondido a perspectivas
cuantitativas para medir sus resultados con verdades matemáticas, lo cual
ha significado presentarla como una ciencia neutra sin compromiso con el
hombre.
Los resultados de costo-beneficio permiten medir la operatividad de una
actividad económica sin analizar los aspectos cualitativos que ofrece esta acti-
vidad, pues se parte de una apariencia de resultados inmediatos que no miden
las consecuencias mediatas.
Desde una perspectiva inmediata, la cuantificación de los resultados puede
ser importante, pero ello no revela el costo humano que produce tal determi-
nación, sobre todo cuando la evaluación se realiza mediante estadísticas frías
que no reflejan los rezagos reales de gran parte de la sociedad.
El dilema radica en que el discurso económico ha marchado conforme a
los resultados cuantitativos del mercado, cediéndose su éxito en el ingreso que
se obtiene por este camino, sin existir una evaluación real del costo-beneficio
que produce a la humanidad y el destino que se dé a los recursos obtenidos.
Así, en campos como el petróleo, donde se obtienen beneficios extraordina-
rios no equiparables a otras etapas históricas, el destino de éstos no siempre
impulsa el mejoramiento económico de la población en la salud y la educa-
ción, con el fin de diseñar una economía que humanice el proyecto de la
mayoría de los miembros de la sociedad en el futuro.
Tales diseños cuantitativos que sólo miden los resultados conducen a paí-
ses como China a alterar su ecosistema, a producir mayores contaminantes y
a acumular aparentes satisfactores que no responden a un diseño racional y ra-
zonable, ante el reto de cumplir con los principios de competitividad que esta-
blecen los mercados actuales.
En ese orden de ideas, la competitividad es el modelo en el cual se diseñan
los sistemas económicos actuales, con mecanismos que reducen los salarios,
4.5 Política cuantitativa, política cualitativa y política de reformaMM175
amplían las jornadas de trabajo y permiten la mano de obra infantil, aspectos

que deben ser medidos cualitativamente.
Un diseño cuantitativo es positivo cuando los resultados benefician a la ma-
yor parte de la población, para lo cual se requiere un modelo que incluya am-
bos conceptos: lo cuantitativo y lo cualitativo de las acciones económicas, y no
sólo medir los resultados por medio de cantidades, lo cual conlleva muchas in-
justicias.
Costo-beneficio ¿para quiénes? Ésta es la pregunta que debe hacerse a fin
de obtener una medición con mejores resultados. Si la respuesta es para la ma-
yor parte de una sociedad, se estará ante un modelo multidisciplinario; pero si
se trata de una medición neutra, se estará ante una perspectiva dogmática y
cerrada.
Cuantificar o calcular los resultados de un desarrollo económico requie-
re aquellos que invierten, así como los que ofrecen su trabajo, binomio ne-
cesario sin el cual no es posible hablar de un derecho económico. Por ello,
sus participantes integran un sistema abierto y flexible para la medición de
resultados.
Hoy los planes de desarrollo requieren una medición de resultados también
cualitativos, lo cual significa humanizar a la ciencia económica; para hacerlo,
debe incorporar en su ámbito al derecho, entendido como el área que no se
reduce en un conjunto de leyes, sino que además busca la justicia.
Economía y justicia son el nuevo binomio; para que opere, es necesario un
derecho abierto que reúna todas las posibilidades y aspiraciones del ser huma-
no. Esto significa partir de un estudio cualitativo de la economía, la cual requie-
re hacer una evaluación esencial que tenga como propósito medir lo valioso del
modelo en las sociedades actuales. Tal aspecto conduce a un ámbito interpre-
tativo axiológico, donde los argumentos no sólo se centran en las ganancias

obtenidas, sino también fundan los alcances del proyecto económico en una
visión humana.
El hombre no es un instrumento de la actividad económica, sino el propó-
sito de esta actividad, lo cual significa explicar el valor que conlleva la instru-
mentación de ciertas políticas económicas para que conduzcan al bienestar
general y no sólo al beneficio de pequeños grupos.
La medición e interpretación del resultado en la aplicación del modelo
debe hacerse de acuerdo con parámetros racionales y razonables, lo que con-
duce a buscar un medio que dé respuesta a la justicia, tema que desde Aristó-
teles se afirmó que partía de los principios de equidad.
Toda actividad económica debe velar por el ser humano y responder a los
caminos idóneos que conduzcan a la afirmación de su ser. Esto significa que
el fundamento de la economía radica en el hombre; fuera de él se convierte en
un conocimiento depredador, sin sentido, ni cauce, violentando las aspiracio-
nes fundamentales de las sociedades actuales.
La actividad económica requiere cada día una visión multidisciplinaria pa-
ra funcionar, debido a que la medición de sus resultados no se reduce a cuan-
tificar las ganancias sin un compromiso social, político y ambiental.
La gran tarea de esta área del conocimiento es producir sin destruir el há-
bitat, además de fomentar los mecanismos que conduzcan a conservar la vida
(lato sensu), la salud y el acceso a los bienes básicos, sin crear espacios geopo-
líticos miserables. Por ello, es necesaria una acción responsable que mida pe-
riódicamente los efectos que produce el modelo, de acuerdo con principios y
reglas que cumplan ciertos valores, lo cual significa orientar las preferencias
hacia hábitos de consumo que afirmen aptitudes más solidarias y comprome-
tidas.
De lo anterior se desprende que deben cambiarse las preferencias que con-
ducen a acumulaciones efímeras, sin un propósito de beneficio más general y
durable, ya que el criterio de lo efímero no permite desarrollar programas es-
tables para que las sociedades respondan a parámetros jurídico-políticos de
mayor permanencia, y con ello evitar la sensación de indeterminación e ines-
tabilidad en la que marchan las sociedades actuales, sin que pueda avizorarse
un sistema que favorezca erradicar el sentimiento de fugacidad de los esfuer-
zos, aunado al temor de vivir en crisis constantes.
Evaluar el modelo económico es necesario, sobre todo cuando se vive en
la transición de un nuevo acto civilizador, en el cual las revoluciones científicas
determinan nuevas formas de vida con tecnologías propias que irrumpen de
manera avasalladora los ritmos de tiempo y espacio, al grado de borrarlo ante
la posibilidad de navegar en segundos de un punto a otro del hemisferio, para
realizar actividades económicas antes inimaginables.

Es importante destacar que ante estos nuevos eventos se requiere un reor-
denamiento institucional que ya no responde a los sistemas jurídicos tradicio-
nales y cuyo impulso se dirige hacia la externalización, en la que factores
extraños al modelo doméstico estatal irrumpen cada día con mayor fuerza en
las metas de los países.
Lo anterior conduce a tener que arbitrar con regiones, para obtener con-
sensos que permitan establecer los principios y reglas en los cuales habrán de
funcionar las nuevas condiciones del mercado, lo cual hace necesario un nue-
vo lenguaje, una lógica diferente e incluya instituciones mínimas que velen por
el cumplimiento responsable de los acuerdos.
Ello significa que la economía y el derecho requieren una reflexión cualita-
tiva para armonizar el sistema jurídico doméstico con el regional e internacio-
nal, aspectos que implican un pacto comunitario en el que los participantes
4.6 Las organizaciones no gubernamentales y su intervención en la vida económica y socialMM177
tengan un nivel comunicativo de igualdad para presentar sus diferencias y

en el que, a pesar de ello, se concilien los encuentros comunes para poder fun-
cionar.
Hoy ningún Estado puede diseñar su derecho económico ausente de con-
texto regional e internacional. La nueva revolución humana conduce a com-
prender las diferencias y no a homologarlas; si no se comprende, se tendrá que
vivir en el mayor sometimiento de autoritarismo histórico mundial.
4.6 Las organizaciones no gubernamentales y su

4.6 intervención en la vida económica y social
La Segunda Guerra Mundial dejó una ola de devastación económica, política,

cultural y social en todo el mundo; por ello, la reacción de los personajes más
connotados de la época fue tratar de asegurar el reforzamiento de las relacio-
nes internacionales, sobre todo mediante la fundación de un organismo que
superó la debilidad de la Sociedad de Naciones. Así, el comienzo de una nue-
va época en la historia de la humanidad se constituye con la creación de las
Naciones Unidas en 1948. Por medio de este organismo internacional, se ele-
va de común acuerdo el respeto de los derechos fundamentales con mecanis-
mos internacionales y se cristaliza en la Declaración Universal de los Derechos
Humanos.
Naciones Unidas reforzó con éxito los propósitos de la malograda Socie-
dad de Naciones, establecida después de la Primera Guerra Mundial, para es-
tablecer deberes y facultades entre las relaciones de los Estados, cuyos princi-
pios rigieran las condiciones de vida de todos los habitantes del orbe. Este
nuevo proyecto de vida de la organización internacional otorgó las bases para

garantizar un nuevo orden cuya finalidad era conservar la paz, lo cual permitió
que Europa, ante la crisis que vivía, se integrara por medio de convenios para
salvaguardar su economía y con ello lograr la estabilidad económica deseada.
Poco a poco, los Estados evolucionaron en lo interno hacia una mentalidad
de bienestar social, que tuvo vigencia aproximadamente hacia los años ochen-
ta, década durante la cual devino un acelerado cambio en las condiciones de
vida en el ámbito internacional, que marcó la pauta hacia una transformación
integradora en el entorno económico a nivel mundial que desembocó en el re-
planteamiento del papel desempeñado por el Estado, el cual se encontraba ca-
da vez más debilitado en sus funciones debido a las fuerzas externas del
mercado.
En principio, el nuevo fenómeno repercutió a nivel regional, pero confor-
me su proceso evolutivo fue adquiriendo fuerza, tuvo una trascendencia que
alcanzó su cúspide a nivel mundial. De todo ello resultó la nueva era económi-
co-regional encaminada hacia la globalización, caracterizada en principio por
la rectoría económica como perfil fundamental.
La globalización determinó la disolución del Estado de derecho tradicional,
lo cual originó que las funciones estatales adquirieran un carácter principal-
mente regulatorio en la vida de los particulares, quienes, por tradición, se de-
dicaban a producir bienes y servicios.
Las relaciones comerciales a nivel internacional se intensificaron marcada-
mente; por ello, la soberanía del Estado asumió una actitud de adaptación al
aceptar en muchos casos regulaciones externas, con el fin de facilitar el trán-
sito de las mercancías de unos territorios a otros. De ese modo, los mecanis-
mos normativos en materia económica se volvieron regionales. El antiguo
concepto de soberanía dio un giro en el ámbito internacional, del cual resultó
que la capacidad soberana de cada país consiste en la facultad del Estado pa-
ra comprometerse voluntariamente a cumplir los tratados internacionales a los
que se adhiere.
Evidentemente, éste no es el único panorama que se presenta, pues el cam-
bio en la regulación de las funciones económicas en todo el mundo motiva a mu-
chos particulares a asumir funciones en las que se incluyen, en el ámbito privado,
tareas enfocadas a solucionar los problemas socioeconómicos que aquejan a
gran parte de la población, sobre todo en países en vías de desarrollo, cuyo
trasfondo tiene como finalidad solucionar de manera viable los diversos pro-
blemas socioeconómicos que se presentan en diversas comunidades.
Para lograr el objetivo de las metas en cada comunidad dentro de su pro-
pio perfil cultural, se requiere un sistema de vida más acorde con el respeto de
la dignidad humana, por lo que surgen mecanismos encargados de represen-
tar a la sociedad que se denominan ONGs.

La relevancia de las ONGs ha adquirido en los últimos tiempos una función
primordial, ya que, para ordenar su modus operandi, no sólo acogen sino tam-
bién revisten de realidad tangible un principio tan aplicado en propagandas po-
líticas que para la mayoría ha dejado de tener significado: el de solidaridad.
La integración de los organismos no gubernamentales la realizan personas
particulares que, sin fines de lucro y con un alto grado de conciencia participa-
tiva, dentro del entorno propio y de sus semejantes se organizan para coope-
rar de manera práctica en la solución de los problemas que afectan no sólo a
la humanidad, sino también al planeta entero.
En materia económica fungen como defensoras de los intereses de las co-
munidades más débiles al poner límites a los abusos de que son víctimas los
trabajadores y campesinos, quienes con gran esfuerzo venden sus mercancías,
pues carecen del poder que tienen las empresas para repartir y promover los
4.6 Las organizaciones no gubernamentales y su intervención en la vida económica y socialMM179
bienes y servicios que ofrecen; incluso, muchos comerciantes, en su papel de

intermediarios, compran a precios irrisorios los productos de las clases econó-
micamente desfavorecidas, circunstancia que perjudica en gran medida las
condiciones de vida familiar de estas personas.
En ese orden de ideas, las ONGs se interponen para evitar la explotación y
cuidar que las personas reciban el precio justo por la venta de sus productos.
El cuidado de la no explotación y del trato justo se ejerce en muchas oca-
siones de manera coactiva, aunque no se hable de leyes en este rubro; por
ejemplo, en la Unión Europea se monitorea a la ciudadanía y, mediante la crea-
ción de conciencia, se evita que el consumidor compre mercancías que susci-
ten la explotación de los pequeños y medianos productores. Por otra parte, el
medio ambiente es imprescindible para la vida en el planeta; por ello, existen
ONGs dedicadas a impedir que las empresas, por fenómenos de producción
económica, causen daño a la naturaleza y, por ende, al ser humano. En la ac-
tualidad cualquier tipo de daño al medio ambiente está tipificado como delito
de lesa humanidad, por las connotaciones que esto implica a nuestra existen-
cia y la de los demás seres vivos que habitan el planeta.
Otro tema importante en el que participan las ONGs es vigilar el tipo de ali-
mentos que producen las corporativas, las cuales, por ahorrar costos y elevar
el nivel de producción, involucran un abanico de artículos dañinos para la sa-
lud humana. De este modo, la Comunidad Europea exige a los países miem-
bros poner en el etiquetado de los alimentos la leyenda “orgánicos” y los que
no lo son, además, prohíbe la venta de productos transgénicos.
El funcionamiento de las ONGs puede ocurrir en los niveles local, nacional
e internacional. Los alcances de cada una dependen de las metas que se pro-
pongan, pues, si bien los objetivos primordiales que dan a todas ellas un prin-
cipio común —evitar el abuso en materia económica—, cada una tiene sus
propias características diferenciales. Así, cabe decir que hay tantas ONGs como
visiones panorámicas existen entre las opiniones humanas en el sentido del
cuidado del planeta; por ejemplo, podemos encontrar ONGs abocadas a la con-
servación de una o varias especies de animales y plantas; otras se ocupan de
la conservación del medio ambiente, etcétera.
El modo de operar las ONGs asume varias facetas, como actuar de media-
dores entre las necesidades de los ciudadanos y los gobiernos, alentar el desa-
rrollo de la democracia animando a la comunidad a participar activamente en
la toma de decisiones a nivel colectivo, y prevenir futuros problemas advirtien-
do a los gobiernos para que tomen precauciones, entre otras.
Anteriormente se dijo que esas organizaciones pueden tener alcances loca-
les, nacionales e internacionales. Lo que define sus competencias depende di-
rectamente del tipo de metas que cada una se plantee.
En el ámbito internacional se relacionan de manera diversa con las ofici-
nas de Naciones Unidas. Su nexo con la ONU se realiza mediante el Departa-
mento de Información Pública, que es el encargado de apoyar a las ONGs para
que logren el vínculo solidario entre las personas a nivel mundial, con la aper-
tura de la vía de acceso a la información y difusión de ésta al público en gene-
ral, para que éste adquiera mayor conocimiento de las tareas en que Naciones
Unidas se encuentra involucrada.
El Consejo Económico y Social de Naciones Unidas se encuentra facultado
para reconocer a las ONGs activas en el ámbito económico y social como órga-
nos consultivos. Al respecto la resolución 1296 (XLIV) del 23 de mayo de 1968
faculta a Ecosoc, al establecer: “El Consejo Económico y Social podrá hacer
arreglos adecuados para celebrar consultas con organizaciones no guberna-
mentales que se ocupen de asuntos de la competencia del consejo”.
El propósito de esta resolución es otorgar reconocimiento a las ONGs como
entidades consultivas.
Sin embargo, Ecosoc no tiene una autonomía que le permita regirse por sí
misma al seleccionar a las ONGs, pues las funciones desempeñadas por los or-
ganismos no gubernamentales representan una misión importante, debido a
que su participación está condicionada a los programas de información públi-
ca con suficiente relevancia para ser de utilidad en el ámbito especializado que
ocupa a cada una de ellas. En este sentido, si sus programas no cuentan con
el suficiente peso, las consultas que sostienen con sus secretarías no serían lo
suficientemente eficaces para sustentar las decisiones que se adoptan, porque
éstas trascienden a la comunidad de personas como entidades individuales
dentro de una comunidad con miras a la integración internacional.
De ese modo, existe un procedimiento para seleccionar a las ONGs que cu-
bran un rango de calidad encaminado a efectuar acciones de trascendencia

dentro de sus respectivos ámbitos especializados. Así, Ecosoc debe recibir la
recomendación del Comité Intergubernamental respecto a organizaciones no
gubernamentales. Existen 19 Estados miembros de este comité que se reúnen
anualmente.
Una vez que se han cumplido las condiciones en las que una ONG recibe el
reconocimiento como entidad consultiva, tiene la posibilidad de integrarse co-
mo socia al DIP-ONG, con el único requisito de enviar una solicitud al DIP-ONG.
El mecanismo instrumental implementado por Naciones Unidas para faci-
litar información a las ONGs lo realiza el Departamento de Información Públi-
ca; a su vez, las ONGs difunden el conocimiento necesario en sus áreas de
ocupación en los ámbitos internacional, nacional y local.
Debido a la necesidad de crear un vínculo capaz de fortalecer la coopera-
ción mediante el diálogo entre Naciones Unidas y las ONGs, se han establecido
CuestionarioMM181
oficinas cuyas funciones se dirigen a las ONGs con Naciones Unidas. Dichas ofi-
cinas tienen como sede Ginebra y Nueva York. Esta nueva dinámica de parti-
cipación de las ONGs en Naciones Unidas ha permitido que en las asambleas
generales estén presentes a partir de la década de 1990 y que tengan voz en
los temas por discutir. Ello genera una oportunidad para que la humanidad
pueda, por medio de éstas, transmitir sus expectativas e intereses en el máxi-
mo órgano internacional.
Cabe destacar la importancia de esa nueva estructura internacional en el
campo económico, porque permite que el derecho, mediante la aplicación de
sus principios fundamentales, dé al nuevo orden mundial y al mercado una
visión humanista y ética; además, incluye mecanismos que aceptarán a pe-
queños productores en el mercado mundial, con el impulso y capacitación
que realizan las ONGs a sus miembros, para que conserven sus productos y
sean revalorados con el interés de que aumenten la demanda y el reconoci-
miento a su trabajo artesanal y con ello conservar la cultura propia de cada
país.
Por último, se requiere meditar en las estructuras democráticas del futuro
para que consideren a las ONGs organismos metainstitucionales con indepen-
dencia y autonomía, con la idea de que puedan realizar las acciones necesa-
rias, que no violenten los derechos fundamentales de la humanidad y que su
voto tenga reconocimiento en las asambleas internacionales, con el fin de que
las soluciones y recomendaciones sean respetadas por las demás autoridades.
Esto significa replantear el mecanismo de Ecosoc, Naciones Unidas y Derechos
Humanos para que sus criterios sean independientes de los intereses de cier-
tos países, los cuales, mediante el derecho al veto, no permiten que sean res-
petadas las resoluciones aprobadas por la mayoría.
Cuestionario
1. ¿Qué es un sistema?
2. Explique los elementos que constituyen el libre mercado y su real operati-
vidad.
3. ¿Cómo diferenciar a un Estado intervencionista al de uno con participación es-
tatal?
4. ¿Cuáles fueron los modelos jurídicos económicos relevantes en México duran-
te el siglo XX?
5. ¿Por qué la planeación es anterior a los conceptos de orientación y concentra-
ción económica?
6. ¿Qué significa public choice y su función multidisciplinaria?
7. ¿Cuál es el papel que desempeña el derecho en la globalización frente a un li-
beralismo institucionalizado?
8. Indique el papel de las ONGs en el proyecto de la política económica actual.
9. ¿Qué se entiende por una visión cuantitativa y cualitativa de la economía?
10. ¿Cómo superar las asimetrías económicas, para hacer del derecho económico
un instrumento justo?
Bibliografía
CUADRADO ROURA, Juan, Introducción a la política económica, McGraw-Hill, Madrid, 1995.

JEANNOT ROSSI, Fernando, La economía de mercado en el siglo XXI. Fundamentos instituciona-
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MARTÍNEZ MORALES, Rafael I., Derecho administrativo, tercero y cuarto cursos, 4a ed, Oxford
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MENDOZA BREMAUNTZ, Emma, Teoría económica, Colección de Textos Jurídicos, Iure Edito-
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PALACIOS LUNA, Manuel, El derecho económico en México, Editorial Porrúa, México, 1993.
RANGEL COUTO, Hugo, El derecho económico, Editorial Porrúa, México, 1984.
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WITKER, Jorge, Introducción al derecho económico, 4a ed, McGraw-Hill Interamericana, Mé-
xico, 1999.
Legislación
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, Editorial Porrúa, México, 2006.
UNIDAD 5
Organización económica
del Estado mexicano
PEDRO OJEDA PAULLADA*
Identificará y explicará el fundamento constitucional de la política econó-

mica y su reglamentación por medio del derecho económico.
* Profesor de las materias jurídico-económicas, Seguridad social y Derecho del trabajo en la

UNAM. Miembro distinguido de distintas organizaciones nacionales e internacionales de las
materias económicas y laborales, como la OIT y el Ecosoc de la ONU. Representante del país en
gran cantidad de reuniones internacionales.
184MMORGANIZACIÓN ECONÓMICA DEL ESTADO MEXICANO
5.1 Somero marco introductorio
La noción de Estado tiene una relevancia importante para todas las ciencias so-
ciales; de hecho, se trata de un concepto de muy difícil precisión (ciertamen-
te, en 1863 Bastiat ofrecía un premio de un millón de francos a quien lograra
una “buena, simple e inteligible definición”).1 Asimismo, se trata de un con-
cepto con múltiples caracterizaciones y cambios durante el transcurso del
tiempo; al respecto suele afirmarse que cada generación desarrolla su propia
teoría del Estado.
En el campo descriptivo, este término, que data de Maquiavelo, ha preten-
dido englobar desde la polis griega hasta el Welfare State, desde las sociedades
primitivas de Asia y África, hasta las superpotencias de la era nuclear, aunque
más recientemente ha resurgido la vieja tesis de aplicar el término a un obje-
to cultural determinado, situado en el tiempo y el espacio. En la actualidad
existe una profusa y contradictoria bibliografía acerca de la clasificación de las
definiciones como hecho de convivencia, de dominación, dualidad entre go-
bernantes y gobernados, producto de la lucha de clases, asociación, institu-
ción, persona moral; clasificaciones por los fines del Estado; como orden
jurídico, relación jurídica, sujeto de derecho, patrimonio de afectación, etc; co-
mo soberanía, empresa política, régimen, decisión, personificación de la na-
ción, etc; incluidas desde las más globalizadoras (el Estado como totalidad del
acaecer histórico) hasta las más particularistas, que definen al Estado por algu-
no de sus elementos: la población, el territorio, el poder, etcétera.
Tenemos definiciones por doquier: las que acentúan aspectos sociológicos
o jurídicos, las que privilegian exclusivamente el poder y otras agregan un ele-
mento teleológico (“el bien común”). Asimismo, con la perspectiva del análisis
económico, el Estado es “una organización con ventaja comparativa... que se

extiende sobre un área geográfica cuyos límites vienen determinados por el
poder de recaudar impuestos de sus habitantes, y esa organización así defini-
da tiene la posibilidad de especificar y hacer respetar los derechos de propie-
dad, cuya esencia está en el derecho de exclusión”.2
Acaso una de las definiciones más completas la proporciona el jurista ar-
gentino Carlos Fayt, quien concibe al Estado como “la organización del poder
político dentro de una comunidad nacional, mediante instituciones objetivas
que declaran el derecho y lo sostienen, conservando el orden por medio de
una dirección política y un cuadro administrativo diferenciado. Su estructura
1 Torcuato S. di Tella, Hugo Chumbita y cols., Diccionario de ciencias políticas y sociales, Eme-
cé, Buenos Aires, 2001, págs 232-237.
5.1 Somero marco introductorioMM185
tiene como elementos esenciales el poder, el ordenamiento jurídico, la pobla-

ción y el territorio. La soberanía, como cualidad del poder, y el imperio de la
ley, como cualidad del ordenamiento jurídico, proporcionan significación y
sentido a dicha estructura”.3 Por su parte, Ayala Espino lo define como una or-
ganización e institución dotada de poder, económico y político, para imponer
el marco de obligaciones, regulaciones y restricciones a la vida social y al in-
tercambio económico. Es decir, define el campo de lo permitido y lo prohibi-
do y genera las estructuras de incentivos y/o desincentivos para que los
individuos se involucren en el intercambio y en la búsqueda de la cooperación.
Es una organización con ventajas comparativas sobre otras organizaciones del
capitalismo, porque tiene el monopolio exclusivo de ciertos poderes clave: co-
brar impuestos, emitir moneda y regular la propiedad, es decir, tiene la capa-
cidad de fijar las fronteras a los derechos de propiedad que intercambian los
individuos.4
El clásico Informe sobre el desarrollo mundial 1997, elaborado por el Banco
Mundial y que llevó como subtítulo El Estado en un mundo en transformación,
reconoció que
las miradas del mundo entero están vueltas hacia el Estado. Los trascendentales
acontecimientos registrados en la economía mundial nos han obligado a replan-
tearnos algunas interrogantes fundamentales: cuál debe ser el papel del Estado;
qué es lo que puede y lo que no puede hacer; cómo debe hacerlo... el mundo es-
tá cambiando, y con él cambian también nuestras ideas sobre el papel del Estado
en el desarrollo económico y social... El clamor en favor de una mayor eficacia de
los poderes públicos ha alcanzado dimensiones críticas en muchos países en de-
sarrollo en los que el Estado no proporciona ni siquiera bienes públicos fundamen-
tales, como la protección de los derechos de propiedad, la red vial y los servicios
básicos de salud y educación.5
Ahora bien, el Estado es, al mismo tiempo, un actor y protagonista directa-

mente involucrado en el proceso económico y político; en efecto, siguiendo la
exposición de Ayala Espino, el poder del Estado para intervenir en la vida eco-
nómica y política tiene su origen en las funciones que le demanda la sociedad
o que el Estado impone a la sociedad. El Estado juega, al mismo tiempo, un
papel proteccionista y redistributivo. El Estado proteccionista define y protege
3 Ídem.
4 José Ayala Espino, Mercado, elección pública e instituciones. Una revisión de las teorías moder-
nas del Estado, Miguel Ángel Porrúa, México, 1996, pág 32.
5 Informe sobre el desarrollo mundial 1997. El Estado en un mundo en transformación, Banco Mun-
dial, Washington, 1997, 292 páginas.
los derechos y los arreglos sociales contractuales que permiten la creación de
la riqueza. Llevada la protección al extremo, impediría la creatividad e innova-
ción de nuevas formas de generación de riqueza. El Estado redistributivo con-
trola los arreglos contractuales permitidos y define las modalidades admisibles
a la propiedad. Si el Estado redistributivo se extendiera indefinidamente, sur-
girían desincentivos a la inversión, ahorro y trabajo, fuentes primordiales de
generación de la riqueza.6
El Estado no es una organización institucional deux ex machina, que por en-
cima de los sistemas económico, político y social impone su dominio sin nin-
guna clase de mediaciones; por el contrario, en el Estado confluyen esos
sistemas. Desde una perspectiva sistémica, el Estado puede ser analizado co-
mo un grupo multifuncional y heterogéneo de instituciones económicas y po-
líticas, que inciden diferencialmente en el funcionamiento y operación de los
distintos sistemas.7 El derecho económico se preocupa por estudiar las relacio-
nes del Estado con los sistemas económico, político y social como procesos
mutuamente interinfluyentes.
Sin duda, un elemento primordial por considerar en ese marco introduc-
torio es la política económica, entendida como la estrategia que formulan
los gobiernos para conducir la economía de los países. Esta estrategia utili-
za la manipulación de ciertas herramientas para obtener unos fines o resul-
tados económicos específicos. Las herramientas utilizadas se relacionan con
las políticas fiscal, monetaria, cambiaria, de precios, de sector externo, et-
cétera.
La política monetaria, por ejemplo, a través de las decisiones sobre la emi-
sión de dinero, puede generar efectos sobre el crecimiento y dinamización eco-
nómica, la inflación o las tasas de interés; la política fiscal, a través de las
determinaciones de gasto público e impuestos, puede tener efectos sobre la ac-

tividad productiva de las empresas y, en últimas, sobre el crecimiento econó-
mico. La política comercial o de comercio exterior tiene efectos sobre los
ingresos del Estado y, de esta forma, sobre el gasto que este mismo hace, et-
cétera.8
Acto seguido, se presentan algunos cuadros sinópticos acerca de la taxono-
mía y principales objetivos de la política económica.
6 José Ayala Espino, ob cit, pág 33.

7 Ídem.
8 Enciclopedia virtual Wikipedia, consultada el 24 de marzo de 2007.
http://es.wikipedia.org/wiki/Pol%C3%ADtica_econ%C3%B3mica
CUADRO 5.1 Taxonomía de la política económica9
Criterio Tipología Contenido básico Ejemplos

Por su orienta- Políticas de ordena- Mantener o modifi- Defensa de la com-
ción básica ción car el marco eco- petencia
nómico
Políticas de proce- Resolver problemas Devaluación del

so derivados del fun- tipo de cambio
cionamiento eco-
nómico
Según los instru- Políticas cuantitati- Ajustar o adaptar la Modificación del

mentos utiliza- vas situación económi- tipo de interés
dos ca a los cambios básico del banco
producidos central
Políticas cualitati- Hacer cambios Reforma del siste-

vas estructurales sin ma impositivo
afectar el “marco”
económico
Políticas de refor- Cambiar total o Nacionalización del

mas fundamentales parcialmente los sector financiero
fundamentos del
sistema económico Privatizar empresas
y/o servicios públi-
cos
De acuerdo con Políticas macroeco- Influir en determi- Incremento del

el nivel de actua- nómicas nados agregados gasto público
ción macroeconómicos
para conseguir
ciertos objetivos
Políticas microeco- Influir o alterar las Desgravación fiscal

nómicas decisiones indivi- a la exportación
duales para modifi- para un sector pro-
car la asignación ductivo
de recursos Continúa
9 Aula de economía, sitio de economía y negocios, http://www.auladeeconomia.com/politica

_clases.htm consultada el 24 de marzo de 2007.
CUADRO 5.1 Taxonomía de la política económica Continuación
Criterio Tipología Contenido básico Ejemplos

En función de su Políticas a largo Influir en determi- Programas globales
dimensión tem- plazo nadas variables de dotación de
poral económicas o con- infraestructuras
seguir objetivos
para periodos Programas de
superiores a ocho carácter educativo
años
Políticas a medio Ídem para periodos Mejorar la dotación

plazo de cuatro a cinco de infraestructuras
años en las áreas desfa-
vorecidas
Políticas a corto Ídem para periodos Concesión de estí-

plazo no superiores a 18 mulos fiscales y
a 24 meses crediticios para
activar la demanda
agregada
CUADRO 5.2 Principales objetivos de la política económica
Objetivos Significado y medición

Crecimiento econó- • Lograr tasas de crecimiento de la producción satisfactorias,
mico incluidos cambios estructurales continuos en el tejido pro-
ductivo
• Tasa media anual de crecimiento del PIB o de la tasa de cre-
cimiento del PIB per cápita
Pleno empleo • Garantizar la creación neta de puestos de trabajo para pro-

porcionar a un nivel de vida razonable para todos los
miembros capacitados de la fuerza laboral disponible,
reducir y prevenir el desempleo cíclico a corto plazo, y eli-
minar el desempleo estructural y otras formas de desem-
pleo persistente a largo plazo
• Indicadores: tasa de desempleo, distribución del empleo/
desempleo por edades, por sexos, por regiones, etcétera
Estabilidad de pre- • Mantenimiento del nivel general de precios, o una tasa de
cios inflación reducida
• Indicadores: índice de precios al consumo, índice de pre-
cios al por mayor y otros índices de precios Continúa
CUADRO 5.2 Principales objetivos de la política económica Continuación
Objetivos Significado y medición

Distribución de la • Reducción progresiva de las diferencias entre los niveles
renta y la riqueza de ingresos personales, la concentración de la riqueza y la
provisión de bienes públicos
• Medición: la distribución del total de la renta disponible,
acumulando los porcentajes de familias de acuerdo con la
renta familiar total, el porcentaje de familias que disfrutan
de una renta familiar menor que la media, distribución de
la renta entre áreas rurales y urbanas
Equilibrio de la • Reducir el déficit exterior a medio plazo y mantener un

balanza de pagos nivel de reservas de divisas y la solvencia frente al exterior
• Indicadores: saldo de la balanza por cuenta corriente y
evolución tanto de la balanza comercial como del tipo de
cambio
En este trabajo se verán los elementos normativos que permitirán identifi-

car y entender el fundamento constitucional de la política económica y su re-
glamentación por medio del derecho económico, en la inteligencia de que
cada precepto constitucional consta de sus respectivas leyes reglamentarias y
de diversas disposiciones e instituciones aplicables.
Dicho marco introductorio no quedaría completo sin hacer una alusión ex-
presa a la idea de bienestar. En cuanto a este aspecto de crucial importancia
para la economía son invaluables las reflexiones de Amartya Sen, Premio Nó-
bel de economía, quien criticó el pensamiento económico que adoptó una con-
cepción del bienestar basada en el utilitarismo. Dicha concepción define el

bienestar como utilidad, considerando así que el estado social más justo será
el que mayor utilidad global produzca; en cambio, Sen sostiene que el concep-
to de utilidad no es apropiado al tratar el bienestar ya que no valora en todas
sus dimensiones un modo de vida. A su vez, ve en el término utilidad dos con-
ceptos entrelazados que reflejan dos formas diferentes de valorarla: el prime-
ro identifica a la utilidad como un estado mental (valoración de la utilidad por
sí misma), como el placer, la felicidad y la satisfacción. Sen considera inade-
cuado reducir el bienestar al valor de esos estados mentales, ya que es entera-
mente engañoso. Desde el momento en que observamos que una persona con
actitud vitalista puede ser enteramente feliz aunque sea pobre, nos damos
cuenta de que desear o ser feliz es algo diferente de valorar un modo de vida.
Así, como esté una persona dependerá de la evaluación que ella haga del mo-
do de vida que merece la pena vivir.
El segundo concepto que, según Sen, engloba el término utilidad es el de
medida de valor de los objetos (es decir, la representación numérica de las pre-
ferencias formuladas por quien realiza la elección). Los utilitaristas piensan que
la función de utilidad (o de elección) puede representarse como una relación
binaria y que las elecciones de todas las personas se realizan maximizando tal
función. En un nivel más general, identifican la justicia social con la maximi-
zación de la suma agregada de las funciones de utilidad individuales. Sen cri-
tica tal argumentación considerando que la simplificación a una relación
binaria de los motivos por los cuales una persona elige nos conduce a no valo-
rar en todas sus dimensiones determinado modo de vida, pues, como se ha
dicho, valorar es un acto reflexivo diferente del deseo, la felicidad o la satis-
facción.
Con base en lo expuesto, cabe afirmar que Sen rechaza el pensamiento uti-
litarista (que considera el estado social más justo al que proporciona mayor
utilidad global) porque subsume la idea de justicia en la idea de maximización
de la utilidad. Según él, las limitaciones de la idea de utilidad hacen que:
a) La concepción utilitarista del bienestar no tenga en cuenta las ideas de

igualdad y de libertad, que son consustanciales para juzgar los asuntos
sociales, y
b) No pueda contemplar aspectos tan relevantes como el del problema de
la distribución.
Frente a estas limitaciones del utilitarismo, Sen propone redefinir el bienes-

tar como la capacidad de una persona para escoger el modo de vida que valo-
re. Desde esta concepción, el bienestar está definido por el conjunto de
oportunidades de elección, es decir, por las libertades de las que efectivamen-

te dispone el individuo. A partir de esta nueva idea, Sen propone una nueva
forma de considerar la justicia social, de evaluar las instituciones y de tratar el
desarrollo económico.10
5.2 Fundamentación constitucional del

5.2 derecho económico en México
Nos parece acertada la acotación del doctor Jorge Witker acerca del derecho
económico como un derecho de síntesis que por su carácter instrumental en-
10 Juan Oriol Prats, La nueva concepción del bienestar según Amartya Sen, 2001, en www.iigov.org
5.3 Artículo 2oMM191
cuentra su matriz de conceptos en la Carta Fundamental. En el orden interno

nacional, tres principios inspiran la normativa económica: la rectoría económi-
ca del Estado, la economía mixta y la planeación democrática.11
Los artículos constitucionales que contienen las disposiciones que funda-
mentan y orientan al derecho económico y que serán vistas en este apartado
y los siguientes son: 2o, 3o, 4o, 5o, 25, 26, 27, 28, 31 (fracc IV), 73 (fraccs VII,
VIII, X, XVIII, XXIX, XXIX-D, XXIX-E, XXIX-F, XXIX-G, XXIX-K, y XXIX-L), 74
(fracc IV), 89, 122, 131 y 134.
5.3 Artículo 2o
Se trata del precepto constitucional fundamental para la protección de los de-

rechos de los pueblos indígenas. No puede soslayarse que la materia indígena
a nivel constitucional estaba contenida en el art 4o, el cual establecía que la na-
ción mexicana era pluricultural con base en la existencia de los pueblos indí-
genas y maniataba la reglamentación de su organización interna, de acceso a
la justicia del Estado y se reconocía la aplicación del derecho indígena en ma-
teria agraria. En 2001 se reformó la Carta Magna para reconocer los derechos
de los pueblos indígenas. A continuación se transcriben los fragmentos de es-
te precepto que tienen una estrecha vinculación con el derecho económico
aplicable a los pueblos indígenas.
Artículo 2o. La nación mexicana es única e indivisible. La nación tiene una com-
posición pluricultural sustentada originalmente en sus pueblos indígenas, que son
aquellos que descienden de poblaciones que habitaban en el territorio actual del
país al iniciarse la colonización y que conservan sus propias instituciones sociales,
económicas, culturales y políticas, o parte de ellas.

[…]
Son comunidades integrantes de un pueblo indígena aquellas que formen una
unidad social, económica y cultural, asentadas en un territorio y que reconocen au-
toridades propias de acuerdo con sus usos y costumbres.
[…]
A. Esta Constitución reconoce y garantiza el derecho de los pueblos y las comuni-
dades indígenas a la libre determinación y, en consecuencia, a la autonomía para:
I. Decidir sus formas internas de convivencia y organización social, económica,

política y cultural.
[…]
11 Jorge Witker, Introducción al derecho económico, UNAM-McGraw-Hill Interamericana, México,

1999, pág 85.
VI. Acceder, con respeto a las formas y modalidades de propiedad y tenencia de la
tierra establecidas en esta Constitución y a las leyes de la materia, así como a
los derechos adquiridos por terceros o por integrantes de la comunidad, al uso
y disfrute preferente de los recursos naturales de los lugares que habitan y ocu-
pan las comunidades, salvo aquellos que corresponden a las áreas estratégi-
cas, en términos de esta Constitución. Para estos efectos, las comunidades
podrán asociarse en términos de ley.
[…]
B. La Federación, los estados y los municipios, para promover la igualdad de

oportunidades de los indígenas y eliminar cualquier práctica discriminatoria, esta-
blecerán las instituciones y determinarán las políticas necesarias para garantizar la
vigencia de los derechos de los indígenas y el desarrollo integral de sus pueblos y
comunidades, las cuales deberán ser diseñadas y operadas conjuntamente con
ellos. Para abatir las carencias y rezagos que afectan a los pueblos y comunidades
indígenas, dichas autoridades tienen la obligación de:
I. Impulsar el desarrollo regional de las zonas indígenas con el propósito de for-

talecer las economías locales y mejorar las condiciones de vida de sus pueblos,
mediante acciones coordinadas entre los tres órdenes de gobierno, con la par-
ticipación de las comunidades. Las autoridades municipales determinarán
equitativamente las asignaciones presupuestales que las comunidades admi-
nistrarán directamente para fines específicos.
[…]
V. Propiciar la incorporación de las mujeres indígenas al desarrollo, mediante el
apoyo a los proyectos productivos, la protección de su salud, el otorgamiento
de estímulos para favorecer su educación y su participación en la toma de de-
cisiones relacionadas con la vida comunitaria.
[…]
VII. Apoyar las actividades productivas y el desarrollo sustentable de las comuni-
dades indígenas mediante acciones que permitan alcanzar la suficiencia de sus
ingresos económicos, la aplicación de estímulos para las inversiones públicas y

privadas que propicien la creación de empleos, la incorporación de tecnologías
para incrementar su propia capacidad productiva, así como para asegurar el ac-
ceso equitativo a los sistemas de abasto y comercialización.
[…]
IX. Consultar a los pueblos indígenas en la elaboración del Plan Nacional de Desa-
rrollo y de los estatales y municipales y, en su caso, incorporar las recomenda-
ciones y propuestas que realicen.
5.3.1 Leyes que derivan de este precepto
• Ley de la Comisión Nacional para el Desarrollo de los Pueblos Indígenas

(DOF, 21-05-03).
5.4 Artículo 3o
Existe un amplio consenso que considera que el art 3o constitucional forma

parte de las decisiones políticas fundamentales del pueblo mexicano. Consa-
gra el derecho a la educación y define las características y modalidades que la
tarea educativa debe comprender. En el amplio devenir histórico de este pre-
cepto, sobre el cual no es posible extendernos lo suficiente en este espacio, es
importante recordar que en 1934 se modificó el contenido original de 1917,
imprimiéndosele un contenido ideológico a la educación, al establecerse que
la que impartiera el Estado sería socialista. Fue hasta 1946 cuando, por refor-
ma atribuida a Jaime Torres Bodet, secretario de Educación Pública, se supri-
mió la propuesta de la educación socialista y se estableció que la educación
regulada por el Estado tendería al desarrollo armónico de todas las facultades
del ser humano, fomentando el amor a la patria, la conciencia de la solidari-
dad internacional, la independencia y la justicia. Asimismo, se definió consti-
tucionalmente a la democracia no sólo como una estructura jurídica y un
régimen político, sino también como un sistema de vida fundado en el cons-
tante mejoramiento económico, social y cultural del pueblo.
La discusión acerca de la definición de democracia ha estado matizada his-
tóricamente por muy diversos debates. Desde los antiguos griegos hasta Rous-
seau, se pensaba que la democracia es democracia directa, en la cual los
ciudadanos ejercen el derecho a la participación en la toma de decisiones sin
intermediación. La democracia se asocia desde entonces con la soberanía po-
pular, la voluntad general y el interés común. Esta concepción tradicional de la
democracia se articula en torno al protagonismo central del pueblo concebido
como soberano, como un todo homogéneo y capaz de producir una voluntad
colectiva.
Sin embargo, con la aparición de sociedades más complejas, de masa, con
mayor diferenciación, la democracia directa presenta una imposibilidad ob-
jetiva. Por tanto, el proceso de surgimiento de estas nuevas sociedades fue
acompañado por modificaciones en la teoría de la democracia, en la que se in-
corporarán los mecanismos de la representación y la dimensión vertical, esto
es, la constitución de autoridad. La democracia empieza a ser ideada como
representativa frente a la imposibilidad del autogobierno. En el concepto de
democracia moderna —a diferencia de los antiguos— se incorpora el tema
de la división entre la titularidad y el ejercicio del poder, el principio de la ma-
yoría, el constitucionalismo y la representación política. Se habla entonces de
democracia representativa, régimen que acompaña la conformación de un Es-
tado liberal-constitucional.
Si bien existen diversos matices, según el tratamiento que de este tema ha-
cen diferentes autores, cabe decir que la concepción moderna de democracia
(la democracia liberal) hace referencia a un sistema político basado en el po-
der popular, en el sentido de que la titularidad del poder pertenece al demos,
mientras que el ejercicio es confiado a representantes periódicamente elegidos
por el pueblo. Por ende, el ejercicio del poder popular se resuelve en gran me-
dida en el poder electoral.
Schumpeter define a la democracia como “un método para llegar a deci-
siones políticas, en el que los individuos adquieren el poder de decidir por me-
dio de una lucha de competencias por el voto del pueblo”. La democracia se
reduce, entonces, a un método electivo mediante el cual el pueblo elige un go-
bierno, con un líder. La democracia, según esta perspectiva, queda reducida a
la competencia por el liderazgo, en el que los líderes se constituyen en el nue-
vo eje del proceso político. Por otra parte, Robert Dahl es el autor más repre-
sentativo de la teoría pluralista de la democracia: postula que la democracia es
un ideal imposible de realizar en la práctica, por lo que debemos descartar el
término democracias reales. Lo que existe son “prácticas reales” o “poliar-
quías”, es decir, combinaciones de liderazgos con control de los no líderes so-
bre los líderes, regímenes cuyos actos presentan una correspondencia con los
deseos de muchos de sus ciudadanos durante un largo tiempo. Dahl puntuali-
za su reflexión sobre cuáles son las instituciones políticas que requieren una
democracia a gran escala, a saber:
• Cargos públicos electos.

• Elecciones libres, imparciales y frecuentes.
• Libertad de expresión.
• Fuentes alternativas de información.

• Autonomía de las asociaciones.
• Ciudadanía inclusiva.
• Ley General de Educación (13-07-93).
5.5 Artículo 4o
El varón y la mujer son iguales ante la ley. Ésta protegerá la organización y el de-
sarrollo de la familia.
Toda persona tiene derecho a decidir de manera libre, responsable e informa-

da sobre el número y el espaciamiento de sus hijos.
Toda persona tiene derecho a la protección de la salud. La ley definirá las ba-
ses y modalidades para el acceso a los servicios de salud y establecerá la concu-
rrencia de la Federación y las entidades federativas en materia de salubridad
general, conforme a lo que dispone la fracción XVI del artículo 73 de esta Constitu-
ción.
Toda persona tiene derecho a un medio ambiente adecuado para su desarrollo
y bienestar.
Toda familia tiene derecho a disfrutar de vivienda digna y decorosa. La ley es-
tablecerá los instrumentos y apoyos necesarios a fin de alcanzar tal objetivo.
Los niños y las niñas tienen derecho a la satisfacción de sus necesidades de ali-
mentación, salud, educación y sano esparcimiento para su desarrollo integral. Los
ascendientes, tutores y custodios tienen el deber de preservar estos derechos. El
Estado proveerá lo necesario para propiciar el respeto a la dignidad de la niñez y el
ejercicio pleno de sus derechos.
El Estado otorgará facilidades a los particulares para que coadyuven al cumpli-
miento de los derechos de la niñez.
Después de iniciar este apartado con la transcripción del precepto consti-

tucional, a continuación se efectúan los comentarios y acotaciones que se es-
timan pertinentes.
A. Toda persona tiene derecho a decidir de manera libre, responsable e in-

formada sobre el número y el espaciamiento de sus hijos.
Este párrafo fue incluido en la Carta Magna en 1974, declaración constitu-

cional que refleja los acuerdos de la Conferencia de Bucarest. Una vez decidi-
do que 1975 sería el año internacional de la mujer, la Constitución se erigió en
una de las primeras en el mundo en reconocer el principio de planificación fa-

miliar. No cabe duda de que una adecuada política de población se vincula es-
trechamente con el desarrollo económico de un país.
B. Toda persona tiene derecho a la protección de la salud.
El párrafo tercero del art 4o constitucional garantiza para todas las perso-
nas el derecho a la protección de la salud, uno de los derechos sociales por an-
tonomasia. Se trata de un derecho complejo que se despliega en una amplia
serie de posiciones jurídicas fundamentales para los particulares y para el Es-
tado. El derecho a la salud genera, como sucede con todos los derechos socia-
les, la obligación del Estado de preservar el bien jurídico protegido por la
Constitución, es decir, la salud. Tal protección supone la obligación del Estado
de abstenerse de dañar la salud, que es una obligación negativa; de la misma
manera, hace nacer la obligación —positiva— de evitar que particulares, gru-
pos o empresas la dañen.
La Ley General de Salud, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 7
de febrero de 1984, desarrolla en su art 2o los mandatos establecidos por la
Carta Magna al disponer como finalidades:
I. El bienestar físico y mental del hombre, para contribuir al ejercicio pleno de sus
capacidades;
II. La prolongación y el mejoramiento de la calidad de la vida humana;
III. La protección y el acrecentamiento de los valores que coadyuven a la creación,
conservación y disfrute de condiciones de salud que contribuyan al desarrollo
social;
IV. La extensión de actitudes solidarias y responsables de la población en la pre-
servación, conservación, mejoramiento y restauración de la salud;
V. El disfrute de servicios de salud y de asistencia social que satisfagan eficaz y
oportunamente las necesidades de la población;
VI. El conocimiento para el adecuado aprovechamiento y utilización de los servi-
cios de salud, y
VII. El desarrollo de la enseñanza y la investigación científica y tecnológica para la
salud.
Todos los derechos sociales requieren una estructura económica que per-
mita solventar su costo, ya sea por lo que cada agente económico produzca pa-
ra la satisfacción de este derecho social, o mediante sus aportaciones al Estado
para que éste pueda sostener el costo de los servicios correspondientes, de la
manera proporcional y equitativa dispuesta por la Carta Magna, para cada
miembro de la colectividad.
C. Toda persona tiene derecho a un medio ambiente adecuado para su de-

sarrollo y bienestar.
En cuanto a la protección al medio ambiente, debemos reconocer que la

conducta del ser humano ha hecho imprescindible el dictado de un derecho
ambiental, como microsistema del ordenamiento que norma la creación, mo-
dificación, transformación y extinción de las relaciones jurídicas que condicio-
nan el disfrute, la preservación y el mejoramiento del ambiente. En la
protección al medio ambiente es posible distinguir tres periodos: el primero
comprende el prolongado interregno de producción legislativa iniciado en el si-
glo XIX con la promulgación de las primeras constituciones y códigos civiles.
Herederas de disposiciones dispersas sobre el uso de los recursos naturales, las
piezas legislativas formuladas en este periodo, ajenas a consideraciones ecoló-
gicas y especialmente al concepto de derechos ambientales, operaron más co-

mo filtro burocrático para asegurar el control de la oferta ambiental que como
mecanismo de administración pública.
La Conferencia sobre el Medio Humano celebrada en Estocolmo en 1972
inició un segundo periodo en la historia de la normativa internacional. En
menos de una década se iniciaron proyectos para recuperar y sistematizar ele-
mentos de derecho ambiental esparcidos en múltiples decretos y reglamenta-
ciones acerca de los recursos naturales renovables y no renovables, así como
reunir piezas de legislación dispersas sobre los recursos naturales, la salud pú-
blica, las aguas, los bosques, la caza, la pesca, el control sanitario y el sistema
de parques nacionales.
Dicho proceso condujo, en algunos casos, a la promulgación de códigos
ambientales o marcos normativos de legislación ambiental. Entre 1974 y 1990
varios países adoptaron una ley marco en asuntos ambientales. Si bien duran-
te este periodo cada país contaba, por lo menos, con una agencia guberna-
mental dedicada al manejo de los recursos naturales y el control ambiental,
esta época se caracterizó por la ausencia de voluntad política y por la falta de
una significativa inversión pública para hacer efectiva la protección ambiental.
La percepción de la crisis ambiental a escala mundial fue contemporánea
del reporte Nuestro futuro común de la Comisión mundial de medio ambiente
y desarrollo, con cuya publicación en 1987 se inició el proceso global de inte-
rés ambiental a escala planetaria que concluiría cinco años más tarde con la
Cumbre de la Tierra en Río de Janeiro. El tercer periodo en la evolución del de-
recho ambiental internacional fue contemporáneo de este proceso de institu-
cionalización política del ideario ambiental, que en el orden jurídico se ha
distinguido especialmente por el reconocimiento del derecho a un ambiente
sano y su consagración como derecho fundamental y/o colectivo en las cons-

tituciones de varios países del orbe.
En nuestro país se puede considerar que el primer instrumento jurídico so-
bre la protección al ambiente fue el Reglamento para Establecimientos Industria-
les o Comerciales Molestos, Insalubres o Peligrosos, promulgado en noviembre
de 1940. En este reglamento se difundían y reglamentaban las industrias y co-
mercios que de alguna manera provocaban problemas al ambiente, de tal for-
ma que ordenaba como requisito indispensable tratar en forma adecuada,
antes de lanzar al exterior, las sustancias desprendidas en forma de polvos, ga-
ses, etcétera.
Al iniciarse la década de 1970, el gobierno federal empezó una serie de es-
tudios tendientes a elaborar una reglamentación para controlar y prevenir la
contaminación ambiental. Una de las principales medidas fue la promulgación,
en 1971, de la Ley Federal para Prevenir y Controlar la Contaminación Ambien-
tal. Concomitantemente, se creó la Subsecretaría del Mejoramiento del Am-
biente, que depende de la Secretaría de Salubridad y Asistencia, como órgano
administrativo encargado de su instrumentación.
Con el transcurso del tiempo, las autoridades ambientales se percataron de
la necesidad de prevenir problemas ambientales mediante una adecuada pla-
neación del desarrollo del país, así como de la interrelación de los diversos sec-
tores gubernamentales en los problemas de deterioro ambiental de gran
complejidad, generados por proyectos de desarrollo con gran magnitud. Den-
tro de este marco de pensamiento, en 1978 se integró la Comisión Inter-
secretarial de Saneamiento Ambiental, órgano colegiado cuyo objeto era la
discusión y análisis de los proyectos ambientales que involucraban a diversas
dependencias del Ejecutivo federal.
En enero de 1982 fue promulgada la Ley Federal de Protección al Ambiente,
con el propósito fundamental de abarcar todos los ámbitos en que la contami-
nación pudiera estar presente y causar daños y, sobre todo, de preservar el me-
dio ambiente en su pureza, con antelación y sin perjuicio de combatir y
controlar, en su momento, las agresiones de que es creciente objeto.
La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos no mencionó en
forma expresa la facultad del Congreso de la Unión para legislar en materia de
protección al ambiente hasta que se incluyeron las reformas a los arts 27 y 73
en 1987. Con estas reformas se incorporaron los conceptos de protección al
ambiente y preservación y restauración del equilibrio ecológico. En noviembre
de ese año se promulgó la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al
Ambiente, que ha inspirado a diversa legislación local, de la que han emergido
diversos reglamentos y que ha sido objeto de muy diversas reformas. Final-
mente, el art 4o de nuestra Carta Magna corona esta evolución legislativa y
constitucional en México.
El derecho es la disciplina más efectiva para responder a los problemas am-
bientales globales, regionales y locales, a la vez que desempeña un papel fun-
damental en la vindicación del interés público por un medio ambiente seguro
y saludable con la interpretación, desarrollo y vigilancia del cumplimiento del
marco regulatorio en la materia. El frágil estado del medio ambiente mundial
requiere un Estado de derecho consolidado, en calidad de custodio del impe-
rio de la ley, que ejecute y aplique coercitivamente con decisión y sin temor las
leyes internacionales y nacionales pertinentes que en el ámbito del medio am-
biente y el desarrollo sostenible contribuyan a la mitigación de la pobreza y al
sostenimiento de una civilización duradera, y aseguren que la generación pre-
sente goce de calidad de vida y la mejore para todas las personas, asegurando
al mismo tiempo que no se comprometan los derechos y los intereses inheren-
tes de las generaciones futuras. En cuanto a este aspecto del art 4o constitu-
cional, resulta interesante la transcripción del siguiente criterio de los tribu-

nales:
Medio ambiente adecuado para el desarrollo y bienestar. Concepto, regulación y con-

creción de esa garantía. El artículo 4o, párrafo quinto, de la Constitución Política de los Esta-
dos Unidos Mexicanos, adicionado el 28 de junio de 1999, consagra el derecho subjetivo que
tiene todo individuo a un medio ambiente adecuado para su desarrollo y bienestar. Asimis-
mo, la preservación y restauración del equilibrio ecológico y la protección al medio ambiente
en el territorio nacional están reguladas directamente por la Carta Magna, dada la gran rele-
vancia que tiene esta materia. En este sentido, la protección del medio ambiente y los recur-
sos naturales es de tal importancia que significa el “interés social” de la sociedad mexicana e
implica y justifica, en cuanto resulten indisponibles, restricciones estrictamente necesarias y
conducentes a preservar y mantener ese interés, precisa y puntualmente, en las leyes que es-
tablecen el orden público. Es así que la Norma Oficial Mexicana de Emergencia NOM-EM-136-
ECOL-2002, protección ambiental-especificaciones para la conservación de mamíferos
marinos en cautiverio, en sus puntos 5.8.7 y 5.8.7.1, prohíbe la exhibición temporal o itineran-
te de los cetáceos. Ahora bien, de los artículos 4o, párrafo cuarto, 25, párrafo sexto y 73, fracción
XXIX-G, de la Constitución federal, interpretados de manera sistemática, causal, teleológica y
por principios, se advierte que protegen el derecho de las personas a un medio ambiente ade-
cuado para su desarrollo y bienestar, el adecuado uso y explotación de los recursos naturales,
la preservación y restauración del equilibrio ecológico y el desarrollo sustentable. La protec-
ción de un medio ambiente adecuado para el desarrollo y bienestar, así como la necesidad de
proteger los recursos naturales y la preservación y restauración del equilibrio ecológico son
principios fundamentales que buscó proteger el Constituyente y, si bien éste no define de ma-
nera concreta y específica cómo es que ha de darse dicha protección, precisamente la defini-
ción de su contenido debe hacerse con base en una interpretación sistemática, coordinada y
complementaria de los ordenamientos que tiendan a encontrar, desentrañar y promover los
principios y valores fundamentales que inspiraron al Poder Reformador.
CUARTO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA ADMINISTRATIVA DEL PRIMER CIRCUITO.

Precedentes: Amparo en revisión 28/2004. Convimar, S.A. de C.V. 26 de mayo de 2004. Unanimidad de votos.
Ponente: Jean-Claude Tron Petit. Secretaria: Cristina Fuentes Macías.12
D. Toda familia tiene derecho a disfrutar de vivienda digna y decorosa.
La dignidad es un atributo intrínseco a todos los seres humanos, un valor

universal, fuente de derechos iguales e inalienables. Cada persona tiene un va-
lor especial y superior, en lo cual consiste su dignidad. La dignidad es un valor
compartido por y entre todas las personas y da sentido al art 1o de la Declara-
ción Universal de Derechos Humanos, que consagra que todos los seres huma-
12 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XXI, enero de 2005, pág 1799, tesis: I.4o.A.447
A, tesis aislada, materia(s): administrativa.
nos nacen libres e iguales en dignidad y derechos. La dignidad es el núcleo des-
de el que emanan su proyección los valores constitucionalizados. Entraña el re-
conocimiento de un aspecto de la vida de los individuos que debe ser regulado
y protegido para que el ser humano pueda realizarse; por eso, el derecho a la
dignidad es la expresión genérica en la que se encuentran subsumidos todos
los demás derechos del hombre, pues todos ellos se encaminan a que el hom-
bre viva dignamente.
Empero, llama la atención que existe una diferencia verdaderamente abis-
mal entre garantizar, por el Estado, que toda familia tenga vivienda y que ésta
sea digna y decorosa, y establecer tanto los instrumentos como los apoyos ne-
cesarios para alcanzar tal objetivo constitucional. Menos ambigüedad se perci-
be, sin duda, en el art 123, ap A, fracc XII, de la Carta Magna al disponer que
toda empresa agrícola, industrial, minera o de cualquier otra clase de trabajo
estará obligada, según lo determinen las leyes reglamentarias, a proporcionar
a los trabajadores habitaciones cómodas e higiénicas.
Como se ha apreciado, el artículo ha sido objeto de muy amplias reformas
desde el constituyente de 1917, por lo que se erige como uno de los preceptos
primordiales para la tutela de los derechos individuales y sociales básicos.
• Ley General de Población (DOF, 07-01-74).

• Ley General de Salud (DOF, 07-02-84).
• Ley General de Vida Silvestre (DOF, 03-07-00).
• Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente (DOF, 28-
01-88).
• Ley General para la Igualdad entre Mujeres y Hombres (DOF, 02-08-06).

• Ley General para la Prevención y Gestión Integral de los Residuos (DOF, 08-
10-03).
5.6 Artículo 5o
Este numeral dispone que a ninguna persona podrá impedirse que se dedique
a la profesión, industria, comercio o trabajo que le acomode, siendo lícitos. Es-
te precepto guarda una relación muy estrecha con la primera parte del art 123
constitucional, el cual dispone que toda persona tiene derecho al trabajo digno
y socialmente útil y que al efecto se promoverán la creación de empleos y la
organización social para el trabajo, conforme a la ley.
El mercado de trabajo es el espacio social donde se intercambia la fuerza

de trabajo. La creación de este espacio supone, por un lado, la existencia de
trabajadores “libres”, separados de la propiedad de los medios de producción
y liberados de ataduras serviles o institucionales que limiten su capacidad pa-
ra ofrecer libremente en el mercado la venta de su fuerza de trabajo; por otro
lado, supone también la existencia de trabajo acumulado, en la forma de capi-
tal. En el marco de una economía dada, la estructura del mercado de trabajo
y su funcionamiento están determinados por las condiciones y características
propias que presentan la oferta y la demanda. En este sentido se distinguen,
por el lado de la demanda, unidades económicas distintas, tecnológica y so-
cialmente consideradas, a nivel de los grandes sectores urbano y rural, así co-
mo en el interior de cada uno de ellos. Por su parte, del lado de la oferta, la
heterogeneidad que presenta la fuerza de trabajo, en relación con sus caracte-
rísticas socioeconómicas, en términos de su composición y condiciones de dis-
ponibilidad.13
Ha transcurrido más de una década desde que autores como Jeremy Rif-
kin anunciaba el “fin del trabajo” y Viviane Forrester avisaba un “horror eco-
nómico” en el cual “hay algo peor que la explotación del hombre: la ausencia
de explotación, que un conjunto de seres humanos sea considerado superfluo
y que cada uno de los que integran ese conjunto tiemble ante la perspectiva de
no seguir siendo explotable”. Se trata, sin duda, de afirmaciones radicales, pe-
ro es un hecho que el empleo dinamiza la riqueza y el desarrollo de las na-
ciones.
No es ocioso destacar que México ha sido reconocido mundialmente como
un país que elevó a garantía social los derechos de los trabajadores y que, pa-
ra hacer efectivos tales derechos, el acceso al sistema de justicia es fundamen-
tal y la justicia laboral requiere prevenir los conflictos, así como resolverlos
adecuadamente. Empero, la búsqueda de la justicia laboral existe sin que sea
necesario acudir ante un tribunal para dirimir una controversia, es decir, el ac-
ceso a la justicia laboral se materializa desde la definición de las condiciones
en las cuales se deberán conducir las relaciones de trabajo mediante los res-
pectivos contratos individuales o colectivos de trabajo. En suma, el acceso a la
justicia laboral existe desde el momento en que se propicia y logra el equilibrio
entre los factores de la producción, respetando lo dispuesto por el art 5o cons-
titucional.
Con referencia a la estrecha vinculación del art 5o con el art 123 constitu-
cionales, a pesar de que en el programa de la asignatura de derecho económi-
13 Torcuato S. di Tella, Hugo Chumbita y cols., ob cit, pág 456.

co no aparece este último precepto, no deja de referirse como uno de los pila-
res fundamentales de nuestra constitución, producto directo de la Revolución
mexicana. Con el art 123, la Constitución Política de los Estados Unidos Mexica-
nos se convirtió en la primera del orbe en garantizar los derechos de la clase
trabajadora, en lo individual y colectivamente. Independientemente de
la importancia de este precepto, la búsqueda de la justicia social es un elemen-
to importante del derecho económico.
• Ley Federal del Trabajo (DOF, 01-04-70).

• Ley Reglamentaria del Artículo 5o Constitucional, Relativo al Ejercicio de las
Profesiones en el Distrito Federal (DOF, 26-05-45).
5.7 Artículo 25
Los numerales 25, 26, 27 y 28 forman lo que se identifica como el capítulo

económico de nuestra Ley Fundamental. El texto original de la Constitución
dedicaba al tema económico los arts 27 y 28, en tanto que el 25 y el 26 son
resultado de las reformas propuestas por el ex presidente Miguel de la Madrid
en su iniciativa del 3 de diciembre de 1982. El art 25 fue dedicado a la rec-
toría económica del Estado y a la economía mixta y el 26 a la planeación
democrática del desarrollo. Se adicionaron dos nuevas fracciones al art 27
con el propósito de incluir el concepto de desarrollo rural integral y las condi-
ciones para una impartición expedita de la justicia agraria, con el fin de forta-
lecer la seguridad jurídica en el campo. El art 28 se reformó y adicionó para

dar una definición precisa de las áreas económicas reservadas al Estado y rea-
firmar su facultad de intervenir en los mercados de productos de consumo po-
pular.
La reforma del art 25 constituyó un importante avance para dejar claras las
facultades y obligaciones del Ejecutivo federal en la rectoría del desarrollo na-
cional. Por lo tanto, para efectos didácticos conviene transcribir literalmente el
precepto y comentar con brevedad los conceptos más importantes que con-
tiene.
Artículo 25. Corresponde al Estado la rectoría del desarrollo nacional para garan-
tizar que éste sea integral y sustentable, que fortalezca la soberanía de la nación y
su régimen democrático y que, mediante el fomento del crecimiento económico y el
empleo y una más justa distribución del ingreso y la riqueza, permita el pleno ejer-
5.7 Artículo 25MM203
cicio de la libertad y la dignidad de los individuos, grupos y clases sociales, cuya

seguridad protege esta Constitución.
El Estado planeará, conducirá, coordinará y orientará la actividad económica
nacional y llevará a cabo la regulación y fomento de las actividades que demande
el interés general en el marco de libertades que otorga esta Constitución.
Al desarrollo económico nacional concurrirán, con responsabilidad social, el
sector público, el sector social y el sector privado, sin menoscabo de otras formas
de actividad económica que contribuyan al desarrollo de la nación.
El sector público tendrá a su cargo, de manera exclusiva, las áreas estratégicas
que se señalan en el artículo 28, párrafo cuarto, de la Constitución, manteniendo
siempre el gobierno federal la propiedad y el control sobre los organismos que en
su caso se establezcan. Asimismo, podrá participar por sí o con los sectores social
y privado, de acuerdo con la ley, para impulsar y organizar las áreas prioritarias del
desarrollo.
Bajo criterios de equidad social y productividad se apoyará e impulsará a las
empresas de los sectores social y privado de la economía, sujetándolos a las moda-
lidades que dicte el interés público y al uso, en beneficio general, de los recursos
productivos, cuidando su conservación y el medio ambiente.
La ley establecerá los mecanismos que faciliten la organización y la expansión
de la actividad económica del sector social: de los ejidos, organizaciones de traba-
jadores, cooperativas, comunidades, empresas que pertenezcan mayoritaria o ex-
clusivamente a los trabajadores y, en general, de todas las formas de organización
social para la producción, distribución y consumo de bienes y servicios socialmen-
te necesarios.
La ley alentará y protegerá la actividad económica que realicen los particulares
y proveerá las condiciones para que el desenvolvimiento del sector privado contri-
buya al desarrollo económico nacional, en los términos que establece esta Consti-
tución.
A. Corresponde al Estado la rectoría del desarrollo nacional para garanti-

zar que éste sea integral y sustentable y que fortalezca la soberanía de

la nación y su régimen democrático.
La rectoría se ejercita mediante determinadas facultades que el artículo au-

toriza; en efecto, el texto señala las facultades de planear, conducir, coordinar,
orientar, regular y fomentar. Cabe entender que la facultad más relevante sea
la de regular. Ahora bien, concerniente a la rectoría económica del Estado, la
Constitución no concibe que el Estado lleve a cabo toda la actividad económi-
ca en México. Sí el que la rija y la dirija, desde luego, pero no el que la plani-
fique hasta el más mínimo detalle. Una parte fundamental del concepto de
rectoría económica del Estado se encuentra en el texto constitucional: di-
cha rectoría debe llevarse a cabo en el marco de las libertades que otorga la
Constitución, entre ellas la libertad de empresa y de trabajo. El Estado tiene,
por supuesto, la obligación de fomentar las actividades que revistan un interés
general, por ejemplo, en materia de infraestructuras básicas, comunicaciones,
servicios públicos o prestados al público, etcétera.14
Carpizo y Carbonell señalan que el art 25 ofrece una serie de coordenadas
concretas que determinan la rectoría económica del Estado. Por ejemplo, se-
ñala sus fines generales: la integralidad y sustentabilidad del desarrollo nacio-
nal, así como el fortalecimiento de la soberanía y del régimen democrático.
Señala también los medios: el fomento del crecimiento económico y mayor
justicia en la distribución del ingreso y la riqueza. Señala, finalmente, los obje-
tivos específicos: permitir el pleno ejercicio de la libertad y de la dignidad de
los individuos, grupos y clases sociales.15
Rectoría económica del Estado en el desarrollo nacional. El artículo 25 de la Constitu-

ción federal, no otorga a los gobernados garantía individual alguna para exigir, a través del
juicio de amparo, que las autoridades adopten ciertas medidas, a fin de cumplir con los prin-
cipios relativos a aquélla. El artículo 25 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos establece esencialmente los principios de la rectoría económica del Estado para
garantizar el crecimiento económico del país, lo que se logrará mediante la realización de
acciones estatales a través de las cuales se aliente a determinados sectores productivos, se
concedan subsidios, se otorguen facilidades a empresas de nueva creación, se concedan es-
tímulos para importación y exportación de productos y materias primas y se sienten las ba-
ses de la orientación estatal por medio de un plan nacional; sin embargo, el citado disposi-
tivo constitucional no concede garantía individual alguna que autorice a los particulares a
exigir, en la vía del juicio de amparo, que las autoridades adopten ciertas medidas para que
se cumpla con tales encomiendas constitucionales, pues el pretendido propósito de esta
disposición se dirige a proteger la economía nacional mediante acciones estatales funda-
das en una declaración de principios que se contiene en el propio precepto de la Ley Fun-
damental.
Precedentes: Amparo en revisión 80/2002. Casa Wong Multiservicios, S.A. de C.V. 25 de septiembre de 2002.
Unanimidad de cuatro votos. Ausente: Guillermo I. Ortiz Mayagoitia. Ponente: José Vicente Aguinaco Alemán.
Secretaria: María Antonieta del Carmen Torpey Cervantes.16
B. El Estado planeará, conducirá, coordinará y orientará la actividad eco-

nómica nacional. Al desarrollo económico nacional concurrirán, con
responsabilidad social, el sector público, el sector social y el sector pri-
vado, sin menoscabo de otras formas de actividad económica que con-
tribuyan al desarrollo de la nación.
14 Miguel Carbonell, y Jorge Carpizo, “Derecho constitucional”, Enciclopedia jurídica mexicana,

t VIII, UNAM-Editorial Porrúa, México, 2004, pág 140.
15 Ídem.
16 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XVI, noviembre de 2002, pág 454, tesis: 2a.
CXLV/2002, tesis aislada, materia(s): constitucional y administrativa.
Se llama economía mixta, en oposición a la economía liberal y estatista or-

todoxas, a la economía que tiene parte de ambos: es un tipo de economía en
la cual se intenta un equilibrio entre el papel del mercado y el del Estado. Aho-
ra bien, en la actualidad no existe ninguna sociedad completamente “capitalis-
ta”. Las sociedades llamadas capitalistas son sociedades “mixtas” en las que la
propiedad privada y el sistema de lucro se combinan con una considerable in-
tervención y dirección gubernamentales.
Fines extrafiscales. Las facultades del Estado en materia de rectoría económica y desa-
rrollo nacional constituyen uno de sus fundamentos. De conformidad con el artículo 25
de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, corresponde al Estado la rectoría del
desarrollo nacional para garantizar que éste sea integral y sustentable, el cual debe ser útil pa-
ra fortalecer la soberanía nacional y su régimen democrático, en el que se utilice al fomento
como un instrumento de crecimiento de la economía, del empleo y para lograr una justa dis-
tribución del ingreso y de la riqueza, y que permita el pleno ejercicio de la libertad y dignidad
de los individuos, grupos y clases sociales protegidos por la Constitución Federal, por lo que el
ente estatal planeará, coordinará y orientará la actividad económica y llevará a cabo la regula-
ción y fomento de las actividades que demande el interés general en el marco de libertades
otorgado por la propia Ley Fundamental. Asimismo, el citado precepto constitucional estable-
ce que al desarrollo nacional concurrirán, con responsabilidad social, los sectores público, pri-
vado y social, así como cualquier forma de actividad económica que contribuya al desarrollo
nacional; que el sector público tendrá, en exclusiva, el control y propiedad de las áreas estraté-
gicas que señala la Constitución, y podrá participar con los sectores privado y social en el im-
pulso de las áreas prioritarias; que bajo criterios de equidad social y productividad se apoyará
e impulsará a las empresas sociales y privadas, con sujeción a las modalidades que dicte el in-
terés público, así como al uso de los recursos productivos, donde se atienda al beneficio ge-
neral, cuidando su conservación y el medio ambiente, y que en la ley se alentará y protegerá
la actividad económica de los particulares, y proveerá las condiciones para que el desenvolvi-
miento del sector privado contribuya al desarrollo económico social. En congruencia con lo
anterior, al ser los fines extrafiscales razones que orientan a las leyes tributarias al control, regu-
lación y fomento de ciertas actividades o sectores económicos, matizando sus objetivos con
un equilibrio entre la rectoría estatal y las demandas del interés público, se concluye que el in-
dicado artículo 25 constitucional constituye uno de los fundamentos de dichos fines, cuya
aplicación debe reflejarse en la ley, sus exposiciones de motivos, o bien, en cualquiera de sus
etapas de formación.
Precedentes: Amparo directo en revisión 1114/2003. Mercados Regionales, S.A. de C.V. 14 de abril de 2004.
Unanimidad de cuatro votos. Ausente: Humberto Román Palacios. Ponente: José Ramón Cossío Díaz.
Secretario: Emmanuel G. Rosales Guerrero.17
17 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XX, julio de 2004, pág 193, tesis: 1a.
LXXXIX/2004, tesis aislada, materia(s): administrativa.
5.8 Artículo 26
A. El Estado organizará un sistema de planeación democrática del desarrollo nacional
que imprima solidez, dinamismo, permanencia y equidad al crecimiento de la econo-
mía para la independencia y la democratización política, social y cultural de la nación.
Los fines del proyecto nacional contenidos en esta Constitución determinarán
los objetivos de la planeación. La planeación será democrática. Mediante la partici-
pación de los diversos sectores sociales recogerá las aspiraciones y demandas de
la sociedad para incorporarlas al plan y los programas de desarrollo.
Habrá un plan nacional de desarrollo al que se sujetarán obligatoriamente los
programas de la Administración Pública Federal.
La ley facultará al Ejecutivo para que establezca los procedimientos de partici-
pación y consulta popular en el sistema nacional de planeación democrática, y los
criterios para la formulación, instrumentación, control y evaluación del plan y
los programas de desarrollo. Asimismo, determinará los órganos responsables del
proceso de planeación y las bases para que el Ejecutivo federal coordine mediante
convenios con los gobiernos de las entidades federativas e induzca y concierte con
los particulares las acciones a realizar para su elaboración y ejecución.
En el sistema de planeación democrática, el Congreso de la Unión tendrá la in-
tervención que señale la ley.
B. El Estado contará con un sistema nacional de información estadística y geo-
gráfica cuyos datos serán considerados oficiales. Para la Federación, estados, Dis-
trito Federal y municipios, los datos contenidos en el sistema serán de uso
obligatorio en los términos que establezca la ley.
La responsabilidad de normar y coordinar dicho sistema estará a cargo de un
organismo con autonomía técnica y de gestión, personalidad jurídica y patrimonio
propios, con las facultades necesarias para regular la captación, procesamiento y
publicación de la información que se genere y proveer a su observancia.
El organismo tendrá una junta de gobierno integrada por cinco miembros, uno
de los cuales fungirá como presidente de ésta y del propio organismo; serán desig-
nados por el presidente de la República con la aprobación de la Cámara de Senado-
res o en sus recesos por la Comisión Permanente del Congreso de la Unión.

La ley establecerá las bases de organización y funcionamiento del sistema na-
cional de información estadística y geográfica, de acuerdo con los principios de ac-
cesibilidad a la información, transparencia, objetividad e independencia; los
requisitos que deberán cumplir los miembros de la junta de gobierno, la duración
y escalonamiento de su encargo.
Los miembros de la junta de gobierno sólo podrán ser removidos por causa gra-
ve y no podrán tener ningún otro empleo, cargo o comisión, con excepción de los
no remunerados en instituciones docentes, científicas, culturales o de beneficencia,
y estarán sujetos a lo dispuesto por el titulo cuarto de esta Constitución.
La idea de desarrollo fue una de las claves para la reconstrucción del orden
internacional tras la Segunda Guerra Mundial. Su filiación intelectual es clara.
El “desarrollo”, entendido como progresión natural hacia un mismo estado fi-
nal, tiene su origen en el concepto cristiano de providencia.
En el siglo XVIII, los filósofos de la Ilustración europea secularizaron la idea

de providencia y la transformaron en “progreso”. Cien años más tarde, el pro-
greso se transformaría en “modernidad” (entendida como una combinación
de liberalismo, capitalismo, industrialismo, cultura basada en la ciencia y Esta-
do-nación), presentada como fórmula de progreso de valor universal. El mar-
co intelectual en el que se apoyarían la idea y la práctica del desarrollo ya
estaba listo, pues, a comienzos del siglo XX.
La matriz intelectual del desarrollo se encuentra en el conjunto de ideas y
creencias articuladas en torno al llamado racionalismo constructivista (basado
no sólo en la Ilustración, sino también en las concepciones de autores como
Bacon, Descartes, Hobbes y Newton), el cual se opone a otra tradición inte-
lectual también occidental, representada por el llamado racionalismo evolutivo
o crítico. La contraposición entre ambos tipos de racionalismo es fundamental
para iluminar el debate actual sobre el desarrollo y se encuentra formulada es-
pléndidamente en las obras de Hayek y Popper.
A fines de los años cuarenta del siglo XX, “la planificación para el desarro-
llo” era la disciplina que fundamentaba “científicamente” el nuevo emprendi-
miento universal del “desarrollo”. Esta disciplina contenía la quintaesencia del
racionalismo constructivista: una combinación de política económica keyne-
siana, dirigismo soviético y management o administración científica estadouni-
dense. El desarrollo se convertía así en un tema principalmente técnico que
podía y debía abstraerse del contexto político, institucional y cultural. Se daba
por supuesto que con la aplicación a la economía de las ciencias y las técnicas
disponibles se aceleraría el crecimiento, sin tener que pasar por los largos
tiempos de construcción institucional y sin necesidad de lograr el equilibrio en-
tre mercado y poderes públicos sobre los que se había basado el desarrollo del
mundo industrializado.
Una última característica de la idea de desarrollo forjada en ese tiempo es
su filiación utilitarista. La economía del desarrollo aceptó los supuestos de la
economía del bienestar, para la cual se trataba de adoptar aquellas políticas e
instituciones que maximizaran el bienestar entendido en forma utilitarista. La
finalidad y el criterio de evaluación último tanto de las políticas como de las
instituciones de desarrollo eran la producción de la mayor utilidad global posi-
ble. Las ideas de justicia social se limitaban a la exigencia de una mejor distri-
bución de los bienes o frutos del crecimiento.
La aproximación del desarrollo humano que emergió a finales de los
ochenta representó un cambio radical en dos sentidos: en primer lugar, el pro-
ceso de desarrollo abandona los supuestos utilitaristas para ser visto, siguien-
do la orientación de Sen, como un proceso de expansión de la capacidad de la
gente para elegir el modo de vida que cada cual valora. Stiglitz lo ha descrito
muy gráficamente:
El desarrollo representa una transformación de la sociedad, un movimiento desde

las relaciones tradicionales, los modos tradicionales de pensar, los modos tradiciona-
les de tratar la educación y la salud, los métodos tradicionales de producción..., ha-
cia formas y vías más modernas... El Consenso de Washington vio el desarrollo como
poco más que la solución de una serie de problemas técnicos difíciles acompañada
de la remoción de ciertas barreras (por lo general impuestas por los Estados). Hecho
esto, el desarrollo vendría por sí mismo. Esta aproximación —que destaca la reti-
rada de los gobiernos para permitir el funcionamiento de los mercados— compar-
te en realidad muchas de las premisas de la planificación indicativa de los sesenta.
Ambos modelos vieron el desarrollo como la solución de un problema de pro-
gramación dinámica, focalizado en el nivel de capital (cuya principal variable de
control eran la asistencia y los préstamos externos) y en su asignación entre los
diferentes sectores. La falta de capital y la asignación sectorial ineficiente eran con-
sideradas las causas principales de las diferencias entre la India y los Estados
Unidos. Unos argumentaban que para resolver el problema era necesaria la plani-
ficación; otros, que la economía de mercado descentralizada era la mejor manera
de encontrar la solución.
No obstante, las grandes cuestiones del desarrollo humano no son cuestio-

nes técnicas. No hay experticia técnica con soluciones válidas y predetermina-
das que los actores no tendrían sino que comprender, interiorizar y poner en
práctica. Las cosas son mucho más complicadas: el desarrollo humano es un
proceso de construcción de instituciones y capacidades para la acción colecti-
va. Como todo proceso de construcción social, implica aprendizaje colectivo,
un hacer la historia del grupo humano concernido, cuyos protagonismo y res-

ponsabilidad fundamental corresponden a todos los actores sociales.
La planeación constituye una intervención deliberada basada en un cono-
cimiento del proceso socioeconómico y político de un país. Se presenta como
una técnica sociopolítica que compagina medios, instrumentos, mecanismos,
evaluaciones y procesos sociales, por los cuales los actores, estructuras y mo-
vimientos buscan alcanzar metas y objetivos dentro de un marco social y de-
mocrático. Como bien afirma el profesor Witker, toda planeación presupone
una estrategia de desarrollo que tiene como destinatarios o beneficiarios a de-
terminados grupos o sectores sociales, sin omitir las necesidades generales de
interés público.18
18 Jorge Witker, “Derecho económico”, Enciclopedia jurídica mexicana, t VIII, UNAM-Editorial Po-
rrúa, México, 2004, pág 741.
En nuestro país, el art 26 constitucional es el fundamento de la planeación

democrática, con el cual se expiden los planes nacionales de desarrollo que
norman la actuación de las dependencias y entidades de la administración pú-
blica federal. Dicho plan deberá elaborarse, aprobarse y publicarse dentro de
un plazo de seis meses, contados a partir de la fecha en que toma posesión el
presidente de la República, y su vigencia no excederá del periodo constitucio-
nal que le corresponda, aunque puede contener consideraciones y proyeccio-
nes de más largo plazo. No obstante, el plan carece de la fuerza legal de una
ley secundaria.
• Ley de Planeación (05-01-83).
5.9 Artículo 27
Este numeral contiene una serie de postulados de gran importancia que a con-
tinuación se señalan:
• La propiedad de las tierras y aguas comprendidas dentro de los límites

del territorio nacional corresponde originariamente a la nación, la cual
ha tenido y tiene el derecho a transmitir el dominio de ellas a los parti-
culares, constituyendo la propiedad privada.
• Las expropiaciones sólo podrán hacerse por causa de utilidad pública y
mediante indemnización.
• La nación tendrá en todo tiempo el derecho a imponer a la propiedad

privada las modalidades que dicte el interés público, así como el de re-
gular, en beneficio social, el aprovechamiento de los elementos natura-
les susceptibles de apropiación, con objeto de hacer una distribución
equitativa de la riqueza pública, cuidar de su conservación, lograr el de-
sarrollo equilibrado del país y el mejoramiento de las condiciones de vi-
da de la población rural y urbana.
• Corresponde a la nación el dominio directo de todos los recursos natura-
les de la plataforma continental y los zócalos submarinos de las islas; de
todos los minerales o sustancias que en vetas, mantos, masas o ya-
cimientos constituyan depósitos cuya naturaleza sea distinta de los com-
ponentes de los terrenos, tales como los minerales de los que se extrai-
gan metales y metaloides utilizados en la industria; los yacimientos de
piedras preciosas, de sal de gema y las salinas formadas directamente
por las aguas marinas; los productos derivados de la descomposición
de las rocas, cuando su explotación necesite trabajos subterráneos; los
yacimientos minerales u orgánicos de materias susceptibles de ser utili-
zadas como fertilizantes; los combustibles minerales sólidos; el petróleo
y todos los carburos de hidrógeno sólidos, líquidos o gaseosos; y el espa-
cio situado sobre el territorio nacional, en la extensión y términos que fi-
je el derecho internacional.
• Corresponde también a la nación el aprovechamiento de los combusti-
bles nucleares para la generación de energía nuclear y la regulación de
sus aplicaciones en otros propósitos.
• La nación ejerce en una zona económica exclusiva situada fuera del mar
territorial y adyacente a éste los derechos de soberanía y las jurisdiccio-
nes que determinen las leyes del Congreso.
• Las leyes de la Federación y de los estados, en sus respectivas jurisdic-
ciones, determinarán los casos en que sea de utilidad pública la ocupa-
ción de la propiedad privada y, de acuerdo con dichas leyes, la autoridad
administrativa hará la declaración correspondiente.
Expropiación. La garantía de audiencia debe respetarse en forma previa a la emisión

del decreto relativo. Conforme al artículo 197 de la Ley de Amparo, la Segunda Sala de la
Suprema Corte de Justicia de la Nación modifica la jurisprudencia 834, publicada en el Apén-
dice al Semanario Judicial de la Federación 1917-1988, Segunda Parte, página 1389, con el
rubro: “Expropiación, la garantía de previa audiencia no rige en materia de”, porque de una
nueva reflexión se concluye que de la interpretación del artículo 14, párrafo segundo, de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, los actos privativos de la propiedad deben
realizarse, por regla general, mediante un procedimiento dirigido a escuchar previamente al
afectado, en el que se cumplan las formalidades esenciales del procedimiento, que son las se-
ñaladas en la jurisprudencia P./J. 47/95, de rubro:“Formalidades esenciales del procedimiento.
Son las que garantizan una adecuada y oportuna defensa previa al acto privativo”, las que re-
sultan necesarias para garantizar la defensa adecuada antes del acto de privación y que, de
manera genérica, se traducen en los siguientes requisitos: 1) la notificación del inicio del pro-
cedimiento y sus consecuencias; 2) la oportunidad de ofrecer y desahogar las pruebas en que
se finque la defensa; 3) la oportunidad de alegar; y 4) el dictado de una resolución que dirima
las cuestiones debatidas. En ese sentido, tratándose de actos privativos como lo es la expro-
piación, para que la defensa sea adecuada y efectiva debe ser previa, en orden a garantizar efi-
cazmente los bienes constitucionalmente protegidos a través del mencionado artículo 14, sin
que lo anterior se contraponga al artículo 27 de la Constitución federal, pues si bien es cier-
to que este precepto establece las garantías sociales, las cuales atienden a un contenido y fi-
nalidades en estricto sentido al régimen de propiedad agraria, y por extensión a las modalida-
des de la propiedad, al dominio y a la propiedad nacional, también lo es que la expropiación
no es una garantía social en el sentido estricto y constitucional del concepto, sino que es una
potestad administrativa que crea, modifica y/o extingue relaciones jurídicas concretas y que
obedece a causas establecidas legalmente y a valoraciones discrecionales de las autoridades
administrativas; además, la expropiación es una potestad administrativa dirigida a la supresión
de los derechos de uso, disfrute y disposición de un bien particular decretada por el Estado,
con el fin de adquirirlo.
Precedentes: varios 2/2006-SS, solicitud de modificación de jurisprudencia. Ministro Mariano Azuela Güitrón,
presidente de la Suprema Corte de Justicia de la Nación. 18 de agosto de 2006. Mayoría de cuatro votos.
Disidente: Juan Díaz Romero. Ponente: Genaro David Góngora Pimentel. Secretario: David Rodríguez Mata.
Tesis de jurisprudencia 124/2006. Aprobada por la Segunda Sala de este Alto Tribunal, en sesión privada
del veinticinco de agosto de dos mil seis. Nota: la tesis P./J. 47/95 citada, aparece publicada en el
Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, novena época, tomo II,
diciembre de 1995, página 133.19
Expropiación. Concepto de utilidad pública. La Suprema Corte de Justicia de la Nación,

en cuanto al concepto de utilidad pública, ha sustentado diversos criterios, en los que inicial-
mente señaló que las causas que la originan no podrían sustentarse en dar a otro particular la
propiedad del bien expropiado, sino que debía ser el Estado, en cualquiera de sus tres niveles,
quien se sustituyera como propietario del bien a fin de conseguir un beneficio colectivo a tra-
vés de la prestación de un servicio o realización de una obra públicos. Posteriormente amplió
el concepto, comprendiendo los casos en que los particulares, mediante la autorización del Es-
tado, fuesen los encargados de alcanzar los objetivos en beneficio de la colectividad. Así, esta
Suprema Corte reitera el criterio de que el concepto de utilidad pública es más amplio, al com-
prender no sólo los casos en que el Estado (Federación, entidades federativas, Distrito Federal
o municipios) se sustituye en el goce del bien expropiado a fin de beneficiar a la colectividad,
sino además aquellos en que autoriza a un particular para lograr ese fin. De ahí que la noción
de utilidad pública ya no sólo se limita a que el Estado deba construir una obra pública o pres-
tar un servicio público, sino que también comprende aquellas necesidades económicas, socia-
les, sanitarias e inclusive estéticas que pueden requerirse en determinada población, tales
como empresas para beneficio colectivo, hospitales, escuelas, unidades habitacionales, par-
ques, zonas ecológicas, entre otros, dado que el derecho a la propiedad privada está delimita-
do en la Constitución federal en razón de su función social. Por ello, atendiendo a esa función
y a las necesidades socioeconómicas que se presenten, es evidente que no siempre el Estado
por sí mismo podrá satisfacerlas, sino que deberá recurrir a otros medios, como autorizar a un
particular para que preste un servicio público o realice una obra en beneficio inmediato de un
sector social y mediato de toda la sociedad. En consecuencia, el concepto de utilidad pública
no debe ser restringido, sino amplio, a fin de que el Estado pueda satisfacer las necesidades
sociales y económicas y, por ello, se reitera que, genéricamente, comprende tres causas: a) la
pública propiamente dicha, o sea, cuando el bien expropiado se destina directamente a un
servicio u obra públicos; b) la social, que satisface de una manera inmediata y directa a una cla-
se social determinada y mediatamente a toda la colectividad, y c) la nacional, que satisface la
necesidad que tiene un país de adoptar medidas para hacer frente a situaciones que le afec-
ten como entidad política o internacional.
19 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XXIV, septiembre de 2006, pág 278, tesis: 2a./J.
124/2006, jurisprudencia, materia(s): administrativa.
Precedentes: acción de inconstitucionalidad 18/2004. Diputados integrantes de la Quincuagésima Cuarta Legislatura
del Congreso del Estado de Colima. 24 de noviembre de 2005. Mayoría de nueve votos. Disidentes: José Ramón Cossío Díaz
y José de Jesús Gudiño Pelayo. Ponente: Juan N. Silva Meza. Secretaria: Laura García Velasco. El Tribunal Pleno,
el dieciséis de febrero en curso, aprobó con el número 39/2006 la tesis jurisprudencial que antecede.
México, Distrito Federal, a dieciséis de febrero de dos mil seis.20
Monto de indemnización. Oportunidad para inconformarse en materia de expropia-

ción. La Suprema Corte de Justicia ha sustentado reiteradamente el criterio de que, en tra-
tándose de expropiaciones, no rige la garantía de audiencia; sin embargo, cuando un
particular no estuvo en condición legal de oponerse al avalúo emitido en el procedimiento
relativo, es el juicio de amparo el medio idóneo para reclamar la violación de la garantía de
legalidad y poder controvertir el valor determinado en el avalúo para determinar la indemni-
zación correspondiente, sin que ello contravenga lo dispuesto en el artículo 94 de la Ley Agra-
ria, ni el texto y espíritu del artículo 27 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, ya que ambos dispositivos en forma alguna impiden que los afectados se manifies-
ten inconformes con el valor que se haya asignado a los bienes expropiados.
TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA ADMINISTRATIVA DEL SEGUNDO CIRCUITO.
Precedentes: amparo en revisión 249/97. Luis Sánchez Gómez y otra. 12 de febrero de 1998. Unanimidad de votos.
Ponente: Manuel Baraibar Constantino. Secretaria: Blanca Isabel González Medrano.21
• Ley Agraria (DOF, 26-02-92).

• Ley de Aguas Nacionales (DOF, 01-12-92).
• Ley de Desarrollo Rural Sustentable (DOF, 07-12-01).
• Ley de Energía para el Campo (DOF, 30-12-02).
• Ley de Expropiación (DOF, 25-11-36).
• Ley de Fondos de Aseguramiento Agropecuario y Rural (DOF, 13-05-05).
• Ley de la Comisión Reguladora de Energía (DOF, 31-10-95).

• Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable (DOF, 25-02-03).
• Ley Minera (DOF, 26-06-92).
• Ley Reglamentaria del Artículo 27 Constitucional en el Ramo del Petróleo
(DOF, 29-11-58).
• Ley Reglamentaria del Artículo 27 Constitucional en Materia Nuclear (DOF,
04-02-85).
20 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XXIII, marzo de 2006, pág 1412, tesis: P./J.
39/2006, jurisprudencia, materia(s): constitucional y administrativa.
21 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, VII, mayo de 1998, pág 1034, tesis: II. A.37 A,
tesis aislada, materia(s): administrativa.
5.10 Artículo 28
Este numeral enuncia varios principios fundamentales:
A. Quedan prohibidos los monopolios, las prácticas monopólicas, los es-

tancos y las exenciones de impuestos en los términos y condiciones que
fijan las leyes. En consecuencia, la ley castigará severamente, y las au-
toridades perseguirán con eficacia, toda concentración o acaparamien-
to en una o pocas manos de artículos de consumo necesario y que tenga
por objeto obtener el alza de los precios.
Un monopolio es una situación de fallo de mercado en la cual, para una in-

dustria que posee productos, un bien, un recurso o un servicio determinado y
diferenciado, existe un productor —monopolista— oferente que posee un gran
poder de mercado y es el único de la industria que lo posee. Se debe tener en
cuenta que en dicho mercado no existen productos sustitutivos, es decir, no
hay ningún otro bien por el cual se pueda remplazar sin ningún inconvenien-
te; por lo tanto, este producto es la única alternativa que tiene el consumidor
para comprar. Suele definirse también como “mercado en el que sólo hay un
vendedor”, pero dicha definición correspondería más al concepto de monopo-
lio puro. El monopolista controla la cantidad de producción y el precio. La
Constitución mexicana otorga así un fuerte impulso a las actividades mercan-
tiles sustentadas en la libre competencia y la protección que otorga a los con-
sumidores. Dichas prohibiciones no se quedan en el nivel dogmático, pues se
advierte que la ley castigará severamente, y las autoridades perseguirán con
eficacia, toda concentración o acaparamiento en una o pocas manos de artícu-
los de consumo necesario y que tenga por objeto obtener el alza de precios.
B. No constituirán monopolios las funciones que el Estado ejerza de mane-

ra exclusiva en las siguientes áreas estratégicas: correos, telégrafos y
radiotelegrafía; petróleo y los demás hidrocarburos; petroquímica bási-
ca; minerales radiactivos y generación de energía nuclear; electricidad
y las actividades que expresamente señalen las leyes que expida el Con-
greso de la Unión. La comunicación vía satélite y los ferrocarriles son
áreas prioritarias para el desarrollo nacional en los términos del ar-
tículo 25 de esta Constitución; el Estado, al ejercer en ellas su rectoría,
protegerá la seguridad y la soberanía de la nación, y al otorgar conce-
siones o permisos mantendrá o establecerá el dominio de las respecti-
vas vías de comunicación de acuerdo con las leyes de la materia.
C. El Estado contará con los organismos y empresas que requiera para el
eficaz manejo de las áreas estratégicas a su cargo y en las actividades
de carácter prioritario donde, de acuerdo con las leyes, participe por sí
o con los sectores social y privado.
Las “áreas estratégicas” son aquellas parcelas de la actividad económica

que, por su trascendencia en la vida económica y social del país y por su in-
fluencia en la soberanía de la nación, se reservan de manera exclusiva como
actividades del Estado.
D. El Estado tendrá un banco central que será autónomo en el ejercicio de

sus funciones y en su administración. Su objetivo prioritario será pro-
curar la estabilidad del poder adquisitivo de la moneda nacional, forta-
leciendo con ello la rectoría del desarrollo nacional que corresponde al
Estado. Ninguna autoridad podrá ordenar al banco conceder financia-
miento.
El Banco de México22 es el banco central del Estado mexicano, constitucio-

nalmente autónomo en sus funciones y administración, cuya finalidad es pro-
veer a la economía del país de moneda nacional. En el desempeño de esta
encomienda tiene como objetivo prioritario procurar la estabilidad del poder
adquisitivo de dicha moneda; adicionalmente, le corresponde promover el sa-
no desarrollo del sistema financiero y propiciar el buen funcionamiento de los
sistemas de pago. Abrió sus puertas el 1 de septiembre de 1925. Al recién crea-
do instituto se le entregó en exclusiva la facultad de crear moneda, tanto me-
diante la acuñación de piezas metálicas como con la emisión de billetes. Como
consecuencia, se le encargó la regulación de la circulación monetaria, de los ti-

pos de interés y del cambio sobre el exterior. Asimismo, se convirtió al nuevo
órgano en agente, asesor financiero y banquero del gobierno federal, aunque
se dejó en libertad a los bancos comerciales para asociarse o no con el Banco
de México.
La primera gran reforma en la vida del Banco de México ocurrió entre 1931
y 1932. En julio de 1931 se promulgó una controvertida Ley Monetaria por la
cual se desmonetizó el oro en el país. En 1936 se promulgó una nueva y orto-
doxa ley orgánica, la cual responde a la motivación de librar a la operación del
Banco de México de toda “nota inflacionista”, mediante la adopción de reglas
muy estrictas para la emisión de medios de pago. Particular énfasis se puso en
22 Consultado en http://www.banxico.org.mx el 17 de mayo de 2007.

ese ordenamiento en cuanto a limitar el crédito que el banco central pudiese

otorgar al gobierno.
A finales de 1939, el entorno de la economía mexicana se modificó drásti-
camente con el inicio de la Segunda Guerra Mundial. México se vio inundado
con los capitales flotantes o “golondrinos” que buscan refugio bancario en
nuestro país. En este contexto, en junio de 1941 se promulgó un nuevo encua-
dre legal para las materias bancaria y financiera. De ahí surgieron una nueva
Ley Bancaria y una nueva Ley Orgánica del Banco de México.
El periodo bélico que se extendió aproximadamente de 1940 a 1945 fue
de gran trascendencia en la evolución del Banco de México. Nunca antes desde
su fundación, el banco se había enfrentado al reto de tener que aplicar una po-
lítica de contención monetaria. En 1949, al producirse nuevamente una preo-
cupante entrada de divisas, se reformó la Ley Bancaria y se otorgó al instituto
central la facultad potestativa de elevar el encaje de la banca comercial hasta
el 100% sobre el crecimiento de sus pasivos. En el lapso 1954-1970, el produc-
to real creció a un ritmo muy superior al de la población, lo cual hizo posible
que también aumentaran ininterrumpidamente tanto el ingreso per cápita co-
mo los salarios reales. En particular, el sector financiero experimentó un pro-
greso formidable. Todo ello fue, en gran medida, resultado de la aplicación, por
el Banco de México, de una política monetaria prudente, la cual coadyuvó a ob-
tener una estabilidad de precios semejante a la de Estados Unidos en igual pe-
riodo. Durante los años setenta y parte de los ochenta surgió una época de
dificultades para el Banco de México. Hasta 1982, los problemas tuvieron su
origen en la aplicación de políticas económicas excesivamente expansivas, y
en la obligación que se impuso al banco de extender amplio crédito para finan-
ciar los deficientes fiscales en que entonces se incurrió. Todo ello dio lugar al
deterioro de la estabilidad de los precios y fue causa de que ocurrieran dos se-
veras crisis de balanza de pagos en 1976 y 1982. De 1983 en adelante, el sen-

tido de las acciones ha sido de signo distinto. A partir de ese año, los esfuerzos
han estado dirigidos, en lo fundamental, a controlar la inflación, a corregir los
desequilibrios de la economía y a procurar la recuperación de la confianza de
los agentes económicos. En 1985 se registró un hito importante en la historia
del Banco de México: en ese año se expidió una nueva ley orgánica para la ins-
titución. La banca central, la política monetaria y los conocimientos teóricos y
empíricos en que ésta se funda se encuentran sujetos a una evolución perma-
nente. La fase de modernización definitiva del Banco de México se inició con
el otorgamiento de su autonomía, la cual empezó a regir a partir de abril de
1994. En términos prácticos, la autonomía del Banco de México implica que
ninguna autoridad pueda exigirle la concesión de crédito, con lo cual se garan-
tiza el control ininterrumpido del instituto central sobre el monto del dinero
(billetes y monedas) en circulación.
E. No constituyen monopolios las funciones que el Estado ejerza de ma-
nera exclusiva, a través del banco central en las áreas estratégicas de
acuñación de moneda y emisión de billetes. El banco central, en los tér-
minos que establezcan las leyes y con la intervención que corresponda
a las autoridades competentes, regulará los cambios, así como la inter-
mediación y los servicios financieros, contando con las atribuciones de
autoridad necesarias para llevar a cabo dicha regulación y proveer a su
observancia.
F. El Estado, sujetándose a las leyes, podrá en casos de interés general

concesionar la prestación de servicios públicos o la explotación, uso y
aprovechamiento de bienes de dominio de la Federación, salvo las excep-
ciones que las mismas prevengan. Las leyes fijarán las modalidades y
condiciones que aseguren la eficacia de la prestación de los servicios
y la utilización social de los bienes, y evitarán fenómenos de concentra-
ción que contraríen el interés público.
Competencia económica. El artículo 7o, fracciones II, IV y V, del reglamento de la ley fe-
deral relativa, al establecer que determinadas conductas deben considerarse como
prácticas monopólicas, viola el principio de reserva de ley contenido en el artículo 28
de la Constitución federal. El principio de reserva de ley existe cuando la norma constitu-
cional asigna la regulación de una materia determinada al órgano legislativo mediante una
ley, entendida ésta como un acto material y formalmente legislativo, por lo que excluye la po-
sibilidad de que pueda ser regulada por disposiciones de naturaleza distinta a ella; de esa ma-
nera, la materia reservada queda sustraída por imperativo constitucional a todas las normas
distintas a la ley, lo que se traduce en que el legislador ordinario debe establecer la regulación
de dicha materia, sin que pueda remitirla a otras normas secundarias, en especial al reglamen-
to. En ese sentido, si del artículo 28 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
se advierte que es necesaria una ley formal para, entre otras cuestiones, prohibir monopolios,
prácticas monopólicas, estancos y exenciones de impuestos, así como para castigar y perse-
guir toda concentración o acaparamiento de artículos de consumo necesario que tenga por
objeto obtener el alza de los precios, todo acuerdo, procedimiento o combinación de los pro-
ductores, industriales, comerciantes o empresarios de servicios, que de cualquier manera ha-
gan, para evitar la libre concurrencia o la competencia entre sí y obligar a los consumidores a
pagar precios exagerados y, en general, todo lo que constituya una ventaja exclusiva indebida
a favor de una o varias personas determinadas y con perjuicio del público en general o de al-
guna clase social, es indudable que el artículo 7o, fracciones II, IV y V, del Reglamento de la Ley
Federal de Competencia Económica, al establecer que determinadas conductas deben conside-
rarse como prácticas monopólicas de las comprendidas en la fracción VII del artículo 10 de la
Ley Federal de Competencia Económica, vulnera el referido principio de reserva de ley, toda vez
que el presidente de la República excede la atribución que le confiere el artículo 89, fracción
I, de la Constitución federal, al pretender normar aquellas materias a través del reglamento im-
pugnado.
Precedentes: amparo en revisión 1705/2003. Servicios Ejecutivos del Noreste, S.A. de C.V. 10 de agosto de 2004.
Unanimidad de diez votos. Ponente: Juan Díaz Romero. Secretario: César de Jesús Molina Suárez.
El Tribunal Pleno, en su sesión privada celebrada el veintiuno de septiembre en curso, aprobó, con el número LVI/2004,
la tesis aislada que antecede; y determinó que la votación es idónea para integrar tesis jurisprudencial.
México, Distrito Federal, a veintidós de septiembre de dos mil cuatro.23
Concesiones. Se rigen por las leyes vinculadas con su objeto. El artículo 28 de la Consti-
tución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en su décimo párrafo, establece que el Estado
podrá concesionar la prestación de servicios públicos, así como la explotación, uso o aprove-
chamiento de bienes de dominio de la Federación, y que las leyes fijarán las modalidades y
condiciones que aseguren la eficacia en la prestación de dichos servicios y la utilización social
de los bienes en uso o explotación. El Estado, en su calidad de concesionante y los particula-
res como concesionarios, deberán sujetarse a las leyes que regulan el servicio público o los
bienes concesionados, proporcionando el marco de los derechos, obligaciones, límites y alcan-
ces de las partes en una concesión; ello genera certidumbre para los gobernados respecto a
las consecuencias de sus actos y acota las atribuciones de las autoridades correspondientes
para impedir actuaciones arbitrarias, con lo que se respeta la garantía de seguridad jurídica
consignada por los artículos 14 y 16 de la Constitución federal. No es óbice a lo anterior el he-
cho de que en el título de concesión se establezca que el concesionario quedará sujeto a to-
das las leyes y ordenamientos expedidos con posterioridad al otorgamiento de ésta, puesto
que se entiende que sólo podrá estar sujeto a aquellas disposiciones u ordenamientos norma-
tivos que se vinculen con el objeto de la concesión explotada, atendiendo al régimen de con-
cesión de servicios y bienes públicos previsto por el referido artículo 28 constitucional.
Precedentes: amparo en revisión 1186/2002. Aeropuerto de Aguascalientes, S.A. de C.V. 30 de marzo de 2004.
Mayoría de siete votos. Disidentes: Genaro David Góngora Pimentel, Olga Sánchez Cordero de García Villegas
y Mariano Azuela Güitrón. Ausente: Humberto Román Palacios. Ponente: Guillermo I. Ortiz Mayagoitia.
Secretaria: Claudia Mendoza Polanco. Amparo en revisión 159/2003. Aeropuerto de los Mochis, S.A. de C.V.
30 de marzo de 2004. Mayoría de siete votos. Disidentes: Genaro David Góngora Pimentel,
Olga Sánchez Cordero de García Villegas y Mariano Azuela Güitrón. Ausente: Humberto Román Palacios.
Ponente: Sergio Salvador Aguirre Anguiano. Secretaria: Andrea Zambrana Castañeda.
El Tribunal Pleno, en su sesión privada celebrada hoy ocho de julio en curso, aprobó, con el número XXXIV/2004,
la tesis aislada que antecede y determinó que la votación no es idónea para integrar tesis jurisprudencial.
México, Distrito Federal, a ocho de julio de dos mil cuatro.24
• Ley de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (DOF, 28-04-95).

• Ley de Protección al Ahorro Bancario (DOF, 19-01-99).
• Ley del Banco de México (DOF, 23-12-93).
• Ley del Mercado de Valores (DOF, 30-12-05).
23 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XX, septiembre de 2004, pág 5, tesis: P.

LVI/2004, tesis aislada, materia(s): constitucional y administrativa.
24 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XX, agosto de 2004, pág 10, tesis: P.
XXXIV/2004, tesis aislada, materia(s): administrativa.
• Ley Federal de Competencia Económica (DOF, 24-12-92).
• Ley Federal de Protección al Consumidor (DOF, 24-12-92).
• Ley Monetaria de los Estados Unidos Mexicanos (DOF, 27-07-31).
• Ley Orgánica del Banco del Ahorro Nacional y Servicios Financieros (DOF,
01-06-01).
• Ley Orgánica del Banco Nacional de Comercio Exterior (DOF, 20-01-86).
• Ley Orgánica del Banco Nacional de Obras y Servicios Públicos (DOF, 20-01-86).
• Ley Orgánica del Banco Nacional del Ejército, Fuerza Aérea y Armada (DOF,
13-01-86).
• Ley para el Desarrollo de la Competitividad de la Micro, Pequeña y Mediana
Empresa (DOF, 30-12-02).
5.11 Artículo 31, fracción IV

Son obligaciones de los mexicanos:
[…]
IV. Contribuir para los gastos públicos, así de la Federación, como del Distrito
Federal o del estado y municipio en que residan, de la manera proporcional y equi-
tativa que dispongan las leyes.
En general, el gasto público de un país está integrado por los desembolsos

que realizan el gobierno central, las administraciones locales y regionales, las
agencias o institutos autónomos y, eventualmente, las empresas o corporacio-
nes de propiedad estatal. El gasto público se contabiliza según los organismos
o entes que efectúan los gastos y se proyecta, en cada ejercicio, en el presu-
puesto público o fiscal de cada país. Los gastos que realiza el Estado deben es-
tar balanceados con los ingresos fiscales, pero en caso de discrepancia existe
un déficit o un superávit fiscal. Las tres principales partidas del gasto público
son: a) los gastos corrientes, que incluyen los sueldos y salarios pagados, las
transferencias y subsidios y las compras de bienes no duraderos que reali-
zan los entes gubernamentales; b) los gastos de inversión, que se refieren a la
compra de bienes de capital y a otras inversiones que realiza el Estado, y c) los
pagos de la deuda pública, con los que el gobierno va amortizando los com-
promisos previamente contraídos.
El gasto público se subdivide también según una clasificación funcional;
así, se habla de gastos sociales, que incluyen las transferencias directas al pú-
blico, el desarrollo de programas sociales y los gastos en salud y educación; de
gastos militares o de defensa, de gastos por servicios y de otros de diferente
tipo.
5.11 Artículo 31, fracción IVMM219
Dicho gasto forma parte de la demanda agregada total y como tal se con-
sidera a la hora de calcular las cuentas nacionales. Su expansión puede acele-
rar la economía, pero también producir inflación; en cambio, su contracción
puede llevar a una etapa de recesión, pero, en contrapartida, generar las con-
diciones para que haya una moneda más estable y un crecimiento más salu-
dable.
Respecto a este tema, en atención a lo dispuesto por el art 4o de la Ley Fede-
ral de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (DOF, 30-03-2006), el gasto públi-
co federal comprende las erogaciones por concepto de gasto corriente, incluidos
los pagos de pasivo de la deuda pública, inversión física y financiera, así como
responsabilidad patrimonial, que realizan los siguientes ejecutores de gasto:
I. El Poder Legislativo;
II. El Poder Judicial;
III. Los entes autónomos;
IV. Los tribunales administrativos;
V. La Procuraduría General de la República;
VI. La Presidencia de la República;
VII. Las dependencias, y
VIII. Las entidades.
Como bien recuerda el profesor Samuelson, antiguamente los impuestos

eran establecidos por los que tenían el poder sobre los que carecían de él.25
Entre los muchos principios referentes a la tributación óptima, uno de los más
importantes es el que sigue:
• Los individuos deben pagar unos impuestos proporcionales a los benefi-

cios que reciben de los programas públicos. De la misma manera que
pagan pesos privados en proporción a su consumo de pan privado, sus
impuestos deben estar relacionados con su utilización de bienes públicos
como las carreteras o los parques públicos. Este es el principio del bene-
ficio.
• La cantidad de impuestos que deben pagar los individuos ha de estar re-
lacionada con su renta, su riqueza o su capacidad de pago. En otras pa-
labras, los impuestos deben establecerse de tal manera que sirvan para
lograr la distribución de las rentas que la sociedad considere adecuada y
equitativa. Éste es el principio de la capacidad de pago.
25 Paul A. Samuelson, Economía, McGraw-Hill Interamericana, México, 1995, pág 390.

En las sociedades modernas los impuestos se clasifican en dos grandes ca-
tegorías: impuestos directos e impuestos indirectos. Los primeros recaen direc-
tamente en el contribuyente, en tanto persona natural o jurídica, e incluyen los
impuestos sobre la renta, los que se cobran a las sucesiones y herencias,
los impuestos al enriquecimiento, y las cantidades que se pagan al fisco por la
realización de diversos trámites personales, como la obtención de documentos
de identidad, licencias, pago de derechos, etc. Los impuestos indirectos son los
que se cargan sobre las mercancías o las transacciones que se realizan con
ellas: así sucede en el caso de los impuestos a las ventas, al valor agregado (IVA)
o añadido, cuando se pagan aranceles para importar bienes, etc. La incidencia
de uno u otro tipo de impuestos depende de las escalas que se establezcan
y de los bienes sobre los que recaigan. Los impuestos directos, en especial
aquellos que se aplican sobre la renta, suelen ser progresivos, es decir, más que
proporcionales en relación con las rentas de los contribuyentes, por lo cual los
utilizan los gobiernos que intentan redistribuir la riqueza entre los miem-
bros de la sociedad. Los impuestos indirectos, cuando recaen en todos o casi
todos los bienes y no en los pocos que se consideran suntuarios, resultan en
contrapartida regresivos, porque los consumidores de menores recursos no
pueden prescindir de la compra de ciertos bienes y servicios; por lo tanto, el
impuesto reduce más que proporcionalmente los ingresos que reciben.26
Contribuciones. Las destinadas al pago de un gasto público especial no violan el ar-

tículo 31, fracción IV, constitucional. Al establecer el precepto constitucional menciona-
do que los tributos deben destinarse al pago de los gastos públicos, así de la Federación, co-
mo del Distrito Federal o del estado y municipio en que resida el contribuyente, no exige que
el producto de la recaudación relativa deba ingresar a una caja común en la que se mezcle
con el de los demás impuestos y se pierda su origen, sino la prohibición de que se destine al
pago de gastos que no estén encaminados a satisfacer las funciones y servicios que el Estado
debe prestar a la colectividad. Por tanto, si el producto de la recaudación es destinado al pago
de un gasto público especial que beneficia en forma directa a la colectividad, no sólo no in-
fringe, sino que acata fielmente lo dispuesto en el artículo 31, fracción IV, de la Constitución fe-
deral.
Precedentes: amparo en revisión 5994/74. Baker Perkins de México, S.A. 30 de noviembre de 1976.
Unanimidad de quince votos. Ponente: Carlos del Río Rodríguez. Secretario: Noé Castañón León.
Amparo en revisión 153/98. Servicios Inmobiliarios ICA, S.A. de C.V. 26 de marzo de 1998. Once votos.
Ponente: Mariano Azuela Güitrón. Secretaria: Lourdes Ferrer MacGregor Poisot.
Amparo en revisión 1548/98. Alimentos Rápidos de la Garza, S. de R.L. de C.V. 26 de octubre de 1998.
Unanimidad de nueve votos. Ausentes: José Vicente Aguinaco Alemán y Juan N. Silva Meza.
Ponente: Mariano Azuela Güitrón. Secretaria: Lourdes Ferrer MacGregor Poisot.
Amparo en revisión 1911/98. Inovart, S.A. de C.V. 26 de octubre de 1998. Unanimidad de nueve votos.
26 Consultado en http://www.eumed.net/cursecon/dic/I.htm#impuesto el 17 de mayo de 2007.

5.11 Artículo 31, fracción IVMM221
Ausentes: José Vicente Aguinaco Alemán y Juan N. Silva Meza. Ponente: Humberto
Román Palacios. Secretario: Guillermo Campos Osorio.
Amparo en revisión 805/98. Productos Electrónicos de la Laguna, S.A. de C.V. 29 de octubre de 1998.
Unanimidad de ocho votos. Ausentes: José Vicente Aguinaco Alemán, José de Jesús Gudiño Pelayo
y Juan N. Silva Meza. Ponente: Juventino V. Castro y Castro. Secretario: Hilario Sánchez Cortés.
El Tribunal Pleno, en su sesión privada celebrada el veintiséis de octubre en curso, aprobó, con el número 106/1999,
la tesis jurisprudencial que antecede. México, Distrito Federal, a veintiséis de octubre
de mil novecientos noventa y nueve.27
Destino al gasto público. La característica de ese principio tributario se determina por

su objeto material y no por el tipo de entidad pública que lo opere. El hecho de que se
esté ante un impuesto de carácter federal no implica que su destino tenga que ser también
“federal”, pues lo que el artículo 31, fracción IV, de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos prescribe es que las contribuciones se destinen al gasto público que pueden reali-
zar tanto la Federación como los estados de la República o los municipios, esto es, no puede
entenderse que el “gasto público” se asocie exclusivamente con la Federación, sin que los es-
tados o los municipios sean considerados como sus destinatarios. Por tanto, la nota que defi-
ne el principio tributario de destino al gasto público la constituye su objeto material, es decir,
la satisfacción de ciertas necesidades de interés colectivo, y no el tipo de entidad pública
—Federación, estados o municipios—, que lo opere.
Precedentes: amparo en revisión 1031/2005. Luis Ramón Rincón Ramírez. 3 de agosto de 2005. Cinco votos.
Ponente: José Ramón Cossío Díaz. Secretario: Roberto Lara Chagoyán.28
Gasto público. Del artículo 31, fracción IV, de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, que establece la obligación de los mexicanos de “contribuir para los gastos públi-
cos, así de la Federación, como del Distrito Federal o del estado y municipio en que residan, de
la manera proporcional y equitativa que dispongan las leyes”, en relación con los artículos 25
y 28 de la propia Constitución, así como de las opiniones doctrinarias, se infiere que el concep-
to de “gasto público”, tiene un sentido social y un alcance de interés colectivo, por cuanto el im-
porte de las contribuciones recaudadas se destina a la satisfacción de las necesidades
colectivas o sociales, o a los servicios públicos; así, el concepto material de “gasto público” es-
triba en el destino de la recaudación que el Estado debe garantizar en beneficio de la colecti-
vidad.
Precedentes: amparo en revisión 1305/2004. Jorge Ernesto Calderón Durán. 19 de noviembre de 2004.
Cinco votos. Ponente: Juan Díaz Romero. Secretario: César de Jesús Molina Suárez.29
27 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XXII, octubre de 2005, pág 696, tesis: 1a.
CXXIII/2005, tesis aislada, materia(s): constitucional y administrativa.
28 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XXII, octubre de 2005, pág 696, tesis: 1a.
CXXIII/2005, tesis aislada, materia(s): constitucional y administrativa.
29 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XXI, enero de 2005, pág 605, tesis: 2a.
IX/2005, tesis aislada, materia(s): administrativa.
• Ley de Ingresos de la Federación.

• Ley de los Impuestos Generales de Importación y de Exportación (DOF, 18-
01-02).
• Ley del Impuesto al Activo (DOF, 31-12-88).
• Ley del Impuesto al Valor Agregado (DOF, 29-12-78).
• Ley del Impuesto Especial sobre Producción y Servicios (DOF, 30-12-80).
• Ley del Impuesto sobre la Renta (DOF, 01-01-02).
• Ley del Impuesto sobre Servicios Expresamente Declarados de Interés Públi-
co por Ley, en los que Intervengan Empresas Concesionarias de Bienes del
Dominio Directo de la Nación (DOF, 31-12-68).
• Ley del Impuesto sobre Tenencia o Uso de Vehículos (DOF, 30-12-80).
• Ley del Servicio de Administración Tributaria (DOF, 15-12-95).
• Ley Federal de Derechos (DOF, 31-12-81).
• Ley Federal de los Derechos del Contribuyente (DOF, 23-06-05).
• Ley Federal de Responsabilidad Patrimonial del Estado (DOF, 31-12-04).
• Ley Federal del Impuesto sobre Automóviles Nuevos (DOF, 30-12-96).
• Ley Orgánica de la Procuraduría de la Defensa del Contribuyente (DOF, 04-
09-06).
5.12 Facultades del Congreso de la Unión

5.12 en materia económica
Contenidas en los arts 73 y 74, son las siguientes:

5.12.1 Artículo 73, fracción VII
Faculta al Congreso de la Unión para imponer las contribuciones necesarias a

cubrir el presupuesto.
5.12.2 Artículo 73, fracción VIII
Faculta al Congreso de la Unión para dar bases sobre las cuales el Ejecutivo
pueda celebrar empréstitos sobre el crédito de la nación, para aprobar esos
mismos empréstitos y para reconocer y mandar pagar la deuda nacional. Nin-
gún empréstito podrá celebrarse sino para la ejecución de obras que directa-
mente produzcan un incremento en los ingresos públicos, salvo los que se
5.12 Facultades del Congreso de la Unión en materia económicaMM223
realicen con propósitos de regulación monetaria, las operaciones de conver-

sión y los que se contraten durante alguna emergencia declarada por el presi-
dente de la República en los términos del artículo 29. Asimismo, aprobar
anualmente los montos de endeudamiento que deberán incluirse en la ley de
ingresos, que en su caso requiera el gobierno del Distrito Federal y las entida-
des de su sector público, conforme a las bases de la ley correspondiente. El Eje-
cutivo federal informará anualmente al Congreso de la Unión sobre el ejercicio
de dicha deuda, a cuyo efecto el jefe del Distrito Federal le hará llegar el infor-
me que sobre el ejercicio de los recursos correspondientes hubiere realizado.
El jefe del Distrito Federal informará igualmente a la Asamblea de Represen-
tantes del Distrito Federal, al rendir la cuenta pública.
5.12.3 Artículo 73, fracción X
Faculta al Congreso de la Unión para legislar en toda la República sobre hidro-

carburos, minería, industria cinematográfica, comercio, juegos con apuestas y
sorteos, intermediación y servicios financieros, energía eléctrica y nuclear.
5.12.3.1 Leyes que derivan de este precepto

• Ley de Protección y Defensa al Usuario de Servicios Financieros (DOF, 18-
01-99).
• Ley del Servicio Público de Energía Eléctrica (DOF, 22-12-75).
• Ley Orgánica de Nacional Financiera (DOF, 26-12-86).
• Ley para la Transparencia y Ordenamiento de los Servicios Financieros
(DOF, 26-01-04).
5.12.4 Artículo 73, fracción XVIII
Faculta al Congreso de la Unión para establecer casas de moneda, fijar las con-
diciones que ésta deba tener, dictar reglas para determinar el valor relativo de
la moneda extranjera y adoptar un sistema general de pesas y medidas.

• Ley de la Casa de Moneda de México (DOF, 20-01-86).
5.12.5 Artículo 73, fracción XXIX
Faculta al Congreso de la Unión para establecer contribuciones:

1. Sobre el comercio exterior;
2. Sobre el aprovechamiento y explotación de los recursos naturales com-
prendidos en los párrafos 4o y 5o del artículo 27;
3. Sobre instituciones de crédito y sociedades de seguros;
4. Sobre servicios públicos concesionados o explotados directamente por la
Federación, y
5. Especiales sobre:
a) Energía eléctrica;
b) Producción y consumo de tabacos labrados;
c) Gasolina y otros productos derivados del petróleo;
d) Cerillos y fósforos;
e) Aguamiel y productos de su fermentación;
f) Explotación forestal, y
g) Producción y consumo de cerveza.
Servicios públicos concesionados. El Congreso de la Unión está facultado para estable-

cer contribuciones especiales en esa materia. Si bien es cierto que, conforme al artículo
73, fracción XXIX, inciso 5, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, el Congre-
so de la Unión está facultado para establecer contribuciones especiales sobre energía eléctri-
ca, producción y consumo de tabacos labrados, gasolina y otros productos derivados del
petróleo, cerillos y fósforos, aguamiel y productos de su fermentación, explotación forestal, y
producción y consumo de cerveza, también lo es que, acorde con lo dispuesto en la fracción
VII del propio precepto, aquél tiene atribuciones para establecer los tributos necesarios para
cubrir el presupuesto. En ese tenor, el hecho de que la Ley del Impuesto Especial sobre Produc-
ción y Servicios grave los servicios públicos concesionados, como los relativos a las telecomu-
nicaciones y conexos, contemplados en el inciso 4 de la mencionada fracción XXIX, no torna
inconstitucional dicho ordenamiento, por regular una materia que no está contenida en el
citado inciso 5, ya que la mencionada ley no sólo contiene contribuciones sobre aquellas ma-
terias.
Precedentes: amparo en revisión 1582/2003. MVS Multivisión, S.A. de C.V. y coagraviadas. 9 de junio de 2004.
Unanimidad de cuatro votos. Ausente: Humberto Román Palacios. Ponente: Juan N. Silva Meza.
Secretario: Pedro Arroyo Soto.30

• Ley de Instituciones de Crédito (DOF, 18-07-90).
• Ley General de Organizaciones y Actividades Auxiliares del Crédito (DOF, 14-
01-85).
30 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XX, diciembre de 2004, pág 379, tesis: 1a.
CXLVI/2004, tesis aislada, materia(s): constitucional y administrativa.
• Ley General de Títulos y Operaciones de Crédito (DOF, 27-08-32).

• Ley para Regular las Sociedades de Información Crediticia (DOF, 15-01-02).
5.12.6 Artículo 73, fracción XXIX-D
Faculta al Congreso de la Unión para expedir leyes sobre planeación nacional

del desarrollo económico y social, así como en materia de información esta-
dística y geográfica de interés nacional.
Competencia económica. El Congreso de la Unión está facultado explícitamente por la

Constitución federal para legislar sobre la materia de monopolios y, por ende, al expe-
dir la ley federal relativa, no invade la esfera competencial de las entidades federati-
vas. Los artículos 25, 28 y 73, fracción XXIX-D, de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos establecen, respectivamente, las diversas actividades que debe realizar el Estado co-
mo rector del desarrollo, consistentes en planear, conducir, coordinar y orientar la actividad
económica nacional, así como llevar a cabo la regulación y fomento de aquellas tareas que de-
manda el interés general en el marco de libertades que otorga la propia Constitución federal;
la prohibición general respecto de la existencia de monopolios y prácticas monopólicas; y la
facultad del Congreso de la Unión para legislar en materia de planeación económica y desa-
rrollo, programación, promoción, concertación y ejecución de orden económico que tiendan
esencialmente al abasto y otras que tengan como fin la producción suficiente y oportuna de
bienes y servicios, social y nacionalmente necesarios. Ahora bien, si del análisis relacionado
de las mencionadas disposiciones constitucionales se desprende que el Congreso de la Unión
está facultado explícitamente para legislar en materia de planeación económica y desarrollo,
así como en lo relativo a monopolios y, por tanto, para expedir la Ley Federal de Competencia
Económica que tiende a regular la concentración de capitales y empresas, por ser de sustan-
cial importancia económica, es indudable que al emitirla no invade la esfera competencial de
las entidades federativas.
Precedentes: amparo en revisión 224/2001. Empresas Cablevisión, S.A. de C.V. 5 de junio de 2002. Cinco votos.
Ponente: Humberto Román Palacios. Secretario: Miguel Ángel Velarde Ramírez.31
5.12.7 Artículo 73, fracción XXIX-E
Faculta al Congreso de la Unión para expedir leyes destinadas a la programación,

promoción, concertación y ejecución de acciones de orden económico, especial-
mente las referentes al abasto y otras que tengan como fin la producción suficien-
te y oportuna de bienes y servicios, social y nacionalmente necesarios.
31 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XVI, septiembre de 2002, pág 254, tesis: 1a.
LXIV/2002, tesis aislada, materia(s): constitucional y administrativa.
5.12.8 Artículo 73, fracción XXIX-F
Faculta al Congreso de la Unión para expedir leyes tendientes a la promoción

de la inversión mexicana, la regulación de la inversión extranjera, la transfe-
rencia de tecnología y la generación, difusión y aplicación de los conocimien-
tos científicos y tecnológicos que requiere el desarrollo nacional.

• Ley de Inversión Extranjera (DOF, 27-12-93).
• Ley de Sociedades de Inversión (DOF, 04-06-01).
5.12.9 Artículo 73, fracción XXIX-G
Faculta al Congreso de la Unión para expedir leyes que establezcan la concu-

rrencia del gobierno federal, de los gobiernos de los estados y de los munici-
pios, en el ámbito de sus respectivas competencias, en materia de protección
al ambiente y de preservación y restauración del equilibrio ecológico.
Protección al Ambiente, Ley Federal de. El Congreso de la Union tiene facultades para ex-
pedirla. El artículo 1o de la Ley Federal de Protección al Ambiente dispone: “Artículo 1o. Las
disposiciones de esta ley son de orden público e interés social, rigen en todo el territorio na-
cional y tienen por objeto establecer normas para la conservación, protección, preservación,
mejoramiento y restauración del medio ambiente, de los recursos que lo integran, y para la
prevención y control sobre los contaminantes y las causas reales que los originan”. Pues bien,
no obstante que el artículo 73 constitucional no contiene en alguna de sus fracciones las
palabras “ecología” o “contaminación ambiental” referidas a las facultades del Congreso de
la Unión, debe estimarse que el órgano legislativo federal sí tiene facultad constitucional
para legislar en materia de contaminación ambiental, de conformidad con lo dispuesto en
el artículo antes mencionado en su fracción XVI, que establece la facultad para dictar leyes
sobre “... salubridad general de la República”. Ciertamente, lo relativo al medio ambiente tie-
ne estrecho vínculo con la salud humana, pues la existencia de ésta está condicionada con
la de los elementos que la rodean, de tal manera que la conservación, protección y mejo-
ramiento del medio ambiente es una cuestión que atañe a la salud pública; de ahí que las
disposiciones que combatan la contaminación perjudicial o nociva a la vida, la flora o la
fauna o que degrade la calidad de la atmósfera, del agua, del suelo o de los bienes o recur-
sos naturales son normas que quedan comprendidas en la materia de salubridad general
de la República.
Precedentes: amparo en revisión 3063/85. Herramientas Truper, S.A. de C.V. 7 de julio de 1987. Mayoría de once votos.
Disidentes: Noé Castañón León, Ernesto Díaz Infante,Victoria Adato Green, Santiago Rodríguez Roldán,
Manuel Gutiérrez de Velasco, Fausta Moreno Flores y Carlos del Río Rodríguez.
Ponente: Felipe López Contreras. Secretario: Diego Isaac Segovia Arrazola.
Nota: en el Informe de 1987, la tesis aparece bajo el rubro:“Ley Federal de Protección al Ambiente.
El Congreso de la Unión tiene facultades para expedirla”.32
5.12.10 Artículo 73, fracción XXIX-K
Faculta al Congreso de la Unión para expedir leyes en materia de turismo, es-

tableciendo las bases generales de coordinación de las facultades concurrentes
entre la Federación, los estados, los municipios y el Distrito Federal, así como
la participación de los sectores social y privado.
Turismo. Las leyes expedidas por los congresos locales en esta materia, no invaden la
esfera federal. En ningún precepto de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexica-
nos se establece que la materia de turismo esté reservada a las autoridades federales y, por en-
de, siendo facultades concurrentes, las leyes que en esta materia expidan los congresos locales
no invaden la esfera competencial de la Federación.
Precedentes: amparo en revisión 2107/91. Roberto González Oviedo. 27 de febrero de 1997. Mayoría de seis votos;
unanimidad en relación con el criterio contenido en esta tesis. Ausente: José Vicente Aguinaco Alemán.
Ponente: Mariano Azuela Güitrón. Secretaria: María Estela Ferrer MacGregor Poisot. Amparo en revisión 1527/94.
Pilar Kuri Chain viuda de Fares y otros. 3 de abril de 1997. Mayoría de cinco votos; unanimidad en relación con el criterio
contenido en esta tesis. Ausentes: José Vicente Aguinaco Alemán y Juventino V. Castro y Castro.
Ponente: Mariano Azuela Güitrón. Secretaria: María Estela Ferrer MacGregor Poisot. El Tribunal Pleno, en su sesión
privada celebrada el primero de julio en curso, aprobó, con el número CXXI/1997, la tesis aislada que antecede
y determinó que la votación es idónea para integrar tesis jurisprudencial. México, Distrito Federal,
a primero de julio de mil novecientos noventa y siete.33

• Ley Federal de Turismo (DOF, 31-12-92).
5.12.11 Artículo 73, fracción XXIX-L
Faculta al Congreso de la Unión para expedir leyes que establezcan la concu-

rrencia del gobierno federal, de los gobiernos de las entidades federativas y de
los municipios, en el ámbito de sus respectivas competencias, en materia
de pesca y acuacultura, así como la participación de los sectores social y pri-
vado.
32 Semanario Judicial de la Federación, 217-228, primera parte, pág 40, tesis aislada, materia(s):
constitucional y administrativa.
33 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, VI, julio de 1997, pág 18, tesis: P. CXXI/97, te-
sis aislada, materia(s): administrativa y constitucional.
• Ley de Pesca (DOF, 25-06-92).
5.12.12 Artículo 74, fracción IV
Consagra, como facultad exclusiva de la Cámara de Diputados, aprobar anual-

mente el Presupuesto de Egresos de la Federación, previo examen, discusión
y, en su caso, modificación del proyecto enviado por el Ejecutivo federal, una
vez aprobadas las contribuciones que, a su juicio, deben decretarse para cubrir-
lo, así como revisar la Cuenta Pública del año anterior. El Ejecutivo federal
hará llegar a la Cámara la Iniciativa de Ley de Ingresos y el Proyecto de Presu-
puesto de Egresos de la Federación a más tardar el 8 de septiembre, debiendo
comparecer el secretario del despacho correspondiente a dar cuenta de ellos.
La Cámara de Diputados deberá aprobar el Presupuesto de Egresos de la Fede-
ración a más tardar el 15 de noviembre; asimismo, dispone que cuando inicie
su encargo en la fecha prevista por el art 83, el Ejecutivo federal hará llegar a
la Cámara la Iniciativa de Ley de Ingresos y el Proyecto de Presupuesto de Egre-
sos de la Federación a más tardar el 15 de diciembre.
Dicha fracción dispone también lo siguiente:
No podrá haber otras partidas secretas, fuera de las que se consideren necesarias
con ese carácter, en el mismo presupuesto, las que emplearán los secretarios por
acuerdo escrito del presidente de la República. La revisión de la Cuenta Pública
tendrá por objeto conocer los resultados de la gestión financiera, comprobar si se
ha ajustado a los criterios señalados por el presupuesto y el cumplimiento de los
objetivos contenidos en los programas. Para la revisión de la Cuenta Pública, la Cá-
mara de Diputados se apoyará en la entidad de fiscalización superior de la Federa-

ción. Si del examen que ésta realice aparecieran discrepancias entre las cantidades
correspondientes a los ingresos o a los egresos, con relación a los conceptos y las
partidas respectivas o no existiera exactitud o justificación en los ingresos obteni-
dos o en los gastos realizados, se determinarán las responsabilidades de acuerdo
con la ley. La Cuenta Pública del año anterior deberá ser presentada a la Cáma-
ra de Diputados del H. Congreso de la Unión dentro de los diez primeros días del
mes de junio. Sólo se podrá ampliar el plazo de presentación de la iniciativa de Ley
de Ingresos y del Proyecto de Presupuesto de Egresos, así como de la Cuenta Pú-
blica, cuando medie solicitud del Ejecutivo suficientemente justificada a juicio de
la Cámara o de la Comisión Permanente, debiendo comparecer en todo caso el se-
cretario del despacho correspondiente a informar de las razones que lo motiven...
La Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria contiene las

más importantes disposiciones en esta materia. A continuación se enuncian al-
gunas de las más características:
Artículo 41. El proyecto de Presupuesto de Egresos contendrá:
I. La exposición de motivos en la que se señalen:
a) La política de gasto del Ejecutivo federal;

b) Las políticas de gasto en los poderes Legislativo y Judicial y en los entes
autónomos;
c) Los montos de egresos de los últimos cinco ejercicios fiscales;
d) La estimación de los egresos para el año que se presupuesta y las metas
objetivo de los siguientes cinco ejercicios fiscales;
e) Las previsiones de gasto conforme a las clasificaciones a que se refiere el
artículo 28 de esta ley.
II. El proyecto de decreto, los anexos y tomos, los cuales incluirán:
a) Las previsiones de gasto de los ramos autónomos;

b) Las previsiones de gasto de los ramos administrativos;
c) Un capítulo específico que incorpore los flujos de efectivo de las entidades
de control directo;
d) Un capítulo específico que incorpore los flujos de efectivo de las entidades
de control indirecto;
e) Las previsiones de gasto de los ramos generales;
f) Un capítulo específico que incorpore las previsiones de gasto que corres-
pondan a gastos obligatorios;
g) Un capítulo específico que incorpore las previsiones de gasto que corres-
pondan a los compromisos plurianuales;
h) Un capítulo específico que incorpore las previsiones de gasto que corres-
pondan a compromisos derivados de proyectos de infraestructura produc-
tiva de largo plazo;
i) Un capítulo específico que incluya las previsiones salariales y económicas
a que se refiere el artículo 33, fracción II, de esta ley;
j) Las previsiones de gasto que correspondan a la atención de la población in-

dígena, en los términos del apartado B del artículo 2o de la Constitución Po-
lítica de los Estados Unidos Mexicanos; asimismo, las previsiones de gasto
de los programas especiales cuyos recursos se encuentren previstos en dis-
tintos ramos y, en su caso, en los flujos de efectivo de las entidades;
k) En su caso, las disposiciones generales que rijan en el ejercicio fiscal;
l) Un apartado que contenga las principales variaciones que se proponen con
respecto al año en curso y su justificación, en términos de las distintas cla-
sificaciones del gasto; los principales programas y, en su caso, aquellos
que se proponen por primera vez;
m) La información que permita distinguir el gasto regular de operación; el
gasto adicional que se propone y las propuestas de ajustes al gasto;
n) El destino que corresponda a los ingresos provenientes del aprovecha-
miento por rendimientos excedentes de Petróleos Mexicanos y organismos
subsidiarios o de la contribución que por el concepto equivalente, en su ca-
so, se prevea en la legislación fiscal, el cual corresponderá a las entidades
federativas para gasto en programas y proyectos de inversión en infraes-
tructura y equipamiento, conforme a la estructura porcentual que se deri-
ve de la distribución del Fondo General de Participaciones reportado en la
Cuenta Pública más reciente, y
ñ) Las erogaciones correspondientes al Programa de Apoyo para el Fortaleci-
miento de las Entidades Federativas. Dichos recursos se destinarán a las
entidades federativas conforme a la distribución de dicho programa en el
Presupuesto de Egresos del ejercicio fiscal inmediato anterior al que se
presupuesta.
III. Los anexos informativos, los cuales contendrán:
a) La metodología empleada para determinar la estacionalidad y el volumen

de la recaudación por tipo de ingreso, así como la utilizada para calendari-
zar el gasto según su clasificación económica;
b) La distribución del presupuesto de las dependencias y entidades por uni-
dad responsable y al nivel de desagregación de capítulo y concepto de gas-
to, y
c) La demás información que contribuya a la comprensión de los proyectos a
que se refiere este artículo así como la que solicite la Cámara de Diputados
a través de la Comisión de Presupuesto y Cuenta Pública y, en su caso, el
Centro de Estudios de las Finanzas Públicas.
Artículo 42. La aprobación de la Ley de Ingresos y del Presupuesto de Egresos se

sujetará al siguiente procedimiento:
I. El Ejecutivo federal, por conducto de la secretaría, deberá enviar al Congreso

de la Unión a más tardar el 1 de abril, un documento que presente los siguien-
tes elementos:
a) Los principales objetivos para la Ley de Ingresos y el Presupuesto de Egre-

sos del año siguiente;

b) Escenarios sobre las principales variables macroeconómicas para el si-
guiente año: crecimiento, inflación, tasa de interés y precio del petróleo;
c) Escenarios sobre el monto total del Presupuesto de Egresos y su déficit o
superávit, y
d) Enumeración de los programas prioritarios y sus montos.
II. El Ejecutivo federal, por conducto de la secretaría, remitirá a la Cámara de

Diputados, a más tardar el 30 de junio de cada año, la estructura programáti-
ca a emplear en el proyecto de Presupuesto de Egresos.
La estructura programática que se envíe a la cámara se apegará a lo esta-
blecido en esta ley.
Al remitir la estructura programática, el Ejecutivo, por conducto de la se-
cretaría, informará sobre los avances físico y financiero de todos los progra-
mas y proyectos que se hayan aprobado en el Presupuesto de Egresos vigente
con relación a los objetivos planteados en el Plan Nacional de Desarrollo y los
programas, y detallará y justificará las nuevas propuestas, señalando las co-

rrespondientes opciones de fuentes de recursos para llevarlas a cabo.
III. El Ejecutivo federal remitirá al Congreso de la Unión, a más tardar el 8 de sep-
tiembre de cada año:
a) Los criterios generales de política económica en los términos del artículo 16

de esta ley, así como la estimación del precio de la mezcla de petróleo mexi-
cano para el ejercicio fiscal que se presupuesta, determinada conforme a lo
dispuesto en el artículo 31 de esta ley;
b) La iniciativa de Ley de Ingresos y, en su caso, las iniciativas de reformas le-
gales relativas a las fuentes de ingresos para el siguiente ejercicio fiscal, y
c) El proyecto de Presupuesto de Egresos.
IV. La Ley de Ingresos será aprobada por la Cámara de Diputados a más tardar el
20 de octubre y por la Cámara de Senadores a más tardar el 31 de octubre;
V. El Presupuesto de Egresos deberá ser aprobado por la Cámara de Diputados
a más tardar el 15 de noviembre;
VI. La Ley de Ingresos y el Presupuesto de Egresos de la Federación deberán pu-
blicarse en el Diario Oficial de la Federación a más tardar 20 días naturales
después de aprobados.
Asimismo, el Ejecutivo federal, por conducto de la secretaría, deberá en-
viar a la Cámara de Diputados, a más tardar 20 días naturales después de pu-
blicado el Presupuesto de Egresos en el Diario Oficial de la Federación, todos
los tomos y anexos del presupuesto, con las modificaciones respectivas, que
conformarán el presupuesto aprobado;
VII. La Cámara de Diputados, en el marco de las disposiciones de la presente ley,
podrá prever en el Presupuesto de Egresos los lineamientos de carácter gene-
ral que sean necesarios a fin de asegurar que el gasto sea ejercido de acuer-
do con los criterios establecidos en el párrafo segundo del artículo 1o de esta
ley;
VIII. En el proceso de examen, discusión, modificación y aprobación de la Ley de
Ingresos y del Presupuesto de Egresos, los legisladores observarán los si-

guientes principios:
a) Las propuestas serán congruentes con la estimación del precio de la mez-

cla de petróleo mexicano para el ejercicio fiscal que se presupuesta, deter-
minada conforme a lo dispuesto en el artículo 31 de esta ley, así como
observando los criterios generales de política económica;
b) Las estimaciones de las fuentes de ingresos, distintas de la señalada en el
inciso anterior, deberán sustentarse en análisis técnicos;
c) Cuando propongan un nuevo proyecto, deberán señalar el ajuste corres-
pondiente de programas y proyectos vigentes si no se proponen nuevas
fuentes de ingresos;
d) Se podrán plantear requerimientos específicos de información;
e) En su caso, se podrán proponer acciones para avanzar en el logro de los ob-
jetivos planteados en el Plan Nacional de Desarrollo y los programas que
deriven del mismo, y
f) En el caso del Presupuesto de Egresos, la Comisión de Presupuesto y
Cuenta Pública de la Cámara de Diputados deberá establecer mecanismos
de participación de las comisiones ordinarias en el examen y discusión del
presupuesto por sectores. Los legisladores de dichas comisiones deberán
tomar en cuenta en sus consideraciones y propuestas la disponibilidad de
recursos, así como la evaluación de los programas y proyectos y las medi-
das que podrán impulsar el logro de los objetivos y metas anuales.
IX. Podrán establecerse mecanismos de coordinación, colaboración y entendi-

miento entre el Poder Ejecutivo y el Poder Legislativo, con el objeto de hacer
más eficiente el proceso de integración, aprobación y evaluación del Presu-
puesto de Egresos.
En este proceso, el Centro de Estudios de las Finanzas Públicas de la Cá-
mara de Diputados apoyará técnicamente las funciones de la misma, en ma-
teria tanto de la elaboración y aprobación de la Ley de Ingresos como del
Presupuesto de Egresos de la Federación.
A continuación se transcriben decisiones de suma importancia de nuestras

más importantes instituciones impartidoras de justicia:
Cuenta pública. Objeto de su revisión y fiscalización superior conforme al régimen

constitucional vigente a partir de 1999. En el proceso parlamentario que culminó con las
reformas a los artículos 74 y 79 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, pu-
blicadas en el Diario Oficial de la Federación el 30 de julio de 1999, se consideró como gestión
financiera a la actividad de los poderes de la Unión y de los entes públicos federales, en rela-
ción con la administración, manejo, custodia y aplicación de los ingresos, egresos, fondos y, en
general, de los recursos públicos federales que utilizaron para la ejecución de los objetivos
contenidos en los programas aprobados; y a la Cuenta Pública como el informe que los pode-
res de la Unión y los entes públicos federales rinden de manera consolidada a través del Eje-
cutivo federal a la Cámara de Diputados, sobre su gestión financiera, y que está constituido por
los estados contables, financieros, presupuestarios, económicos y programáticos, así como la

información que muestre el registro de las operaciones derivadas de la aplicación de la Ley de
Ingresos y del ejercicio del Presupuesto de Egresos de la Federación, la incidencia de las mis-
mas operaciones y de otras cuentas en el activo y pasivo totales de la Hacienda Pública Fede-
ral y del patrimonio neto, incluyendo el origen y aplicación de los recursos, el resultado de las
operaciones de los poderes de la Unión y entes públicos federales, además de los estados de-
tallados de la deuda pública federal. En tales condiciones, el objeto de la revisión y fiscalización
superior de la cuenta pública es la evaluación del desempeño, eficiencia, eficacia y economía
en el cumplimiento de los programas con base en los indicadores aprobados en el presupuesto,
así como la fiscalización del resultado de la gestión financiera posterior a la conclusión de los pro-
cesos correspondientes de los poderes de la Unión y los entes públicos federales, cuya irregulari-
dad puede dar lugar a fincar responsabilidades y a la imposición de sanciones resarcitorias.
Precedentes: controversia constitucional 61/2004. Poder Ejecutivo federal. 12 de abril de 2005. Mayoría de seis votos.
Disidentes: José Ramón Cossío Díaz, Genaro David Góngora Pimentel, Sergio A.Valls Hernández,
Olga Sánchez Cordero de García Villegas y Juan N. Silva Meza. Ponente: Juan Díaz Romero.
Secretaria: Maura Angélica Sanabria Martínez. El Tribunal Pleno, el cinco de julio en curso, aprobó,
con el número XXVI/2005, la tesis aislada que antecede y determinó que la votación no es idónea para integrar
tesis jurisprudencial. México, Distrito Federal, a cinco de julio de dos mil cinco.34
Acción de inconstitucionalidad. Procede sobreseer en el juicio si concluyó la vigencia

anual de la Ley de Ingresos y del Presupuesto de Egresos de la Federación impugnados y,
por ende, cesaron sus efectos. De lo dispuesto en el artículo 74, fracción IV, de la Constitu-
ción federal, se advierte que en relación con la Ley de Ingresos y con el Presupuesto de Egre-
sos de la Federación rige el principio de anualidad, consistente en establecer los ingresos que
puede recaudar la Federación durante un ejercicio fiscal, así como la forma en que aquéllos
han de aplicarse, con el fin de llevar un adecuado control, evaluación y vigilancia del ejercicio
del gasto público, lo cual se patentiza con el hecho de que el Ejecutivo federal tiene la obliga-
ción de enviar al Congreso de la Unión la iniciativa de Ley de Ingresos y el proyecto de egre-
sos de la Federación, en la cual se deberán contemplar las contribuciones a cobrar en el año
siguiente, para cubrir el presupuesto de egresos, aunado a que en la propia Ley de Ingresos se
establece que su vigencia será de un año, así como la de todas las disposiciones referentes
a su distribución y gasto. En consecuencia, si la Ley de Ingresos y el Presupuesto de Egresos
tienen vigencia anual y ésta concluyó, resulta indudable que no es posible realizar pronuncia-
miento alguno de inconstitucionalidad, pues al ser de vigencia anual la materia de impugna-
ción, y concluir aquélla, no puede producir efectos posteriores, en atención a su propia
naturaleza, además de que, aun cuando se estudiara la constitucionalidad de la norma gene-
ral impugnada, la sentencia no podría surtir plenos efectos, ya que de acuerdo con el artículo
45 de la Ley Reglamentaria de las Fracciones I y II del Artículo 105 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, la declaración de invalidez de las sentencias dictadas en ese medio
de control constitucional no tiene efectos retroactivos. Por tanto, procede sobreseer en la ac-
ción de inconstitucionalidad, de conformidad con el artículo 20, fracción II, en relación con los
artículos 19, fracción V, 59 y 65, todos de la mencionada ley reglamentaria.
Precedentes: acción de inconstitucionalidad 6/2003 y su acumulada 8/2003. Diputados federales integrantes
de la Quincuagésima octava Legislatura del Congreso de la Unión y procurador general de la República.
6 de enero de 2004. Unanimidad de diez votos. Ponente: José de Jesús Gudiño Pelayo.
Secretario: Pedro Alberto Nava Malagón. El Tribunal Pleno, en su sesión privada celebrada hoy
ocho de marzo en curso, aprobó, con el número 9/2004, la tesis jurisprudencial que antecede.
México, Distrito Federal, a ocho de marzo de dos mil cuatro.35
Leyes de ingresos de la Federación. La inclusión en dichos ordenamientos de preceptos

ajenos a su naturaleza es inconstitucional. De la interpretación sistemática de los artícu-
los 71, 72 y 74, fracción IV, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, se advier-
te que el Poder Reformador previó un régimen especial respecto de la expedición de las leyes
de ingresos de la Federación, el cual está conformado por: A) normas procedimentales parti-
culares que se traducen en: a) la iniciativa correspondiente sólo puede ser presentada por el
Ejecutivo federal, mientras que en la generalidad de las leyes puede hacerlo cualquier perso-
34 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XXII, julio de 2005, pág 919, tesis: P.
XXVI/2005, tesis aislada, materia(s): constitucional.
35 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XIX, marzo de 2004, pág 957, tesis: P./J.
9/2004, jurisprudencia, materia(s): constitucional.
na con facultades para ello; b) la presentación de la mencionada iniciativa debe ser el 15 de
noviembre o el 15 de diciembre de cada año, aun cuando exista la posibilidad de ampliación
de ese plazo, en tanto que en la generalidad de las leyes la presentación de sus iniciativas
puede ser en cualquier momento, incluso durante los recesos del Congreso de la Unión; c) ne-
cesariamente debe ser cámara de origen la de Diputados, mientras que en otro tipo de leyes
el procedimiento legislativo puede iniciar indistintamente en cualquiera de las cámaras del
Congreso de la Unión; d) el análisis y discusión de la Ley de Ingresos debe ser conjuntamen-
te con el diverso acto del Legislativo consistente en el presupuesto de egresos, mientras que
cuando se trata de cualquier otra norma, su análisis conjunto o relacionado con otras dispo-
siciones es una cuestión de conveniencia, pero no necesaria; B) contenido normativo especí-
fico, que debe ser: a) tributarista, esto es, que legisle sobre las contribuciones que deba recau-
dar el erario federal, y b) proporcional y correlativo a lo previsto en el presupuesto de egresos,
mientras que, por regla general, el contenido de los demás ordenamientos no está taxativa-
mente limitado, y c) ámbito temporal de vigencia que, por regla general y a diferencia de otros
ordenamientos, es anual, sin perjuicio de que puedan existir en dicha ley disposiciones exen-
tas de esa anualidad. Ahora bien, la Suprema Corte de Justicia de la Nación ha sostenido que
el hecho de que una norma no sea acorde con el contenido o con el título del ordenamiento
jurídico que la contiene, no conduce, indefectiblemente, a su inconstitucionalidad, pues ello
no deja de ser una cuestión de técnica legislativa deficiente, sin embargo, si la propia Consti-
tución federal impone un marco jurídico específico para el contenido y proceso de creación
de la Ley de Ingresos de la Federación, se concluye que si aquél es alterado por el legislador y se
incluyen en dicho ordenamiento preceptos ajenos a su naturaleza, son inconstitucionales.
Precedentes: acción de inconstitucionalidad 10/2003 y su acumulada 11/2003. Procurador general de la República
y diputados integrantes de la Quincuagésima octava Legislatura del Congreso de la Unión. 14 de octubre de 2003.
Unanimidad de diez votos. Ausente: Juan N. Silva Meza. Ponente: Guillermo I. Ortiz Mayagoitia.
Secretarios: Marco Antonio Cepeda Anaya y María Amparo Hernández Chong Cuy.
El Tribunal Pleno, en su sesión privada celebrada hoy trece de noviembre en curso, aprobó, con el número 80/2003,
la tesis jurisprudencial que antecede. México, Distrito Federal, a trece de noviembre de dos mil tres.36
5.12.12.1 Leyes y presupuesto que derivan de este precepto

• Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (DOF, 30-03-06).

• Ley General de Deuda Pública (DOF, 31-12-76).
• Presupuesto de Egresos de la Federación para el Ejercicio Fiscal.
5.13 Facultades del Ejecutivo en materia económica
El presidente de la República tiene facultades acotadas por la Carta Magna y

por las leyes. Está obligado a cumplir y hacer cumplir la CPEUM y las leyes que
de ella emanan.
36 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XVIII, diciembre de 2003, pág 533, tesis: P./J.
80/2003, jurisprudencia, materia(s): constitucional.
5.14 Facultades de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal en materia económicaMM235
En materia económica, el art 89, fracc I constitucional tiene una relación

estrecha con el numeral 73 al disponer como facultad y obligación del presi-
dente promulgar y ejecutar las leyes que expida el Congreso de la Unión, pro-
veyendo en el ámbito administrativo a su exacta observancia.
En cuanto a la planeación democrática del desarrollo nacional, el art 26 im-
prime un mayor dinamismo a la participación del Poder Ejecutivo en materia
económica.
5.14 Facultades de la Asamblea Legislativa del Distrito

5.12 Federal en materia económica
El art 122 de la Carta Magna tiene importancia fundamental en este apartado

y reconoce como autoridades locales del Distrito Federal la Asamblea Legisla-
tiva, el jefe de Gobierno del Distrito Federal y el Tribunal Superior de Justicia.
Entre las facultades constitucionales de la Asamblea Legislativa en materia
económica están las siguientes:
a) Examinar, discutir y aprobar anualmente el Presupuesto de Egresos y la

Ley de Ingresos del Distrito Federal, aprobando primero las contribucio-
nes necesarias para cubrir el presupuesto.
b) Revisar la cuenta pública del año anterior, por conducto de la Contadu-
ría Mayor de Hacienda de la Asamblea Legislativa, conforme a los crite-
rios establecidos en la fracc IV del art 74, en lo que sean aplicables.
c) Expedir las disposiciones legales para organizar la Hacienda pública, la
Contaduría Mayor y el presupuesto, la contabilidad y el gasto público del
Distrito Federal.
d) Legislar en materia de planeación del desarrollo; en desarrollo urbano,
particularmente en uso del suelo; preservación del medio ambiente y
protección ecológica; vivienda; construcciones y edificaciones; vías pú-
blicas, tránsito y estacionamientos; adquisiciones y obra pública; y so-
bre explotación, uso y aprovechamiento de los bienes del patrimonio
del Distrito Federal.
e) Expedir normas sobre fomento económico y protección al empleo.
Acción de inconstitucionalidad. Es improcedente para reclamar el Decreto del Pre-

supuesto de Egresos del Distrito Federal para el ejercicio fiscal de 1998, por no tener
el carácter de norma general. Por “Ley del Presupuesto” se entiende el conjunto de dis-
posiciones legales que regulan la obtención, administración y aplicación de los ingresos del
Estado, otorgando competencias y estableciendo derechos y obligaciones para la administra-
ción pública y para los particulares. Por “Presupuesto de Egresos” se entiende el decreto que
contempla y autoriza las erogaciones necesarias para la realización de las actividades, obras y
servicios públicos durante un periodo determinado. El “Decreto del Presupuesto de Egresos”
constituye un acto de aplicación de la “Ley del Presupuesto” en cuanto autoriza al Poder Eje-
cutivo a efectuar la inversión de los fondos públicos; empero, no es el decreto el que otor-
ga competencias o establece derechos y obligaciones, pues éstos ya están previstos en la ley
que se aplica. En el ámbito del Distrito Federal, la distinción entre “Ley del Presupuesto” y “Pre-
supuesto de Egresos” está expresamente contemplada tanto en la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos como en el Estatuto de Gobierno del Distrito Federal. De esta manera,
a diferencia de lo que sucede con la Ley de Ingresos, la Constitución, el Estatuto de Gobierno del
Distrito Federal y la Ley Orgánica de la Asamblea de Representantes del Distrito Federal no otorgan
el carácter de ley al Presupuesto de Egresos; en cambio, la Ley del Presupuesto del Distrito Fede-
ral, esto es, las disposiciones conducentes del Código Financiero del Distrito Federal, le dan ex-
presamente el carácter de decreto. Es relevante señalar que el multicitado decreto contiene
algunas disposiciones que pudieran estimarse como normas de carácter general, porque apa-
rentemente otorgan competencias; sin embargo, en realidad únicamente se limitan a reiterar,
y en ocasiones de manera expresa, las que ya están otorgadas en las leyes respectivas. Por otra
parte, el Presupuesto de Egresos del Distrito Federal, en cuanto a su aspecto material, tiene el
carácter de un acto administrativo y no de una ley; es decir, no participa de la generalidad, co-
mo característica esencial de ésta. Por lo tanto, la acción de inconstitucionalidad que se pro-
mueva en su contra resulta improcedente.
Precedentes: acción de inconstitucionalidad 4/98. Sergio Manuel Aguilera Gómez y otros,
en su carácter de diputados integrantes de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal. 28 de mayo de 1998.
Mayoría de ocho votos. Disidentes: José Vicente Aguinaco Alemán, Sergio Salvador Aguirre Anguiano y
Genaro David Góngora Pimentel. Ponente: José de Jesús Gudiño Pelayo. Secretarios: Guadalupe M. Ortiz Blanco
y Miguel Ángel Ramírez González. El Tribunal Pleno, en su sesión privada celebrada el veinticinco de marzo en curso,
aprobó, con el número 24/1999, la tesis jurisprudencial que antecede.
México, Distrito Federal, a veintiséis de marzo de mil novecientos noventa y nueve.37
Servidores públicos. La revisión de la cuenta pública realizada por la Contaduría Mayor

de Hacienda de la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, no actualiza un caso de ex-

cepción respecto a la prescripción de las facultades de la autoridad administrativa pa-
ra sancionar a sus funcionarios. Conforme a los artículos 122, apartado C, base primera,
fracción V, inciso c), de la Constitución federal; 43 del Estatuto de Gobierno del Distrito Federal; 2o,
46 y 47 de la Ley de Presupuesto,Contabilidad y Gasto Público Federal, el Gobierno del Distrito Fe-
deral está a cargo de tres poderes de carácter local, entre ellos el Legislativo, constituido por la
Asamblea Legislativa, la cual tiene facultades para revisar la cuenta pública del año anterior por
conducto de la Contaduría Mayor de Hacienda con el objeto de conocer los resultados de la
gestión financiera y comprobar si se ha ajustado a los criterios presupuestales y al cumpli-
miento de los objetos contenidos en los programas correspondientes. Ahora bien, en la hipó-
tesis de que sea detectada alguna irregularidad en el ejercicio del presupuesto, se determina
la responsabilidad de acuerdo a la ley de presupuesto aludida, con el fin de indemnizar por los
37 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, IX, abril de 1999, pág 251, tesis: P./J. 24/99, ju-
risprudencia, materia(s): constitucional.
daños y perjuicios ocasionados a la dependencia de que se trate, a través de la determinación

de un crédito fiscal. Por su parte, el artículo 113 constitucional prevé que las leyes sobre res-
ponsabilidades administrativas de los servidores públicos deben determinar sus obligaciones
con el objeto de salvaguardar la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia en el
desempeño de sus funciones, empleos, cargos y comisiones; las sanciones aplicables por los
actos u omisiones en que incurran, así como los procedimientos y las autoridades para apli-
carlas. El propio precepto constitucional dispone que las sanciones, además de las señaladas
por las leyes respectivas, consistirán en suspensión, destitución e inhabilitación, lo que se rei-
tera en el artículo 13 de la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Pú-
blicos, añadiéndose las sanciones consistentes en amonestación privada o pública y sanción
económica. De lo expuesto, se concluye que se trata de dos procedimientos administrativos
independientes, cuyos objetivos y sanciones son diferentes, por lo que no es un requisito de
procedibilidad la conclusión de uno de ellos para el inicio del otro. Consecuentemente, si el ar-
tículo 78 de la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos no establece ningún
caso de excepción para la actualización de la prescripción de las facultades de la autoridad ad-
ministrativa para sancionar a sus funcionarios, en la hipótesis de que se haya determinado una
responsabilidad con motivo de la revisión de la cuenta pública, debe seguirse el principio ge-
neral de derecho consistente en que cuando la ley no hace distinción, el juez no puede reali-
zarla; por tanto, no procede aplicar un término diverso a los previstos en ese precepto legal
respecto de la prescripción de las facultades de la autoridad para sancionar a sus empleados.
SÉPTIMO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA ADMINISTRATIVA DEL PRIMER CIRCUITO.

Precedentes: revisión contenciosa administrativa 1417/2004. Director de Cuenta Pública de la Dirección General
de Legalidad y Responsabilidad de la Contraloría General del Distrito Federal. 26 de enero de 2005.
Unanimidad de votos. Ponente: F. Javier Mijangos Navarro. Secretario: Gustavo Naranjo Espinosa.
Véase: Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, novena época, tomo XIX, enero de 2004, página 1623,
tesis I.1o.A.109 A, de rubro:“Servidores públicos. El procedimiento administrativo de responsabilidad y el relativo al pliego
de responsabilidades siguen distintos fines según las leyes que los rigen”.38
5.15 Artículo 131
Este numeral dispone que es facultad privativa de la Federación gravar las mer-
cancías que se importen o exporten, o que pasen de tránsito por el territorio
nacional, así como reglamentar en todo tiempo y aun prohibir, por motivos
de seguridad o de policía, la circulación en el interior de la República de toda
clase de efectos, cualquiera que sea su procedencia. También dispone que el
Ejecutivo podrá ser facultado por el Congreso de la Unión para aumentar, dis-
minuir o suprimir las cuotas de las tarifas de exportación e importación expe-
didas por el Congreso y para crear otras, así como para restringir y prohibir las
38 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XXI, abril de 2005, pág 1511, tesis: I.7o.A.357
A, tesis aislada, materia(s): administrativa.
importaciones, las exportaciones y el tránsito de productos, artículos y efectos,
cuando lo estime urgente, a fin de regular el comercio exterior, la economía del
país, la estabilidad de la producción nacional, o de realizar cualquier otro pro-
pósito, en beneficio del país. El Ejecutivo, al enviar al Congreso el Presupuesto
Fiscal de cada año, someterá a su aprobación el uso que hubiese hecho de la
facultad concedida.
Aduanas. Las diversas sanciones establecidas en los artículos 183, fracción I, párrafo se-
gundo y 183-A, fracción VI, de la ley de la materia, vigentes en mil novecientos noven-
ta y nueve, no transgreden el principio de equidad tributaria previsto en la fracción IV
del artículo 31 de la Constitución federal, ya que el trato desigual se justifica por las di-
ferentes características de las mercancías importadas al país. El hecho de que para san-
cionar la conducta prevista en el artículo 182, fracción I, inciso d), de la Ley Aduanera,
consistente en que, sin autorización de la autoridad, el importador facilite el uso de las mer-
cancías a un tercero no autorizado por aquélla, los artículos 183, fracción I, segundo párrafo y
183-A, fracción VI, de la propia ley establezcan un trato diverso atendiendo a la naturaleza del
bien relacionado con la referida conducta, pues mientras para los yates o veleros turísticos el
legislador dispuso la imposición de una multa que va del 10% al 15% del valor comercial de
dichos bienes, para los automotores señaló una diversa que va del 15% al 30% del valor co-
mercial del vehículo cuando esté exento del entero del impuesto general de importación o,
en su caso, del 30% al 50% de este impuesto que habría tenido que cubrirse si la importación
fuera definitiva, además del decomiso del automotor, no transgrede el principio de equidad
tributaria consagrado en el artículo 31, fracción IV, de la Constitución Política de los Estados Uni-
dos Mexicanos. Lo anterior es así, pues el trato diverso se encuentra justificado en términos de
lo dispuesto en el artículo 131 de la propia Constitución federal, que permite expresamente
que el legislador federal emita disposiciones de observancia general mediante las cuales re-
gule las importaciones a la República mexicana con el fin de reglamentar el comercio exterior,
la economía del país, la estabilidad de la producción nacional o de realizar cualquier otro pro-
pósito en beneficio del país, dependiendo de las diversas circunstancias económicas, políticas
y sociales que rodean su producción y distribución. Por ende, si dentro de la referida regula-
ción se ubica el sistema de sanciones administrativas aplicable a los gobernados que incum-
plan con las restricciones arancelarias y no arancelarias al comercio exterior, se concluye que
válidamente el legislador puede establecer diversas sanciones al incumplimiento de una mis-
ma restricción a la importación, por ejemplo, sancionando el uso no autorizado en atención a
la naturaleza de la mercancía respecto de la cual se realizó la conducta infractora.
Precedentes: amparo en revisión 1317/2000. José Chávez Solano. 8 de marzo de 2002. Unanimidad de cuatro votos.
Ausente: José Vicente Aguinaco Alemán. Ponente: José Vicente Aguinaco Alemán;
en su ausencia hizo suyo el asunto Mariano Azuela Güitrón. Secretaria: Verónica Nava Ramírez.39
Decomiso. La sanción prevista en el artículo 178, penúltimo párrafo, en relación con el

179, primer párrafo, de la Ley Aduanera, vigente en mil novecientos noventa y siete, al
39 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XV, abril de 2002, pág 575, tesis: 2a.
XXXV/2002, tesis aislada, materia(s): constitucional y administrativa.
constituir una medida de índole administrativa, no es contraria al artículo 22 de la

Constitución federal. La sanción prevista en los numerales citados se establece directa-
mente por el Congreso de la Unión, en ejercicio de las facultades señaladas en los artículos 73,
fracciones X, XXIX-E y XXX, 90 y 131 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
y obedece a las funciones genéricas de inspección, supervisión y vigilancia por parte de los ór-
ganos o corporaciones especializados del Estado en materia de aduanas, que tiende al cum-
plimiento de las leyes y demás mandatos gubernativos que la rigen; por tanto, se concluye
que dicha sanción, al ser de naturaleza administrativa, no guarda relación alguna con el deco-
miso que establece el artículo 22 de la Constitución federal y, por ende, no contraviene este
dispositivo constitucional. Lo anterior es así, pues el decomiso de los bienes de una persona a
que se refiere la Norma Fundamental, es un mecanismo que sirve para el pago de la respon-
sabilidad civil resultante de la comisión de un delito; para el pago de impuestos o multas; o
bien, el que se aplica con motivo del enriquecimiento ilícito en términos de lo dispuesto en el
artículo 109 de la Carta Magna; o sobre los bienes propiedad del sentenciado, por la comisión
de delitos de delincuencia organizada, o el de aquellos respecto de los cuales el sentenciado
se conduzca como dueño, si no acredita su legítima procedencia, mientras que la sanción
que se establece en los indicados preceptos de la Ley Aduanera, se relaciona con infracciones
en materia de importación o exportación de mercancías que provienen de ilícitos en materia
administrativa, no de delitos.
Precedentes: amparo directo en revisión 1184/2000. Eduardo Alfonso García Moreno. 26 de abril de 2002. Cinco votos.
Ponente: José Vicente Aguinaco Alemán. Secretaria: María Antonieta del Carmen Torpey Cervantes.40
Comercio exterior. La potestad tributaria cuyo ejercicio puede autorizar el Congreso de

la Unión al titular del Ejecutivo federal, en términos de lo previsto en el artículo 131, pá-
rrafo segundo, de la Constitución General de la República, no está condicionada a pro-
cedimientos o requisitos de valoración que impidan a éste fijar contribuciones en dicha
materia. Conforme a lo dispuesto en el artículo 131, párrafo segundo, de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos, con el objeto de dotar al Estado de mecanismos jurí-
dicos eficientes y expeditos que le permitan encauzar las operaciones de comercio interna-
cional en beneficio de la economía nacional y responder con la velocidad necesaria a las

fluctuaciones que el intercambio de bienes con el sector externo provoca a aquélla, el Con-
greso de la Unión puede autorizar al Ejecutivo de la Unión para establecer contribuciones al
comercio exterior, mediante la expedición de disposiciones de observancia general. En tal vir-
tud, si se atiende a que la razón fundamental que justifica tal autorización es la urgencia en el
ejercicio de la potestad formalmente legislativa, lo que exime al presidente de la República de
seguir un proceso legislativo para crear una disposición que constitucionalmente tiene el mis-
mo rango que una ley emanada del mencionado Congreso, resulta inconcuso que el desarro-
llo de la referida facultad no puede condicionarse a procedimientos o requisitos de valoración
que obstaculicen o impidan al titular del Ejecutivo establecer contribuciones de la referida na-
turaleza.
40 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XV, junio de 2002, pág 159, tesis: 2a.
LXV/2002, tesis aislada, materia(s): constitucional y administrativa.
Precedentes: amparo en revisión 1162/96. Xocongo Mercantil, S.A. de C.V. 10 de noviembre de 2000. Cinco votos.
Ponente: Guillermo I. Ortiz Mayagoitia. Secretario: Rafael Coello Cetina. Amparo en revisión 49/2001.
Gerardo Kawas Seide. 29 de junio de 2001. Unanimidad de cuatro votos. Ausente: Mariano Azuela Güitrón.
Ponente: Juan Díaz Romero. Secretario: Gonzalo Arredondo Jiménez.41
Comercio. La potestad tributaria en tal materia es concurrente cuando recae sobre co-
mercio en general, y corresponde en forma exclusiva a la Federación cuando tiene por
objeto el comercio exterior, por lo que las contribuciones locales que recaigan sobre
aquél no implican una invasión de esferas. De la interpretación sistemática de los artícu-
los 31, fracción IV, 73, fracciones VII, X y XXIX y 124 de la Constitución Política de los Estados Uni-
dos Mexicanos se deriva que la potestad para establecer contribuciones cuya hipótesis de
causación consista en un hecho relacionado con el comercio en general es concurrente entre
la Federación y los estados, ya que si bien la fracción X del artículo 73 constitucional reserva al
Congreso de la Unión la facultad para legislar en esa materia, debe estimarse que al estable-
cer el Poder Revisor de la Constitución, en la fracción XXIX del propio precepto, las materias re-
servadas a la Federación para imponer contribuciones sobre ellas, dividió la competencia
constitucional para el ejercicio de la función legislativa y sus respectivas esferas, delimitando
las de su ámbito genérico en la fracción X, cuyo campo de aplicación es extenso —en el caso
del comercio, legislar en todo lo conducente a la negociación y tráfico que se realiza compran-
do, vendiendo o permutando géneros, mercancías o valores e inclusive sobre los aspectos
relativos a los procedimientos destinados a tutelar los derechos que emanen de tal activi-
dad—, y las esferas de un ámbito legislativo específico, el referente al ejercicio de la potestad
tributaria, en la mencionada fracción XXIX, para lo cual determinó en forma precisa sobre qué
materias o actividades sólo la Federación puede fijar tributos, dentro de las que no se ubica el
comercio en general, sino únicamente el comercio exterior; por ello, si se considerara que en
ambas fracciones se otorga una esfera de competencia exclusiva para el ejercicio de la potes-
tad tributaria del Congreso de la Unión, se tornaría nugatoria la separación de ámbitos legis-
lativos plasmada en la Constitución. Por tanto, los actos legislativos de carácter local a través
de los cuales se establecen contribuciones que gravan un hecho relacionado con el comercio
en general, no invaden la esfera de competencia reservada a la Federación y respetan, por
ende, el artículo 133 constitucional.

Precedentes: amparo en revisión 2312/96. Hotelera Los Tules, S.A. de C.V. 10 de junio de 1997. Unanimidad de diez votos;
Sergio Salvador Aguirre Anguiano y Genaro David Góngora Pimentel votaron con salvedades. Ausente: José de Jesús Gu-
diño Pelayo. Ponente: Juan Díaz Romero. Secretario: Edgar Humberto Muñoz Grajales. Amparo en revisión 2479/96. Com-
pañía Hotelera del Norte, S.A. 18 de noviembre de 1997. Once votos. Ponente: Olga María Sánchez Cordero.
Secretaria: Norma Lucía Piña Hernández. Amparo en revisión 2976/96. Operadora Mexicana de Hoteles, S.A. de C.V.
18 de noviembre de 1997. Mayoría de diez votos. Disidente: Sergio Salvador Aguirre Anguiano.
Ponente: José de Jesús Gudiño Pelayo. Secretario: Ismael Mancera Patiño. Amparo en revisión 171/97.
Operadora Hotelera Layatur, S.A. de C.V. 18 de noviembre de 1997. Mayoría de nueve votos. Disidentes: Sergio Salvador
Aguirre Anguiano y Genaro David Góngora Pimentel. Ponente: Sergio Salvador Aguirre Anguiano.
Secretaria: Luz Cueto Martínez. Amparo en revisión 100/97. Camino Real de Guadalajara, S.A. de C.V.
18 de noviembre de 1997. Mayoría de diez votos. Disidente: Sergio Salvador Aguirre Anguiano.
Ponente: Mariano Azuela Güitrón. Secretaria: Irma Rodríguez Franco. El Tribunal Pleno, en su sesión privada
41 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, XIV, agosto de 2001, pág 212, tesis: 2a.
CXVI/2001, tesis aislada, materia(s): constitucional y administrativa.
5.17 ConclusionesMM241
celebrada el dos de febrero en curso, aprobó, con el número 15/1998, la tesis jurisprudencial que antecede.
México, Distrito Federal, a dos de febrero de mil novecientos noventa y ocho.42
5.16 Artículo 134
Este numeral señala que los recursos económicos de que dispongan el gobier-
no federal y el gobierno del Distrito Federal, así como sus respectivas adminis-
traciones públicas paraestatales se administrarán con eficiencia, eficacia y
honradez para satisfacer los objetivos a los que estén destinados.
5.17 Conclusiones
Hemos dicho en otros ámbitos que ante todas las fallas de la “mano invisible
del mercado”, el Estado puede intervenir para tratar de evitar o mitigar sus im-
pactos negativos, y dicha intervención debe ser en todo tiempo juiciosa, pru-
dente y adecuada, limitándose escrupulosamente a lo necesario porque puede
causar y de hecho ha causado frecuentes distorsiones perniciosas que produ-
cen daños mayores que aquellos que se pretendía evitar. También debe evitarse
la intervención del Estado que se traduzca en acciones torpes, improcedentes
o demagógicas.43
Si estamos de acuerdo en que en todos los países se requiere una reforma
del Estado y México no es una excepción, resulta indispensable usar el poten-
cial que implica la acción conjunta de los abogados, de los economistas y, en
suma, de todos los científicos sociales, como parte del equipo fundamental y
necesario para su óptima consecución. En esta tesitura, el derecho económico
es un medio de gran valor para enfrentar este desafío, al interrelacionar los

principios de las ciencias jurídicas y económicas de tal modo que, junto a la
“mano invisible del mercado”, actúe la “mano visible de la justicia” para lograr
el desarrollo con justicia y eficiencia.
Por último, es menester que los estudiosos del derecho reiteremos nuestro
compromiso por conseguir el proyecto nacional, contenido en la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos.
42 Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, VII, febrero de 1998, pág 35, tesis: P./J. 15/98,
jurisprudencia, materia(s): constitucional y administrativa.
43 Pedro Ojeda Paullada, “Valores éticos y derecho económico”, Al servicio de la justicia, 1995-
1997, Tribunal Federal de Conciliación y Arbitraje, México, 1998, pág 78.
Cuestionario
1. En el orden interno nacional, ¿qué principios inspiran la normativa económica?
2. ¿Qué artículos constitucionales fundamentan y orientan al derecho econó-
mico?
3. Enuncie las leyes que derivan del artículo 4o constitucional.
4. ¿Actualmente qué artículos integran el capítulo económico de nuestra Ley Fun-
damental?
5. ¿En qué consiste la rectoría económica del Estado y cuál es su fundamento
constitucional?
6. ¿A qué se llama economía mixta?
7. ¿En qué consiste la planeación democrática?
8. ¿Qué leyes derivan del artículo 26 constitucional?
9. Enuncie los aspectos más importantes del artículo 28 constitucional.
10. ¿Cuáles son las facultades del Congreso de la Unión en materia económica?
11. Enuncie las facultades del Ejecutivo federal en materia económica.
12. Cite las facultades de la Asamblea Legislativa del D.F. en materia económica y
su fundamento constitucional.
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_____ y su gaceta, XX, julio de 2004.
_____ y su gaceta, XXIV, septiembre de 2006.
_____ y su gaceta, XXIII, marzo de 2006.
_____ y su gaceta, VII, mayo de 1998.
_____ y su gaceta, XX, septiembre de 2004.
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_____ y su gaceta, XIX, marzo de 2004.
_____ y su gaceta, IX, abril de 1999.
_____ y su gaceta, XXI, abril de 2005.
_____ y su gaceta, XV, abril de 2002.
_____ y su gaceta, XV, junio de 2002.

_____ y su gaceta, XIV, agosto de 2001.
_____ y su gaceta, VII, febrero de 1998.
UNIDAD 6
Recursos naturales
RUBÉN FERNÁNDEZ LIMA*
Reconocerá la utilidad e importancia de los recursos naturales en México,

así como analizará y explicará el régimen jurídico de exploración, apropia-

ción, explotación y su aprovechamiento.
* Licenciado en derecho por la UNAM, con estudios de posgrado en el Instituto Internacional de

Administración Pública de París, Francia. Diplomado en asuntos internacionales por la Uni-
versidad Iberoamericana, miembro de distintas organizaciones internacionales.
246MMRECURSOS NATURALES
El Congreso que votó la Constitución política de 1917 incorporó en este máxi-
mo cuerpo normativo un conjunto de principios referidos a las garantías indi-
viduales (entre ellas las que aseguran el régimen jurídico de la propiedad
privada), introdujo las garantías sociales orientadas a dar prioridad al interés
colectivo respecto a los intereses individuales (normas de resguardo, protección
y tutela de los derechos sociales del hombre)1 y, a contracorriente del liberalismo
clásico, autorizó al Estado nuevas funciones y amplia participación en la vida
económica del país.
El legislador constituyente insistió en crear las bases jurídicas para un nue-
vo orden económico que evitara las acciones monopólicas, la acumulación de
capital y los privilegios ilimitados a la inversión extranjera, factores, entre
otros, que propiciaron el movimiento armado de principios del siglo pasado.
También estructuró los mecanismos e instituciones para la reconstrucción y
desarrollo del país.
El art 27 constitucional recoge los principios generales de este espíritu re-
fundacional; da a la nación la propiedad de los recursos territoriales y el dere-
cho a transmitir su dominio a los particulares, constituyendo la propiedad
privada a la que protege y salvaguarda; establece el derecho a imponerle las
modalidades que dicte el interés público, y dispone cuál es la capacidad para
adquirir el dominio de tierras y aguas de la nación o concesiones para su ex-
plotación.
En la segunda mitad del siglo pasado, México se transformó de manera sig-
nificativa, particularmente en los últimos 25 años. Entre otros aspectos rele-
vantes destacan los cambios en la estructura y distribución de la población (de
un país rural a uno predominantemente urbano) con acceso limitado a servi-
cios básicos; existencia de regiones cada vez más diferenciadas y desequilibra-
das en su desarrollo; y, finalmente, la imposición del exterior a un cambio

rápido de una economía cerrada y centralizada a una economía abierta, con
una descentralización relativa e integrada al mercado mundial.
En ese tiempo se reafirmó una marcada desigualdad en la distribución de
la riqueza y las transformaciones sociales y económicas produjeron conse-
cuencias para el Estado mexicano, afectando el sistema jurídico en su con-
junto.2
Entre 1965 y 1982 —dice Sergio López Ayllón, quien ha realizado un am-
plio estudio acerca de la globalización y el Estado mexicano— imperó en Méxi-
1 Andrés Serra Rojas, Derecho económico, Editorial Porrúa, México, 2000, pág 261.
2 Sergio López Ayllón, Las transformaciones del sistema jurídico y los significados sociales en
México, Universidad Nacional Autónoma de México, 1997. Para los detalles de estos cambios
véase las págs 89-165.
Recursos naturalesMM247
co una política regulatoria extensiva. El Estado mexicano y sus empresas par-

ticipaban de manera creciente en la producción y distribución de bienes y ser-
vicios, al mismo tiempo que desarrollaban una normatividad que comprendía
prácticamente todos los sectores de la actividad económica, multiplicando con
ello los instrumentos de control. Los efectos acumulados de esa política se tra-
dujeron en la proliferación de las disposiciones administrativas.
Desde esa perspectiva gubernamental, los efectos económicos para Ga-
briel Martínez y Guillermo Fáber, citados por López Ayllón, eran claros:
Regulaciones excesivas o poco realistas imponen a los productores costos muy al-
tos y limitan la competencia al elevar injustificadamente los precios, discriminan
entre diversos agentes productivos, desalientan la productividad y vuelven inefi-
ciente la asignación de los recursos. La consecuencia social negativa del exceso de
regulaciones es un mercado así distorsionado.
La Constitución de 1917, formalmente de carácter rígido, en la práctica ha

mostrado debilidad para modificarla, lo cual se expresa en las sustantivas y
múltiples reformas de los 25 últimos años para conformar distintos modelos
institucionales que respondían a las condiciones políticas del país.3 En medio
de la vorágine de cambios para someter a la ley jurídica al imperio de la del
mercado, el Estado permanece aún como un punto de referencia fundamental
en el control de la economía.
Desde su adopción en la Constitución de 1917, el concepto doctrinario de
soberanía es aún el eje que articula el discurso entre las naciones; así, “la rea-
lidad nos obliga a admitir que su formulación tradicional resulta insostenible;
la evidencia empírica se acumula en el sentido de que muchas de las decisio-
nes fundamentales escapan a esa potestad única”.4
El mundo difícilmente podría funcionar sin este concepto, que resulta un

“artificio imprescindible para la convivencia internacional”. En este sentido, co-
bra relevancia lo que afirma Jean-Guy Belley en su obra L’État et la régulation
jurique des sociétés globales:
Los Estados nacionales son aún instituciones económicas y políticas dominantes,

pero sus funciones no pueden ser entendidas únicamente en términos de las re-
laciones con las sociedades o las economías nacionales. Los Estados han adquiri-
do funciones globales y están integralmente relacionados con los procesos de
3 Sergio López Ayllón, Transiciones y diseños institucionales, Universidad Nacional Autónoma de

México, 1999, págs 326-329.
4 Norberto Bobbio y Nicola Matteucci (eds.), “Soberanía”, Diccionario de política, vol II, Siglo
XXI, México, 1981, pág 1544.
transnacionalización de la producción y las finanzas. Las acciones de los Estados
nacionales no se reducen a los intereses y prioridades de una voluntad soberana,
coherente y autocontenida. La autonomía limitada que caracteriza al Estado mo-
derno no debe ser igualada o confundida con el concepto tradicional de sobera-
nía, entendido como el poder supremo de mando.5
El poder normativo del Estado se vio erosionado por el papel creciente del
derecho internacional, de las organizaciones internacionales y aun de los pro-
cesos de integración que suponen un cierto grado de formalización jurídica y
a los cuales éste ha sido incapaz de oponerse.6
Con la explicación de la búsqueda de la modernización del país, a partir de
1982 se inició en México un conjunto de cambios para su plena aceptación
de la apertura comercial del país e inserción en el sistema de la economía
mundial, inscrita en movimientos globales. Estos hechos redimensionan al Es-
tado en su estructura (privatizaciones), funciones (desregulación), relaciones
con otros poderes (reforma política y judicial), los estados de la Federación
(descentralización) y la sociedad.7
Tales mutaciones tuvieron un efecto directo en el sistema jurídico mexica-
no y fueron condición y consecuencia necesaria para lograr el nuevo diseño del
país que se plasmó progresivamente en su legislación, construido sobre las vie-
jas normas e instituciones.
Los cambios jurídicos —de acuerdo con López Ayllón8— para el nuevo pa-
radigma de desarrollo se centran en la redefinición de la estructura y funcio-
nes del Estado, una profusa gestión desregulatoria, la ampliación de los
espacios de acción pública de los sujetos individuales y colectivos, y la articu-
lación del sistema jurídico interno con el externo.
Este nuevo rumbo (el retorno al liberalismo puro) exigió al Poder Legislativo
dar muestra de sus habilidades técnico-jurídicas, para hacer coexistir el espíritu
original de la Constitución de 1917 a propósito de las garantías sociales y las im-
petuosas reformas promovidas por el Ejecutivo federal, para alinear el mundo
normativo interno, con los mandamientos de la economía externa imperante.
En ese contexto, el 3 de febrero de 1983 se publicaron en el Diario Oficial
de la Federación las reformas al art 25 constitucional y se otorgó al Estado la
5 Jean-Guy Belley, “L’État et la régulation jurique des sociétés globales. Pour une problématique
du pluralismo juridique”, Sociologie et sociétés, vol XVIII, núm 1, 1986, págs 11-32.
6 Reinhol Zepelius, Teoría general del Estado, traducción de Héctor Fix Fierro, 2a ed, Editorial
Porrúa-UNAM, México, 1989, pág 35.
7 Luis Medina Piña, Hacia el nuevo Estado. México, 1920-1994, 2a ed, Fondo de Cultura Econó-
mica, México, 1995, pág 17.
8 Sergio López Ayllón, ob cit, pág 202.
6.1 Derecho económico y recursos naturales renovables y no renovablesMM249
rectoría del desarrollo nacional, entendida como la capacidad para planear, con-
ducir, coordinar, orientar, regular y fomentar la actividad económica nacional
con el fin tanto de fortalecer la soberanía nacional, como de propiciar el creci-
miento económico y la justa distribución del ingreso y la riqueza.
El art 26 también se modifica, al conferir al Estado la atribución constitu-
cional para organizar un sistema de planeación democrática del desarrollo
nacional.
El numeral 28 sentó las bases para que el Estado pueda fijar precios máxi-
mos a los artículos, materias y productos básicos para la economía nacional,
ejerza funciones de manera exclusiva en ciertas áreas estratégicas y cuente con
los organismos necesarios para su manejo sin considerar ésta una práctica mo-
nopólica, prestar servicio público de banca y crédito y concesionar los servi-
cios públicos a particulares. El 27 de junio de 1990 se derogó su párrafo quinto
para modificar la exclusiva prestación del servicio bancario por el Estado, re-
tornando esta actividad a particulares.
El art 27 constitucional es para el derecho económico el basamento legal,
que instituye tanto la definición y consideración de los bienes de la nación co-
mo los recursos naturales en sus heterogéneas modalidades y establece los di-
versos regímenes jurídicos respecto a su conservación y explotación. Este
artículo compone el universo normativo de los recursos naturales en México,
por lo que sus reformas habrán de ser abordadas en sus diversos apartados.
6.1 Derecho económico y recursos naturales

6.1 renovables y no renovables
Llamamos recursos naturales, dice Roberto Báez Martínez,9 a todos aquellos

elementos que proporciona la naturaleza y de los cuales se sirve el hombre pa-
ra satisfacer sus necesidades de orden material. A su vez, Jorge Méndez Ga-
leana,10 considera que son los disponibles en un territorio y en sus plataformas
y aguas continentales susceptibles de ser explotados.
Según Manuel R. Palacios Luna,11 los recursos naturales son un factor de
carácter positivo o negativo en la evolución social de un pueblo. En lo positivo,
por las riquezas que ofrece; en lo negativo, por su abandono o mal aprovecha-
miento. Los esfuerzos de todos los pueblos por garantizar el aprovechamiento
9 Roberto Báez Martínez, Derecho económico, Harla, México, 1996, pág 54.
10 Jorge Méndez Galeana, Introducción al derecho económico, Trillas, México, 2007, pág 89.
11 Manuel R. Palacios Luna, El derecho económico en México, Editorial Porrúa, México, 2004,
pág 77.
de los recursos naturales alcanza el derecho de soberanía de los Estados sobre
ellos.
De acuerdo con Báez, este tipo de recursos se inscribe directamente en el
ámbito del derecho económico, ya sea por su importancia estratégica para la
economía de los países o por sus características de limitados y agotables. Im-
pone al poder público tratamiento y protecciones que tienen como eje la titulari-
dad pública, con exclusión nominal de los particulares.12
Acerca de tales recursos, los estados, por regla general, ejercen su dominio
directo, facultad que han conquistado y reconocen el derecho internacional pú-
blico que legitimó la comunidad internacional en 1952 al aprobar la asamblea
general de Naciones Unidas la resolución 626-VIII.
El Proyecto de Convención sobre Derechos Humanos de enero de 195513
declaró en su artículo primero que el derecho de los pueblos a autodeterminar-
se deberá incluir su permanente soberanía sobre su riqueza natural y sus re-
cursos. En este sentido, las Naciones Unidas reiteraron en su resolución 3171
de 1973 “el derecho inalienable de los Estados para consolidar la soberanía de
los recursos naturales en el territorio dentro de sus límites, al igual que en el
mar, inclusive en el subsuelo de su jurisdicción”.
Para Gómez Granillo,14 los recursos naturales pertenecen al dominio del
Estado, los cuales puede explotar de manera directa o indirecta, mediante los
organismos descentralizados, las empresas de participación estatal u otorgan-
do concesiones a los particulares. La producción, explotación, aprovechamien-
to y distribución de los recursos del Estado en nuestro país son regulados por
la Ley General de Bienes Nacionales y por diversos ordenamientos jurídicos es-
pecíficos.
Estos recursos forman parte del patrimonio del Estado y, por tanto, consti-
tuyen un aspecto importante del derecho económico; pueden ser renovables

(bosques y tierras de labor) o no renovables (petróleo, oro y plata). La cantidad
de los primeros puede aumentarse. El consumo de los segundos no se puede
reemplazar, pues son finitos y su consumo permanente lleva al agotamiento.
La regulación y protección jurídica de los recursos naturales se lleva a cabo
mediante leyes y reglamentaciones destinadas a cada uno de ellos.
La protección de los recursos naturales nos señala tres principios que se ajustan al
ámbito de la política económica del Estado y, por ende, al área reguladora del de-
12 Roberto Báez Martínez, ob cit, pág 54.

13 Gunnard Schram en Coloquio Internacional sobre Legislación Pesquera, Instituto de Investiga-
ciones Jurídicas y Departamento de Pesca, pág 12.
14 Moisés Gómez Granillo, Introducción al derecho económico, Esfinge, México, 1995, pág 80.
6.1 Derecho económico y recursos naturales renovables y no renovablesMM251
recho económico: derecho a la protección en sí, de los recursos naturales (reser-

vas hidroeléctricas, parques nacionales, monumentos naturales, vidas y reservas
de tierra forestales), derecho a un aprovechamiento racional de los recursos natu-
rales, vía instituciones como licencias, permisos, concesiones, limitaciones admi-
nistrativas otras, y ejercicio de facultades de policía administrativa que fomenta y
controla actividades económicas en relación con los recursos naturales.15
De acuerdo con su naturaleza y las posibilidades de explotación, existen

dos tipos de recursos naturales: los renovables y los no renovables. Los prime-
ros pueden ser conservados o renovados de modo continuo mediante su ex-
plotación racional (bosques, flora, fauna y bancos de pesca); los segundos, a
pesar de la explotación más racional, no pueden ser conservados o renovados,
ni es posible remplazar los montos que se consuman, en algunos casos hasta
su agotamiento; además, están destinados a su extinción (petróleo crudo, gas
natural, metales y minerales).
Por mandato del art 27 constitucional, el dominio sobre el suelo y el sub-
suelo del territorio nacional corresponde originariamente a la nación, la cual
transmite su dominio a los particulares. Su párrafo tercero establece las dispo-
siciones fundamentales de derecho económico en relación con los recursos na-
turales
Según el maestro Andrés Serra Rojas, los regímenes jurídicos sobre recur-
sos naturales establecidos en la Carta Magna son tres: el suelo, el subsuelo y el
espacio aéreo:
El suelo alude a la superficie del territorio nacional. Comprende la superficie te-

rrestre de la nación o división de ella, territorio.
El subsuelo comprende el terreno que está debajo de la capa labriántica o la-
borable o en general debajo de una capa de tierra. También hace referencia a la

parte profunda del terreno, a la cual no llegan los aprovechamientos superficiales
y en donde las leyes consideran estatuido el dominio público, facultando a las au-
toridades gubernativas para otorgar concesiones.
Por lo que se refiere al espacio, comprende el continente de todos los objetos
sensibles que coexistan. También parte de este continente que ocupa cada obje-
to sensible. La doctrina distingue el aire, que como elemento físico no es más que
la capa gaseosa que envuelve a nuestro globo, y como tal es inapropiable, es una
cosa común. En cambio, el espacio aéreo es una cosa fija, inalterable, susceptible
de propiedad y de ser poseída por el propietario del suelo.16

16 Andrés Serra Rojas, ob cit, pág 216.
De acuerdo con Méndez Galeana, la categoría tierra comprende, en el or-
den jurídico mexicano “los recursos naturales, básicamente ubicados en el sue-
lo y el subsuelo del territorio nacional, e incluso las aguas que brotan del
mismo, así como las de sus litorales.17
6.2 Desarrollo sustentable
El ámbito del desarrollo sustentable puede dividirse conceptualmente en tres

partes: ambiental, económica y social. Se considera el aspecto social por la re-
lación que existe entre el bienestar social con el medio ambiente y la bonanza
económica.
En el ámbito del desarrollo sustentable se considera que las naciones de-
ben satisfacerse las necesidades de la sociedad, como alimentación, ropa, vi-
vienda y trabajo; si la pobreza es habitual, el mundo estará encaminado
permanentemente a catástrofes de varios tipos, incluidas las ecológicas. Así, el
desarrollo y el bienestar social se hallan limitados por el nivel tecnológico, los
recursos naturales y la capacidad del medio ambiente para absorber los efec-
tos de la actividad humana.
El desarrollo sustentable se define también como el crecimiento que mejo-
ra la atención de la salud, la educación y el bienestar social. Actualmente se ad-
mite que el desarrollo humano es decisivo para el crecimiento económico y la
estabilización de la población.
Algunos autores han extendido aún más la definición de desarrollo susten-
table al incluir una rápida transformación de la base tecnológica de la civiliza-
ción industrial; para ello, señalan que la nueva tecnología debe ser más limpia,
con mayor rendimiento y ahorrar recursos naturales a fin de reducir la conta-

minación, ayudar a estabilizar el clima y ajustar el crecimiento de la población
y la actividad económica.
Dos componentes principales en todas las definiciones de desarrollo sus-
tentable se relacionan con la equidad: la equidad para las generaciones por ve-
nir, cuyos intereses no están representados en los análisis económicos
estándares ni en las fuerzas que desestiman el futuro, y la equidad para la gen-
te que vive actualmente, que no tiene un acceso igual a los recursos naturales
o a los bienes sociales y económicos.
La definición más superficial y predominante de desarrollo sustentable re-
duce el desarrollo a desarrollo económico y éste a crecimiento económico (me-
17 Jorge Méndez Galeana, ob cit, pág 88.

6.2 Desarrollo sustentableMM253
dido como incremento del producto interno bruto o del ingreso per cápita). En
esta corriente, el vocablo sustentable tiene dos significados principales: por un
lado, el crecimiento económico es constante en el tiempo; por otro, se expre-
sa la conservación ambiental, política que no cuestiona los patrones de consu-
mo, de producción de bienes, de generación de desechos ni de efectos sobre
la naturaleza, sino un simple aislamiento de determinadas áreas geográficas,
sin importar lo que suceda en su entorno (problemas sociales, exclusión, dis-
criminación e inequidad). En este discurso, lo ambiental aparece subordinado
claramente a lo económico, lo cual se evidencia en el peso que tiene el tema
del crecimiento económico, planteado como requisito central para alcanzar el
desarrollo.
El tema del crecimiento económico para el desarrollo de las sociedades ha
sido debatido de forma amplia en diversos foros frente a las corrientes antagó-
nicas ambientalista y desarrollistas, y adquiere relevancia otra que mantie-
ne la postura de la posibilidad del crecimiento económico para el desarrollo
de los pueblos al procurar el equilibrio del medio ambiente. En septiembre de
2002, representantes de diversos países pronunciaron la Declaración de Johan-
nesburgo sobre el Desarrollo Sustentable,18 la cual expone entre sus puntos
torales:
Nosotros, los representantes de los pueblos del mundo, reunidos en la Cumbre

Mundial sobre el Desarrollo Sustentable en Johannesburgo (Sudáfrica) del 2 al 4 de
septiembre de 2002, reafirmamos nuestro compromiso en pro del desarrollo sus-
tentable.
Nos comprometemos a construir una sociedad mundial humanitaria y equita-
tiva y generosa, consciente de la necesidad de respetar la dignidad de todos los
seres humanos.
Desde este continente, cuna de la humanidad, proclamamos, por medio del

Plan de Aplicación de las Decisiones de la Cumbre Mundial sobre el Desarrollo
Sustentable y la presente Declaración, nuestra responsabilidad hacia nuestros se-
mejantes, hacia las generaciones futuras y hacia todos los seres vivientes.
Reconociendo que la humanidad se encuentra en una encrucijada, nos hemos
unido resueltos a responder de manera positiva a la necesidad de formular un plan
práctico y concreto que nos permita erradicar la pobreza y promover el desarrollo
humano.
Hace 30 años, en Estocolmo, nos pusimos de acuerdo sobre en qué era apre-
miante la necesidad de abordar el problema del deterioro ambiental. Hace 10
años, en la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente y el De-
18 Aprobada en la 17a sesión plenaria, celebrada el 4 de septiembre de 2002.
sarrollo, celebrada en Río de Janeiro, convinimos en que la protección del medio
ambiente, el desarrollo social y el desarrollo económico eran fundamentales para
lograr el desarrollo sustentable basado en los principios de Río. Para alcanzar es-
te objetivo, aprobamos un programa de alcance mundial titulado “Programa 21”
y la Declaración de Río sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, a los cuales rea-
firmamos hoy nuestra adhesión. La Conferencia de Río constituyó un hito im-
portante que permitió establecer un nuevo plan de acción para el desarrollo
sustentable.
En el intervalo entre la Conferencia de Río y la de Johannesburgo, las nacio-
nes del mundo se han reunido en varias grandes conferencias bajo los auspicios
de las Naciones Unidas, entre ellas la Conferencia Internacional sobre la Financia-
ción para el Desarrollo y la Conferencia Ministerial de Doha. Estas conferencias
definieron para el mundo una amplia visión del futuro de la humanidad.
Los grandes problemas que debemos resolver
Reconocemos que la erradicación de la pobreza, la modificación de pautas insos-

tenibles de producción y consumo y la protección y ordenación de la base de re-
cursos naturales para el desarrollo social y económico son objetivos primordiales
y requisitos fundamentales de un desarrollo sustentable.
La profunda fisura que divide a la sociedad humana entre ricos y pobres, así
como el abismo cada vez mayor que separa al mundo desarrollado del mundo en
desarrollo representan una grave amenaza a la prosperidad, seguridad y estabili-
dad mundiales.
El medio ambiente mundial sigue deteriorándose. Continúa la pérdida de bio-
diversidad; siguen agotándose las poblaciones de peces; la desertificación avanza
cobrándose cada vez más tierras fértiles; ya se hacen evidentes los efectos adver-
sos del cambio del clima; los desastres naturales son más frecuentes y más devas-
tadores, y los países en desarrollo se han vuelto más vulnerables, en tanto que la
contaminación del aire, el agua y los mares sigue privando a millones de seres hu-
manos de una vida digna.
La globalización ha agregado una nueva dimensión a estos problemas. La
rápida integración de los mercados, la movilidad del capital y los apreciables au-
mentos en las corrientes de inversión en todo el mundo han creado nuevos pro-
blemas, pero también nuevas oportunidades para la consecución del desarrollo
sustentable. Pero los beneficios y costos de la globalización no se distribuyen de
forma pareja y a los países en desarrollo les resulta especialmente difícil respon-
der a este reto.
Corremos el riesgo de que estas disparidades mundiales se vuelvan perma-
nentes y, si no actuamos de manera que cambiemos radicalmente su vida, los po-
bres del mundo pueden perder la fe en sus representantes y en los sistemas
democráticos que nos hemos comprometido a defender, y empezar a pensar que
sus representantes no hacen más que promesas vanas.
6.3 Apropiación, exploración y aprovechamiento de los recursos naturales. Régimen...MM255
Nuestro compromiso con el desarrollo sustentable
Estamos resueltos a velar por que nuestra rica diversidad, fuente de nuestra fuer-
za colectiva, sea utilizada en una alianza constructiva para el cambio y para la con-
secución del objetivo común del desarrollo sustentable.
18. … Estamos resueltos… a aumentar rápidamente el acceso a los servicios
básicos, como el suministro de agua potable, el saneamiento, una vivienda ade-
cuada, la energía, la atención de la salud, la seguridad alimentaria y la protección
de la biodiversidad... a otros a tener acceso a recursos financieros, beneficiar-
nos de la apertura de los mercados, promover la creación de capacidad, utilizar la
tecnología moderna para lograr el desarrollo y asegurarnos de que se fomenten
la transferencia de tecnología, el mejoramiento de los recursos humanos, la edu-
cación y la capacitación a fin de erradicar para siempre el subdesarrollo.
Reafirmamos nuestra promesa de asignar especial importancia a la lucha con-
tra problemas mundiales que representan graves amenazas al desarrollo sustenta-
ble de nuestra población y darle prioridad. Entre ellos cabe mencionar el hambre
crónica, la malnutrición, la ocupación extranjera, los conflictos armados, los pro-
blemas del tráfico ilícito de drogas, la delincuencia organizada, la corrupción, los
desastres naturales, el tráfico ilícito de armas, la trata de personas, el terrorismo,
la intolerancia y la incitación al odio racial, étnico, religioso y de otra índole, la xe-
nofobia y las enfermedades endémicas, transmisibles y crónicas, en particular el
VIH/sida, el paludismo y la tuberculosis.
Nos comprometemos a asegurar que la potenciación y emancipación de la
mujer y la igualdad de género se integren en todas las actividades que abarca el
Programa 21, los objetivos de desarrollo del Milenio y el Plan de Aplicación de las
Decisiones de la Cumbre.
Reconocemos que el desarrollo sustentable exige una perspectiva a largo pla-
zo y una amplia participación en la formulación de políticas, la adopción de deci-
siones y la ejecución de actividades a todos los niveles. Como parte de nuestra

colaboración en la esfera social, seguiremos bregando por la formación de asocia-
ciones estables con todos los grandes grupos, respetando su independencia, ya
que cada uno de ellos tiene un importante papel que desempeñar.
Convenimos en que es necesario que las empresas del sector privado asuman
plena responsabilidad de sus actos en un entorno regulatorio transparente y estable.
6.3 Apropiación, exploración y aprovechamiento

6.3 de los recursos naturales. Régimen jurídico establecido
6.3 en el artículo 27 constitucional
Como se ha hecho mención, la Constitución Política de los Estados Unidos Me-

xicanos, destinó al art 27 contener los principios y fundamentos de la propie-
dad; su párrafo primero establece el principio de que las tierras y aguas com-
prendidas en territorio nacional son propiedad originaria de la nación y a ésta
corresponde transmitir su dominio. Así lo hace saber:
La propiedad de las tierras y aguas comprendidas dentro de los límites del territo-
rio nacional, corresponde originalmente a la Nación, la cual ha tenido y tiene el
derecho de transmitir el dominio de ellas a los particulares, constituyendo la pro-
piedad privada.
La Constitución determina en su art 42 lo que habrá de comprenderse por

territorio nacional:
• Las islas —según reforma del 18 de enero de 1934 se incorporan al tex-

to constitucional las de Revillagigedo y Guadalupe en el Océano Pacífi-
co—, arrecifes y cayos en los mares adyacentes;
• Los zócalos submarinos de las islas y la plataforma continental (se incor-
poró mediante reforma del 20 de enero de 1960);
• Las aguas de los mares territoriales en la extensión que fije el derecho
internacional y las marítimas interiores;
• El espacio situado sobre el territorio nacional en la extensión fijada por
el derecho internacional, y
• Las partes que integran las treinta y un entidades de la Federación.
El 8 de octubre de 1974, por reforma constitucional, se suprime de sus tex-

tos la palabra territorios y se convierten en entidades federativas Baja Califor-
nia Sur y Quintana Roo.
Los párrafos cuarto y quinto del art 27 constitucional enuncian cuáles son
los diversos recursos naturales que corresponden a la nación y que son de su

propiedad:
• Todos los recursos naturales de la plataforma continental y los zócalos

submarinos de las islas.
• Los productos derivados de la descomposición de las rocas.
• Los lagos interiores de formación natural.
• Los ríos y sus afluentes hasta su desembocadura en el mar, y los lagos,
lagunas o esteros.
• Las aguas de las lagunas y esteros que se comuniquen con el mar.
• Los cauces, lechos o riberas de los lagos y corrientes interiores en la ex-
tensión que fije la ley.
• Las aguas del subsuelo.
• Las aguas que se extraigan de las minas.
• Las aguas de los manantiales que brotan de las playas, cauces, vasos o
riberas de los lagos, lagunas o esteros.
• Las aguas marinas interiores.
• Las aguas de los mares territoriales, con la extensión y términos que fi-
ja el derecho internacional.
• La zona económica exclusiva de 200 millas náuticas, situada fuera del
mar territorial y adyacente a éste.
• La sal de gema y las salinas formadas por las aguas marinas.
• Los minerales o sustancias en vetas, mantos, masas o yacimientos, co-
mo los minerales de los que se extraigan metales y metaloides utilizados
en la industria.
• Los yacimientos de piedras preciosas.
• Los yacimientos minerales u orgánicos de materias susceptibles de ser
utilizadas como fertilizantes.
• Los combustibles de minerales sólidos.
• El petróleo y todos los carburos de hidrógeno sólidos, líquidos y gaseo-
sos, y
• El espacio aéreo.
De acuerdo con Méndez Galeana:19
con el término suelo se alude a la superficie del territorio nacional. La superficie

total es de 1 967 183 km2 con 196.7 millones de hectáreas, de las cuales sólo son
susceptibles de aprovechamiento agrícola 70 millones, que representan 35.6% de
la superficie total del país; sin embargo, de esta cifra sólo 35 millones de hectá-
reas son cultivables y de ellas sólo 12 millones son susceptibles de riego; el resto
son de temporal y agostadero.
En cuanto a la ganadería que se practica en México, tradicionalmente ha sido

extensiva (uso de grandes extensiones de pasto por cabeza de ganado), lo que oca-
siona que muchas tierras aptas para la agricultura se destinen al pastoreo. Sólo
30% de pastos se localiza en zonas templadas y húmedas.
En el derecho mexicano, los recursos naturales son bienes del Estado. Forman
parte del patrimonio de la nación y, como bienes públicos, tienen como atributos
ser imprescriptibles y no son susceptibles de enajenarse por ningún título.
A su vez, Gabino Fraga afirma que “el conjunto de bienes materiales que
de modo directo o indirecto sirven al Estado para realizar sus atribuciones,
constituye el dominio o patrimonio del propio Estado”.20

20 Gabino Fraga, Derecho administrativo, Editorial Porrúa, México, 1982, pág 343.
La Ley General de Bienes Nacionales establece la composición del patrimo-
nio nacional constituido por los bienes de dominio público y bienes de do-
minio privado de la Federación (véase arts 1o, 3o, 4o, 6o, 7o, 13 y 14 de esta
ley en http://www.ordenjuridico.gob.mx)
Artículo 15. Los particulares y las instituciones públicas sólo podrán adquirir so-
bre el uso, aprovechamiento y explotación de los bienes sujetos al régimen de do-
minio público de la Federación los derechos regulados en esta Ley y en las demás
que dicte el Congreso de la Unión. Se regirán, sin embargo, por el Código Civil fe-
deral los aprovechamientos accidentales o accesorios compatibles o complementa-
rios con la naturaleza de estos bienes, como la venta de frutos, materiales o
desperdicios.
Los derechos de tránsito, de vista, de luz, de derrames y otros semejantes so-
bre dichos bienes se rigen exclusivamente por las leyes, reglamentos y demás dis-
posiciones administrativas de carácter federal.
Artículo 16. Las concesiones, permisos y autorizaciones sobre bienes sujetos al ré-
gimen de dominio público de la Federación no crean derechos reales; otorgan sim-
plemente frente a la administración y sin perjuicio de terceros el derecho a realizar
los usos, aprovechamientos o explotaciones, de acuerdo con las reglas y condicio-
nes que establezcan las leyes y el título de la concesión, el permiso o la autoriza-
ción correspondiente.
Artículo 17. Las concesiones sobre bienes de dominio directo de la Nación cuyo
otorgamiento autoriza el párrafo sexto del artículo 27 de la Constitución Política de
los Estados Unidos Mexicanos se regirán por lo dispuesto en las leyes reglamenta-
rias respectivas.
El Ejecutivo federal podrá negar la concesión en los siguientes casos:
I. Si el solicitante no cumple con los requisitos establecidos en dichas leyes;

II. Si se crea con la concesión un acaparamiento contrario al interés social;
III. Si se decide emprender, a través de la Federación o de las entidades, una ex-
plotación directa de los recursos de que se trate;

IV. Si los bienes de que se trate están programados para la creación de reservas
nacionales;
V. Cuando se afecte la seguridad nacional, o
VI. Si existe algún motivo fundado de interés público.
Artículo 18. La revocación y la caducidad de las concesiones sobre bienes sujetos

al régimen de dominio público de la Federación, cuando proceda conforme a la ley,
se dictarán por las dependencias u organismos descentralizados que las hubieren
otorgado, previa audiencia que se conceda a los interesados para que rindan prue-
bas y aleguen lo que a su derecho convenga.
En el caso de que la declaratoria quede firme, los bienes materia de la conce-
sión, sus mejoras y accesiones pasarán de pleno derecho al control y administra-
ción del concesionante, sin pago de indemnización alguna al concesionario.
Artículo 119. Tanto en el macizo continental como en las islas que integran el te-
rritorio nacional, la zona federal marítimo-terrestre se determinará:
I. Cuando la costa presente playas, la zona federal marítimo-terrestre estará

constituida por la faja de veinte metros de ancho de tierra firme, transitable
y contigua a dichas playas o, en su caso, a las riberas de los ríos, desde la de-
sembocadura de éstos en el mar hasta cien metros río arriba;
II. La totalidad de la superficie de los cayos y arrecifes ubicados en el mar terri-
torial constituirá zona federal marítimo-terrestre;
III. En el caso de lagos, lagunas, esteros o depósitos naturales de agua marina
que se comuniquen directa o indirectamente con el mar, la faja de veinte me-
tros de zona federal marítimo-terrestre se contará a partir del punto adonde
llegue el mayor embalse anual o límite de la pleamar, en los términos que de-
termine el reglamento, y
IV. En el caso de marinas artificiales o esteros dedicados a la acuacultura, no se
delimitará zona federal marítimo-terrestre cuando entre dichas marinas o es-
teros y el mar medie una zona federal marítimo-terrestre. La zona federal ma-
rítimo-terrestre correspondiente a las marinas que no se encuentren en este
supuesto no excederá de tres metros de ancho y se delimitará procurando
que no interfiera con el uso o destino de sus instalaciones.
Cuando un particular cuente con una concesión para la construcción y opera-

ción de una marina o de una granja acuícola y solicite a la Secretaría de Medio Am-
biente y Recursos Naturales la enajenación de los terrenos ganados al mar, antes o
durante la construcción u operación de la marina o granja de que se trate, dicha de-
pendencia podrá desincorporar del régimen de dominio público de la Federación
los terrenos respectivos y autorizar la enajenación a título oneroso a favor del soli-
citante, en los términos que se establezcan en el acuerdo administrativo correspon-
diente, mismo que deberá publicarse en el Diario Oficial de la Federación.
A la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales corresponderá el des-
linde y delimitación de la zona federal marítimo terrestre.
Artículo 126. La zona federal marítimo-terrestre y los terrenos ganados al mar no po-
drán ser objeto de afectaciones agrarias y, en consecuencia, no podrán estar compren-
didos en las resoluciones presidenciales o jurisdiccionales de dotación, ampliación
y restitución de tierras. Los ejidos o comunidades colindantes tendrán preferencia

para que se les otorgue concesión para el aprovechamiento de dichos bienes.
Artículo 127. Los concesionarios y permisionarios que aprovechen y exploten la
zona federal marítimo-terrestre pagarán los derechos correspondientes, conforme
a lo dispuesto en la legislación fiscal aplicable.
Nuestra legislación contempla en algunos casos que la explotación y apro-

vechamiento de algunos bienes de la nación sean a cargo de particulares me-
diante concesiones que, por conducto del Ejecutivo federal, confiere el Estado.
Miguel Acosta Romero dice en este sentido:
Hay quienes afirman que (respecto a la naturaleza jurídica de la concesión) se tra-

ta de un contrato, y un sector importante de la doctrina estima que se trata de un
acto mixto, que tiene una parte de contrato, una parte de acto administrativo y
una parte de acto reglamentario. A esta opinión se adhieren los tratadistas mexi-
canos Andrés Serra Rojas y Gabino Fraga. Desde nuestro punto de vista, la
concesión constituye un acto administrativo discrecional del órgano de la adminis-
tración pública, que aplica en un caso concreto las disposiciones que regulan la
materia de concesión.21
Sobre el particular, Jorge Méndez Galeana22 opina que la concesión se con-

ceptúa como un acto administrativo, llamado contrato-concesión, mediante el
cual el Ejecutivo federal otorga a los particulares, en forma temporal y con
el correspondiente pago de derechos, el uso, la explotación o el aprovecha-
miento de los recursos naturales, según los requisitos que señalen las leyes que
los reglamenten.
En cuanto a la concesión, el Estado mexicano se reserva para sí el dominio
exclusivo para la exploración, explotación, generación, conducción, transfor-
mación y distribución de carburos de hidrógeno (sólido, líquido o gaseoso),
energía eléctrica, minerales radiactivos y energía nuclear. En estas materias, la
Constitución es explícita al impedir otorgar concesiones o celebrar cualquier
tipo de contrato o acto jurídico a particulares.
Los diputados constituyentes de 1917 pusieron especial empeño en incor-
porar al art 27 constitucional un acto prohibitivo respecto a la capacidad de los
extranjeros para adquirir dominio de explotación de las aguas nacionales y sus
accesorios, así como las minas mediante concesión.
Sólo los mexicanos por nacimiento o por naturalización y las sociedades mexica-
nas tienen derecho para adquirir el dominio de las tierras, aguas y sus accesiones,
o para obtener concesiones de explotación de minas, aguas o combustibles mine-
rales en la República Mexicana. El Estado podrá conceder el mismo derecho a los
extranjeros, siempre que convengan ante la Secretaría de Relaciones en conside-

rarse como nacionales respecto de dichos bienes y en no invocar, por lo mismo,
la protección de sus gobiernos por lo que se refiere a aquéllos, bajo la pena, en ca-
so de faltar al convenio, de perder en beneficio de la Nación los bienes que hubie-
ren adquirido en virtud del mismo. En una faja de cien kilómetros a lo largo de las
fronteras y de cincuenta en las playas, por ningún motivo podrán los extranjeros
adquirir el dominio directo sobre tierras y aguas.
Finalmente, haremos mención a otra excluyente al referirse la fracc XV del

art 27 constitucional a la limitación de las sociedades mercantiles por acciones
21 Miguel Acosta Romero, Teoría general del derecho administrativo, Editorial Porrúa, México,
1988, pág 698.
6.4 Enunciado de la legislación reglamentaria (objeto y sujetos de la ley, definiciones...MM261
para apropiarse de terrenos rústicos, a condición de que sea en la extensión

necesaria para satisfacer su objeto. Estas personas morales no pueden tener
en propiedad tierras dedicadas a actividades agrícolas, ganaderas o foresta-
les en mayor extensión a 25 veces, límites señalados para la pequeña pro-
piedad.
Hemos hecho referencia a los aspectos jurídicos y doctrinarios que dan sus-
tento al régimen constitucional concernientes a los recursos naturales, ámbito
nodal del derecho económico. Por la trascendencia en la esfera normativa y en
la vida política, social y económica del país.
6.4 Enunciado de la legislación reglamentaria

6.4 (objeto y sujetos de la ley, definiciones, fines,
6.4 autoridad competente y procedimiento desde
6.4 el punto de vista jurídico-económico)
6.4.1 Hidrocarburos
Los hidrocarburos representan una enorme utilidad para la sociedad a partir de

su conversión en fuente de energía para los medios de transporte y los prime-
ros procesos intensivos de la industrialización; significan también un gigantesco
negocio especulativo generador de inmensas fortunas y un factor de indisolu-
ble dependencia de países productores frente a naciones consumidoras.
A partir del descubrimiento en 1855 del científico estadounidense de la
Universidad de Yale, Benjamin Silliman, respecto a las propiedades del petró-
leo (del latín petra: piedra y oleum: aceite) con el fin de utilizarlo como genera-
dor de energía para la iluminación y dadas las exigentes técnicas y financieras

para su explotación, los grandes inversionistas estadounidenses (como John
Davison Rockefeller, dueño de Estandar Oil) iniciaron la fundación de extraor-
dinarios emporios para la producción de queroseno.
En dos años (1883-1885), ese empresario poseía las 30 refinerías existen-
tes en Cleveland. Convertido en trust, desde inicios de los años ochenta, el
petróleo estadounidense dominaba el mercado mundial e inició una feroz
competencia con el petróleo producido por los rusos en la región de Bacú (hoy
Azerbaiján), que tenía gran demanda en Europa.
En 1890, Estandar Oil era una auténtica multinacional al asociarse con dis-
tribuidores de petróleo de diferentes regiones del mundo, enfrentando a la Ro-
yal Dutch (con capital holandés e inglés), consorcio que había resuelto el
transporte del crudo a grandes distancias por medio de barcos petroleros, lo
cual le significó importantes ahorros.
Debido al descubrimiento en México de extraordinarios yacimientos de pe-
tróleo (El Ébano, San Luis Potosí, 1901), el régimen de Porfirio Díaz en ese año
expidió la ley del petróleo a fin de impulsar la actividad petrolera. El presiden-
te oaxaqueño consideró importante para el país la participación de capitales
extranjeros y su gobierno otorgó facilidades ilimitadas para el manejo de su to-
talidad de esos recursos. El 60% del petróleo mexicano estaba en manos de
compañías inglesas y 39.2% de estadounidenses.
Las empresas petroleras controlaban a gran parte de las autoridades civiles
de la zona petrolera, fijaban los precios en las tiendas de raya en productos de
primera necesidad y gozaban de exenciones de impuestos para el estableci-
miento y mantenimiento de sus industrias.
Asimismo, se laboraba 12 horas diarias, no se tenía derecho a vacaciones,
descanso dominical o días festivos; derecho a la jubilación por vejez o por ac-
cidente de trabajo; no se pagaban gastos funerarios ni indemnizaciones; no se
otorgaban prestaciones, ni había hospitales, escuelas, centros sociales, ni obras
de aprovisionamiento o de saneamiento de aguas, ni plantas de luz. Sin em-
bargo, México era uno de los primeros países productores de petróleo en el
mundo.
A la caída de Porfirio Díaz, el gobierno revolucionario del presidente Fran-
cisco I. Madero expidió, el 3 de junio de 1912, un decreto para establecer un
impuesto especial del timbre sobre la producción petrolera y posteriormente
ordenó que se efectuara un registro de las compañías que operaban en el país.
Como se ha dicho en líneas anteriores, el Constituyente de 1917, al legis-
lar los arts 27 y 123, creó la primera declaración de los derechos sociales, que
estableció condiciones mínimas de justicia en las relaciones de los trabajado-
res del campo y de los trabajadores industriales. Entre los medios para alcan-
zarlas determina el control directo de la nación sobre todas las riquezas del
subsuelo.
En 1918 el gobierno de Carranza estableció un impuesto sobre los terrenos
petroleros y los contratos para ejercer control de la industria y recuperar parte
de lo enajenado por Porfirio Díaz, lo que ocasionó la protesta y resistencia de
las empresas extranjeras. En la segunda década del siglo pasado se descubrie-
ron nuevos yacimientos al norte del estado de Veracruz hasta Tamaulipas (la
Faja de Oro) que llegaron a producir poco más de 193 millones de barriles de
crudo, lo cual colocaba a México como segundo país productor mundial.
Dieciocho años después de la promulgación de la Constitución de 1917, los
particulares y las empresas extranjeras mantenían las concesiones para la
explotación de las riquezas del subsuelo. Así, el 27 de diciembre de 1935 se
conformó el Sindicato Único de Trabajadores Petroleros, que aglutinó a los tra-
bajadores de las distintas empresas establecidas en el país. Esa representación
formuló un proyecto de contrato general con todas las compañías y las empla-
zó a huelga para exigir su cumplimiento.
La huelga se aplazó por cuatro meses y se prolongaron aún dos más sin lle-
gar a ningún acuerdo. El 28 de mayo de 1937 estalló la huelga, lo que parali-
zó al país durante 12 días. El entonces presidente Cárdenas hizo un llamado a
la cordura y la huelga se levantó en tanto no se emitiera un fallo. Las compa-
ñías declararon padecer problemas financieros que impedían cumplir las de-
mandas de los trabajadores.
Las empresas extranjeras se negaron a aceptar las disposiciones legales pa-
ra que fueran reconocidas las organizaciones de los trabajadores nacionales,
con quienes debían negociar las condiciones de trabajo, entre las cuales se
consideraban incrementos al salario y algunas prestaciones.
en México operaban más de 20 compañías petroleras, entre las que desta-
caban: Mexicana de Petróleo El Águila (subsidiaria de la Royal Dutch Shell), la
Huasteca Petroleum Company (subsidiaria de la Standard Oil Company de
Nueva Jersey) y la Sinclair. Todas se negaron a acatar la ley laboral y a pagar
impuestos.
La Suprema Corte de Justicia de la Nación se pronunció porque las compa-
ñías petroleras debían acatar el laudo de la Junta Federal de Conciliación y Ar-
bitraje a favor de sus trabajadores, consistente en el reconocimiento al
sindicato e incremento a los salarios y prestaciones por 26 millones de pesos.
Las empresas se mantuvieron en desobediencia. Ante ello, el 18 de marzo de
1938 el presidente Lázaro Cárdenas decretó la expropiación de los bienes
de las compañías petroleras y con ello la creación de una empresa descentra-
lizada en la que se fusionaron las actividades de las antiguas compañías.
Aunado a lo anterior, la empresa petrolera fue hostilizada por los intereses
estadounidenses e ingleses que habían sido afectados por la expropiación, y

México fue objeto de un bloqueo comercial y económico que lo perjudicó gra-
vemente. Por su trascendente contenido histórico se reproducen tanto el men-
saje pronunciado a la nación con ese motivo como el decreto expropiatorio.
El mensaje con el que el presidente Cárdenas hizo pública su decisión fue
el siguiente:
Es evidente que el problema que las compañías petroleras plantean al Poder Eje-
cutivo de la Nación con su negativa a cumplir la sentencia que les impuso el más
alto tribunal judicial no es un simple caso de ejecución de sentencia, sino una si-
tuación definitiva que debe resolverse con urgencia. Es el interés social de la cla-
se laborante en todas las industrias del país el que lo exige. Es el interés público
de los mexicanos y aun de los extranjeros que viven en la República y que nece-
sitan de la paz y de la dinámica de los combustibles para el trabajo. Es la misma
soberanía de la Nación que quedaría expuesta a simples maniobras del capital ex-
tranjero, que olvidando que previamente se ha constituido en empresas mexica-
nas, bajo leyes mexicanas, pretende eludir los mandatos y las obligaciones que le
imponen las autoridades del propio país.
Se trata de un caso evidente y claro que obliga al gobierno a aplicar la Ley de
Expropiación en vigor, no sólo para someter a las empresas petroleras a la obe-
diencia, sino porque, habiendo quedado rotos los contratos de trabajo entre las
compañías y sus trabajadores, por haberlo así resuelto las autoridades del trabajo,
de no ocupar el gobierno las instalaciones de las compañías, vendría la paraliza-
ción inmediata de la industria petrolera, ocasionando esto males incalculables al
resto de la industria y a la economía general del país.
Las compañías petroleras han gozado durante muchos años, los más de su
existencia, de grandes privilegios para su desarrollo y expansión, de franquicias
aduanales, de exenciones fiscales y de prerrogativas innumerables, y cuyos facto-
res de privilegio unidos a la prodigiosa potencialidad de los mantos petrolíferos
que la Nación les concesionó, muchas veces contra su voluntad y contra el dere-
cho público, significan casi la totalidad del verdadero capital del que se habla.
6.4.1.1 Decreto expropiatorio

Gabino Fraga dice:
La expropiación viene a ser un medio por el cual el Estado impone a un particu-

lar la cesión de su propiedad por existir una causa de utilidad pública y mediante
la compensación que al particular se le otorga por privación de la propiedad. Con
este acto soberano, el Ejecutivo federal dio pleno cumplimiento a lo establecido en
la Constitución Política; la propiedad de la tierra y agua corresponde a la nación;
ésta puede imponer las modalidades a la propiedad privada que dicte el interés
público (expropiación por causa de utilidad pública); prohibición a los particulares

a la explotación de los hidrocarburos a cargo de la Nación; prohibición de los ex-
tranjeros a adquirir el dominio de las tierras, aguas y sus accesorios. Impecable, el
derecho económico en todo vigor.23
La Ley de Expropiación a que hace referencia el presidente Cárdenas dice a

la letra:
Artículo 1o. Se consideran causas de utilidad pública:
I. El establecimiento, explotación o conservación de un servicio público;

[…]
23 Gabino Fraga, ob cit, pág 375.

VII. La defensa, conservación, desarrollo o aprovechamiento de los elementos na-

turales susceptibles de explotación;
VIII. La equitativa distribución de la riqueza acaparada o monopolizada con ven-
taja exclusiva de una o varias personas y con perjuicio de la colectividad en
general, o de una clase en particular;
IX. La creación, fomento o conservación de una empresa para beneficio de la co-
lectividad;
X. Las medidas necesarias para evitar la destrucción de los elementos natura-
les y los daños que la propiedad pueda sufrir en perjuicio de la colectividad.
Artículo 2o. En los casos comprendidos en la enumeración del artículo 1o, previa
declaración del Ejecutivo federal, procederá la expropiación, la ocupación temporal,
total o parcial, o la simple limitación de los derechos de dominio para los fines del
Estado o en interés de la colectividad.
Nuestra economía es muy dependiente de la producción y comercializa-

ción de su petróleo y con sus ingresos solventa las finanzas públicas; además,
es dependiente de los precios de cotización del petróleo que se determinan en
el mercado internacional. La economía del país está subordinada a las políti-
cas económicas de los países mayormente industrializados y las naciones ex-
portadoras respecto al volumen de producción de este recurso natural.
Coincidentes con el maestro Báez Martínez, consideramos que México es
un país privilegiado en materia petrolera; en efecto, hasta donde se sabe, su
nivel de reservas probadas de 50 millones de barriles, 66% de aceite y el res-
to de gas y 200 millones de reservas potenciales lo ubican como una potencia
petrolera de primera magnitud.
Actualmente, el gobierno maneja el monopolio del petróleo mediante Pe-
tróleos Mexicanos, empresa estatal descentralizada que se encarga de todas las
actividades relacionadas con la explotación, refinación y comercialización del

preciado líquido y a la cual se considera una de las fuentes principales de in-
gresos del país.
La Ley Reglamentaria del Artículo 27 Constitucional en el Ramo del Petróleo,
publicada en el Diario Oficial de la Federación el 29 de noviembre de 1958 y
que entró en vigor al día siguiente, recoge el principio de propiedad de la na-
ción intransferible, exclusivo y perdurable de los hidrocarburos y sus derivados
consignado en la Constitución. La ley en comento establece:
Artículo 1o. Corresponde a la Nación el dominio directo, inalienable e imprescrip-

tible de todos los carburos de hidrógeno que se encuentren en el territorio nacio-
nal —incluida la plataforma continental— en mantos o yacimientos, cualquiera que
sea su estado físico, incluyendo los estados intermedios, y que componen el aceite
mineral crudo, lo acompañan o se derivan de él.
Artículo 2o. Sólo la Nación podrá llevar a cabo las distintas explotaciones de los hi-
drocarburos, que constituyen la industria petrolera en los términos del artículo si-
guiente.
En esta ley se comprende con la palabra petróleo a todos los hidrocarburos na-
turales a que se refiere el artículo 1o.
Artículo 3o. La industria petrolera abarca:
I. La exploración, la explotación, la refinación, el transporte, el almacenamien-

to, la distribución y las ventas de primera mano del petróleo y los productos
que se obtengan de su refinación;
II. La exploración, la explotación, la elaboración y las ventas de primera mano
del gas, así como el transporte y el almacenamiento indispensables y nece-
sarios para interconectar su explotación y elaboración.
Se exceptúa del párrafo anterior el gas asociado a los yacimientos de car-
bón mineral y la Ley Minera regulará su recuperación y aprovechamiento, y
III. La elaboración, el transporte, el almacenamiento, la distribución y las ventas
de primera mano de aquellos derivados del petróleo y del gas que sean sus-
ceptibles de servir como materias primas industriales básicas y que constitu-
yen petroquímicos básicos: etano; propano; butanos; pentanos; hexano;
heptano; materia prima para negro de humo; naftas; y metano cuando pro-
venga de carburos de hidrógeno, obtenidos de yacimientos ubicados en el te-
rritorio nacional y se utilice como materia prima en procesos industriales
petroquímicos.
Contrario a lo establecido por la Constitución, en mayo de 1995, el Ejecu-

tivo federal promulgó reformas legislativas a la Ley Reglamentaria del Artículo
27 para otorgar permiso a los sectores social y privado en actividades conexas
a los hidrocarburos, concretamente para el transporte, almacenamiento y dis-
tribución de gas, mediante contratos de obra y prestación de servicios; aún
más, Petróleos Mexicanos (Pemex), por medio de sus subsidiarias, podrá otor-
gar esos servicios de terceros. Los arts 4o, 6o, 10, 14 y tercero transitorio de la
ley vigente lo disponen así:
Artículo 4o. La Nación llevará a cabo la exploración y la explotación del petróleo y

las demás actividades a que se refiere el artículo 3o, que se consideran estratégi-
cas en los términos del artículo 28, párrafo cuarto, de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, por conducto de Petróleos Mexicanos y sus organismos
subsidiarios.
Salvo lo dispuesto en el artículo 3o, el transporte, el almacenamiento y la dis-
tribución de gas podrán ser llevados a cabo, previo permiso, por los sectores social
y privado, los que podrán construir, operar y ser propietarios de ductos, instalacio-
nes y equipos, en los términos de las disposiciones reglamentarias, técnicas y de
regulación que se expidan.
El transporte, el almacenamiento y la distribución de gas metano quedan in-
cluidos en las actividades y con el régimen a que se refiere el párrafo anterior.
Cuando en la elaboración de productos petroquímicos distintos a los básicos

enumerados en la fracción III del artículo 3o de esta Ley se obtengan, como subpro-
ductos, petrolíferos o petroquímicos básicos, éstos podrán ser aprovechados en el
proceso productivo dentro de las plantas de una misma unidad o complejo, o bien
ser entregados a Petróleos Mexicanos o a sus organismos subsidiarios, bajo contra-
to y en los términos de las disposiciones administrativas que la Secretaría de Ener-
gía expida.
Artículo 6o. Petróleos Mexicanos podrá celebrar con personas físicas o morales los
contratos de obras y de prestación de servicios que la mejor realización de sus ac-
tividades requiere. Las remuneraciones que en dichos contratos se establezcan se-
rán siempre en efectivo y en ningún caso concederán, por los servicios que se
presten o las obras que se ejecuten, porcentajes en los productos, ni participación
en los resultados de las explotaciones.
Petróleos Mexicanos, los organismos subsidiarios y sus empresas podrán coge-
nerar energía eléctrica y vender sus excedentes a Comisión Federal de Electricidad
y Luz y Fuerza del Centro, mediante convenios con las entidades mencionadas.
Artículo 10. La industria petrolera es de utilidad pública, preferente sobre cual-
quier aprovechamiento de la superficie y del subsuelo de los terrenos, incluso so-
bre la tenencia de los ejidos o comunidades y procederá la ocupación provisional,
la definitiva o la expropiación de los mismos, mediante la indemnización legal, en
todos los casos en que lo requieran la Nación o su industria petrolera.
Son de utilidad pública las actividades de construcción de ductos. Petróleos
Mexicanos, sus organismos subsidiarios y las empresas de los sectores social y pri-
vado estarán obligados a prestar a terceros el servicio de transporte y distribución
de gas por medio de ductos, en los términos y condiciones que establezcan las dis-
posiciones reglamentarias.
Artículo 14. La regulación de las actividades a que se refiere el artículo 4o, segun-
do párrafo, y de las ventas de primera mano de gas tendrá por objeto asegurar su
suministro eficiente y comprenderá los términos y condiciones para:
– El otorgamiento, la transferencia y la revocación por incumplimiento de los

permisos;
– Las ventas de primera mano;
– La prestación de servicios de transporte, almacenamiento y distribución;
– El acceso no discriminatorio y en condiciones competitivas a los servicios de
transporte, almacenamiento y distribución por medio de ductos.
Artículo transitorio de la reforma del 11 de mayo de 1995:
Tercero. Petróleos Mexicanos conservará en propiedad y mantendrá en condicio-

nes de operación los ductos y sus equipos e instalaciones accesorios para el trans-
porte de gas a que se refiere el artículo 4o, segundo párrafo, que actualmente
forman parte de su patrimonio, sujetando su operación a esta ley y a las disposicio-
nes reglamentarias, técnicas y de regulación que se expidan.
Igualmente continuará realizando las actividades de transporte de gas con
otros equipos que formen parte de su patrimonio, sujetándolas a las disposiciones
aplicables.
La Ley Órganica de Petróleos Mexicanos, publicada el 7 de diciembre de
1938, establece en su artículo primero que el Estado (no la nación) realizará las
actividades que le corresponden en exclusiva en las áreas estratégicas del pe-
tróleo, demás hidrocarburos y petroquímica básica, por conducto de Petróleos
Mexicanos. Sin embargo, esta ley ha sufrido múltiples reformas: 6 de febrero
de 1971, 16 de julio de 1992 y 19 de diciembre de 1993.
Su artículo segundo determina el carácter y el objetivo de Petróleos Mexi-
canos creado por decreto del 7 de junio de 1938: es un organismo descentra-
lizado, con personalidad jurídica y patrimonio propios, que tiene por objeto,
conforme a lo dispuesto en la ley, ejercer la conducción central y la dirección
estratégica de todas las actividades que abarca la industria petrolera estatal.
La ley determina la forma en que será organizada, así como sus facultades
y funciones en los términos siguientes:
Artículo 3o. Se crean los siguientes organismos descentralizados de carácter téc-

nico, industrial y comercial, con personalidad jurídica y patrimonio propios, mismos
que tendrán los siguientes objetos:
I. Pemex-Exploración y Producción: exploración y explotación del petróleo y el

gas natural; su transporte, almacenamiento en terminales y comercializa-
ción;
II. Pemex-Refinación: procesos industriales de la refinación; elaboración de pro-
ductos petrolíferos y de derivados del petróleo que sean susceptibles de ser-
vir como materias primas industriales básicas; almacenamiento, transporte,
distribución y comercialización de los productos y derivados mencionados;
III. Pemex-Gas y Petroquímica Básica: procesamiento del gas natural, líquidos
del gas natural y el gas artificial; almacenamiento, transporte, distribución y
comercialización de estos hidrocarburos, así como de derivados que sean
susceptibles de servir como materias primas industriales básicas, y

IV. Pemex-Petroquímica: procesos industriales petroquímicos cuyos productos
no forman parte de la industria petroquímica básica, así como su almacena-
miento, distribución y comercialización.
Las actividades estratégicas que esta Ley encarga a Pemex-Exploración y Pro-

ducción, Pemex-Refinación y Pemex-Gas y Petroquímica Básica sólo podrán reali-
zarse por estos organismos.
Petróleos Mexicanos y los organismos descritos estarán facultados para reali-
zar las operaciones relacionadas directa o indirectamente con su objeto. Petróleos
Mexicanos, los organismos subsidiarios y sus empresas podrán cogenerar energía
eléctrica y vender sus excedentes a Comisión Federal de Electricidad y Luz y Fuer-
za del Centro, mediante convenios con las entidades mencionadas. En el Proyecto
de Presupuesto de Egresos de la Federación se someterán a discusión, análisis,
aprobación y modificación de la Cámara de Diputados los recursos destinados a los
proyectos de cogeneración de electricidad que Petróleos Mexicanos, los organis-
mos subsidiarios y sus empresas propongan ejecutar, los recursos y esquemas de

inversión pública con los que se pretendan llevar a cabo dichas obras, así como la
adquisición de los excedentes por parte de las entidades.
Los organismos descritos en el párrafo primero tendrán el carácter de subsidia-
rios con respecto a Petróleos Mexicanos, en los términos de esta Ley.
Petróleos Mexicanos —dispone el artículo 6o— será dirigido y administra-

do por un Consejo de Administración, que será el órgano superior de gobierno
de la industria petrolera, sin perjuicio de la autonomía de gestión de los orga-
nismos. El director general será nombrado por el Ejecutivo federal.
El Consejo de Administración de Petróleos Mexicanos se compondrá de 11
miembros propietarios, seis representantes del Ejecutivo federal y cinco del
sindicato. Entre las funciones conferidas a las autoridades del organismo des-
tacan:
Artículo 13. Quedan además reservadas al Director General de Petróleos Mexica-

nos las siguientes facultades:
I. Elaborar, con la participación de los organismos subsidiarios, la planeación y

presupuestación estratégica de la industria petrolera en su conjunto y some-
terla a la aprobación de su Consejo de Administración;
II. Formular los programas financieros de la industria; definir las bases de los
sistemas de supervisión, coordinación, control y desempeño de los organis-
mos para optimizar su operación conjunta, y administrar los servicios comu-
nes a los mismos...
El Reglamento de la Ley Reglamentaria del Artículo 27 Constitucional en el Ra-

mo del Petróleo, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 25 de agosto
de 1959, establece que el transporte del petróleo crudo, de productos y sub-

productos de refinación de gas será hecho exclusivamente por Petróleos Mexi-
canos (la distribución de gas por red de tuberías dentro de poblaciones podrán
efectuarla también contratistas); igual modalidad prevé en el caso de las plan-
tas de almacenamiento para distribución.
Por la importancia en todos los rubros del tema de los hidrocarburos en
nuestro país, en los últimos 15 años se ha abierto un debate respecto a la po-
lítica que el Estado debiera establecer en relación con el manejo de ese bien
estratégico, en un sector de la sociedad, del Ejecutivo federal y sobre todo en
el de Pemex; además, se cuestiona respecto la eficiencia del organismo y su
solvencia financiera en tanto empresa tutelada por el Estado.
Con el propósito de mejorar su capacidad operativa y financiera, se aduce
la privatización de esa empresa pública y se explica como tal la posibilidad de
incorporar a ella la inversión proveniente de particulares físicas o morales. Pa-
ra tal caso, se ha recurrido a un esquema que jurídica y administrativamente
funciona en el sistema de producción petrolera en Irán y Venezuela. Este ins-
trumento procesal se denomina contrato de servicios múltiples; asimismo, se
argumenta para su implantación la necesidad de reducir las importaciones de
gas natural y aprovechar los recursos naturales con el fin de transformar a Mé-
xico en un país autosuficiente.
Sin tener que modificar la Constitución, se invoca la teoría del contrato
de obra y licitación pública para que firmas expertas en el ramo de cualquier
parte del mundo construyan y financien obras y provean servicios de man-
tenimiento en la paraestatal Pemex, a fin de elevar la producción de gas. Pa-
ra solventar esta modalidad no contemplada en la Constitución (innovación),
además de las reformas señaladas, el 4 de enero de 2000 el Ejecutivo fe-
deral publicó la nueva Ley de Obras Públicas y Servicios Relacionados con la
Misma.
Respecto al tema que se expone en sus partes sustantivas la ley dispone lo
siguiente:
Artículo 1o. La presente Ley es de orden público y tiene por objeto regular las ac-
ciones relativas a la planeación, programación, presupuestación, contratación, gas-
to, ejecución y control de las obras públicas, así como de los servicios relacionados
con las mismas que realicen:
[…]
IV. Los organismos descentralizados;
V. Las empresas de participación estatal mayoritaria y los fideicomisos en los
que el fideicomitente sea el Gobierno Federal o una entidad paraestatal.
Los proyectos de infraestructura productiva de largo plazo se realizarán

conforme a lo dispuesto por los arts 18 de la Ley General de Deuda Pública y 30
de la Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público Federal, y estarán regidos
por esta ley únicamente en lo que se refiere a los procedimientos de contrata-
ción y ejecución de obra pública.
Artículo 2o. Para los efectos de la presente Ley, se entenderá por:
[…]
VI. Contratista: la persona que celebre contratos de obras públicas o de servicios
relacionados con las mismas, y
VII. Licitante: la persona que participe en cualquier procedimiento de licitación
pública, o bien, de invitación a cuando menos tres personas.
Artículo 3o. Para los efectos de esta Ley, se consideran obras públicas los trabajos
que tengan por objeto construir, instalar, ampliar, adecuar, remodelar, restaurar,
conservar, mantener, modificar y demoler bienes inmuebles. Asimismo, quedan

comprendidos dentro de las obras públicas los siguientes conceptos:
[…]
II. Los trabajos de exploración, geotecnia, localización y perforación que tengan
por objeto la explotación y desarrollo de los recursos petroleros y gas que se
encuentren en el subsuelo y la plataforma marina;
III. Los proyectos integrales o llave en mano, en los cuales el contratista se obli-
ga desde el diseño de la obra hasta su terminación total, incluyéndose, cuan-
do se requiera, la transferencia de tecnología;
IV. Los trabajos de exploración, localización y perforación distintos a los de ex-
tracción de petróleo y gas; mejoramiento del suelo y subsuelo; desmontes;
extracción y aquellos similares, que tengan por objeto la explotación y
desarrollo de los recursos naturales que se encuentren en el suelo o en el
subsuelo;
V. Instalación de islas artificiales y plataformas utilizadas directa o indirecta-
mente en la explotación de recursos naturales;
VI. Los trabajos de infraestructura agropecuaria;
[…]
VIII. Todos aquellos de naturaleza análoga.
Artículo 4o. Para los efectos de esta Ley, se consideran como servicios relaciona-
dos con las obras públicas los trabajos que tengan por objeto concebir, diseñar y
calcular los elementos que integran un proyecto de obra pública; las investigacio-
nes, estudios, asesorías y consultorías que se vinculen con las acciones que regula
esta Ley; la dirección o supervisión de la ejecución de las obras y los estudios que
tengan por objeto rehabilitar, corregir o incrementar la eficiencia de las instalacio-
nes. Asimismo, quedan comprendidos dentro de los servicios relacionados con las
obras públicas los siguientes conceptos:
I. La planeación y el diseño, incluyendo los trabajos que tengan por objeto con-
cebir, diseñar, proyectar y calcular los elementos que integran un proyecto de

ingeniería básica, estructural, de instalaciones, de infraestructura, industrial,
electromecánica y de cualquier otra especialidad de la ingeniería que se re-
quiera para integrar un proyecto ejecutivo de obra pública;
II. La planeación y el diseño, incluyendo los trabajos que tengan por objeto con-
cebir, diseñar, proyectar y calcular los elementos que integran un proyecto
urbano, arquitectónico, de diseño gráfico o artístico y de cualquier otra espe-
cialidad del diseño, la arquitectura y el urbanismo, que se requiera para inte-
grar un proyecto ejecutivo de obra pública, y
III. Todos aquellos de naturaleza análoga.
Finalmente, cabe decir que, en virtud de la larga historia legislativa en ma-

teria de petróleo, las actividades de explotación se ubican en el ámbito estatal;
por ello, se argumenta que los contratos de servicios múltiples no pueden ser
considerados contratos de obra pública.
La discusión acerca de la constitucionalidad de los contratos de servicios
múltiples (incluye el debate en el seno parlamentario) recae en la transferen-
cia material de las actividades de explotación al contratista y en la naturaleza
de esos contratos. En relación con ésta, destaca el plazo de los contratos de ser-
vicios múltiples, que llega a ser de 20 años, mientras que el de servicios con-
vencionales ha sido de uno a tres años. Por su naturaleza, las obras públicas no
son de tan larga duración. En los contratos de obra se especifican con pre-
cisión los trabajos que habrán de realizarse, pero en los de servicios múltiples
no se conocen. Se pacta contractualmente el valor de la canasta de posibles
servicios y obras, con base en el precio unitario.
La empresa Pemex ha suscrito diversos contratos de servicios múltiples: el
primero con la empresa española Repsol —la novena compañía petrolera del
mundo— por un total de 2 437 196 256 dólares; el segundo con el consorcio
internacional formado por la compañía brasileña Petróleo Brasileiro (Petro-
bras), la compañía japonesa Teikoku Oil Co., Ltd., y la mexicana D&S Petro-
leum, subsidiaria del Grupo Diavaz, y el tercero con el consorcio internacional
méxico-argentino para la ejecución de las obras de desarrollo, infraestructura
y mantenimiento de campos de gas no asociado.
6.4.2 Energía eléctrica
La industria eléctrica ha sido factor clave en los procesos de industrialización y

de gran valor estratégico para el desarrollo social y económico. La electricidad
llegó a la Ciudad de México en 1881; la Compañía Knight instaló las primeras
40 lámparas incandescentes, desplazadas en 1890 por el alumbrado público a
base de aceite de nabo. Este desarrollo impulsó el progreso, sobre todo en las
industrias mineras y textiles

En 1879, en la fábrica de hilados y tejidos La Americana, ubicada en León,
Guanajuato, se introdujo por primera vez en México la energía eléctrica, al ins-
talarse una planta termoeléctrica para su servicio; otras fábricas y minas tam-
bién la adoptaron.
Entre 1887 y 1911 había en el país 199 empresas de luz. La industria eléc-
trica evolucionó localmente, pues cada ciudad tenía su empresa o compañía
eléctrica. Al poco tiempo, estas empresas se consolidaron como monopolios
regionales, la mayoría extranjeros.
El 10 de septiembre de 1902, en Toronto, Canadá, se creó la empresa Mexi-
can Light and Power Company Ltd., con capital anglocanadiense e inició sus
operaciones en las principales zonas mineras del centro del país. Derivada de
la misma empresa, surgió la Mexican Tramways,. ambas acabaron con las em-
presas pequeñas locales y al poco tiempo constituyeron el monopolio genera-

dor de energía eléctrica de México
Con el presidente Porfirio Díaz en el poder, las concesiones a las empresas
eléctricas privadas fueron otorgadas durante 50 años en algunos casos, en
otros por 97 y a veces a perpetuidad. Abelardo L. Rodríguez envió al Congre-
so de la Unión la iniciativa para crear la Comisión Federal de Electricidad, la
cual fue aprobada el 20 de enero de 1934. Su objetivo fundamental fue orga-
nizar y dirigir un sistema nacional de generación, transmisión y distribución
de energía eléctrica, sin propósito de lucro y en beneficio del interés general.
En 1939 se publicó la Ley de la Industria Eléctrica, cuyo reglamento se expidió
hasta el 4 de octubre de 1945. Esa ley continuó considerando a la empresa pri-
vada en nuevas áreas de inversión
El 1o de septiembre de 1960, Adolfo López Mateos promovió la reforma
al art 27 constitucional, con el fin de prohibir concesiones a particulares para
la prestación del servicio público de energía eléctrica:
Corresponde exclusivamente a la Nación generar, conducir, transformar, distribuir

y abastecer energía eléctrica que tenga por objeto la prestación de servicio públi-
co. En esta materia no se otorgarán concesiones a los particulares, y la Nación apro-
vechará los bienes y recursos naturales que se requieran para dichos fines.
Con ese motivo, el presidente mencionado señaló:
Al tomar posesión la Nación mexicana de la Compañía de Luz, se consuma un

largo esfuerzo desarrollado por el pueblo de México para tener en sus manos la
energía eléctrica que en el país se produce por manos de mexicanos. La naciona-
lización de la energía eléctrica es una meta alcanzada por el pueblo en el camino
de la Revolución. Invitamos al pueblo de México a que, en posesión de su energía

eléctrica, acreciente su industrialización para llevar a los hogares de todos, los be-
neficios de la energía eléctrica y los de la industrialización.
El 21 de octubre de 1960, López Mateos expuso lo siguiente en la iniciati-

va de ley para elevar a rango constitucional la nacionalización de la industria
eléctrica:
La presentación del servicio público de abastecimiento de energía eléctrica,

comprendiendo la generación, transformación y distribución, así como las de-
más operaciones o actividades industriales o comerciales de que la misma pue-
de ser objeto requieren, como en el caso del petróleo y de los carburos de
hidrógeno sólidos, líquidos o gaseosos, ser realizados directamente por el Esta-
do a través de los órganos competentes, ya que México ha sostenido tradicional-
mente la tesis de que los recursos naturales y las fuentes de energía básica han
de estar al servicio de la colectividad y de la elevación de los niveles de vida del
pueblo mexicano.
[…]
Para garantizar la efectiva realización de este propósito de que la generación,
transformación, distribución y abastecimiento de energía eléctrica debe sustentar-
se en razones de beneficio social y no en motivos de interés particular…
La energía eléctrica adquirió carácter de recurso estratégico fundamental

para el desarrollo del país en las actividades industrial, comercial, y de servi-
cios y para uso doméstico y comunitario. Con la nacionalización de la energía
eléctrica se otorgó el carácter de reserva exclusiva del Estado el manejo de su
producción y distribución, congruente con las consideraciones de los párrafos
sexto y séptimo del art 27 constitucional:
Corresponde exclusivamente a la Nación generar, conducir, transformar, distribuir

y abastecer energía eléctrica que tenga por objeto la prestación de servicio públi-
co. En esta materia no se otorgarán concesiones a los particulares y la Nación apro-
vechará los bienes y recursos naturales que se requieran para dichos fines.
El art 33 de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, del 29 de

diciembre de 1976, autoriza a la Secretaría de Energía el despacho de los si-
guientes asuntos:
I. Conducir la política energética del país;

II. Ejercer los derechos de la Nación en materia de petróleo y todos los carburos
de hidrógeno sólidos, líquidos y gaseosos; energía nuclear; así como respec-
to del aprovechamiento de los bienes y recursos naturales que se requieran
para generar, conducir, transformar, distribuir y abastecer energía eléctrica

que tenga por objeto la prestación de servicio público;
III. Conducir la actividad de las entidades paraestatales cuyo objeto esté relacio-
nado con la explotación y transformación de los hidrocarburos y la genera-
ción de energía eléctrica y nuclear, con apego a la legislación en materia
ecológica;
IV. Promover la participación de los particulares, en los términos de las disposi-
ciones aplicables, en la generación y aprovechamiento de energía, con ape-
go a la legislación en materia ecológica;
V. Llevar a cabo la planeación energética a mediano y largo plazos, así como
fijar las directrices económicas y sociales para el sector energético paraes-
tatal;
VI. Otorgar concesiones, autorizaciones y permisos en materia energética, con-
forme a las disposiciones aplicables;
VII. Realizar y promover estudios e investigaciones sobre ahorro de energía, es-
tructuras, costos, proyectos, mercados, precios y tarifas, activos, procedi-
mientos, reglas, normas y demás aspectos relacionados con el sector energé-

tico, y proponer, en su caso, las acciones conducentes, y
VIII. Regular y en su caso, expedir normas oficiales mexicanas sobre producción,
comercialización, compraventa, condiciones de calidad, suministro de ener-
gía y demás aspectos que promuevan la modernización, eficiencia y desarro-
llo del sector, así como controlar y vigilar su debido cumplimiento.
La Ley del Servicio Público de Energía Eléctrica entró en vigor el 23 de di-

ciembre de 1975, es el instrumento reglamentario del párrafo sexto del art 27
constitucional y establece:
Artículo 1o. Corresponde exclusivamente a la Nación generar, conducir, transfor-

mar, distribuir y abastecer energía eléctrica que tenga por objeto la prestación de
servicio público, en los términos del artículo 27 constitucional. En esta materia no
se otorgarán concesiones a los particulares y la Nación aprovechará, a través de la
Comisión Federal de Electricidad, los bienes y recursos naturales que se requieran
para dichos fines.
Artículo 2o. Todos los actos relacionados con el servicio público de energía eléctri-
ca son de orden público.
El sector eléctrico no escapa al proceso reformador para alinear sus dispo-

siciones normativas a los nuevos requerimientos imperantes en el mercado
mundial y los nuevos criterios de productividad y eficacia competitiva. El 23
de diciembre de 1992 se reformó la Ley del Servicio de Energía Eléctrica.
Con un nuevo enfoque, el artículo tercero no considerará servicio público
los siguientes casos en la generación de energía eléctrica: para autoabasteci-
miento, cogeneración o pequeña producción; la que realicen los productores
independientes para su venta a la Comisión Federal de Electricidad; la produ-
cida para su exportación, derivada de cogeneración, producción independien-

te y pequeña producción; la importación de energía eléctrica por parte de
personas físicas o morales, la destinada exclusivamente al abastecimiento pa-
ra usos propios, y la destinada a uso en emergencias derivadas de interrupcio-
nes en el servicio público. Esta misión diferente permitirá la inversión de
capital particular nacional y extranjero en la producción a mediano y largo pla-
zos de energía eléctrica en el país.
La ley contempla como prestación del servicio público de energía eléctrica
a la planeación del sistema eléctrico nacional; la generación, conducción,
transformación, distribución y venta de energía eléctrica, y la realización de to-
das las obras, instalaciones y trabajos que requieran la planeación, ejecución,
operación y mantenimiento del sistema eléctrico nacional.
La prestación del servicio público de energía eléctrica estará a cargo de un
organismo público descentralizado con personalidad jurídica y patrimonio pro-
pios, denominado Comisión Federal de Electricidad. El art 9o de la ley estable-
ce el objeto de la comisión:
La Comisión Federal de Electricidad tiene por objeto:
I. Prestar el servicio público de energía eléctrica en los términos del artículo 4o

y conforme a lo dispuesto en el artículo 5o;
II. Proponer a la Secretaría de Energía, Minas e Industria Paraestatal los progra-
mas a que se refiere el artículo 6o;
III. Exportar energía eléctrica y, en forma exclusiva, importarla para la prestación
del servicio público;
IV. Formular y proponer al Ejecutivo federal los programas de operación, inver-
sión y financiamiento que a corto, mediano o largo plazo requiera la presta-
ción del servicio público de energía eléctrica;
V. Promover la investigación científica y tecnológica nacional en materia de
electricidad;
VI. Promover el desarrollo y la fabricación nacional de equipos y materiales uti-
lizables en el servicio público de energía eléctrica;
VII. Celebrar convenios o contratos con los Gobiernos de las Entidades Federati-
vas y de los Municipios o con entidades públicas y privadas o personas físi-
cas para la realización de actos relacionados con la prestación del servicio
público de energía eléctrica;
VIII. Efectuar las operaciones, realizar los actos y celebrar los contratos que sean
necesarios para el cumplimiento de su objeto, y
IX. Los demás que fijen esta ley y sus reglamentos.
Dicha comisión está integrada por una Junta de Gobierno, cuenta con un
Consejo de vigilancia y es coordinada por el representante de la Secretaría de
la Contraloría General de la Federación, con amplias facultades para exami-
nar la documentación relativa a la gestión de la entidad. Asimismo, el presi-

dente de la República designa al director general del organismo.
La Comisión Federal de Electricidad —dispone el art 25 de la ley— deberá
suministrar energía eléctrica a todo el que lo solicite, salvo que exista impedi-
mento técnico o razones económicas para hacerlo, sin establecer preferencia
alguna dentro de cada clasificación tarifaria.
Con base en el art 36 de la ley, la secretaría otorgará permisos de autoabas-
tecimiento, de cogeneración, de producción independiente, de pequeña pro-
ducción o de importación o exportación de energía eléctrica, según se trate, en
las condiciones señaladas para cada caso:
I. De autoabastecimiento de energía eléctrica destinada a la satisfacción de ne-

cesidades propias de personas físicas o morales, siempre que no resulte
inconveniente para el país a juicio de la Secretaría de Energía, Minas e Indus-
tria Paraestatal. Para el otorgamiento del permiso se estará a lo siguiente:
Cuando sean varios los solicitantes para fines de autoabastecimiento a

partir de una central eléctrica, tendrán el carácter de copropietarios de la
misma o constituirán al efecto una sociedad cuyo objeto sea la generación de
energía eléctrica para satisfacción del conjunto de las necesidades de auto-
abastecimiento de sus socios. La sociedad permisionaria no podrá entregar
energía eléctrica a terceras personas físicas o morales que no fueren socios
de la misma al aprobarse el proyecto original que incluya planes de expan-
sión, excepto cuando se autorice la cesión de derechos o la modificación de
dichos planes, y
Que el solicitante ponga a disposición de la Comisión Federal de Electri-
cidad sus excedentes de producción de energía eléctrica, en los términos del
artículo 36-bis;
II. De cogeneración, para generar energía eléctrica producida conjuntamente
con vapor u otro tipo de energía térmica secundaria, o ambos; cuando la
energía térmica no aprovechada en los procesos se utilice para la producción
directa o indirecta de energía eléctrica o cuando se utilicen combustibles pro-
ducidos en sus procesos para la generación directa o indirecta de energía
eléctrica y siempre que, en cualesquiera de los casos:
La electricidad generada se destine a la satisfacción de las necesidades
de establecimientos asociados a la cogeneración, siempre que se incremen-
ten las eficiencias energética y económica de todo el proceso y que la prime-
ra sea mayor que la obtenida en plantas de generación convencionales. El
permisionario puede no ser el operador de los procesos que den lugar a la co-
generación.
El solicitante se obligue a poner sus excedentes de producción de energía
eléctrica a la disposición de la Comisión Federal de Electricidad, en los térmi-
nos del artículo 36-bis;
III. De producción independiente para generar energía eléctrica destinada a su
venta a la Comisión Federal de Electricidad, quedando ésta legalmente obli-
gada a adquirirla en los términos y condiciones económicas que se con-
vengan;
IV. De pequeña producción de energía eléctrica, y

V. De importación o exportación de energía eléctrica, conforme a lo dispuesto
en las fracciones III y IV del artículo 3o, de esta Ley.
En el otorgamiento de los permisos a que se refiere este artículo, deberá
observarse lo siguiente: […]
6.4.3 Energía nuclear
Esta energía se puede obtener mediante el proceso de fisión nuclear (división

de núcleos atómicos pesados) o por fusión nuclear (unión de núcleos atómicos
muy livianos). En esas reacciones nucleares, parte de la masa de las partículas
involucradas en el proceso se transforma directamente en energía. Dicha for-
ma de energía es de tal magnitud que puede generar millones de watios de
energía eléctrica en un solo proceso de fisión o fusión.
Se han dado diversos usos a esta energía: en la medicina, en la elaboración
y mantenimiento de alimentos, para la conservación del medio ambiente, la
industria e investigación, para la generación de energía eléctrica y cada vez en
mayor medida en la construcción de armamento altamente destructivo.
A principios de la década de 1950, varios científicos mexicanos empezaron
a promover el uso de la energía nuclear para diversos fines. Uno de ellos fue el
doctor Nabor Carrillo Flores, quien representó a México en la prueba atómi-
ca del atolón de Bikini en 1946.
En la década de 1960 se impulsó el proyecto nuclear más importante del
país al construirse (en mayo de 1964) el Centro Nuclear “Nabor Carrillo Flo-
res”, ubicado en Salazar, Estado de México. Dos años después, el lugar ya con-
taba con dos aceleradores de iones y un reactor.
En 1972, la Comisión Nacional de Energía Nuclear cambió su nombre al de
Instituto Nacional de Energía Nuclear y en 1979 la institución se transformó
para crear la Comisión Nacional de Seguridad Nuclear y Salvaguardias, el Ins-
tituto Nacional de Investigaciones Nucleares y la Comisión Nacional de Ener-
gía Atómica, la cual nunca entró en funciones.
En ese año el gobierno federal consideró que la energía nuclear es una al-
ternativa para la generación de electricidad. Por ello, se inició en esas fechas
la construcción de la Central Nuclear Laguna Verde, en el estado de Veracruz,
pero se inauguró hasta 1990. En esa época el uso de la energía nuclear para
generar electricidad a nivel internacional se suspendió, al estimarse que es una
fuente de energía costosa en su infraestructura y operación, poco redituable
como negocio y con altos riesgos en sus procesos de producción para la segu-
ridad humana.
El art 27 constitucional, párrafo séptimo, establece:
Corresponde también a la Nación el aprovechamiento de los combustibles nuclea-

res para la generación de energía nuclear y la regulación de sus aplicaciones en
otros propósitos. El uso de la energía nuclear sólo podrá tener fines pacíficos.
En diciembre de 1974 se reformó el art 27 de la Constitución, en el que

se otorga exclusivamente a la nación el aprovechamiento de los materiales
radiactivos y combustibles nucleares necesarios en la producción de energía
atómica, para el proceso de instalación y operación de plantas nucleares gene-
radoras de energía eléctrica.
Los minerales radiactivos, en tanto recursos estratégicos, quedan reserva-
dos al Estado para su explotación y aprovechamiento, como lo previene el pá-
rrafo cuarto del art 28 de la Carta Magna:
No constituirán monopolios las funciones exclusivas en las siguientes áreas estra-

tégicas: correos, telégrafos y radiotelegrafía; petróleo y los demás hidrocarburos;
petroquímica básica; minerales radiactivos y generación de energía nuclear; elec-
tricidad y las actividades que expresamente señalen las leyes que expida el Con-
greso de la Unión.
En cuanto a esta disposición, la fracc X del art 73 constitucional faculta al

Poder Legislativo... “Para legislar en toda la República sobre hidrocarburos, mi-
nerías... y energía eléctrica y nuclear...”. Así, esta actividad queda dentro del
marco jurídico de la Constitución. A su vez, los poderes Ejecutivo y Legislativo
comparten la responsabilidad de establecer la regulación jurídica sobre esta
materia, de tanta importancia para el futuro del desarrollo científico e indus-
trial de la nación.
El 4 de febrero de 1985 se publicó la Ley Reglamentaria del Artículo 27 Cons-
titucional en Materia de Energía Nuclear, cuya última reforma fue publicada en
el Diario Oficial de la Federación el 23 de enero de 1998. En la exposición de
motivos de la iniciativa turnada por el Ejecutivo federal a la Cámara de Dipu-
tados se insiste en que los propósitos de la nueva ley son no sólo reafirmar los
principios de rectoría del Estado, sino también establecer y normar la partici-
pación de los sectores público, social y privado en el proceso de desarrollo. El
primer mandatario argumenta al respecto lo siguiente:
El Programa Nacional de Energéticos 1984-1988 se apoya en los principios cons-

titucionales que tienen por objeto garantizar la autosuficiencia energética presen-
te y futura del país, ahorrar energía y promover su uso eficiente, fortalecer la
autodeterminación del avance tecnológico, lograr un sector energético mejor inte-
grado y un balance de sus fuentes más racional, y apoyar el desarrollo económi-
co a través de la aportación de divisas e ingresos fiscales, mediante la orientación

del poder de compra del sector.
La Exposición de Motivos se refiere a los problemas que ha planteado la ex-

plotación de la energía nuclear y dice:
A la fecha, la prospección del territorio nacional en materia de uranio es mínima,

la exploración ha tenido resultados escasos, las reservas probadas del uranio, con
posibilidades de extracción, sólo ascienden aproximadamente a 10 600 toneladas,
la magnitud real del potencial uranífero total es incierto, se cuenta con algunos
adelantos en la formulación de proyectos minero-metalúrgicos para la explotación
y eventual beneficio del mineral de uranio, y el único uranio que ha producido
nuestro país fue procesado, hace más de diez años, por la Comisión de Fomento
Minero, a pesar de que se habían invertido más de diez mil millones de pesos has-
ta mayo de 1983.
La iniciativa señala que la rama nuclear no puede ser entregada a empre-
sa o corporación privada nacional o extranjera y que al Estado corresponde el
ejercicio de las actividades en esta materia. Concretamente, la iniciativa propone:
La extinción de la Comisión Nacional de Energía Atómica y de Uranio Mexicano,

la vinculación de los programas del Instituto Nacional de Investigaciones Nuclea-
res con los objetivos del sector energético y la definición y ampliación de las atri-
buciones de la Comisión Nacional de Seguridad Nuclear y Salvaguardias. Adiciona
normas de regulación para la industria nuclear, para las seguridades nuclear,
radiológica y física, y para las salvaguardias... La nueva ley reglamentaria que se
propone agrega las que comprenden: el ciclo de combustible, abarcando el enri-
quecimiento del uranio, el reprocesamiento, almacenamiento y transporte de
combustible nuclear, incluyendo el irradiado, la custodia y control de los desechos
radiactivos, la fabricación de agua pesada, así como su uso en reactores nucleares,
y la aplicación de la energía nuclear con el propósito de generar vapor para utili-
zarse en complejos industriales, desalación de aguas y otras aplicaciones que pue-
den resultar necesarias para impulsar el desarrollo económico y social.
La iniciativa propuso a la Comisión Federal de Electricidad como el órgano

del Estado encargado de aprovechar los combustibles con fines energéticos pa-
ra la generación de electricidad.
En el proyecto se establecieron también la producción y las aplicaciones de
radioisótopos, así como la fabricación de los componentes del sistema nuclear
del suministro de vapor. Todas ellas son actividades prioritarias para el desa-
rrollo nacional, las cuales pueden llevarse a cabo por los sectores público, so-
cial o privado, de conformidad con lo dispuesto en el art 25 constitucional. La
autorización para realizar esas actividades corresponderá a la (entonces) Secre-
taría de Energía, Minas e Industria Paraestatal, y la Comisión Nacional de Se-

guridad Nuclear y Salvaguardias deberá supervisar el cumplimiento riguroso
de las normas de seguridad aplicables en cada caso.
Finalmente, se establecieron las normas básicas de la seguridad nuclear, ra-
diológica y física y de las salvaguardias, con el fin de evitar que los equipos,
materiales e instalaciones nucleares y radiológicas representen riesgos para la
salud del hombre y sus bienes, o provoquen deterioro ambiental y desequili-
brios en la ecología.
La función administrativa en materia de energía nuclear está a cargo del
Poder Ejecutivo en los términos de la Ley Orgánica de la Administración Públi-
ca Federal, que indica:
Artículo 33. A la Secretaría de Energía corresponde el despacho de los siguientes

asuntos: regular y en su caso expedir normas oficiales mexicanas en materia de se-
guridad nuclear y salvaguardas, incluyendo lo relativo al uso, producción, explota-

ción, aprovechamiento, transportación, enajenación, importación y exportación de
materiales radiactivos, así como controlar y vigilar su debido cumplimiento.
La Ley Reglamentaria del Artículo 27 Constitucional en Materia Nuclear da én-

fasis al uso de la energía nuclear, que sólo podrá tener fines pacíficos. A su vez,
el art 3o hace una acuciosa explicación de los diversos términos en la materia.
Para los efectos de esta ley, se entiende por:
I. Combustible nuclear: el material constituido por uranio natural enriquecido,

o uranio empobrecido hasta el grado que fije la Secretaría de Energía, Minas
e Industria Paraestatal, o el material fisionable especial que se emplea en
cualquier reactor nuclear;
II. Instalación nuclear: aquella en la que se fabrica, procesa, utiliza, reprocesa o
almacena combustible o material nuclear;
III. Instalación radiactiva: aquella en la que se produce, fabrica, almacena o ha-
ce uso de material radiactivo o equipo que lo contenga; o se tratan, condicio-
nan o almacenan desechos radiactivos;
IV. Material nuclear: cualquier material básico o material fisionable especial;
V. Material básico:
– El uranio natural;
– El uranio en que la proporción de isótopos 235 es inferior a la normal;
– El torio;
– Cualquiera de los elementos citados en forma de metal, aleación, compues-
to químico o concentrado;
– Cualquier otro material que contenga uno o más de los elementos citados
en la concentración que determine la Secretaría de Energía, Minas e Indus-
tria Paraestatal, y
– Los demás materiales que la Secretaría mencionada determine en su opor-
tunidad.
Se entenderá que la expresión “material básico” no se refiere ni a los mi-

nerales ni a sus residuos o ganga;
VI. Material fisionable especial:
– El plutonio 239 y 241;

– El uranio 233;
– El uranio enriquecido en los isótopos 235 o 233;
– Cualquier material que contenga uno o varios de los elementos menciona-
dos, y
– Los demás materiales fisionables que determine la Secretaría de Energía,
Minas e Industria Paraestatal.
Concordante con el art 4o de la ley reglamentaria y en los términos de la

Ley Orgánica de la Administración Pública Federal, la función administrativa en
materia de energía nuclear está a cargo del Poder Ejecutivo; esta última ley
indica:
Artículo 33. A la Secretaría de Energía corresponde el despacho de los siguientes

asuntos: regular y en su caso expedir normas oficiales mexicanas en materia de se-
guridad nuclear y salvaguardas, incluyendo lo relativo al uso, producción, explota-
ción, aprovechamiento, transportación, enajenación, importación y exportación de
materiales radiactivos, así como controlar y vigilar su debido cumplimiento.
Los minerales radiactivos, en los términos del art 27 de la Constitución Po-

lítica de los Estados Unidos Mexicanos —según la ley en comento— son propie-
dad de la nación y su exploración, explotación y beneficio no podrá ser
materia de concesión o contrato.
Toda persona física y los titulares de concesiones y asignaciones mineras
que descubran minerales radiactivos deben dar aviso a la Secretaría de Ener-
gía, Minas e Industria Paraestatal para que ésta, mediante los procedimientos
respectivos, determine si procede modificar la concesión o asignación o si, por
la alta concentración de minerales radiactivos, dicha secretaría determinará si
procede la cancelación de la concesión. En todo caso, el concesionario podrá
seguir trabajando en territorio de minerales no radiactivos. La violación de es-
tos preceptos podrá originar la cancelación de la concesión o asignación y una
sanción económica (arts 5o al 10).
En líneas anteriores se ha señalado la prohibición constitucional de otorgar
concesión o contrato a los particulares concernientes a minerales radiactivos.
El art 16 contradice esa disposición al ordenar lo siguiente:
Artículo 16. La producción, el uso y la aplicación de radioisótopos, así como la

fabricación de los componentes del sistema nuclear de suministro de vapor, con ex-
cepción del combustible nuclear, son actividades prioritarias para el desarrollo eco-
nómico nacional en los términos del párrafo quinto del artículo 25 constitucional.
Las actividades mencionadas podrán llevarse a cabo por el sector público,

por sí o con los sectores social y privado, previa autorización de la Secretaría
de Energía, Minas e Industria Paraestatal. En cuanto a la producción de radio-
isótopos, mediante la utilización de reactores nucleares, sólo la realizarán el
sector público, las universidades, los institutos y los centros de investigación
autorizados conforme a esta ley.
Las autorizaciones para la producción de radioisótopos, a partir del uso de
combustible nuclear, las expedirá el titular de la Secretaría de Energía, Minas e
Industria Paraestatal conforme a lo previsto en las disposiciones reglamenta-
rias, y se publicarán en el Diario Oficial de la Federación.
Las autorizaciones anteriores se expedirán previa opinión del Instituto Nacio-

nal de Investigaciones Nucleares y de las autoridades competentes, según se ha-
ga la utilización de los radioisótopos en las áreas de salud, industria o agricultura.
La ley regula la organización y el funcionamiento del Instituto Nacional de
Investigaciones Nucleares y establece que tanto la investigación como el desa-
rrollo científico y tecnológico estarán vinculados a los objetivos del programa
energético de la nación y al uso de la energía nuclear, con otros fines, siempre
pacíficos. Subsiste la Comisión Nacional de Seguridad Nuclear y Salvaguardias
y desaparece la Comisión Nacional de Energía Atómica.
La seguridad es primordial en todas las actividades que involucran a la
energía nuclear —dispone la ley— y deberá tomarse en cuenta desde la pla-
neación, diseño, construcción y operación hasta el cierre definitivo y des-
mantelamiento de las instalaciones nucleares y radiactivas, así como en las
disposiciones y destino final de todos sus desechos.
6.4.4 Pesca
El agua desempeña un papel de enorme importancia en la vida de la huma-

nidad: ocupa casi 71% de la superficie de la Tierra y cada vez adquiere más
relevancia como fuente de recursos alimenticios. Las aguas pueden ser su-
perficiales, atmosféricas, marinas y oceánicas. En los mares habitan cerca de
180 000 especies de animales, entre ellas alrededor de 16 000 variedades
de peces.
Debajo de las aguas del mar existen otros recursos importantes para el
hombre, entre otros petróleo y gas; de ellas se obtiene un alto número de ele-
mentos, como magnesio, bromo, boro, uranio o cobre. A su vez, la sal común,
necesaria para la humanidad, es obtenida directamente del mar.

Roberto Báez Martínez cita en su obra a Fernando Catalano cuando se re-
fiere a la importancia y utilidad del agua:
No sólo el hombre la utiliza para la bebida y alimentación, para el cultivo y como

materia prima o vehículo de numerosos procesos industriales o vinculados a la sa-
lud pública, sino que en determinadas condiciones constituye una fuente inagota-
ble de energía, forma el gran hábitat en que se desarrolla la fauna ictiológica, que
constituye una de las principales fuentes de alimentos a la humanidad y sirve de
vía de comunicación para estrechar las relaciones espirituales y comerciales entre
los pueblos, y de escenario para la vida recreativa.24

México —continúa Báez Martínez— dispone de un millón de kilómetros de
litorales, tres millones de kilómetros de la zona exclusiva, medio millón de ki-
lómetros de plataforma continental y tres millones de kilómetros de aguas in-
teriores. Nuestros recursos acuíferos se elevan a un total de 500 millones de
metros cúbicos que serían recursos de agua para satisfacer necesidades nacio-
nales de riego y otros usos, más de 60 000 hectáreas de embalses en los dis-
tritos de riego que, agregadas a los lagos, da una superficie total de 750 000
hectáreas útiles para la piscicultura.
Por sus extensos litorales y abundantes y diversas especies, México ocupa
un lugar de privilegio a nivel mundial que le ubica como un país con enorme
potencial en la explotación de su riqueza ictiológica. La explotación del mar es
una importante actividad económica (desde el autoconsumo hasta la gene-
ración de divisas) y de desarrollo social y comunitario, lo que ha obligado
a los órganos del Estado en distintos tiempos de la administración pública a
asumir diversas medidas para el uso y disfrute eficaz de los recursos vivos del
mar.
En algunas ocasiones se le ha identificado como actividad con finalidad ne-
tamente productiva y orgánicamente en las dependencias reguladoras de la ac-
tividad económica; en otras, se le ha considerado como una estrategia para el
desarrollo sectorial, creando una secretaría para el fomento de la pesca. Final-
mente, se le aprecia como una parte de un extenso recurso asociado a la di-
versidad y la preservación del medio ambiente. Esta última posición coincide
con el futuro de la alimentación del hombre que provendrá de la pesca, sea
continental (ríos, lagunas, esteros y lagos) o marítima (costas y alta mar).
Estas riquezas son propiedad de la nación y están sujetas a la modalidad
que el interés y la utilidad pública le impongan. Encuentran su fundamento
constitucional en el párrafo tercero del art 27 constitucional, que confiere al Es-

tado el derecho a regular su aprovechamiento, preservación y conservación y
que establece:
Son propiedad de la Nación las aguas de los mares territoriales en la extensión y

términos que fije el derecho internacional; las aguas marinas interiores; las de las
lagunas y esteros que se comuniquen permanente o intermitentemente con el mar;
las de los lagos interiores de formación natural que estén ligados directamente a
corrientes constantes; las de los ríos y sus afluentes directos o indirectos, desde el
punto del cauce en que se inicien las primeras aguas permanentes, intermitentes
o torrenciales hasta su desembocadura en el mar, lagos, lagunas o esteros de pro-
piedad nacional; las de las corrientes constantes o intermitentes y sus afluentes di-
rectos o indirectos cuando el cauce de aquéllas, en toda su extensión o en parte de
ellas, sirva de límite al territorio nacional o a dos entidades federativas, o cuando
pase de una entidad federativa a otra o cruce la línea divisoria de la República; las
de los lagos, lagunas o esteros cuyos vasos, zonas o riberas estén cruzados por lí-
neas divisorias de dos o más entidades o entre la República y un país vecino; o
cuando el límite de las riberas sirva de lindero entre dos entidades federativas o a
la República con un país vecino; las de los manantiales que broten en las playas,
zonas marítimas, cauces, vasos o riberas de los lagos, lagunas o esteros de propie-
dad nacional; las que se extraigan de las minas, y los cauces, lechos o riberas de
los lagos y corrientes interiores en la extensión que fija la ley. Las aguas del sub-
suelo pueden ser libremente alumbradas mediante obras artificiales y apropiarse
por el dueño del terreno, pero, cuando lo exija el interés público o se afecten otros
aprovechamientos, el Ejecutivo federal podrá reglamentar su extracción y utiliza-
ción y aun establecer zonas vedadas, al igual que para las demás aguas de propie-
dad nacional. Cualesquiera otras aguas no incluidas en la enumeración anterior se
considerarán como parte integrante de la propiedad de los terrenos por los que co-
rran o en los que se encuentren sus depósitos; pero si se localizaren en dos o más
predios, el aprovechamiento de estas aguas se considerará de utilidad pública y
quedará sujeto a las disposiciones que dicten los estados.
Para ejecutar y hacer valer los principios referidos se han emitido diversas
leyes secundarias, a saber: la Ley Federal del Mar que entró en vigor el 8 de ene-
ro de 1986, y Ley General de Pesca y Acuacultura Sustentable.
A su vez, la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal contempla en
sus arts 32 bis y 35 a la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales y
a la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimenta-
ción como autoridades recurrentes del gobierno federal encargadas de atender
los asuntos en la materia.
La Ley Federal del Mar, en vigor a partir del 8 de enero de 1986, reglamen-
ta lo dispuesto por la Constitución en lo relativo a las zonas marinas mexica-
nas; para esos efectos dispone:
Artículo 6o. La soberanía de la Nación y sus derechos de soberanía, jurisdicciones

y competencias dentro de los límites de las respectivas zonas marinas, conforme a
la presente Ley, se ejercerán según lo dispuesto por la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, el derecho internacional y la legislación nacional apli-
cable, respecto a:
[…]
II. El régimen aplicable a los recursos marinos vivos, inclusive su conservación
y utilización;
III. El régimen aplicable a los recursos marinos no vivos, inclusive su conserva-
ción y utilización;
IV. El aprovechamiento económico del mar, inclusive la utilización de minerales
disueltos en sus aguas, la producción de energía eléctrica o térmica derivada
de las mismas, de las corrientes y de los vientos, la captación de energía so-
lar en el mar, el desarrollo de la zona costera, la maricultura, el establecimien-
to de parques marinos nacionales, la promoción de la recreación y el turismo
y el establecimiento de comunidades pesqueras;
[…]
La Ley General de Pesca y Acuacultura Sustentable tiene por objeto regular,

fomentar y administrar el aprovechamiento de los recursos pesqueros y acuí-
colas en el territorio nacional y las zonas sobre las que la nación ejerce su so-
beranía y jurisdicción. El art 73, fracc XXIX-L, establece las bases para el
ejercicio de las atribuciones que en la materia corresponden a la Federación,
las entidades federativas y los municipios, según el principio de concurrencia
y con la participación de los productores pesqueros, así como de las demás dis-
posiciones previstas en la Constitución que tienen como finalidad propiciar el
desarrollo integral y sustentable de la pesca y la acuacultura.
A su vez, el art 2o enuncia los objetivos de la ley:
I. Establecer y definir los principios para ordenar, fomentar y regular el mane-

jo integral y el aprovechamiento sustentable de la pesca y la acuacultura;
promover el mejoramiento de la calidad de vida de los pescadores y acuicul-
tores del país; establecer las bases para la ordenación, la conservación, la
protección, la repoblación y el aprovechamiento sustentable de los recursos
pesqueros y acuícolas, así como la protección y rehabilitación de los ecosis-
temas en que se encuentran dichos recursos;
II. Fijar las normas básicas para planear y regular el aprovechamiento de los re-
cursos pesqueros y acuícolas, en medios o ambientes seleccionados, contro-
lados, naturales, acondicionados o artificiales, ya sea que realicen el ciclo
biológico parcial o completo, en aguas marinas, continentales o salobres, así
como en terrenos del dominio público o de propiedad privada;
[…]
Artículo 3o. La presente Ley, para los efectos de las actividades pesqueras y acuí-
colas, tendrá aplicación en:
I. Los recursos naturales que constituyen la flora y fauna cuyo medio de vida
total, parcial o temporal, sea el agua, de conformidad con el artículo 27 de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos;
II. Todo el territorio nacional y en las zonas en donde la Nación ejerce derechos
de soberanía y jurisdicción respecto de la verificación del cumplimiento de
sus preceptos, reglamentos, normas oficiales mexicanas y demás disposicio-
nes que de ella deriven, y
III. Las embarcaciones de bandera mexicana o extranjera que realicen activida-
des pesqueras en todo el territorio nacional y en las áreas en las que el Esta-
do mexicano goza de derechos de acuerdo con las disposiciones del derecho
internacional que resulten aplicables.
Artículo 8o. Corresponde a la Secretaría el ejercicio de las siguientes facultades:

I. Regular, fomentar y administrar el aprovechamiento de los recursos pesque-

ros y acuícolas; establecer las medidas administrativas y de control a que de-
ban sujetarse las actividades de pesca y acuacultura; los volúmenes de
captura permisible; expedir los decretos para establecer y modificar o supri-
mir y fijar las épocas y zonas de veda; fijar talla o peso mínimo de las espe-
cies susceptibles de captura; expedir normas para el aprovechamiento,
manejo, conservación y traslado de los recursos pesqueros y acuícolas, y
II. Resolver sobre la expedición de concesiones y permisos en materia pesque-
ra y acuícola, en los términos de esta Ley, sus disposiciones reglamentarias
y normas oficiales que de ella deriven y determinar las infracciones e impo-
ner las sanciones administrativas que correspondan por incumplimiento o
violación a los ordenamientos mencionados en la presente Ley.
De acuerdo con la ley, la secretaría podrá celebrar convenios o acuerdos de

coordinación con los gobiernos de las entidades federativas, para que en éstas
participen, en su caso, sus municipios.
La secretaría resolverá las solicitudes de concesión o permiso dentro de un
plazo que no excederá de sesenta días hábiles desde su fecha de presentación
y estando debidamente integrado el expediente. Las concesiones o permisos
se otorgarán por embarcación o unidad de esfuerzo pesquero, según se defina
para cada especie, grupo de especies o áreas, en el reglamento de la ley y en
las normas oficiales que deriven de ella. Las concesiones podrán tener una du-
ración de cinco hasta 20 años para la pesca comercial y de 50 para la acuacul-
tura comercial. Asimismo, se extinguen por terminación del plazo para el que
se hayan otorgado, sin necesidad de declaración expresa de la secretaría.
Artículo 58. Los titulares de concesiones o permisos, que incurran en causas de

caducidad o revocación, no podrán ser titulares de concesiones o permisos sino
transcurridos cuatro años, contados a partir de la declaración firme de la caducidad

o revocación. Igual tratamiento se dará en los casos de anulación imputables a sus
titulares.
Las infracciones a la ley, sus reglamentos y las normas oficiales mexicanas

que de ella deriven serán sancionadas administrativamente por la secretaría
con una o más de las siguientes sanciones: amonestación con apercibimiento;
imposición de multa; imposición de multa adicional por cada día que persista
la infracción; arresto administrativo hasta por treinta y seis horas; clausura
temporal o definitiva, parcial o total, de la instalación o instalaciones en las que
se hayan cometido las infracciones; decomiso de embarcaciones, vehículos, ar-
tes de pesca y/o productos obtenidos de la acuacultura y la pesca directamen-
te relacionada con las infracciones cometidas, y suspensión o revocación de los
permisos, concesiones y autorizaciones correspondientes.
La Ley Orgánica de la Administración Pública Federal confiere, entre otras, las
siguientes funciones a la Secretaría de Medio Ambiente y Recursos Naturales:
[…]
II. Formular y conducir la política nacional en materia de recursos naturales,
siempre que no estén encomendados expresamente a otra dependencia; así
como en materia de ecología, saneamiento ambiental, agua, regulación am-
biental del desarrollo urbano y de la actividad pesquera, con la participación
que corresponda a otras dependencias y entidades;
[…]
IV. Establecer, con la participación que corresponda a otras dependencias y a las
autoridades estatales y municipales, normas oficiales mexicanas sobre la
preservación y restauración de la calidad del medio ambiente; sobre los eco-
sistemas naturales; sobre el aprovechamiento sustentable de los recursos
naturales y de la flora y fauna silvestre, terrestre y acuática; sobre descargas
de aguas residuales, y en materia minera; y sobre materiales peligrosos y re-
siduos sólidos y peligrosos;
V. Vigilar y estimular, en coordinación con las autoridades federales, estatales y
municipales, el cumplimiento de las leyes, normas oficiales mexicanas y pro-
gramas relacionados con recursos naturales, medio ambiente, aguas, bos-
ques, flora y fauna silvestre, terrestre y acuática, y pesca; y demás materias
competencia de la Secretaría, así como, en su caso, imponer las sanciones
procedentes;
[…]
VIII. Ejercer la posesión y propiedad de la Nación en las playas, zona federal ma-
rítimo-terrestre y terrenos ganados al mar;
[…]
XIX. Proponer y en su caso resolver sobre el establecimiento y levantamiento de
vedas forestales, de caza y pesca, de conformidad con la legislación aplica-
ble, y establecer el calendario cinegético y el de aves canoras y de ornato;
[…]
XXIII. Organizar, dirigir y reglamentar los trabajos de hidrología en cuencas, cauces

y álveos de aguas nacionales, tanto superficiales como subterráneos, confor-
me a la ley de la materia;
[…]
XXVI. Regular y vigilar la conservación de las corrientes, lagos y lagunas de juris-
dicción federal, en la protección de cuencas alimentadoras y las obras de co-
rrección torrencial;
XXVII. Manejar el sistema hidrológico del Valle de México;
XXVIII. Controlar los ríos y demás corrientes y ejecutar las obras de defensa contra
inundaciones;
[…]
XXXIX. Otorgar contratos, concesiones, licencias, permisos, autorizaciones y asigna-
ciones, y reconocer derechos, según corresponda, en materia de aguas, fores-
tal, ecológica, explotación de la flora y fauna silvestres, y sobre playas, zona
federal marítimo-terrestre y terrenos ganados al mar;
[…]
A la Secretaría de Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural, Pesca y Alimen-

tación le asigna los siguientes asuntos:
[…]
VII. Organizar y fomentar las investigaciones agrícolas, ganaderas, avícolas, apí-
colas y silvícolas, estableciendo institutos experimentales, laboratorios, esta-
ciones de cría, semilleros y viveros, vinculándose a las instituciones de
educación superior de las localidades que correspondan, en coordinación, en
su caso, con la Secretaría de Medio Ambiente, Recursos Naturales y Pesca;
[…]
XIX. Programar y proponer, con la participación que corresponda a la Secretaría de
Medio Ambiente y Recursos Naturales, la construcción de pequeñas obras
de irrigación; y proyectar, ejecutar y conservar bordos, canales, tajos, abre-
vaderos y jagüeyes que competa realizar al gobierno federal por sí o en coo-
peración con los gobiernos de los estados, los municipios o los particulares;
[…]
XXI. Fomentar la actividad pesquera a través de una entidad pública.
6.4.5 Forestal
Los recursos forestales han representado una enorme utilidad práctica para la
sociedad, como combustible, material para construcción de la vivienda y mue-
bles; navegación y transporte, fabricación de papel, y productos medicinales,
entre otros. Debido a su fácil acceso y disponibilidad, su uso y disfrute han si-
do en el mayor de los casos tanto intensivos como abusivos.
La explotación desordenada y destructiva de este recurso natural renovable
ha impuesto al Estado la necesidad de asumir medidas legislativas que con-
templan disposiciones orientadas al uso racional y la protección de los bosques
y selvas en beneficio del interés general de las sociedades. Las diversas dispo-
siciones buscan no sólo detener la depredación, sino también evitar los daños
colaterales al medio ambiente.
Del total de la superficie de México, 72% (141 700 000 hectáreas) se
encuentra dedicada a los distintos usos forestales. Su territorio está compues-
to en una importante porción por bosques (18%), los más grandes se encuen-
tran en Durango, Chihuahua, Michoacán, Oaxaca y Jalisco, un poco más de
16% son selvas productoras de las llamadas maderas preciosas y las principa-
les se hallan en Campeche, Quintana Roo, Tabasco y Chiapas y matorrales (un
poco más de 30% del territorio nacional).
En las últimas décadas se ha dado especial énfasis al desarrollo de la silvi-
cultura para enseñar y aprender a cuidar los recursos forestales. La atención se
centra en el aprovechamiento racional de los bosques y las selvas para mejo-
rar su regeneración (mediante el cultivo de nuevas especies que reemplacen
las extraídas), composición y desarrollo, así como a adaptar sus beneficios
a las necesidades del hombre.
A fin de reglamentar lo dispuesto por el art 27 constitucional en materia de
recursos forestales, se emitió el 25 de febrero de 2003, la cual fue modificada
el 26 de diciembre de 2005; adicionalmente, en nuestro país se han puesto en
vigor otras leyes que ordenan y regulan la administración, conservación y
aprovechamiento de los recursos naturales, como la Ley General de Vida Silves-
tre y la Ley General de Equilibrio Ecológico y de Protección al Ambiente, publica-
da en el Diario Oficial de la Federación el 28 de enero de 1988.
Por su parte, la Ley General de Desarrollo Forestal Sustentable busca mante-
ner la facultad de imponer modalidades a la propiedad y regular el aprovecha-
miento de los recursos naturales para evitar su destrucción en perjuicio del
interés público.
Las disposiciones de la ley son de orden e interés público y de observancia
general en todo el territorio nacional; además, tienen por objeto regular y fo-
mentar la conservación, protección, restauración, producción, ordenación, cul-
tivo, manejo y aprovechamiento de los ecosistemas forestales del país y sus
recursos, así como distribuir las competencias que en materia forestal corres-
pondan a la Federación, los estados, el Distrito Federal y los municipios de
acuerdo con el principio de concurrencia. Su art 2o pronuncia los objetivos ge-
nerales de la ley:
– Contribuir al desarrollo social, económico, ecológico y ambiental del país, me-

diante el manejo integral sustentable de los recursos forestales, así como de las
cuencas y ecosistemas hidrológico-forestales, sin perjuicio de lo previsto en otros
ordenamientos;
– Impulsar la silvicultura y el aprovechamiento de los recursos forestales, para que

contribuyan con bienes y servicios que aseguren el mejoramiento del nivel de vi-
da de los mexicanos, especialmente el de los propietarios y pobladores fores-
tales;
– Desarrollar los bienes y servicios ambientales y proteger, mantener y aumentar
la biodiversidad que brindan los recursos forestales, y
– Respetar el derecho al uso y disfrute preferente de los recursos forestales de los
lugares que ocupan y habitan las comunidades indígenas.
Sus objetivos específicos son:
– Definir los criterios de la política forestal, describiendo sus instrumentos de apli-

cación y evaluación;
– Regular la protección, conservación y restauración de los ecosistemas y recursos
forestales, así como la ordenación y el manejo forestal;
– Desarrollar criterios e indicadores para el manejo forestal sustentable;

– Fortalecer la contribución de la actividad forestal a la conservación del medio am-
biente y la preservación del equilibrio ecológico;
– Promover una efectiva incorporación de la actividad forestal en el desarrollo
rural;
– Coadyuvar en la ordenación y rehabilitación de las cuencas hidrológico-fores-
tales;
– Recuperar y desarrollar bosques en terrenos preferentemente forestales, para
que cumplan con la función de conservar suelos y aguas, además de dinamizar el
desarrollo rural;
– Regular el aprovechamiento y uso de los recursos forestales maderables y no ma-
derables;
– Promover y consolidar las áreas forestales permanentes, impulsando su delimita-
ción y manejo sostenible, evitando que el cambio de uso de suelo con fines agro-
pecuarios o de cualquier otra índole afecte su permanencia y potencialidad;
– Compatibilizar las actividades de pastoreo y agrícolas en terrenos forestales y
preferentemente forestales;
– Regular las auditorías técnicas preventivas forestales;
– Promover que los productos forestales procedan de bosques manejados susten-
tablemente a través de la certificación forestal;
– Propiciar la productividad en toda la cadena forestal;
– Apoyar la organización y desarrollo de los propietarios forestales y mejorar sus
prácticas silvícolas;
– Regular el fomento de actividades que protejan la biodiversidad de los bosques
productivos mediante prácticas silvícolas más sustentables;
– Promover acciones con fines de conservación y restauración de suelos;
[…]
La ley declara como utilidad pública la conservación, protección y restaura-

ción de los ecosistemas forestales, así como de las cuencas hidrológico-fores-

tales, y la puesta en marcha de obras destinadas a la conservación, protección
y/o generación de bienes y servicios ambientales.
Respecto a la propiedad de los recursos forestales comprendidos dentro del
territorio nacional, el art 5o instituye:
... corresponde a los ejidos, las comunidades, pueblos y comunidades indígenas,

personas físicas o morales, la Federación, los Estados, el Distrito Federal y los Mu-
nicipios que sean propietarios de los terrenos donde aquéllos se ubiquen.
Se prevé la coordinación entre la Federación, las entidades federativas y los

municipios para la integración y funcionamiento del Servicio Nacional Fores-
tal, con la finalidad de conjuntar esfuerzos, para la atención eficiente y concer-
tada del sector forestal, y cada instancia de gobierno ejercerá sus atribuciones
en materia forestal de conformidad con la distribución de competencias pre-
vista en la ley.
A la Federación corresponde, entre otras facultades, formular y conducir la
política nacional en materia de desarrollo forestal sustentable; diseñar, organi-
zar y aplicar los instrumentos de política forestal; elaborar, coordinar y aplicar
los programas en materia forestal en los ámbitos nacional y regional; deslin-
dar, poseer y administrar los terrenos nacionales forestales; establecer medi-
das de sanidad y ejecutar las acciones de saneamiento forestales; promover el
desarrollo y fortalecimiento de las organizaciones de productores forestales, y
llevar a cabo visitas de inspección y labores de vigilancia forestales.
La ley confiere a la Federación atribuciones para expedir autorizaciones
destinadas al aprovechamiento de los recursos forestales y de las plantacio-
nes forestales comerciales, así como expedir los permisos previos para el fun-
cionamiento de centros de almacenamiento y transformación de materias pri-
mas forestales, sin perjuicio de las atribuciones que correspondan a las
autoridades locales.
Con el fin de desarrollar, favorecer e impulsar las actividades productivas,
de protección, conservación y de restauración en materia forestal se creó la Co-
misión Nacional Forestal como un organismo público descentralizado de la ad-
ministración pública federal, con personalidad jurídica y patrimonio propios.
Asimismo, contará con un órgano de gobierno que será la máxima autoridad
del organismo y estará integrada por los titulares de las secretarías de la De-
fensa Nacional; Hacienda y Crédito Público; Desarrollo Social; Medio Ambien-
te y Recursos Naturales; Economía; Agricultura, Ganadería, Desarrollo Rural,
Pesca y Alimentación; Reforma Agraria y Turismo, así como de la Comisión Na-
cional del Agua. La junta será presidida por el titular de la secretaría.
La política nacional en materia forestal deberá promover el fomento y la
adecuada planeación de un desarrollo forestal sustentable, entendido como un

proceso evaluable y medible con criterios e indicadores de carácter ambiental,
silvícola, económico y social que tienda a alcanzar una productividad óptima
y sostenida de los recursos forestales sin comprometer el rendimiento, equili-
brio e integridad de los ecosistemas forestales, que mejore el ingreso y la cali-
dad de vida de las personas que participan en la actividad forestal y promueva
la generación de valor agregado en las regiones forestales, diversificando las al-
ternativas productivas y creando fuentes de empleo en el sector.
6.4.6 Minería
La minería es un conjunto de actividades del sector industrial que incluye ope-

raciones de exploración, explotación y beneficio de minerales. De la amplia va-
riedad de ellos, la naturaleza los presenta en lugares donde se acumulan yaci-

mientos, los cuales se encuentran al aire libre o en el subsuelo, a diferentes
profundidades o en el fondo del mar.
México cuenta con vastos yacimientos principalmente de 10 minerales
(oro, plata, plomo, cobre, zinc, fierro, coque, azufre, barita y fluorita), que han
representado una destacada contribución a la producción nacional de gran re-
levancia para la economía del país.
Existen depósitos y canteras de otros minerales con significativos volúme-
nes aprovechables de extracción: molibdeno, carbón mineral, manganeso, gra-
fito, dolomita, caolín, arena sílice, yeso, wollastonita, celestita, feldespato, sal,
diatomita, sulfato de sodio y sulfato de magnesio.
El comercio entre naciones de minerales ha representado durante mucho
tiempo un factor de soberanía y la acumulación de metales (principalmente el
oro y la plata) ha llegado a significar una expresión suprema de riqueza.
La amplia y abundante riqueza de metales preciosos en México y su des-
cubrimiento por los españoles que le colonizaron propiciaron un vertiginoso
crecimiento en su explotación, que para fines del siglo XVI representaban más
de 80% de las exportaciones totales de la Nueva España.
Joaquín Muñoz en su obra La minería en México. Bosquejo histórico,25 ex-
pone:
Los ingresos de la Corona en la metrópoli dependían en forma considerable del

estado de la extracción minera. Muchas de las poblaciones importantes de la Nue-
va España nacen de los fundos mineros. Favorecida por una congruente legisla-
ción que perseguía eliminar cualquier obstáculo, la explotación de los recursos
renovables que la minería ofrece llegó a un auge tal que a principios del siglo XIX
en sólo un año se acuñaron monedas por valor de 27 millones de pesos.
Era tal la bonanza que en un año común la mina Jímmelsfiirt, la más abun-
dante de Sajonia, dio 10 000 marcos de plata; la más rica de México, “La Valen-
ciana”, 360 000. La producción anual de la Nueva España rindió diez veces más
que la de todas las minas europeas.
La extracción media anual para fines del siglo XVII y principios del XIX ascen-
día a dos millones y medio de marcos de plata. Esta enorme riqueza se localizaba
en unos cuantos lugares: en Guanajuato, Real de Catorce, Zacatecas, Sombrerete y
Fresnillo; se extraía más de 50% del producto total, Guarisamey, Taxco, Bolaños,
Real del Monte y Zimapán.
En los años siguientes a la independencia mexicana, aunque la producción de-
cayó no era despreciable. En el decenio de 1821 a 1831, el promedio anual obte-
nido para el oro fue de 976 kilos y para la plata 264 800; la producción total en
25 Revista Quinto Centenario, vol 11, América, Madrid, 1986, págs 145-156.
los diez años descendió 9 760 y 2 648 000 kilogramos, respectivamente. De 1831
a 1841, el producto medio anual del oro declinó hasta 864 kilos y la plata subió a
330 990 kilos.
Es en esta actividad económica en donde comienza a manifestarse la penetra-
ción del capital extranjero. El capital privado mexicano no deseaba invertir en es-
te ramo. En contraste, el capital inglés se hallaba presto para extender su dominio
en la extracción de minerales. Lucas Alamán, encargado de la economía mexica-
na, atrajo el capital extranjero y pronto la Bolsa de Londres se inundó de valores
mexicanos.
Para la industria minera mexicana, el proceso que mayor influencia tendría en
su futuro desarrollo fue el proceso de concentración por flotación, que permite la
separación de los minerales valiosos de la ganga, posibilitando el aprovechamien-
to de los minerales que eran considerados poco económicos por su contenido y
su lejanía de los centros consumidores.
De los enormes beneficios obtenidos en esta actividad, pueden darnos una
idea las siguientes cifras: la Oro Mining comenzó a operar en 1898 y a lo largo de
la dictadura de Porfirio Díaz obtuvo anualmente un rendimiento de un millón
de dólares con un capital de 5 750 000; La Esperanza, 12 301 100 dólares con un
capital de 2 270 000. En menos de dos años recuperó su inversión, habiendo dis-
tribuido en dividendos, para 1909, 10 millones de dólares; la empresa Dos Estre-
llas invirtió 150 000 dólares y derramó en 10 años, de 1900 a 1909, una utilidad
de 3 800 000 dólares.
El movimiento revolucionario de 1910 encontró en los trabajadores mine-

ros un significativo respaldo, que se explica por las condiciones adversas en
que operaban las minas en todo el país. Los representantes populares en el
Congreso Constituyente de Querétaro en 1916-1917 fueron receptivos a las de-
mandas reivindicadoras de este sector obrero y se plasmó en mandato consti-
tucional en el art 27 de la Carta Magna la capacidad del Estado para regular y

proteger esos recursos. Su párrafo cuarto instruye al respecto:
Corresponde a la Nación el dominio directo de todos los recursos naturales de la

plataforma continental y los zócalos submarinos de las islas; de todos los minera-
les o sustancias que en vetas, mantos, masas o yacimientos constituyan depósitos
cuya naturaleza sea distinta de los componentes de los terrenos, tales como los mi-
nerales de los que se extraigan metales y metaloides utilizados en la industria; los
yacimientos de piedras preciosas, de sal de gema y las salinas formadas directa-
mente por las aguas marinas; los productos derivados de la descomposición de las
rocas, cuando su explotación necesite trabajos subterráneos; los yacimientos mine-
rales u orgánicos de materias susceptibles de ser utilizados como fertilizantes; los
combustibles minerales sólidos…
A su vez, el párrafo sexto expresa:

En los casos a que se refieren los dos párrafos anteriores, el dominio de la Nación
es inalienable e imprescriptible y la explotación, el uso o el aprovechamiento de
los recursos de que se trata, por los particulares o por sociedades, constituidos con-
forme a las leyes mexicanas, no podrán realizarse sino mediante concesiones otor-
gadas por el Ejecutivo federal, de acuerdo con las reglas y condiciones que
establezcan las leyes. Las normas legales relativas a obras o trabajos de explota-
ción de los minerales —o sustancias a que se refiere el párrafo cuarto— regularán
la ejecución y comprobación de los que se efectúen o deban efectuarse a partir de
su vigencia, independientemente de la fecha de otorgamiento de las concesiones
y su inobservancia dará lugar a la cancelación de éstas.
El Gobierno federal tiene la facultad de establecer reservas nacionales y supri-
mirlas. Las declaratorias correspondientes se harán por el Ejecutivo en los casos y
condiciones que las leyes prevean. Tratándose del petróleo y de los carburos de hi-
drógeno sólidos, líquidos o gaseosos o de minerales radiactivos, no se otorgarán
concesiones ni contratos, ni subsistirán los que, en su caso, se hayan otorgado y la
Nación llevará a cabo la explotación de esos productos en los términos que señale
la ley reglamentaria respectiva…
El 26 de junio de 1992 se publicó la nueva Ley Minera Reglamentaria del Ar-

tículo 27 Constitucional y sus reformas son concordantes con la política impe-
rante en materia de desregulación. La ley incorpora la posibilidad de que los
particulares participen en actividades de exploración y explotación; a su vez,
las empresas estatales de participación mayoritaria o minoritaria son desincor-
poradas del Estado mediante liquidación o ventas. Las reformas autorizan a
empresas, nacionales o extranjeras, constituidas de acuerdo con las leyes me-
xicanas para tal fin. Las concesiones de exploración tienen una duración im-
prorrogable de seis años y de 50 años la de explotación.
Artículo 15. Las concesiones mineras conferirán derechos sobre todos los minera-
les o sustancias sujetos a la aplicación de la presente Ley.

Las concesiones mineras tendrán una duración de cincuenta años, contados a
partir de la fecha de su inscripción en el Registro Público de Minería y se prorroga-
rán por igual término si sus titulares no incurrieron en las causales de cancelación
previstas en la presente Ley y lo solicitan dentro de los cinco años previos al térmi-
no de su vigencia.
En tanto se resuelven las solicitudes de prórroga de vigencia, continuarán en
vigor las concesiones con respecto a las cuales se formulen.
Artículo 16. Las asignaciones mineras conferirán derechos sobre todos los minera-
les o sustancias sujetos a la aplicación de esta Ley y tendrán una duración impro-
rrogable de seis años, contados a partir de la fecha de publicación del título
respectivo en el Diario Oficial de la Federación.
Para los efectos de la ley, se entiende por exploración las obras y trabajos
realizados en el terreno con el objeto de identificar depósitos de minerales o
sustancias, al igual que de cuantificar y evaluar las reservas económicamente
aprovechables que contengan.
Explotación: las obras y trabajos destinados a la preparación y desarrollo
del área que comprende el depósito mineral, así como los encaminados a des-
prender y extraer los productos minerales o sustancias existentes en él.
Beneficio: los trabajos para preparación, tratamiento, fundición de primera
mano y refinación de productos minerales, en cualquiera de sus fases, con el
propósito de recuperar u obtener minerales o sustancias, al igual que de elevar
la concentración y pureza de sus contenidos.
En materia de minas, los títulos de concesión y de asignación y los decre-
tos de incorporación de zonas a reservas mineras deben tramitarse por escri-
to ante la Secretaría de Energía y se expedirán si se satisfacen las condiciones
y requisitos establecidos por esta ley y su reglamento, sin perjuicio de tercero.
Las concesiones de exploración y las asignaciones mineras se otorgarán so-
bre terreno libre al primer solicitante en tiempo de un lote minero. Asimismo,
podrán otorgarse concesiones de exploración a las personas que ofrezcan las
mejores condiciones técnicas y económicas. Así lo expresa la ley:
Artículo 19. Las concesiones mineras confieren derecho a:
I. Realizar obras y trabajos de exploración y de explotación dentro de los lotes

mineros que amparen;
II. Disponer de los productos minerales que se obtengan en dichos lotes con mo-
tivo de las obras y trabajos que se desarrollen durante su vigencia;
III. Disponer de los terrenos que se encuentren dentro de la superficie que am-
paren, a menos que provengan de otra concesión minera vigente;
IV. Obtener la expropiación, ocupación temporal o constitución de servidumbre
de los terrenos indispensables para llevar a cabo las obras y trabajos de ex-
ploración, explotación y beneficio, así como para el depósito de terreros, ja-

les, escorias y graseros, al igual que constituir servidumbres subterráneas de
paso a través de lotes mineros;
V. Aprovechar las aguas provenientes del laboreo de las minas para la explora-
ción o explotación y beneficio de los minerales o sustancias que se obtengan
y el uso doméstico del personal empleado en las mismas;
VI. Obtener preferentemente concesión sobre las aguas de las minas para cual-
quier uso diferente a los señalados en la fracción anterior, en los términos de
la ley de la materia;
VII. Transmitir su titularidad o los derechos establecidos por las fracciones I a VI
anteriores a personas legalmente capacitadas para obtenerlas;
VIII. Reducir, dividir e identificar la superficie de los lotes que amparen, o unificar-
la con la de otras concesiones colindantes;
IX. Desistirse de las mismas y de los derechos que de ellas deriven;
X. Agrupar dos o más de ellas para efectos de comprobar obras y trabajos pre-
vistos por esta Ley y de rendir informes estadísticos y técnicos;
XI. Solicitar correcciones administrativas o duplicados de sus títulos;

XII. Obtener la prórroga en las concesiones mineras por igual término de vigen-
cia, de acuerdo con lo previsto por el artículo 15 de esta Ley, y
XIII. Obtener el permiso de la Secretaría de Energía para la recuperación y apro-
vechamiento de gas asociado a los yacimientos de carbón mineral. El aprove-
chamiento puede darse de dos maneras: el autoconsumo y la entrega a
Petróleos Mexicanos. En el caso del autoconsumo, dependiendo de la forma
en que se dé éste, se sujetará a lo dispuesto en las leyes correspondientes.
6.4.7 Tierra
El maestro Báez Martínez26 ilustra:
El espacio terrestre de un país constituye el cuadro natural de las actividades agrí-

colas, ganaderas y artesanales, actividades primarias que forjaron el crecimiento
y evolución del hombre actual. Este desarrollo rural regido hasta ayer por el dere-
cho civil que definía los derechos y transmisión de los propietarios ha sido impac-
tado por dos fenómenos trascendentales: el desarrollo de las ciudades, y los
programas técnicos, ambos a su vez influidos por el aumento demográfico y sus
respectivas demandas alimentarias y habitacionales.
Con ello, el espacio rural se ve sometido a ataques múltiples en vista de su uti-
lización para fines que no tienen ninguna relación con su vocación natural. Sin
embargo, el suelo es un elemento fundamental por cuanto constituye el asiento de
las principales formas de vida orgánica y el teatro de las actividades económicas
y culturales de los grupos humanos.
Dicho autor concluye que el estudio sobre los suelos de México es pre-
cario, y de los escasos datos conocidos se puede afirmar que los suelos teóri-
camente aptos para la agricultura son 70 millones de hectáreas aproximada-

mente, de las cuales 35 millones son cultivables y sólo 12 millones son
susceptibles de riego, según opinión de Ángel Bassols Batalla.
Por su parte, Manuel R. Palacios27 considera lo siguiente: “La explotación,
uso y aprovechamiento de la propiedad territorial es el factor principal en el
desarrollo económico y cultural de un país como México. Podríamos señalar
un principio de justicia distributiva y uno de productividad tecnológica, teniendo
en cuenta que la tierra cultivable tiene una función social: producir para todos”.
El movimiento armado de 1910, que expulsó del poder a una larga dic-
tadura, consolidó sus pretensiones de justicia social al discutir y aprobar los

27 Manuel R. Palacios Luna, ob cit, pág 97.
diputados del Constituyente diversos principios que reivindicaban la propie-
dad, posesión y disfrute de la tierra. El art 27 constitucional, párrafo terce-
ro, dispone textualmente:
La Nación tendrá en todo tiempo el derecho a imponer a la propiedad privada las

modalidades que dicte el interés público, así como el de regular, en beneficio so-
cial, el aprovechamiento de los elementos naturales susceptibles de apropiación,
con objeto de hacer una distribución equitativa de la riqueza pública, cuidar de su
conservación, lograr el desarrollo equilibrado del país y el mejoramiento de las con-
diciones de la vida de la población rural y urbana. En consecuencia, se dictarán las
medidas necesarias para ordenar los asentamientos humanos y establecer adecua-
das provisiones…
Diversos ordenamientos legales habrán de ocuparse de la regulación de es-

te apartado constitucional, de modo que surge un novedoso y vigoroso dere-
cho agrario. Lucio Mendieta y Núñez28 brillante estudioso en la materia,
resume el sistema agrario nacional como sigue:
• Ordena la dotación de tierras en favor de núcleos de población que necesiten en

cantidad suficiente para subvenir a sus necesidades, tomándolas de las grandes
propiedades por medio de expropiación y mediante indemnización.
• Ordena el fraccionamiento de latifundios.
• Limita la extensión de tierra que puede poseer una persona o sociedad autoriza-
da, para evitar nuevas concentraciones de tierra.
• Crea y protege, mantiene y estimula el desarrollo de la pequeña propiedad agrí-
cola en explotación.
• Crea la organización administrativa necesaria para aplicar sus disposiciones, po-
niéndolas bajo la responsabilidad directa del presidente de la República.
• Establece los lineamientos fundamentales del procedimiento agrario que debe

desarrollarse en plazos perentorios.
El 6 de enero de 1992 se publicó el decreto por el que se realizan reformas

diversas del art 27 constitucional, con el propósito de establecer nuevas moda-
lidades a la propiedad privada. Por su trascendencia histórica, se reproduce su
contenido:
Artículo 27. … La Nación tendrá en todo tiempo el derecho de imponer a la propie-

dad privada las modalidades que dicte el interés público, así como el de regular, en
beneficio social, el aprovechamiento de los elementos naturales susceptibles de
apropiación, con objeto de hacer una distribución equitativa de la riqueza pública,
28 Lucio Mendieta y Núñez, El sistema agrario nacional, Editorial Porrúa, México, 1975, pág 179.
cuidar de su conservación y lograr el desarrollo equilibrado del país y el mejora-

miento de las condiciones de vida de la población rural y urbana. En consecuencia,
se dictarán las medidas necesarias para ordenar los asentamientos humanos y es-
tablecer adecuadas provisiones, usos, reservas y destinos de tierras, aguas y
bosques, a efecto de ejecutar obras públicas y de planear y regular la fundación,
conservación, mejoramiento y crecimiento de los centros de población; para preservar
y restaurar el equilibrio ecológico; para el fraccionamiento de los latifundios; para
disponer, en los términos de la ley reglamentaria, la organización y explotación co-
lectiva de los ejidos y comunidades; para el desarrollo de la pequeña propiedad ru-
ral, y para el fomento de la agricultura, de la ganadería, de la silvicultura y de las
demás actividades económicas en el medio rural, y para evitar la de la ganadería,
de la silvicultura y de las demás actividades económicas en el medio rural, y para
evitar la destrucción de los elementos naturales y los daños que la propiedad pue-
da sufrir en perjuicio de la sociedad.
[…]
IV. Las sociedades mercantiles por acciones podrán ser propietarias de terrenos
rústicos, pero únicamente en la extensión que sea necesaria para el cumpli-
miento de su objetivo.
En ningún caso las sociedades de esta clase podrán tener en propiedad
tierras dedicadas a actividades agrícolas, ganaderas o forestales en mayor
extensión que la respectiva equivalente a veinticinco veces los límites seña-
lados en la fracción XV de este artículo. La ley reglamentaría regulará la es-
tructura de capital y el número mínimo de socios de estas sociedades, a
efecto de que las tierras propiedad de la sociedad no excedan en relación con
cada socio los límites de la pequeña propiedad. En este caso, toda propiedad
accionaria individual, correspondiente a terrenos rústicos, será acumulable
para efectos de cómputo. Asimismo, la ley señalará las condiciones para la
participación extranjera en dichas sociedades.
La propia ley establecerá los medios de registro y control necesario para
el cumplimiento de lo dispuesto por esta fracción;
[…]
VI. Los estados y el Distrito Federal, lo mismo que los municipios de toda la Re-
pública, tendrán plena capacidad para adquirir y poseer todos los bienes raí-
ces necesarios para los servicios públicos.
VII. Se reconoce la personalidad jurídica de los núcleos de población ejidales y co-
munales y se protege su propiedad sobre la tierra, tanto para el asentamien-
to humano como para actividades productivas.
La ley protegerá la integridad de las tierras de los grupos indígenas.
[…]
XV. En los Estados Unidos Mexicanos quedan prohibidos los latifundios.
Se considera pequeña propiedad agrícola la que no exceda por individuo
de cien hectáreas de riego o humedad de primera o sus equivalentes en otras
clases de tierras.
Para los efectos de la equivalencia se computará una hectárea por dos de
temporal, por cuatro de agostadero de buena calidad y por ocho de bosque,
monte o agostadero en terrenos áridos.
Se considerará, asimismo, como pequeña propiedad la superficie que no
exceda por individuo de ciento cincuenta hectáreas cuando las tierras se de-
diquen al cultivo de algodón, si reciben riego, y de trescientas cuando se des-
tinen al cultivo de plátano, caña de azúcar, café, henequén, hule, palma, vid,
olivo, quina, vainilla, cacao, agave, nopal o árboles frutales.
Se considerará pequeña propiedad ganadera la que no exceda por indivi-
duo la superficie necesaria para mantener hasta quinientas cabezas de gana-
do mayor a su equivalente en ganado menor, en los términos que fije la ley,
de acuerdo con la capacidad forrajera de los terrenos.
Cuando debido a obras de riesgo, drenaje o cualquiera otras ejecutadas
por los dueños o poseedor de una pequeña propiedad se hubiese mejorado
localidad de sus tierras, seguirá siendo considerada como pequeña propie-
dad, aun cuando, en virtud de la mejoría obtenida, se rebasen los máximos
señalados por esta fracción, siempre que se reúnan los requisitos que fije
la ley.
Cuando dentro de una pequeña propiedad ganadera se realicen mejoras
en sus tierras y éstas se destinen a usos agrícolas, la superficie utilizada pa-
ra este fin no podrá exceder, según el caso, los límites a que se refieren los
párrafos segundo y tercero de esta fracción que correspondan a la calidad
que hubieren tenido dichas tierras antes de la mejora.
[…]
XVII. El Congreso de la Unión y las legislaturas de los estados, en sus respectivas
jurisdicciones, expedirán leyes que establezcan los procedimientos para el
fraccionamiento y enajenación de las extensiones que llegaren a exceder los
límites señalados en las fracciones IV y XV de este artículo.
El excedente deberá ser fraccionado y enajenado por el propietario dentro
del plazo de un año contado a partir de la notificación correspondiente. Si
transcurrido el plazo el excedente no se ha enajenado, la venta deberá hacer-
se mediante pública almoneda. En igualdad de condiciones, se respetará el
derecho de preferencia que prevea la ley reglamentaria.
Las leyes locales organizarán el patrimonio de familia, determinando los
bienes que deben constituirlo, sobre la base de que será inalienable y no es-
tará sujeto a embargo ni a gravamen ninguno.
6.4.8 Zona económica exclusiva
Zona económica exclusiva, también denominada mar patrimonial, es el nom-

bre que se da al área de mar en la que un Estado, tiene según la Convención
del Mar, derechos especiales en exploración y explotación de sus recursos. Di-
cha zona se extiende desde el límite exterior del mar territorial hasta una dis-
tancia de 200 millas náuticas (370.4 km) contadas a partir de las líneas de base
desde las que se mide la anchura de aquél.
El Estado tiene una soberanía funcional sobre la zona económica exclusi-
va, ya que no posee plena soberanía como en su territorio o en su mar territo-
rial, sino un derecho de jurisdicción referido a determinadas funciones, pero

con derecho exclusivo a dictar reglas por aplicarse en la zona.
La Convención de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar es consi-
derada uno de los tratados multilaterales más importantes de la historia, des-
de la aprobación de la Carta de las Naciones Unidas, y se le califica como la
Constitución de los océanos.
Tras nueve años de trabajo, tal convención fue aprobada el 30 de abril de
1982 en Nueva York (Estados Unidos) y abierta a su firma por los Estados el 10
de diciembre de 1982 en Montego Bay (Jamaica), en la 182a sesión plena-
ria de la III Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Derecho del Mar. En-
tró en vigor el 16 de noviembre de 1994, un año después de la 60a ratificación
(realizada por Guyana). Para efectos de comprensión de los alcances de este
tratado internacional, enseguida se transcriben algunos de los preceptos fun-
damentales:
Artículo 1o. Términos empleados y alcance
Para los efectos de esta Convención:

Por “zona” se entiende los fondos marinos y oceánicos y su subsuelo fuera de
los límites de la jurisdicción nacional;
Por “autoridad” se entiende la autoridad internacional de los fondos marinos;
Por “actividades en la zona” se entiende todas las actividades de exploración
y explotación de los recursos de la zona;
Por “contaminación del medio marino” se entiende la introducción por el hom-
bre, directa o indirectamente, de sustancias o de energía en el medio marino, in-
cluidos los estuarios, que produzca o pueda producir efectos nocivos tales como
daños a los recursos vivos y a la vida marina, peligros para la salud humana, obs-
taculización de las actividades marítimas, incluidos la pesca y otros usos legítimos
del mar, deterioro de la calidad del agua del mar para su utilización y menoscabo
de los lugares de esparcimiento;
a) Por “vertimiento” se entiende:
– La evacuación deliberada de desechos u otras materias desde buques, ae-

ronaves, plataformas u otras construcciones en el mar;
– El hundimiento deliberado de buques, aeronaves, plataformas u otras
construcciones en el mar;
El término “vertimiento” no comprende:
– La evacuación de desechos u otras materias resultante, directa o indi-

rectamente, de las operaciones normales de buques, aeronaves, platafor-
mas u otras construcciones en el mar y de su equipo, salvo los desechos u
otras materias que se transporten en buques, aeronaves, plataformas
u otras construcciones en el mar destinados a la evacuación de tales ma-
terias, o se transborden a ellos, o que resulten del tratamiento de tales
desechos u otras materias en esos buques, aeronaves, plataformas o cons-
trucciones.
– El depósito de materias para fines distintos de su mera evacuación, siem-
pre que ese depósito no sea contrario a los objetivos de esta Convención.
Por “Estados Partes” se entiende los Estados que hayan consentido en obligar-
se por esta Convención y respecto de los cuales la Convención esté en vigor.
Esta Convención se aplicará mutatis mutandi a las entidades mencionadas en
los apartados b), c), d), e) y f) del párrafo 1 del artículo 305 que lleguen a sus par-
tes en la Convención, de conformidad con los requisitos pertinentes a cada una de
ellas; en esa medida, el término “Estados Partes” se refiere a esas entidades.
PARTE II. El mar territorial y la zona contigua
Sección 1. Disposiciones generales
Artículo 2o. Régimen jurídico del mar territorial, del espacio aéreo situado sobre
el mar territorial y de su lecho y subsuelo
La soberanía del Estado ribereño se extiende más allá de su territorio, de sus aguas
interiores y, en el caso del Estado archipielágico, de sus aguas archipielágicas, a la
franja de mar adyacente designada con el nombre de mar territorial.
Esta soberanía se extiende al espacio aéreo sobre el mar territorial, como al le-
cho y al subsuelo de ese mar.
La soberanía sobre el mar territorial se ejerce con arreglo a esta Convención y
otras normas de derecho internacional.
Sección 2. Límites del mar territorial

Artículo 3o. Anchura del mar territorial
Todo Estado tiene derecho a establecer la anchura de su mar territorial hasta un lí-
mite que no exceda de 12 millas marinas medidas a partir de líneas de base deter-
minadas de conformidad con esta Convención.
Artículo 4o. Límite exterior del mar territorial
El límite exterior del mar territorial es la línea de cada uno de cuyos puntos está,
del punto más próximo de la línea de base, a una distancia igual a la anchura del
mar territorial.
Artículo 55. Régimen jurídico específico de la zona económica exclusiva
La zona económica exclusiva es un área situada más allá del mar territorial adya-
cente a éste, sujeta al régimen jurídico específico establecido en esta parte, de
acuerdo con el cual los derechos y la jurisdicción del Estado ribereño y los derechos
y libertades de los demás Estados se rigen por las disposiciones pertinentes de es-
ta Convención.
Artículo 56. Derechos, jurisdicción y deberes del Estado ribereño en la zona eco-
nómica exclusiva
En la zona económica exclusiva, el Estado ribereño tiene:
a) Derechos de soberanía para los fines de exploración y explotación, conservación

y administración de los recursos naturales, tanto vivos como no vivos de las
aguas suprayacentes al lecho y del lecho y el subsuelo del mar, y con respecto a
otras actividades con miras a la exploración y explotación económica de la zona,
tal como la producción de energía derivada del agua de las corrientes y de los
vientos;
b) Jurisdicción, con arreglo a las disposiciones pertinentes de esta Convención, con
respecto a:
– El establecimiento y la utilización de islas artificiales, instalaciones y estruc-

turas;
– La investigación científica marina;
– La protección y preservación del medio marino;
– Otros derechos y deberes previstos en esta Convención.
En el ejercicio de sus derechos y en el cumplimiento de sus deberes en la zona

económica exclusiva en virtud de esta Convención, el Estado ribereño tendrá debi-
damente en cuenta los derechos y deberes de los demás Estados y actuará de ma-
nera compatible con las disposiciones de esta Convención.
Los derechos enunciados en este artículo con respecto al lecho del mar y su
subsuelo se ejercerán de conformidad con la parte VI.
Artículo 57. Anchura de la zona económica exclusiva
La zona económica exclusiva no se extenderá más allá de 200 millas marinas con-
tadas desde las líneas de base a partir de las cuales se mide la anchura del mar te-
rritorial.
Artículo 58. Derechos y deberes de otros Estados en la zona económica exclusiva
En la zona económica exclusiva, todos los Estados, sean ribereños o sin litoral, go-
zan, con sujeción a las disposiciones pertinentes de esta Convención, de las liber-
tades de navegación y sobrevuelo y de tendido de cables y tuberías submarinos a
que se refiere el artículo 87, y de otros usos del mar internacionalmente legítimos
relacionados con dichas libertades, tales como los vinculados a la operación de bu-
ques, aeronaves y cables y tuberías submarinos, y que sean compatibles con las de-
más disposiciones de esta Convención.
Los artículos 88 a 115 y otras normas pertinentes de derecho internacional se
aplicarán a la zona económica exclusiva en la medida en que no sean incompatibles
con esta Parte.
En el ejercicio de sus derechos y en el cumplimiento de sus deberes en la zona
económica exclusiva en virtud de esta Convención, los Estados tendrán debida-
mente en cuenta los derechos y deberes del Estado ribereño y cumplirán las leyes
y reglamentos dictados por el Estado ribereño de conformidad con las disposicio-
nes de esta Convención y otras normas de derecho internacional en la medida en
que no sean incompatibles con esta Parte.
Artículo 59. Base para la solución de conflictos relativos a la atribución de dere-

chos y jurisdicción en la zona económica exclusiva
En los casos en que esta Convención no atribuya derechos o jurisdicción al Estado

ribereño o a otros Estados en la zona económica exclusiva y surja un conflicto en-
tre los intereses del Estado ribereño y los de cualquier otro Estado o Estados, el
conflicto debería ser resuelto sobre una base de equidad y a la luz de todas las cir-
cunstancias pertinentes, teniendo en cuenta la importancia respectiva que revistan
los intereses de que se trate para las partes, así como para la comunidad interna-
cional en su conjunto.
Artículo 60. Islas artificiales, instalaciones y estructuras en la zona económica ex-

clusiva
En la zona económica exclusiva, el Estado ribereño tendrá el derecho exclusivo de

construir, así como el de autorizar y reglamentar la construcción, operación y utili-
zación de:
– Islas artificiales;
– Instalaciones y estructuras para los fines previstos en el artículo 56 y para
otras finalidades económicas;
– Instalaciones y estructuras que puedan interferir el ejercicio de los derechos

del Estado ribereño en la zona.
El Estado ribereño tendrá jurisdicción exclusiva sobre dichas islas artificiales,

instalaciones y estructuras, incluida la jurisdicción en materia de leyes y reglamen-
tos aduaneros, fiscales, sanitarios, de seguridad y de inmigración.
La construcción de dichas islas artificiales, instalaciones o estructuras deberá
ser debidamente notificada y deberán mantenerse medios permanentes para ad-
vertir su presencia. Las instalaciones o estructuras abandonadas o en desuso se-
rán retiradas para garantizar la seguridad de la navegación, teniendo en cuenta las
normas internacionales generalmente aceptadas que haya establecido a este res-
pecto la organización internacional competente. A los efectos de la remoción, se
tendrán también en cuenta la pesca, la protección del medio marino y los derechos
y obligaciones de otros Estados. Se dará aviso apropiado de la profundidad, posi-
ción y dimensiones de las instalaciones y estructuras que no se hayan retirado
completamente.
Cuando sea necesario, el Estado ribereño podrá establecer, alrededor de dichas

islas artificiales, instalaciones y estructuras, zonas de seguridad razonables en las
cuales podrá tomar medidas apropiadas para garantizar tanto la seguridad de la
navegación como de las islas artificiales, instalaciones y estructuras.
El Estado ribereño determinará la anchura de las zonas de seguridad, teniendo
en cuenta las normas internacionales aplicables. Dichas zonas guardarán una rela-
ción razonable con la naturaleza y funciones de las islas artificiales, instalaciones o
estructuras, y no se extenderán a una distancia mayor de 500 metros alrededor de
éstas, medida a partir de cada punto de su borde exterior, salvo excepción autori-
zada por normas internacionales generalmente aceptadas o salvo recomendación
de la organización internacional competente. La extensión de las zonas de seguri-
dad será debidamente notificada.
Todos los buques deberán respetar dichas zonas de seguridad y observarán las
normas internacionales generalmente aceptadas con respecto a la navegación en
la vecindad de las islas artificiales, instalaciones, estructuras y zonas de seguridad.
No podrán establecerse islas artificiales, instalaciones y estructuras ni zonas
de seguridad alrededor de ellas cuando puedan interferir la utilización de las vías
marítimas reconocidas que sean esenciales para la navegación internacional.
Las islas artificiales, instalaciones y estructuras no poseen la condición jurídi-
ca de islas. No tienen mar territorial propio y su presencia no afecta a la delimita-
ción del mar territorial, de la zona económica exclusiva o de la plataforma
continental.
Artículo 61. Conservación de los recursos vivos
El Estado ribereño determinará la captura permisible de los recursos vivos en su

zona económica exclusiva.
Congruente con las convenciones internacionales, el Estado mexicano pu-

blicó el 8 de enero de 1986 la Ley del Mar, que es reglamentaria de los párra-
fos cuarto, quinto, sexto y octavo del art 27 de la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, en lo relativo a las zonas marinas mexicanas. Vea-
mos al respecto lo siguiente:
Artículo 2o. La presente Ley es de jurisdicción federal, rige en las zonas marinas
que forman parte del territorio nacional y, en lo aplicable, más allá de éste en las
zonas marinas donde la Nación ejerce derechos de soberanía, jurisdicciones y otros
derechos. Sus disposiciones son de orden público, en el marco del sistema nacional
de planeación democrática.
Artículo 3o. Las zonas marinas mexicanas son:
– El mar territorial;
– Las aguas marinas interiores;
– La zona contigua;
– La zona económica exclusiva;
– La plataforma continental y las plataformas insulares, y
– Cualquier otra permitida por el derecho internacional.
Artículo 4o. En las zonas enumeradas en el artículo anterior, la Nación ejercerá los
poderes, derechos, jurisdicciones y competencias que esta misma Ley establece,
de conformidad con la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y con
el derecho internacional.
Artículo 5o. Los Estados extranjeros y sus nacionales, al realizar actividades en las
zonas marinas enumeradas en el artículo 3o, observarán las disposiciones que para
cada una de ellas establece la presente Ley, con los derechos y obligaciones conse-
cuentes.
Artículo 6o. La soberanía de la Nación y sus derechos de soberanía, jurisdicciones
y competencias dentro de los límites de las respectivas zonas marinas, conforme a
la presente Ley, se ejercerán según lo dispuesto por la Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos, el derecho internacional y la legislación nacional apli-
cable, respecto a:
I. Las obras, islas artificiales, instalaciones y estructuras marinas;

II. El régimen aplicable a los recursos marinos vivos, inclusive su conservación
y utilización;
III. El régimen aplicable a los recursos marinos no vivos, inclusive su conserva-
ción y utilización;
IV. El aprovechamiento económico del mar, inclusive la utilización de minerales
disueltos en sus aguas, la producción de energía eléctrica o térmica derivada
de las mismas, de las corrientes y de los vientos, la captación de energía so-
lar en el mar, el desarrollo de la zona costera, la maricultura, el establecimien-
to de parques marinos nacionales, la promoción de la recreación y el turismo
y el establecimiento de comunidades pesqueras;
V. La protección y preservación del medio marino, inclusive la prevención de su
contaminación, y
VI. La realización de actividades de investigación científica marina.
Cuestionario
1. ¿En qué consiste la rectoría del Estado en el desarrollo nacional?
2. ¿Cuáles son los recursos naturales?
3. ¿Por qué se dice que los recursos naturales pertenecen al dominio del Estado?
4. ¿Qué es un recurso renovable?
5. De acuerdo a su naturaleza y posibilidades de explotación, ¿cuántos tipos de
recursos naturales hay y cuáles son?
6. Definición de desarrollo sustentable.
7. ¿Qué recursos corresponden a la nación conforme al artículo 27 constitu-
cional?
BibliografíaMM307
8. ¿Cómo se conforma el territorio nacional, de acuerdo con lo dispuesto por la

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos?
9. ¿Cuáles son los bienes del dominio público y cuáles del dominio privado de
la Federación?
10. Concepto de concesión.
11. ¿Qué es la expropiacion?
12. ¿Cuál es el carácter y el objetivo de Petróleos Mexicanos (PEMEX)?
13. ¿A quiénes corresponde la propiedad de los recursos forestales existentes en
el territorio nacional?
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UNIDAD 7
Las finanzas públicas y
el derecho económico como
instrumento para el equilibrio
de la economía y el desarrollo
FERNANDO CAMPOS DOMÍNGUEZ*
Emma Mendoza Bremauntz,

con admiración, cariño y respeto,
pero sobre todo con gratitud.
* Licenciado en derecho por la UNAM, profesor de las materias de Derecho económico y Teoría
económica en la Facultad de Derecho de la UNAM. Ha sido técnico académico asociado “C” de
tiempo completo en la misma Facultad. Tutor del programa de fortalecimiento Pronabes a
becarios con alto promedio, miembro del Colegio de las Materias Jurídico-Económicas de la
Facultad de Derecho de la UNAM. Es coautor del libro Teoría económica (2006). Ha laborado tan-
to en la Secretaría General (2004 a 2006) como en la Secretaría de Asuntos Estudiantiles (1995
a 2001) en la nombrada Facultad.
310MMLAS FINANZAS PÚBLICAS Y EL DERECHO ECONÓMICO COMO INSTRUMENTO...

Identificará y explicará los recursos del Estado y su forma de aplicación, de
acuerdo con los fines que se proponga y con base en los instrumentos que
afectan directamente la actividad económica y el nivel de vida; además, se
describirá el comportamiento financiero de las autoridades monetarias, co-
mo factor determinante en el costo del dinero y su disponibilidad en la es-
tabilidad de precios y su relación con la llamada política de crecimiento
sostenido.
7.1 Política fiscal: concepto y fines cuantitativos

7.1 y cualitativos
7.1.1 Finanzas públicas
Las finanzas públicas son la disciplina que estudia el conjunto de instrumentos

concernientes al ingreso y el gasto público, así como el endeudamiento tanto
interno como externo, además de los precios y tarifas de los bienes y servicios
elaborados por el sector paraestatal.
Una economía sana depende fundamentalmente de los ingresos que el Es-
tado pueda captar en todas sus variantes de forma eficaz, aunada a una ópti-
ma administración y planeación de los gastos que se realizarán de acuerdo con
el programa del gobierno.
La ciencia de las finanzas públicas comprende dos partes fundamentales: una que
se refiere a las reglas que norman la percepción de los ingresos del Estado o de
cualquier otro poder público (Federación, entidades federativas o municipios) y
otra que se refiere a la aplicación correcta por parte de los poderes públicos, de
sus ingresos. La primera parte comprenderá las reglas de acuerdo con las cuales
se deben establecer los impuestos, los procedimientos de percepción, los efectos
que en la economía nacional pueden producir, etcétera; el estudio de los derechos,
productos y aprovechamientos; los empréstitos; la emisión de moneda como re-
curso financiero; la expropiación por causa de utilidad pública y, en general, todos
los medios de que dispone el Estado para obtener el dinero o los bienes que ne-
cesita. La segunda parte estudiará el procedimiento técnico que debe seguirse pa-
ra obtener el mejor aprovechamiento de los recursos del Estado.1
1 Ernesto Flores Zavala, Finanzas públicas mexicanas, Editorial Porrúa, México, 1977, pág 10.
7.1 Política fiscal: concepto y fines cuantitativos y cualitativosMM311
Esta idea radica en la forma como se lleva a cabo dicho ejercicio, es decir,
cuando los ingresos son mayores a los gastos existe un superávit, que consis-
te en el ahorro que el gobierno puede encauzar para aumentar la inversión y
el consumo en el cual se ve beneficiado el sector público.
En contraparte, si existiera mayor gasto del gobierno que los ingresos que
pudiera captar, estaríamos en presencia de un déficit, lo cual genera una con-
tracción en la economía del Estado al restringir su inversión y consumo bene-
ficiando al sector privado (como actualmente sucede en México), no obstante
que ahora se acepta que el Estado tiene que afectar la economía del sector pri-
vado para poder cubrir el gasto corriente.
En términos generales, los ingresos de un gobierno pueden tomar la forma de im-

puestos, tasas o empréstitos.
Los impuestos y las tasas se obtienen del sector privado, sin que eso implique
una obligación del gobierno hacia el contribuyente, es decir, no hay contrapresta-
ción. Los empréstitos implican un retiro de fondos a cambio del compromiso del
gobierno de devolverlos en una fecha futura y de pagar una tasa de interés previa-
mente acordada entre el oferente y el demandante del crédito.2
Las finanzas públicas de un país son sostenibles cuando la estructura de los

ingresos y del gasto público permite a la deuda pública total, expresada como
porcentaje del producto interno bruto, decrecer en el tiempo. Manuel Palacios
Luna afirma al respecto: “Indudablemente, las finanzas públicas plantean, en
primer lugar, el sistema de las necesidades, en segundo el problema de los re-
cursos y en tercero el presupuesto, constituido por una serie de hipótesis que,
como tales, pueden variar”3.
7.1.2 Política fiscal
La política fiscal es el conjunto de disposiciones concernientes al sistema tribu-

tario, mediante las cuales el Estado determina una serie de medidas para re-
caudar los ingresos necesarios y con ello establecer el monto relativo a la
distribución de la inversión, así como del consumo público para complemen-
tar el gasto nacional.
Estas disposiciones podrán modificarse de acuerdo con los programas de
gasto o al establecer medidas impositivas, las cuales deberán dar mayor esta-
2 http://www.cddhcu.gob.mx/bibliot/publica/inveyana/econycom/reportes/ingresos.htm
3 Manuel R. Palacios Luna, El derecho económico en México, 7a ed, Editorial Porrúa, México,
2004, pág 112.
bilidad al sistema económico nacional, buscando mayor beneficio para la po-
blación.
La política fiscal puede ser como sigue:
a) Discrecional: “Es el manejo deliberado de los impuestos y gastos del go-

bierno”4 a cargo del Banco de México con el fin de modificar el PIB ac-
tual, controlar la inflación y estimular el crecimiento económico.
b) Expansionista: se genera al existir una recesión y el gobierno adopta una
serie de medidas para reactivar la economía mediante el aumento del
gasto del gobierno y al reducir los impuestos.
c) Contraccionista: cuando se incrementa la inflación la política se vuelve
restrictiva para poder controlarla y aquí opera en sentido inverso la de-
cisión del gobierno al establecer un recorte al gasto y un aumento a los
impuestos.
La política fiscal tiene dos componentes: los impuestos y el gasto público.
a) Impuestos: “Son las contribuciones establecidas en la ley que deben pa-

gar las personas físicas y morales que se encuentran en la situación ju-
rídica o de hecho prevista en la misma…”.5
b) Derechos: “Son las contribuciones establecidas en la ley por el uso o
aprovechamiento de los bienes del dominio público de la nación, así como
por recibir servicios que presta el Estado en sus funciones de derecho pú-
blico, excepto cuando se presten por organismos descentralizados…”.6
Estos dos conceptos, que sin duda forman parte fundamental en la integra-
ción de las contribuciones, son el complemento del grupo que conforman los
ingresos del Estado y que se integran con las aportaciones de seguridad social,
accesorios de las contribuciones y los aprovechamientos.
Los impuestos son la relación más directa entre la sociedad y el Estado de-
rivada de los derechos y obligaciones que contraen mutuamente e incluso es
una manera más justa de distribuir imparcialmente la riqueza del Estado inde-
pendientemente de que son una imposición unilateral, con el fin de satisfacer
necesidades colectivas.
Son un gran problema que el Estado debe resolver, debido a que la pobla-
ción en general es renuente a realizar los pagos correspondientes que por obli-
4 Hugo Rangel Couto, La teoría económica y el derecho, Editorial Porrúa, México, 1977, pág 15.
5 Código Fiscal de la Federación, 36a ed, Ediciones Fiscales ISEF, México, 2007, pág 2.
7.1 Política fiscal: concepto y fines cuantitativos y cualitativosMM313
gación deben cubrir, aunado a lo complejo que resulta la recaudación fiscal por
la falta de información y un ineficaz e insuficiente sistema fiscal, el cual año
con año hace hasta lo imposible por tornarlo más complejo.
Muestra de lo anterior es que la ciudadanía busca por todos los medios eva-
dir al fisco ya sea al burlar o alterar sus registros fiscales, lo que genera menor
recaudación y tiene como consecuencia que los contribuyentes cautivos sean
los únicos perjudicados de las reformas fiscales.
No menos complicadas resultan para las empresas las medidas adopta-
das por el Estado; prueba de ello es la reforma fiscal que presentó el Ejecu-
tivo y autorizó el Congreso para el ejercicio de 2008, mediante la que
establece un nuevo impuesto denominado IETU, Ley del Impuesto Empresarial
a Tasa Única, la cual tendrá variaciones hasta 2010 y obligará a las empre-
sas por lo menos en el primer año a llevar una doble contabilidad. La fina-
lidad, comentan los expertos, es eliminar en un futuro el impuesto sobre la
renta (ISR).
Actualmente:
El reto para los gobiernos ha sido afinar sus políticas de impuestos con objeto
de no castigar demasiado el ingreso y la marcha de la economía. Por ejemplo,
para no perjudicar a los que menos ganan, el impuesto se retira en forma propor-
cional a la capacidad económica de quien paga dicho impuesto. Esto se logra con
un sistema de impuestos conocido como progresivo, donde quien más gana paga
proporcionalmente más impuestos.
Por el contrario, se dice que un sistema impositivo es regresivo si extrae pro-
porcionalmente mayores recursos a quien menos ingresos genera.
Obviamente, un sistema regresivo no es deseable porque es desproporcional
y genera injusticia; además de proveer bienes y servicios, el gobierno debe procu-
rar igualdad de oportunidades (de educación, vivienda, cultura, etc) entre los
miembros de una sociedad.7
7.1.3 Gasto público
Santiago Zorrilla Arena afirma que dicho gasto es la “cantidad de ingresos que
el Estado destina al cumplimiento de sus funciones. El gasto público se divide
en gasto corriente y gasto de inversión, y su monto depende de los ingresos
totales que obtenga el Estado, así como de las funciones que realiza”.8
7 http://www.presupuestoygastopublico.org/documentos/incidencia_ingreso/Folleto_Impuestos
_Mexico.pdf. págs 2-3, 26 de noviembre de 2007.
8 Santiago Zorrilla Arena, Diccionario de economía, 2a ed, Limusa, México, 2004, pág 100.
Es importante señalar que un aumento al gasto público produciría un incre-
mento en el nivel de la renta nacional y viceversa; aunado a ello, en caso de
existir un periodo de inflación será necesario reducir dicho gasto para dar un
manejo adecuado a la demanda agregada y lograr la estabilidad deseada. Por
ende, resulta de gran importancia el gasto público, ya que es fundamental lo-
grar un buen manejo para alcanzar los objetivos de la política económica.
Hay tres formas de financiar el aumento de los gastos públicos: mediante
impuestos, emisión de dinero y deuda pública.
7.1.4 Gasto corriente
Según Santiago Zorrilla, “el gasto corriente es la cantidad de ingresos desti-

nados a la compra de bienes y servicios que permitan el funcionamiento de
una organización o empresa. El gasto corriente se diferencia del gasto de in-
versión en que este último significa una ampliación de la planta productiva o
el incremento de servicios. Al gasto corriente también se le llama gasto de
consumo”.9
Por naturaleza de las funciones de gobierno, el gasto corriente es el princi-
pal componente del gasto programable, en el cual se incluyen todas las eroga-
ciones que los poderes y órganos autónomos, la administración pública y las
empresas que tiene el Estado necesitan para su operación. Por lo tanto, el gas-
to programable será el agregado que cuenta con una primordial relación para
conservar la política fiscal, mediante estrategias requeridas para contribuir al
logro de las metas establecidas en la política económica. Asimismo, reduce el
uso de recursos públicos que se proponen para cumplir y atender tanto funcio-
nes como responsabilidades que afronta el gobierno, así como la producción
de bienes y prestación de servicios.

En materia constitucional, el art 31, fracc IV, establece que es obligación de
los mexicanos:
Contribuir para los gastos públicos, así de la Federación como del Distrito Federal,
o del estado y municipio en que residan, de la manera proporcional y equitativa que
dispongan las leyes.10
Para ejecutar el gasto público será indispensable contar con un presupues-

to que propondrá el Ejecutivo y aprobará el Legislativo y que contendrá una se-
9 Ibídem, pág 99.

10 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, 152a ed, Editorial Porrúa, México, 2006,
pág 47.
7.2 Instrumentos de la política fiscal: Ley de Ingresos y presupuesto de egresos...MM315
rie de decisiones acerca de cómo va a distribuir dicho gasto, que generalmen-

te comprende un periodo de un año.
7.2 Instrumentos de la política fiscal: Ley de Ingresos

7.2 y presupuesto de egresos de la Federación
Cuando el Ejecutivo propone la Ley de Ingresos, decide la manera por medio de

la cual se harán llegar los recursos necesarios que considera básicos e indis-
pensables para el sostenimiento de la estructura que conforma el Estado, ade-
más de la prestación de servicios que deberá ofrecer para la población durante
el periodo determinado por el ejercicio fiscal aprobado.
La estructura de los ingresos del gobierno federal consta de impuestos, derechos,

productos, aprovechamientos, contribuciones, ingresos por organismos y empre-
sas, aportaciones de seguridad social e ingresos derivados de financiamiento…,
así como de los ingresos derivados del petróleo.11
Actualmente, la Ley de Ingresos fue publicada el 10 de noviembre de 2008

y, con base en el primer artículo transitorio, entró en vigor el 1o de enero de
2009; además, se constituye de 32 artículos y dos transitorios. Asimismo, es-
tá conformada de cuatro capítulos, los cuales son:
a) Capítulo I: De los Ingresos y el Endeudamiento Público.

b) Capítulo II: De las Obligaciones de Petróleos Mexicanos.
c) Capítulo III: De las Facilidades Administrativas y Estímulos Fiscales.
d) Capítulo IV: De la Información, la Transparencia, y la Evaluación de la

Eficiencia Recaudatoria, la Fiscalización y el Endeudamiento.
7.2.1 Presupuesto de egresos de la Federación
Como se ha mencionado, “los gastos fiscales se entienden como una pérdida

de ingresos por parte del Estado que se origina por una exclusión o exención
impositiva de los sujetos considerados a contribuir al fisco en diferentes secto-
res o actividades de la vida nacional, con la finalidad de incentivar y detonar
11 http://www.indetec.gob.mx/informacion/articulos/inf_Tributario_Gestion2006.pdf 10 de enero
de 2008.
ciertas actividades con fines económicos y sociales.”12 Dichos gastos deberán

estimarse dentro del presupuesto de egresos de la Federación.
Tal presupuesto es un documento mediante el cual el presidente de la
República propone los montos destinados a cada una de las dependencias gu-
bernamentales, así como a las entidades federativas una vez que dichas insti-
tuciones le hacen llegar la información necesaria para el planteamiento de su
operatividad anual.
Moisés Gómez Granillo dice al respecto: “En su conjunto, al presupuesto
debemos asignarle doble importancia económica:
• Constituye un magnífico resumen de la política fiscal del gobierno.

• Permite apreciar el punto de vista del gobierno hacia los problemas eco-
nómicos y sociales que enfrenta la nación”.13
La finalidad de contar con los ingresos necesarios para la manutención de

la Federación es proporcionar los recursos necesarios para su operatividad y
que generalmente consideran las personas encargadas de elaborar dichos pre-
supuestos, pero siempre serán insuficientes, derivados de las necesidades que
afrontan para un perfecto funcionamiento.
El gasto corriente es el principal concepto que sirve como base para la ela-
boración del documento y, a partir de éste, los demás ingresos que se puedan
obtener dependerán de las necesidades planteadas por las distintas dependen-
cias y entidades federativas.
7.3 Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público.

7.3 Ciclo presupuestario
7.3.1 Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público
Es inadecuado transcribir el texto de la ley, por lo que únicamente se explica-

rá lo que podría dar un panorama amplio de su contenido, independientemen-
te de la recomendación de la lectura y análisis tanto de ésta como de las demás
planteadas en la presente unidad.
Esta ley fue publicada el 31 de agosto de 1976 y la última reforma ocurrió
el 10 de abril de 2003, pero fue abrogada el 30 de marzo de 2006 con base
12 http://www.indetec.gob.mx/informacion/articulos/inf_Tributario_Gestion2006.pdf 22 de di-
ciembre de 2007.
13 Moisés Gómez Granillo, Introducción al derecho económico, Esfinge, México, 2005, pág 97.
7.3 Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público. Ciclo presupuestarioMM317
en el artículo segundo transitorio de la Ley Federal de Presupuesto y Responsa-

bilidad Hacendaria, la cual entró en vigor el 1o de abril del mismo año, y el 31
de diciembre de 2008 fue su última reforma.
Dicha ley cuenta con 118 artículos divididos en siete títulos, así como con
ocho disposiciones transitorias y entre algunos de los objetivos se pueden
mencionar:
• Actualizar la Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público vigente, que data de

1976, y ampliar su materia a la presupuestación del ingreso, la transparencia y
acceso a la información, el balance financiero, la responsabilidad hacendaria
y la evaluación del desempeño;
• Establecer medidas que fortalezcan la coordinación y colaboración de los pode-
res Ejecutivo y Legislativo en el proceso de elaboración, discusión y aprobación
del presupuesto de egresos;
• Lograr un sistema presupuestario más eficiente y eficaz;
• La vinculación integral de la planeación (estratégica), programación y presupues-
to con enfoque de resultados;
• Evitar la discrecionalidad tanto en la interpretación de la misma ley como en la
asignación de los recursos públicos;
• La aplicación de ingresos excedentes en cada ejercicio;
• Regular la transparencia y acceso a la información;
• Reglamentar la calendarización del proceso para el ejercicio del gasto público;
• Reducir el gasto corriente improductivo del gobierno federal;
• Regular la autonomía presupuestaria y la contabilidad gubernamental;
• Integrar el concepto de plurianualidad;
• Instrumentar mecanismos para evaluar la viabilidad de la inversión pública;
• Procurar la disciplina fiscal, y
• Establecer mecanismos de incentivos y sanciones para los ejecutores del gasto
público.
A continuación se muestra la estructura de la Nueva Ley de Presupuesto y Res-

ponsabilidad Hacendaria, haciendo una breve mención de las disposiciones que de
la misma se consideraron relevantes para el conocimiento de los funcionarios ha-
cendarios de las entidades federativas, sin detrimento de la importancia de las de-
más, que son muy amplias.14
Asimismo, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público contempla realizar

evaluaciones trimestrales con el fin de tener una correcta visión de los alcan-
ces obtenidos por las dependencias, así como por las entidades de acuerdo con
14 http://www.indetec.gob.mx/News/files/RLeyFed2006.pdf 10 de enero de 2008.

el presupuesto presentado, para que las comisiones ordinarias de la Cámara de
Diputados analicen y evalúen las metas de los programas aprobados.
Por último, el título séptimo abarca tanto las sanciones e indemnizaciones
en que se infrinjan por actos u omisiones en los cuales se incurran y que ge-
neren un incumplimiento en los ordenamientos establecidos en la ley, reser-
vando el derecho de las responsabilidades que en distintas materias se puedan
cometer como consecuencia de aquéllos.
7.3.2 Ciclo presupuestario
Toda persona que cuente con algún empleo (ya sea formal o informal) se en-
frenta comúnmente al problema de una buena administración al distribuir su
ingreso, debido a los gastos fijos que representa el sostenimiento del hogar, au-
nados a los imprevistos que surgen por diversos factores que van ocurriendo.
Esto podría representar algo muy sencillo, pero al tomar decisiones es real-
mente complejo.
Asimismo, el gobierno debe establecer la forma por medio de la cual se ha-
rá llegar de los recursos suficientes y posteriormente realizar una perfecta dis-
tribución para que sean cubiertas las necesidades del Estado. Este proceso se
denomina ciclo presupuestario, que básicamente se explica como la manera de
integrar el presupuesto de ingresos y egresos.
Dicho presupuesto será formulado por el Poder Ejecutivo, representado por
la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP). Primordialmente, dicha eta-
pa se enfoca en crear la programación mediante la planeación tanto de los in-
gresos como de los egresos.
En el presupuesto se deberán incluir los criterios establecidos en el plan
nacional de desarrollo respecto a la mejora económica y social mediante los

criterios generales de política económica, complementándose con los linea-
mientos que las dependencias deberán asumir, para lo cual fijarán un tope fi-
nanciero.
Es importante señalar que la SHCP elabora una estimación de los mínimos
requerimientos mediante los cuales las dependencias podrían trabajar, reali-
zando un estudio minucioso del anterior presupuesto y estableciendo cuáles
serán las perspectivas futuras para el funcionamiento de la institución.
Cuando las dependencias de gobierno, las entidades federativas, la SCJN y
las cámaras de senadores y diputados presentan sus proyectos, los envían al
presidente de la República quien, una vez que ha recibido toda la información
por conducto de la SHCP, realiza la integración final elaborando la exposición de
motivos de la iniciativa del decreto de proyecto de presupuesto de egresos.
Una vez integrada, el Ejecutivo enviará el paquete presupuestario a la Cá-

mara de Diputados, la cual, por mandato constitucional, tiene la facultad de
aprobarlo en el siguiente orden: primero la Ley de Ingresos y después el presu-
puesto de egresos de la Federación.
La Constitución establece:
Artículo 74. Son facultades exclusivas de la Cámara de Diputados:
[…]
IV. Aprobar anualmente el Presupuesto de Egresos de la Federación, previo exa-
men, discusión y, en su caso, modificación del proyecto enviado por el Ejecu-
tivo federal, una vez aprobadas las contribuciones que, a su juicio, deben
decretarse para cubrirlo, así como revisar la Cuenta Pública del año anterior.
El Ejecutivo federal hará llegar a la Cámara la iniciativa de Ley de Ingresos y el

Proyecto de Presupuesto de Egresos de la Federación a más tardar el día 8 del mes
de septiembre, debiendo comparecer el secretario de despacho correspondiente a
dar cuenta de los mismos. La Cámara de Diputados deberá aprobar el Presupuesto
de Egresos de la Federación a más tardar el día 15 del mes de noviembre.
Cuando inicie su encargo, en la fecha prevista por el artículo 83, el Ejecutivo fe-
deral hará llegar a la Cámara la iniciativa de Ley de Ingresos y el Proyecto de Pre-
supuesto de Egresos de la Federación a más tardar el día 15 de diciembre.
Cabe mencionar que dicho paquete es analizado y estudiado por la Comi-

sión de Presupuesto y Cuenta Pública, la cual, al llegar a un acuerdo, emite un
dictamen para presentarlo al pleno para su discusión y aprobación.
Posterior a la aprobación, las direcciones generales de programación y pre-
supuesto sectoriales de la SHCP serán las comisionadas para informar del gas-
to aprobado y de enviar a las dependencias sus presupuestos correspondientes
para la operatividad de aquéllas, mediante un informe que se presentará a la

Tesorería de la Federación para que proceda a la apertura de las líneas de cré-
dito de cada una de ellas y realizar los depósitos mensuales correspondientes
conforme al calendario presentado por éstas.
Corresponde a la Secretaría de la Función Pública (SFP) coordinar a las ofi-
cinas de control interno de las entidades o dependencias mediante la supervi-
sión de aplicación de las normas de control, fiscalización, regulación y
evaluación previamente definidas.
Además, las unidades de contraloría interna se encargan de realizar auditorías

internas y operacionales sobre el cumplimiento de los planes, programas y presu-
puestos de las unidades administrativas. Una vez ejecutada la auditoría, se proce-
de a informar a las unidades auditadas de las observaciones correspondientes, las
cuales deben ser solventadas por las unidades. Asimismo, se presentan recomen-
daciones con la finalidad de mejorar el funcionamiento operativo de las unidades,
las cuales deben implementarse.
En caso de faltas graves se procede entonces a deslindar las responsabilidades
correspondientes, imponiendo, en su caso, las sanciones que estipule la normati-
vidad.15
La Contaduría Mayor de Hacienda será la encargada de revisar la glosa de

la cuenta pública.
7.3.3 Ley General de Deuda Pública
Previo al estudio del inciso, es elemental conocer algunos datos referentes

al tema de la deuda pública debido a la importancia que representa para el
Estado emanado de la carga financiera que simboliza para éste. Al respecto,
Roberto Hoffman afirma: “La deuda pública comprende las obligaciones prove-
nientes de adeudos contraídos dentro de las asignaciones presupuestales dentro
del ejercicio para el cual fueron fijadas, no satisfechos a la terminación del propio
ejercicio y los reconocidos expresamente por el Congreso de la Unión”.16
Independientemente del reconocimiento que deberá ser sometido al Legis-
lativo, dicha deuda genera una gran carga que se acumula con el tiempo origi-
nando un interés, lo cual representa un compromiso que se vuelve infinito.
Sin duda alguna, lo más conveniente para cualquier país sería no tener
adeudo económico alguno, ya sea por un préstamo interno o externo y, más
aún, si dicha deuda se va arrastrando como un lastre que los malos gobiernos
han dejado al paso del tiempo y aunado a la mala administración de los recur-
sos o a la falta de visión al planear una adecuada política económica.

La población no entiende de periodos de gobierno, llámense trianuales o
sexenales; lo que el pueblo quiere es una estabilidad económica que no afecte
su bolsillo viviendo de la especulación cada fin de periodo por la posibilidad de
una devaluación, la cual genera miedo incluso de los empresarios.
Prueba de lo anterior es que incluso la banca comercial no ha tenido una
apertura plena del crédito para las pequeñas y medianas empresas (PYMES) por
la incertidumbre financiera a largo plazo.
15 http://www.cddhcu.gob.mx/bibliot/publica/inveyana/econycom/reportes/proces_p.htm 12 de
enero de 2008.
16 Roberto Hoffman Elizalde, La deuda pública. Negociación, no confrontación, Joaquín Porrúa,
1986, citado por Andrés Serra Rojas, Derecho económico, Editorial Porrúa, México, 1993, pág
346.
El art 73 constitucional señala en el párr VIII que el Congreso tiene fa-

cultad:
Para dar bases sobre las cuales el Ejecutivo pueda celebrar empréstitos sobre el
crédito de la Nación, para aprobar esos mismos empréstitos y para reconocer y
mandar pagar la deuda nacional. Ningún empréstito podrá celebrarse sino para la
ejecución de obras que directamente produzcan un incremento en los ingresos pú-
blicos, salvo los que se realicen con propósitos de regulación monetaria, las opera-
ciones de conversión y los que se contraten durante alguna emergencia declarada
por el Presidente de la República en los términos del artículo 29. Asimismo, apro-
bar anualmente los montos de endeudamiento que deberán incluirse en la ley de
ingresos, que en su caso requiera el gobierno del Distrito Federal y las entidades
de su sector público, conforme a las bases de la ley correspondiente. El Ejecutivo
Federal informará anualmente al Congreso de la Unión sobre el ejercicio de dicha
deuda a cuyo efecto el Jefe del Distrito Federal le hará llegar el informe que sobre
el ejercicio de los recursos correspondientes hubiere realizado. El Jefe del Distrito
Federal informará igualmente a la Asamblea de Representantes del Distrito Fede-
ral, al rendir la cuenta pública.17
En la exposición de motivos de la Ley General de Deuda Pública que entró

en vigor en 1977 se expresa la necesidad de contar con una reglamentación
para adicionar ingresos públicos extraordinarios, mediante la solicitud de cré-
ditos internos y externos con el objetivo de dar cumplimiento a las metas es-
tablecidas en beneficio del sector público y social.
Asimismo, se establece que dichos recursos aplicados al crecimiento de la
producción de bienes y servicios sean aprovechados para realizar proyectos
que apoyen los planes de desarrollo económico y social, entendiendo que tal
endeudamiento aplicado a estos planes sea lo suficientemente sustentable pa-
ra generar los ingresos o beneficios necesarios para cumplir con los objetivos
planteados.
Además, la necesidad de racionalizar los recursos por el Ejecutivo, así co-
mo que el Congreso de la Unión tenga el conocimiento previo para autorizar la
programación de la deuda del sector público federal, estableciendo un apropia-
do medio de control de la información tanto del crédito como del gasto y, por
último, poner en práctica un adecuado sistema de información que se encar-
gue de vigilar el manejo de la deuda y de manera muy especial el destino de
sus recursos.
págs 74-75.
7.3.4 Ley de Adquisiciones y Obras Públicas
Al elaborar el proyecto para la reforma al nuevo plan de estudios en la Facul-

tad de Derecho, se omitió de manera grave la participación del Colegio de Pro-
fesores de las materias jurídico-económicas, lo cual dio como resultado que no
existiera una real modificación al temario que ahora estudiamos y que única-
mente fue copia del anterior que, al alcance del tiempo, ha quedado en algu-
nos temas obsoleto por mencionar todavía leyes abrogadas antes de la
reforma, situación que sin duda deberá de ser corregida por las autoridades a
cargo de la institución.
La Ley de Adquisiciones y Obras Públicas es muestra de ello al ser abrogada
con base en el artículo segundo transitorio de la Ley de Adquisiciones, Arrenda-
mientos y Servicios del Sector Público, publicado el 4 de enero de 2000 y que
entró en vigor a los 60 días siguientes.
Dicha ley está compuesta por 73 artículos y siete títulos, y tiene por objeto regu-
lar las acciones relativas a la planeación, programación, presupuestación, contra-
tación, gasto y control de las adquisiciones y arrendamientos de bienes muebles
y la prestación de servicios de cualquier naturaleza, que realicen:
I. Las unidades administrativas de la Presidencia de la República;

II. Las secretarías de Estado, departamentos administrativos y la Consejería Jurí-
dica del Ejecutivo federal;
III. La Procuraduría General de la República;
IV. Los organismos descentralizados;
V. Las empresas de participación estatal mayoritaria y los fideicomisos en los que
el fideicomitente sea el gobierno federal o una entidad paraestatal, y
VI. Las entidades federativas, con cargo total o parcial a fondos federales, confor-
me a los convenios que celebren con el Ejecutivo federal, con la participación
que, en su caso, corresponda a los municipios interesados. No quedan com-
prendidos los fondos previstos en el Capítulo V de la Ley de Coordinación
Fiscal.18
La mencionada ley establece que la planeación, programación y presupues-

to tendrán como objetivo principal lo incluido en el Plan Nacional de Desarro-
llo; asimismo, vislumbra cuáles serán los procedimientos de contratación, a la
vez que otorga algunas facultades a las dependencias y entidades para la con-
tratación de servicios o la adquisición de bienes, teniendo en consideración
18 http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/14.pdf 10 págs, 4 de enero de 2008.

7.4 Política monetaria. Concepto y objetivosMM323
que la Secretaría de la Función Pública podrá colocar a disposición de todo el

público, con todos los medios que considere pertinente, las etapas mediante
las cuales se realizarán tales eventos.
Dicho cuerpo legal contempla lineamientos, procedimientos y excepcio-
nes respecto a las licitaciones públicas nacionales o internacionales, las cua-
les deberán ser publicadas en el Diario Oficial de la Federación, así como las
infracciones y sanciones en que incurren tanto los licitantes como los pro-
veedores, quienes, si consideran que no son adecuadas o apegadas a dere-
cho, podrán presentar su inconformidad sujetándose al procedimiento de
conciliación, siempre y cuando se encuentren en los términos establecidos
en la ley. El 28 de noviembre de 2008 fue la última reforma publicada en el
DOF.
7.4 Política monetaria. Concepto y objetivos
Una de las formas por medio de las cuales la banca central ha controlado la
economía del país es a través de la política monetaria, conforme a una serie
de decisiones que considera necesarias según las circunstancias que podrían
afectar su sistema financiero; con ello busca “promover un crecimiento econó-
mico a largo plazo y mantener un ambiente económico no inflacionario y es-
table”.19
Como se ha visto en el curso de teoría económica, el dinero y el crédito son
instrumentos económicos muy importantes; por ello, la banca central, de
acuerdo con las situaciones que se presentan, modifica mediante reajustes pa-
ra que no se vea afectado su sistema monetario, con lo cual cuida la estabili-
dad económica del país.

Las decisiones que se ponen en práctica pretenden llevar un control para
fijar los precios, así como mantener un pleno empleo. Sin embargo, algunas
de ellas van enfocadas a la cantidad de dinero circulante con el fin de influir
en el valor de la divisa nacional, así como en la producción, la inversión, el con-
sumo y la inflación. Estas medidas deberán ser lo más adecuadas, según la si-
tuación o el enfoque que le quiera destinar el gobierno central.
Tales decisiones no deberán ser muy restrictivas ya que podrían propiciar
un estancamiento o un posible bloqueo en el crecimiento económico, pero,
por otro lado, también sería un error asumir una postura expansiva, ya que ello
19 Norris C. Clement, y Charles John Pool, Economía. Enfoque América Latina, traducción de Ro-
sa María Rosas Sánchez y revisión de Mauro Rodríguez García, McGraw-Hill Interamericana,
representaría un incremento en los precios debido a la gran cantidad de circu-
lante en el mercado.
Por lo que es de vital importancia que el Banco de México mantenga el po-
der adquisitivo de la moneda y con ello garantice una estabilidad económica
que incentive el ahorro y la inversión, evitando acciones inflacionarias.
Actualmente la inflación es la medida que el gobierno establece para deter-
minar el costo del dinero, concepto que es común escuchar y que se refiere al
desequilibrio presentado entre la oferta y la demanda de bienes y servicios, de
tal modo que existe un incremento o faltante en alguna de las dos.
Para que surja ese fenómeno económico es menester señalar que el incre-
mento o la falta del circulante será un factor determinante en el incremento de
los precios, factor que sin duda repercutirá tanto en la producción como en el
empleo del país.
Si existiera demasiado dinero en circulación se generaría mayor demanda
de bienes y servicios, provocando un incremento en los precios; por ello, el
banco central adopta una medida restrictiva denominada corto, mediante la
cual se retira dinero circulante para llevar un control del excedente monetario
que existe.
Otra forma que el gobierno adopta como política monetaria es por medio
del control en las tasas de interés, ya que las instituciones privadas, para hacer
frente a sus operaciones, solicitan préstamos, los cuales obtienen previo pago
de una tasa que varía, según la cantidad de circulante que el gobierno esté dis-
puesto a colocar en el mercado.
Si el gobierno desea colocar en circulación determinada cantidad de dine-
ro, bastará con mantener una tasa de interés estable para las instituciones que
así lo soliciten; sin embargo, si consideran disminuir el circulante, incrementa-
rán el interés para que no se genere demanda de dinero. A pesar de ello, exis-
ten instituciones que, independientemente del aumento, seguirán solicitando
préstamos para hacer frente a sus compromisos.
Al presentarse esas variaciones en el interés, repercutirá inmediatamente
en la demanda de los particulares que deseen obtener liquidez o crédito, au-
mentando o disminuyendo la oferta que las instituciones pudieran ofrecer a és-
tos. Cuando el banco central decide reducir las tasas de interés para la
colocación de circulante se denomina tasa de redescuento. Norris Clement afir-
ma al respecto: “La determinación de la oferta de dinero es relativamente sim-
ple... el Banco Central inyecta reservas en el sistema bancario o bien lo extrae
de él, comprando y vendiendo valores gubernamentales”.20

El control de la inflación ha sido en ocasiones una forma de plantear de-

terminada estrategia de certidumbre para los particulares, ya que si se lleva
a cabo un buen control en la variación de aquél, habrá mayor confianza al
invertir.
El banco central podrá incrementar el encaje legal que comúnmente se tie-
ne contemplado como reserva, con lo cual establece una restricción del circu-
lante para vigilar la demanda de dinero y así controlar la disponibilidad de
fondos de los ahorradores por las instituciones privadas.
El banco central deberá mantener una estabilidad en el valor de la mone-
da frente a otras divisas; además, procurará conservar su valor y garantizar una
estabilidad económica que genere confianza y certeza para el fomento de la in-
versión.
Actualmente el gobierno ha adoptado una política de flotación de la mone-
da, al permitirle que el tipo de cambio se presente por la ley de la oferta y la
demanda de divisas, sin que exista un tipo de cambio fijo.
7.4.1 El Banco de México, ordenador de la política monetaria

7.4.1 mediante la política cuantitativa y la política cualitativa
7.4.1 (técnicas directas e indirectas).
7.4.1 Ley Orgánica del Banco de México
El Banco de México (BM) es un organismo constitucionalmente autónomo tan-

to en sus funciones como en su administración a partir de la publicación de la
reforma constitucional, así como de la nueva Ley Orgánica del Banco de México
realizadas en el DOF del 23 de diciembre de 1993 y su entrada en vigor el 1o
de abril de 1994.
Dicho banco está conformado por un gobernador, quien es propuesto por

el presidente de la República y aprobado por el Senado, así como por cuatro
subgobernadores. Los nombramientos se harán de manera escalonada al man-
dato presidencial con el fin de que durante su gestión no pueda cambiar a to-
dos los integrantes de la junta y los periodos serán de la manera siguiente: seis
años para el gobernador, quien será nombrado al cuarto año de gobierno, y
ocho años para los subgobernadores, los cuales serán nombrados el primer,
tercer y quinto años del periodo presidencial.
Constitucionalmente, el BM encuentra su fundamento en el art 28, párrafos
sexto y séptimo:
El Estado tendrá un banco central que será autónomo en el ejercicio de sus funcio-
nes y en su administración. Su objetivo prioritario será procurar la estabilidad del
poder adquisitivo de la moneda nacional, fortaleciendo con ello la rectoría del de-
sarrollo nacional que corresponde al Estado. Ninguna autoridad podrá ordenar al
banco conceder financiamiento.
No constituyen monopolios las funciones que el Estado ejerza de manera exclu-
siva, a través del banco central en las áreas estratégicas de acuñación de moneda
y emisión de billetes. El banco central, en los términos que establezcan las leyes y
con la intervención que corresponda a las autoridades competentes, regulará los
cambios, así como la intermediación y los servicios financieros, contando con las
atribuciones de autoridad necesarias para llevar a cabo dicha regulación y proveer
a su observancia. La conducción del banco estará a cargo de personas cuya desig-
nación será hecha por el presidente de la República con la aprobación de la Cáma-
ra de Senadores o de la Comisión Permanente, en su caso; desempeñarán su
encargo por periodos cuya duración y escalonamiento provean al ejercicio autóno-
mo de sus funciones; sólo podrán ser removidas por causa grave y no podrán tener
ningún otro empleo, cargo o comisión, con excepción de aquellos en que actúen en
representación del banco y de los no remunerados en asociaciones docentes, cien-
tíficas, culturales o de beneficencia. Las personas encargadas de la conducción del
banco central podrán ser sujetos de juicio político conforme a lo dispuesto por el ar-
tículo 110 de esta Constitución.21
El sistema bancario está organizado de tal manera que se consideran ac-

tualmente la banca de desarrollo y la banca múltiple: la primera es la encarga-
da de financiar las actividades de interés general atendiendo las necesidades
básicas para la mejora del país, para lo cual el gobierno central aporta el capi-
tal financiero necesario a fin de cumplir con estas funciones en las áreas que
se le señalan a cada banco (algunos de ellos son el Banco Mexicano de Comer-
cio Exterior, el Banco Rural, el Banco del Ejército o Nacional Financiera).
Por el contrario, la banca múltiple es aquella cuyo capital está constituido
en su totalidad por particulares que deciden constituirse en sociedades anóni-
mas generalmente. Se dice que su principal función es crear dinero con los cré-
ditos que otorgan, cobrando un interés, y ofrecen a los particulares distintos

productos financieros, con lo cual obtienen ganancias de las comisiones que
recaudan.
El Banco de México se encarga de adoptar y poner en práctica las funcio-
nes para las cuales fue creado y se rige por la Ley del Banco de México, que en-
tre sus diversos artículos señala sus principales funciones de la forma
siguiente:
Artículo 3o. El banco desempeñará las funciones siguientes:
págs 44-45.
I. Regular la emisión y circulación de la moneda, los cambios, la intermediación

y los servicios financieros, así como los sistemas de pagos;
II. Operar con las instituciones de crédito como banco de reserva y acreditante
de última instancia;
III. Prestar servicios de tesorería al gobierno federal y actuar como agente finan-
ciero del mismo;
IV. Fungir como asesor del gobierno federal en materia económica y particular-
mente financiera;
V. Participar en el Fondo Monetario Internacional y en otros organismos de coo-
peración financiera internacional o que agrupen a bancos, y
VI. Operar con los organismos a que se refiere la fracción V anterior, con bancos
centrales y con otras personas morales extranjeras que ejerzan funciones de
autoridad en materia financiera.
Ignacio Soto Sobreyra afirma al respecto: “Se dice que la banca central es
el banquero de otros bancos. El banco central recibe los depósitos de otros
bancos y hace que éstos se encuentren en estado líquido por medio de présta-
mos, facilitándoles dinero y cobrándoles por medio del redescuento”.22
7.4.2 Instrumentos primarios de la política monetaria:

7.4.2 opciones de mercado abierto, redescuento, porcentajes
7.4.2 de reservas obligatorias, y otros instrumentos
7.4.2.1 Opciones de mercado abierto

El gobierno ha puesto en práctica como un mecanismo de obtención de recur-
sos colocar instrumentos financieros orientados a la compra y venta de valo-
res gubernamentales en el mercado financiero por parte del banco central; su
acción se orienta a la expansión y contracción de reservas bancarias.
7.4.2.2 Redescuento
El redescuento es la operación por medio de la cual la banca comercial antici-
pa al banco central dinero acerca del monto de un crédito próximo a vencer,
deduciendo los intereses correspondientes al tiempo que media entre el anti-
cipo efectuado y el vencimiento del crédito por descontar, con la finalidad de
obtener liquidez suplementaria. Actualmente la Ley General de Títulos y Opera-
ciones de Crédito, en sus arts 288, 289 y 290, es la encargada de regular dichas
operaciones.
22 Ignacio Soto Sobreyra, Economía política, Editorial Porrúa, México, 1994, pág 204.
7.4.2.3 Porcentajes de reservas obligatorias
En cuanto a este tema, Irvin B. Tucker puntualiza: “Las reservas requeridas o
reservas obligatorias son el saldo mínimo que la Federación le exige a un ban-
co que mantenga en sus bóvedas o como depósito bajo su custodia”.23 Es im-
portante señalar que dichas reservas no generan ningún rendimiento; por ello,
el banco central deberá establecer medidas adecuadas para que haya un opor-
tuno equilibrio de las utilidades y con ello mantener montos mínimos bajo su
resguardo.
7.4.2.4 Otros instrumentos

7.4.2.4.1 Encaje legal
Es la cantidad de dinero que la banca comercial deberá mantener como reser-
va en el banco central para garantizar los depósitos totales y se expresa como
un porcentaje de los recursos determinado por la institución en forma discre-
cional. Cuanto mayor sea el encaje legal, menores serán los recursos de que
disponga el banco para prestar al público; al contrario, si el encaje legal es ba-
jo, los fondos de que disponga el banco para prestar a sus clientes serán ma-
yores. Esta decisión se toma con el fin de garantizar los recursos provenientes
de los ahorradores.
Corto es la cantidad de dinero que el Banco de México retira de circulación
de manera permanente para no crear una inflación, controlando el flujo de li-
quidez; en consecuencia, las tasas de interés se determinan libremente en el
mercado.
7.4.2.4.2 Coeficiente de liquidez

Toda institución bancaria deberá contar con la cantidad suficiente de liquidez
para hacer frente a las obligaciones contraídas con los ahorradores cuando és-
tos lo requieran. La diferencia con el encaje legal radica en la disponibilidad in-
mediata que se tenga al solicitarlo, es decir, al momento de prestarse el
servicio.
7.4.2.4.3 Emisión de dinero

El art 28 constitucional indica que las funciones que el Estado ejerza por me-
dio de la banca central no constituirán monopolio, incluidas la emisión de bi-
23 Irvin B. Tucker, Fundamentos de economía, 3a ed, Thomson Learning, México, 2002, pág 415.
lletes y la acuñación de la moneda, situación que se presenta según las deci-

siones discrecionales que se tengan, a consecuencia de las variaciones econó-
micas que surjan.
7.4.2.4.4 Modificación de las tasas de interés

Como se ha mencionado, corresponde al banco central adoptar medidas con
el fin de controlar la inflación, toda vez que no tiene injerencia en la fijación
de los precios. Esto ha generado que se adopten medidas por medio de las cua-
les se genere la estabilidad tan deseada por el gobierno, es decir, mantenerla
por debajo de 3% mensual.
Actualmente el Banco de México decidió establecer como medio de con-
trol inflacionario poner en práctica un sistema de tasa de interés objetivo, el
cual consiste en fijarla como referencia para que el dinero sea considerado
una mercancía y determine el monto que constituirá la tasa durante las ope-
raciones que se presenten en el transcurso de un día entre las instituciones
bancarias comerciales; una vez promediadas, establecerán la tasa de referen-
cia dentro del mercado de dinero, influyendo en el nivel de actividad eco-
nómica.
7.4.3 Estructura del sistema financiero mexicano.

7.4.3 Ley de Agrupaciones Financieras
7.4.3 y Ley de Instituciones de Crédito
Jesús de la Fuente Rodríguez afirma al respecto lo siguiente:

El sistema financiero mexicano se define como el conjunto de: autoridades que lo

regulan y supervisan; entidades financieras que intervienen generando, captando,
administrando, orientando y dirigiendo tanto el ahorro como la inversión; institu-
ciones de servicios complementarios, auxiliares o de apoyo a dichas entidades, de
agrupaciones financieras que prestan servicios integrados; así como otras entida-
des que limitan sus actividades a información sobre operaciones activas o que
presten servicios bancarios con residentes en el extranjero.24
Dichas instituciones y organismos se encuentran bajo la rectoría de la Se-

cretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP), con una supervisión indepen-
diente del Banco de México. En una página de internet se señala:
24 Jesús de la Fuente Rodríguez, Tratado de derecho bancario y bursátil, t I, Editorial Porrúa, Mé-
xico, 2002, pág 79.
El sistema financiero procura la asignación eficiente de recursos entre ahorrado-
res y demandantes de crédito. Un sistema financiero sano requiere, entre otros,
de intermediarios eficaces y solventes, de mercados eficientes y completos, y de
un marco legal que establezca claramente los derechos y obligaciones de las par-
tes involucradas. Con el fin de alentar el sano desarrollo del sistema financiero y
proteger los intereses del público en general, el Banco de México realiza un segui-
miento permanente de las instituciones que lo integran, promueve reformas a la
legislación vigente y, en el ámbito de su competencia, emite regulaciones.25
La SHCP regula y supervisa las instituciones del sistema financiero median-

te varios organismos que dependen de ella llamados autoridades del sistema
financiero, las cuales son las siguientes:
7.4.3.1 Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV)

Los antecedentes inmediatos de este organismo son la Comisión Nacional Ban-
caria en 1924 y la Comisión Nacional de Valores en 1946, pero el 28 de abril
de 1995, por ley publicada en el Diario Oficial de la Federación, se creó la que
ahora se conoce como Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la cual cuen-
ta con autonomía técnica y facultades ejecutivas.
La autonomía técnica consiste básicamente en la independencia que la ley
otorga para supervisar, nombrar y remover funcionarios, aplicar sanciones a
los infractores de las leyes financieras, contar con órganos de administración y
gobierno propios, tener instalaciones propias, hacer la contratación directa con
los proveedores de bienes y servicios, así como tener la facultad de celebrar
convenios con organismos nacionales y extranjeros.
La facultad ejecutiva reside en que las decisiones que se tomen no están su-
jetas a la aprobación de la SHCP, con lo cual permite una capacidad de respues-

ta dinámica y adecuada sobre situaciones que podrían generar consecuencias
negativas en el desenvolvimiento y estabilidad del sistema financiero.
La CNBV es un órgano desconcentrado del gobierno federal y “tiene por ob-
jeto supervisar y regular, en el ámbito de su competencia, a las entidades fi-
nancieras, a fin de procurar su estabilidad y correcto funcionamiento, así como
mantener y fomentar el sano y equilibrado desarrollo del sistema financiero en
su conjunto, en protección de los intereses del público. También tiene como fi-
nalidad supervisar y regular a las personas físicas y morales cuando realicen
actividades previstas en las leyes relativas al sistema financiero”.26
25 http://www.banxico.org.mx/sistemafinanciero/index.html 5 de enero de 2008.

26 http://www.cnbv.gob.mx/seccion.asp?sec_id=1&com_id=0 10 de enero de 2008.
Los bancos múltiples, bancos de desarrollo, casas de bolsa, sociedades de

inversión, almacenes generales de depósito, arrendadoras financieras, uniones
de crédito y casas de cambio son, entre otros, algunas de las sociedades con-
troladoras de grupos financieros a los que supervisa y regula la CNBV.
Para llevar a cabo su función, la CNBV se conforma por la Junta de Gobier-
no, Presidencia, Vicepresidencia, Contraloría Interna, direcciones generales y
demás unidades administrativas necesarias, con base en el art 10 de la LCNBV.
7.4.3.2 Comisión Nacional de Seguros y Fianzas (CNSF)

Esta comisión es un órgano desconcentrado del gobierno federal y tiene como
misión “supervisar de manera eficiente que la operación de los sectores ase-
gurador y afianzador se apegue al marco normativo, preservando la solvencia
y estabilidad financiera de las instituciones, para garantizar los intereses del
público usuario, así como promover el sano desarrollo de estos sectores con el
propósito de extender la cobertura de sus servicios a la mayor parte posible de
la población”.27
En ese sentido, Jesús de la Fuente Rodríguez afirma:
El ámbito de supervisión de la Comisión es el siguiente:
• Instituciones de seguros;
• Sociedades mutualistas de seguros;
• Afianzadoras;
• Reafianzadoras;
• Reaseguradoras;
• Agentes de seguros y fianzas;
• Ajustadores de reaseguros;
• Intermediarios de reaseguro;
• Sociedades de servicios complementarios o auxiliares de las operaciones de se-
guros, en cuyas acciones participen instituciones de seguros, y
• Filiales de entidades financieras del exterior.28
No obstante, es necesario aclarar que cuando se presenta una queja o re-

clamación en contra de las instituciones de seguros o de fianzas, ésta será por
medio de la Condusef.
27 http://portal.cnsf.gob.mx/portal/page?_pageid=1058,1345484&_dad=portal&_schema
=PORTAL, 12 de enero de 2008.
28 Jesús de la Fuente Rodríguez, ob cit, pág 207.
7.4.3.3 Comisión Nacional del Sistema de Ahorro
7.4.3.3 para el Retiro (Consar)
La Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro es un órgano admi-
nistrativo desconcentrado de la SHCP. Su origen lo establece el artículo segun-
do del decreto para la coordinación de los sistemas de ahorro para el retiro,
expedido mediante su publicación el 22 de julio de 1994, el cual fue abrogado
con base en el artículo segundo transitorio de la vigente Ley de los Sistemas de
Ahorro para el Retiro, publicada en el DOF el 23 de mayo de 1996 y cuya últi-
ma reforma fue el 28 de junio de 2007.
Derivado de la mala administración que durante décadas realizaron los en-
cargados del Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS), del Instituto del Fondo
Nacional de la Vivienda para los Trabajadores (Infonavit) y del Instituto de Segu-
ridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado (ISSSTE), el sistema de
seguridad social en México se vio en gran riesgo por decisiones inadecuadas, au-
nado a una mala planeación que no tomó en cuenta la proyección a futuro que
tendría el Estado por la creciente población, lo cual generaría la necesidad de
crear más empleos y, por ende, la solicitud de servicios asistenciales.
En este tema se considera que surge el problema de las pensiones y jubi-
laciones en México, pues normalmente una persona iniciaba su actividad labo-
ral entre los 18 y 22 años de edad; sin embargo, de acuerdo con la ley, el
promedio de otorgar tal derecho laboral oscilaba entre los 48 y 52 años de
edad, lo que en la actualidad repercutiría en pagar una pensión por aproxima-
damente 20 a 25 años, obligación que genera una carga extraordinaria para las
instituciones.
Tal situación, al ser valorada y analizada por el gobierno mexicano, produ-
ce una serie de decisiones que constituyen lo que ahora se conoce como Ley
de los Sistemas de Ahorro para el Retiro, promulgada en 1996. Esto dio lugar a
la apertura de la administración de las cuentas de los trabajadores por institu-
ciones privadas.
Este nuevo sistema considera una serie de beneficios para el trabajador, co-
mo los siguientes: a) cada trabajador debe tener una cuenta individual (la cual
podrá elegir de manera independiente) en la institución que sea de su confian-
za, obligándose la Afore a enviar un estado de cuenta al domicilio del trabaja-
dor para informar de los movimientos realizados durante cierto periodo; b) se
garantiza una pensión mínima, y c) se respeta la obligación tripartita, es decir,
continúa la aportación del patrón, del gobierno y del trabajador, con la apertu-
ra de que cada trabajador podrá decidir si desea contribuir de manera extraor-
dinaria con un ingreso opcional para incrementar su fondo de ahorro para el
retiro.
La Consar vigila, coordina y regula a las instituciones financieras (Afores y

Siefores) encargadas de administrar tales cuentas conforme a lo establecido en
la ley, e implementando una serie de servicios para su óptima operatividad por
medio de la recepción de quejas y la orientación vía telefónica para todos los
usuarios.
La supervisión que realice la comisión será de vigilancia, inspección y pre-
vención y tendrá como finalidad evaluar los riesgos a que están sujetos los par-
ticipantes en los sistemas de ahorro, aunada a la calidad de su administración
con el fin de que en un momento dado se puedan afrontar los inconvenientes,
teniendo la liquidez necesaria para establecer prácticas fortalecidas en los mer-
cados financieros.
Las funciones de la Consar se encuentran en el art 90 de la Ley de los Sis-
temas de Ahorro para el Retiro:
Artículo 90. En ejercicio de sus funciones de supervisión, la Comisión tiene las si-
guientes facultades:
I. Practicar las visitas de inspección y los actos de vigilancia a que se refiere es-
ta Ley;
II. Requerir toda aquella información y documentación que estime necesaria pa-
ra la realización de sus funciones de supervisión;
III. Asegurar, en caso de que así lo estime conveniente, la documentación, me-
dios magnéticos y de procesamiento de datos que contengan información ne-
cesaria para realizar sus facultades de supervisión;
IV. Revisar los estados financieros, así como ordenar las publicaciones estable-
cidas en esta Ley;
V. Vigilar el cumplimiento de los programas de funcionamiento de las adminis-
tradoras y sociedades de inversión;
VI. Revisar que mantengan el capital mínimo y, en su caso, la reserva especial

las administradoras, sociedades de inversión y empresas operadoras;
VII. Supervisar el cumplimiento del régimen de inversión de las sociedades de in-
versión;
VIII. Verificar que los contratos de administración de fondos para el retiro que las
administradoras celebren con los trabajadores se apeguen a lo establecido en
las disposiciones de carácter general que al efecto expida la Comisión;
IX. Revisar que las sociedades de inversión cumplan con las reglas de valuación
y atiendan a los criterios de calificación de los valores y documentos con que
operen, conforme a las disposiciones aplicables;
X. Verificar que las comisiones que cobren los participantes en los sistemas de
ahorro para el retiro se ajusten al régimen autorizado por la Comisión;
XI. Determinar los días en que los participantes en los sistemas de ahorro para
el retiro, con excepción de las instituciones de crédito, deberán cerrar sus
puertas y suspender sus operaciones;
XII. Vigilar el debido cumplimiento de lo establecido por cada sociedad de inver-
sión en sus prospectos de información a los trabajadores, y
XIII. Ejercer las demás facultades que, en materia de supervisión, se atribuyen a
la Comisión en la presente Ley.29
7.4.3.4 Comisión Nacional para la Protección y Defensa de los

7.4.3.4 Usuarios de Servicios Financieros (Condusef)
El origen de la Condusef se deriva de la Ley de Protección y Defensa al Usuario
de Servicios Financieros, publicada en el DOF el 18 de enero de 1999.
Es un organismo público descentralizado, cuyo objeto es promover, asesorar, pro-

teger y defender los derechos e intereses de las personas que utilizan o contratan
un producto o servicio financiero ofrecido por las instituciones financieras que
operen dentro del territorio nacional, así como también crear y fomentar entre los
usuarios una cultura adecuada respecto de las operaciones y servicios finan-
cieros.30
Básicamente la Condusef tiene como objetivos analizar mediante consultas

los servicios que ofrecen en todo el país las instituciones financieras, estable-
ciendo un estudio de los productos que ofrecen; lo referente a la información
que deberá ser proporcionada al usuario respecto a los costos de operación en
la contratación de servicios; la forma de operación; las características de los
productos, y la comunicación permanente y directa con representantes de las
instituciones para la pronta solución de las quejas de los usuarios.
Sin duda alguna, la Condusef es una buena opción para quienes conside-
ran que existen abusos de los prestadores de servicios financieros, y se ha crea-
do como mediadora cuando existan diferencias en la interpretación de los

lineamientos determinados y que afecten los compromisos asumidos por las
instituciones financieras mediante la firma de los contratos de adhesión, ya
sea que exista un incumplimiento, un abuso o una actuación indebida.
Asimismo, la Condusef se mantiene en constante vigilancia de la informa-
ción publicitaria que las instituciones financieras realicen, para que no con-
tengan datos confusos o engañosos y que, por el contrario, sean lo más trans-
parentes posibles para que no provoquen en quienes lo contratan situaciones
que pongan en riesgo su patrimonio.
Es importante aclarar que la Condusef no podrá intervenir en el monto que
cada institución cobra respecto a las comisiones por el uso o prestación de los
29 http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/pdf/52.pdf 7 de enero de 2008.

30 http://www.condusef.gob.mx/conoce/que_es.html 3 de enero de 2008.
servicios ofrecidos, por decisiones internas o de contrato que no afecten de

manera grave, así como por las variaciones en el tipo de interés que se susci-
ten por cuestiones macroeconómicas que generen una inestabilidad finan-
ciera.
7.4.3.5 Instituto para la Protección al Ahorro Bancario (IPAB)

7.4.3.5.1 Creación
Fue creado por la Ley de Protección al Ahorro Bancario publicada en el DOF el
19 de enero de 1999, e inició operaciones el 6 de mayo de 1999.
A lo largo de la historia, el Estado mexicano ha procurado establecer un
blindaje para la protección del ahorro en México, emanado de la posibilidad de
que en cualquier momento surgiera alguna quiebra en las instituciones de cré-
dito.
Posterior a la Segunda Guerra Mundial hubo un periodo de recuperación
que empezó a decaer en México en los años setenta y se incrementó a inicios
de los ochenta con la devaluación del peso durante la gestión del presidente
José López Portillo.
Desde finales del siglo pasado, las actividades económicas tanto naciona-
les como internacionales se han incrementado y generan desestabilización a
todos los países en sus distintas categorías, llámense de primer mundo, en vías
de desarrollo o subdesarrollados.
Cabe decir que lo anterior es parte de la globalización, concepto que a ca-
pa y espada defiende el neoliberalismo, lo que genera la dependencia econó-
mica de los países en general por las diversas actividades que realizan de
intercambio monetario y de mercancías, los capitales golondrinos, la firma
de tratados de libre comercio, los movimientos políticos y sociales que de-

sestabilizan las economías y en algunos casos la dependencia de insumos
como base de la economía de un país, y son verdaderos problemas que ge-
neran grandes acontecimientos financieros que no respetan la supuesta fuerza
económica de todos los países. Por ejemplo, actualmente Estados Unidos sufre
un grave problema financiero por el otorgamiento de créditos hipotecarios que,
sin previo análisis, fueron otorgados a todas las personas que lo solicitaban y
que después de un tiempo no cuentan con la capacidad económica para sol-
ventar tal compromiso, situación que ha causado una gran preocupación para
el gobierno estadounidense por la descapitalización de las instituciones finan-
cieras.
Parte de las decisiones tomadas para afrontar tal situación consiste en re-
ducir los impuestos o boletos a los ciudadanos, e incluso regresarles parte de
éstos, la inyección de capital a las instituciones financieras para reactivar su
economía, con el fin de estabilizar y generar lo que para el gobierno de Esta-
dos Unidos es la base de su economía y su consumo interno, muy indepen-
diente del negocio de la guerra.
A inicio de los ochenta, el gobierno mexicano creó un fondo de protección
de crédito a cargo de las instituciones bancarias, con el fin de afrontar los ries-
gos asumidos de manera individual; empero, dicho fondo no fue del todo via-
ble, pues en esa época ya existía una gran problemática financiera.
A mediados de los ochenta se constituyó en el Banco de México el Fondo
de Apoyo Preventivo a las Instituciones de Banca Múltiple (Fonapre), con el
propósito de apuntalar la estabilidad financiera de las instituciones financieras
y garantizar el pago oportuno de los créditos a su cargo. Este fideicomiso re-
gulaba aportaciones de las instituciones para su operación y con ello enfrentar
los problemas que surgieran. Así, una página en internet señala lo siguiente:
En 1990 fue promulgada la Ley de Instituciones de Crédito (LIC), que abrogó a la Ley
Reglamentaria del Servicio Público de Banca y Crédito. En el art 122 del nuevo orde-
namiento quedó prevista la constitución del Fondo Bancario de Protección al Aho-
rro (Fobaproa), cuya finalidad era la siguiente:
La realización de operaciones preventivas tendientes a evitar problemas finan-
cieros que pudieran presentar las instituciones de banca múltiple, así como procu-
rar el cumplimiento de obligaciones a cargo de dichas instituciones, objeto de
protección expresa del Fondo.31
Dicho fondo se integra primordialmente de aportaciones ordinarias y ex-

traordinarias que las instituciones de banca múltiple deberían aportar, así co-
mo de los ingresos obtenidos por el financiamiento de ellas.
En caso de que fuese necesario, el Fobaproa, con cargo a sus recursos, podría otor-
gar apoyos financieros a las instituciones de crédito, con la finalidad de mantener
la estabilidad del sistema bancario y, sobre todo, proteger los ahorros del público.
Los bancos que recibieran estos apoyos preventivos garantizarían éstos con bie-
nes, valores gubernamentales e incluso con sus propias acciones representativas
de su capital social.32
Las crisis bancarias no respetan el grado de desarrollo de los países, de ahí

que ahora es muy común escuchar diferentes denominaciones al sufrir unos
31 http://www.ipab.org.mx/01acerca/01_02_origen.htm 26 de diciembre de 2007.

32 http://www.ipab.org.mx/01acerca/01_02_origen.htm 26 de diciembre de 2007.
desestabilización, lo cual afecta economías de otros: el efecto Tango de Argen-

tina en 2001-2002, el efecto Tequila de México en 1994-1995, el efecto Sam-
ba en Brasil en 1998-1999, el efecto Vodka en Rusia en 1998, y el efecto
Dragón de la crisis asiática en 1995-1997.
En México, el efecto Tequila surge del mal manejo de una crisis financiera
por falta de liquidez al vencimiento de los tesobonos que eran pagaderos en
dólares, lo que generó la fuga de capitales y tuvo como consecuencia una de-
valuación en la moneda de 96%.
Motivo no menos importante fue el levantamiento en armas del Ejército Za-
patista de Liberación Nacional (EZLN), el incremento de la pobreza, un prome-
dio de inflación en 1995 de 51.7% anual y un aumento en las tasas de interés
de 20 a 110 por ciento.
Tal situación, independientemente de la afectación que sufre el Estado, per-
turba de manera muy grave la economía de los habitantes por el menoscabo
que sufren de su patrimonio al verse afectados en sus ingresos. Ello genera la
falta de pago en los compromisos adquiridos por los créditos bancarios que les
fueron otorgados en sus diversos productos, lo cual repercute en el incremen-
to indiscriminado de los montos por pagar que se vuelven imposibles. Veamos:
Derivado de la crisis financiera que vivió el país a finales de 1994 y principios de

1995, el Poder Ejecutivo envió al Congreso de la Unión en marzo de 1998 varias
iniciativas de ley que buscaban reducir el riesgo asumido por los bancos, la proba-
bilidad de que volviera a suscitarse una crisis, y el esquema mediante el cual se
gestionarían las operaciones activas y pasivas originadas por las medidas que las
autoridades adoptaron para enfrentar la crisis, buscando reducir en la medida de
lo posible el costo fiscal asociado.
En diciembre de 1998, el Congreso de la Unión aprobó la Ley de Protección al
Ahorro Bancario (LPAB) y fue publicada por el Ejecutivo Federal en el Diario Oficial
de la Federación el 19 de enero de 1999, entrando en vigor el 20 de enero del mis-
mo año, dando origen al Instituto para la Protección al Ahorro Bancario (IPAB). La
LPAB significó diferencias significativas en materia de protección al ahorro con res-
pecto a la legislación anterior, en las que se destaca la cobertura limitada y explí-
cita del seguro. El IPAB entró en operación en mayo de 1999.33
El IPAB tiene como función prioritaria administrar el sistema de protección

al ahorro bancario, garantizando el pago de los ahorros hasta por el equivalen-
te a 400 000 unidades de inversión (UDIs), ya sea el ahorrador persona física o
moral. Cualquier cantidad mayor que ésta ya no es respaldada porque se le
33 http://www.ipab.org.mx/01acerca/01_02_origen.htm
considera inversionista, no ahorrador; asimismo, el IPAB tiene la facultad de
efectuar la venta y administración de los bienes con el fin de recuperar de la
mejor manera parte de la cartera vencida con la mayor utilidad posible.
7.5 Coordinación de la política monetaria

7.5 y de la política fiscal
La política monetaria es el conjunto de acciones que lleva a cabo el Banco de Mé-
xico para influir sobre las tasas de interés y las expectativas del público, a fin de
que la evolución de los precios sea congruente con el objetivo de mantener un en-
torno de inflación baja y estable. Ésta es la manera como el Banco de México con-
tribuye a establecer condiciones propicias para el crecimiento económico
sostenido y la generación de empleos permanentes.34
Dicha política se establece mediante una serie de decisiones respecto de

los objetivos planteados para el control inflacionario y se determina mediante
el control que el Estado tiene en cuanto a la moneda y al manejo de los crédi-
tos, en un intento de establecer medidas adecuadas para generar una estabili-
dad económica al país. Es importante que el Estado detecte las posibilidades
de desestabilización con la debida anticipación para que establezca políticas de
manera preventiva y no esperar a que sucumban las economías.
En ese orden de ideas, Andrés Serra Rojas dice: “La política fiscal com-
prende el control y dirección gubernamental de la economía mediante la
variación del volumen y contenido de los impuestos, deuda pública, gasto pú-
blico y fondos de gobierno”.35
Dicha política constituye un arma para que el Estado pueda controlar situa-
ciones como el desempleo y la inflación, al imponer un control respecto a los

ingresos y egresos tanto de las personas físicas como morales, en todas sus va-
riantes, por ejemplo: actualmente el gobierno estadounidense ha decidido
devolver una cantidad importante de dinero a sus ciudadanos inscritos en el
sistema tributario para, según él, reactivar la economía mediante el consumis-
mo interno. Sin embargo, en México, el presidente de la República limitó la po-
lítica a la reducción en el cobro de impuestos a las empresas para reactivar la
economía con la generación de empleos y la supuesta baja de precios. Paul A.
Samuelson afirma en este sentido:
34 http://www.banxico.org.mx/polmoneinflacion/index.html
35 Andrés Serra Rojas, Derecho económico, Editorial Porrúa, México, 1993, pág 359.
7.5 Coordinación de la política monetaria y de la política fiscalMM339
La inversión, los impuestos y el gasto público representan corrientes de gasto au-

tónomo que con el gasto de consumo inducido determinan el nivel de equilibrio
de la producción nacional.
Hemos descubierto que la política fiscal es un gasto de alta potencia muy pa-
recido a la inversión. El paralelismo entre la inversión y la política fiscal sugiere
que ésta también debe producir efectos multiplicadores en la producción, lo cual
es totalmente correcto.36
En 2007 se aprobó la muy discutida y polémica reforma fiscal, con el fin

de alcanzar los objetivos que para el desarrollo del país plantea el presidente
Felipe Calderón Hinojosa. Entre las muchas propuestas se encuentran las si-
guientes:
• Subir el precio de los combustibles a 5.5% de manera gradual a partir de

enero de 2008 y los siguientes 18 meses.
• Se autorizó la disminución del cobro de impuestos a Pemex, para permi-
tirle invertir en la exploración y extracción.
• Crear un nuevo impuesto que consiste en cobrar el 2% aplicable a los
depósitos bancarios hechos en efectivo, con el fin de combatir la infor-
malidad.
• Las operaciones de compraventa en la bolsa, que estaban exentas de im-
puestos, ahora pagarán el impuesto sobre la renta (ISR).
• Pagar 20% de impuestos a los operadores de sorteos y juegos de
apuestas.
• Se expide la Ley del Impuesto Empresarial a Tasa Única (IETU), que se apli-
cará a las personas físicas y morales de acuerdo con los ingresos que ob-
tengan, independientemente del lugar donde éstos se generen. Tal
impuesto inició en 2008 con una tasa de 16.5%, en 2009 se incremen-

tará a 17 y a partir de 2010 se ajustará a 17.5 por ciento.
Actualmente la economía mundial se ha visto agravada de inicio por los

problemas financieros en EUA, generando con ello una gran desestabilización
en el país, motivo por el cual las autoridades en todos los niveles han decidido
rectificar algunas políticas fiscales que consideran adecuadas, y como conse-
cuencia el Ejecutivo federal el 7 de enero del presente año anunció el Acuerdo
Nacional en Defensa de la Economía Familiar y el Empleo, constituida en 25
acciones enmarcadas en 5 ejes, los cuales son:
36 Paul A. Samuelson, Economía, 14a ed, traducción de Esther Rabasco y Luis Toharia Cortés,
McGraw-Hill, Madrid, 1999, pág 584.
Apoyo al empleo y a los trabajadores
• Ampliación del programa empleo temporal.

• Programa de preservación del empleo.
• Ampliar la capacidad de retiro de ahorro en caso de despido.
• Ampliar cobertura del seguro social para desempleados.
• Apoyos para la movilidad laboral.
Apoyo a la economía familiar
• Se congelará el precio de las gasolinas.

• Se reducirá el precio del gas un 10 por ciento.
• El gobierno federal otorgará 750 millones de pesos en apoyos directos a fa-
milias de escasos recursos para sustituir los aparatos electrónicos viejos por
nuevos.
• Se apoyará más para la vivienda popular, 181 mil millones de pesos para el Info-
navit. Dará el apoyo de casas 7 mil 400 millones de pesos en subsidios directos
para la vivienda.
Apoyo a la competitividad y las Pymes
• Reducción de tarifas eléctricas, con retroactivo a partir del 1o de enero, de un

20, 17 y 9 por ciento.
• Se permitirá que las empresas tengan más certidumbre por 12 meses.
• El gobierno federal hará sus compras por lo menos en un 20% a empresas
pequeñas.
• Se establecerá un apoyo.
• Asesoría técnica a las Pymes.
• Nafin y Bancomex incrementarán en un 21 por ciento los préstamos.
• El crédito para el sector rural aumentará un 10 por ciento.
• Crecimiento de la banca.
• Nueva marca Hecho en México.
Inversión en infraestructura para incentivar la competitividad y el empleo
• Acelerar el programa de infraestructura.

• Además de los recursos ya aprobados, Pemex contará con 17 mil millones de
pesos adicionales para inversión.
• Banobras otorgará créditos por más de 65 mil millones de pesos.
BibliografíaMM341
Impulso de acciones para promover un gasto público más transparente y efi-

ciente
• La aplicación de una nueva ley de contabilidad gubernamental.

• El ejercicio oportuno del gasto público a partir de enero.
• Para asegurar este ejercicio: publicación de todas las reglas de operación previs-
to en el presupuesto 2009. Firma de 21 convenios estatales.
• Ejercer sin cambios el presupuesto de egresos.37
Cuestionario
1. ¿Qué son la finanzas públicas?
2. ¿Qué es el gasto público?
3. ¿Cuál es el fin del presupuesto de egresos de la Federación?
4. Explique el ciclo presupuestario.
5. ¿Cuáles son los objetivos de la política monetaria?
6. ¿Qué es el redescuento?
7. ¿Qué es el encaje legal?
8. ¿Qué es el coeficiente de liquidez?
9. ¿Cuál es la función de la CNSF?
10. Mencione algunas de las funciones de la Consar.
11. ¿Cuál es el objetivo de la Condusef?
12. ¿Cuál es la función del IPAB?
13. ¿A quién corresponde la coordinación de la política monetaria?
14. ¿A quién corresponde la coordinación de la política fiscal?
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http://www.presidencia.gob.mx
Legislación
Código Fiscal de la Federación.

Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos.
Leyes y reglamentos (actualizados).
UNIDAD 8
Derecho económico
y fomento industrial
MARGARITA VILLANUEVA COLÍN*

EMMA MENDOZA BREMAUNTZ**

Analizará y expondrá la importancia de la política del fomento industrial,

su relación con la tecnología y los instrumentos jurídicos involucrados para
el desarrollo económico, así como por qué es necesario recurrir a la inver-
sión extranjera y a la transferencia de tecnología.
* Profesora de tiempo completo de Derecho romano y Sistemas jurídicos, coautora del libro Sis-
temas jurídicos contemporáneos, así como autora de diversos artículos. Profesora invitada en
diferentes universidades nacionales y del extranjero, participante en congresos y seminarios
del área histórico jurídica. Especialista en derechos humanos.
** La nota biográfica ya aparece al inicio de la unidad 3.
344MMDERECHO ECONÓMICO Y FOMENTO INDUSTRIAL
8.1 Idea de fomento industrial y su visión actual

8.1 en el derecho económico
Cabe afirmar que desde el surgimiento del industrialismo, al modificarse el sis-

tema de producción feudal para volverse capitalista, salarial, empresarial, con
la relación obrero-patronal que empezaba a existir, se tuvo la idea de que, co-
mo es una forma rápida de desarrollar la economía y obtener ingresos y em-
pleos con mayor velocidad que en cualquiera de los sistemas anteriores, debía
ser impulsado. De los diversos modos de producción era el más efectivo para
el crecimiento económico de los países. Por ello, el Estado tomó partido por el
impulso a la organización y producción industrial y surgió la idea de fomentarla.
Aun si se tiene en cuenta que el origen de un sistema económico que de
inicio estaba contra la intervención del Estado en las cuestiones económicas,
en la realidad nunca dejó de participar, si bien no de manera tan intrusiva y re-
glamentadora como durante el mercantilismo (como se llama a la etapa en la
que la actividad más importante fue la relativa al comercio, que enlazó la ter-
minación del feudalismo con el sistema de mercado, el cual propició y le dio
parte importante de sus características), el Estado siempre ha participado en
todas las economías de los países, a veces de manera muy superficial y otras
incluso con gran parte de la producción económica.
Como bien señala Witker, el desarrollo industrial es un aspecto primordial
de la economía, pues “afecta la generación de empleos productivos, mejora la
balanza de pagos, impulsa desarrollos regionales, abastece de mercancías y ali-
mentos el mercado interno y externo y distribuye el ingreso nacional entre los
factores de la producción”.1
A principios del siglo XVIII, los primeros autores de cuestiones económicas
se ocuparon del tema de la industria y la etapa en que alcanza sus primeros lo-
gros se denomina Revolución industrial. Incluso se ha planteado si Adam
Smith era o no un teórico del industrialismo, a pesar de que su obra económi-
ca que ha trascendido hasta la actualidad se publicó en 1776 cuando la indus-
tria aún no había despegado.
Recordamos la utilización de la “mula hilandera” y en general de la máqui-
na de vapor en la industria, que se desarrolló primero en Inglaterra y subsiste
hasta principios del siglo XIX (como se refiere en la unidad 3). Por ello, resulta
evidente que Smith no era un teórico del industrialismo sino un visionario es-
tudioso de la evolución de la economía que veía venir el alcance de esta evo-
lución hacia el industrialismo que se encontraba en su inicio.
1 Jorge Witker V., Curso de derecho económico, México, IIJ, UNAM, 1989, pág 175.
8.1 Idea de fomento industrial y su visión actual en el derecho económicoMM345
Ese reconocimiento original en cuanto a las posibilidades de generar rique-

za y empleos, además de satisfactores de forma rápida que caracterizan a la
actividad industrial, explican el motivo de la intervención estatal para estimu-
lar su desarrollo y por qué en esta etapa de cambios se conserva la idea del fo-
mento industrial, aunque ahora se deje principalmente en manos de las
empresas.
Lo anterior son políticas económicas manejadas por el sector privado o el
sector público, en una etapa en la cual parece haber desaparecido la importan-
cia y la fuerza del sector social y en la cual las decisiones de política económi-
ca parecen provenir del extranjero o de organismos supranacionales. Por eso
vale hacer mención de que, a pesar de lo tedioso y el descontrol que las defi-
niciones y conceptos ocasionan en los estudiantes y estudiosos por ser muchas
de ellas disímbolas y hasta contradictorias, es necesario utilizar algunas para
tenerlas como base de la exposición que se hace en esta unidad.
Como se destaca entre los tesistas, el llamado marco teórico conceptual sir-
ve en principio para precisar a qué se hace referencia en esta unidad cuando
en la política económica se alude que así se llama el trabajo, independiente-
mente de que existan otros conceptos.
8.1.1 Política económica como concepto
Se partirá de la propuesta de Jan Timbergen, quien señala que la política eco-

nómica consiste “en la manipulación deliberada de cierto número de medios
con el objeto de alcanzar ciertos fines”.2 O quizá, para ser más precisos, se uti-
lizará la mencionada por Fernández Díaz al decir que es “el conjunto de actua-
ciones económicas realizadas por el gobierno y otros órganos del Estado (el
Parlamento, el Banco Central, etc, incluso diríamos hoy, por diversos organis-
mos y autoridades supranacionales) para alcanzar ciertos objetivos macroeco-
nómicos, algunos a más corto plazo (estabilidad de precios, mayor empleo,
equilibrio de los pagos exteriores…) y otros a plazo más largo”.3
Cabe aquí otro comentario respecto al tema: si se equipara al derecho eco-
nómico como derecho económico público, cabe entender que éste es el mar-
co legal de las decisiones de política económica aplicables en un lugar y
momento determinados. Sin embargo, la situación actual nos hacer ver las co-
sas de otra forma, dado que el derecho económico tiene el enfoque alternati-
2 Jan Timbergen, Política económica, 4a ed, FCE, México, 1961, pág 38, citado en Fernández
Díaz, Andrés y cols., Política económica, McGraw-Hill, Madrid, 2006, pág 26.
3 Andrés Fernández Díaz, ob cit, pág 99.
vo a que hace referencia Gerard Farjat al decir que estas decisiones pueden ser
tomadas por los poderes públicos o privados,4 y actualmente se puede agregar
que también los nacionales o supranacionales, aunque esta idea final no la
acepte la mayoría de autores actuales.
En realidad las políticas económicas en muchos casos son decididas desde
niveles supranacionales y movidas por intereses privados, lo cual ha orientado
a diferentes reformas legales y políticas y, en el caso específico del fomento in-
dustrial, se ha centrado de manera diferente.
No deja de ser importante la intervención estatal para el impulso al desa-
rrollo y en México claramente ha sido responsabilidad del Estado, desde el
triunfo de la Revolución de 1910, que para evitar las enormes desigualdades
sociales y económicas que la precipitaron, era necesario incluso su consagra-
ción constitucional. Por ello, se expresó en este nivel la obligación del Estado
de intervenir para mejorar la situación de los grupos sociales económicamen-
te débiles cuando no sumidos en la extrema miseria, uno de los fines princi-
pales del derecho económico público.
Así se vio desde el Congreso Constituyente de 1916-1917, por lo cual queda-
ron plasmadas facultades especiales en lo económico para que los distintos pode-
res participaran en el impulso al desarrollo económico, y se consideró incluso que
era una responsabilidad específica del gobierno surgido de esa Revolución.
Con el transcurso del tiempo y las tendencias globalizadoras, así como con
las presiones de los países altamente desarrollados se ha modificado esta
orientación, que, sin desaparecer del todo de la Constitución, como se vio en
la unidad 4, ha modificado la política respecto al fomento industrial.
Cabe recordar que no hace mucho tiempo existían en México programas
de fomento industrial patrocinados y financiados por el gobierno con el fin de
impulsar la economía, el desarrollo del país y la generación de empleos, pero

a partir de la presidencia de Salinas de Gortari se empezaron a modificar las
políticas y la intervención del Estado en economía y se conformó una orienta-
ción diferente.
Asimismo, la legislación relativa a la industria e incluso la mayor autoridad
en la materia se orientaban al fomento industrial (esto es, la desaparecida Se-
cretaría de Comercio y Fomento Industrial), así como la normatividad vigente
en épocas que atendían al compromiso gubernamental posrevolucionario de
procurar una justicia distributiva y mejorar la situación de las clases pobres al
generar empleo y oportunidades de mejorar, por lo menos en lo que las leyes
y los programas establecían teóricamente.
4 Véase unidad 3, apartado 3.1.

8.1 Idea de fomento industrial y su visión actual en el derecho económicoMM347
En la década de 1940 se aprobaron leyes para estimular las industrias nue-

vas y necesarias, se creó la Comisión de Fomento Industrial y se promulgó una
especial: Ley de Atribuciones del Ejecutivo Federal en Materia Económica que
otorgaba a dicha comisión bastantes responsabilidades para impulsar la in-
dustria.
A su vez, se otorgaron estímulos fiscales para la creación y reconocimien-
to de la importancia de empresas de industrias reconocidas como de utilidad
nacional o las nuevas y necesarias, así como a industrias de ciertos sectores co-
mo el turístico o la pequeña y mediana industria fronteriza, a las que genera-
ban nuevos empleos o ampliaban sus instalaciones. Con ese fin se crearon los
certificados de promoción fiscal.
8.1.2 Cambios en la política económica
Dadas las características de las sociedades y de la economía de éstas, no fue-

ron iguales estas políticas y a partir de los ochenta se inició un importante
cambio en México, primero tímidamente y poco a poco de manera más noto-
ria, al modificarse programas, leyes y organismos para trasladar poco a poco
la responsabilidad de este fomento a la iniciativa privada no sólo en lo que se
refiere directamente al fomento industrial, sino también en lo relativo a la in-
versión extranjera y a la transferencia de tecnología.
Estas dos materias, como se mencionó, tienen gran trascendencia en el de-
sarrollo industrial, pues si bien la buena administración y organización de las
empresas permite su crecimiento, el avance en cuanto a tecnología favorece
incrementar la productividad con menos inversión cada vez más notablemen-
te. Para progresar en la investigación tecnológica se requiere invertir siempre
un capital financiero mayor que no se obtiene fácilmente y a menudo debe ser

atraído del extranjero, pues la imposibilidad de captar el ahorro nacional para
formar capital es una realidad rebasada ante la necesidad de la población de
gastar todo su ingreso en la satisfacción de sus necesidades.
Estas situaciones tienen varios aspectos que se analizaban en el sentido de
conservar cierta independencia económica para decidir la forma de manejar-
se en el país, en la cual podrían intervenir los acreedores si no se cubrían las
deudas adquiridas oportunamente. Esto sucedió en la realidad, de manera que
la política económica puede ser dictada directamente o de modo discreto me-
diante acuerdos secretos entre gobiernos y acreedores, lo cual ha sucedido en
México.
Así, los criterios ultranacionalistas de soberanía e independencia económi-
ca se han sustituido por mayor apertura tanto a la inversión extranjera como a
la adquisición de tecnología, aquella que Rangel Couto decía que debería con-
siderarse como otro factor de la producción.
Algunas dependencias gubernamentales han sido modificadas y se han
convertido en institutos con cierta independencia de la Secretaría de Estado,
de la que dependían anteriormente y cuyas funciones también han cambiado,
Un caso es el de la creación del Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial,
al adecuarse a las tendencias y compromisos internacionales, absorbiendo
facultades que fueron de la Secretaría de Comercio y Fomento Industrial y aho-
ra tienen relación con la Secretaría de Economía.
También se genera un Programa Federal de Mejora Regulatoria 2001-2006
que continúa la política de desreglamentar las actividades económicas que al
parecer impiden un mayor crecimiento y desarrollo de la industria, al limitar
una mejor eficiencia en su organización, con lo cual se evitan monopolios y se
abre el campo industrial a la libre competencia.
Esta mejora regulatoria se entiende en el citado programa como un instru-
mento para lograr el desarrollo económico que impacte al gobierno y a la ini-
ciativa privada para responder eficazmente a las necesidades de la sociedad
actual. También se proponen programas de apoyo financiero para la micro, pe-
queña y mediana industria, que es la realmente nacional y cuyos recursos son
canalizados mediante la llamada Banca de Desarrollo, dependiente del Estado
mexicano (Nacional Financiera, Banco de Comercio Exterior y Banco de
Obras).
8.2 Breve revisión histórica

La historia, en una primera acepción y siguiendo a los griegos, indica descrip-

ción. Desde épocas remotas, el hombre ha sentido la necesidad de dejar cons-
tancia de hechos que sirvieron para explicar su presente. Cabe decir, como
bien señala Roque Barcia, que la historia es “la relación de sucesos, hechos
o manifestaciones de la actividad humana”.5 En esta reflexión, si la historia
es un conjunto de sucesos que se presentan en distintos momentos pero que
reunidos plasman una misma realidad, es fácil concluir que para entender el
presente se debe recurrir al pasado, pues de no hacerlo podríamos perder-
nos en los contextos existentes y repetir los pretéritos errores en los futuros
tiempos. Por tal motivo, al estudiar la política de fomento industrial en Méxi-
5 Roque Barcia, Diccionario de la lengua castellana, 1a ed, Editorial Manuel Porrúa, México,
1980, pág 583.
8.2 Breve revisión históricaMM349
co, se debe recurrir a los acontecimientos históricos de este país en dicha

materia.
Si nos remontamos mucho en la historia de la política mexicana de fomento in-

dustrial, podemos recordar que en el año de 1830, por decreto del presidente
Anastasio Bustamante, se fundó el Banco del Avío para impulsar la industria
textil; pero éste fue sólo un hecho aislado; si queremos encontrar un conjunto de
medidas concurrentes a tal fin, debemos situarnos en los años treinta, pero del si-
glo XX y no del siglo XIX... Las ideas relativas al desenvolvimiento económico y so-
cial del que naturalmente es parte el desarrollo industrial se encuentran ya en
marcha y el intervencionismo estatal se va acentuando más y más en dichos años
treintas.6
En esa época se establecieron diversas medidas para promover el fomento

industrial, entre ellas la creación del Banco Nacional Obrero de Fomento Indus-
trial que abrió sus puertas en 1937 y, por carecer de capital, su labor se limitó
a financiar a algunas sociedades cooperativas y uniones de crédito. En el mis-
mo año se promulgó la Ley de Asociaciones de Productores en la cual se dispo-
nía que la Secretaría de Economía procedería a constituir asociaciones de
productores que buscarían: regular la producción en México de bienes y servi-
cios con la finalidad de evitar la competencia en contra del capital social, fo-
mentar el desarrollo de la producción (siempre y cuando se justificaran el
consumo y la exportación) y regular el mercado, fijando precios que contribu-
yeran a la mejor distribución y exportación de excedentes de producto.
Durante dicho periodo se empezó a moldear la figura de la empresa públi-
ca, que fue pieza fundamental en el desarrollo de la economía mexicana, pues-
to que es considerada “uno de los brazos de la realización de las funciones
estatales, ha cobrado una importancia creciente en la actuación del Estado en

la economía capitalista, ya que su reducción cuantitativa en muchos países ha
servido para fortalecer la gestión estatal en el proceso de acumulación, y en
México ha sido una de las alternativas para que el Estado adecue el modelo
económico a los cambios en el capitalismo mundial”.7
Otros fenómenos que ayudaron a la industrialización del país en dicha épo-
ca fueron la creación de la Comisión Federal de Electricidad el 14 de agosto de
1937 y la expropiación petrolera del 18 de marzo de 1938, llevada a cabo por
Lázaro Cárdenas con el fin de crear la paraestatal Petróleos Mexicanos (Pe-
6 Hugo Rangel Couto, El derecho económico, 1a ed, Editorial Porrúa, México, 1980, pág 133.
7 Elia Marúm Espinosa, “Intervencionismo estatal y transformaciones del sector empresa públi-
ca en México”, en Jorge Alonso, El nuevo Estado mexicano, vol II, Nueva Imagen, México,
1992, pág 193.
mex), ya que la explotación del petróleo representaba una actividad de gran
importancia en la economía mexicana y no era conveniente dejarla en manos
de la inversión extranjera, sobre todo los criterios respecto a sueldos, salida de
capital, beneficios laborales, etcétera.
La segunda etapa de la industria siderúrgica en México durante 1941 fue
otro aspecto importante para el fomento industrial ya que se hicieron diversas
innovaciones, como la ampliación de Altos Hornos de Monterrey, y se creó la
Fundación Altos Hornos de Monclova, hechos económico-industriales que sin
duda contribuyeron al desarrollo industrial del país.
Sin embargo, no todo marchaba a la perfección y hubo un conflicto cono-
cido como fenómeno azucarero, el cual obligó al Estado a instrumentar políti-
cas de apoyo a las industrias en conflicto. Ante dicha situación, el 23 de
septiembre de 1943 se publicó en el Diario Oficial de la Federación un decreto
que establecía un plan de intensificación de la industria azucarera, en el cual
participaban las entonces secretarías de Hacienda, Economía y Agricultura.
Dichas dependencias del Ejecutivo federal debían elaborar un plan para fi-
nanciar inversiones que mejoraran los ingenios azucareros, mediante el cual
sufragaran nuevas siembras de caña, estimularan las existentes y lograran que
las zonas cañeras produjeran lo necesario para satisfacer la capacidad máxima
de la molienda de los ingenios, los cuales, a su vez, estarían obligados a indus-
trializar toda la caña de azúcar producida.
Las industrias pequeña y mediana, aunque ya existentes, no debían ser
descuidadas pues representaban un sector importante en la estructura indus-
trial del país, su capital era netamente mexicano, utilizaba mucha mano de
obra nacional y, en consecuencia, abatía el desempleo. En este periodo el go-
bierno comenzó a preocuparse por su impulso y regulación; para tal efecto,
creó el Fondo de Garantía y Fomento de la Industria Mediana y Pequeña, ma-

nejado en fideicomiso por Nacional Financiera, la cual podía realizar diversas
operaciones para ayudar a este sector. Se estableció que tanto la Secretaría de
Hacienda como la Comisión Nacional Bancaria y el Banco de México dictarían
medidas necesarias para canalizar mayores recursos de la banca privada que
impulsarían a la pequeña y mediana industrias.
Con el estallamiento de la Segunda Guerra Mundial en la década de los cua-
renta, México tuvo que cambiar su modelo económico, por lo que implementó el
modelo conocido como desarrollo estabilizador, en el cual la industrialización y
el mercado interno estuvieron protegidos por barreras arancelarias y no aran-
celarias. Este periodo se caracterizó por una gran estabilidad macroeconómica
y financiera y por la creación de diversas leyes para el fomento y la transfor-
mación de la industria, como la Ley de Industrias de Transformación (1941) y la
Ley de Fomento de Industrias de Transformación (1945).
8.2 Breve revisión históricaMM351
Asimismo, la puesta en marcha del modelo de sustitución de importa-

ciones (con el consecuente énfasis del Estado en el fomento y protección al sec-
tor industrial) permitió a México entrar en un acelerado proceso de industrializa-
ción, con el que se logró un crecimiento económico durante tres décadas. Esto
motivó el crecimiento del producto interno bruto per cápita que pasó de 3 a 4%
anual con una tasa de inflación promedio de casi 3% anual, y se logró tener un
cambio de 12.50 pesos por dólar, paridad que se mantuvo durante 22 años.
Existe la idea de que los buenos resultados de la política económica de
México durante esa etapa se debieron principalmente a que los países más in-
dustrializados del mundo estaban involucrados primero en la Segunda Guerra
Mundial y, a su término, en las terribles pugnas políticas y económicas ulterio-
res que se han denominado Guerra Fría.
El caso es que, a pesar de los buenos indicios de desarrollo económico ob-
tenidos, al comenzar la década de los setenta el modelo empezó a mostrar los
primeros signos de agotamiento: se incrementó la inflación, el desequilibrio
externo no se hizo esperar, la producción perdió dinamismo, las empresas se
colapsaron y, en consecuencia, aumentó el desempleo y los niveles de pobre-
za fueron evidentes.
Uno de los factores que afectan en gran medida el desarrollo de un país es
la pobreza, la cual incluye no sólo la falta de recursos económicos, sino tam-
bién carecer de una vivienda, de servicios de salud, de educación y de seguri-
dad social; así, cuanto más marginada se encuentre una sociedad, menor será
su desarrollo.
De acuerdo con Rangel Couto:
Si para cimentar el poder económico futuro de un país se reduce el nivel de vida

de una generación por la fuerza, se deteriorará así el mejor de los recursos de que
disponen los seres humanos, que son los hombres mismos, y no sería desenvolvi-
miento económico, como tampoco sería si, por el contrario, se hace consistir en
el aumento del nivel de vida con carácter transitorio y a costa del agotamiento de
recursos exhaustibles o disminución de los renovables, porque dicho desenvolvi-
miento tiene que estar condicionado a una amplia síntesis de solidaridad y no
puede referirse sólo al mejoramiento de una o dos generaciones, sino a la especie
humana en duración que debemos suponer indefinida.8
Los signos de agotamiento más visibles a que se hace referencia en este pe-
riodo como resultado de la existencia de graves problemas de carácter estruc-
tural fueron los siguientes:

• Excesiva orientación hacia las transacciones de bienes y servicios reque-
ridos en el territorio nacional.
• Imposibilidad para producir divisas en cuantías en la misma proporción
con las necesidades de importación.
• Desajuste de la estructura industrial, debido al poco desarrollo de la ra-
ma dedicada a los bienes de capital.
• Falta de competencia que, en razón del mercado dependiente de un so-
lo proveedor, no colaboró con una producción de alta calidad.
• Deficiencia en la generación de empleos requeridos.
Para solucionar dichos problemas, de 1975 a 1985 el gobierno de México

encaminó la política industrial en dos vertientes:
a) El fomento a las exportaciones, sin descuidar la sustitución de importa-

ciones en sectores considerados básicos para alcanzar una mejor inte-
gración industrial.
b) Realizar planes formales como instrumento de política económica para
evitar incongruencias y contradicciones al aplicar el modelo, para lo cual
era necesario fortalecer la función estatal como factor generador del de-
sarrollo industrial. Así, se crearon el Plan Nacional de Desarrollo Indus-
trial, que rigió de 1979 a 1982, y el Programa Nacional de Fomento
Industrial y Comercio, que se aplicó en 1984 y tuvo una duración de
cuatro años.
En esa época el gobierno ejerció un gasto público social por habitante que
tuvo una rápida expansión, ocasionando una disminución de la pobreza. El
bienestar social aumentó como resultado de los logros progresivos en los sec-
tores público y privado. Por si fuera poco, “ya en el censo industrial de 1971 y
con relación a la industria de transformación, el 64.6% eran industrias media-
nas y pequeñas, el 34.9% eran talleres y artesanías y 523 empresas eran gran-
des porque tenían un capital contable superior a 25 millones de pesos”.9 Esto
solamente fue el reflejo de aquella ardua labor de fomento y regulación indus-
trial iniciado por el gobierno en la década de los cuarenta.
Como bien se sabe, en todo país capitalista existen cambios radicales en el
desarrollo de la economía. Por ello, en la década de los ochenta se desplegó
una nueva crisis de la deuda pública externa, con lo cual se elevó la inflación
y se tuvieron que aplicar políticas de estabilización, al parecer generadas por

8.3 ¿Cuál ha sido, es y debería ser la política de fomento industrial?MM353
los compromisos económicos adquiridos por el gobierno con el Fondo Mone-

tario Internacional. Así, surgió el modelo neoliberal, que consiste en aplicar
ciertas prácticas económicas, como el abatimiento del gasto social, y la reduc-
ción de los subsidios en general y a los alimentos y otros bienes básicos en es-
pecial.
Otra consecuencia de la crisis fue la transferencia de grandes capitales
al exterior financiados por un importante superávit de la balanza comercial;
además, causó reducciones considerables en los ingresos reales de los trabaja-
dores.
La década de 1990 se caracterizó por un minúsculo crecimiento en la eco-
nomía del país, debido a que ocurrieron algunos cambios, como la consolida-
ción del modelo neoliberal, el incremento menos veloz con referencia al
reportado en los setenta del gasto público y social, el crecimiento económico
basado primordialmente en el endeudamiento público, la aplicación de políti-
cas monetarias restrictivas, la reducción del salario real y el favoritismo a em-
presas transnacionales.
Es de todos conocida la vertiginosa caída de la actividad económica mexi-
cana en 1995; sin embargo, después de haber sido superada, la economía na-
cional ha experimentado una recuperación económica en la que la piedra
angular ha sido la expansión de las exportaciones.
Lo anterior se fundamenta en la pronta recuperación de los mercados in-
ternacionales de crédito que ha tenido México; además, a finales de los noven-
ta las entradas de capital privado de portafolio aumentaron dinámicamente;
empero, como bien dice Vizcarra Cifuentes, “estas nuevas condiciones de
operación económica han sido aprovechadas fundamentalmente por Estados
Unidos, que de esta manera ejerce la moderna explotación económica”.10
8.3 ¿Cuál ha sido, es y debería ser la política

8.3 de fomento industrial?
Para hablar de la política de fomento industrial en México, es necesario aten-

der al significado de política, fomento e industria. En este contexto, política se
refiere a las declaraciones, planes, prácticas y regulaciones adoptadas por un
gobierno u otra organización, diseñadas para guiar o controlar la conducta de
la comunidad o de las instituciones. Otra definición pertinente de política la da
10 José Luis Vizcarra Cifuentes, Diccionario de economía, 1a ed, Grupo Editorial Patria, México,
2007, pág 235.
Cornelius Castoriadis, quien dice que “la política es una actividad colectiva
cuyo objeto es la institución de la sociedad como tal”11; así, la dominación
de unos por otros y la legitimación de ese dominio es propia a toda for-
ma de política humana porque constituye un hecho aceptado por todos los
hombres.
Fomento, de acuerdo con la raíz latina fovere, es el auxilio, protección o es-
tímulo que conceden generalmente los poderes públicos para impulsar el de-
sarrollo de algo. Se utiliza como sinónimo de estímulo, que es la medida de
política económica que tiende a promover decisiones referentes a ahorro, in-
versión, aumento de exportaciones, crecimiento de empleo, etcétera.
La industria se define como el conjunto de empresas que producen mer-
cancías semejantes y “constituye una actividad económica integrante del
sector secundario, que tiene por objeto la generación, el transporte, la transfor-
mación o la distribución y aplicación de cualquier clase de productos”.12
Como concepto económico de industria, cabe destacar dos sentidos:
a) El de origen microeconómico: en el que se considera a la industria como

el conjunto de plantas que se dedican a una misma actividad producti-
va, cuyos productos son más o menos homogéneos.
b) El de origen macroeconómico: es aquel en el cual se designa el conjunto
de sectores productivos y se subdivide en: industria pesada, que abarca
la transformación de materias primas de origen mineral; ligera, que
transforma en productos semielaborados y elaborados los productos
brutos de la industria pesada; y de transformación, que incluyen todo el
campo no comprendido en los dos conceptos anteriores.
En conclusión, cabe definir a la política de fomento industrial como el con-

junto de declaraciones, prácticas y regulaciones adoptadas por un Estado y sus
autoridades para controlar, auxiliar, proteger y estimular al conglomerado de
industrias —ya sean de origen microeconómico o macroeconómico— que ten-
gan como fin la producción, transformación, distribución y comercialización
de mercancías.
La industrialización en México, como en muchos países, ha sido un proce-
so dirigido por el Estado de manera directa mediante las empresas estatales o
indirecta por medio de las normas legales de carácter económico con el fin
único de orientar el crecimiento de la economía nacional.
11 Cornelius Castoriadis, Los dominios del hombre: las encrucijadas del laberinto, Editorial Gedisa,
Barcelona, 1988, págs 97-131.
12 Diccionario jurídico Espasa lex, Espasa Calpe, Madrid, 1999, pág 515.
Witker, basado en lo dicho por Robert Bruse en su libro La política de pro-

tección en el desarrollo económico de México, afirma:
En México es clara la presencia del Estado a partir de la década de los treinta, vía
empresas públicas, en petróleo, transportes, comunicaciones, electricidad y petro-
química básica. A dicha presencia básica se une una rectoría estatal que ha permi-
tido la existencia de unidades productivas privadas y extranjeras a través de
estímulos, incentivos, protecciones aduaneras y subsidios financieros y cambia-
rios que muestran su eficacia hasta finales de la década de los setenta. Es el mo-
delo sustitutivo de importaciones (1940-1970) y de desarrollo estabilizador que
ubicó a México entre los primeros países de América Latina.13
Desde entonces, la política de fomento industrial que sigue y ha seguido

México consiste en impulsar una política de ajuste estructural asentada en la
liberalización comercial, lo cual significa reconocer que los recursos econó-
micos están mal ubicados y que mediante la competencia internacional es
posible obtener una reasignación más eficaz de ellos. Por lo tanto, si el protec-
cionismo incitó al capital a ubicarse donde no debía y la mano de obra lo con-
tinuó en esa vía, la apertura externa tendrá como finalidad que el capital
renuncie a sectores productivos ineficientes y busque reubicarse en lugares
más eficaces y competitivos.
El modelo de desarrollo industrial implantado y la apertura del mercado no
han logrado la modernización integral del aparato productivo, por lo cual la in-
dustria mexicana está desequilibrada y no va acorde con la realidad nacional.
Esto ocasiona que sobrevivan empresas poco competitivas y con escasas posi-
bilidades de superar atrasos o competencias desleales. Además, la vigente po-
lítica comercial y económica que se ha puesto en marcha ha dañado de

manera directa el empleo, los mercados, la producción, los patrones de consu-
mo y distribución, los valores culturales y las relaciones sociales; por otro lado,
ha distorsionado las economías local y nacional y subordinado la autosuficien-
cia al hacer que millones de personas y millares de empresas se sujeten a los
frágiles mercados extranjeros.
El problema está en que la competencia internacional no siempre logra la
especialización productiva en los ámbitos más eficientes, debido a los desper-
fectos del mercado y a los factores externos. Por ello, se necesita poner en
práctica una política estatal que ayude a superar las fallas, deficiencias y lagu-
nas del mercado.
13 Jorge Witker V., ob cit, pág 175.

Como se ha señalado, la política industrial consiste en realizar acciones de
política económica por el gobierno mediante estímulos fiscales, regulaciones y
subsidios que tengan como fin alentar a las industrias y tecnologías del futuro;
sin embargo, esto sugiere, para un correcto funcionamiento, que el gobierno
no debe favorecer a nadie y que lo mejor es conservar una política de carácter
imparcial que asegure a todos los empresarios las mismas oportunidades, sin
ningún tipo de discriminación. Por ende, el gobierno no puede llevar a cabo
una política industrial sectorial o selectiva porque ello implicaría asistir a los
poderosos y abandonar a los sectores indefensos de la sociedad.
En otras palabras, el gobierno y sus autoridades deben implementar una
política industrial horizontal, es decir, propiciar un fomento industrial en forma
general y ecuánime para todos los sectores que se hallen en competencia. Ob-
viamente, la política de fomento industrial vertical debe desecharse, pues pre-
tende de manera fundamental apoyar a grupos específicos.
Muchos partidarios de la idea del no intervencionismo del Estado en la eco-
nomía nacional afirman, para refutar este planteamiento, que los mercados se
encuentran en perfecta competencia. No obstante, la realidad, aunque deplora-
ble, es innegable, pues existen desviaciones en el funcionamiento normal de los
mercados y dichas desorientaciones provocan de manera irremediable que
los precios de mercado no consigan aseverar los resultados anhelados y codicia-
dos por todos, pues para alcanzarlos se torna obligatoria la intervención estatal.
En la disputa tocante a la política de fomento industrial resaltan de inme-
diato dos perspectivas de carácter extremo: la primera, proyectada grosso mo-
do anteriormente y en la cual el mercado es desigual por ser el instrumento
por excelencia para asignar de modo eficaz los recursos, tiene como fin sus-
tancial conseguir que los recursos se asignen en mayor medida a actividades
con gran contenido tecnológico, mecánico, científico y especializado, así como
donde la demanda tenga su mayor esparcimiento.

La segunda posición se encuentra en el otro extremo y bosqueja en cierta
medida la necesidad de retornar al pasado y la indicación de que en México
no ha coexistido en los últimos años una política de fomento industrial, que se
entiende para los defensores de este punto de vista como la planeación que to-
do gobierno debe hacer para conseguir las metas de innovación y competitivi-
dad en el sector fabril, mejor conocido como manufacturero.
El inconveniente que descubren quienes patrocinan este enfoque radica
primordialmente en que el mercado, por sí mismo, exterioriza distorsiones
debidas sobre todo a la existencia y efectividad de monopolios14 y oligopo-
14 Monopolio (del griego monos, solo, y poleó, vender). Forma concreta de mercado en el que sólo
existe un ofertante que por su dominio no permite competencia y alcanza el máximo benefi-
lios.15 Por esta importante razón, el gobierno debe inmiscuirse y elegir las ac-
tividades productivas que por su presteza, dinamismo y rapidez deban realizar
en cada etapa de la industrialización, la expansión tecnológica y el crecimien-
to global.
Dicha selección o clasificación puede estar fundamentada en la dimensión
del valor agregado, como lo han trabajado determinados países asiáticos. De
acuerdo con esta orientación, las ramas que contribuyan con más valor agre-
gado deberán irrebatible e incuestionablemente ser incentivadas o estimula-
das de manera directa e inmediata por la política de fomento industrial.
Una política de fomento industrial fundamentada en las superioridades o
ventajas comparativas sociales simboliza en tal caso un compromiso de bús-
queda, investigación y selección de los sectores en los que el país haga su me-
jor esfuerzo en expresiones de eficacia social; asimismo, deben detectarse las
potencialidades en cada rama y en cada ente o establecimiento. Dicho en otras
palabras, no es suficiente la apertura exterior para sistematizar y normalizar la
producción, ya que las imperfecciones, fallas y lagunas del mercado no garan-
tizan una asignación eficaz de los recursos de la nación mexicana.
En ese juicio, es ineludible medir la competitividad, la eficiencia, la aptitud
y el talento de los múltiples sectores manufactureros. Evaluar la competencia
implica conocer en cuáles bienes y servicios es operable competir en un mo-
mento determinado con ventajas y prerrogativas en el mercado mundial y en
cuáles mercancías, bienes y servicios no se goza de esa capacidad de compe-
titividad. De igual forma, medir la eficiencia social de la economía es sinónimo
de tener una imagen muy precisa de las potencialidades y de la rentabilidad
social de la economía tanto en el corto plazo como en el mediano.
Con base en el sistema de medición de competitividad del que se ha ha-
blado con anterioridad, “en México las ramas con mayores posibilidades para
competir son: la molienda de nixtamal y de trigo, productos farmacéuticos, pe-
troquímica básica, aceites y grasas comestibles, tabaco, bebidas alcohólicas,
imprenta y editoriales, cerveza y malta, carnes y lácteos”.16 Por lo tanto, al co-
nocer el nivel de competitividad en dichos productos se tiene una garantía de
que al explorarlos y comercializarlos, el efecto será benéfico para la economía
nacional.
cio. Acaparamiento de bienes de primera necesidad en una o unas cuantas manos, con el fin
de lucro.
15 Oligopolio: actividad en la que un número reducido de grandes productores o vendedores con-
trolan la oferta y todas las posibles transacciones comerciales para cierta categoría de pro-
ductos.
16 Centro de Estudios para un Proyecto Nacional (Cepna), La medición de las ventajas comparati-
vas en el sector manufacturero de México, documento procesado.
Según datos estadísticos de Rogelio Huerta Quintanilla17 en su artículo

“Política de fomento industrial”, en México cerca de 90% de la producción ma-
nufacturera presenta una eficiencia social que, de acuerdo con sus diferencias
relativas, ayudaría a orientar la política industrial. Este porcentaje demuestra
que, en términos generales, la industria en nuestro país es eficiente y, en par-
ticular, que algunas ramas de la producción habitual exteriorizan la mayor pro-
ductividad social.
Los planteamientos expuestos proponen un programa para progresar en la
política de fomento industrial en México. Para precisar dichos puntos significa-
tivos se requiere lo siguiente: en primer lugar, los apoyos y los subsidios deben
ser estacionales y estar sujetos a respuestas fructíferas y de exportación por las
empresas, compañías y sociedades, para impedir los apoyos indistintos y os-
curos a los que México ha recurrido. En segundo lugar, el establecimiento de
una política industrial debe abarcar dos perímetros sincrónicamente: a) el lar-
go plazo, que implica el fomento a la inversión productiva y, por ende, al desa-
rrollo científico y tecnológico, y b) el corto plazo, cuya preocupación medular
es el manejo eficaz de los recursos efectivos existentes.
En pocas palabras, la sociedad mexicana demanda una efectiva política de
fomento industrial, que estimule las actividades productivas de las micro, pe-
queñas y medianas empresas, cimentada en mayor cesión de apoyos crediti-
cios por medio de la banca de desarrollo o mediante incentivos fiscales,
programas de formación y capacitación, asesoría fiscal, contable y legal e
impulso a la exportación, financiamientos de unidades y asociaciones produc-
tivas (cooperativas, sociedades anónimas, unidades de crédito, asociaciones
civiles, etc), reducción administrativa y conocimiento de mercados por institu-
ciones de créditos que posean información (como registros confiables de pro-

ductores y proveedores por área de producción).
Asimismo, una modernizada política industrial deberá ser más horizontal
para escapar a la discriminación y el apoyo directo a algunos sectores; al mis-
mo tiempo, debe buscar que se reasignen los recursos de los sectores con ba-
ja capacidad competitiva alrededor de los sectores que cuenten con mayor
potencial de competitividad. Más que apoyar una rama en su generalidad, la
política de fomento industrial debe avanzar hacia los eslabones de la cadena
en que se desplieguen los inconvenientes y dificultades para acrecentar la
competitividad; por lo demás, se torna necesaria la concertación entre gobier-
nos y empresarios, así como entre éstos y los trabajadores. Todo ello debe ser
17 Profesor investigador de la Facultad de Economía de la UNAM.

el dispositivo céntrico en la instauración, la valoración y el avance de la políti-

ca de fomento industrial.
De acuerdo con el Programa Nacional de Fomento Industrial y Comercio
Exterior 1984-1988, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 13 de
marzo de 1984, la economía en nuestro país creció aproximadamente al 6%
anual (en 40 años) y la industria alrededor de 8%; en consecuencia, esto hizo
que México tuviera un perfil de país industrializado (a pesar de la crisis de
1994).
Si bien todo ello puede considerarse benéfico para nuestro país, no deben
ignorarse los problemas ambientales que han creado las actividades industria-
les. México y otras naciones de América Latina han tenido un desarrollo que
no toma en consideración la compatibilidad que debe existir en la construc-
ción de los procesos económicos con los procesos naturales.
El sector industrial impone un modelo cuyos efectos negativos en el am-
biente conllevan la sobreexplotación de determinados recursos naturales y la
subutilización de otros; a ello cabe agregar que el establecimiento de las indus-
trias se ha realizado con base en la mano de obra, pero no así en el efecto no-
civo al ambiente. En consecuencia, se ha deteriorado la calidad de vida de los
habitantes de los grandes centros urbanos, como la zona metropolitana de la
ciudad México: en ella “se produce cerca de un tercio de los productos manu-
facturados, mientras que casi las dos terceras partes de éstos se producen só-
lo en las cinco entidades federadas más grandes del país. La concentración de
las actividades industriales en esa mínima porción del territorio nacional
(0.48%), cuyas características topográficas y climáticas no son adecuadas, ha
contribuido de manera importante a generar los graves problemas de contami-
nación de la atmósfera propios del Valle de México, que afectan a su numero-
sa población”.18
En síntesis, es válido decir que al Estado corresponde incentivar la indus-
tria; de acuerdo con el art 5o constitucional, su obligación correlativa consiste
en no interferir en la libertad de los sujetos para dedicarse a la labor industrial,
pues dicho ordenamiento señala:
A ninguna persona podrá impedírsele que se dedique a la profesión, industria, co-

mercio o trabajo que le acomode, siendo lícitos. El ejercicio de esta libertad sólo po-
drá vedarse por determinación judicial, cuando se ataquen los derechos de tercero
o por resolución gubernativa, dictada en los términos que marque la ley, cuando se
ofendan los derechos de la sociedad.
18 Raúl Brañez, Manual de derecho ambiental mexicano, Fundación Mexicana para la Educación
Ambiental, Fondo de Cultura Económica, México, 2004, pág 571.
Asimismo, todo país en desarrollo debe atender la mejora de empleos, sin
dejar de considerar lo relativo a los recursos naturales y a su protección, pues
de ellos dependerá alcanzar la producción y abastecimiento de mercancías y
alimentos en los niveles nacional e internacional. La dependencia del Ejecuti-
vo federal encargada de dicha labor es la Secretaría de Economía (SE), entre cu-
yas funciones destacan las siguientes:
• Formular y conducir las políticas generales de industria, comercio exte-

rior e interior y abasto.
• Regular y orientar la inversión extranjera y la transferencia de tecno-
logía.
• Promover y organizar la investigación tecnológica industrial.
• Estudiar y determinar mediante reglas generales, en coordinación con la
Secretaría de Hacienda y Crédito Público, los estímulos fiscales necesa-
rios para el fomento industrial, y el comercio interior y exterior, inclui-
dos los subsidios sobre impuestos de importación.
• Regular, orientar y estimular las medidas de protección al consumidor.
• Fomentar la organización y constitución de sociedades cooperativas, cu-
yo objeto sea la producción industrial, la distribución o el consumo.
• Fomentar, en coordinación con la Secretaría de Agricultura, Ganadería,
Desarrollo Rural, Pesca y Alimentación, el desarrollo del pequeño comer-
cio rural y urbano.
• Normar y registrar la propiedad industrial y mercantil.
• Organizar y patrocinar eventos culturales de carácter industrial y co-
mercial.
• Fomentar, regular y promover el desarrollo de la industria de transforma-
ción.
• Fomentar, estimular y organizar la producción económica del artesana-
do y de las industrias familiares.
• Promover, orientar, fomentar y estimular la industria nacional, atendien-
do el desarrollo de las industrias pequeña y mediana.
• Formular y conducir la política nacional en materia minera, fomentan-
do la explotación de recursos naturales y regulando la explotación de sa-
linas.
• Impulsar la reubicación de las industrias de zonas urbanas con graves
problemas demográficos y ambientales en coordinación con las entida-
des federativas.19
19 Art 34 de la Ley Orgánica de la Administración Pública Federal.

Asimismo, el gobierno federal, preocupado por el crecimiento y desarrollo

económico nacional, ha definido 10 estrategias para acrecentar la competitivi-
dad por medio de dicha secretaría. Las tácticas planteadas se han agrupado en
cuatro grandes bloques: facilitación comercial, política sectorial, innovación y
mercado interno. Estas estrategias no son excluyentes, sino que interactúan
entre sí, al promover un entorno más favorable para el desarrollo de las capa-
cidades competitivas de las empresas y al permitir reducir los costos de pro-
ducción en México.
A. Facilitación comercial
• Revisión y simplificación de la estructura arancelaria.

• Revisión y simplificación de regulaciones no arancelarias y de progra-
mas de fomento.
• Certidumbre jurídica e institucional a las operaciones de comercio ex-
terior.
• Uso de las tecnologías de la información y la comunicación para optimi-
zar las operaciones de comercio exterior.
B. Política sectorial
• Promoción del escalamiento hacia actividades de alto valor agregado.

• Aceleración de la reconversión de industrias tradicionales.
• Impulso al desarrollo y uso de tecnologías precursoras.
• Posicionamiento de México como un eje de distribución (hub)20 de ser-
vicios de tecnologías de información y logística.
C. Innovación
• Innovación empresarial como una práctica constante y permanente en

las empresas mexicanas.
D. Mercado interno
• Fortalecimiento del mercado interno.21
20 El término hub se refiere a un centro de distribución que permite la conexión de diferentes

mercados entre sí y con él mismo.
21 Para obtener más información acerca de los 10 Lineamientos de la Subsecretaría de Industria y
Comercio para Incrementar la Competitividad 2008-2012, consúltese el sitio en internet de la
Secretaría de Economía: http://www.economia.gob.mx/
8.4 Impulso estatal al desarrollo e instrumentos

8.4 utilizados
Una parte importante en el proceso de desarrollo económico de una nación es

la promoción que el Estado debe realizar en beneficio de la colectividad. Dicha
intervención estatal es muy indispensable y ha llevado al constituyente a ele-
varla a rango constitucional; así, el párrafo segundo del art 25 de la Carta Mag-
na señala:
El Estado planeará, conducirá, coordinará y orientará la actividad económica nacio-

nal y llevará a cabo la regulación y fomento de las actividades que demande el in-
terés general en el marco de libertades que otorga esta Constitución.22
El mismo numeral dice en su último párrafo:
La ley alentará y protegerá la actividad económica que realicen los particulares y

proveerá las condiciones para que el desenvolvimiento del sector privado contribu-
ya al desarrollo económico nacional en los términos que establece esta Constitu-
ción.23
En ese sentido, el Estado tiene la obligación de actuar en beneficio del cre-

cimiento y desarrollo económico nacional: en su función legislativa, al crear le-
yes que regulen la intervención estatal en la actividad económica; en su
actividad ejecutiva, mediante la promulgación y ejecución de estas leyes, y en
su actuación judicial, al vigilar que se cumplan y se sentencie a quienes las
violen.
Se debe entender como impulso la fuerza que el Estado ejerce en las acti-
vidades económicas del país para lograr un óptimo desarrollo económico, in-
dustrial y comercial; para ello, requiere diversos instrumentos que, como bien
afirma Juan Cuadrado, son “todos aquellos medios que se pueden utilizar pa-
ra alcanzar los objetivos fijados por la política económica y social, un instru-
mento que en la mayoría de los casos puede ser controlado o modificado
directa o indirectamente por el gobierno”.24
Esos instrumentos empleados por el Estado y sus autoridades para con-
seguir las metas señaladas forman una gran lista, entre la cual destacan los
subsidios, los estímulos fiscales, la desregulación y los programas de apoyo fi-
22 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, 42a ed, Editorial Sista, México, 2008,
pág 21.
24 Juan Cuadrado, Introducción a la política económica, McGraw-Hill, España, 1995, pág 133.
8.4 Impulso estatal al desarrollo e instrumentos utilizadosMM363
nanciero. Todos ellos debe aplicarlos una autoridad investida de esa facultad
por las leyes, como la Secretaría de Hacienda y Crédito Público y la Secretaría
de Economía, como se comentó al inicio de esta unidad.
Es muy importante que el gobierno recurra a dichos instrumentos, pues
son necesarios para lograr el crecimiento económico; además, “el desarrollo
exige reglas que el derecho nuevo debe brindarle sobre principios de concer-
tación económica, orden económico juridizado, ambiente racionalizado, inver-
sión optativa, deuda posible, crédito accesible, ciencia y técnica asistida,
ingreso distribuido, tributación equitativa e integración regional”.25
8.4.1 Subsidios
Los subsidios son la asignación que el gobierno otorga para apoyar el desarrollo
de actividades prioritarias de interés general, por medio de las dependencias
y entidades a los diferentes sectores de la sociedad; además, son lo contrario
a los impuestos, cargas fiscales con carácter obligatorio a personas físicas o
morales cuyo fin es cubrir los gastos públicos.
Los principales fines que persigue el gobierno al aplicar los subsidios son
los siguientes:
• Favorecer a determinadas personas, actividades o zonas de un país para

alcanzar metas que beneficien a la sociedad.
• Promover la innovación tecnológica.
• Estimular el consumo o la producción de un bien o servicio.
• Apoyar la distribución y la comercialización de los bienes y servicios.
• Conservar los niveles de precios.

• Motivar la inversión nacional y extranjera.
• Resguardar impactos en las finanzas.
Además de perseguir dichos fines, se deben cumplir los requisitos señala-

dos por la Carta Magna en el último párrafo del art 28, que señala:
Se podrán otorgar subsidios a actividades prioritarias cuando sean generales, de

carácter temporal y no afecten sustancialmente las finanzas de la Nación. El Esta-
do vigilará su aplicación y evaluará los resultados de ésta.26
25 Roberto Dromi, Nuevo Estado, nuevo derecho, Editorial Civitas, Buenos Aires, 1994, pág 213.
26 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, ob cit, pág 33.
Los subsidios, según la finalidad que se persiga, suelen clasificarse como
sigue:
a) Directos: aquellos que consisten en donaciones que se dan a las perso-

nas para mejorar sus ingresos.
b) Indirectos: los proporcionados a las empresas para que puedan vender
sus productos a precios menores que los resultantes de los equilibrios de
mercado.
c) A la producción: son los pagos específicos de dinero por unidad de un
bien o servicio ad valorem como un porcentaje determinado en función
del precio por unidad. Como su nombre lo indica, están destinados a
promover la producción y transformación de bienes; además, tienden
a distorsionar fuertemente los mercados, pues llevan a asignar recursos
de manera distinta de la que surgiría de sus transacciones.
d) A la distribución: se encargan de promover la comercialización de los
bienes y servicios básicos sin que impacten en el precio de éstos.
e) Al consumo: pretenden que los consumidores puedan adquirir bienes de
primera necesidad al menor precio.
f) Para inversión: incentivan a los sectores social y privado a la inversión
en la economía nacional.
g) A la exportación: transferencia de recursos que el gobierno hace a los ex-
portadores nacionales con la finalidad de reducir el precio de las mer-
cancías que se venden al resto del mundo.
h) Tributario: mediante un tratamiento fiscal favorable a un estrato de la po-
blación o a determinadas empresas, el gobierno transfiere recursos con el
fin de incrementar el nivel de vida o alentar la actividad económica.
i) Cruzado: ocurre cuando una empresa con varias actividades de produc-

ción transfiere recursos monetarios de un área a otra con la finalidad de
hacer rentable o competitiva el área subsidiada. En este caso, la empre-
sa calcula su tarifa general (que cubre los costos totales), pero no cobra
el mismo monto a todos los clientes. Algunos pagan más que el costo
real para permitir que otros paguen menos y no hay necesidad de que
el gobierno ponga nada del costo de este subsidio, ya que el ingreso to-
tal de la empresa se mantiene igual. El sector no es subsidiado en su
totalidad, sino sólo algunos usuarios (quienes se suponen son los menos
necesitados) subsidian el consumo de otros usuarios (los supuestamen-
te más necesitados).
j) Para capacitación y becas: ayudan al sostenimiento de estudiantes y per-
sonas con bajos recursos o de alto rendimiento que realicen estudios y
actividades de investigación en planteles nacionales o extranjeros.
8.4.2 Estímulos fiscales
Estimular es la acción de animar o alentar a determinada conducta o situación.

En la ciencia de la economía, el estímulo tiende a promover la inversión, el au-
mento de exportaciones, el crecimiento del empleo y el ahorro. En materia fis-
cal es la medida de política económica empleada por el Estado para disminuir
las imposiciones tributarias y para fomentar la actividad económica, concedi-
da por la ley fiscal al sujeto pasivo de un impuesto.
De acuerdo con las ideas de Vizcarra Cifuentes, el estímulo fiscal tiene dos
modalidades: “Aquellas que se compensan con gravámenes ya establecidos y
cuya existencia, por tanto, implica el sacrificio provocado por dejar de cobrar
impuestos ya causados, y aquellas que representan la afectación del potencial
tributario o tratamientos favorables ya sea al omitir (exentar) gravámenes so-
bre ciertas áreas o ciertos tipos de ingresos, o aplicarles tasas reducidas”.27
Dichos estímulos fiscales se clasifican como sigue:
a) Generales y específicos: los estímulos fiscales generales son aquellos que

se otorgan para hacerse efectivos contra cualquier impuesto o carga,
mientras que los específicos son otorgados para hacerse eficaces contra
una contribución o gravamen fiscal determinado.
b) Federales y locales: esta clasificación atiende al ámbito de validez espa-
cial de la norma, es decir, serán federales los estímulos establecidos por
el gobierno federal y locales los implantados por los niveles de gobier-
no estatal y municipal, así como los ajustados por el Distrito Federal.
Los estímulos pueden tomar las formas siguientes:

• Exoneraciones de impuestos.
• Bonificación de impuestos.
• Desgravación de impuestos.
• Subvención por plazas de trabajo creadas.
• Primas a la exportación.
Tales estímulos deben ser autorizados por las instancias fiscales competen-
tes (como la SHCP) a los causantes, con el propósito de estimular la inversión,
el empleo y la protección al sector de la población con menores recursos.
27 José Luis Vizcarra Cifuentes, ob cit, pág 142.

8.4.3 Desregulación
La desregulación es el instrumento mediante el cual el Estado elimina algunas

regulaciones concretas, con la finalidad de dar un mejor funcionamiento a los
mercados; consiste en eliminar trabas legales y administrativas que condicio-
nan una actividad económica y financiera, para aumentar la competencia y la
eficiencia en el ámbito comercial.
La desregulación es totalmente distinta de la liberalización, la cual se gesta
en 1983 en México y que, si bien admite un número improcedente de ofertas,
puede regularse en defensa de los derechos de los interesados, en especial pa-
ra evitar la presencia de oligopolios de hecho o de derecho.
Este proceso de liberalización dio origen, dos años más tarde, a que Méxi-
co ingresara al GATT (Acuerdo General de Aranceles Aduaneros y Comercio, por
sus siglas en inglés), lo cual propició una impetuosa desgravación al régimen
comercial mexicano que lo llevó a convertirse en una economía abierta des-
pués de haber mantenido durante 40 años una economía de las más cerradas
en Latinoamérica.
Lo anterior motivó el uso de la desregulación en todos los sectores produc-
tivos, basada principalmente en la corrección de regulaciones desorbitadas o
poco objetivas, ya que éstas “imponen a los productos costos muy altos y limi-
tan la competencia al elevar injustificadamente los precios; discriminan entre
diversos agentes productivos; desalientan la productividad y vuelven ineficien-
te la asignación de recursos. La consecuencia social negativa del exceso de re-
gulaciones es que un mercado así distorsionado castiga a quienes disponen de
menor capacidad de inversión, obligándolos a utilizar instrumentos de econo-
mía subterránea, en el mejor de los casos, lesionando así la actividad eco-
nómica general”.28
En virtud de lo anterior, la estrategia de desregulación económica se apo-

yó en los puntos siguientes:
• Racionalizar preceptos que afecten a todos los sectores de la economía.
• Dar prioridad a aquellas actividades en las que los beneficios de la des-
regulación tienen un efecto inmediato.
• Propiciar la disminución sistemática del impacto de los monopolios en
la economía, los cuales, a través de sus acciones características, dañan a
los grupos de menos ingresos y afectan el sano desarrollo económico del
país.29
28 Gabriel Martínez y Guillermo Fáber, Desregulación económica, Fondo de Cultura Económica,

Como se ha señalado, una de las finalidades de la desregulación es elimi-

nar barreras de carácter administrativo para fomentar la libre competencia en-
tre empresas y propiciar el desarrollo económico. Un ejemplo al respecto
ocurrió en la década de los setenta al realizarse un estudio en materia de des-
regulación económica en el barrio del Harlem en Nueva York y otro en Río de
Janeiro. El estudio consistió en que una persona residente en cada uno de di-
chos lugares haría los trámites necesarios para abrir una tintorería. Los datos
arrojados fueron sorprendentes, pues mientras en Río de Janeiro el trámite lle-
vó más de 100 días hábiles, en Nueva York el tiempo de tramitación fue de só-
lo tres días hábiles (GNU Free Documentation License).
Con base en la información anterior, cabe señalar como principales fines
de la desregulación los siguientes:
• Eliminar las barreras que protegen determinadas actividades económicas.

• Introducir o fomentar la competencia.
• Eliminar los monopolios fomentados por la regulación existente.
• Unificar criterios.
• Suprimir trámites repetidos e innecesarios.
• Eliminar los obstáculos a la libre competencia.
La Cofemer (Comisión Federal de Mejora Regulatoria) es un órgano descon-

centrado de la Secretaría de Economía encargado de promover la transparen-
cia en la elaboración y aplicación de las regulaciones, lleva el registro federal
de trámites y servicios, revisa el marco regulatorio nacional, diagnostica su
aplicación y elabora proyectos de disposiciones que presentarán al Ejecutivo
federal respecto de los sectores económicos. Cuando la regulación está mal di-
señada o concebida, define las estrategias y líneas de acción necesarias para

consolidar, fortalecer e instrumentar los preceptos previstos por la ley para me-
jorar el diseño de la regulación existente.
Entre sus estrategias cabe mencionar las siguientes:
• Estructurar programas bianuales de mejora regulatoria.

• Actualizar la información sobre los trámites y servicios que proporcionen
beneficios a las empresas y a los particulares.
• Revisar y mejorar los anteproyectos de disposiciones legislativas y admi-
nistrativas que generen costos de cumplimientos para las empresas y los
particulares.
• Promover la integración de prácticas regulatorias de mayor eficacia en la
administración pública federal.
• Colaborar en el proceso de mejora regulatoria del Estado.
8.4.4 Programas de apoyo financiero
Generalmente, para conseguir una o varias metas es necesario llevar a cabo un

conjunto de actividades organizadas que permitan de forma acelerada y feha-
ciente su ejecución. Esta amalgama homogénea de actividades organiza-
das con anterioridad a cargo de una unidad responsable se conoce como pro-
grama.
En materia económica, el programa es el diseño de las actuaciones aplica-
bles a algún tipo de inversión pública o privada, que incluyen su evaluación y,
eventualmente, el análisis de la rentabilidad (la relación expresada en porcen-
taje que la mayoría de las veces se establece entre el rendimiento económico
proporcionado por una operación y lo invertido en ella) de aquél con criterios
de la evaluación de proyectos, que es el sistema creado para hacer una valora-
ción específica tocante a un acto en lo referente al número de inversiones que
ha de admitir y la rentabilidad económica y social que puede obtener.30
Con base en lo antepuesto, es fácil observar que el programa de apoyo fi-
nanciero busca brindar apoyo a los sectores social y privado, sobre todo en las
áreas en las que dichos sectores carecen de los medios económicos y recursos
humanos necesarios para dar fuerza e impulso a su competitividad. Dichos
programas los crean el Estado y sus autoridades, quienes deben vigilar su cum-
plimiento y comprobar su viabilidad derivada de la evaluación de los criterios
de costo y beneficio, es decir, del porcentaje que representen los beneficios en
cuanto a la inversión realizada.
Dichos programas son muy variados, pues, según el nivel jerárquico de
la persona o ente que los elabora, pueden ser generales, sectoriales e institu-
cionales; con arreglo a su temporalidad, pueden ser de corto, mediano o largo
plazos; respecto al ámbito de validez espacial o territorial, pueden ser estata-

les, nacionales e incluso internacionales; y en cuanto a su contenido, pueden
concretarse a respaldar a determinado sector de la industria o a promover las
exportaciones y la transferencia de la tecnología, entre otros.
Los programas de apoyo financiero tienen las siguientes características:
• Utilizan instrumentos de política monetaria y fiscal.

• Son transitorios.
• Poseen determinada cantidad de recursos.
• Tienen una vigencia.
30 Ramón Santiago Gallego Tamames, Diccionario de economía y finanzas, 13a ed, Alianza Edi-
torial, Madrid, 2006, pág 648.
• Sitúan e instauran los requisitos y restricciones para el financiamiento.

• Crean preferencias para promover el desarrollo económico.
• Su fin principal es aumentar la productividad.
Además de todo lo anterior, los programas financieros deben estar bien or-
ganizados y estructurados para evitar que caigan en la utopía, pues en muchas
ocasiones la falta de objetividad de éstos provoca que, en vez de ser instrumen-
tos para el crecimiento y desarrollo económico, se conviertan en todo lo con-
trario.
Para comprobar tal afirmación, basta recurrir a los hechos históricos que
son de suma importancia, ya que muestran los tropiezos del pasado, lo cual
evita caer en ellos de nueva cuenta. Debido a la crisis vivida por muchos paí-
ses latinoamericanos a finales de los setenta, en 1984 se propuso el Programa
Nacional de Fomento a la Industria y Comercio Exterior (Pronafice), cuyo objeti-
vo básico era integrar al sector industrial, articularlo con el resto de la econo-
mía y hacerlo competitivo en el exterior.
Para lo anterior, el país tuvo como única política de industrialización susti-
tuir las importaciones, lo cual sirvió en su inicio, pero se empleó excesivamen-
te; al mismo tiempo, la sobreprotección practicada volvió inmaduros a los
empresarios y no los preparó para ser eficaces; conjuntamente, la protección
al comercio exterior impidió que se trasladara de manera inmediata la tecno-
logía importada. Este tipo de política concedió ventajas a los bienes de con-
sumo y desatendió los bienes intermedios y de capital; por si fuera poco, no
preponderó las exportaciones, lo cual tuvo como resultado la inexistencia de
crecimiento continuado, pues, aunque el programa proyectó y pretendió aca-
bar con todas las secuelas de la crisis, se centró en puntos frágiles y su estruc-
tura decayó.
Algunos ejemplos de los programas de financiamiento propuestos por el
gobierno en los últimos años (2007-2012) son los siguientes:
1. Programa de Promoción Comercial. El Fondo Nacional de Apoyo para Em-

presas de Solidaridad (Fonaes) inició un programa de fortalecimiento comer-
cial para empresas del sector social en coordinación con la Subsecretaría para
la Pequeña y Mediana Empresa adscrita a la Secretaría de Economía y se pu-
so en marcha el Programa de Promoción Comercial para apoyar el fortaleci-
miento y desarrollo de cerca de 2 300 empresas sociales ubicadas en las zonas
de mayor marginación del país. Para llevar a cabo este programa se considera
realizar cinco ferias en México, Guadalajara, Monterrey, Mérida y León, con lo
cual se pretende que más de 4 500 negociantes podrán acercar sus productos
al público en general, intercambiar experiencias con otros empresarios socia-
les y recibir la capacitación conducente que les ayude a mejorar la calidad de
sus productos o servicios.
2. Promedia. El Programa de Desarrollo de la Industria de Medios Interac-
tivos tiene como objetivo fundamental crear las condiciones necesarias para
asegurar el crecimiento y la consolidación de la industria de medios interacti-
vos en México, así como elevar su competitividad internacional. Con dicho
programa se busca que el país se incorpore al mercado de medios interactivos
valuado en 65 000 millones de dólares, aprovechando la creatividad del talen-
to mexicano en la producción de videojuegos y animaciones.
3. Prosoft 2.0 buscará lograr para 2013 una facturación de servicios de tec-
nologías de información (TI)31 por 15 000 millones de dólares, fomentar la
creación de 400 000 empleos en el sector (actualmente son 225 000), alcan-
zar un gasto del TI respecto al PIB de 2.3% (hoy día es de 1.1%) y posicionar a
México como líder en Latinoamérica para proveer servicios de mercado global,
lo cual se puede medir en un incremento en las exportaciones y en la atrac-
ción de inversión.
Los tres programas han sido formulados por la Secretaría de Economía (SE)
con el fin de apoyar en el cumplimiento del Plan Nacional de Desarrollo y ro-
bustecer el desarrollo y perfeccionamiento del sector de las tecnologías de la
información en México.32
Asimismo, es preciso señalar que todos esos instrumentos (desde los sub-
sidios hasta los programas de apoyo financiero), necesarios para conseguir un
crecimiento no sólo reflejado en números sino también fundado en el desarro-
llo económico del país, encuentran su columna legal en la Ley Suprema, pues
ésta instituye en sus arts 26, 27 y 28 que corresponde al Estado el fomento de
la industria a través de la planeación, la administración, la coordinación, la
orientación y la regulación de la actividad económica nacional.
8.5 Problemas de transferencia de tecnología

8.5 e inversión extranjera
Denotado ya que el fomento industrial se ha considerado un aspecto importan-

te para el desarrollo de los países, es necesario entender dos aspectos que per-
31 Las tecnologías de información son instrumentos y técnicas empleadas para recabar, retener,
manipular o distribuir información. Esta tecnología de la información se halla ordinariamente
coligada con las computadoras y tecnologías afines, empleadas para la toma de decisiones.
32 Para más información acerca de cada uno de los programas propuestos por la Secretaría de
Economía, consúltese el sitio en internet de ésta: http://www.economia.gob.mx/
8.5 Problemas de transferencia de tecnología e inversión extranjeraMM371
miten a la industria mantenerse en buenos niveles de productividad. Esto sig-

nifica que con los mismos instrumentos productivos y factores de la produc-
ción se logre el máximo que éstos pueden generar. Para ello, es de la mayor
importancia mantener en buenas condiciones los instrumentos de producción,
maquinaria y metodología de trabajo, lo cual se puede lograr mediante un
buen mantenimiento y con la mejora de las técnicas y las cualidades de estos
dos aspectos. En etapas primitivas de la organización industrial, esto simple-
mente se redujo a preparar a los trabajadores, a organizar el trabajo y a con-
servar y conocer la maquinaria utilizada.
Sin embargo, con el transcurso del tiempo, ha sido necesario mejorar la
forma de operar de dicha maquinaria, utilizando para ello todos los adelantos
científicos y técnicos disponibles, ya sea por la experiencia de las guerras o por
la pugna entre empresas para controlar los mercados mediante una produc-
ción de mejor calidad y más barata. Todo ello ha demandado investigación, es-
tudio e inversión de tiempo y dinero para mejorar e inventar nuevos métodos
de producción y maquinaria cada vez más refinada.
8.5.1 Transferencia de tecnología
Esta operación de creación de nueva tecnología productiva se ha desarrollado

—de manera acumulativa como el capital— en las grandes empresas que po-
seen la inteligencia y el capital requerido para generarla, lo cual significa mu-
cho dinero y se convierte en mercancía que puede venderse al que esté
dispuesto y con posibilidades de comprarla.
Como existen muchas limitaciones de conocimiento y hay la posibilidad de
proteger la inversión hecha para generar dicha tecnología mediante el secreto

industrial, sin lo cual las empresas quizá no invertirían tanto en ella, los pro-
ductores de tecnología ponen alto precio a su venta y procuran vender no los
últimos descubrimientos y avances en ésta, sino alguna superada por nuevos
inventos y a muy altos precios para recuperar la inversión, pero también para
limitar la competencia.
Por ese razonamiento, es frecuente que las empresas de los países más
atrasados compren tecnología que no es de punta; por ello, no les incremen-
tará debidamente su productividad ni las hará competidoras internacionales,
pero puede descapitalizarlas. En este sentido, en etapas con una alta interven-
ción estatal en la economía se han generado medidas para evitar y, en su ca-
so, limitar la compra de tecnología (especialmente si es del extranjero) para
evitar engaños y la descapitalización de la industria nacional.
En México, la política económica durante más de la mitad del siglo XX, tu-
vo una alta intervención estatal, como se vio en líneas anteriores, con la vi-
sión motivada por la Revolución mexicana de 1910 de ser una política
distributiva en el ámbito de la teoría de la justicia. Durante mucho tiempo tal
visión “había sido proscrita al abordar el contenido de los manuales de polí-
tica económica” como lo comentan Fernández Díaz y sus colaboradores33 al
estudiar el capítulo relativo y enfocarse a la propuesta aristotélica de clasifi-
caciones de justicia, incluida la distributiva que en la problemática global tie-
ne gran trascendencia, tomando en cuenta que llega a un enfoque de
equidad en el cual se prioriza lo justo sobre la ley. Así se han desarrollado
ideas y políticas como la del comercio justo, ya referida en otra sección de
este libro.
El interés en los diversos conceptos de justicia se ve si la justicia distributi-
va se entiende como aquella que “considera la igualdad de la distribución de
los bienes, partiendo de determinados principios y criterios, en tanto que la
justicia correctiva trata de restaurar el equilibrio alterado por los errores huma-
nos”.34 Éstos son asuntos que salen a flote de manera violenta al enfrentarse
los críticos acérrimos de la globalización con sus partidarios, ante las conse-
cuencias que ésta ha ocasionado en los grupos humanos pobres.
La cuestión es que dicha política proteccionista existente en México y deri-
vada de los conceptos sociales de la Constitución, limitaba rigurosamente
la importación de tecnología extranjera, porque algunas veces fue una forma
disimulada de sacar las ganancias obtenidas en el país, de tal modo que las
empresas extranjeras estaban obligadas a reinvertir en México casi en su tota-
lidad. La supuesta o real compra de tecnología en el extranjero era un medio
para sacar legalmente dichas ganancias, al adquirir tecnología obsoleta a pre-
cios extraordinarios.
Otras veces se compraba a muy alto precio tecnología muy difícil de desa-
rrollar y utilizar, por requerir personal especializado del que se carecía, lo cual
implicaba contratar y traer a especialistas del extranjero, con altos costos y al-
gunas limitaciones en cuanto a su número. Asimismo, se previó legalmente la
obligación de capacitar a técnicos nacionales para realizar esas actividades, lo
cual no interesaba a las empresas extranjeras que trabajaban en México, fenó-
meno que ocurría en muchos otros países pobres.
Cabe recordar que las empresas extranjeras que operaban en México antes
de la Revolución de 1910 disponían para los puestos mejor remunerados de
33 Andrés Fernández Díaz y cols., Política económica, 4a ed, McGraw-Hill, Madrid, 2006,
pág 293.
34 Ídem.
personal especializado extranjero y los trabajadores mexicanos sólo podían

aspirar a trabajos ínfimos de mucho esfuerzo, poca capacitación y mal remu-
nerados, lo cual fue una de las causas de inconformidad que ocasionaron
las primeras huelgas, prolegómenos del estallido violento, en Cananea y Río
Blanco.
En la actualidad, la serie de candados que han impuesto legalmente a la
transferencia de tecnología ha ido desapareciendo por presiones de la globali-
zación y especialmente por la firma del TLCAN, que ha demandado innumera-
bles reformas legales y políticas económicas para su vigencia y cumplimiento,
como se comenta más adelante.
Sin embargo, ha sido cuestión de política económica no sólo lo relativo a
las decisiones sobre transferencia de tecnología e inversión extranjera, sino
también la realidad de la situación económica del país (que es de sobra cono-
cida), en la cual existe una gran cantidad de pobladores que carecen de los mí-
nimos ingresos para sobrevivir dignamente y alimentarse de manera que
puedan desarrollar todas sus capacidades laborales e intelectuales. Todo ello ha
exigido las medidas limitativas comentadas en cuanto a la compra de tecnolo-
gía y la libertad de inversión extranjera para proteger a los nacionales de la re-
petición de condiciones como las existentes a fines del siglo XIX y principios
del XX, que llevaron a los levantamientos armados que costaron miles de vidas
durante la Revolución.
Esas limitaciones fueron un arma de dos filos, porque si bien evitaban los
abusos que las grandes empresas extranjeras cometían en contra de los traba-
jadores y del desarrollo nacional, también eran una limitante a que este desa-
rrollo se apoyara en avances y capitales que el país no podía ni puede generar,
porque ambas cosas requieren un ahorro que significa restringir el consumo y
con ello generar el dinero suficiente para financiar la investigación tecnológica

y la inversión monetaria.
No se puede ahorrar cuando casi la totalidad de los ingresos que obtiene la
población se consume en la satisfacción de las necesidades básicas. Así se ex-
plica por qué poquísimas universidades y casi ninguna empresa, de las pocas
nacionales que quedan, hacen investigación; además, sólo si se liberan las po-
sibilidades de invertir desde el exterior y se usa libremente la tecnología im-
portada, será factible alcanzar algún desarrollo, el cual, como se ha visto en lo
que va del siglo XXI, resulta cada vez más reducido, a pesar de la apertura eco-
nómica y la entrega al extranjero de la mayoría de las empresas grandes del
país.
Sin embargo, el desarrollo visto así, como algo territorialmente ilimitado y
en manos de empresas extranjeras, significa uno de los grandes aspectos ne-
gativos de la globalización neoliberal capitalista, simplemente por ser ajena a
los apoyos sociales de la población de México y de todos los países pobres o
semidesarrollados.
8.5.2 Inversión extranjera
Uno de los factores de la producción (es decir, de los elementos sin los cuales
no se puede producir) es el capital, constituido por los instrumentos de produc-
ción. La maquinaria que se hace mejor y más productiva, mientras más mo-
derna es y tiene mejor tecnología, trabaja mejor.
Sin embargo, para depurar la tecnología se necesita no sólo invertir, tiem-
po, esfuerzo y dinero, sino también ahorrar en el consumo, gasto y distribu-
ción de las ganancias empresariales.
Estos ahorros formarán un nuevo capital financiero que se podrá invertir
con la idea de obtener desarrollo y ganancias; empero, como se comentó en
líneas anteriores, cuando el ingreso es apenas suficiente —en la mayoría de los
casos— para satisfacer las necesidades básicas de las familias, no es fácil lo-
grar esta inversión o este nuevo capital. ¿Qué se hace entonces? Se busca o se
permite, en caso de haber interés de los capitales extranjeros, que se aporten
o coloquen dichos capitales en actividades productivas en México.
La inversión puede ser directa o indirecta. La directa implica que dichos ca-
pitales se asocien a veces con empresas nacionales privadas o públicas, com-
partiendo los riesgos como cualquier empresario, que puede ser nacional o
extranjero. También es inversión directa aquella en la que se crean nuevas em-
presas productivas, lo cual en la actualidad es menos frecuente, en cuyo caso
se trata de inversionistas dispuestos a correr ciertos riesgos económicos em-
presariales.
La inversión extranjera directa tiene ciertas características, como las si-

guientes: “a) significa una ampliación del capital industrial o comercial; b) lle-
ga a países donde existe relativa estabilidad económica y política; c) presenta
tres formas de penetración: independiente (empresas trasnacionales), asocia-
das con capitales privados nacionales o asociada con capitales públicos nacio-
nales”35, que ya se han comentado.
La otra opción es la inversión indirecta, que al ser extranjera está constitui-
da por los préstamos que obtiene un país en el exterior, llamada también in-
versión de cartera. Estos préstamos pueden ser otorgados por organismos
internacionales a los gobiernos o a las empresas públicas o mediante la colo-
cación de valores bursátiles oficiales del país receptor del crédito en las bolsas
35 Santiago Zorrilla y José Silvestre, Diccionario de economía, 2a ed, Limusa, México, 2004, pág 134.
de valores de la nación que otorga el crédito, lo cual significa que los acreedo-
res cobran intereses generalmente variables y sin más obligación que poner su
dinero durante cierto plazo.
8.5.3 Problemas
Tanto la inversión extranjera como la transferencia de tecnología han signi-

ficado, en la historia económica de México, un severo problema en cuanto
a los intereses de los titulares del dinero o los dueños de la tecnología, pues
ellos pueden decidir la forma de invertir, siempre y lógicamente del modo
más ventajoso, con la absoluta libertad de decidir qué hacer con sus ganan-
cias o, en el caso de la tecnología, cuál y a qué precio será la que se trans-
fiera.
Ello preocupó por mucho tiempo a los gobiernos mexicanos nacidos de la
Revolución, frente a su compromiso social de apoyar la superación de la situa-
ción de una gran cantidad de pobladores que vivían y desafortunadamente
siguen viviendo en condiciones miserables, anémicos, mal alimentados y en-
fermizos, lo cual se planteó en su momento como bandera revolucionaria y
su superación se consagró en la Constitución de 1917.
Además, en los principios del siglo XX, la inversión extranjera en México y
—sin denominarla así— la transferencia de tecnología permitieron que empre-
sas extranjeras realizaran las más importantes actividades productivas, como
la minería, los ferrocarriles y la producción textil, lo cual se hizo de una forma
altamente discriminatoria para los trabajadores mexicanos, sin capacitarlos
ni invertir siquiera parte de sus ganancias en el territorio nacional, como suce-
dió en todos los países colonizados por las naciones colonizadoras e industria-
lizadas.
Dichas condiciones, que propiciaron el estallido revolucionario, predispu-
sieron a los integrantes del Congreso Constituyente de 1917 y a los legisladores
posteriores para tomar medidas preventivas y tratar de que estos fenómenos
no volvieran a presentarse, creando un sistema jurídico económico protector
de la economía y de la sociedad, en especial de los grupos económicamente
débiles, con medidas muy intervencionistas del Estado.
La sociedad y la economía son dinámicas y evolucionan a veces de forma
inesperada. A su vez, la globalización ha demandado como tendencia mundial,
con las políticas económicas internacionales y los compromisos gubernamen-
tales nacionales, establecer mayor apertura para la transferencia de tecnología
y la inversión de capitales, suprimiendo las restricciones que se habían tenido
como política legislativa económica durante muchos años.
La etapa de cambio que se vive, aun cuando con mucho desorden todavía,
está evolucionando hacia una mayor apertura que no se sabe a dónde nos lle-
vará; si realmente a un mejor y mayor crecimiento o a una nueva condición de
dependencia casi esclavizante, como en otras etapas históricas en distintos paí-
ses dominados por los más adelantados (por ejemplo, los africanos y algunos
asiáticos, además de los de América Latina y desde luego México), o si en al-
gún momento se inclinará por la llamada por algunos la otra globalización, con
un perfil humanitario y social.
En esas condiciones nos sorprende el nuevo milenio, añadido el cambio
político que en cuanto imagen significó la llegada de una mejor y mayor de-
mocracia; empero, en la realidad parece haber ocasionado un resquebraja-
miento de la política en general y de la política económico-legislativa en
especial, así como el triunfo del desorden y la corrupción, desatada como nun-
ca, en la que los partidos políticos no ven más allá del signo de pesos y de sus
intereses.
Es de comentarse que en lo relacionado con el gobierno actual, en el Plan
Nacional de Desarrollo 2007-2012, publicado en el DOF el 31 de agosto de
2007, en su Cuarta Sección se menciona su estructura, que en la segunda par-
te consta de cinco capítulos que corresponden a los cinco ejes de política pú-
blica del gobierno. En segundo lugar, sólo después de la referencia al estado de
derecho y la seguridad, que hoy día son el mayor problema percibido por la
sociedad, se señala la economía competitiva y generadora de empleos; la uni-
dad 3 alude a la igualdad de oportunidades y la 4 a la sustentabilidad ambien-
tal, que tiene un nexo estrecho con el desarrollo económico.
En relación directa con el primer punto, desde el gobierno de Salinas de
Gortari se había promulgado una ley específica para combatir los monopolios
y proteger la libre competencia en el mercado que vamos a comentar, conjun-

tamente con otras que se consideraron importantes para la economía en esta
etapa del país, por quienes prepararon el temario de la materia en la Facultad
de Derecho de la UNAM.
8.6 Legislación reglamentaria
En ese orden de ideas, el interés se centrará, aunque sólo superficialmente, en

el comentario de las leyes que, en relación con el tema de esta unidad, se
encuentran en vigor, remitiendo el análisis en detalle a su consulta en inter-
net en www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio y http://www.ordenjuridico.gob.mx/
o en cualquiera de las otras direcciones que tienen actualizada la legislación
tan mutable.
8.6 Legislación reglamentariaMM377
8.6.1 Ley Federal de Competencia Económica
Esta ley es de gran interés tanto por su aspecto económico como por la visión
de la política económica que refleja, es decir, el gran cambio que ha habido en
la orientación del manejo de la economía en relación con el Estado mexicano,
el mayor o menor intervencionismo de Estado y el aspecto social con justifica-
ción, atendido con mayor o menor interés.
Dicho ordenamiento legal fue publicado en el DOF, dato que facilita su con-
sulta, el 24 de diciembre de 1992, que es la etapa del cambio político del país
en tiempos del gobierno de Salinas de Gortari, cuando un economista con
mucho conocimiento y ambición de figurar en el mundo internacional decidió
apoyar el cambio del sistema hacia el neoliberalismo, que a partir del gobier-
no de De la Madrid había empezado a introducirse.
Lo anterior se entiende tal vez por las presiones internacionales y los em-
préstitos hechos por los organismos económicos internacionales, fundamental-
mente el Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial, que desde años
anteriores habían permitido que la deuda externa, tanto pública como priva-
da, aumentara a volúmenes impagables y en razón de las condiciones elásti-
cas pactadas para determinar los montos de los intereses y la posibilidad libre
de capitalizar dichos intereses, lo cual facilitaba cobrar intereses sobre inte-
reses.
La forma como Salinas logró la modificación del pago de la deuda fue muy
buena para el país, pero el costo de cambiar la política económica y el some-
timiento de ésta a las instrucciones del Fondo Monetario Internacional han se-
guido pagándose con el transcurso de los años, afectando principalmente la
política económica social y los apoyos a los grupos económicamente débiles e
incluso han ocasionado barruntos de violencia y debilitamiento del Estado. Fi-

nalmente, parece que de eso se trata la política económica neoliberal: fortale-
cer el poder de las empresas supranacionales.
Pero volviendo al contenido de la Ley Federal de Competencia Económica, ca-
be comentar que ha sufrido varias reformas, aunque lo interesante tal vez es
la injerencia en ella de la Suprema Corte de Justicia, con una declaración de in-
validez de algunos artículos, hecha el 12 de julio de 2007.
La declaración inicia con el señalamiento de ser una ley reglamentaria del
art 28 constitucional en materia de competencia, monopolios y libre concu-
rrencia al mercado, como ley general, federal y que se dirige a todas las áreas
de la economía, con el fin de evitar restricciones al funcionamiento eficien-
te de los mercados de bienes y servicios a fin de proteger el proceso de com-
petencia y libre concurrencia. Asimismo, se eliminan los monopolios y las
prácticas monopólicas, entre las cuales están las que disminuyen o impiden la
libre concurrencia y la competencia en cuanto a producción, procesamiento,
distribución y comercialización de bienes o servicios, mediante contratos o
cualquier arreglo entre agentes económicos competidores para manipular pre-
cios, volúmenes de producción, repartirse mercados o establecer posturas o
abstenciones en licitaciones o subastas públicas o semejantes.
La autoridad principal para su ejecución y vigilancia de su cumplimiento es
la Secretaría de Economía, en especial mediante la Comisión Federal de Com-
petencia que la misma ley crea, para regular las actividades de todos los agen-
tes económicos que participen en cualquier actividad económica.
De su regulación se excluyen los monopolios estatales de áreas estratégi-
cas, considerados en los párrafos cuarto y séptimo del art 28 de la Carta Mag-
na, aunque le corresponde vigilar que las dependencias y los organismos
cumplan con las funciones mencionadas en dicho artículo, si las que desem-
peñan no están comprendidas expresamente en el citado art 28.
Se insiste en que no se consideran monopolios las asociaciones de trabaja-
dores ni los derechos de autor, ni las patentes y perfeccionamientos y mejoras
a los inventos, aun cuando se repite el señalamiento de que están sujetos a las
previsiones de dicha ley en cuanto a los actos no previstos expresamente en el
art 28 constitucional.
Otros organismos también se excluyen, como las sociedades cooperati-
vas que vendan directamente al extranjero y reúnan ciertas características,
como que sus productos sean la principal fuente de riqueza de su región o no
sean artículos de primera necesidad, que sus miembros puedan ingresar o sa-
lir libremente y que tengan autorización legal prevista en la normatividad de
domicilio social.
Con base en la Ley Federal de Protección al Consumidor y en coordinación
con la Secretaría de Economía, puede haber acuerdos para determinar los pre-
cios si no hay competencia efectiva en el mercado relevante, cuestión que co-
rresponde determinar a la Comisión de Competencia Económica, la cual
también opinará sobre los precios de bienes o servicios específicos, fundamen-
talmente para evitar el desabasto de ellos. Con ese fin, concertará acciones con
productores o distribuidores, como ha sucedido con la tortilla y su precio o
con bienes de importancia en el caso de los desastres ocurridos recientemen-
te en muchas zonas del país por inundaciones y otros problemas graves.
Dicha ley contiene además un detallado procedimiento para hacer las veri-
ficaciones y en el caso de denuncias o con la necesidad de determinar sancio-
nes, incluidos los recursos y las previsiones necesarias para su cumplimiento y
protección de los señalados como responsables.
En cuanto a las reformas y las declaraciones de invalidez que ordenaron la
supresión de párrafos y frases del texto original y que se pueden verificar,
incluidas las de 2007, en el sitio de internet mencionado se ve que han sido

varias, la mayoría orientadas a limitar la injerencia del Poder Judicial o del Con-
greso de la Unión en la ejecución de vigilancias, nombramientos de comisio-
nados y visitas domiciliarias considerados originalmente y que en la mayoría
de los casos violentaban derechos constitucionales o judicializaban cuestiones
administrativas, en esa pugna existente desde siempre entre la voluntad del
Poder Ejecutivo y los poderes Legislativo y Judicial.
8.6.2 Ley de Metrología y Normalización
Esta ley fue publicada en el DOF el 1o de julio de 1992, tiene un carácter fede-
ral, es de orden público y general en tanto se aplica a todos los agentes que uti-
lizan el sistema que con esta ley se establece y precisa (o sea, es un sistema
general de medidas); además, se señalan los conceptos fundamentales en
cuanto al establecimiento de normas (lo cual se llama normalización) y las me-
didas de cualquier tipo que se establecen como formalmente obligatorias para
todo aquello que se pueda vender, producir, exportar, etc, cuya autoridad está
encabezada por la citada Secretaría de Economía y los diferentes organismos
autorizados o creados por esta ley.
Se estatuyen requisitos para la fabricación, reparación, importación, venta,
verificación y uso de instrumentos para medir y patrones de medida, además
de crear el sistema nacional de calibración, el Centro Nacional de Metrología y
otros organismos en cuanto a la normalización, certificación, acreditación y ve-
rificación. Todo ello tiene la idea de fomentar tanto la transparencia y eficien-
cia de la elaboración como la observancia de las normas oficiales mexicanas y
la norma mexicana, como medios para asegurar la calidad de los servicios o
productos.
Se instituye la Comisión Nacional de Normalización para coadyuvar a la re-
gularización con el fin de facilitar el respeto de las normas y controlar las dis-
tintas dependencias de la administración pública federal, al establecer un
sistema uniforme de normalización y reconocer formalmente a los organismos
que presten esos servicios. Asimismo, señala la norma mexicana, la interna-
cional y la norma mexicana oficial.
Estas normas se conceptualizan de la siguiente manera, dentro de la ley en
su art 3o:
Norma mexicana es la que elabore un organismo nacional o la Secretaría de Eco-

nomía para el uso común y repetido de las reglas, especificaciones, atributos,
métodos de prueba, directrices, características o prescripciones aplicables a pro-
ductos, procesos, instalación o sistema, actividad, servicio o método de produc-
ción u operación y los relativos a terminología, simbología, embalaje, marcado o
etiquetado.
La norma o lineamiento internacional es la norma, lineamiento o documento
normativo que emite un organismo internacional de normalización u otro relaciona-
do con la materia, reconocido por el gobierno mexicano en los términos del derecho
internacional.
La norma oficial mexicana (NOM) es la regulación técnica de observancia obli-
gatoria, expedida por la dependencia competente para los efectos mencionados en
la ley para la norma mexicana.
Igualmente la ley precisa las unidades de medida aceptadas en el país, en

un sistema general de unidades de medidas de uso legal y obligatorio, incluso
para su enseñanza en las escuelas autorizadas o reconocidas por la Secretaría
de Educación. Así tenemos la unidad de longitud, cuya base es el metro; de
masa, que es el kilogramo; de tiempo, que es el segundo; de temperatura ter-
modinámica, que es el kelvin; de intensidad de corriente eléctrica, que es el
ampere; de intensidad luminosa, que es la candela; de cantidad de sustancia,
que es el mol; y las suplementarias, derivadas o fraccionarias aprobadas por la
Conferencia General de Pesas y Medidas (art 5o).
Como en dicha ley se regulan los instrumentos para medir, se establece la
medición obligatoria de transacciones comerciales, industriales o de servicios,
así como el sistema nacional de calibración para procurar la uniformidad y
confiabilidad de las medidas para todas las operaciones que lo requieran.
Las normas oficiales mexicanas se integrarán y revisarán por el Programa
Nacional de Normalización y habrá comités consultivos nacionales y organis-
mos nacionales de normalización, además de los de certificación; también, en
la multicitada ley se precisa el significado de todos los adjetivos y sustantivos
que reitera en cada una de las funciones por cumplir. Así, cumple, a lo mejor
con exageración, con compromisos internacionales que dan seguridad a las
operaciones celebradas entre empresas de diversos países con los que México
tiene relaciones comerciales.
En dicha materia se ha avanzado en cuanto a la búsqueda de ciertas uni-
formidades que permitan operar con seguridad en el intercambio de bienes y
servicios dentro de la mundialización económica, de manera semejante como
se ha logrado en la protección de los derechos industriales y de autor que la re-
quieren a nivel internacional, en razón del cada día más intenso tráfico de bie-
nes y servicios en el mundo. Éste es uno de los aspectos positivos de la
globalización económica, aunque, como se ha comentado, no todo es “miel so-
bre hojuelas”.
La Ley de Metrología y Normalización también establece procedimientos cui-
dadosos respecto a la vigilancia, certificación y mantenimiento de los aparatos
para medir, entre otras funciones con diversos aspectos. Asimismo, regula pro-
cedimientos para el otorgamiento y reconocimiento de incentivos, así como
para la aplicación de sanciones y los recursos legales que proceden.
8.6.3 Ley de Inversiones Extranjeras
Esta ley, aún vigente, fue publicada en el DOF el 27 de diciembre de 1993, aun-
que también, como todas, ha sufrido reformas diferentes. Es también una ley
de orden público y de observancia general en toda la república y tiene como
objeto determinar reglas para canalizar la inversión extranjera hacia el país,
precisando así una política de captación de inversiones.
Se denomina inversión extranjera “la participación de inversionistas extran-
jeros, en cualquier proporción, en el capital social de la sociedad mexicana: la
realizada por la sociedad mexicana con mayoría de capital extranjero y la par-
ticipación de inversionistas extranjeros en actividades y actos contemplados
en esta ley”.
Asimismo, se crea un Registro Nacional de Inversiones Extranjeras y se li-
beralizan estas sociedades mexicanas, salvo lo expresado en leyes específicas
y las señaladas en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; ade-
más, señala como reservadas algunas, como la de petróleos e hidrocarburos,
petroquímica básica, electricidad, energía nuclear, minerales radiactivos, telé-
grafos, fabricación de billetes y monedas, control de puertos, aeropuertos y he-
lipuertos y los que las leyes específicas dispongan.
Algunas otras inversiones tienen limitaciones, como algunas consideradas
exclusivamente para mexicanos, como transportes, banca de desarrollo, radiodi-
fusión, comercio al menudeo de gasolina, distribución de gas licuado, etcétera.
En otras se limita el porcentaje de inversión extrajera posible, como en las

cooperativas de producción que no pudan ser de más de 10% o en otras so-
ciedades en que el límite formal de inversión extranjera es de 49% y para re-
basarlo se requiere una resolución expresa de la Comisión de Inversiones
Extranjeras, como en las sociedades navieras y las de servicios portuarios,
construcción de ductos para petróleo y derivados y perforación de pozos pe-
troleros y de gas, o la construcción de vías férreas.
Vale repetir que en estas actividades existen muchos intereses de empre-
sas trasnacionales que han presionado por años a los gobiernos mexicanos a
fin de suprimir estas limitaciones y posesionarse de dichas actividades, posi-
blemente sólo en beneficio propio; empero, han olvidado que, además de ser
reservadas para la nación, son estratégicas para la producción y progreso del
país, a pesar de haber sido víctimas algunas de la rapiña sindical o estatal y
con ese pretexto o subrepticiamente se han violentado o distorsionado e inclu-
so reformado las leyes.
8.6.4 Ley de Propiedad Industrial
También esta ley es de orden público y aplicación general en toda la Repúbli-

ca, su objetivo fundamental es el fomento y protección de la propiedad indus-
trial y la transferencia de tecnología, así como el estudio y promoción del
desarrollo tecnológico, propiciando la participación del sector industrial en
el desarrollo y aplicación de tecnologías para mejorarlas y depurar así la cali-
dad, competitividad y productividad de este sector, además de realizar inves-
tigaciones sobre el avance y aplicación de la tecnología industrial, nacional e
internacional.
Como se observa, las funciones que se asignan a esta área son variadas y
amplísimas, lo cual es responsabilidad del Poder Ejecutivo federal, que para
cumplirlas crea en esta ley el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial, ór-
gano administrativo desconcentrado, con patrimonio propio y personalidad ju-
rídica y al que se asignan amplias facultades, por ejemplo: coordinarse con las
unidades administrativas de la secretaría, en el momento de su aprobación lla-
mada de Comercio y Fomento Industrial y con las instituciones públicas y pri-
vadas, nacionales, extranjeras e internacionales dedicadas al fomento y
protección de los derechos de propiedad industrial, transferencia de tecnolo-
gía, estudio y promoción del desarrollo tecnológico, innovación, diferenciación
de productos, así como a proporcionar la información y la cooperación téc-
nica que les sea requerida por las autoridades competentes. Asimismo, se
detalla una gran cantidad de funciones con las cuales se complementa la posi-
bilidad de cumplir con todas las responsabilidades que le asigna esta ley.
En dicho instituto se integraron, con una detallada diferenciación, las fun-
ciones relativas a patentes y marcas que se cumplían en una dependencia
de la secretaría mencionada, con muchas limitaciones por espacio y personal,
con la intención de cumplir con los compromisos internacionales, porque éste
es otro sector que desde hace mucho tiempo tiene un perfil mundializado en
virtud del intercambio de productos y servicios cada día más intenso, confor-
me ha avanzado la globalización económica.
Para esos fines, se hace referencia especial a los compromisos adquiridos
mediante tratados internacionales y adhesiones a organismos internacionales
de control y registro tanto de marca como de patentes, con la ampliación ca-
da vez mayor de las relaciones mundiales, los problemas del registro y recono-
cimiento de la preexistencia de dichos registros.
En virtud de lo anterior se privilegian los registros hechos con mayor anti-

güedad cronológica; para conocerla, se requiere el contacto entre los organis-
mos del mundo dedicados a la función registral, mantenimiento de derechos
y todo lo relativo a patentes y marcas, función que se amplía hasta los avi-
sos y nombres comerciales, las innovaciones en patentes, denominaciones de
origen, esquemas de trazado de circuitos integrados, franquicias y demás.
Dicha ley regula, en general, las más modernas actividades industriales y
comerciales que se desarrollan en el mundo actual, detallando funciones, pro-
cedimientos y actividades para evitar los problemas incluso internacionales
que pueden generarse, pues todas estas actividades implican intereses econó-
micos a veces muy importantes.
Por capítulos, se definen las acciones reglamentadas para tener un sistema
permanente de perfeccionamiento de procesos y productos para fomentar la
inventiva de aplicación industrial de las mejoras técnicas y la difusión del co-
nocimiento en los sectores productivos. Asimismo, se busca mejorar la calidad
de los bienes y servicios de la industria y el comercio, estimulando la creativi-
dad para el diseño y presentación de productos nuevos y útiles, protegiendo la
propiedad de patentes de invención, registros de modelos de utilidad, diseños
industriales, marcas y avisos comerciales, publicación de nombres comercia-
les, declaración de protección de denominaciones de origen, y regulación de
secretos industriales, así como prever las sanciones a la violación de estas pre-
visiones que tratan de evitar la competencia desleal.
Al establecer la seguridad jurídica de la explotación de marcas, inventos y
mejoras, negociación de franquicias, etc, se intenta asegurar también la no dis-
criminación entre contratantes de las materias que regula y sancionar las vio-
laciones a sus normas, así como observar su cumplimiento.
Como dicha ley es muy amplia, llena de conceptos y procedimientos de re-

gistro, de conservación y reconocimiento de derechos, de nulidades y una gran
cantidad de previsiones respecto a cada uno de los conceptos abarcados en
ella, contiene un capítulo especial de procedimientos y otro con los procedi-
mientos para la aplicación.
Se señalan los requisitos para registrar y conservar en exclusiva los dere-
chos de explotación mencionados, previendo la vigilancia del uso; además, se
establecen facultades sancionatorias para las violaciones a la ley y un aspecto
muy importante constituido por la obligación tanto de mantener como de
actualizar los acervos de invenciones y marcas, denominaciones de origen,
modelos de utilidad, nombres comerciales, diseños industriales, avisos comer-
ciales, declaratorias internacionales o internas de notoriedad o fama de mar-
cas, protección a las denominaciones de origen y su uso, publicación de
nombres comerciales, uso y conservación de los derechos correspondientes a
todas estas acciones y conceptos, todos los cuales se definen con precisión. Por
ejemplo, establece que existe franquicia cuando con la licencia de uso de una
marca, otorgada por escrito, se transmiten conocimientos técnicos o asistencia
técnica para que la persona a quien se le concede pueda producir o vender bie-
nes o prestar servicios de manera uniforme y con los métodos operativos, comer-
ciales o administrativos previstos por el titular de la marca, tendientes a mantener
el prestigio, la calidad e imagen de los productos o servicios que la distinguen.
La denominación de origen es el nombre de una región geográfica del país
que sirve para designar un producto originario de ella y cuyas calidades y ca-
racterísticas se deben exclusivamente al medio geográfico, comprendidos en
ésta los factores naturales y los humanos, entre otros muchos conceptos que
se definen en la multicitada ley.
Se asigna también la tarea de la enseñanza y capacitación en las materias
de su responsabilidad, que son muchas, las cuales se pueden coordinar con
empresas e instituciones de enseñanza para ello, salvaguardando todo lo que
debe protegerse nacional e internacionalmente, incluso con medidas adminis-
trativas y penales, y se da vista al Ministerio Público, en su caso, o se aplican
directamente las sanciones administrativas.
En dicha ley se precisa que sus órganos de administración serán una Junta
de Gobierno y un director general y que dicha junta se deberá integrar por el
secretario de Comercio, un representante de la secretaría, dos más de la Secre-
taría de Hacienda y Crédito Público y los de las secretarías de Relaciones Ex-
teriores, Agricultura y Recursos Hidráulicos, Educación Pública y Salud, así
como del Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología y del Centro Nacional de
Metrología, organismos todos que pueden tener injerencia en la gran cantidad
de funciones asignadas al instituto.
Es de interés conocer lo comprendido y regulado como posible propiedad

industrial, que además es un claro modelo de derecho económico afectado con
el movimiento internacional.
Cuestionario
1. ¿En qué época se inicia el fomento industrial en México?
2. ¿En qué consiste el modelo económico conocido como desarrollo estabiliza-
dor y qué beneficios produjo a México?
3. ¿Cómo se puede definir la política de fomento industrial?
4. Menciónense algunas de las funciones de la Secretaría de Economía.
5. ¿En qué consiste cada uno de los instrumentos empleados por el Estado para
impulsar el crecimiento y desarrollo económico?
BibliografíaMM385
6. ¿Cómo se clasifican los estímulos fiscales?

7. ¿Cuáles son los fines de la desregulación?
8. ¿Qué se entiende por programa de apoyo financiero y cuáles son sus caracte-
rísticas?
9. ¿Cuáles han sido históricamente los problemas de la inversión extranjera?
10. ¿Cuáles fueron y son en México los problemas de transferencia de tecnología,
además del costo, en cuanto a inversión y capacitación?
11. ¿Cómo se intenta controlar la inversión extranjera, aún en las leyes vigentes?
12. ¿Cómo se considera que puede contribuir al desarrollo nacional?
13. ¿Qué se entiende por inversión extranjera y cuáles tipos señala la ley?
14. ¿Cuáles limitaciones prevé la ley para las inversiones extranjeras?
15. ¿Qué es y para qué sirve la Comisión Nacional de Inversiones Extranjeras?
16. ¿Cómo ejerce el Ejecutivo federal su responsabilidad sobre la propiedad in-
dustrial?
17. ¿Cómo se integra la Junta de Gobierno del Instituto Mexicano de la Propiedad
Industrial?
18. ¿Cuáles son las funciones del Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial?
19. ¿Qué es una marca?
20. ¿Qué es una franquicia?
21. ¿Qué es una patente?
22. ¿Qué es una denominación de origen?
23. ¿Cuáles son la funciones de la Ley de Metrología y Normalización?
24. ¿Qué se quiere decir con normalización?
25. ¿Cuáles son las diversas unidades de medida que establece la ley y para qué
son?
26. ¿Cuáles son las funciones de la Ley de Competencia Económica?
27. ¿Qué organismos realizan sus funciones?

28. ¿Cuáles son las funciones de la Comisión Federal de Competencia Económica?
29. ¿Qué se entiende por tendencia monopólica y qué por monopolio en esta ley?
30. ¿Cuáles son las excepciones de monopolios que considera dicha ley para no
sancionarlos o desautorizarlos?
31. ¿Cómo se interrelacionan estas cuatro leyes?
Bibliografía
Libros
BRAÑEZ, Raúl, Manual de derecho ambiental mexicano, Fundación Mexicana para la Educa-
ción Ambiental, FCE, México, 2004.
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Diccionario jurídico Espasa Lex, Espasa Calpe, Madrid, 1999.
VIZCARRA C., José Luis, Diccionario de economía, 1a ed, Grupo Editorial Patria, México,
2007.
Internet
http://www.economia.gob.mx/
www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio
Otras fuentes
Centro de Estudios para un Proyecto Nacional (Cepna).
UNIDAD 9
Turismo en el derecho
económico
ÁNGEL OSEGUERA MAGAÑA*
El presente trabajo se realiza como un pequeño homenaje

al maestro Armando Herrerías Sillería,
por ser uno de los precursores del turismo en México,
y maestro de esta Facultad de Derecho,
que siempre apoyó a los alumnos de la misma.

Maestro presente como siempre.
Analizará y explicará la importancia económica y social del turismo e

igualmente la legislación que lo rige.
* Licenciado en derecho por la UNAM y profesor por oposición de la materia Teoría económica
y por asignatura de las materias Derecho económico e Historia del pensamiento económico.
388MMTURISMO EN EL DERECHO ECONÓMICO
9.1 Introducción
La economía se ocupa de cuestiones que surgen respecto a la satisfacción de

las necesidades de los individuos y de la sociedad, que pueden ser materiales
(como los alimentos, el vestido o la vivienda) o no materiales (como la educa-
ción y el ocio). Una sociedad obliga a sus miembros a llevar a cabo determina-
das actividades productivas, mediante las cuales se podrán obtener los bienes
y servicios que se necesitan.
La actividad económica por excelencia es la producción de una amplia
gama de bienes y servicios cuyo último destino es la satisfacción de las nece-
sidades humanas. Los hombres, mediante su capacidad de trabajo, son los or-
ganizadores y ejecutores de la producción: el destino final de los bienes y
servicios producidos es el consumo por los agentes económicos.
En economía, la diversidad de papeles que desempeñan los agentes eco-
nómicos (esto es, las familias o economías domésticas, las empresas y el sec-
tor público) se puede clasificar según en tres grandes sectores:
• El sector primario: es aquel que abarca las actividades que se realizan en

torno a las bases de recursos naturales, como las agrícolas, las pesque-
ras y las extractivas.
• El sector secundario: recoge las actividades industriales mediante las cua-
les se transforman los bienes.
• El sector terciario o de servicios: reúne las actividades encaminadas a sa-
tisfacer necesidades de servicios productivos que no se plasmen en algo
material.1
Una vez señalados los diversos sectores que integran la economía, convie-
ne destacar que el conjunto de actividades que constituyen el turismo pertene-
cen al sector terciario o de servicios.
La industria turística se ha caracterizado por ser uno de los sectores más
dinámicos de la economía internacional; en las economías nacionales, su alto
potencial de crecimiento la ha mantenido entre los principales rubros de ex-
portación.
El turismo es la puerta al progreso económico ya que, al ser un gran gene-
rador de riqueza, vigoriza la economía. También es un proyecto de vida, debido
a que proporciona empleos y alternativas para que la gente pueda desempe-
ñar un oficio o profesión dentro de la industria turística, y cumple con una im-
1 Francisco Mochón, Economía y turismo, McGraw-Hill, España, 2004, págs 11-12.

Estimula
Vigoriza el
la
economía desarrollo
Turismo
Ofrece
empleos
FIGURA 9.1
portante función social, pues estimula el desarrollo a través de la construcción

de una nueva infraestructura, la creación de vías de acceso a comunidades lo-
cales y el establecimiento de microempresas vinculadas con la prestación de
servicios turísticos.2
Hemos dado razón de la importancia del turismo, pero éste sólo puede ser
concebido mediante el ocio, que ha llegado a ser considerado tanto un derecho
como un deber (el ocio ganado sobre el trabajo, la escuela, la familia, etcétera).
Dumazedier,3 citado por el maestro Villaseñor, define el ocio como “un
conjunto de ocupaciones a las que el individuo puede entregarse de manera
completamente voluntaria, sea para descansar, divertirse, desarrollar su infor-
mación o formación desinteresada, su participación social y voluntaria, tras ha-
berse liberado de sus obligaciones profesionales, familiares y sociales”. De esta
definición, el maestro Villaseñor desprende las siguientes funciones del ocio:
a) El descanso libra de la fatiga, mientras que el ocio es reparador de los

deterioros físicos o nerviosos producidos por tensiones consecutivas al

ejercicio de las obligaciones y particularmente del trabajo.
b) La diversión se ha considerado un medio de soportar la disciplina y las
exigencias de la vida social.
c) El desarrollo de la personalidad amplía los límites del conocimiento
práctico del medio cotidiano y de la especialización del trabajo.
Estas tres funciones son solidarias y pueden suceder o coexistir; en reali-

dad, cada una es a menudo una dominante producida por la interacción de
una situación social y de una actividad individual (Villaseñor).
2 Colección Editorial del Gobierno del Cambio, Comportamiento, avances y perspectivas del turis-
mo en México, 2006, Fondo de Cultura Económica, México, 2005, pág 13.
3 José Luis Villaseñor Dávalos, Derecho turístico mexicano, Harla, México, 1992, pág XXI.
Después de analizar las funciones del ocio, es lógico ubicar al turismo entre
las segundas, ya que aquél se manifiesta como un esparcimiento, que es la
consecución de esas experiencias de felicidad por dilatación del contorno, con
base en un cambio del lugar por medio de los viajes; entonces, el turismo es
una forma existencial del ocio con categoría de esparcimiento, pero para la
creación, no para la recuperación exclusivamente.4
Para seguir el tema, hay que partir de la preexistencia de un momento de
ocio que un individuo puede tener dentro de la sociedad.
9.2 Definición de turismo
No existe uniformidad en aceptar cuándo, cómo y en qué circunstancias exac-

tas se ideó el término turismo.
Fijar con cierta claridad la significación de dicho término nos remite a
sus orígenes; así, el diccionario turístico internacional, citado por el maes-
tro Ramírez Blanco,5 señalaba en su parte relativa a la etimología que la pa-
labra turismo proviene del vocablo inglés tour, viaje, que deriva de la palabra
francesa tour, viaje o excursión circular, la cual procede a su vez del latín tor-
nare. Es decir, etimológicamente, sus raíces son tour y turn, ambas deriva-
das del latín tornus (torno) como sustantivo (redondear, tornear, labrar a
torno, y en latín vulgar, girar) y tornare como verbo (de las que se aprecia
por la raíz común la idea de giro, de viaje circular y de vuelta al punto de
partida).
El sufijo ismo que completa la palabra turismo se refiere a la acción que re-
cae en una persona o en un grupo de ellas.
A partir del significado de las raíces latinas puede definirse etimológica-

mente al turismo como “el conjunto de personas que viajan temporalmente
con intención de regresar a su domicilio habitual”. A lo largo de la historia han
surgido infinidad de definiciones; sin embargo, para no atiborrar al lector, cabe
decir que existen a grandes rasgos dos definiciones:
a) Stricto sensu: el turismo es un conjunto de actividades que realizan las

personas durante sus viajes y estancias en lugares distintos del de su en-
torno habitual, por un tiempo consecutivo inferior a un año, con fines
4 Ibídem, págs XXII-XXIII.

5 Manuel Ramírez Blanco, Teoría general del turismo, 2a ed corregida y aumentada, Diana,
9.3 Importancia económicaMM391
de ocio, negocios6 u otros motivos (según la Organización Mundial de

Turismo, en adelante OMT).
b) Lato sensu: turismo es un conjunto de actividades de un grupo de perso-
nas que se trasladan de su domicilio habitual a otro por razones diver-
sas, siempre y cuando no constituyan una actividad lucrativa (en sentido
económico) y regresen a su domicilio habitual en un periodo inferior a
un año así como el conjunto de fenómenos y relaciones que estas per-
sonas producen como consecuencia de sus viajes.
9.3 Importancia económica
El sector turístico ha desempeñado un papel importante en los logros sociola-

borales conseguidos por los trabajadores durante el siglo XX y el posterior de-
sarrollo de la clase media. El desarrollo socioeconómico permite incluir el
concepto generalizado de ocio o tiempo libre en la sociedad y la consiguiente
demanda de actividades por realizar durante dicho tiempo libre. A ello unimos
el progreso y desarrollo de nuevas técnicas de producción y comercialización
que trajeron como consecuencia el abaratamiento del transporte y el resto de los
productos turísticos, tenemos la visión económica impulsada por el turismo.
La actividad turística se ha convertido en un motor fundamental de la eco-
nomía. A su elevada aportación a la creación de la renta, riqueza y empleo, y
su carácter de sector equilibrado de la balanza de pagos se une el hecho de ge-
nerar importantes efectos dinamizadores, aun en épocas de crisis en otros sec-
tores económicos y debido a su carácter multidisciplinario; se constituye, por
tanto, el turismo como un importante medio de desarrollo económico y social, en
un factor más para la cohesión y el crecimiento equilibrado de todo territorio.7

Para Ramírez Blanco,8 el turismo es un fenómeno con gran significación
socioeconómica, debido a los factores y aspectos siguientes:
A. Social
a) El turismo interno integra el grupo humano social. Es evidente que en

los países, al conocerse los diversos grupos sociales que habitan en él,
6 Crítica: no es preciso hablar de negocios, pues ya no sería parte del ocio y constituiría una ac-
tividad laboral y no una actividad propia del turismo.
7 Valentín Gómez Bote y cols., Curso de financiación del sector turístico, McGraw-Hill, España,
2005, págs 5-6.
8 Manuel Ramírez Blanco, ob cit, págs 25-27.
se estrechan más relaciones entre los hombres que los constituyen. En
el campo internacional, vivir con otros hombres y con otros pueblos nos
da a conocer las similitudes humanas, las semejanzas que todos los se-
res humanos guardamos; en consecuencia, nos unifica por encima de
las diferencias. Por su parte, el turismo forja un concepto universal de lo
humano, constituye un factor que nos afirma en la idea de igualdad hu-
mana. Efectivamente, nos enseña a encontrar al semejante, aun cuan-
do sienta, piense o viva alejado de nosotros por lengua, raza, religión o
costumbres.
b) Por ello, el turismo es indudablemente un importantísimo factor para la
paz, para la comprensión y para la unidad del género humano.
c) El turismo tiene un auténtico valor social de interrelación humana; a no
ser por él, jamás se llevaría a cabo.
d) El turismo eleva el nivel cultural del viajero.
e) El turismo da al hombre nuevo vigor físico y mayores energías para vol-
ver a sus labores cotidianas.
B. Económico
a) El país receptor del turismo debe tener toda clase de servicios para satis-
facer las necesidades primarias y secundarias de los viajeros. Ello supo-
ne la creación de una superestructura destinada a este fin. El turista
desea vivir mejor que en su hogar y ansía más comodidades, más per-
fección y mayor placer en su vida material. Esto requiere una organiza-
ción, un conglomerado de hombres que vivan y trabajen para el
turismo, el cual es una fuente de trabajo.
b) El turista internacional aporta divisas al país que visita.

c) La industria turística es de carácter terciario, porque vende servicios, ya
que los productos no son propios, sino ajenos.
d) El turismo ayuda a la circulación de la riqueza, especialmente en el país
receptor, y a la ampliación de la cultura, lo cual impulsa el desarrollo
integral de los países.
El turismo es la fuente generadora de la actividad económica, pero para sa-

ber en términos más precisos su alcance e importancia, debe clasificarse en
extranjera y nacional; a su vez, esta última debe ser subdividida en corriente
turística transfronteriza y en el interior del país. Asimismo, la nacional se sub-
divide en interna y egresiva.
9.4 Turismo extranjeroMM393
9.4 Turismo extranjero
El turismo extranjero puede ser de dos tipos:
a) Fronterizo: se refiere a una visita exclusivamente de las ciudades fronte-

rizas, donde el turista permanece menos de 72 horas, realizando una se-
rie de transacciones de tipo económico, pago de servicios turísticos
(hoteles, restaurantes, centros de diversiones, etc), compra de mercan-
cías y objetos varios. Dichos gastos son cuantificados en un aspecto
específico de la balanza de pagos, llamado transacciones. Este tipo de
transacciones fronterizas que realiza el turista es de carácter bilateral, ya
que también nuestros connacionales visitan y compran objetos en el ex-
tranjero.
b) En el interior del país: es aquel en el cual el turista permanece más de
72 horas en el territorio nacional, la que tiene mayor trascendencia des-
de el punto de vista turístico y la que presenta mayores característi-
cas de estabilidad y beneficio económico.
Ahora bien, la corriente turística en el interior del país se encuentra cons-

tituida no sólo por extranjeros, sino también por nacionales residentes en el
exterior que visitan México en calidad de visitantes.
La significación económica del turismo en el interior del país se manifies-
ta en dos campos fundamentales:
a) Por el gasto que realiza el turista, lo cual significa una fuerte aportación
de divisas con benéficas consecuencias para la economía nacional, ya
que esas divisas son indispensables para propiciar el desarrollo econó-

mico de nuestro país al permitir pagar nuestras importaciones de bie-
nes de inversión (maquinaria y equipo).
b) Por la mayor ocupación para los nacionales, con la creación de empre-
sas turísticas y el mayor consumo de productos nacionales, ya que el
turismo es una población flotante que consume bienes y en cierta redis-
tribución del ingreso nacional, toda vez que la derrama de gasto turísti-
co se suele hacer en diversos lugares del territorio visitado.
Dicho gasto turístico proporcionará un monto determinado de divisas, el

cual tiene una alta productividad y una singular significación económica que lo
hace presentarse como factor especial de desarrollo para la economía nacio-
nal, porque revitaliza diferentes factores de la producción, fortalece determina-
das situaciones económicas generales (como la estabilidad de la moneda), in-
crementa el índice de ocupación, acelera el proceso de inversión productiva y
eleva el nivel económico.
En el sector turismo, los establecimientos que fomentan y contribuyen al
desarrollo de la actividad turística (como hoteles, restaurantes, agencias de via-
jes y bares, entre otros) tienen como finalidad la explotación económica y ex-
clusiva (debido a que existen por el turismo y ésta es su razón de ser), ya sea
directa o indirectamente (como ampliación de su mercado). Dicha explotación
produce diversos beneficios en la economía nacional, dado que, de acuerdo
con su ritmo y desarrollo, fomenta en otras actividades avance en los niveles
de producción.
Los beneficios económicos que aporta el turismo a la economía se clasifi-
can en dos tipos:
A. Beneficios directos. Se obtienen sin la intervención de otras actividades

o sectores que no son turísticos, por ejemplo:
a) Captación y/o aportación de divisas, es decir, se capta dinero nuevo no

generado en el proceso interno de la economía.
b) Redistribución del ingreso nacional con el movimiento turístico do-
méstico; es decir, si un residente de una ciudad mexicana se desplaza
con fines turísticos a otra ciudad mexicana, efectúa gastos por este con-
cepto.
c) El beneficio económico que generan los dos puntos anteriores: es lo que
en economía se define como efecto multiplicador.
d) Generación de empleos directos e indirectos: el turismo genera empleos
directos temporales en la construcción de infraestructura turística y de

unidades de servicios turísticos, empleos directos permanentes, en la
operación de instalaciones turísticas; así como empleos indirectos, en
las actividades agropecuarias e industrias proveedoras de la actividad
turística.
e) Desarrollo regional: estimula el desarrollo de las regiones de un país y
en especial de los que no tienen otras posibilidades de expansión eco-
nómica por medio de las inversiones públicas o privadas.
Empresas turísticas directas
a) Lugares de alojamiento y alimentación.

b) Empresas de transporte interesadas especialmente en el tráfico de turis-
tas y las agencias de viajes.
9.4 Turismo extranjeroMM395
c) Industrias especiales de artículos de viaje, recuerdos, bisutería, artículos

religiosos en lugares de peregrinación, etcétera.
d) Lugares de recreo y diversión en los puntos turísticos, como teatros, dis-
cotecas, cinemas y balnearios, entre otros.
e) Las profesiones especiales del tráfico turístico, como guías de turistas o
de montañas, etcétera.
B. Beneficios indirectos. Son el resultado o el efecto de la aplicación de los

beneficios directos, como los siguientes:
• Creación y/o mejoramiento de la infraestructura.

• Mejoramiento del nivel de vida de las localidades marginadas con el es-
tablecimiento de vías de comunicación, transportes y servicios.
• Elevación del nivel educativo.
• Auge y promoción artesanal.
Es de gran importancia económica que el desplazamiento de las corrientes

turísticas conlleva demandas directas de servicios, que a su vez generan de-
mandas adicionales en otros sectores productivos que los abastecen con inver-
sión, productos y servicios.
El gasto de los turistas favorece principalmente a las empresas de aloja-
miento y transporte en general y después a los vendedores de mercaderías di-
versas, entre las que destacan las artesanías, las bebidas y los artículos del
centro receptor; en menor proporción favorece los espectáculos, las diversio-
nes, etcétera.
Empresas turísticas indirectas
• Empresas de transporte que no deben su existencia al turismo y las em-

presas que tienen contacto con éstas.
• Determinadas escuelas, hospitales, clínicas y otras instituciones, como
museos.
• Los centros de tráfico de noticias (correos, telégrafos y teléfonos).
• Comercios y bancos en puntos de tráfico turístico.
• Profesiones libres, como médicos, ingenieros y abogados.
• Determinadas empresas industriales y agrícolas.
Esta clasificación, así como la de empresas turísticas directas, es meramen-

te enunciativa mas no limitativa, pues dicha lista puede ser adicionada con di-
versas empresas.
9.5 Turismo nacional

El turismo nacional puede ser interno o egresivo.
A. Interno: el turismo nacional o interno es aquel que circula dentro de

nuestras fronteras.
Cuando se hace referencia al turismo, casi siempre se piensa en el de tipo
extranjero por ser éste el que presta mayor significación y trascendencia para
las economías nacionales; sin embargo, también el turismo nacional o interno
tiene una función económica de significación y trascendencia: cuando un con-
junto de nacionales se desplaza por el interior del país, haciendo una derrama
de gasto que es una forma de redistribución de ingresos de zonas con alto ni-
vel económico a otras que no la tienen, fortaleciendo la red de servicio y pro-
vocando con ello la aparición de empresas que elevarán el índice ocupacional.
Por otra parte, la corriente turística nacional evita en forma indirecta la fuga de
divisas, logrando así que nuestro saldo sea más positivo; además, la corriente
turística nacional actúa como complementaria y equilibradora de los servi-
cios turísticos, sobre todo en las épocas de ausencia de la corriente turística ex-
tranjera.
B. Egresivo: el turismo egresivo es aquel que viaja más allá de las fronteras
y, por ende, realiza gastos que significan fuga de divisas y que, por lo tanto,
aparecen como renglón negativo de la balanza de pagos.
El turismo nacional egresivo puede ser fronterizo y en el interior de otros
países. El turismo egresivo de carácter fronterizo, que es bastante fuerte, es
aquel que se traslada al otro lado de nuestras fronteras, en muchas ocasiones
con el fin de adquirir bienes de consumo ordinario, lo cual podrá evitarse si se
ofrecen en forma adecuada esos productos de carácter nacional.
9.6 Turismo y su importancia económica en otros rubros
9.6.1 Balanza de pagos
Es difícil que un país tenga una economía cerrada, es decir, que no lleve a
cabo intercambio de mercancías y servicios con el exterior en su afán de alle-
garse recursos que permitan satisfacer las necesidades que le impone el cre-
cimiento económico. Esas transacciones con el exterior se registran en un
instrumento contable denominado balanza de pagos, en el cual se anota el va-
lor monetario de las entradas y salidas de bienes y capitales representadas en
las cuentas corrientes y de capitales.
9.6 Turismo y su importancia económica en otros rubrosMM397
La cuenta corriente la integran a su vez la balanza comercial y la balanza

de servicios. Esta última incluye las llamadas exportaciones e importaciones
invisibles, o sea, aquellos intercambios intangibles de servicios, en los que des-
tacan los conceptos de turismo en el interior y fronterizo.
Es innegable que la captación de divisas por concepto de turismo es la que
mayor estabilidad ha mostrado entre el conjunto de los componentes de la ba-
lanza de pagos de México, debido a que su incremento ha sido constante y fir-
me año tras año.
El turismo ha permitido financiar el desarrollo económico a un ritmo ma-
yor del que hubiera sido posible con el ingreso derivado del comercio de mer-
cancías y la obtención de capitales extranjeros.
9.6.2 Multiplicador del gasto turístico
Otro de los instrumentos que permite detectar el impacto económico del turis-
mo es el multiplicador del gasto turístico. Este multiplicador es el coeficiente
numérico que indica la amplificación o la magnitud del aumento del ingreso
producido por un gasto; significa que el ingreso por turismo incrementa el gas-
to total en un número mayor de veces según sea la cantidad de transacciones
que realicen quienes, escalonadamente, perciben los ingresos adicionales deri-
vados del primer gasto.
La introducción de moneda en un núcleo receptor origina también el lla-
mado efecto multiplicador, es decir, los beneficios económicos que brinda el tu-
rismo no se limitan a aquellas actividades que se encuentran directamente
relacionadas con el turista. El ingreso que perciben los factores de producción
en el sector turismo da origen a ciertos efectos indirectos en la economía, co-
mo consecuencia de que parte del ingreso se emplea en la compra de bienes

y servicios. Tales desembolsos generan, a su vez, una serie de efectos induci-
dos, porque quienes los reciben los destinan a la compra de otros productos y
servicios.
De tal forma, los efectos indirectos generados por el gasto de los turistas,
más los efectos inducidos que éstos provocan, producen un incremento en el
producto interno bruto.
9.6.3 Participación del turismo en el PIB
El sector turismo está considerado una de las 10 primeras actividades que con-
tribuyen significativamente a la formación del PIB, participación que se basa
en la derrama económica de los hoteles y restaurantes, la cual podría incre-
Hoteles
12%
Transporte
Comercio 30%
13%
Producción
artesanal Otros bienes
12% y servicios
turísticos
Restaurantes
10%
y bares
23%
FIGURA 9.2 Composición del PIB turístico.9
mentarse considerablemente si se tomara en cuenta la serie de actividades

directamente relacionadas con el sector, como el transporte, los servicios
de arrendamiento, los servicios de diversión y esparcimiento y las agencias de
viajes, entre otros.
9.6.4 El turismo aumenta el nivel de empleo

La actividad turística, como otras actividades, tiene peculiaridades muy signi-

ficativas para llevar a cabo su proceso operativo; la más notoria es la gran can-
tidad de mano de obra que se requiere para su funcionamiento; de ahí que una
de las más procuradas repercusiones del turismo en el marco socioeconómi-
co de un país sea la generación de empleos.
En materia de empleo, la actividad turística requiere personal tanto para la
prestación directa de servicios como indirectamente para la elaboración y ven-
ta de los diversos bienes y servicios necesarios para satisfacer los requerimien-
tos de los turistas nacionales y extranjeros. Así, se considera que cada empleo
directo tiene una repercusión de 3.5 empleos en el sector de servicios y de 17
a 23 personas son beneficiadas en forma indirecta.
9 Sectur-INEGI, Cuenta satélite del turismo en México, 1998.

9.7 Relación del turismo con otras cienciasMM399
El maestro Villaseñor10 ubica al turismo dentro del sistema económico,

constituido por un complejo de relaciones directas e indirectas y en el cual las
unidades productoras combinan los factores de producción: aquél ocupa lo que
se llama el sector terciario, que abarca actividades cuyo producto no tiene ex-
presión material, pero satisface necesidades cuya participación mayoritaria en
la formación del producto interno bruto es de suma trascendencia. Esto se re-
fleja a la luz de varios hechos significativos, como la multiplicación de la ma-
no de obra, con lo que se incorpora a la vida productiva a un gran número de
connacionales en distintos puntos del territorio; la captación de divisas, la in-
corporación de varias zonas atrasadas al potencial turístico mediante la inver-
sión; la dinamización de los otros sectores económicos, por ejemplo, la rama
de alimentos y bebidas, agricultura, ganadería, pesca, etcétera.
9.7 Relación del turismo con otras ciencias
El turismo, por su naturaleza, resulta necesariamente multidisciplinario; es de-

cir, la participación de todas las disciplinas, cada una de ellas con sus medios
de interpretación y análisis, así como orientaciones y corrientes metodológi-
cas. Con base en los señalamientos de la OMT, citados por el maestro Jiménez
Martínez,11 se señalarán las particularidades de cada disciplina y la forma en
que auxilia a la comprensión integral del turismo. A continuación se describen
las disciplinas con los temas específicos por ámbito de acción:
a) Economía: es el área donde más se ha estudiado el turismo. El impacto

económico en un destino se sitúa más allá del número de visitantes que
se reciban del extranjero y sus efectos en la balanza de pagos y en la

generación de divisas. Aquí se refiere su capacidad multiplicadora y si-
nérgica: tiene una alta capacidad de interrelación con otras actividades
económicas de las localidades. La economía es una disciplina esencial
en el estudio de la industria, similar al de otros temas relacionados con
la conducta del individuo (turista) y de los grupos involucrados.
b) Ciencias económicas y administrativas: para la operatividad y competiti-
vidad de la industria turística es crucial el conocimiento en áreas como
la contabilidad, las finanzas y sus ramificaciones, el marketing, el lide-
10 José Luis Villaseñor Dávalos, ob cit, pág 6.

11 Alfonso de Jesús Jiménez Martínez, Una aproximación a la conceptualización del turismo des-
de la teoría general de sistemas, Miguel Ángel Porrúa-Universidad del Caribe, Cancún, México,
2005, págs 76-79.
razgo, la estrategia, la toma de decisiones, la legislación laboral, los re-
cursos humanos y otras más.
c) Psicología: permite comprender las motivaciones, preferencias, con-
ducta y actitudes del turista que debe tomarse en cuenta en el diseño
de los diferentes aspectos de la actividad como la mercadotecnia, en
la cual se reconoce la importancia de la percepción y actitud hacia los
productos y los sitios, hacia aspectos de la gastronomía, etc; además,
auxilia en la elección de las estrategias apropiadas para comunicarse
con el turista individual o colectivamente (psicología social) y a com-
prender el mundo de símbolos inmerso en ellos. También permite
entender mejor las posturas relativas a la percepción e imagen; apren-
dizaje, satisfacción y actitudes hacia el otro, ya sea el anfitrión u otro
turista.
d) Antropología: analiza las condiciones culturales y socioeconómicas que
determinan las necesidades humanas del viaje y los efectos que tienen
esas condiciones en la conducta del visitante, la población anfitriona y
la resultante interacción social. Auxilia a clarificar la forma en la que se
puede establecer la relación turista-anfitrión, así como la relación turis-
ta-turista durante el viaje y después de él. Para el ámbito receptor, su ra-
ma etnográfica facilita comprender las formas y prácticas culturales que
conforman parte del patrimonio de las localidades receptoras, incluido
el estudio de sus características gastronómicas.
e) Sociología: considera al turismo un fenómeno social en un estado conti-
nuo de crecimiento. La emergencia del turismo de masas y el cambio
en las preferencias de los destinos se atribuyen a factores como cam-
bios en el contexto laboral y otros de relevancia, como la moda, la
gastronomía, etc; asimismo, se enfoca en variables como nacionalidad,

trabajo, capacitación, edad y sexo, entre otros, que son esenciales en la
segmentación del mercado turístico. También estudia las organizaciones
o grupos de poder de presión relacionados con la actividad turística en
los niveles nacional e internacional.
f) Geografía: se orienta al análisis del turismo desde la perspectiva espa-
cial, considerando las particularidades territoriales en los niveles regio-
nal, nacional e internacional; de la distribución de los mercados, su
localización y características, así como las particularidades de los atrac-
tivos naturales y de la sustentabilidad. Los especialistas de esta discipli-
na han hecho importantes contribuciones al estudio científico del
turismo en el mundo.
g) Derecho: la creciente globalización de la economía y mayor complejidad
en las relaciones requiere una visión de las diversas legislaciones vigen-
9.8 Elementos integrantes del turismoMM401
tes en los países involucrados y a escalas local, regional, nacional e in-

ternacional. En esta disciplina deben incluirse las normas específicas
que regulan la actividad, así como los códigos de conducta de carácter
voluntario que tienen una importante función normativa en la opera-
ción de las organizaciones turísticas.
h) Ecología y ciencias biológicas: se enfocan en el estudio integral del me-
dio ambiente y las interrelaciones que se establecen con grupos bióti-
cos, así como su depredación y su capacidad para la regeneración de los
recursos y del potencial de utilización para propósitos turísticos. Asi-
mismo, permiten identificar, describir y enseñar la relevancia de los di-
ferentes ecosistemas para beneficio de una mejor comprensión entre la
población y los turistas.
i) Estadística: constituye un medio básico del instrumental científico que
debe participar con su conocimiento para el apoyo de estudios de inves-
tigación en diversas áreas, incluidas la economía, la psicología, la socio-
logía, etcétera.
j) Historia: estudia el contexto en el que han evolucionado la comunidad
emisora y la receptora. La comprensión del hombre viajero o turista es-
tá enmarcada siempre en la evolución histórica de los acontecimientos
que ofrecen los antecedentes del acontecer presente. La historia y la et-
nografía también auxilian la interpretación del arte y de las formas ar-
tesanales de los diferentes grupos, al dar una perspectiva social a la
estética artesanal. Describe también las acciones de las instituciones y
de las organizaciones que conducen y conforman los esfuerzos por
atraer al turismo, ofreciendo las explicaciones auxiliares para su com-
prensión.
k) Ciencia política: auxilia a comprender los mecanismos de la política que

influyen en las decisiones del sistema (país); también se refiere al análi-
sis de las diferentes escalas, donde se verifica esa acción, en la búsque-
da de la comprensión de las acciones del Estado y de las asociaciones
que integran los diferentes Estados del mundo, escenario regular del tu-
rismo internacional de la actualidad.
9.8 Elementos integrantes del turismo
9.8.1 Ocio
Hemos ya subrayado su importancia para el desarrollo económico integral, el

estímulo a la cultura y el intercambio entre pueblos y naciones, con un impre-
sionante impulso multiplicador, así como su concepción, producto de la orga-
nización científica del trabajo.12
9.8.2 Demanda
Las cantidades pedidas de un bien que los consumidores deseen y puedan

comprar se denominan demanda. Entre los bienes y servicios que consumen
los individuos encontramos la demanda turística. El bien denominado tu-
rismo es muy complejo, pues está formado por los bienes y servicios que
consume el turista durante el tiempo que se encuentra fuera de su hogar, co-
mo hospedaje, alimentos, viajes, cultura, etc. Todas estas necesidades y en
ocasiones deseos que las personas consumen conforman la demanda tu-
rística.
9.8.2.1 Características de la demanda turística

La demanda turística, como la de cualquier otro bien o servicio, depende de
una serie de factores, entre los que destacan el precio del bien, la disponibili-
dad y las preferencias del consumidor; sin embargo, el consumo turístico reú-
ne una serie de características,13 a saber:
a) El turista se enfrenta a diferentes niveles de elección, como los siguien-

tes:
• Duración del viaje.

• Destino.
• Forma del viaje.

• Tipo de alojamiento.
• Actividades complementarias.
• Otros.
b) El consumo turístico requiere el desplazamiento fuera del lugar de resi-

dencia habitual de quien lo realiza, lo que exige disponer de mucho
tiempo libre.
c) El consumo turístico supone un desembolso importante en dinero en la
estructura del gasto de los presupuestos familiares.
12 Véase Introducción, incisos 1, 2, 3.

13 Francisco Mochón, ob cit, págs 36-60.
d) La compra de un producto turístico conlleva hacer frente a la incerti-

dumbre de adquirir algo que en parte se desconoce. El turista no sabe
qué le deparará el viaje a un destino que no ha visitado, ni la calidad de
los servicios que le prestarán.
Esas y otras características evidencian la complejidad de las decisiones tu-

rísticas, en la que el consumidor participa más en comparación con otros tipos
de compra convencional y se enfrenta a diversos niveles de elección.
9.8.2.2 ¿Quién integra la demanda turística?

El hombre ha realizado desde siempre viajes de un sitio a otro; sin embargo,
por razones obvias (dificultad y peligro al realizarlos, costo de los viajes, etc),
la actividad viajera en épocas anteriores a la que vivimos era motivada en for-
ma preponderante por razones de índole económica que tendían a satisfacer
las necesidades vitales, el comercio, la guerra, etc, y sólo como excepción y en
un número reducido de personas por el deseo de descanso, de placer, de sa-
lud, etcétera.
Las características peculiares del mundo en que vivimos (tecnificación, fa-
cilidad, seguridad y rapidez en la transportación, vacaciones anuales y descan-
sos semanales pagados como consecuencia de la industrialización) hacen
posible que numerosos grupos de personas viajen de un sitio a otro por el sim-
ple deseo de placer, descanso, salud, recreo, etc, hasta formar auténticas co-
rrientes de viajeros con circulación continua y estable.
De lo anterior se infiere que podamos caracterizar esta corriente de viaje-
ros en forma específica con el nombre de turismo, debido a que presenta no-
tas peculiares, como los desplazamientos múltiples de personas que con su

circulación forman una auténtica corriente permanente y estable (corriente turís-
tica actual) o están en posibilidad de formarla (corriente turística potencial) y cu-
yo motivo preponderante y general es ajeno a su habitual ocupación, por lo cual
se busca más bien el placer, el descanso o la salud en sus más variadas formas.
Las consideraciones anteriores permiten señalar con precisión los elemen-
tos característicos de la corriente turística:
• Grupo numeroso de personas que en forma transitoria se desplazan de

un sitio a otro.
• La circulación provoca el nacimiento estable y continuo de una corrien-
te de viajeros (actual) o está en posibilidad de integrarla (potencial).
• El motivo que provoca ese viaje es ajeno al afán de lucro o el de su tra-
bajo habitual.
• Por ende, la motivación del viaje se localiza en el concepto genérico de
ocio que incluye la más variada zona de intereses, como las de placer,
descanso y salud, entre otras.
La determinación de estos elementos específicos permite comprender con

claridad que si bien el turista es un hombre que viaja, no todo viajero es un tu-
rista. De este modo, cabe mencionar una primera noción de corriente turísti-
ca: “grupo numeroso de personas que en forma transitoria se desplaza de un
sitio a otro por razones de ocio y que, por tanto, excluye el afán de lucro o mo-
tivo de ocupación económica habitual, y cuya circulación llega a constituir una
corriente de viajeros continua y estable (corriente turística actual) o está en po-
sibilidad de constituirla (potencial).14
9.8.2.3 ¿Cómo controlar las corrientes turísticas?

La estadística es la mano derecha de la política económica y especialmente de
la turística, sin conocer las diferentes cifras que afectan el movimiento de via-
jeros.15 Al respecto, existen las políticas siguientes:
a) Política migratoria: establece las nacionalidades que son aceptadas, re-

chazadas o controladas dentro del territorio donde ese Estado ejerce su
soberanía.
b) Política del medio ambiente: establece la jerarquización y los mecanis-
mos de protección de las áreas naturales ante la apetencia de espacios
singulares y prístinos del país, que es una de las más importantes ma-
terias primas para la actividad turística.
c) Política de transporte: establece las condiciones a partir de las cuales se
realiza el transporte aéreo, terrestre y marítimo.

d) Política económica: para el sistema turístico, se define como sigue:
• Política comercial: esto es, el andamiaje aduanal y comercial que gene-

ra una relación particular entre algunos países y que tiene un peso es-
pecífico en el conjunto de relaciones, afectando los otros aspectos de
la política estatal. Esto tiene un efecto en la facilitación u obstrucción
del funcionamiento turístico.
• Política fiscal: define los trámites y pagos necesarios para acceder al
país, costo de la visa y del pasaporte, impuestos de entrada y salida,
etcétera.

• Política de inversión nacional y extranjera: define las condiciones en

que se puede generar la inversión para incorporarse al funcionamien-
to del sistema turístico.
• Política relativa al tipo de cambio que define los términos de intercambio
de la relación emisor-receptor, porque la paridad cambiaria puede favo-
recer o restringir el viaje del turista, que constituye el elemento diná-
mico del subsistema.
9.8.3 Oferta turística16
El lado de la oferta tiene que ver con los términos en que las empresas produ-
cen y venden sus productos. La información sobre la cantidad ofrecida de un
bien y el precio se muestra en la tabla de oferta.
La oferta de bienes y servicios turísticos depende siempre de la existencia
de elementos de atracción que constituyen los móviles del desplazamiento tu-
rístico para el viajero; así, la existencia de una oferta hotelera está relacionada
estrechamente con la presencia de recursos naturales. Desde esta perspectiva,
la oferta turística se puede identificar como la estructura productiva que pro-
porciona una serie de bienes y servicios a la demanda que se dirige a determi-
nados espacios que poseen algunos recursos turísticos.
Los factores de atracción son de naturaleza diversa, entre los que cabe des-
tacar los siguientes:
• Recursos naturales: montañas, litorales, campo, etcétera.

• Recursos culturales: museos, patrimonio arquitectónico, manifestacio-
nes culturales.
• Recursos relacionados con la tecnología y el proceso.

• Recursos vinculados con la práctica de determinadas actividades recrea-
tivas.
• Recursos de eventos.
Todos estos recursos logran atraer a diversos individuos, en cuyo caso los
oferentes aprovechan para brindar sus bienes o servicios. De otra forma no po-
dría concebirse el turismo en sentido económico sin los recursos apropiados
de forma tal para satisfacer la demanda turística y crear la consiguiente oferta
para atenderla. Pero tampoco basta con que se tengan estos recursos natura-
les, sino que también se requieren inversiones, estructura e infraestructura.
16 Francisco Mochón, ob cit, págs 64-86

9.8.3.1 ¿Cómo está integrada la oferta? (estructura de servicios)17

El hecho de que un grupo numeroso de personas se trasladen de un sitio a otro
en forma transitoria (es decir, de modo temporal trasladan su residencia) im-
plica la presencia (en términos económicos) de una demanda masiva de carác-
ter peculiar, que busca satisfacer las necesidades del viajero, demanda que no
sólo se refiere a la satisfacción de necesidades elementales (como comida, ves-
tido, habitación, traslado, etc), sino también, debido a que el fin preponderante
del viaje es el ocio (placer, descanso, etc), hay múltiples necesidades secunda-
rias por cubrir para que el viaje cumpla la función pensada por el turista. Más
aún, las mismas necesidades vitales deben ser satisfechas en forma tal que
contribuyan a alcanzar el objeto fijado del viaje.
Surge así la necesidad de contar con una estructura que sirva específica-
mente al turismo, es decir, de una red de servicios turísticos.
La corriente de viajeros, además de ser numerosa y temporal, va en busca
de un objetivo concreto, que en términos generales se ha connotado con el tér-
mino ocio, o sea, todas las necesidades (incluso las vitales) están en este mo-
mento subordinadas al placer, descanso, salud, etc, en forma tal que no basta
con proporcionar los bienes materiales que comúnmente satisfacen las nece-
sidades del hombre para que se cumpla el motivo del viaje, sino también debe
hacerse en forma precisa y adecuada para que se ayude al viajero a alcanzar
el objetivo buscado al viajar; es decir, se requiere la existencia permanente de
una red específica de servicios destinada a satisfacer las necesidades viajeras
del turista en la forma requerida por él.
Las características que debe reunir el otro aspecto de la realidad turística y
que se ha llamado estructura de servicios turísticos son las siguientes:
a) Debe existir una actividad humana organizada (estructura) encargada

de satisfacer las necesidades de la corriente turística, de índole perma-
nente debido a que una de las características de la corriente turística es
ser permanente y continua. Por otra parte, la actividad debe ser organi-
zada debido a que otra característica de la corriente turística consiste en
ser numerosa y no se pueden satisfacer necesidades de grupos sin una
organización.
b) Dada la motivación preponderante del viajero, los satisfactores deben ser
proporcionados de manera eficaz para alcanzar el objetivo buscado por el
viajero, lo que sólo puede hacerse mediante una actividad de servicio.

c) Como son múltiples los viajeros y las actividades, no se trata de un sim-

ple servicio individual, sino que la naturaleza del fenómeno exige crear
una producción serial de servicios, es decir, establecer una red que en
forma continua produzca los servicios adecuados para satisfacer las ne-
cesidades del turista (industria de servicios).
d) Dicha red o estructura de servicios es altamente especializada porque
satisface necesidades muy peculiares.
Estructura de servicios turísticos: se trata de una estructura operacional de

servicios, altamente especializada y permanente, cuya misión específica es
proporcionar los satisfactores de la corriente turística en forma eficazmente
adecuada para que el turista alcance el objetivo de su viaje.
De lo anteriormente expuesto, el fenómeno turístico presenta dos aspectos
fundamentales:
• La corriente turística.
• La estructura operacional de servicios.
La reunión de estos dos aspectos de corriente turística y la red de servicios

constituyen la llamada realidad turística de un país, cuyos elementos y factores
deben ser específicamente determinados y clasificados en forma sistemática
para obtener un conocimiento objetivo del fenómeno turístico.
9.8.3.1.1 Etapas
De lo anterior se colige la importancia que tiene el conocimiento exacto del nú-
mero, calidad, estado de aprovechamiento y características peculiares de los

recursos turísticos de un lugar, zona, región o país determinados. Tal conoci-
miento se puede lograr mediante un análisis detallado, realizado de manera
sistemática y permanente, que abarca las etapas siguientes:
a) Registro y catalogación: es una recopilación clasificada y sistemática de

aquellos recursos que posee una localidad, región, zona o país, aspecto
que es de gran auxilio para la planeación turística.
b) Grado de aprovechamiento: con base en el inventario y clasificación de
los recursos turísticos, procede la determinación del grado y posibili-
dades de aprovechamiento de cada uno de ellos, como una necesidad
para establecer, operar y promover tanto los recursos como los servi-
cios turísticos y, por ende, para el mejor desarrollo de la actividad tu-
rística.
c) Valoración turística de los recursos: igualmente es necesario, cuando se
trata de recursos de la misma índole, fijar una valoración convencional
que permita establecer una comparación acerca de su calidad turística.
d) Jerarquización para efectos de oferta: la jerarquización de los recursos
turísticos debe hacerse con base en el análisis de las preferencias y ca-
tegorías turísticas manifestadas por las corrientes turísticas reales y po-
tenciales.
9.8.3.1.2 Servicios turísticos

Por servicio turístico entendemos toda actividad realizada por una persona fí-
sica o moral, pública o privada tendiente a satisfacer necesidades específicas
planteadas directamente por el desplazamiento turístico.
La clasificación de los servicios turísticos puede hacerse con arreglo a dis-
tintos criterios, que incluyen tanto los servicios turísticos básicos (alojamiento
y alimentación, transporte de pasajeros, etc) como otros complementarios. Los
servicios turísticos así comprendidos pueden clasificarse de acuerdo con cier-
tas características comunes para su obtención, en dos grandes grupos:
A. Servicios turísticos generales: servicios que se ofrecen en forma gratuita

al turista por el simple hecho de serlo y los proporcionan tanto el sector públi-
co como el sector privado, en algunos casos en forma conjunta.
De manera enumerativa y no limitativa, cabe señalar como servicios turís-
ticos generales los siguientes:
• Las oficinas de información turística pública y privada.

• Las oficinas y centros de convenciones privados, oficiales o mixtos.

• El servicio exterior diplomático o consular.
• El servicio de tramitación aduanal y migratoria.
• Los servicios en el aeropuerto, puertos marítimos y en terminales de au-
tobús y ferrocarril.
• Las radiopatrullas de auxilio turístico.
• Los guías oficiales.
• Espectáculos, eventos artísticos y deportivos que las autoridades guber-
namentales o empresas privadas ofrecen gratuitamente en forma even-
tual o periódica.
B. Servicios turísticos específicos: son los que generalmente proporciona

el sector privado o aquellos turistas que reúnen ciertos requisitos, entre los
que prevalece la capacidad para corresponder a la prestación con una remu-
neración económica. Las empresas que proporcionan estos servicios son de

alojamiento y alimentación, agencias de viajes, guías de turistas, transporte es-
pecializado, recreación, comercios especializados y otros complementarios
provenientes de las ramas bancaria, financiera, de seguros, etcétera.
9.8.4 Infraestructura, estructura y supraestructura18
Infraestructura: es el conjunto de obras y servicios que sirven de base para pro-

mover el desarrollo socioeconómico en general y aprovechados o utilizados
para impulsar alguna actividad en especial. En su mayoría, las obras de infraes-
tructura se deciden y ejecutan en función de beneficios para varias actividades
económicas y no para una sola, con excepción de que esta última sea tan im-
portante en la zona que justifique dicha ejecución.
Estructura o equipamiento: surge por sí sola como consecuencia de las ne-
cesidades o deseos de la demanda, que a su vez tienen origen en las diversas
motivaciones que impulsan al sujeto del turismo a desplazarse, el cual conlle-
va necesidades tanto innatas a él como determinadas por el ambiente en que
se desenvuelve de modo habitual, y por los efectos promocionales y publicita-
rios que lo inducen al consumo turístico. De aquí que la estructura esté inte-
grada por el conjunto de instalaciones, equipos, personas físicas y empresas
dedicadas a prestar servicios para satisfacer y facilitar la práctica del turismo.
Las empresas base para la práctica del turismo son: de transportación, hospe-
daje, alimentación, intermediarias, organizadoras, promotoras de viajes, etcé-
tera.
Supraestructura: es no sólo el conjunto de organismos públicos y privados
que regulan, fomentan y/o coordinan la actividad turística, sino también una
organización compleja que permite armonizar tanto la producción y venta de

bienes y servicios que se han de producir por las obras de infraestructura y las
empresas que comprenden el equipamiento, como las relaciones resultantes
de la práctica del turismo.
9.8.5 Recursos turísticos19
Recurso turístico es aquel elemento natural, objeto, medio o bien susceptible

de satisfacer ciertas necesidades por medio del consumo, al cual el ingenio hu-
mano da la aplicabilidad y función según el ámbito de satisfacción deseado.
18 Ibídem, págs 37-40.

Por lo tanto, aquellos elementos que se denominan recursos turísticos motiva-
rán la ejecución de un viaje realizado por razones de utilización del tiempo
libre.
Las apreciaciones anteriores permiten enunciar una definición aproximada
de recursos turísticos: “son aquellos elementos naturales, objetos culturales o
hechos sociales que mediante una adecuada y racionada actividad humana
pueden ser utilizados como causa suficiente para motivar el desplazamiento
turístico”.
Los recursos son fenómenos vivientes que se expanden y se contraen de
acuerdo con el esfuerzo y comportamiento que el hombre ejerce sobre ellos,
de ahí que su adecuado estudio y manejo tengan una gran significación en las
tareas de promoción y planeación turística, dado que su tipo, calidad, cantidad
y aprovechamiento determinan la clase de servicios y de corrientes turísticas
que los utilizan.
9.8.5.1 Clasificación
La definición anterior permite establecer una clasificación general de recursos
turísticos en naturales y socioculturales.
A. Recursos naturales turísticos: son aquellos factores que la naturaleza

ofrece al hombre para su disfrute (clima, mares, lagos, ríos, montañas, playas,
etc); por ello, no se requiere que sea determinado tipo de hechos naturales,
sino que en general todos pueden ser aprovechados como recursos turísticos,
siempre que el ingenio humano encuentre la forma de hacerlos suficientemen-
te atractivos para originar el viaje.
B. Recursos socioculturales: son el resultado de la creatividad humana. En

este tipo se incluyen, en general, manifestaciones socioculturales como las
siguientes:
• Las obras de creación estética: pintura, escultura, música, danza, arqui-

tectura, etc, tanto de antepasados como presentes.
• Las obras derivadas de la técnica y de la experimentación científica en
el ámbito de la civilización antigua y moderna (edificios, presas, puentes,
seminarios y congresos, entre otros).
• Los eventos y espectáculos públicos y privados permanentes o even-
tuales.
El VII Congreso Interamericano de Turismo ha clasificado los recursos tu-

rísticos en cuatro ramas principales:
9.9 Estudio de los factores de la demanda y oferta turísticasMM411
• Naturales: clima, bellezas naturales, parques, playas, caza y pesca.

• Culturales: arqueología, arte prehispánico y contemporáneo, tradiciones
y folklore.
• Diversiones: centros de diversión y esparcimiento, teatros, cines, centros
nocturnos, fiestas, eventos deportivos, etcétera.
• Centros de salud: recuperación y descanso.
9.9 Estudio de los factores de la demanda

9.9 y oferta turísticas20
Tanto en la oferta como en la demanda turísticas influyen determinados facto-

res que a continuación se estudiarán: en sociología, el factor se define como
un hecho, causa determinante o condición necesaria de un acontecimiento o
cambio social. Por factores de turismo debemos entender el conjunto de he-
chos sociales que en forma directa o indirecta se relacionan necesariamente
para conjugar el fenómeno turístico.
Los factores del turismo constituyen una red de concatenaciones mutuas,
de interacciones y relaciones recíprocas. Los mencionados factores, en sus as-
pectos más generales, se han denominado directos e indirectos.
9.9.1 Factores directos
Los factores directos del turismo constituyen una superestructura social cuya
base son los factores indirectos. Se caracterizan por los aspectos que se men-
cionan a continuación:
a) Son esenciales para que pueda realizarse el fenómeno turístico. Su ine-

xistencia produce ausencia institucional del turismo, a pesar de que en
una comunidad, como cabe suponer, inciden los factores indirectos.
b) El desarrollo de los factores directos depende de la evolución de los fac-
tores indirectos.
c) Los recursos, los servicios y la promoción turísticos, factores directos, es-
tán en función de las necesidades e intereses de la corriente de turistas,
es decir, del fenómeno turístico.
d) Los factores directos se relacionan en forma concomitante con los indi-
rectos, esto es, las modificaciones y cambios de unos factores influyen
recíprocamente en la transformación de otros.

9.9.2 Factores indirectos
Los factores indirectos del turismo se caracterizan por las siguientes conside-
raciones sociológicas:
a) Constituyen la base económica, cultural e institucional de una comuni-

dad nacional, regional o local.
b) Su desarrollo es condición indispensable, necesaria y previa para el pro-
ceso del turismo.
c) No obstante, se relacionan en forma indirecta con el fenómeno turístico,
porque procuran fundamentalmente la producción de bienes y servicios
que satisfagan las necesidades materiales y culturales de la población
asentada en la comunidad.
d) Supuesta la existencia de los factores directos del turismo, aun cuando
no se realice planeación integral o ésta sea insuficiente desde el punto
de vista científico y técnico, los factores indirectos sólo son indepen-
dientes de manera relativa porque todo aumento o disminución (cam-
bio social) de la base económica, cultural o institucional de un grupo,
repercute y modifica las condiciones estructurales y dinámicas del turis-
mo, así como los cambios del turismo influyen en la transformación de
los grupos e instituciones.
e) El turismo es un fenómeno social que sólo puede existir real y objetiva-
mente, por la relación necesaria entre los factores indirectos y directos.
9.9.3 Clasificación de los factores

Los factores indirectos se han considerado, a su vez, estructurales y dinámicos

por sus características predominantes, aunque ambos constituyen estructuras
en movimiento y, por tanto, a juicio de algunos no cabría tal separación.
Los factores indirectos estructurales del turismo corresponden al conjunto
de actos, procesos y relaciones económicas, culturales e institucionales que se
desarrollan conforme a una organización determinada de la comunidad, ya
sea ésta nacional, regional o local, proporcionando la posibilidad de constituir
una base para la realización de la actividad turística. Esta base es, por una par-
te, estrictamente económica e incluye la organización de las finanzas, comuni-
caciones y transportes, industrias conexas y servicios públicos y, por otra, es
institucional, o sea, configurante de la conducta, integrada y organizada, me-
diante la cual se ejerce un control social y se satisfacen deseos, intereses y ne-
cesidades del turismo.
9.9 Estudio de los factores de la demanda y oferta turísticasMM413
Los factores indirectos dinámicos del turismo pueden explicarse por la de-
finición sociológica del concepto de dinamismo: “introducción de un factor
considerado ajeno o extraño a una situación o condición social, que requiere
un nuevo equilibrio, porque modifica o cambia las estructuras de la sociedad”.
Los factores directos estructurales del turismo son los medios instituciona-
les específicos que mueven y orientan los intereses y satisfacen las necesidades
fundamentales de los turistas. Están constituidos por los recursos (naturales,
culturales, diversiones y salud), los servicios (alojamiento, alimentación, agen-
cias, guías, transportación, comercio, etc) y la promoción institucional (pública
y privada). Cada uno de los factores mencionados está en función especial de
la actividad turística.
Los factores directos dinámicos del turismo son el conjunto de personas
(hombres, mujeres, niños, jóvenes y adultos) que realizan la actividad turística
en un tiempo y espacio determinados, integrando un grupo social con carac-
terísticas transitorias.
9.9.3.1 Factores indirectos del turismo

Estos factores son la base de la socioeconomía general en la que se sustenta el
desarrollo del fenómeno turístico, condicionantes estructurales y dinámicas.
9.9.3.1.1 Factores indirectos estructurales

En la estructura socioeconómica que constituyen estos factores destacan los
que influyen en forma decisiva en el desarrollo de la actividad turística y han
sido creados para satisfacer necesidades propias de la comunidad nacional,
regional o local, a saber: las comunicaciones y los transportes, el sistema finan-
ciero, las industrias conexas y los servicios públicos y de urbanización genera-

les y el ambiente turístico.
a) Las comunicaciones y los transportes. Es difícil concebir el surgimiento y

desarrollo de la industria turística de un sitio determinado, sin una ade-
cuada red de comunicaciones y transportes, que no ha sido creada en
función del desplazamiento turístico, a no ser excepcionalmente sino
en atención de necesidades de enlace geográfico, de intercambio eco-
nómico y de integración social y cultural de los centros urbanos y comu-
nidades rurales con cierto nivel mínimo de población.
El enorme progreso científico y tecnológico en materia de infraes-
tructura del transporte en general y en especial de los medios idóneos
para la movilización de personas, así como el acceso a los lugares turís-
ticos han experimentado una notoria transformación y hoy en día se ba-
san más en el costo que en la distancia por recorrer.
En los desplazamientos a grandes distancias lo que más interesa es
la velocidad y la comodidad, mientras que en las conexiones cortas lo
más apreciado es la frecuencia.
b) Sistema financiero. Influye de manera indirecta en el desarrollo turístico,
aunque no deja de cooperar favorablemente con él, mediante la realiza-
ción de funciones crediticias para el surgimiento y operación de nuevos
servicios turísticos, así como por la agilización de las operaciones cam-
biarias.
c) Industrias conexas. La economía de una comunidad tiene, para la satis-
facción de sus necesidades de casa, sustento y comida, una diversidad
de actividades que contribuyen en forma directa o indirecta al desarro-
llo turístico de la comunidad. Tal es el caso, entre otros, de la industria
de la construcción, la mueblera, la de decoración, la de alimentos y la
vitivinícola, entre otras.
d) Servicios públicos generales. Al igual que los demás factores y en su me-
dida respectiva, los servicios urbanos (agua, drenaje, pavimentación,
electricidad, parques, jardines, etc) y de organización de la comunidad
(servicios administrativos, de auxilio y protección jurídica, etc) no han
sido creados en función de la industria turística, pero ésta se sirve de su
creación, perfeccionamiento y desarrollo. Su implantación corre casi
siempre a cargo del sector público, aunque en ocasiones el sector priva-
do representativo de la industria turística se ve requerido a contribuir a
su creación.
e) Ambiente turístico. Es un factor que, a diferencia de los anteriores, resul-
ta esencialmente subjetivo por cuanto depende, en relación directa, de

la formación individual y social de la comunidad receptora; es el clima
especial de seguridad, tranquilidad, amabilidad y cordial hospitalidad
que ofrece un lugar, zona o región determinada y que se traduce en un
conjunto de actitudes y comportamientos personales y colectivos del
sector público y privado.
9.9.3.2 Factor indirecto dinámico: la corriente turística potencial

La corriente turística potencial constituye un factor dinámico por su capacidad
para generar factores directos al incluir nuevas condiciones y situaciones en el
fenómeno turístico. Esta corriente surge gracias a un determinado nivel de de-
sarrollo socioeconómico en el lugar donde se origina, y hace posible que un
número determinado de personas disponga de los medios económicos y el
9.10 Orden jurídico del turismo en MéxicoMM415
tiempo necesario para viajar. Asimismo, es el elemento esencial para el surgi-

miento y desarrollo del turismo y puede concebirse en su forma potencial co-
mo el conjunto de personas que tienen una actitud de disposición para realizar
un viaje.
Dicha corriente influye de manera decisiva en el desarrollo de la actividad
turística, si las personas que la forman tienen el hábito o deseo de viajar y
conocer en parte el lugar a visitar (corriente turística inmediata), o si, por el
contrario, no han roto la estructura de su actividad cotidiana y movilidad inter-
na y que, teniendo las condiciones necesarias para viajar, es preciso influir en
ellas para estimular su disposición al desplazamiento (corriente turística me-
diata).
9.10 Orden jurídico del turismo en México
Si partimos de la base de que todo sistema jurídico de una sociedad forma un

conjunto de normas, costumbres, educación, cultura, etc, es menester estudiar
las leyes o normas jurídicas que integran dicha sociedad respecto al fenómeno
que nos encarga. En esta tesitura, podemos estudiar las siguientes leyes del or-
den jurídico mexicano.
9.10.1 Constitución
El art 1o de la Carta Magna considera al individuo el sujeto activo del fenóme-

no turismo, ya sea aislado o en grupo, al disponer: “En los Estados Unidos
Mexicanos, todo individuo gozará de las garantías que otorga esta Constitu-
ción, las cuales no podrán restringirse ni suspenderse sino en los casos y con
las condiciones que ella misma establece”.
Este artículo es trascendental porque establece la preferencia de los dere-
chos humanos consagrados en la misma y su ámbito de aplicación no es limi-
tativo a los habitantes o ciudadanos de dicho país, sino que se extiende a
cualquier persona que se sitúe en él, incluido por supuesto al turista; además,
este artículo regula en su párrafo tercero el principio de igualdad en el goce de
los derechos fundamentales, sin importar las condiciones de nacionalidad, ra-
za, religión o sexo.
Otra garantía constitucional consagrada en beneficio del turista es la
libertad de tránsito necesaria como derecho y conveniente en la economía
nacional. Esta libertad de tránsito se encuentra plasmada en el art 11 de la
Ley Fundamental: “Todo hombre tiene derecho para entrar en la República,
salir de ella, viajar por su territorio y mudar de residencia, sin necesidad
de carta de seguridad, pasaporte, salvoconducto u otros requisitos seme-
jantes…”.
En el capítulo económico de la Constitución (formado por los arts del 25 al
28) se establece la política económica del Estado mexicano, porque el compor-
tamiento de las empresas (todo prestador de servicios turísticos es empresa
normalmente privada) va a diferir en cada sistema económico; así, en la eco-
nomía estatal están primero las resoluciones del gobierno y sólo después las
demandas y exigencias de los consumidores; a su vez, la economía estatal se
instala y se expande al amparo del poder político, sin vinculación afectiva con
el proceso económico real.
La economía mixta, que está tan lejos del socialismo como del capitalismo,
trata de conservar las ventajas de ambas y evitar sus respectivas desventajas.
Quienes pugnan por esta tercera vía, la cual se consagra en el citado capítulo
económico de la Constitución mexicana, acentúan el hecho de que ellos plan-
tean conservar la propiedad privada de los medios de producción, la empresa
y el mercado de cambios; pero afirman que es necesario impedir que las ins-
tituciones capitalistas hagan estragos y exploten injustamente las masas. En
consecuencia, será deber del gobierno restringir por medio de órdenes y pro-
hibiciones la avaricia de los propietarios de cuyos bienes tienen envidia los
desposeídos; para lograr tal objetivo, habrá que instrumentar el control de
cambios, el control de precios, el control de salarios, etc. En resumen, este ter-
cer sistema no es de carácter permanente, sino que, en realidad, se utiliza pa-
ra transformar el capitalismo en socialismo mediante una serie sucesiva de
pasos.21
Ahora, haremos el análisis de cada una de las disposiciones que conforman
dicho capítulo. En el art 2522 se plantean los principios básicos del sistema eco-
nómico mexicano; el primero de ellos es el de la rectoría económica del Estado
del desarrollo nacional. Por lo que se refiere a los fines de tal rectoría, dicho ar-
tículo consagra:
• La garantía de que el desarrollo nacional sea integral.

• Fortalecer la soberanía nacional.
• Reforzar el régimen democrático.
• Lograr el pleno ejercicio de la libertad digna de los individuos, los grupos
y las clases sociales.
21 José Luis Villaseñor Dávalos, ob cit, págs 55-72.

22 Ídem.
Se induce luego el concepto del sector económico, uno de los cuales es el

privado, conformado por los medios de producción de la propiedad privada, o
sea, el que ejercen los individuos en particular, ya sea de manera directa o co-
mo los titulares de acciones o de cualquier otra forma de participación en so-
ciedades que puedan ser transmitidas a otros individuos. Aquí se establecen las
bases de la economía mixta en la que participan diversas formas de propiedad,
sin excluirse unas de otras; en otras palabras, se garantiza la coexistencia de la
propiedad pública, social y privada, sujetas al interés de la nación, siempre de
acuerdo con el principio de legalidad.
El art 26 trata del sistema nacional de planeación democrática, concepto
que responde a la necesidad de regular constitucionalmente uno de los aspec-
tos fundamentales de las sociedades contemporáneas: la planeación. Por tan-
to, el Estado será el responsable de dicha actividad, el cual originará el sistema
de planeación con el fin de que sea dinámico, permanente y equitativo. Así, la
Constitución plantea además un programa por realizar, es decir, sus objetivos
en conjunto integran lo que en el art 26 se denomina proyecto nacional, en
cuyo caso los criterios contenidos en ella deben determinar los objetivos de
planeación. Con ello se prevé que exista un plan nacional de desarrollo, es de-
cir, que se documenten explícitamente tanto los objetivos por lograr como las
medidas que deban tomarse para tal efecto, y se define que los programas de
la administración pública deberán sujetarse a dicho plan.
En cuanto al art 28 constitucional, antes de las reformas de 1982 no pro-
hibía los monopolios con el único fin de proteger a productores y distribuido-
res y asegurar la libre concurrencia, sino que era partidario de ésta únicamente
en la medida en que beneficiara a los consumidores. A partir de 1982, este ar-
tículo fue objeto de dos reformas:
• Circunstancial: relacionada con la estatización de la banca.

• Integral: enmarcó expresamente los principios de la participación del Es-
tado en la economía.
Este art 28 tiene relación con los numerales siguientes:
a) Art 5o, que consagra la libertad de trabajo, comercio o industria.

b) Art 27, que regula la propiedad.
c) Art 73, que confiere al Congreso de la Unión (entre otras facultades) la
de expedir leyes sobre planeación nacional del desarrollo económico y
social; para expedir leyes para la programación, promoción, concerta-
ción y ejecución de acciones de orden económico (en especial las refe-
rentes al abasto y otras que tengan como fin la producción suficiente y
oportuna de bienes y servicios, social y nacionalmente necesarios); pa-
ra dictar leyes sobre nacionalidad, condición jurídica de los extranjeros,
ciudadanía, naturalización, colonización, emigración e inmigración y sa-
lubridad general de la República; para expedir leyes en materia de turis-
mo, estableciendo las bases generales de coordinación de las facultades
concurrentes entre la Federación, los estados, los municipios y el Distri-
to Federal, así como la participación de los sectores social y privado.
9.10.2 Ley Federal de Turismo
La Ley Federal de Turismo, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 31

de diciembre de 1992, es de interés público y de observancia general en toda
la República; corresponde su aplicación e interpretación en el ámbito adminis-
trativo al Ejecutivo federal por medio de la Secretaría de Turismo. Dicha ley
está conformada por cinco títulos y 55 artículos:
Título primero
Cabe destacar su art 2o, que enumera el objeto de esta ley:
• Programar la actividad turística.

• Elevar el nivel de vida económico, social y cultural de los habitantes en
las entidades federativas y municipios con afluencia turística.
• Establecer la coordinación con las entidades federativas y los munici-
pios, para la aplicación y cumplimiento de los objetivos de esta ley.
• Determinar los mecanismos necesarios para la creación, conservación,
mejoramiento, protección, promoción y aprovechamiento de los recur-
sos y atractivos turísticos nacionales, preservando el equilibrio ecológico

y social de los lugares.
• Orientar y auxiliar a los turistas nacionales y extranjeros.
• Optimizar la calidad de los servicios turísticos.
• Fomentar la inversión en el turismo.
• Propiciar los mecanismos para la participación del sector privado y
social.
• Entre otros.
En su art 3o da dos definiciones importantes, que a la letra dicen:

Prestador del servicio turístico: la persona física o moral que habitualmente propor-
cione, intermedie o contrate con el turista la prestación de los servicios a que se re-
fiere esta Ley.
Turista: la persona que viaja desplazándose temporalmente fuera de su lugar

de residencia habitual y que utilice alguno de los servicios turísticos a que se refie-
re esta Ley, sin perjuicio de lo dispuesto para efectos migratorios por la Ley Gene-
ral de Población.
En el art 4o se enumeran los servicios turísticos:
• Todo tipo de establecimiento de hospedaje o alojamiento.

• Agencias, subagencias y operadoras de viajes.
• Guías de turistas.
• Restaurantes, bares, cafeterías, centros nocturnos y similares.
• Empresas de sistemas de intercambio de servicios turísticos.
En su título segundo, titulado “De la planeación de la actividad turística”,

sobresale el turismo social (art 9o) que comprende todos los instrumentos y
medios con los cuales se otorgarán facilidades para que las personas de recur-
sos limitados y discapacitadas viajen con fines recreativos, deportivos y/o cul-
turales en condiciones adecuadas de economía, accesibilidad, seguridad y
comodidad.
Por su parte, el art 14 considera zonas de desarrollo turístico prioritario
aquellas que, a juicio de la secretaría, por sus características naturales, históri-
co-monumentales o culturales constituyan un atractivo turístico.
En el título tercero, “De la descentralización de funciones”, destacamos el
contenido del art 17 al señalar que la Secretaría de Turismo promoverá la
celebración de acuerdos de coordinación en los que los gobiernos de las enti-
dades federativas y de los municipios asuman funciones operativas para lo
siguiente:
• Elaborar y ejecutar programas de desarrollo turístico local acordes con el

programa sectorial turístico del gobierno federal.
• Crear los medios de apoyo y fomento a la inversión en materia turística
en la entidad federativa o municipio de que se trate.
• Promover y coordinar las obras y servicios públicos necesarios para la ade-
cuada atención al turista y al desarrollo urbano turístico de la comunidad.
• En general, promover la planeación, programación, fomento y desarro-
llo turístico de forma armónica y la observancia de las disposiciones
emanadas de la ley.
La promoción turística incluida en el título cuarto, “De la promoción y fo-

mento al turismo”, incluye la planeación y programación de la publicidad y di-
fusión, por cualquier medio, de la información especializada, actividades, des-
tinos, atractivos y servicios que el país ofrece en materia de turismo, dentro
del marco de esta ley, de la ley de planeación y según las disposiciones que al
efecto determine el Ejecutivo federal, así como las actividades de promoción
derivadas de los convenios que se suscriban con los gobiernos de los estados,
de los municipios y del Distrito Federal, y con los particulares interesados en
incrementar la afluencia turística en México.
En su art 26 se establece que el fideicomiso Fondo Nacional de Fomento al
Turismo (Fonatur) participará en la programación, fomento y desarrollo del tu-
rismo, de acuerdo con lo dispuesto por esta ley, la ley de planeación y las nor-
mas, prioridades y políticas que determine el Ejecutivo federal por medio de la
secretaría. En el art 28 se establecen entre otras funciones las siguientes:
• Elaborar estudios y proyectos que permitan identificar las áreas territo-

riales y de servicios susceptibles de ser explotadas en proyectos turís-
ticos.
• Crear y consolidar centros turísticos conforme a los planes maestros de
desarrollo, en los que habrán de identificarse los diseños urbanos y ar-
quitectónicos de la zona, preservando el equilibrio ecológico y garanti-
zando la comercialización de los servicios turísticos, en congruencia con
el desarrollo económico y social de la región.
• Ejecutar obras de infraestructura y urbanización, así como realizar edifi-
caciones e instalaciones en centros de desarrollo turístico que permitan
una oferta masiva de servicios turísticos.
• Realizar la promoción y publicidad de sus actividades.
Finalmente, en el título “Aspectos operativos”, el art 32 establece el princi-

pio de igualdad en la prestación de los servicios turísticos.
No basta con lo anteriormente expuesto, sino que es sólo un panorama de
lo que regula la Ley Federal de Turismo, por lo que se recomienda estudiar en
su totalidad su texto.
9.10.3 Ley General de Población
Esta ley, publicada en el Diario Oficial de la Federación el 7 de enero de 1974,

tiene por objeto (art 1o) regular los fenómenos que afectan a la población en
cuanto a su volumen, estructura, dinámica y distribución en el territorio nacio-
nal, con el fin de lograr que aquélla participe justa y equitativamente de los be-
neficios del desarrollo económico y social.
Lo que podemos salvar para el tema en cuestión es que esta ley regula los
servicios migratorios y, en cuanto a la internación de extranjeros al país, esta-
blece los lineamientos que han de seguirse para su legal estancia.
A reserva de que este tema sea ampliado por la rama del derecho interna-
cional privado —condición jurídica del extranjero—, estudiaremos de manera
general las calidades y características migratorias en México para así ubicar al
turista. Respecto al capítulo III “Inmigración” (arts 32-75), de la misma forma
que la anterior, es preciso revisar el texto de la ley, a saber:
Calidad migratoria: es el carácter con Característica migratoria: es una subdi-

que se permite la internación y estan- visión de las calidades migratorias, las
cia de los extranjeros en el país. Ésta cuales sirven para facilitar el ingreso y
dependerá del propósito que pretenda la clasificación de los extranjeros
el extranjero al internarse en nuestro
territorio
No inmigrante: es el extranjero que se • Turista

interna en el país temporalmente, sin • Transmigrante
la intención de radicar de manera de- • Visitante
finitiva en México • Ministro de culto
• Asilado político
• Refugiado
• Estudiante
• Visitante local
• Visitante provisional
• Visitante distinguido
• Corresponsal
• Modalidad dependiente económico
Inmigrante: es el extranjero que se in- • Rentista

terna de manera legal en el país con el • Inversionista
propósito de radicar en él en tanto ad- • Profesional
quiere la calidad de inmigrado. Se • Cargo de confianza
acepta hasta por cinco años • Científico
• Técnico
• Familiar
• Artistas y deportistas
• Asimilado
Inmigrado: es el extranjero que adquie-

re derechos de residencia definitiva en
el país
Del cuadro anterior podemos concluir que la Ley General de Población defi-
ne la característica de turista como una calidad de no inmigrante que se inter-
na en el país temporalmente con permiso de la Secretaría de Gobernación (por
medio del Instituto Nacional de Migración) con fines de recreo o salud, para ac-
tividades artísticas, culturales o deportivas, no remuneradas ni lucrativas, con
temporalidad máxima de seis meses improrrogables (art 42, fracc I).
9.10.4 Ley de Nacionalidad

La Ley de Nacionalidad fue publicada en el Diario Oficial de la Federación el 23
de enero de 1998 y entró en vigor el 20 de marzo de 1998. Esta ley es regla-
mentaria de los arts 30, 32 y 37, apartados A y B de la CPEUM. Sus disposicio-
nes son de orden público y de observancia general en toda la República. Su
aplicación corresponde al Ejecutivo federal por conducto de la Secretaría de
Relaciones Exteriores.
En su precepto segundo, fracc IV, define al extranjero como “aquel que no
tiene nacionalidad mexicana”.
Cuestionario
1. ¿A qué sector de la economía pertenece el turismo? Explique por qué.
2. ¿A partir de qué elemento se puede dar el fenómeno turismo?
3. Dé el concepto de turismo.
4. ¿Qué tipo de turismo es el más importante económicamente?, ¿por qué?
5. Mencione y explique las diferentes clases de turismo.
6. ¿Con qué ciencias se puede relacionar al turismo? Explique tres de ellas.
7. Enumere los elementos integrantes del turismo.

8. ¿Qué es la demanda turística?
9. ¿Qué es la corriente turística?
10. ¿Cómo se controla el acceso de las corrientes turísticas a un país?
11. ¿Qué es la oferta turística?
12. Defina la estructura de servicios o red de servicios turísticos.
13. ¿Qué es un recurso turístico?
14. Explique brevemente el orden jurídico del turismo en México.
15. Dé la definición de turista.
Bibliografía
BOTE GÓMEZ, Valentín, y cols., Curso de financiación del sector turístico, McGraw-Hill, Espa-
ña, 2005.
BibliografíaMM423
Colección Editorial del Gobierno del Cambio, Comportamiento, avances y perspectivas del tu-
rismo en México 2006, Fondo de Cultura Económica, México, 2006.
JIMÉNEZ MARTÍNEZ, Alfonso de Jesús, Una aproximación a la conceptualización del turismo
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MOCHÓN, Francisco, Economía y turismo, McGraw-Hill, España, 2004.
RAMÍREZ BLANCO, Manuel, Teoría general del turismo, 2a ed corregida y aumentada, Diana,
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VILLASEÑOR DÁVALOS, José Luis, Derecho turístico mexicano, Harla, México, 1992.
UNIDAD 10
El derecho económico
como instrumento para mejorar
la calidad de vida
MA. ELENA MANSILLA Y MEJÍA*
Explicará y vinculará los problemas de asentamientos humanos, vivienda,

ecología y consumo, así como los elementos necesarios para que se pueda
hablar de calidad de vida en los términos establecidos en la Constitución.
* María Elena Mansilla y Mejía es catedrática de la Facultad de Derecho en Teoría general del
Estado y Derecho internacional privado en la licenciatura y de Derecho competencial y Rela-
ciones económicas en la División de Posgrado en la Facultad de Derecho de la UNAM. Obtuvo
el doctorado en derecho con mención honorífica por la Universidad Nacional Autónoma de
México; maestría en criminología por el Instituto de Formación Profesional de la Procuraduría
General del Distrito Federal, donde se le otorgó el Premio Lombroso; es recipiendaria en las
cátedras especiales César Sepúlveda Gutiérrez y Antonio Díaz Soto y Gama y en la cátedra ex-
traordinaria Héctor González Uribe; recipiendaria de la Medalla Prima de Leyes Instituta 2002-
2003; miembro de los colegios de derecho internacional; miembro de número de la Academia
Mexicana de Derecho Internacional Privado y Comparado; asesora externa honoraria de la Se-
cretaría de Relaciones Exteriores; delegada por México en la Conferencia de La Haya de Dere-
cho Internacional Privado y miembro del Consejo Universitario de la Universidad Nacional
Autónoma de México.
426MMEL DERECHO ECONÓMICO COMO INSTRUMENTO PARA MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA
10.1 Introducción
Se desconoce con precisión el momento en que se inició la Humanidad; de la

misma forma, se desconoce su origen. Respecto al primer punto, su aparición
se ubica en millones de años atrás; por lo que toca a su origen, los antropó-
logos han sostenido que proviene de China como el hombre de Pekín y hallaz-
gos recientes hacen suponer que su origen fue África.
Tales teorías son, sin duda, de gran interés para los antropólogos por el mis-
terio que representan el origen y la antigüedad de la Humanidad, sin embar-
go, lo que no es un misterio —por estar totalmente probado— es que el ser
humano siempre tuvo, tiene y tendrá necesidades que satisfacer, independien-
temente de las teorías antropológicas y aun darwinianas. ¿Qué necesidades
son aquellas que se inician con la Humanidad y sólo concluirán con su extin-
ción? Sus clases son diversas y de ellas se ocupa la economía, conocimiento
que surge por un principio conocido como principio de unidad psíquica. ¿Qué
significa o qué explica tal principio? Este principio prueba fehacientemente
que todos los seres humanos tenemos las mismas necesidades y que requeri-
mos alimento, abrigo y vivienda.
Dichas necesidades primarias e indispensables de satisfacer para la super-
vivencia del ser humano fueron conjuntadas, metodizadas y analizadas y die-
ron lugar a la economía, rama del conocimiento que surgió como respuesta a
las necesidades humanas primarias.
Tal conocimiento se denomina conocimiento universal de la conducta. ¿Por
qué ese nombre? Porque, al igual que todos los seres humanos tenemos nece-
sidades primarias, también buscamos satisfacerlas. En consecuencia, como
una primera conclusión cabe sostener que todos tenemos las mismas necesi-
dades primarias y todos buscamos resolverlas por medio de la ciencia econó-

mica.
Con el transcurso del tiempo, una vez organizada y metodizada la econo-
mía, se creó tal asignatura en la enseñanza jurídica, conocimiento que se im-
partió sobre bases teóricas durante varios lustros en la Facultad de Derecho. Su
estudio era interesante porque incluye los conceptos, las teorías y el pensa-
miento de los idealistas y de los que proponían soluciones prácticas: Gresham,
con su teoría de la moneda totalmente cierta; Fourier, con la creación de los
falansterios (actualmente una realidad) y desde hace muchos años acertado en
sus concepciones; Malthus, con su teoría de la población; Louis Blanc, con la
división del trabajo, así como Quesnay con su teoría de la tableau economique,
y muchos más que dieron ideas y soluciones teóricas a los problemas econó-
micos de la sociedad.
Realmente el estudio de la economía teórica era fascinante, pero estaba in-

completa. ¿Por qué? Porque si bien es absolutamente cierto que la economía
es la ciencia que estudia las necesidades y sus satisfactores, le faltaba la regu-
lación. Por ende, la satisfacción de esta necesidad dio lugar al derecho econó-
mico, ya que si la economía es la ciencia de la supervivencia, el derecho es el
conocimiento de la convivencia. De esta forma, el derecho económico fue
el resultado de la observación y regulación de las nuevas necesidades que el
transcurso del tiempo generó.
Esta unidad 10 tiene como objetivo el estudio de algunas de esas nuevas
necesidades producto de la civilización.
En tal sentido tres son los aspectos a desarrollar en esta unidad:
• Los asentamientos humanos,

• La vivienda y
• El consumidor.
Durante mucho tiempo se tuvo presente la obra de Adam Smith, La rique-

za de las naciones; como su opuesto, Murdoch escribió La pobreza de las nacio-
nes. Bajo distinta perspectiva, el primero analizaba los factores que daban
riqueza, mientras que el segundo, con un enfoque opuesto, analizó los facto-
res que propiciaban la pobreza. Ambos tenían razón, por lo que es importan-
te destacar que la trascendencia de concepciones tan opuestas radica en que
percibieron las múltiples transformaciones del mundo, del derecho, de la eco-
nomía, de las necesidades y de los satisfactores.
Si ambos autores tuvieron razón, ello implica que Adam Smith, al referir-
se a la riqueza de las naciones, consideraba el beneficio que tal situación ge-
neraba a los nacionales. Por el contrario La pobreza de las naciones lleva a

concluir que tal pobreza incidiría en los habitantes. Acorde con lo expuesto, la
intervención del derecho en la economía tiene como fin buscar un equilibrio
mediante una normatividad adecuada que evite la pobreza con la debida dis-
tribución de la riqueza.
Actualmente, el derecho económico regula todos los aspectos de la econo-
mía, y en la unidad por desarrollar, el derecho económico está dirigido a ser
un medio para dar una buena calidad de vida.
El título de la unidad en estudio es: “El derecho económico como instru-
mento para mejorar la calidad de vida”. De tal enunciado se desprende que
debe mejorarse la calidad de vida; la conclusión es que la vida de los seres hu-
manos no tiene la calidad que debiera tener, por lo cual el derecho económico
tiene como uno de sus objetivos proporcionar una buena calidad de vida o, en
su defecto, mejorarla.
La calidad de vida implica satisfacer de manera adecuada las necesidades
fundamentales del ser humano. En tal sentido, toda persona tiene derecho a
disfrutar un mínimo de bienestar que le permita vivir dignamente; para lograr-
lo, requiere desarrollarse en un ambiente sano, disponer de una vivienda ade-
cuada a sus necesidades y que sus derechos, como adquirente de bienes, sean
respetados.
10.2 Derecho de los asentamientos humanos
El derecho de los asentamientos humanos es la rama del derecho económico

que tiene por objeto estudiar la regulación de todos los aspectos referentes a
los espacios donde los seres humanos se establecen con el fin de permanecer
y desarrollar su vida.
Del anterior concepto se deriva una serie de elementos que deben analizar-
se, ya que elegir un sitio para vivir implica considerar un conjunto de factores
que permitan al ser humano tener la calidad de vida necesaria para lograr un
desarrollo digno.
En ese orden de ideas se requiere un espacio que reporte seguridad y dis-
ponga de servicios públicos; por ello, deben hacerse estudios de suelo que ga-
ranticen su estabilidad. Asimismo, dicho espacio debe estar dotado de agua, lo
cual necesita una instalación sanitaria que proporcione el vital líquido y elimi-
ne el agua contaminada.
La época actual exige las instalaciones necesarias para disponer de energía
eléctrica. Así, difícilmente se podrá vivir de forma digna en espacios donde las
viviendas carezcan de alineación, en vez de calles existan veredas sin pavi-
mentar y la nomenclatura sea un caos.

Los transportes, la urbanización y los medios de proveerse de bienes son
también requerimientos que, de satisfacerse, permitirán disfrutar el lugar ele-
gido para asentarse. Dichas necesidades deben ser estudiadas y reguladas con
el fin de evitar el caos social, por la ausencia o incapacidad para disponer de
los satisfactores que permitan el debido y sano desarrollo humano en todas las
etapas de la vida.
Acorde con lo expuesto, el derecho de los asentamientos humanos está re-
gulado por la Constitución, la Ley Orgánica de la Administración Pública (LOAP)
y la Ley General de los Asentamientos Humanos (LGAH).
Constitucionalmente, el art 27, párrafo tercero, regula el derecho de los
asentamientos humanos. Enseguida se transcribe tal dispositivo con el fin de
que quien estudie esta obra encuentre en ella el origen de las normas que tie-
nen por objeto regular los asentamientos humanos:
10.2 Derecho de los asentamientos humanosMM429
La Nación tendrá en todo tiempo el derecho de imponer a la propiedad privada las

modalidades que dicte el interés público, así como el de regular, en beneficio so-
cial, el aprovechamiento de los elementos naturales susceptibles de apropiación,
con objeto de hacer una distribución equitativa de la riqueza pública, cuidar de su
conservación, lograr el desarrollo equilibrado del país y el mejoramiento de las con-
diciones de vida de la población rural y urbana. En consecuencia, se dictarán las
medidas necesarias para ordenar los asentamientos humanos y establecer adecua-
das provisiones, usos, reservas y destinos de tierras, aguas y bosques, a efecto de
ejecutar obras públicas y de planear y regular la fundación, conservación, mejo-
ramiento y crecimiento de los centros de población; para preservar y restaurar el
equilibrio ecológico; para el fraccionamiento de los latifundios; para disponer; en
los términos de la ley reglamentaria, la organización y explotación colectiva de los
ejidos y comunidades; para el desarrollo de la pequeña propiedad rural; y para
el fomento de la agricultura, de la ganadería, de la silvicultura y de las demás ac-
tividades económicas en el medio rural, y para evitar la destrucción de los ele-
mentos naturales y los daños que la propiedad pueda sufrir en perjuicio de la
sociedad.
Esta norma constitucional plantea un régimen de los asentamientos huma-

nos, de los que reconoce dos: el urbano y el rural. Se trata de dos medios dis-
tintos; así lo determina la Constitución al señalar las diferentes necesidades de
cada uno.
El medio urbano requiere un adecuado ordenamiento que proteja el medio
ambiente con el fin de preservar la salud de los habitantes; al efecto, se deter-
minaran áreas denominadas reservas, consistentes en los espacios que en lo
futuro podrán poblarse por disponer de las condiciones necesarias para que se
asienten los grupos poblacionales.
El agua y los bosques son elementos naturales; de no evitarse la contami-
nación de la primera y el exterminio de los segundos, la tierra se erosionará y
el agua perderá su pureza con las consecuencias de propiciar enfermedades,

que pueden ser desde afecciones respiratorias hasta envenenamientos.
Al referirse la Constitución a la toma de decisiones con el fin de orde-
nar los asentamientos, considera todos los factores indispensables para la su-
pervivencia, como el agua, el oxígeno y la tierra.
El Estado, para garantizar una buena calidad de vida o mejorarla, debe rea-
lizar obras públicas previamente planeadas, a efecto de que los centros de po-
blación cuenten con los servicios y el ambiente mínimos que aseguren al ser
humano una vida en armonía con su hábitat. A esto cabe añadir que la norma
fundamental alude al asentamiento rural y a sus elementos característicos, co-
mo la agricultura, la ganadería y la silvicultura, recursos naturales que deben
protegerse porque son los medios de subsistencia de la población tanto rural
como urbana.
La LOAP complementa el marco jurídico del tema en estudio y señala los or-
ganismos y las atribuciones que les permiten participar en la organización de
los asentamientos humanos, los cuales están regulados por la LGAH.
10.2.1 Definición de asentamientos humanos y Ley General

10.2.1 de los Asentamientos Humanos (LGAH)
Por asentamientos humanos debe entenderse la situación que surge cuando un

grupo de personas elige un lugar o espacio físico con el fin de radicar estable-
mente, para lo cual tiene en cuenta la situación geográfica, el clima y las faci-
lidades de acceso. Al efecto, el ser humano realiza las obras necesarias que le
permitan satisfacer sus necesidades y vivir en armonía con su hábitat y su co-
munidad.
Los elementos que dan lugar a los asentamientos humanos son varios. En
primer término, asentamiento humano significa establecerse con el ánimo de
permanecer en un lugar determinado. El lugar elegido debe reunir caracterís-
ticas naturales favorables; por lo tanto, el grupo buscará siempre estar cerca
del agua, a la vez que requerirá un clima tolerable y un medio natural que le
dé la posibilidad de obtener alimentos.
Las comunidades buscaron inicialmente el agua como elemento indispen-
sable, los bosques para la caza y el mar o los ríos para la pesca, ya que eran
los medios de obtener alimentación. En la actualidad los asentamientos huma-
nos, sin desdeñar lo que las comunidades antiguas buscaban, obtienen lo ne-
cesario de la civilización, pues no requieren los ríos para obtener agua o
alimento, debido a que el líquido se les proporciona por tuberías; no necesitan
bosques como el medio para obtener frutos directamente en atención a que
los compran en los mercados; por lo tanto, tampoco se requiere de acceso di-
recto al mar, porque sus productos son adquiridos mediante su compra.
Hoy día, los conglomerados humanos buscan que los espacios donde se
asienten cuenten con los servicios de luz, agua, transporte, vías de comunica-
ción y seguridad.
El crecimiento demográfico y la irregularidad de los asentamientos hizo ne-
cesario crear normas que los regularan con el fin de evitar el caos; por ello, en
1976 se promulgó la primera ley sobre asentamientos humanos.
Debido a que el derecho económico es dinámico, en 1993 se promulgó la
nueva LGAH que tuvo en cuenta las transformaciones de la sociedad y sus nue-
vas necesidades, las cuales, si bien eran las mismas que la humanidad tuvo
desde su inicio, la forma de satisfacerlas era diferente.
El art 2o, fracc II, de la LGAH define los asentamientos humanos como
sigue:
El establecimiento de un conglomerado demográfico, con el conjunto de sus siste-

mas de convivencia, en un área físicamente localizada, considerando dentro de la
misma los elementos naturales y las obras materiales que lo integran.
Acorde con tal definición, todo asentamiento humano consta de dos ele-
mentos: naturales y materiales. Los naturales los elige y los materiales los
construye.
Los elementos naturales son los que se obtienen sin la intervención del ser
humano, mientras que los materiales abarcan las obras que el ser humano rea-
liza para modificar el medio natural, transformación que tiene por objeto cons-
truir el medio que satisfaga sus necesidades tanto espirituales como
materiales. En el primer caso construirá recintos para practicar sus creencias
(surgen así las iglesias, sinagogas y templos); paralelamente, construirá lugares
de recreo y esparcimiento, así como centros culturales. Respecto a las necesi-
dades materiales, abrirá caminos para transitar, establecerá mercados para co-
merciar, alumbrado para librarse de la oscuridad y centros de trabajo para
laborar (como oficinas, fábricas y comercios).
Algunas de las obras mencionadas serán producto de la comunidad asen-
tada, mientras que otras las tomará a su cargo el Estado, quien además regu-
lará ambas con el fin de mantener un orden en los asentamientos humanos y
la armonía en sus habitantes; así, la LGAH ha buscado resolver los problemas
señalados.
Dicha ley se publicó en el DOF el 21 de julio de 1993 y se reformó el 5 de
agosto de 1994; consta de nueve capítulos, en los que contiene 60 artículos y
cuatro transitorios; además, es muy completa ya que regula todos los aspectos
contenidos en la Constitución. Se inicia con las disposiciones generales, en las
que señala la naturaleza de la ley como de orden público e interés social y de-
termina su objeto, que sintetiza en cuatro puntos:
a) Concurrencia, lo cual significa que en su aplicación intervienen tres ins-

tancias administrativas: Federación, entidades federativas y municipios.
b) Ordenación de los asentamientos, lo que se lleva a efecto según cuatro
aspectos: fundación, conservación, mejoramiento y crecimiento.
c) Especificación, esto es, determinación de los principios a que deben
ajustarse las reservas, usos y destinos de los predios de asentamiento.
d) Señalamiento, consistente en la especificación de las reglas de participa-
ción de los habitantes en los asentamientos.
El art 2o lo dedica la LGAH a las definiciones, lo cual es un acierto ya que es

la forma de evitar interpretaciones subjetivas.
Los asentamientos humanos requieren un ordenamiento adecuado, a efec-
to de satisfacer las necesidades de su población; por ello, deben estar distribui-
dos en el territorio a fin de evitar concentraciones desproporcionadas; a su vez,
las dimensiones se regulan para evitar el crecimiento excesivo, el congestiona-
miento de las vías y el hacinamiento de las viviendas. Asimismo, debe propi-
ciarse una sana convivencia vecinal y una fructífera interrelación entre los
diversos asentamientos, además de mantenerse un ambiente sano, por medio
de disposiciones sobre mercados, basura y residuos peligrosos.
A lo anterior se suman aspectos como el cuidado especial que debe darse
a los niños, discapacitados y ancianos y a la seguridad, sin olvidar la vida cul-
tural y la preservación del patrimonio ancestral. De esto resulta claro que los
asentamientos humanos implican tal cantidad de aspectos que el Estado, en
cualquiera de sus instancias, no puede actuar solo, sino que requiere la parti-
cipación social y privada tanto en la planificación como en la conservación y
en la solución de los problemas que se presenten. En consecuencia, es nece-
saria la cooperación coordinada de las tres instancias de gobierno y la concer-
tada con los habitantes de los asentamientos.
Lograr lo anterior exige la formulación previa de un programa nacional
coordinado con los programas que elaboren las entidades federativas y los mu-
nicipios.
Un punto relevante que debe tenerse presente en la planeación de los asen-
tamientos humanos es la conurbación, debido a la problemática que podría
surgir en materia de límites territoriales y de atribuciones de las autoridades,
a lo que se sumaría el aspecto económico ante la necesidad de realizar obras
entre tales territorios.
Las reglas de construcción son determinantes para la seguridad, por lo cual
es necesario fijar sus dimensiones de acuerdo con el lugar y su clase, debido a
que hay terrenos inseguros por ser lodosos o por encontrarse en zonas sísmi-
cas. Por lo tanto, la normatividad será determinada por el terreno y la clase de
construcción a levantar.
En todo asentamiento humano, la construcción se realiza en función de los
diversos usos que habrá de tener, de tal forma que los asentamientos huma-
nos no se limitan a la vivienda, sino también comprenden zonas de trabajo en
edificios públicos, zonas industriales, de recreo y esparcimiento, así como de
servicios. Todos estos factores son considerados en la LGAH.
10.2.2 Clasificación de los asentamientos humanos
Los asentamientos humanos son de dos clases: urbanos y rurales. Cada uno
de ellos tiene necesidades diferentes tanto en su infraestructura como en
su desarrollo. El medio urbano es el propio de las ciudades y el rural es el

del campo.
El medio urbano se caracteriza por ser producto de la aplicación de técni-
cas ordenadoras del entorno, con el fin de prevenir los problemas de una con-
centración poblacional; además, si bien tiene como origen el asentamiento de
una población en un espacio territorial, tiene como efecto que el Estado tome
a su cargo la urbanización, obra material que dependerá de las características
y naturaleza del suelo.
Se considera que hay tres clases de suelo: el urbano, el urbanizable y el no
urbanizable. El suelo urbano es el constituido con los elementos fundamenta-
les para vivir. El suelo urbanizable es el que reúne los elementos necesarios pa-
ra ser convertido en un espacio susceptible de urbanizarse a futuro. El suelo no
urbanizable es el territorio cuya situación y entorno implican un peligro tal que
impide su urbanización y deben prohibirse los asentamientos.
La urbanización se lleva a cabo en México mediante el Programa nacional
de desarrollo urbano aprobado por el titular del Ejecutivo. Dicho programa de-
be estar sometido a una revisión constante y fundarse en el Plan nacional de
desarrollo, que a su vez tiene como origen la Ley de Planeación.
En aplicación de esa normatividad, la fundación de asentamientos urbanos
deberá decretarla el Ejecutivo una vez evaluado el territorio, de acuerdo con el
uso al que se destine. Con tal motivo, los usos del suelo se han clasificado en:
territoriales, prohibidos, condicionados, permitidos y protegidos.
En todo asentamiento humano deberá evaluarse el impacto ambiental, que
exige la realización de estudios previos que determinen los efectos de la ur-
banización, los cuales, de ignorarse pueden causar un daño irreversible al
ambiente. Asimismo, debe contemplarse la debida distribución de las edifica-
ciones, las áreas productivas y las áreas verdes.
En México los asentamientos rurales se han basado en los ejidos, por lo

cual están en íntima relación con las disposiciones agrarias correspondientes;
en consecuencia, están sujetos a la regulación de la tenencia de la tierra, la que
a su vez tiene diversos destinos, ya que hay tierras cultivables cuya función es
la siembra de alimentos (como granos, hortalizas o frutas) o son pastizales pa-
ra alimento del ganado. Por lo tanto, los destinos rurales son la agricultura, la
ganadería y la silvicultura.
10.2.3 Problemas de vivienda y bienestar
Desde su origen, una de las grandes preocupaciones del ser humano ha sido
protegerse de las inclemencias del tiempo, ya que en cualquier lugar del globo
terráqueo hay estaciones en que la lluvia, el sol, la nieve, el viento o el frío pro-
vocan gran malestar y, más aún, causan enfermedades. Tal situación condujo
a la búsqueda de abrigo; las primeras formas de protección fueron las cuevas
en lugares de clima cálido o caliente y los iglús en las zonas gélidas.
El desarrollo de la civilización llevó poco a poco a construir nuevos y mejo-
res medios de protección frente a un ambiente hostil; así, en cada lugar, de
acuerdo con el clima, se utilizaron los materiales que la naturaleza brindaba a
los habitantes, quienes se valieron de la piedra, la madera, las ramas, el lodo y
aun los témpanos de hielo para protegerse de los cambios climáticos, cuya ri-
gurosidad podría causarles la muerte.
Con el paso del tiempo se produjeron el ladrillo y el cemento, a la vez que
la construcción protectora fue más segura y cómoda, de tal forma que la crea-
tividad humana incorporó bienestar a la indispensable protección primaria.
Debido a que tal construcción fue hecha con el fin de vivir en ella, recibió el
nombre de vivienda.
Por lo tanto, es necesario dar el concepto de vivienda, tema que se desa-
rrollará en este punto: vivienda es el espacio físico elegido para habitar y de-
sarrollar la vida personal; también es la casa a la que se le incorporan todos los
elementos necesarios para satisfacer tanto necesidades materiales de abrigo y
protección, como de estética y comodidad, que permitan disfrutar de un lugar
protector y agradable que proporcione bienestar y satisfacción.
La vivienda recibe diversos nombres: se le denomina hogar cuando se re-
fiere sólo al núcleo familiar, domicilio cuando alude al cumplimiento de obliga-
ciones y vivienda cuando se le ve como un beneficio social.
El Estado tiene como una de sus atribuciones la obligación de velar porque
el pueblo disfrute de ese espacio en el que desarrollará su vida personal y fa-
miliar. En este orden de ideas, si bien la vivienda fue siempre buscada, cons-
truida o elegida por las personas, el Estado, entre sus normas fundamentales,
asumió la obligación de proporcionarla y al efecto creó un marco jurídico regu-
lador.
La Constitución establece en el art 4o, párrafo quinto:
Toda familia tiene derecho a disfrutar de vivienda digna y decorosa. La ley estable-
cerá los instrumentos y apoyos necesarios a fin de alcanzar tal objetivo.
10.2.4 Ley de Desarrollo Urbano del Distrito Federal (LDUDF)
Esta ley fue elaborada por la Asamblea de Representantes del Distrito Federal,
y se publicó en la Gaceta del Distrito Federal el 29 de enero de 1996 y en el DOF
el 7 de febrero de 1996; consta de ocho capítulos, cuyo contenido lo integran
60 artículos.
Dicha ley pretendió dar solución a los grandes problemas que tiene el Dis-
trito Federal, cuyo desarrollo y crecimiento demuestran una absoluta falta de
planificación que ha dado lugar a una ciudad inmensa, con problemas de trán-
sito, ambulantaje, inseguridad, miseria, insuficiencia de servicios en materia
de comunicaciones, carente en forma total de una zonificación y nomenclatu-
ra correctas y con un costo de vida sumamente elevado. Tal problemática difí-
cilmente será resuelta por una ley con 11 años de antigüedad, pese a ser tan
completa.
Los objetivos de la ley se centran en la determinación de los usos, destinos
y reservas del territorio, así como en su clasificación y zonificación. Al efecto
el suelo es clasificado como urbano y de conservación. El suelo urbano se de-
nomina así por disponer de la infraestructura, equipo y servicios necesarios a
toda ciudad y se divide en áreas de actuación y áreas de conservación; ade-
más, dicho suelo comprende áreas llamadas de actuación, lo cual significa que
tienen diferentes posibilidades de uso. Tales áreas son cinco: con potencial de
desarrollo, con potencial de mejoramiento, con potencial de reciclamiento,
de conservación patrimonial y de integración metropolitana.
• Áreas con potencial de desarrollo: son las que tienen grandes terrenos sin
construir, resultan accesibles, tienen servicios y sirven para los proyectos
de impacto humano.
• Áreas con potencial de mejoramiento: son las que tienen habitantes con
bajos ingresos, están deterioradas y carecen de servicios urbanos.
• Áreas con potencial de reciclamiento: tienen transportes y servicios urba-
nos, disponen de vivienda familiar y son accesibles.
• Áreas de conservación patrimonial: tienen monumentos artísticos y ar-
queológicos y constituyen un patrimonio cultural.

• Áreas de integración metropolitana: son las limítrofes con alguna entidad
y en vías de conurbación.
Estas zonas son las destinadas para habitación, comercio, servicios, indus-
tria, equipamiento, infraestructura, espacios abiertos y áreas verdes.
El suelo de conservación es la categoría más compleja ya que tiene mayor
número de subclases, aun cuando sólo cuenta con los tres tipos de áreas si-
guientes:
a) Áreas de rescate: son las que han recibido un uso y trato indebidos, por lo
que deben volver a su estado inicial; además, sus características eran eco-
lógicas y fueron dañadas. Estas áreas de rescate tienen como subclases
cinco tipos: habitacional, de servicios, turístico, de recreación y forestal.
b) Áreas de preservación: aún no han sido dañadas, pero deben cuidarse
porque están en riesgo de perder sus cualidades benéficas; por ello, han
de tomarse medidas que eviten su transformación en áreas de rescate.
Dichas áreas son las siguientes: piscícola, forestal y de equipamiento ru-
ral e infraestructura.
c) Área de producción rural y agroindustrial: ésta es la última clase pertene-
ciente al suelo de conservación, cuya naturaleza es totalmente ecléctica
ya que comprende áreas de rescate y de preservación. Esta área tiene
siete subclases: agrícola, pecuaria, piscícola, turística, forestal, agroin-
dustrial y de equipamiento e infraestructura.
La zonificación establecida por la ley en estudio tiene por objeto determi-

nar los usos permitidos y prohibidos, así como los destinos y reservas.
La ordenación de las zonas determina el uso y destino que se permite en
función de evitar el caos urbano, el deterioro de las zonas y el daño al ambien-
te. En consecuencia, las normas de ordenación restringen el uso y lo especifi-
can, dividen el territorio, señalan la vía pública y las zonas federales, alínean
las calles, regulan los espacios públicos y la imagen urbana, así como el impac-
to ambiental y el desarrollo de la urbe, los servicios, el mobiliario y su equipa-
miento.
Aspectos determinantes de la urbe y de su imagen son la regulación di-
mensional de los edificios y predios por construir a fin de mantener una armo-
nía arquitectónica. A su vez, el agua, su captación y desagüe son elementos
fundamentales como medidas preventivas a efecto de evitar la contaminación
de las pluviales por las residuales; por ello, las instalaciones sanitarias deben
ser sometidas a riguroso control de la autoridad, como lo especifica la ley.
En la actualidad el problema vial busca resolverse mediante la construcción

de estacionamientos y la imagen de la ciudad trata de preservarse con el con-
trol de la publicidad expuesta en calles, edificios, postes y árboles.
La ley, además de regular la vía pública, se ocupa del espacio aéreo y la in-
fraestructura urbana. Por otra parte, la vía pública y los edificios de la adminis-
tración son de uso común, el cual de ninguna manera significa disposición o
asentamiento en tales espacios; por lo tanto, el ambulantaje, si bien se halla en
la vía pública y ésta es de uso común, al instalarse vendimias se violan las nor-
mas de la Ley de Desarrollo Urbano (LDU).
El art 38 de la ley en estudio destaca un problema que, si bien enuncia, ha
sido ignorado totalmente por la autoridad: es el relativo al alineamiento de ca-
lles y a la numeración de los lotes y viviendas. Por ello, sería conveniente dar-
le vigencia y realizar un alineamiento de calles, casas y predios con el número
oficial correcto, ya que existe un caos absoluto en estos rubros.
La infraestructura urbana puede ser exterior o subterránea, cada una con

pros y contras. La exterior da una imagen antiestética, pero es más fácil detec-
tar los deterioros, es menos peligrosa por ser visible y su mantenimiento resul-
ta menos oneroso.
La infraestructura subterránea evita ver tubos y alambres e implica el ries-
go de olvidar la necesidad de dar mantenimiento a los ductos, con el conse-
cuente problema de propiciar explosiones o incendios.
La LDU regula también las instalaciones aéreas, postes, antenas, cables y cá-
maras de video, así como estaciones repetidoras de telefonía celular, cuyo as-
pecto es negativo no sólo al paisaje o a la imagen urbana, sino también al
impacto que provocan y que puede causar un daño ambiental por el desvío de
los vientos o de las aves. Asimismo, la ley contempla la fusión, subdivisión y
relotificación de los predios, de los conjuntos habitacionales y la remodelación
de casas y edificios.
Finalmente, se avoca a la regulación de los aspectos siguientes:
a) La transferencia de potencialidad de desarrollo urbano, cuya finalidad es

aprovechar los bienes y servicios de la ciudad al máximo, con el fin de
obtener recursos para orientarlos al rescate o preservación y protección
de las áreas urbanas.
b) El cuidado del patrimonio cultural urbano. Toda ciudad tiene un patrimo-
nio cultural, conocido como bienes transgeneracionales ya que su pre-
servación permite dejar a las generaciones futuras la cultura ancestral.
Para el cuidado de tal patrimonio existen normas que impiden su des-

trucción y velan por su mantenimiento. En tal sentido, hay edificios, casas y
monumentos considerados como patrimonio artístico de la ciudad, el cual, de

no ser respetado por sus dueños o poseedores, los hará acreedores a una san-
ción.
Sólo a manera de colofón cabe mencionar el “Acuerdo en torno a la coope-
ración en materia de vivienda y desarrollo urbano” celebrado entre México y
Estados Unidos el 16 de febrero de 1979, acuerdo que inició su vigencia al mo-
mento de su firma sin cubrir el requisito de publicación. Tendría una vigencia
de tres años con prórroga automática por periodos sucesivos de tres años. En
caso de denuncia, ésta debería hacerse seis meses antes de su extinción.
El objeto del acuerdo consistió en la cooperación entre ambos Estados,
para el intercambio de información de programas y proyectos urbanos en las
zonas fronterizas, proyectos conjuntos de investigación en el área y visitas
de intercambio de especialistas y estudiantes de organizaciones públicas y pri-
vadas.
La administración de las actividades por realizar con fundamento en el
acuerdo estaría a cargo de un Comité Directivo Conjunto. Los costos serían cu-
biertos por ambos Estados o por las organizaciones que participaran.
10.2.5 Ley de Vivienda del Distrito Federal (LVDF)

El problema de la vivienda es, sin duda, nacional; sin embargo, en atención al
sistema político de México, cada entidad tiene libertad para crear sus normas
locales, de acuerdo con sus necesidades y características, siempre y cuando no
contravengan las disposiciones federales.
Con base en lo anterior, la Asamblea Legislativa del Distrito Federal expidió
la Ley de Vivienda del Distrito Federal el 2 de marzo de 2000, que tiene los mis-
mos objetivos de la federal ya que fomenta la participación tripartita del sec-
tor público, privado y social en la solución de los problemas habitacionales,
con el fin de contribuir a mejorar las viviendas para que sus moradores disfru-
ten de una vida personal y familiar digna.
Respecto a la vivienda es importante destacar que la ley contempla cuatro
clases:
• Vivienda progresiva.
• Vivienda de interés popular.
• Vivienda de interés social.
• Vivienda terminada.
El Programa de Vivienda del Distrito Federal establece una política en ma-

teria de construcción, financiamiento y estímulos en la construcción habitacio-
nal, bajo la vigilancia del Instituto de la Vivienda, el cual, mediante convenios
que celebre con instituciones especializadas y universidades, obtendrá aseso-

ramiento en materia de construcción.
Un aspecto de la mayor importancia es el referente a las medidas de segu-
ridad y a la responsabilidad ante un siniestro; así, la LVDF establece que respon-
derán de la construcción:
a) Quienes ejecuten, ordenen o favorezcan las acciones u omisiones cons-

titutivas de la infracción.
b) Quienes con su conducta contravengan las disposiciones de la ley.
10.2.6 Ley Federal de Vivienda (LFV)

Un segundo plano de normatividad en el campo de la vivienda es la Ley Fede-
ral de Vivienda, cuya vigencia se inició al publicarse en el DOF el 27 de junio de
2006, ley que abrogó la publicada el 7 de febrero de 1985. Esta ley es regla-
mentaria de la fracc V del art 4o constitucional.
Tuvieron que transcurrir 21 años para que la ley se actualizara, periodo su-
mamente largo si se toma en consideración que desde el siglo XX los cambios
se presentan cada vez con mayor rapidez. Por ello, las necesidades habitacio-
nales deben planearse a corto, mediano y largo plazos con el fin de evitar la
autoconstrucción irregular en todos los planos: territorial, habitacional, de se-
guridad y de servicios fundamentales.
La LFV es un documento jurídico que consta de ocho capítulos y 65 artícu-
los, contenido que busca resolver los problemas habitacionales. Como toda
norma, es de orden público y de observancia obligatoria para toda persona que
se ubique en sus hipótesis, y plantea como objetivo proporcionar vivienda dig-
na a los sectores sociales con bajos ingresos. Tal función la lleva a efecto la
administración pública en coordinación con las entidades federativas, los mu-
nicipios y en concertación con las organizaciones de los sectores social y pri-
vado, quienes someterán su actividad al Programa nacional de vivienda.
La vivienda de interés social se constituye jurídicamente bajo el régimen de
patrimonio familiar con el fin de protegerla de gravámenes. Para la obtención
de la vivienda de interés social, el gobierno federal promoverá créditos accesi-
bles a los solicitantes con bajos ingresos. En el programa se incluirán estímu-
los para la producción, distribución, uso de materiales y asistencia técnica, así
como se vigilará el cumplimiento de las normas y tecnologías aplicables en los
diversos territorios y clases de construcción. De la misma forma se promove-
rá la constitución de cooperativas de vivienda como un medio de alentar la so-
lidaridad comunal.
La vivienda puede ser vista según distintos enfoques; así, de acuerdo con
los usuarios, se ha clasificado en:
• Unipersonal: es la vivienda habitada por una persona.

• La que está a cargo sólo de mujeres.
• La de ancianos.
De acuerdo con los estudios realizados, en ocasiones estos tres niveles se

funden en uno solo, situación que sin duda irá en aumento.
Según el enfoque económico, la vivienda puede obtenerse mediante arren-
damiento o en propiedad. Ambos medios deberán considerarse al planificarse
la vivienda por la administración pública.
Si bien el Estado, en cumplimiento de sus atribuciones, ha tomado a su car-
go la construcción de viviendas de interés social, en protección al sector social
con mínimos ingresos, tal actividad no ha evitado ni se ha solucionado el pro-
blema de la autoconstrucción de asentamientos irregulares, cuyos efectos son
múltiples por el impacto indeseable que causan en el medio urbano, social, po-
lítico, económico y jurídico; además, violan las normas de seguridad al ocupar
áreas inadecuadas, impiden la planeación al asentarse indiscriminadamente y,
por lo mismo, carecen de servicios básicos, con el consecuente foco de enfer-
medades infecciosas. Tal situación resulta muy gravosa al erario público y bas-
tante peligrosa al resto de la sociedad. Tales construcciones han dado lugar a
los denominados cinturones de miseria o ciudades perdidas, que finalmente
son un foco de inseguridad y delincuencia por el hacinamiento familiar y la fal-
ta de un hábitat decoroso.
El mérito de la LFV es haber establecido el sistema nacional de vivienda in-
tegrado por lo siguiente:
• El Consejo Nacional de Vivienda.

• La Comisión Intersecretarial.
• La Comisión Nacional de Vivienda.
• Los organismos nacionales de vivienda: Instituto del Fondo Nacional de
Vivienda para los Trabajadores (Infonavit), Fondo de Vivienda para la Se-
guridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado (Fovissste),
Fondo Habitacional Popular (Fonhapo) y Sociedad Hipotecaria Federal
(SHF).
En este nuevo esquema, desapareció la Comisión Nacional de Fomento a

la Vivienda y en su lugar surgió la Comisión Nacional de Vivienda, cuya crea-
ción se publicó en el DOF el 31 de agosto de 2006.
La comisión es ahora un organismo descentralizado de utilidad pública e
interés social, no sectorizado, con personalidad jurídica y patrimonio propio,

cuyo objeto es el fomento, coordinación, promoción e instrumentación de la
política nacional de vivienda del gobierno federal con fundamento en la LFV, la
LGAH y la Ley Federal de Entidades Paraestatales.
10.2.7 Órganos de gestión
El gobierno es el medio por el cual el Estado cumple sus funciones públicas de

vigilancia y cuidado del territorio y proporciona todo lo necesario para el desa-
rrollo y bienestar del pueblo. En tal sentido, el Ejecutivo tiene a su cargo el go-
bierno y por medio de sus órganos administra bienes y dirige personas, lo cual
significa que los órganos de la administración pública tienen como atribucio-
nes realizar todas las acciones necesarias para cumplir los fines del Estado.
En el punto en estudio, los órganos de gobierno, en cumplimiento de sus

atribuciones, deben dar solución a los problemas relativos a la vivienda y a los
asentamientos humanos. La Secretaría de Desarrollo Urbano y Ecología es el
órgano de la administración pública centralizada que tiene tal competencia;
además, tiene a su cargo la aplicación de la LFV, que es la ley reglamentaria del
párrafo quinto del art 4o de la Constitución.
Dicha secretaría es el órgano de gestión fundamental en materia de vivien-
da y asentamientos humanos, atribuciones que debe realizar con fundamento
en la LFV, la cual señala que sus funciones consisten en lo siguiente:
a) Formular, conducir y evaluar la política general de vivienda y coordinar

las acciones dirigidas a satisfacer las necesidades habitacionales.
b) Estimular la construcción de vivienda destinada al arrendamiento.
c) Formular un presupuesto encaminado tanto a la construcción como al
fomento de producción y distribución de los materiales propios de la
construcción.
d) Intervenir en la adquisición y enajenación de bienes que hayan de ser
destinados a la construcción de viviendas de interés social.
Al programar y llevar a efecto la construcción y adjudicación de viviendas,

se deberá tener presente que los programas de diseño de vivienda consideren
siempre los factores ecotécnicos y tecnológicos que proporcionen seguridad y
bienestar a quienes adquieran tales viviendas. Esto se realizará siempre, cuan-
do así sea necesario, en coordinación con las entidades federativas y los mu-
nicipios involucrados, de la misma forma que se tendrán en cuenta a los
sectores privado y social.
Algunos aspectos necesarios para la debida planeación de la vivienda son

la investigación respecto al lugar donde ha de construirse, su arquitectura, los
materiales por emplear y el factor estadístico necesario, en la medida que per-
mita realizar evaluaciones periódicas de lo ejecutado y planear lo futuro.
La construcción de vivienda requiere terreno, el cual se puede adquirir por
dos medios: la compra y la expropiación. En el primer supuesto, corresponde-
rá fijar el precio a la Secretaría de Desarrollo Urbano y Ecología; en el supues-
to de expropiación, la secretaría deberá acatar las disposiciones de la ley
correspondiente.
Adquirido el terreno, la construcción deberá respetar y cumplir las disposi-
ciones reguladoras del uso de suelo. Toda construcción requiere materiales; en
tal sentido, su producción y distribución será estimulada y vigilada y se apro-
vecharán los recursos que brinde la naturaleza, en cuyo caso se explotarán los
bancos de materiales básicos, como la piedra, la arena y la tierra, entre otros.
Existen dos formas de obtener vivienda, mediante su compra —para lo
cual se debe contar con un crédito— o mediante las sociedades cooperativas
de vivienda. En el supuesto de requerirse un crédito, la instrumentación será
competencia de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público. En cuanto a las
sociedades cooperativas de vivienda, se regirán por la Ley de Sociedades Coo-
perativas, se inscribirán en el Registro Cooperativo Nacional y serán vigiladas
por la Secretaría del Trabajo y Previsión Social.
La organización en cooperativas de vivienda es un medio creado para los
trabajadores; en tal sentido, sólo ellos podrán ser socios y beneficiarios. Asi-
mismo, las cooperativas de vivienda sólo podrán realizar las actividades esta-
blecidas en la ley correspondiente, por lo cual se limitarán a lo que sigue:
• Producción o adquisición de materiales.

• Construcción o mejoramiento de un solo proyecto habitacional.
• Promoción constante de proyectos habitacionales para sus socios.
• La prestación de servicios a las viviendas multifamiliares o conjuntos ha-
bitacionales.
Como ya se señaló, la vivienda es un proyecto nacional, por lo que deben

participar en él las entidades federativas y los municipios.
Los organismos complementarios y auxiliares en la solución al problema
de la vivienda son: la Comisión Nacional de Vivienda, organismo que —pese a
ser descentralizado— tendrá que someterse a la LFV, y el Instituto de Seguridad
y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado, creados para proporcionar
diversos servicios, entre ellos el de préstamos para la obtención de mejora de
la vivienda.
En la construcción de vivienda será necesario adquirir terrenos, que el go-

bierno obtendrá mediante compra o expropiación: en el primer caso se fijará
el precio del bien en función del salario mínimo, y en el segundo se aplicará la
Ley de Expropiación.
La Secretaría de Desarrollo Social y Ecología, en combinación con la de
Bienes Nacionales y con fundamento en la Ley General de Bienes Nacionales, ex-
pedirá los permisos, licencias o concesiones, para llevar a efecto las construc-
ciones.
Además de servir de protección ante las inclemencias del tiempo, una vi-
vienda debe proporcionar bienestar (en cuanto a comodidad material) y ser
agradable a la vista como satisfacción al gusto estético que todo ser huma-
no tiene. Con este razonamiento, las viviendas deberán tener un diseño
arquitectónico basado en la armonía de la línea, el color y la estructura,
sin olvidar la funcionalidad y los servicios; en estos últimos se tendrá buen
cuidado de tomar las medidas adecuadas para evitar desperdicio de mate-

riales.
10.2.7.1 Instituto del Fondo Nacional de Vivienda

10.2.7.1 para los Trabajadores (Infonavit)
Entre los organismos que el Estado ha creado para proporcionar a sus
trabajadores la posibilidad de obtener bienes, está el Instituto del Fondo Na-
cional de la Vivienda para los Trabajadores. La institución fue creada en
1972 con el fin de dar oportunidad a los trabajadores de obtener vivienda
mediante el otorgamiento de créditos baratos y suficientes, facilidades que
también se otorgan ante la necesidad de reparar, ampliar o mejorar sus habi-
taciones.
El fundamento para la creación del instituto es el art 123, fracc XII, ap A,
de la Constitución.
Dicho instituto, denominado con las siglas Infonavit, obtiene los fondos
para otorgar los préstamos de las aportaciones del gobierno federal, provenien-
tes de servicios, subsidios, recargos, sanciones y multas, y con los rendimien-
tos que obtiene al invertir los recursos que le proporciona el gobierno. La ley
que le dio origen aclara que las aportaciones de los patrones a las subcuentas
de vivienda son patrimonio de los trabajadores.
El instituto mencionado consta de la Asamblea General, el Consejo de Ad-
ministración, la Comisión de Vigilancia, el Comité de Auditoría, el director ge-
neral, dos directores sectoriales, la Comisión de Inconformidades, el Comité de
Transparencia y Acceso a la Información y las comisiones consultivas y regio-
nales.
El órgano máximo es la Asamblea General, integrada por 45 miembros, de

los cuales 15 son del Ejecutivo federal, 15 de las organizaciones de trabajado-
res y 15 de las organizaciones nacionales de patrones.
Los patrones tienen la obligación de inscribirse e inscribir a los trabajado-
res; además, del salario que perciban los trabajadores en el momento del re-
gistro deben entregar 5% para abono en la subcuenta de vivienda.
Los trabajadores están obligados a proporcionar al instituto cualquier cam-
bio que realicen y los afecte. Lo mismo deben hacer los patrones; así, notifica-
rán a la institución el cambio de domicilio, de denominación o razón social, el
aumento o disminución de las obligaciones fiscales, la suspensión, fusión, clau-
sura, escisión, enajenación, quiebra y suspensión de pagos, así como las altas,
bajas o incapacidades de los trabajadores.
Ante el supuesto de que los trabajadores no sean registrados, podrán ha-
cerlo ellos mismos o lo hará el instituto. Al otorgar un crédito al trabajador, el
monto acumulado de la subcuenta se le aplicará como pago inicial a la cons-
trucción, remodelación o ampliación, según lo haya solicitado.
Los saldos serán revisados por el instituto en cada modificación del salario
y lo mismo ocurrirá con el crédito en su totalidad. Como medida de seguridad,
al otorgar el crédito se tomará un seguro que proteja al trabajador de la deuda,
ante el supuesto de incapacidad total permanente o fallecimiento; de ocurrir
esto, el seguro libraría del crédito al trabajador y a su familia, quien quedaría
libre de la deuda y tendría la propiedad del bien.
Frente al anterior beneficio, los trabajadores tienen derecho a incrementar
sus aportaciones, con el fin de cubrir el préstamo por anticipado o para obte-
ner un crédito mayor.
Al inicio del año 2000 se detectaron fallas en la coordinación de los distin-
tos organismos financieros de vivienda y se percibió que el sector Habitacio-
nes carecía de una línea directriz que integrara todas sus acciones.
Con el fin de tener el control y mayor eficiencia surgió la Comisión Nacio-
nal de Fomento a la Vivienda (Conafovi), organismo dependiente de la Secre-
taría de Desarrollo Social que, junto con el Fondo Nacional para la Habitación
Popular (Fonhapo) y el Fovissste, cumplirían lo establecido en los arts 4o y 123
de la Constitución, apoyados financieramente por la Sociedad Hipotecaria Fe-
deral (SHF).
Las medidas operacionales a seguir consistirían en otorgar créditos de
acuerdo con la capacidad del derechohabiente, a quien se le da plena libertad
para elegir la vivienda que se ajustará a su presupuesto. De esta forma, se lle-
vó a efecto una reactivación de la banca de desarrollo, la cual mediante el otor-
gamiento de créditos y garantías, promovió la construcción y adquisición de
vivienda de interés social.
Ante este plan habitacional surge la pregunta siguiente: ¿cómo se otorga-

ban los créditos? Al efecto se creó una estrategia de financiamiento consisten-
te en otorgar los créditos mediante sorteo, para que haya transparencia e
igualdad de oportunidades en su obtención.
El Fovissste publicaba los montos máximos de crédito expresados en sala-
rios mínimos mensuales. Con el fin de administrar la cartera, los préstamos se
otorgaron en 2006 por medio de las Sofoles. En síntesis, los principales orga-
nismos nacionales han sido el Infonavit, el Fovissste, la Fonhapo y el SHF.
El Infonavit, además de ofrecer créditos, promovió que otras instituciones
otorgaran préstamos a sus derechohabientes con mayores ingresos, de modo
que este organismo podría dedicarse a otorgar créditos a los derechohabientes
con menores ingresos; al efecto firmó un convenio con la Asociación de Ban-
cos de México por el cual ellos otorgaban los créditos y el Infonavit garantiza-
ba la deuda del ahorro que el trabajador tenía acumulado. Así, ante el supuesto
de que el trabajador perdiera el empleo, los pagos se cubrirían con el ahorro

acumulado en el Infonavit.
Por su parte, el Fovissste aumentó el otorgamiento de créditos para vivien-
da y aseguró la recuperación oportuna de créditos, para lo cual creó tres estra-
tegias:
a) Aumento en la atención al otorgamiento de créditos y la recuperación

oportuna de su cartera crediticia.
b) Atención a mayor número de trabajadores.
c) Incremento de sus recursos mediante las Sofoles.
d) Reestructuración orgánica y administrativa del Fovissste.
La Fonhapo enfocó su objetivo al otorgamiento de créditos para tres clases

de vivienda: mejorada, progresiva y terminada.
a) La vivienda mejorada abarca la reparación, ampliación y rehabilitación

que permitan dar seguridad, comodidad e higiene a las familias.
b) La vivienda progresiva tiende a evolucionar y se inicia con una construc-
ción de 35 metros cuadrados.
c) La vivienda terminada es la que en una construcción de 55 metros cua-
drados tiene todos los servicios que requiere una casa.
10.2.7.2 Sociedad Hipotecaria Federal (SHF)

Esta sociedad otorga crédito a cualquier persona que tenga un ingreso de tres
salarios mínimos, sin importar si provienen de actividades económicas infor-
males. Dicho crédito se otorga para adquirir vivienda nueva o usada, adquisi-
ción de lotes, construcción o mejora; liquidación de pasivos, pago de gastos de
escrituración y apertura de créditos.
10.2.7.3 Comisión Nacional de Fomento a la Vivienda (Conafovi)

Este organismo, como se señaló previamente, dependía de la Secretaría de De-
sarrollo Social y tuvo como objetivo la instrumentación y coordinación de la
política general de vivienda; sus grandes logros fueron eliminar personal inútil
y establecer una nueva estructura menor, austera y más eficiente, al grado de
obtener la certificación de calidad ISO 9001.
El Comité de Calidad supervisó todas las operaciones, creó canales alternos
de información como el Infonatel, digitalizó los servicios, constituyó páginas de
información y orientación, a la vez que automatizó la solicitud de créditos y su
otorgamiento; asimismo. instituyó el intranet y la mejora regulatoria interna,
cuya finalidad fue optimizar, estandarizar y dar publicidad a los trámites y de
esta forma tener un contacto directo con los beneficiarios de los servicios.
10.2.7.4 Sociedades financieras de objeto limitado (Sofol)

Estas sociedades se identifican con las siglas Sofol y los documentos que expi-
den se conocen por las siglas Sofoles.
Las sociedades financieras en estudio tienen como fundamento jurídico de
existencia el art 103, fracc IV, de la Ley de Instituciones de Crédito, el cual esta-
blece:
IV. Las sociedades financieras de objeto limitado autorizadas por la Secretaría de

Hacienda y Crédito Público que capten recursos provenientes de la colocación
de instrumentos inscritos en el Registro Nacional de Valores e Intermediarios y
otorguen créditos para determinada actividad o sector.
Los emisores a que se refiere la fracción II que utilicen los recursos provenientes
de la colocación para otorgar crédito deberán ajustarse a las disposiciones de carác-
ter general que, en su caso, expida la Comisión Nacional Bancaria y de Valores en ma-
teria de información financiera, administrativa, económica, contable y legal, que
deberán dar a conocer al público en los términos de la Ley del Mercado de Valores.
Las personas morales a que se refiere la fracción IV de este artículo contarán
en todo momento con participación mexicana mayoritaria en su capital social, de-
biendo sujetarse en cada caso a las reglas que al efecto expida la propia Secretaría
y a las disposiciones que respecto de sus operaciones emita el Banco de México,
así como a la inspección y vigilancia de la Comisión Nacional Bancaria.
La escritura constitutiva de las sociedades financieras de objeto limitado y
cualquier modificación a la misma deberá ser sometida a la aprobación previa de la
Secretaría de Hacienda y Crédito Público. Una vez aprobada la escritura o sus re-
formas, deberán inscribirse en el Registro Público de Comercio.
Si bien la creación de estas sociedades tiene como fundamento el art 103,

fracc IV, de la Ley de Instituciones de Crédito, su origen es inconstitucional ya
que el Ejecutivo les dio vida mediante un reglamento, situación totalmente
anómala porque la Secretaría de Hacienda como organismo del Ejecutivo care-
ce de facultades para crear órganos de ninguna especie y menos aún con la
trascendencia económica que tienen estas sociedades.
La secuencia de su creación se encuentra en los diarios oficiales de la Fe-
deración del 14 y 16 de junio de 1993 y 14 de octubre de 1994. Estas socie-
dades son personas jurídicas integradas por personas físicas a quienes se exige
solvencia moral y no haber sido sentenciadas por delitos patrimoniales, ni in-
habilitadas para el ejercicio de un empleo, cargo o comisión tanto en el servi-
cio público como en el sector financiero.
También se veta a quienes si fueron sujetos de quiebra o concurso no ha-

yan sido rehabilitados, así como a quienes realicen funciones de regulación,
inspección o vigilancia en la sociedad.
La forma de constitución de las Sofoles es la de sociedad anónima y su ob-
jeto consiste en obtener recursos dentro del país o del extranjero y, previo dic-
tamen de una institución de valores, podrá colocar documentos en el Registro
Nacional de Valores e Intermediarios, con el fin de otorgar créditos.
Si bien las Sofoles se constituyen como sociedades anónimas, deben soli-
citar autorización a la Secretaría de Hacienda para operar, por lo cual deberán
presentar una relación de los socios —un mínimos de dos y de un máximo ili-
mitado—, ya que se trata de una sociedad anónima. Asimismo, deberá presen-
tarse la documentación que apruebe la aportación de cada socio y que se cubra
el mínimo de capital establecido, el cual habrá de ser de 15% del capital míni-
mo que deban cubrir las instituciones de banca múltiple, de acuerdo con el art
19 de dicha ley.
Las Sofoles deberán presentar sus estatutos, el programa de captación de
recursos mediante la colocación de instrumentos, el programa de otorgamien-
to de créditos, la forma de diversificar los recursos y cómo realizarán el control
interno de la sociedad. Es importante también que determinen el territorio por
cubrir.
Las reglas que norman estas sociedades determinan el modo de invertir su
capital pagado, lo cual señalan de la manera siguiente:
• Hasta 60% en mobiliario, equipo e inmuebles para sus oficinas.

• Hasta 10% en gastos de instalación, porcentaje que podrá ser aumen-
tado.
• El resto (o sea, 30%) lo dedicarán a la realización de su objeto.
De lo anterior resulta incongruente que del capital obtenido se dedique só-

lo 30% a satisfacer el objeto para el cual fueron creadas, que es otorgar crédi-
tos para vivienda, mediante los recursos obtenidos con los documentos
conocidos como Sofoles. De realizar las sociedades algún cambio como esci-
sión, fusión o transformación, deberá ser previamente autorizado por la Secre-
taría de Hacienda.
Las disposiciones aplicables a las sociedades establecen siete prohibiciones
concretas, que consisten en lo siguiente:
a) No captar recursos en forma distinta de la señalada por la ley.

b) No realizar operaciones en términos diferentes de los objetivos.
c) No llevar a cabo operaciones con sus funcionarios.
d) No comerciar con mercancías o servicios.
e) No participar en sociedades diversas de las señaladas en la ley; sin em-
bargo, podrán explotar por su cuenta o de terceros establecimientos
mercantiles, industriales o fincas rústicas cuando los hayan recibido co-
mo pago o como garantías. Pese a tal autorización, ésta se limitará a un
año en inmuebles urbanos, a dos en rústicos y, en el caso de tratarse de
establecimientos mercantiles, se autorizará la renovación del permiso.
f) También les está prohibido destinar sus recursos a gastos distintos de los
permitidos.
g) El incumplimiento de las disposiciones dará lugar a que la Secretaría de
Hacienda no otorgue la autorización o la revoque si la sociedad ya está
en funciones. De presentarse este último supuesto, la sociedad se pon-
drá en liquidación como lo determina el art 229, fracc II, de la Ley de So-
ciedades Mercantiles.
De todo lo expuesto, la conclusión es que las sociedades financieras de ob-

jeto limitado son instituciones de origen anticonstitucional por tener su inicio
en un reglamento del Poder Ejecutivo, cuyo objeto es la aceptación de recur-
sos para otorgar créditos para la obtención de vivienda.
Respecto a su naturaleza jurídica, las Sofoles son eclécticas en atención a
que las rige la Ley de Instituciones de Crédito y la Ley de Sociedades Mercantiles.
En cuanto a la inversión se admite hasta 49% si es extranjera, supuesto no
contemplado en la Ley de Inversión Extranjera.
10.2.7.5 Nueva Ley del Instituto de Seguridad y Servicios

10.2.7.5 Sociales de los Trabajadores del Estado (ISSSTE)
El 31 de marzo de 2007 el DOF publicó la nueva Ley del Instituto de Seguridad y

Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado (ISSSTE), que abrogó la ley de
1983, cuyo capítulo VII regulaba en los arts 100 a 136 lo relativo a la vivienda en
las secciones: “Del Fondo de la Vivienda” y “De los Préstamos Hipotecarios”.
La ley actual formalmente carece de método en su organización, es oscura
en sus conceptos y olvida que, de acuerdo con la técnica jurídica, las leyes de-
ben ser claras y sencillas. Esta nueva ley actualmente ha sido impugnada por
inconstitucional; por ello, se encuentra en la Suprema Corte de Justicia de la
Nación en espera de su estudio y resolución.
Respecto a los créditos y la vivienda los regula el capítulo IX con el Título
“Del Sistema Integral de Crédito”. A su vez, la sección I del capítulo IX se refie-
re a los préstamos personales y a los hipotecarios. Los personales son de dos
clases: ordinarios y extraordinarios; en los ordinarios, el préstamo se otorgará
hasta por cuatro meses del sueldo básico y se determinará de acuerdo con la
antigüedad del trabajador. En cuanto a los extraordinarios serán hasta por seis
meses.
La sección II regula el crédito a la vivienda y en él se establece el sistema
de créditos, que sólo se otorgará a quien tenga un fondo integrado por más de
18 meses de aportaciones, lo cual significa que, al llegar a 19 meses, los tra-
bajadores burócratas tendrán derecho al crédito, que sólo podrá destinarse a:
• Adquisición o construcción de vivienda.

• Reparación, ampliación o mejoramiento de la vivienda.
• Al pago de pasivos contraídos con motivo de los dos puntos anteriores.
En síntesis esta ley, que está subjudice, sólo dedica al problema de la vivien-
da el art 169, ya que del 170 al 194 determina la estructura y funciones de la
Comisión Ejecutiva del Fondo de Vivienda en relación con la vivienda, lo cual
demuestra una vez más la absoluta ausencia de técnica jurídica en la creación
de la ley.
10.2.8 Plan nacional de desarrollo
Sólo a manera de colofón, cabe mencionar que el 31 de mayo de 2007 se pu-

blicó en el DOF el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, en el que se dedica
a la vivienda el Objetivo 17, el cual se divide en siete estrategias con los nume-
rales 17.1 al 17.7, por lo que está pendiente su cumplimiento.
10.2.9 La vivienda internacionalmente
El problema de la vivienda es muy complejo, al grado de que México y Esta-

dos Unidos firmaron un acuerdo sobre la materia el 16 de febrero de 1979,
acuerdo totalmente inconstitucional por las razones siguientes: al ser un acuer-
do, es también jurídicamente un tratado, porque esta naturaleza jurídica le atri-
buye la Convención de Viena del Derecho de los Tratados de 1969. En este
orden de ideas, el tratado o acuerdo debió ser ratificado por el Senado y pos-
teriormente publicarse, dado que ninguno de los dos requisitos se cumplió y el
tratado es inconstitucional; sin embargo, entró en vigor en la fecha de la fir-
ma, según lo hace saber la Procuraduría Federal de Protección al Ambiente.
El documento tiene el título que sigue: “Acuerdo en Torno a la Cooperación
en Materia de Vivienda y Desarrollo Urbano”. Tal acuerdo se fundó en un do-
cumento previo firmado el 15 de junio de 1972 por los dos Estados.
El actual acuerdo consta de siete artículos en los que se organiza su estruc-
tura y cuyo objetivo es formular programas conjuntos en lo siguiente:
• Intercambio de información en proyectos urbanos de las zonas fronte-

rizas.
• Reuniones y seminarios conjuntos.
• Proyectos conjuntos de investigación y estudio.
• Visitas de intercambio de expertos, estudiantes, universitarios represen-
tantes de organizaciones públicas o privadas o ciudadanos particulares.
• Otras actividades que acuerde el Comité Directivo Conjunto.
Como puede deducirse fácilmente, los objetivos del acuerdo no denotan

problema alguno; sin embargo, son la base legal para permitir la incursión de
toda clase de extranjeros, con el pretexto de investigación en materia de vi-
vienda fronteriza.
En síntesis, puede decirse que el acuerdo no se publicó, por lo que es anti-
constitucional y tiene un vencimiento a tres años y prórrogas automáticas su-
cesivas por el mismo tiempo. La pregunta que surge es: ¿por qué entró en vigor
sin la aprobación del Senado y sin publicarse?
10.3 Derechos del consumidor
Por derechos del consumidor debe entenderse el conjunto de normas que re-
gulan los derechos y obligaciones que tienen recíprocamente el consumidor y
el proveedor.
Ovalle Favela sostiene que en realidad debe crearse un derecho del con-
sumo cuyas disposiciones regularían el consumo con todas sus implicacio-
nes, causas y efectos. Con tal propuesta escribió la obra Comentarios a la Ley
Federal de Protección al Consumidor. Otro estudioso de la materia es Rodolfo
García García, quien escribió el Tratado sobre derecho de protección al consu-
midor.
La razón de las obras mencionadas se encuentra en que el Congreso de la
Unión promulgó dos leyes sobre la materia: la publicada en el DOF el 22 de di-
ciembre de 1975 (en vigor a partir del 5 de febrero de 1976) y la publicada el
24 de diciembre de 1992. Esta última fue objeto de tantas reformas, adiciones
y derogaciones (el 4 de febrero de 2004), que conduce a concluir que se trata
de una ley muy diferente de la inicial, lo cual es benéfico en atención a que,
sin duda, tales modificaciones tuvieron como causa el afán de disponer de una
ley reguladora de las actuales situaciones.
10.3 Derechos del consumidorMM451
La pregunta que surge es: ¿por qué la ley se denomina Ley Federal de Pro-
tección al Consumidor?, ¿por qué o de qué se le protege? La respuesta es: se le
protege del proveedor, de quien le vende los productos o le presta servicios que
requiere.
Entre el consumidor y el proveedor se establece una relación comercial en
la que puede haber dos situaciones: las partes se encuentran en una posición
de equilibrio, lo cual sería óptimo, o hay un abuso de uno de ellos respecto al
otro en función de la necesidad que se tenga de vender o de adquirir el bien.
Generalmente la situación de desequilibrio ocurre mediante el abuso del ven-
dedor, a quien se le denomina proveedor en virtud de que proporciona el bien
o presta el servicio del cual disfrutará el consumidor.
La relación de proveedor-consumidor, en opinión de Rodolfo García, ad-
quiere en la práctica un número insospechado de particularidades, las relacio-
nes comerciales que se establecen entre las partes son innumerables y
complejas y, aun cuando el comercio tiene como principio rector la buena fe
de las partes —las cuales obligan en los términos en que quisieron obligar-
se—, ello no elimina el abuso natural que en ocasiones domina al ser humano
cuando las circunstancias lo colocan ante tal posibilidad.
A efecto de prevenir la situación de desequilibrio entre proveedor y consu-
midor o en caso de haber ocurrido el abuso, con el fin de sancionarlo se crea-
ron en 1975 la Procuraduría Federal del Consumidor y el Instituto Nacional del
Consumidor. Posteriormente, por la duplicidad de funciones del instituto y de
la procuraduría, estos organismos se fusionaron, así como los naturales cam-
bios y necesidades llevaron a crear la ley de 1992, la cual fue reformada en fe-
brero de 2004 y en junio y diciembre de 2006 con el fin de su actualización.
La Ley Federal de Protección al Consumidor tiene como fundamento el pá-
rrafo tercero del art 28 constitucional, que establece:
Las leyes fijarán las bases para que se señalen precios máximos a los artículos, ma-
terias o productos que se consideren necesarios para la economía nacional o el con-
sumo popular, así como para imponer modalidades a la organización de la
distribución de esos artículos, materias o productos, a fin de evitar que intermedia-
ciones innecesarias o excesivas provoquen insuficiencia en el abasto, así como el
alza de precios. La ley protegerá a los consumidores y propiciará su organización
para el mejor cuidado de sus intereses.
El dispositivo transcrito tiene tres fines básicamente:
• El control de precios.
• Evitar el monopolio.
• La protección del consumidor.
10.3.1 Definición de consumidor
Una vez determinado el marco jurídico del derecho del consumidor, es nece-
sario definir al sujeto protegido por ese derecho. El Diccionario jurídico lex ex-
pone al respecto:
En sentido concreto, el término consumidor evoca un prototipo de ciudadano me-

dio que se encuentra en posición más débil o de inferioridad frente a empresarios
y administraciones públicas con los que se relaciona para obtener y disfrutar bie-
nes y servicios. Es consumidor o usuario quien adquiere, utiliza o disfruta bienes
o servicios que ya por este acto se extraen del mercado y se destinan a un uso pri-
vado, familiar o doméstico.
De esta definición debe destacarse la distinción entre consumidor y usua-

rio: el consumidor es el que obtiene los bienes y el usuario es quien utiliza un
servicio. Esta diferencia no la establece la Constitución, la cual en un solo con-
cepto incluye ambas figuras.
La LFPC, si bien da una definición de consumidor, lo que destaca con preci-
sión son los tres objetos por regular: bienes, productos y servicios. En tal sen-
tido, el art 2o, fraccs I primer párrafo y II, determinan los tres objetos y los dos
sujetos de la relación jurídica al establecer:
Artículo 2o. Para los efectos de esta ley se entiende por:
I. Consumidor es la persona física o moral que adquiere, realiza o disfruta como

destinatario final bienes, productos o servicios. Se entiende también por consu-
midor a la persona física que adquiera, almacene, utilice o consuma bienes o ser-
vicios con el fin de integrarlos en procesos de producción, transformación,

comercialización o presentación de servicios a terceros…
El párrafo transcrito se refiere a dos clases de consumidores: la persona física

y la moral; después de establecer esta diferencia, la ley se refiere exclusivamente
a la persona física. ¿Quién es entonces la persona moral considerada consumi-
dor? La respuesta la da el párrafo segundo del mismo artículo, que establece:
Tratándose de personas morales que adquieran bienes o servicios para integrarlos

en procesos de producción o de servicios a terceros, sólo podrán ejercer las accio-
nes a que se refieren los referidos preceptos cuando estén acreditadas como mi-
croempresas o microindustrias en términos de la Ley para el Desarrollo de la
Competitividad de la Micro, Pequeña y Mediana Empresa y de la Ley Federal para
el Fomento de la Microindustria y la Actividad Artesanal, respectivamente, y con-
forme a los requisitos que se establezcan en el reglamento de esta ley.
La situación descrita, en la que en realidad el consumidor como persona

moral se convierte en intermediario, condujo a establecer un límite en su acti-
vidad de consumidor con el fin de que, al transformarse en intermediario, no
lesionara al consumidor final.
Los límites impuestos al consumidor como persona moral consisten en la
exigencia legal de que, para ser protegido con la calidad de consumidor, debe-
rá acreditarse como microempresa o microindustria. Para ello, deberán satis-
facer los requisitos de dos leyes:
• La Ley para el Desarrollo y la Competitividad de la Micro, Pequeña y Media-

na Empresa.
• La Ley Federal para el Fomento de la Microindustria y la Actividad Arte-
sanal.
Las limitaciones establecidas realmente son medidas de control muy loa-

bles, ya que permiten a las personas morales obtener un beneficio como con-
sumidores y evitan que realicen abusos como intermediarios. Es indudable que
en la relación comercial, la figura débil es la del consumidor; sin embargo, no
existiría sin el proveedor.
Consumidor y proveedor constituyen el binomio objeto de estudio de este
punto y de su regulación por la ley. Tal correlación entre uno y otro exige de-
terminar que es un proveedor.
De acuerdo con el Diccionario de ciencias jurídicas de Ruy Díaz: “Proveedor
es la persona que abastece de provisiones a sus clientes de manera habitual”.
Al respecto, la LFPC establece en la fracción II del art 2o:
Proveedor es la persona física o moral que habitual o periódicamente ofrece, dis-

tribuye, vende, arrienda o concede el uso o disfrute de bienes, productos o ser-
vicios.
Un sujeto por considerar en la relación consumidor-proveedor es la institu-

ción oficial de la Procuraduría Federal del Consumidor, por lo cual resulta im-
portante determinar su naturaleza jurídica y funciones. Al efecto, el art 20 de
la LFPC dispone:
La Procuraduría Federal del Consumidor es un organismo descentralizado de ser-

vicio social con personalidad jurídica y patrimonio propio. Tiene funciones de auto-
ridad administrativa y está encargada de promover y proteger los derechos e
intereses del consumidor y procurar la equidad y seguridad jurídica en las relacio-
nes entre proveedores y consumidores. Su funcionamiento se regirá por lo dispues-
to en esta ley, los reglamentos de ésta y su estatuto.
El dispositivo transcrito sintetiza con toda precisión tres aspectos impor-
tantes:
a) La naturaleza jurídica de la procuraduría: como un organismo descen-

tralizado de servicio social, regida por su ley, reglamentos y estatuto.
b) Su jerarquía como autoridad administrativa.
c) Sus funciones, consistentes en:
• Promover y proteger al consumidor.

• Procurar la equidad.
• Dar seguridad jurídica.
10.3.2 Protección jurídica del consumidor
El consumidor ha existido siempre y en este sentido se le ha protegido; así, Ro-

dolfo García García, en su Tratado sobre derecho de protección al consumidor,
hace un estudio que inicia con Roma hasta llegar a la época actual del consu-
midor y su protección. En todos los periodos históricos se encuentra una cons-
tante: la existencia de principios jurídicos básicos, de los que se desprenden
procedimientos cuyo bien jurídico tutelado son los derechos del consumidor.
El autor no se limita a exponer la trayectoria de los principios en la historia,
sino además propone un principio fundamental que complementa y protege
axiológicamente los demás derechos del consumidor; así, sostiene la necesidad
de incluir el derecho a la protección del honor e integridad del consumidor.
Respecto a la ley, ésta constituye una amplia protección jurídica mediante
los principios establecidos en el art 1o de la LFPC. Tales principios son califica-
dos como básicos en el sentido de que resultan imprescindibles, lo cual signi-

fica que pueden aumentarse otros que, sin ser básicos, den protección jurídica
al consumidor.
El art 1o, tercer párrafo, de dicha ley establece nueve principios y declara:
Son principios básicos en las relaciones del consumidor:
I. La protección de la vida, salud y seguridad del consumidor contra los riesgos

provocados por productos, prácticas en el abastecimiento de productos y servi-
cios considerados peligrosos o nocivos.
Atento a estos principios, la autoridad competente tiene a su cargo la vigi-

lancia tanto de la naturaleza peligrosa del producto, su traslado y su admi-
nistración, como el uso o ingestión. En tal sentido, dar cumplimiento a este

principio exige la intervención de varias dependencias mediante la creación y
difusión de las normas oficiales mexicanas correspondientes.
II. La educación y divulgación sobre el consumo adecuado de los productos y ser-

vicios que garanticen la libertad para escoger y la equidad en las contrata-
ciones.
Este principio contempla el aspecto volitivo del consumidor, volición que

debe ser controlada con la información oportuna. La Organización de las Na-
ciones Unidas, al proponer este principio, sugiere que se satisfaga mediante
programas educativos que respeten las tradiciones culturales y que sean divul-
gados por medio del sistema educativo nacional desde temprana edad.
III. La información adecuada y clara sobre los diferentes productos y servicios, con
especificación correcta de cantidad, características, composición, calidad y pre-
cio, así como los riesgos que representen.
Este principio se satisface por medio de la correcta etiquetación de los pro-

ductos, con todos los requisitos que exige la ley.
IV. La efectiva prevención y reparación de daños patrimoniales y morales, indivi-

duales o colectivos.
La reparación del daño, más que una protección, es una indemnización por
un daño causado en cuanto al consumidor; respecto al proveedor, le debe impo-
ner una sanción. El DOF publicó el 1 de diciembre de 2006 un acuerdo por el que
se actualizan los montos de las operaciones y multas previstas en la LFPC.
V. El acceso a los órganos administrativos con vista a la prevención de daños pa-

trimoniales y morales, individuales o colectivos, garantizando la protección jurí-
dica, económica, administrativa y técnica a los consumidores.
Este principio vela por el derecho del consumidor a acudir a la autoridad

en forma preventiva cuando el proveedor no cumpla con las normas de segu-
ridad.
VI. El otorgamiento de información y de facilidades a los consumidores para la de-

fensa de sus derechos.
Si bien la ignorancia de la ley no es excusa de su cumplimiento, resulta im-

posible conocer todas las normas. De acuerdo con esto, la información corre a
cargo de la Procuraduría del Consumidor, la cual, entre sus atribuciones, tiene
la obligación de dar publicidad a sus funciones y vías de protección mediante
programas informativos y la distribución de folletos y publicaciones.
VII. La protección contra la publicidad engañosa y abusiva, métodos comerciales

coercitivos y desleales, así como contra prácticas y cláusulas abusivas o im-
puestas en el abastecimiento de productos y servicios.
Este principio es muy complejo, ya que su cumplimiento requiere tanto ele-

mentos publicitarios como la revisión de los compromisos celebrados entre el
consumidor y el proveedor, lo cual sólo será posible si se realizaron por escri-
to y se presentaron para su aprobación a la procuraduría; de lo contrario, la
protección será imposible.
VIII. La real y efectiva protección al consumidor en las transacciones efectuadas a

través del uso de medios convencionales, electrónicos, ópticos o de cualquier
otra tecnología y la adecuada utilización de los datos aportados.
Este principio se satisface mediante la revisión de los contratos, que pue-

den ser de diversas clases: de adhesión, de compraventa, de prestación de
servicios constantes o eventuales. La ley establece al efecto las reglas que per-
miten cumplir con este punto.
Respecto al empleo de los medios tecnológicos y electrónicos, existe cier-
ta inseguridad en las operaciones realizadas vía internet; para ello, debe acu-
dirse a las reglas del comercio electrónico reguladas en el Código de Comercio.
IX. El respeto a los derechos y obligaciones derivados de las relaciones de consu-

mo y las medidas que garanticen su efectividad y cumplimiento.
Aun cuando todos los principios transcritos tienen por objeto proteger
al consumidor y, en consecuencia, implican derechos exigibles, el último
principio es el de mayor contenido jurídico, pues alude, concretamente, al cum-
plimiento de derechos y obligaciones y a las medidas que garanticen su cumpli-
miento.
En observancia de este principio, la ley contempla tres vías para lograr el
respeto y cumplimiento de las obligaciones:
• El procedimiento mediante la queja o reclamación regulada en los arts

99 a 110.
• El procedimiento conciliatorio de los numerales 111 a 116.
• El procedimiento arbitral de los arts 117 a 122.
La LFPC regula la protección y respeto a los derechos del consumidor; a ello

suma la obligación de respetar y cumplir la ley. Con tal fin, los arts 123 a 124
bis contienen el procedimiento a seguir por infracciones a las disposiciones le-
gales y dicho ordenamiento de normas incluye en el capítulo XIV, en los arts
125 y 126, las sanciones que se aplicarán por el incumplimiento o la violación
a la ley.
Es conveniente destacar que si bien existen los principios y su protec-
ción legal, dados los avances tecnológicos la ley debería establecer la obli-
gación de informar al consumidor por internet de las mejores posibilidades
en la compra de bienes y en la prestación de servicios; sin embargo, sólo
hace una publicación que, frente a una página en internet, le saldría más
económica y la actualización sería diaria, lo que no ocurre con la revista del
consumidor.
10.3.3 Organización de los consumidores
La organización de los trabajadores es un derecho y un principio de libertad

universal instituido por la Organización de las Naciones Unidas, organismo que
preconiza la libertad de los trabajadores para constituir grupos u otras organi-
zaciones de consumidores, medio por el cual éstos pueden exponer sus opinio-
nes respecto a la regulación y políticas en materia de consumo.
Una forma de organización de los consumidores es la conocida como sis-
temas de comercialización. Las organizaciones mencionadas se constituyen me-
diante la integración de grupos de consumidores que periódicamente cubren
cuotas administradas por una tercera persona.
Las aportaciones sólo podrán destinarse a la compra de bienes determina-
dos o determinables, consistentes en muebles o inmuebles para ser utilizados

en la casa o en locales comerciales. Es posible también que las aportaciones se
dediquen a prestar el servicio de construcción, remodelación y ampliación de
inmuebles. Al realizar esta última actividad se exigen tres requisitos:
• Que el mercado de trabajo lo requiera.

• Que se garanticen los derechos de los consumidores.
• Que lo autorice la Secretaría de Economía.
El sistema de comercialización tiene dos plazos de vigencia de acuerdo con

la naturaleza de los bienes: 10 años para muebles y 15 para inmuebles.
Los sistemas de comercialización están sometidos y controlados por un ré-
gimen jurídico expuesto en los arts 63 a 63 ter de la LFPC. Los dispositivos men-
cionados regulan desde la constitución de las comercializadoras, que debe ser
autorizada por la Secretaría de Economía, hasta su extinción.
La organización constituida debe dedicarse exclusivamente al objeto auto-
rizado. El administrador de la comercializadora deberá cubrir estríctos requisi-
tos, al manejar el dinero de los consumidores. En consecuencia, deberá
satisfacer requisitos de probidad, capacidad económica y financiera.
La comercializadora debe constituirse con apego a la Ley de Sociedades Mer-
cantiles y de acuerdo con las normas de la sociedad anónima; por lo tanto, se-
rá una persona moral mexicana. El solicitante deberá formular y presentar un
plan en el que exponga la forma como operará.
Dado que la sociedad celebrará contratos de adhesión, éstos deberán ser
presentados y registrados en la procuraduría, con el fin de verificar que se sal-
vaguardan los derechos de los consumidores.
Estarán impedidos para ser administradores de las comercializadoras las
personas que litiguen contra algún proveedor, que hayan sido condenados por
delito intencional o que hayan sido sujetos pasivos de quiebra o concurso y no
se hayan rehabilitado; tampoco podrán ser administradores los inhabilitados
en el sistema financiero y los auditores externos o terceros especialistas.
El 10 de marzo de 2006 el DOF publicó el Reglamento de Sistemas de Comer-
cialización, consistentes en la integración de grupos de consumidores.
10.3.4 Educación y consumo
En conclusión, es indispensable considerar que el consumidor debe ser educa-

do para el cumplimiento y respeto de las normas y principios de la ley; parti-
cularmente, debe educársele en el conocimiento y práctica para obtener
bienes de consumo, siempre en respeto a su libertad de elección de bienes y

el trato equitativo en la contratación. Asimismo, debe educársele dentro de los
principios del consumo racional de acuerdo con las necesidades y capacidad
adquisitivas y prevenírsele contra políticas de consumo engañosas, fraudulen-
tas o impuestas.
Dicha educación la ha llevado a efecto la Procuraduría del Consumidor me-
diante publicaciones; por ejemplo, cabe considerar la postura de la Comunidad
Europea, la cual en sus directivas ha propuesto que la educación del consumi-
dor se inicie en el ciclo primario en el que se informe acerca de los aspectos
fundamentales siguientes:
• El funcionamiento de las fuerzas del mercado.

• La función del consumidor en la economía.
• La concientización en los problemas del medio ambiente.

• La reflexión sobre la publicidad.
• La precaución y cuidado ante los medios de comunicación.
• El empleo del tiempo libre.
Estos postulados, de enseñarse en la infancia, tendrían que adecuarse al

lenguaje y capacidad mental de los menores.
De tomarse en cuenta los problemas planteados en el apartado relativo al
consumidor y realmente educársele desde la infancia, los ingresos familiares e
individuales serán mejor distribuidos, con el consecuente bienestar.
10.3.5 El consumidor en la comunidad internacional
Cabe aclarar que este punto se refiere a la educación en el consumo; al respec-

to, es conveniente destacar que si bien la Procuraduría del Consumidor edita
una revista con la cual se avisa al consumidor dónde puede conseguir un bien
o un servicio menos oneroso, tal aviso es insuficiente y muchas veces indispo-
nible. ¿Por qué? Porque el consumidor quiere saber qué le conviene adquirir, la
calidad del producto y dónde puede obtenerlo, información que no le propor-
ciona una revista que debe adquirir y que nunca consigue, pues siempre se
agota en un breve lapso.
El consumidor puede realizar operaciones por internet, pero desconoce
una información pronta y útil por este medio. A su vez, la Procuraduría del
Consumidor utiliza la vía que ofrece la computadora para realizar operaciones,
pero no para dar al consumidor una información rápida y eficaz; por ende, tal
ausencia informativa debe subsanarse mediante su inclusión en línea.
México, como miembro de la comunidad internacional, como parte de la

Organización de los Estados Americanos y como participante de las conven-
ciones interamericanas de derecho internacional privado, en preparación de la
VII convención, actualmente investiga, estudia y prepara un proyecto de ley
modelo interamericana en materia de solución de controversias y reparación
del daño a favor de los consumidores.
Lo anterior pone de manifiesto que en la relación consumidor-proveedor
tanto a nivel nacional como internacional se presentan situaciones conflictivas
que el derecho económico y el derecho internacional privado deben resolver.
En este sentido, es necesario destacar el interés de la comunidad internacio-
nal por atender y prevenir los problemas que puede tener el consumidor en el
terreno internacional; al efecto, la VII Convención de Derecho Internacional
Privado, de próxima realización, ha conjuntado los proyectos sobre esta mate-
ria propuestos por Canadá, Costa Rica, El Salvador, Estados Unidos, México,
Panamá, Paraguay y Uruguay.
Si bien es cierto que los países mencionados tienen sus leyes y podría ha-
cerse un estudio de derecho comparado, tal estudio resultaría inútil, pues la
tendencia actual es realizar una convención regional de la OEA que sea adopta-
da por toda América; en consecuencia, el estudio de derecho comparado res-
pecto a varios Estados, en relación con México, devendría en un estudio inútil.
Por esta razón, es preferible estudiar el proyecto de convención que tiene la
virtud de contemplar las posiciones de 13 países, lo cual augura una acepta-
ción con los naturales cambios del proyecto inicial.
Brasil presenta el proyecto titulado: “Convención Interamericana sobre Ley
Aplicable a Algunos Contratos y Transacciones de Consumo Internacional”. El
proyecto brasileño es muy completo, ya que comprende un preámbulo en el
que se exponen las razones y la necesidad de contar con una ley uniforme.
Después define al consumidor en los siguientes términos:
A los efectos de los contratos, relaciones, operaciones y transacciones comprendi-

das en esta convención, se entiende por consumidor cualquier persona física que,
frente a un profesional o proveedor de bienes y servicios, actúe con fines persona-
les, familiares, domésticos o fines que pertenezcan al ámbito de su actividad pro-
fesional con fines de reventa.
Se consideran también consumidores los terceros u otros acompañantes que
usufructúan directamente, como destinatarios finales, los servicios y productos
contratados.
No se considerará consumidor la persona que actúe al mismo tiempo con fines
que pertenezcan a su actividad profesional de consumo.
Esta definición, si bien es muy larga y evidentemente sobra el último pun-

to que se refiere a quién no es consumidor, será modificada de acuerdo con las

propuestas de otros Estados.
Los puntos que presenta el proyecto de Brasil se refieren a los supuestos si-
guientes:
• Definición de un contrato o transacción internacional de consumo.

• Definición de contratación internacional de consumo a distancia.
• Protección contractual general.
• Normas internacionalmente imperativas.
• Cláusula de excepción.
• Cláusula de armonización
• Contratos de viaje y turismo.
• Contratos de tiempo compartido.
10.4 ResumenMM461
Tales puntos abarcan hasta el art 9o; a partir del art 10, el proyecto regula
las disposiciones generales y finales de toda convención, referentes a la desig-
nación de la autoridad central, exclusión del reenvío, cláusula federal, firma,
adhesión, ratificación, denuncia, vigencia y lengua. Estados Unidos presenta
como propuesta la creación de una ley modelo respecto a la disponibilidad de
medios de solución de controversias y reparación a favor de los consumidores.
Sólo como comentario final, resulta paradójico que México proponga como
tema de la VII Conferencia Interamericana “La protección al consumidor en los
medios electrónicos”. Lo paradójico radica en que la ley mexicana de protec-
ción al consumidor en el Capítulo Segundo sólo regula la vía electrónica res-
pecto a la publicidad que realice el productor e ignora por completo ese medio
de comunicación para proteger al consumidor.
Es factible que la VII Convención Interamericana de Derecho Internacional
Privado, cuya sede será probablemente Brasil, concluya con una propuesta de
ley modelo que sea aceptada por los Estados miembros de la Organización
de los Estados Americanos, lo cual redundaría en la adopción e inclusión de tal
ley en la legislación mexicana.
10.4 Resumen
La economía, como rama del conocimiento cuyo objeto es conocer y satisfa-

cer las necesidades de los seres humanos en todos los órdenes, se complemen-
ta con el derecho económico, que permite instrumentar y hacer efectivos los
derechos derivados de la vida económica. En tal sentido, uno de los problemas
que estudia el derecho económico es la calidad de vida de los seres humanos;
para ello, debe planear los asentamientos humanos, como el espacio físico
donde las personas establecerán su hogar, se educarán, se desarrollarán labo-
ralmente e incluso tendrán también medios de distracción.
Planear lo anterior requiere la participación del Estado, de las instituciones
sociales y de los particulares, quienes en conjunto deben crear e instrumentar
el desarrollo material y espiritual de la comunidad.
El Estado, conocedor de la necesidad previa de planear la solución de los
problemas económicos, ha investigado y legislado en materia de asentamien-
tos humanos y vivienda; al efecto, creó instituciones que le permitan cumplir
tal función.
Como un complemento en la protección de las personas en su actividad
económica diaria, en la obtención de satisfactores el Estado —en prevención
o en vía de equilibrio entre quienes adquieren como consumidores y quienes
proveen los satisfactores— creó la Procuraduría del Consumidor, institución
que además de proteger jurídicamente tiene como obligaciones informar de la
compra de bienes y del uso de servicios. Esto lo realiza por medio de progra-
mas y publicaciones que orientan y, en cierta forma, educan al consumidor en
la debida adquisición de los satisfactores que requiere.
Los problemas económicos no se limitan al ámbito nacional, sino que han
trascendido fronteras y, al igual que se buscan soluciones nacionales, también
son necesarias las internacionales. Por ello, México, como miembro de la
comunidad internacional, celebró un acuerdo con la Organización de las Na-
ciones Unidas respecto al programa de asentamientos humanos y al estable-
cimiento de una oficina en el país. El acuerdo se publicó en el DOF el 18 de
marzo de 2004.
En la misma perspectiva internacional, Estados Unidos prepara un proyec-
to de ley modelo en materia de “Medios de Solución de Controversias y Repa-
ración del Daño a Favor de los Consumidores”, Brasil presenta un proyecto que
titula “Convención Interamericana sobre la Ley Aplicable a Algunos Contratos
y Transacciones de Consumo Internacional” y México propone el tema “Pro-
tección al Consumidor en los Medios Electrónicos”.
El proyecto será presentado en breve tiempo en la VII Conferencia Intera-
mericana de Derecho Internacional Privado de la Organización de los Estados
Americanos.
Cuestionario
1. Explique cómo puede el derecho económico dar una mejor calidad de vida.
2. Explique qué entiende por buena calidad de vida.
3. Diga cuáles son los elementos fundamentales que debe tener todo asenta-
miento humano.
4. Describa qué función tiene la vivienda en un asentamiento humano.
5. Diga cuál es el marco jurídico de los asentamientos humanos y por medio de
qué órganos se aplica.
6. Explique la diferencia entre el medio urbano y el rural.
7. Describa por qué hay Ley de Vivienda Federal y Ley de Vivienda del Distrito Fe-
deral.
8. Explique los problemas que surgen de la relación consumidor-proveedor.
9. Señale por qué medios se protege al consumidor y cómo se le debe educar.
10. Explique la participación de México en la comunidad internacional en materia
de protección al consumidor.
11. ¿Por qué en otros países la protección al consumidor es manejada por organi-
zaciones privadas?
BibliografíaMM463
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Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012, DOF del 31 de mayo de 2007.
UNIDAD 11
El derecho económico
internacional
EMMA MENDOZA BREMAUNTZ*
Analizará y explicará los conceptos vinculados con el derecho económico

internacional, así como el marco legal de la economía internacional.
11.1 Concepto de derecho económico internacional
Mucho de lo que explica la existencia del llamado derecho económico inter-

nacional ha sido abordado al aludir a las tendencias a la integración y la mun-
dialización, lo cual ha llevado a realizar intensamente algunas actividades
económicas internacionales en especial de comercio internacional, afectando
* La nota biográfica ya apareció al inicio de la unidad 3, pág 71.

466MMEL DERECHO ECONÓMICO INTERNACIONAL
de manera directa el sistema monetario y el desarrollo de las inversiones ex-
tranjeras, además de la búsqueda de soluciones conjuntas respecto a los pro-
blemas ambientales, entre otros reconocidos abiertamente como problemas
mundiales.
Lo anterior se explicó brevemente en la unidad 3: al nacimiento del llama-
do derecho económico internacional, que reúne las mismas características del
derecho económico, se le agregan aspectos de derecho internacional y metas
tanto humanas como económicas que le dan un perfil propio y diferente en
cuanto a ser aún indefinido como el proceso del que emana, que es la globali-
zación y que tiene características diferenciales y metas más amplias. Sin em-
bargo, si llega a tener una madurez mayor, deberá impregnarse de un carácter
humanista y social para tener la validez universal que pretende lo interna-
cional.
Ya se ha mencionado cómo las tendencias a la integración han influido en
la normatividad que regula las actividades económicas tanto nacionales como
internacionales y que han dado lugar a la creación de nuevos sistemas jurídi-
cos que reúnen los rasgos más significativos de los países que se han conjun-
tado para generar nuevas unidades de política económica.
Cabe hacer notar, como señala Jorge Witker, que si bien el derecho inter-
nacional estuvo integrado por los acuerdos que signaban generalmente dos Es-
tados para regular sus problemas y las relaciones que había entre ambos para
generalmente llevar a cabo el intercambio comercial, en la actualidad no siem-
pre el Estado nacional es el actor principal. Dicho autor incluso comenta lo si-
guiente:
Como resultado de la tercera Revolución industrial fincada en la energía nuclear,

la electrónica, la información y comunicación, la telemática, biotecnología, nuevos

materiales etc, la comunidad internacional ha devenido en una “aldea global”. La
revolución de los servicios cambia los paradigmas de base del sistema capitalista,
caracterizado por el salto de las inversiones productivas (materias primas-manu-
facturas) a las inversiones financieras-especulativas de múltiples efectos en las
economías emergentes.1
Witker también señala cómo esta evolución, especialmente de las comuni-

caciones y la electrónica, ha incrementado la velocidad de circulación del di-
nero que impacta las medidas macroeconómicas y ha favorecido los procesos
globales.
1 Witker Velásquez, Introducción al derecho económico, 5a ed, McGraw-Hill Interamericana,

11.1 Concepto de derecho económico internacionalMM467
De tales procesos, se hace especial mención al intercambio de bienes, la

propiedad intelectual, los servicios bancarios, los transportes y el comercio
transfronterizo de servicios técnico-profesionales. Ello favorece que el mayor
peso en dichas actividades y su regulación provenga no de los Estados nacio-
nales, sino de las empresas transnacionales que son los actores principales de
estos procesos y que con sus regulaciones le han dado un perfil diferente al de-
recho internacional, lo cual se refleja en la legislación interna de los países que
han tenido que modificarla para adecuarse a las normas internacionales surgi-
das de estas transformaciones.
De manera muy accesible, se explica que las relaciones internacionales se
refieren a las relaciones entre Estados y sus gobiernos, entre grupos no guber-
namentales como las organizaciones multinacionales que operan en más de
un país o las organizaciones internacionales, como la Cruz Roja o la Organiza-
ción de las Naciones Unidas.2
Dichas relaciones versan sobre los más variados asuntos, pues si bien los
económicos son los más comunes e históricamente eran sólo relaciones inte-
restatales, lo que muchos autores llaman la Tercera Revolución los ha hecho va-
riar. De ese modo, hay cuestiones relacionadas con la seguridad internacional,
analizándose preferentemente los asuntos de la “fuerza militar en los países,
las alianzas y la diplomacia internacional, así como las estrategias utilizadas
por los Estados para proteger sus territorios e intereses”,3 hasta el decenio de
1970.
A partir de entonces ha sido notoria la mayor trascendencia de los asuntos
económicos, considerados el mayor impulso en las relaciones entre países,
acentuando la importancia de las organizaciones económicas internacionales,
como el Banco Mundial y el Fondo Monetario Internacional.
Existen múltiples obras actuales sobre economía internacional que antes ni

siquiera aparecían en los catálogos de publicaciones, se repiten temas acer-
ca de conflicto y cooperación entre países y se subraya que los conflictos en-
tre las naciones son inevitables. Se dice que cuando “fracasa la cooperación,
los conflictos entran en el terreno de la coerción y desembocan finalmente en
guerra”.4
En cuanto a la forma de ver estas relaciones, ha habido diversos enfoques
o corrientes para su análisis, aunque en realidad todos tienen una parte de
verdad, pero, una vez analizados, muchas veces son contradictorios, como el
2 Microsoft Encarta, “Relaciones internacionales”, Encarta 2006, 1993-2005, Microsoft Corpora-

tion.
3 Ídem.
4 Ídem.
realismo, neorrealismo, idealismo, liberalismo y neoliberalismo, marxismo,
posmodernismo y otra cantidad de “ismos” que intentan explicar y determi-
nar las relaciones y el mundo global.
El fortalecimiento y la precisión de las relaciones internacionales dieron lu-
gar a reconocer la existencia de un sistema interestatal que actúa conforme a
reglas bien definidas que se han establecido y madurado con el transcurso de
los años.
Estas reglas se formaron en principio mediante
actos unilaterales (decisiones soberanas sobre reglamentación de importaciones,

de autolimitación de ciertas exportaciones, declaraciones interpretativas de una
convención internacional), bilaterales (tratados en sentido estricto, convenios ad-
ministrativos de cooperación entre aduanas, contratos de préstamo, de concesión,
obra pública entre un Estado y una empresa extranjera) o multilaterales (acuerdos
internacionales sobre comercio de productos agrícolas, sobre transporte y códigos
de conducta sobre transferencia de tecnología), cuyo objeto es total o parcialmen-
te de naturaleza económica.5
Los acuerdos binacionales signados de común acuerdo se referían al respe-

to a las fronteras de los territorios, la no injerencia en los asuntos internos de
otros países, y la no obstrucción de las acciones de un gobierno en su territo-
rio, todo lo cual, con el transcurso del tiempo y su constante reiteración, llegó
a considerarse principios integrantes del derecho internacional.
Sin embargo, estos principios parecen fáciles en su aplicación y cumpli-
miento, pero a lo largo de la historia las fronteras han sido muchas veces mo-
dificadas por accidentes geográficos, por guerras y anexiones de algunos
territorios de los vencidos, otros que fueron conquistados y han dividido gru-
pos étnicos o nacionalidades preexistentes. Esto significa un frecuente y pode-

roso motivo de conflictos y finalmente de guerras.
Ya se comentó cómo en el siglo XX, a partir de la Segunda Guerra Mundial,
proliferaron las organizaciones intergubernamentales con metas económi-
cas, como el control de la liquidez monetaria internacional y de asistencia
financiera, por ejemplo: el Fondo Monetario Internacional, el Banco Mundial
—denominado en sus orígenes Banco Internacional de Reconstrucción y Fo-
mento—, la Organización Mundial de Comercio (OMC) —que tuvo su origen en
el Acuerdo General de Aranceles y Comercio (GATT) mediante la cual se intenta
regular el orden comercial internacional—, la Organización para la Agricultura
5 Ileana di Giovan, Derecho internacional económico y relaciones económicas internacionales,

Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1992, pág 7.
y la Alimentación (FAO) y muchas otras que tienen finalidades diversas con

base en el interés mundial y sus políticas para orientar las actividades eco-
nómicas.
Durante la década de 1970 se buscaba ayudar y estimular la superación de
las crisis posbélicas y la miseria ancestral de los países que por primera vez
participaban en el concierto internacional. En la actualidad, dichas organiza-
ciones intergubernamentales tienen metas y características diferentes ya que
la intervención y predominio de los intereses de las empresas privadas y trans-
nacionales les ha dado orientación menos social y más puramente económica.
Se ha discutido si es aplicable la internacionalización del derecho económi-
co, o si el derecho internacional se aplica a la economía o, finalmente, puede
considerarse que el derecho económico internacional es una rama autónoma
del derecho y su interés está en calificarlo como “la intersección de dos disci-
plinas universitarias (el derecho y la economía) y el ajuste de dos campos de
actividades (derecho y diplomacia)”6 o, como rectifica Di Giovan, la intersec-
ción y ajuste de estos dos últimos campos.
En cuanto a las relaciones y el derecho internacional, vale mencionar el im-
pacto de las que se ha aceptado en denominar “guerras preventivas”, que agre-
den todos los adelantos logrados en el siglo pasado al tratar de limitar la
barbarie que comúnmente se presenta en todas las guerras y que se vio sobre
todo durante la Segunda Guerra Mundial.
Después de la Primera Guerra Mundial, la serie de pactos, acuerdos y limi-
taciones comprendidas en el llamado derecho de guerra fue un avance impor-
tante, incluidos acuerdos considerados principios internacionales de respeto y
no agresión a ciertos símbolos como la Cruz Roja y la Media Luna Roja, ade-
más de la limitación a la ejecución de prisioneros y civiles, entre otras cues-
tiones.
La guerra del Golfo, Irak y Afganistán, las invasiones a Grenada y Panamá
y muchos de los movimientos armados realizados en los últimos decenios en
todo el mundo han sido guerras incitadas por intereses económicos, con el pre-
texto de imponer la democracia, violentando los acuerdos internacionales lo-
grados con muchas negociaciones y esfuerzos y han hecho peligrar los avances
obtenidos por el derecho internacional; así, se ha utilizado el término guerras
preventivas para supuestamente evitar los abusos de las dictaduras.
Se comenta que desde los años setenta, “las economías capitalistas avan-
zadas entraron en una crisis… que se reflejó en un estancamiento de la pro-
ductividad y de las ganancias…, propiciando un significativo esfuerzo de
6 Kenneth Dam, Le systeme monetaire internacional, citado por Ileana di Giovan en ob cit,
pág 9.
desarrollo tecnológico para racionalizar la producción, bajar costos y crear nue-
vos mercados y fuentes de ganancia y, por otro lado, acciones violentas para
romper los compromisos institucionalizados y plasmados en el Estado del bie-
nestar”.7
Visto por algunos autores, estas situaciones hacen ver que la globalización
es una estrategia del capital para obtener la liberalización radical del tránsito
de mercancías, servicios, dinero y capital, como condición para racionalizar el
trabajo en la producción capitalista, deslindándose del compromiso de clases
y sus bases institucionales, lo cual apoyaría una nueva estrategia basada en la
competencia capitalista.8
Esa competencia generó establecer una tríada que aún subsiste con algu-
nos cambios, integrada por tres grandes bloques económicos: Asia, Europa y
Norteamérica, en los cuales el país con la economía más fuerte en su región
ha sido el líder.
Soria Murillo comenta que el mundo era bipolar, en el que todas las na-
ciones estaban incorporadas y de alguna forma, aunque fuera por medio del
país dominante, participaban en las políticas y decisiones que se les aplica-
ban, hasta la caída del Muro de Berlín y la desaparición de la Unión Soviéti-
ca y que en este mundo actual tripolar, los países dominados se encuentran
excluidos.9
Estos planteamientos han hecho necesario crear un sistema de solución de
conflictos y un sistema jurídico de carácter internacional, formado por conve-
nios entre los países organizados, mediante acuerdos económicos normativos
y el reconocimiento voluntario o forzoso de la autoridad de algunos de los or-
ganismos económicos internacionales como el Banco Mundial, el Fondo Mo-
netario Internacional, el Banco Interamericano de Desarrollo y otros que no
son puramente económicos, por ejemplo: la Organización de las Naciones Uni-

das, la Organización de Estados Americanos, etcétera.
Este sistema económico internacional es comercial, monetario y financie-
ro, constituido por un conjunto complejo, multifuncional y dinámico, integra-
do por:
a) Los actores, de diversa naturaleza;

b) Las interrelaciones entre dichos actores que configuran la materia de las
relaciones monetarias y financieras internacionales;
7 Víctor Manuel Soria Murillo, Integración económica y social en las Américas. Una evaluación del
libre comercio (TLCA, Mercosur y ALCA), Itaca, UAM, México, 2005, pág 14.
8 Joachim Hirsch, Globalización, capital y Estado, pág 89, citado en Soria, ob cit, pág 14.
9 Ídem.
c) Los acontecimientos, actos, antecedentes y productos que son la condi-

ción o el efecto de esa interrelación;
d) Las normas que gobiernan la interrelación.10
Además, cabe hacer mención que las presiones han dividido las propues-
tas mundiales en dos tendencias vivas y actuales: las llamadas de neoliberalis-
mo y las de carácter social encabezadas por corrientes como la de la Tercera
Vía o las de los grupos de países en vías de desarrollo, que han celebrado reu-
niones cumbre, como la de Porto Alegre, que vale la pena recordar.
El itinerario del capitalismo global ha afectado aspectos trascendentales de
la convivencia humana, como:
• La relación cultura-naturaleza.
• La unidad y la diversidad del género humano.
• Los cambios en las nociones de tiempo y espacio.
• La relación entre tecnología y producción.
Lo anterior ha ocasionado cambios en la familia, la propiedad, el Estado y

la política. Ahora, el capitalismo global es impulsado por cuatro factores clave
del poder actual:
• Los Estados del grupo de los siete.

• El capital financiero privado internacional.
• Las grandes empresas de comunicación social.
• El crimen globalmente organizado.
Estos factores operan como una estructura mundial desterritorializada que

articula redes financieras y flujos comunicacionales por medio de mercados
bursátiles y financieros desregulados, del sistema bancario y financiero off-sho-
re y de las grandes corporaciones de la comunicación social.
Asimismo, es oportuno hacer referencia a otros aspectos que avanzan len-
tamente:
• El comercio.
• Las inversiones productivas.
• Las tecnologías.

Cabe comentar que no existe la libre circulación de la fuerza de trabajo,
elemento indispensable de una economía global, aun cuando en la Unión Eu-
ropea la circulación de los trabajadores entre los países integrantes y la conser-
vación de sus derechos laborales y de seguridad social son un asunto acordado
hace mucho tiempo y que funciona más o menos adecuadamente.
En ese orden de ideas, ¿todo siglo tiene su Edad Media?
Insistimos en los puntos básicos planteados en el Foro Social Mundial de
Porto Alegre que ve hacia otro mundo posible, con los siguientes temas pro-
puestos para un programa común:
• Abolición de la deuda externa.

• Establecimiento de un impuesto sobre los movimientos de los capitales
especulativos (tasa tobin).
• Reducción de aranceles de los países ricos sobre importaciones de pro-
ductos agrícolas del Tercer Mundo.
• Reforma de las instituciones internacionales controladas por Estados
Unidos (FMI y BM).
• Supresión de la producción de armas.
• Supresión de los paraísos fiscales.
• Eliminación de las semillas transgénicas.
• Adopción del protocolo de Kioto para el medio ambiente.
• Comercio justo.
En otro contexto se habla de posibilidades reales de generar un nuevo or-

den internacional con pactos civilizatorios de dimensión global acerca de los
temas siguientes:
• Ecología.
• Corrupción.
• Ética del progreso científico-técnico.
En toda la pléyade de países pobres, en vías de desarrollo o sin desarrollo

se presenta una tendencia social de apoyo y protección estatal a los grupos hu-
manos más miserables, además del intento formal legal de impulsar al país en-
tero a superar el subdesarrollo, mediante políticas estatales proteccionistas y

sociales, pero no con metas exclusivamente económicas.
Así se genera un conjunto de normas jurídicas que se incluyen en el dere-
cho económico con un marcado acento social que considera, como menciona
Georges Schwarzenberger, los siguientes temas principalmente:
• La propiedad y explotación de los recursos naturales.

• La producción y distribución de bienes.
• La moneda y las finanzas.
• Las transacciones internacionales y otros.11
Dichos temas han sido abordados en distintas secciones de este libro.

El derecho económico internacional, o derecho internacional económico
como lo llaman los especialistas en derecho internacional, es también produc-
to de las modificaciones que el orden internacional, tanto económico como ju-
rídico, ha sufrido desde el fin de la Segunda Guerra Mundial.
Muchos autores economistas, abogados y sociólogos mencionan la evolu-
ción que tanto las relaciones económicas como las sociales, las políticas y las
culturales han tenido, lo cual conlleva una nueva visión y una nueva temática
al derecho internacional, pues, como bien comenta Cruz Miramontes:
Algunos de los jusinternacionalistas más destacados actualmente dan cabida sin

reparo en sus textos a la presencia del factor económico en el desarrollo del dere-
cho internacional, como ya hemos mencionado, a los que podemos añadir algu-
nos profesores escogidos al azar, como: Manuel Diez de Velasco, Alfonso Miaja
de la Muela, Antonio Aguilar Navarro, Alfred Verdross, Paul Reuter, Charles
Vischer, Kovar, Champaud y Héctor Gross Espiel, y en México don César Sepúl-
veda incluyó las cuestiones económicas internacionales en su trabajo de derecho

internacional, así como Héctor Cuadra, Jorge Witker y otros más.12
Cruz Miramontes agrega: “Una nueva dimensión de las relaciones interna-

cionales desde el fin de la última guerra mundial es el interés en el desarrollo
económico internacional”, como afirma el profesor Wolfgang Friedman. A su
vez, el maestro Colliard añade que: “El derecho internacional no es ya simple-
11 Georges Schwarzenberger, “Comercio internacional: fórmulas jurídicas y realidades político-

económicas”, Derecho internacional económico, FCE, México, 1974, pág 28, en Rodolfo Cruz
Miramontes, “¿Derecho internacional del comercio, derecho del comercio internacional o de-
recho del comercio exterior?, Anuario de derecho internacional, VI, Instituto de Investigaciones
Jurídicas, UNAM, México, 2006.
12 Rodolfo Cruz Miramontes, ob cit, págs 25 y 26.
mente un derecho de coexistencia entre Estados limitados a sus relaciones; se
ha convertido en un derecho finalista, en un marco necesario a la política eco-
nómica de desarrollo y de aprovechamiento”.13
Respecto a este derecho, al igual que con la globalización, tampoco existe
aún un acuerdo general en cuanto a su concepción y ni siquiera a su denomi-
nación, ya que algunos autores lo identifican con el derecho comunitario, aun-
que éste tiene mayor limitación geográfica y más amplitud social y jurídica,
como el título de la ponencia de Rodolfo Cruz Miramontes, quien lo ubica co-
mo una parte del derecho internacional.
Tal es el caso de la propuesta de Carreau Dominique, quien considera que
al derecho internacional económico se le puede entender como “aquella rama
del derecho internacional que regula los intercambios de bienes, inversiones y
servicios entre agentes públicos o privados originarios o procedentes de diver-
sos países o regiones”.14
Otros autores denominan derecho del desarrollo al derecho económico por
cuanto a la característica de este último de impulsarlo, o atendiendo a algunos
de sus aspectos parciales; también se le ha llamado derecho de la integración.
Todos estos términos serían aplicables, aun cuando no equivalentes ya que fi-
nas diferencias los hacen distintos.
Mucho tiene que ver la política económica que se lleve a cabo interna-
mente en los Estados nacionales; así, aun cuando los diferentes organismos
económicos supranacionales presionan de manera importante para adoptar
medidas económicas más o menos uniformes en los países donde ejercen
cierta autoridad por el volumen de la deuda externa que estos países tienen
con ellos. Finalmente, depende de la autoridad estatal que se apliquen o no
estas medidas.
Teóricamente y de acuerdo con las tendencias impulsadas por los intereses

empresariales transnacionales, se observa que el “Estado no tiene ya la prima-
cía como actor único en el sistema internacional, comparte roles con organi-
zaciones internacionales y otras entidades, como las uniones científicas, las
cámaras de comercio internacional, las federaciones de profesionales y traba-
jadores, las organizaciones no gubernamentales (ONG) y las empresas transna-
cionales, que han ido adquiriendo un creciente protagonismo”.15
Una cosa es reconocer esas tendencias, impulsadas por los intereses eco-
nómicos transnacionales y otra muy diferente levantar el acta de defunción de
13 Ídem.
14 Citado por Jorge Witker Velásquez, ob cit, pág 244, en su obra Droit international economique,
Derecho y Jurisprudencia, París, 1980, pág 7.
15 Jorge Witker Velásquez, ob cit, pág 243.
11.2 Leyes y reglamentos aplicables en este contextoMM475
los Estados nacionales. En ese sentido, si bien presiones económicas y com-

promisos políticos, a veces inconfesables, han llevado a los líderes temporales
de muchos países a someterse y concesionar aspectos de su soberanía y juris-
dicción, reconociendo además que algunos de los grandes problemas que los
afectan requieren el apoyo de otros países o de los organismos internaciona-
les económicos o no para su mejor solución, ello no significa que desde estos
organismos supranacionales se pueda dirigir cada país.
Dichas concesiones pueden no ser definitivas, como no lo son las tenden-
cias que se aprecian en las cuestiones internacionales; así lo ha probado la his-
toria muchas veces. Ya se ha dicho con certeza que la supuesta desaparición
del comunismo y de las ideas marxistas con la caída del Muro de Berlín y la
desarticulación de la Unión Soviética significaron el dominio absoluto de las
ideas neoliberales y del capitalismo salvaje (wild).
Sin embargo, la ideología marxista resurge con frecuencia como respaldo
a los grupos que se oponen a la intervención absolutista de los organismos su-
pranacionales que no negocian, sino deciden con base en intereses propios de
sus fundadores y no atendiendo a la búsqueda del beneficio de grandes volú-
menes de población que vive en condiciones miserables.
El derecho económico internacional no es una rama o un aspecto del de-
recho internacional, que sería el derecho internacional económico, sino que
además de normar las relaciones económicas internacionales también abor-
da y regula las relaciones privadas entre personas o empresas de diferentes
países, lo cual impacta las economías internas y mundiales, como se comen-
tó en el apartado relativo a la legislación económica internacional; asimismo,
debe abordar los aspectos sociales que la economía afecta e intentar mejo-
rar la situación de los pobres y menos favorecidos económica, social y cul-
turalmente, como es una característica del derecho económico en sus

orígenes y no sólo un medio de enriquecimiento para las empresas transna-
cionales.
11.2 Leyes y reglamentos aplicables en este

11.2 contexto
Se debe estar consciente de que, como señala Ileana di Giovan, en la actua-

lidad los países, con mayor o menor intensidad pero de manera creciente, in-
tervienen en la escena económica internacional como compradores, vendedo-
res, prestatarios y prestamistas en general, como sujetos de derecho comercial
o financiero internacional o por su jurisdicción sobre los residentes en su terri-
torio, orientando, obstaculizando o alentando la proyección internacional de
sus actividades, desde o hacia sus fronteras, como entes soberanos y sujetos
de derecho internacional público.16
Como resulta innegable, toda esta evolución reciente que precede y propi-
cia la globalización impacta de manera general a todo el mundo: países, ciuda-
des e individuos involucrados, consciente o inconscientemente, en la vorágine
del cambio. Por ejemplo, en cuanto a la Ciudad de México, se señala:
Al finalizar el siglo XX, la ciudad de nueve kilómetros cuadrados y 350 mil habitan-
tes que vio nacer la centuria se había convertido en una de las cinco ciudades más
grandes del mundo, con 1 500 kilómetros cuadrados de superficie urbanizada y
más de 18 millones de habitantes. De presentar sólo 2.5 por ciento de la pobla-
ción total de la República se había alcanzado una participación demográfica de 18
por ciento; de ser sólo sede de los poderes políticos, ahora es un vigoroso centro
económico que produce la cuarta parte del PIB nacional.17
Es oportuno recordar que en los años cuarenta se difundió un eslogan pu-

blicitario de una cerveza en el que se afirmaba respecto a su calidad que “vein-
te millones de mexicanos” (o sea, la totalidad de la población nacional) no
podían estar equivocados, población que ahora consta aproximadamente de
106 202 900 habitantes, según datos de 2005.
Este impacto del cambio se ha reflejado en el derecho internacional y en el
interno como vimos en capítulos anteriores cuando se mencionaron los con-
ceptos de globalización y la forma de evaluar ésta en años recientes. A este
propósito también se anotó la evolución del derecho, especialmente en lo in-
ternacional, que ha buscado soluciones armónicas, primero acordadas en con-
venios bilaterales y luego mediante acuerdos multilaterales firmados por los
gobiernos de los estados, respecto a los más variados temas y que, en relación
con nuestra materia, versaban sobre temas jurídicos generados por las relacio-
nes económicas internacionales.
Asimismo, se ha propiciado el desarrollo de los organismos supranaciona-
les respecto a los cuales los integrantes se han comprometido a introducir en
sus países de origen los principios y normas contenidas en dichos acuerdos,
de manera que se generen leyes nacionales y políticas estatales en el sentido
previsto en dichos acuerdos y tratados.
Cabe recordar los planteamientos hechos en casi todos los países lati-
noamericanos y sobre todo en México, donde se ha llegado incluso hasta la Su-

17 Patricio Navia y Marc Zimmerman (coords.), Las ciudades latinoamericanas en el nuevo desor-
den mundial, Siglo XXI, México, 2004, pág 410.
prema Corte de Justicia de la Nación en la búsqueda de una precisión en cuan-

to a la jerarquía de normas. En principio se ha manejado la igualdad de nivel
jerárquico entre las leyes reglamentarias y orgánicas de nuestra Constitución
política y los acuerdos internacionales y en decisiones mas recientes recono-
cieron igual jerarquía y obligatoriedad entre los citados acuerdos y los conteni-
dos de la Carta Magna, que se encontraba prevista en la Convención de Viena
sobre el Derecho de los Tratados de 1969.
Lo anterior tuvo impactantes consecuencias jurídicas que han requerido
ajustes y han dado lugar a la existencia de contradicciones entre la legislación
nacional vigente y algunas de las previsiones contenidas, por ejemplo, en el
Tratado de Libre Comercio de América del Norte, que, ante la prisa de figurar in-
ternacionalmente, los funcionarios de México no quisieron prever.
Otro ejemplo de la influencia de la globalización es el derecho penal, que
aunque no es tema de este trabajo, tiene bastantes consecuencias en lo eco-
nómico. Desde luego, todos los autores reconocen que la globalización se
ha reflejado e impulsado de manera importante por los aspectos de la delin-
cuencia organizada transnacional que tiene mucho de empresarial y tal vez vi-
ceversa.
Si bien tradicionalmente se consideró que el delito era producto de la mi-
seria y de la ignorancia, con el mayor desarrollo de las naciones se esperaba
una sustancial reducción de él, lo cual no ha sido alcanzado, pues las activida-
des delictivas han incrementado sus técnicas ilícitas cada vez más perfecciona-
das y diversificando sus operaciones, guiadas por los principios de los negocios
internacionales: “Reducción de riesgos y maximización de ganancias”, según
ha dicho Eduardo Vétere.
Dichas organizaciones criminales, verdaderos sindicatos del delito, conti-
núan practicando sus ilícitos tradicionales, pero han encontrado nuevas formas
de eludir la ley, haciendo indispensable la colaboración entre los países que in-
dividualmente no pueden enfrentarlas y cuya lucha tiene graves consecuencias
económicas ya que se ve reducido su presupuesto para desarrollo y apoyos so-
ciales, con el fin de dedicar fondos a la seguridad pública y a la lucha contra
una delincuencia muy evolucionada e internacional.
Los aspectos de apoyo y cooperación internacional que se han requerido
son múltiples. Algunos han demandado ceder en cuestiones que no nos hu-
biéramos imaginado en otros tiempos, como el envío de información sobre
procesos penales y de prisioneros mexicanos al extranjero que delinquieron
en México y que no han sido juzgados ni sentenciados ni han cumplido sus
sentencias, como ha sido el principio para las extradiciones; sin embargo,
son enviados al extranjero para ser juzgados y sancionados primero en otro
país.
También concentramos impacto jurídico y modificaciones penales en algu-
nos cambios recientes a nivel constitucional (como la reforma al art 18), utili-
zando y obligando a las entidades federativas a usar el poco jurídico término
de adolescentes en vez del más preciso de menores infractores (es decir, meno-
res de 18 años), o en la creación de una norma especial para la delincuencia
organizada, entre otras cuestiones que han limitado garantías reconocidas a to-
dos los habitantes de nuestro país.
Sin ir muy lejos, México, en el ámbito económico, para dar eficacia al Tra-
tado de Libre Comercio de América del Norte en nuestro territorio, ha debido
hacer importantes modificaciones tanto en las políticas económico-guberna-
mentales, como en sus programas y servicios legales, además de su legis-
lación.
De entrada, con la firma del TLCAN se hicieron modificaciones a los arts 27
y 130 constitucionales, a la Ley sobre la Celebración de Tratados, a la Ley Gene-
ral de Bienes Nacionales, a la Ley Agraria y la de los tribunales agrarios, a la Ley
de Pesca, a la Ley de Impuestos Generales a la Importación y a la Exportación, a
la Ley de Vías Generales de Comunicación y a la Ley Minera en el transcurso de
los primeros cuatro años de vigencia del tratado, además de otras 100 leyes y
otras cinco o seis reformas constitucionales y a códigos diversos. Conforme ha
avanzado el tiempo y se aproximaron cumplimientos de otras previsiones, se
han reformado infinidad de nuevas leyes o realizado nuevas modificaciones a
las ya existentes.18
La modificación de la política económica, propiciada por el TLCAN, se orien-
tó básicamente a la inversión extranjera, tanto que algunos autores lo llaman
Tratado de Libre Inversión pues —según Lucinda Villarreal—, ésta incursiona-
rá en “minas, aguas nacionales, ferrocarriles, comunicación vía satélite, pesca,
energéticos, petroquímicos, servicios profesionales de toda clase, la industria, la

educación en todos los niveles, los servicios financieros, las obras públicas, las
compras gubernamentales y otros ámbitos más. El tratado penetrará en
todos los campos de la economía a través de las concesiones, autorizaciones,
licencias, permisos, franquicias, etcétera”.19
Tan frustrante ha sido este alud de reformas legales que muchos maestros
de derecho han desistido de actualizar sus obras o modificado el enfoque de
éstas para no abordar en detalle el contenido de las leyes y remitir a la consul-
ta a sus alumnos a diversos lugares de internet. Todo ello es independiente de
la preocupación que por la poca visión de futuro en otros campos se tuvo al
18 Lucinda Villarreal, TLC. Las reformas legislativas para el libre comercio, 1991-2001, 3a ed, pró-
logo de Jorge Witker, Editorial Porrúa, México, 2001, passim.
19 Ibídem, págs XXXV y XXXVI.
pactar, sin tomar en cuenta las enormes desigualdades existentes en relación

con los otros dos firmantes, porque es fácil constatar que no existe igualdad de
desarrollo ni de manejo respecto a las políticas internas de los tres países.
Esta nueva visión de lo jurídico ha generado graves problemas legales y
ambientales (por ejemplo, en lo ecológico) que con gran dificultad la legisla-
ción interna había reglamentado y cuya regulación no coincide con lo previsto
en el TLCAN y produce situaciones de “ilegalidad de la ley” en algunos estados
y municipios, como el depósito de desechos peligrosos que en algunos lugares
están legalmente prohibidos. Dichas prohibiciones se hallan en abierta contra-
dicción con las labores de empresas transnacionales que intentan usar o utili-
zan estas zonas como sus basureros, con apoyo en el TLCAN, que debe respetar
el trabajo de las empresas de los dos países que aparecen como “socios” en el
tratado.
En un asunto como el mencionado, las empresas acudieron a organismos
que el mismo tratado creó y el resultado fue una severa sanción para México
por varios millones de dólares debido al perjuicio ocasionado a la empresa. En
la práctica, nuestra ley, aprobada mediante el procedimiento previsto, es ilegal
por estar en contradicción con el tratado, ya que nuestras autoridades no in-
cluyeron alguna protección al ambiente como objeción al cumplimiento de las
labores empresariales.
En lo económico, el Tratado de Libre Comercio de Estados Unidos de Amé-
rica, México y Canadá puede ser un ejemplo de la abundante legislación inter-
na que ha requerido modificaciones para su cumplimiento desde mediados de
los ochenta, cuando se estableció en México el sistema de globalización comer-
cial. Hasta la fecha se tiene la clara intención de modificar el modelo de desa-
rrollo basado en la sustitución de importaciones, hacia el modelo actual
apoyado en la exportación y la captación de inversión extranjera. Lucinda Vi-

llarreal afirma al respecto: “Las reformas nos muestran el rumbo histórico de
nuestra nación a tal grado que son los tratados comerciales y no la Carta Mag-
na los documentos que marcan la pauta a seguir en todas y cada una de las re-
formas presentadas y que se presenten en el futuro. Los tratados de libre
comercio son contratos programáticos, contratos a futuro que trazan el rumbo
económico de México”.20
Sin embargo, nada es definitivo y los vientos pueden cambiar de rumbo en
algún momento pero no se vislumbra para cuándo.
Por lo que hace a la legislación, actualmente impulsada por la globali-
zación, se encuentran la internacional y la nacional, referentes a cuestiones co-
20 Ibídem, pág XXXIV.

merciales, financieras y monetarias llevadas a cabo entre países, entre perso-
nas morales y Estados, entre personas o entre empresas de diversos países; en
fin, podríamos enumerarlas de la siguiente manera, en el nivel internacional,
con el impacto comentado en las legislaciones internas:
a) Tratados celebrados por el órgano facultado para hacerlo, por lo general

el jefe de Estado, mediante el procedimiento señalado en la Convención
de Viena sobre el Derecho de los Tratados de 1969, constituido por tres
etapas (negociación, firma y ratificación), independientemente de que
se le denomine convención, pacto, acuerdo o compromiso. Pueden ser
tratados simples —contrato por conciliar intereses y originar obligacio-
nes recíprocas de los firmantes— o tratados normativos que enuncien
reglas jurídicas de aplicación general y de carácter objetivo. La citada
convención señala que “se entiende por tratado un acuerdo internacio-
nal celebrado por escrito entre Estados”.
b) También pueden ser bilaterales entre dos Estados o multilaterales en los
que participan varios Estados o elaborados por organizaciones interna-
cionales a las que se adhieren posteriormente diversos Estados.
c) Las resoluciones de las organizaciones internacionales y las opinio-
nes de la Corte Internacional de Justicia son también creadoras de de-
recho.
d) Se presentan también las fuentes de derecho privado como creadoras
de normas y referencias jurídicas, como los contratos y las convencio-
nes internacionales privadas, las reglas de conflicto, y las normas con-
cernientes a la creación y ejecución de contratos, entre otras.
e) Los marcos de aplicación del derecho internacional económico, por
ejemplo: la Convención sobre Reconocimiento y Ejecución de Senten-

cias Arbitrales de Nueva York de 1958, o la Convención Europea de Ar-
bitraje de 1961 y la Interamericana de Arbitraje de 1975.
f) En el caso del derecho económico internacional, se dice que existen
fuentes de normas jurídicas más amplias, descentralizadas y producti-
vas que en el derecho internacional tradicional, sea público o privado;
así, se menciona, junto a los tratados internacionales, bilaterales o
multilaterales, una gran variedad de acuerdos que usan nombres dife-
rentes y tienen formas y fines distintos. Tal sería el caso de “los con-
venios administrativos, los protocolos, las declaraciones conjuntas, los
acuerdos en sentido amplio, incluyendo convenciones no ratificadas,
códigos de conducta, programas de acción y muchos otros tanto bila-
terales como multilaterales, así como toda la gama de recomenda-
ciones y pautas adoptadas por los organismos internacionales que
11.3 Concepto de nuevo orden internacional y la globalizaciónMM481
pueden agruparse dentro de la categoría genérica de resoluciones, ya

mencionados”.21
11.3 Concepto de nuevo orden internacional

11.3 y la globalización
En la actualidad, el primer decenio del siglo XXI, estamos conscientes de la

existencia de un orden internacional que no es, ni con mucho, igual al ideal
planteado cuando se renueva el uso del término, poco afortunado, de nuevo
orden económico internacional, tal vez porque recuerda el vocablo utilizado
por Hitler para definir su política como nuevo orden.
En realidad, el nuevo orden internacional, llamado también orden mundial,
no tiene una concepción precisa y puede verse del modo siguiente:
• Como la forma de funcionamiento de las relaciones internacionales.

• Como la serie de acuerdos y arreglos existentes entre los Estados para
preservar la seguridad política global.
• Como el ordenamiento internacional que rige las relaciones entre los Es-
tados.
• Como “la ideología que moldea el sistema internacional con su poder,
voluntad e ímpetu intelectual, de acuerdo con sus propios valores”.22
El término fue acuñado por los líderes de los países no alineados en su reu-
nión de 1973 en Argelia, para llamar la atención a la comunidad internacional
acerca de la necesidad de revisar el sistema global de relaciones económicas;
así, se utilizó el término nuevo orden económico internacional (NOEI) para bus-
car la instauración de fines reivindicativos de política y economía, necesarios
para superar sus tristes condiciones, dando lugar a la generación de los docu-
mentos de la Organización de las Naciones Unidas.23
En el decenio de 1970 se reconoció formalmente la existencia de ese nue-
vo orden económico internacional propiciado por la finalización de la Guerra
Fría, y se le atribuyeron algunos objetivos básicos derivados sobre todo de las
siguientes resoluciones, según Ervin Laszlo:
21 Ileana di Giovan, ob cit, pág 97, passim.

22 Henry Kissinger, Diplomacy, citado en María Cristina Rosas y Walter Astié-Burgos, El mun-
do que nos tocó vivir. El siglo XXI, la globalización y el nuevo orden mundial, Miguel Ángel Porrúa,
23 María Cristina Rosas y Walter Astié-Burgos, ob cit, págs 11 y 12.
a) Estrategia Internacional de Desarrollo para el Segundo Decenio de las
Naciones Unidas (1970).
b) Declaración sobre el establecimiento de un nuevo orden económico in-
ternacional (1974).
c) Programa de acción de un nuevo orden económico internacional (1974).
d) Carta de Derechos y Deberes Económicos de los Estados (1974).
e) Desarrollo y cooperación económica internacional (1975).
f) Declaración de Lima y plan de acción en materia de desarrollo indus-
trial y cooperación (1975).24
Enseguida se mencionan los objetivos que, vistos a distancia, resultan im-

portantes pero que son ideales inalcanzados y olvidados frente a las políticas
globalizantes igualitarias que privan en la actualidad, en un llamado “desor-
den” económico actual.
11.3.1 Objetivos de ayuda y asistencia
• Cumplir las metas de asistencia para el desarrollo establecidas por las

Naciones Unidas.
• Proveer asistencia técnica para el desarrollo y eliminar la fuga de cere-
bros.
• Renegociar la deuda de los países en desarrollo.
• Adoptar medidas especiales para ayudar a los países sin litoral, menos
desarrollados e insulares.
• Destinar fondos del desarme para el desarrollo.
11.3.2 Objetivos del comercio internacional
• Mejorar los términos y condiciones del comercio de los países en desa-

rrollo: barreras arancelarias y no arancelarias; sistema generalizado de
preferencias; derechos e impuestos de importación, y comercio invisible.
• Adoptar un enfoque integral respecto a los productos básicos: el progra-
ma integrado, existencias reguladoras y asociaciones de productores.
• Crear un programa internacional de alimentos.
• Ajustar las políticas económicas de los países desarrollados para facilitar
la expansión y diversificación de las exportaciones de los países en de-
sarrollo.
24 Ervin Laszlo y cols., Obstáculos al nuevo orden económico internacional, CEESTEM, Nueva Ima-
gen, México, 1981, pág 153.
• Mejorar e intensificar las relaciones comerciales entre países con dife-

rentes sistemas económicos y sociales.
• Fortalecer la cooperación técnica y económica entre los países en desa-
rrollo.
11.3.3 Objetivos en las finanzas internacionales
• Reformar el sistema monetario internacional: usar los derechos especia-

les de giro para la asistencia al desarrollo y, como principal activo de re-
serva monetaria internacional, promover tipos de cambio estables y
protección contra los efectos de la inflación.
• Asegurar una adecuada participación de los países en desarrollo en la
adopción de decisiones en el Banco Mundial y el Fondo Monetario Inter-
nacional.
• Incrementar la transferencia multilateral de recursos.
11.3.4 Objetivos de industrialización, ciencia y tecnología

11.3.4 y actividades de empresas transnacionales
• Negociar el desplazamiento de capacidad productiva industrial hacia los

países en desarrollo.
• Establecer mecanismos para la transferencia de tecnología a los países
en desarrollo.
• Regular y supervisar las actividades de las empresas transnacionales y
eliminar las prácticas de negocios restrictivas.
• Mejorar la competitividad de los recursos naturales y poner término a su

desperdicio.
• Explotar equitativamente los recursos del fondo marino y del lecho oceá-
nico.
11.3.5 Objetivos sociales
Estos objetivos proponían una serie de cuestiones a favor de los países en de-
sarrollo para mejorar los niveles de vida, producir la fuerza de trabajo de cali-
dad y formular y aplicar programas de enseñanza de acuerdo con sus
necesidades y generar empleo, especialmente de tipo rural. Además, los apo-
yarán los países desarrollados para ampliar los servicios básicos de salud.
11.3.6 Objetivos políticos
• Asegurar la soberanía económica de los Estados.

• Compensar los efectos negativos de la ocupación extranjera, la domina-
ción foránea o el apartheid.
• Establecer un sistema de consultas a nivel global, regional y sectorial,
con el objeto de promover el desarrollo industrial.25
A mediados del siglo XX se desarrolló, al fin de la Guerra Fría, una corrien-

te de carácter internacional que precisó el hecho que la realidad tenía presente:
la división del mundo en dos sectores: el de los países altamente desarrollados
y un tercer mundo (el segundo lo ocupaba la Unión Soviética y sus nacio-
nes, voluntarias o forzadas, aledañas), integrado por los países no desarrolla-
dos o pobres, divididos en diferentes categorías o niveles de desarrollo y
llamados los menos atrasados o en vías de desarrollo y los otros, casi sin refe-
rencia, países pobres.
Sin profundizar en el análisis histórico, todas esas tendencias y plantea-
mientos fueron desapareciendo. Así, fue hasta los años noventa, a raíz del fin
de la guerra del Golfo Pérsico, cuando resurgió el término pero con una conno-
tación diferente, como lo mencionó George Bush padre al señalar que “el ob-
jetivo de la política estadounidense debería ser contribuir a crear un nuevo
orden mundial libre de la amenaza del terror, y firmemente comprometido con
la justicia y la seguridad que aseguren una paz en la que las naciones del mundo,
del este y del oeste, del norte y del sur puedan prosperar y vivir en armonía”.26
Una definición aceptable y más actual sería la elaborada y propuesta por
Francisco Palacios Romero, al entenderlo con una visión amplia y no ideoló-
gica como el “statu quo que prevalece en la escena internacional en un perio-

do histórico determinado y que es el resultado de las relaciones de todo tipo
que se dan entre los actores internacionales, pero principalmente del equilibrio
de fuerzas que se establece entre las potencias del momento”.27 Esto ha sido
formulado no por la voluntad de los miembros de la comunidad mundial, sino
como resultado de la voluntad de las grandes potencias y de los acuerdos a que
llegan entre sí.
Los autores comentados coinciden de alguna forma con los planteamien-
tos históricos hechos en esta obra en el sentido de que la globalización y el or-
25 Ibídem, págs 153 a 168.

26 Graham Evans y cols., The Penguin Dictionary of International Relations, citado en María Cris-
tina Rosas y Walter Astié-Burgos, ob cit, págs 12 y 13.
27 María Cristina Rosas y Walter Astié-Burgos, ob cit, pág 13.
den mundial no son fenómenos nuevos. Así, dichos autores afirman que un
verdadero orden mundial se presenta a partir de finales del siglo XV y princi-
pios del XVI, al comenzar la expansión europea sobre el resto de los continen-
tes, pues antes de esa fecha sólo existían órdenes regionales que prevalecían
en los distintos continentes sin que existiera una estructura de alcance global
como la actual, en la que todos los miembros de la comunidad internacional
están relacionados entre sí.
Cabe comentar cómo la globalización aún está presente en los inicios de
este siglo, sin claras definiciones de los conceptos internacionales y sin la de-
seada universalidad de lo bueno y la limitación de lo negativo de dicha globa-
lización. En este sentido, la principal característica del orden mundial actual o
emergente es la globalización.
América Latina como región, México como país y todas las naciones que
aún cuentan con millones de pobres en el aspecto socioeconómico enfren-
tan graves preocupaciones en tales aspectos, sin que se vislumbren soluciones
reales.
Ya se comentó cómo ha proliferado en el mundo la propuesta y firma de
acuerdos de comercio multilaterales y regionales (como los de la Organización
Mundial de Comercio y los tratados de libre comercio en Europa y América),
que reflejan los cambios económicos y técnicos del mundo, propiciando me-
didas que hace pocos años hubieran parecido imposibles e inaceptables, como
la disminución y supresión de barreras fronterizas, arancelarias o no.
La integración de México en el llamado Tratado de Libre Comercio para Amé-
rica del Norte ha generado crecimiento económico al incrementar el comercio
exterior con Estados Unidos de 80 000 dólares que se manejaban en 1994 a
200 000 después del año 2000. Empero, también se observa cómo se ha agu-
dizado ostensiblemente la desigualdad social al no alcanzar los beneficios eco-

nómicos generados por esta mejora a los grandes grupos de población que se
ven cada día en peores condiciones de vida, como los obreros, los indígenas y
los campesinos y en general de la llamada clase media y baja, debido a sus li-
mitados niveles de ingresos que pierden diariamente poder adquisitivo.
Los movimientos económicos a favor del sistema de mercado han propicia-
do que en Estados Unidos e Inglaterra, por ejemplo, por ser países que en el
momento de adoptar el sistema económico neoliberal estaban muy avanzados
en su nivel de desarrollo y una mejoría en su situación económica, generaron
empleo y se suprimieron medidas de desarrollo y reforma social a favor de los
pobres.
En países que no habían alcanzado un buen nivel de desarrollo, la riqueza
producida por estas políticas no se ha reflejado en una mejor distribución de
ésta ni en la necesaria generación de empleos.
No está de más comentar que el american dream en realidad ha pasado a
formar parte de la historia y se han propiciado penosas desigualdades educa-
tivas y económicas en la Unión Americana, como descarnadamente se notó
con la tragedia de Nueva Orleans. Si se hace un análisis cuidadoso de la situa-
ción de los grupos trabajadores divididos racialmente allá, también se aprecia
esta desigualdad que está muy lejos de las banderas que ondeaban los esta-
dounidenses en el siglo pasado.
Paul Johnson comenta que en las décadas de 1960 y 1970 la transición de
la época industrial a la posindustrial generó una crisis económica severa tanto
en Europa Occidental como en el vecino país del norte, lugares que habían al-
canzado muy buenos niveles de desarrollo y de poder a finales de la Segunda
Guerra Mundial.
Estados Unidos empezó a perder sus enormes ventajas económicas a par-
tir de “1972, cuando su participación en la producción mundial de automóvi-
les se redujo de 32 a 19%, en la de acero de 20 a 12% y en la de manufacturas
de 26% en los setenta a 20% en los ochenta”.28
Sin embargo, en los países con bajos niveles de desarrollo son evidentes
los efectos de estas políticas con crecimientos reales como las publicadas res-
pecto al periodo 2000-2003, de 0.63% de crecimiento, más bajo desde la dé-
cada de 1930 en México, pues los buenos ingresos generados por la política
económica aplicada pertenecen a las grandes empresas, especialmente trans-
nacionales que no derraman ni reinvierten sus ganancias en el país.
Sobra decir que no se ha obtenido una mejoría en el nivel de vida general
y la distribución del crecimiento comercial sólo ha beneficiado a muy pocos y
en los promedios estadísticos únicamente se ha producido mejoría simbólica,
ya que se promedian los ingresos de un rico con la miseria de 1 000 pobres
destinados a morir de hambre en la realidad.
Han surgido propuestas como la de Al Gore en Estados Unidos, a favor del

surgimiento de una “segunda generación de reformas sociales” que implicaría
el incremento del gasto público, por ejemplo, para la educación pública, el res-
peto a los derechos laborales con el fin de que las clases populares, cada día
más numerosas, pudieran ingresar a la economía posmoderna.
Esto significaría otorgar mayor apoyo a la intervención estatal en cuanto a
la infraestructura pública de transportes, comunicaciones, agua y luz, por
ejemplo, con una política fiscal debidamente administrada, no mediante el au-
mento de los impuestos, sino con una ordenación adecuada de los gastos.
Empero, las políticas decididas por los acuerdos con el FMI o el Banco Mun-
dial no admiten esa intervención del Estado y están a favor de que se supri-

man los subsidios, aun cuando sean manejados para la sobrevivencia de los
grupos más miserables de los países pobres.
Estas visiones diferentes de las posibilidades de la globalización dan espe-
ranzas de que, dadas las condiciones y propuestas elaboradas en siglos de evo-
lución anteriores, pueda surgir una nueva civilización global que permita una
vida mejor para todos, cultural, social y económicamente hablando; no obstan-
te, debemos superar la otra posibilidad de “mundialización parcial, mutilada,
caótica”, que se proyecta como propiciatoria de un mundo de miseria, desam-
paro y muerte para los más pobres y una oportunidad inconmensurable para
los pocos ricos que habrán de concentrar aún más esa riqueza.
Lo importante es entender la globalización como el fenómeno que parece
dominar al mundo y que en realidad surge desde que los Estados crean fron-
teras que los separan de otros, quizá incluso desde que los grupos humanos se
conciben a sí mismos como diferentes de los demás.
Existe alguna tendencia a crear Estados regionales, democráticos y supra-
nacionales para la ordenación de la economía que relance el capitalismo pro-
ductivo que vincule en su dinámica el crecimiento de la producción, las ventas,
las utilidades, el empleo y los salarios como una opción para controlar los efec-
tos negativos del capitalismo salvaje. De esta forma, podría desarrollarse una
sociedad civil transnacional más democrática que otorgaría nuevos apoyos al
poder y que sería más eficiente para combatir el crimen organizado y para or-
denar los grandes medios electrónicos de comunicación.
Dichos Estados no implicarían la desaparición de los Estados nacionales, si-
no su participación voluntaria en las cuestiones estratégicas necesarias, me-
diante los pactos globales que permitirían surgir el nuevo orden internacional
en cuanto a lo siguiente:
• Ecología.
• Corrupción.
• Ética del progreso científico y técnico.29
29 César Verduga Vélez y cols., Las agendas del capitalismo global, Grupo Editorial Lumen, Méxi-
co-Buenos Aires, 2003, pág 7.
Estos movimientos y tendencias han dado lugar a aplicar e institucionali-
zar principios antiguos, pero que se habían manejado en acuerdos y tratados
bilaterales que en la actualidad buscan su reconocimiento y aplicación global.
Los principios generales del derecho tienen origen y tradiciones que han
permitido agruparlos por familias o sistemas jurídicos con características se-
mejantes, como el caso de la mayoría de los países latinoamericanos que se
desarrollaron con un sistema jurídico romano germánico, llevado e impuesto
por España y Portugal cuando ocurrió la Conquista.
El desarrollo de un nuevo sistema legal internacional requiere difusión, es-
tudio y comprensión, por más que no todos sus contenidos son nuevos o de-
rivados de otros sistemas, si bien hay cuestiones totalmente novedosas que
son aplicables a fenómenos internacionales recientes. De ahí la importancia de
incluir nuevas materias y realizar nuevas investigaciones y cursos para cono-
cer y adoptar o atacar los nuevos movimientos y tendencias jurídicas.
Una manera muy ilustrativa de demostrar lo necesario de lo anterior es la
transcripción del temario de unos cursos organizados en Chile titulados en
principio “Tendencias en la era de la globalización, en el derecho internacio-
nal, las áreas de comercio e inversión internacionales y los sistemas de arbi-
traje y solución de controversias en estos campos”. Por ejemplo, algunos temas
son los siguientes:
• Análisis del efecto que tiene la globalización en las fuentes y los sujetos
del derecho internacional.
• Nuevos desarrollos, en el ámbito del derecho económico internacional,
de la protección al medio ambiente (sic) y las responsabilidades del Es-
tado.
• Los problemas que se suscitan en la sociedad Internacional contempo-
ránea.
También se atiende a temas relacionados con el comercio internacional, el

derecho de las inversiones, la solución de controversias y el arbitraje interna-
cional.
Se propuso un curso específico con estos temas:
1. Derecho internacional y globalización:
A. Introducción al derecho internacional contemporáneo y al papel cam-

biante de los sujetos de derecho internacional.
B. Problemas relacionados con la soberanía del Estado y el papel del indi-
viduo y las organizaciones internacionales.
C. La solución de controversias.
2. Nuevos problemas de la economía internacional y protección del medio

ambiente y del individuo:
A. Surgimiento del derecho económico internacional.
a) Protección al medio ambiente global e interacción de los individuos,

el Estado y las organizaciones internacionales.
b) Derechos y obligaciones de los individuos según el derecho interna-
cional.
3. El comercio internacional y sus nuevas reglas: de la Organización Mun-

dial de Comercio a los acuerdos de libre comercio:
a) La evolución del derecho que rige el comercio internacional con arre-

glo a las normas fundamentales del GATT-OMC.
b) Aumento de la competencia del comercio internacional: antidum-
ping, subsidios y otras cuestiones planteadas por la OMC.
4. La integración económica regional como mecanismo regulador del co-

mercio internacional:
a) La Comunidad Económica Europea como modelo avanzado.

b) Las experiencias de integración latinoamericanas: Mercosur, Co-
munidad Andina, Comunidad Centroamericana y Comunidad del
Caribe.
A. Sistema de acuerdos de libre comercio.
a) Asociación Chile-Unión Europea, libre comercio y cooperación

ampliada.
b) Tratado de Libre Comercio Chile-Estados Unidos.
c) Nuevas cuestiones: ambiente y comercio.
5. Propiedad intelectual:
a) Temas de reglamentación internacional.

b) Necesidad nacional de actualización.
6. La protección de las inversiones internacionales: arbitraje, reglas especí-

ficas.
También se integró un seminario por la Universidad de Heildelberg con dos
temas básicos:
a) El individuo y el Estado en la Europa contemporánea.

b) Gestión de la Sociedad Internacional, con arreglo al imperio del dere-
cho: nuevos desafíos del derecho internacional.
Todos estos puntos que resultan inquietantes por estar relacionados de ma-
nera directa con la cuestión que tratamos y que en realidad siguen siendo no-
vedosos para nuestras universidades y para nuestros gobiernos nos hacen
notar que, ya sea que estemos de acuerdo o no con las políticas globalizado-
ras, debemos estar informados y profundizar en los problemas actuales inter-
nacionales para entender las modificaciones y políticas, que frecuentemente y
sin mayores explicaciones se reflejan en reformas legales.
Vale comentar que muchas de nuestras autoridades aún no conocen las
causas de las modificaciones y las políticas y, desde luego, la mayoría de la po-
blación que, por ejemplo, se pregunta: ¿por qué la feroz persecución a los “pi-
ratas” cuando existe una más grave preocupación de la población por otros
delitos que la afectan directamente, como el tráfico de menores, de drogas y
de armas o los asaltos, el secuestro y el homicidio?
¿Podemos vislumbrar la verdad de los compromisos internacionales y pre-
sionar para mantener el balance entre ellos y nuestras tradiciones jurídicas y
el marco general de nuestro sistema legal? La respuesta sería no si no los co-
nocemos y, sin duda, los primeros obligados a conocerlos y difundirlos son los
estudiosos del derecho.
Vemos con profunda preocupación cómo, por las modificaciones globales,
este impacto del cambio que lleva directamente a reformas legales ha afecta-
do algunos de los principios más caros al mundo jurídico, por lo difícil y a ve-
ces hasta sangriento que fue lograr su reconocimiento. Tal es el caso de la
consagración general de los derechos humanos protegidos por las garantías
constitucionales, el respeto a ciertas cuestiones de carácter internacional que
han sido superadas o violentadas por decisiones de facto (como las guerras
preventivas) y los acuerdos internacionales sobre los puntos esenciales de la
economía internacional (como los acuerdos para atender las necesidades so-
ciales y económicas de los países pobres, o los acuerdos de comercio exterior
que en ciertos momentos han sido olvidados para imponer nuevas opciones).
Lo anterior sucedió con los avances logrados con el llamado nuevo orden
económico internacional de los sesenta, en el cual los países pobres y en
vías de desarrollo hicieron propuestas atendidas entonces por la ONU y que
en la actualidad han sido rebasadas por las políticas negociadas o impues-
tas por los organismos económicos internacionales creados a finales de la

Guerra Fría.
La nueva corriente, al actuar, concede mayor beligerancia a las empresas
mundiales y transnacionales que a los acuerdos propuestos y aceptados por los
países pobres. Esto refleja de manera trágica la situación descrita en las pala-
bras de Mutsaku Kamilamba al afirmar respecto a la “otra” postura de la glo-
balización:
Este movimiento emergente no está contra la globalización. Paradójicamente la

globalización puede ayudar en el camino hacia este mundo mejor… Para nosotros,
hasta ahora sólo estaban globalizadas la miseria y la marginación. Ya me gustaría
a mí que se globalizaran la economía y el conocimiento. Queremos que se globa-
licen la cultura, la solidaridad, la riqueza, el poder…30
Al Estado ha correspondido naturalmente la transformación de las institu-

ciones, las políticas y la evolución del derecho, aun cuando en la actualidad se
intenta disminuir cada vez más el poder de los Estados nacionales para pen-
sar en autoridades supranacionales. Además, definitivamente, en tanto no exis-
tan equivalentes, la autoridad estatal nacional es la única que puede propiciar
y formalizar estos cambios.
Rodolfo Cruz cita, en referencia a cuestiones de integración internacional,
la opinión del profesor Pierre Pescatore en cuanto a que “el proceso de inte-
gración sólo puede tener una consistencia real y sobre todo estabilidad y dura-
ción, si logramos darle una armazón institucional y jurídica suficientemente
sólida.
Esto es una cuestión fundamental para los que reconocemos la importancia bási-
ca de la estabilidad social que debe estar fundada en el sistema jurídico, pues de

otra forma carece de seguridad la organización social.
En cuanto al derecho económico, por ejemplo, que llegó tarde a nuestro país
y que todavía encuentra críticos que lo consideran derecho administrativo, ha pro-
piciado el marco jurídico a las decisiones económicas privadas y públicas, nacio-
nales e internacionales, abriendo la puerta a nuevas materias y nuevas ramas del
derecho, quizá aún muy recientes para alcanzar una madura evolución, pero que
han sido necesarias para resolver conflictos y reglamentar el nuevo mundo del si-
glo XXI. Cuando aún se discute en México su existencia, ya ha nacido un nuevo as-
pecto del derecho económico: el derecho económico internacional con vigencia
global.
30 Kande Mutsaku Kamilamba, La globalización vista desde la periferia, Tecnológico de Monte-

rrey, Humanidades y Miguel Ángel Porrúa, México, 2002, pág 81.
El ejemplo del nacimiento del derecho económico en el sistema soviético, con
el ejercicio de un control y dominio sobre la propiedad de los bienes de produc-
ción, la socialización de la agricultura, los controles a las actividades de las empre-
sas fundamentalmente del gobierno, la regulación de las actividades laborales y
otras manifestaciones más de la presencia del Estado en este amplio sector creó,
sin duda, un cuerpo legal normativo de todas estas actividades. De ahí que para
algunos analistas, el derecho económico existente en el conjunto de países socia-
listas vino a conformar un claro capítulo de un nuevo derecho.31
Sin embargo, casi de forma simultánea o quizá un poco después, en el pe-

riodo entre la Primera y Segunda Guerras Mundiales, fuera del bloque socialis-
ta surgen normas legales en otros sistemas económicos que dan lugar al
reconocimiento de un derecho económico con otro perfil, en otros sistemas
económicos y jurídicos, como la Autoridad del Valle del Tennese (TVA) median-
te una planificación democrática en el país antagónico a la socialista Unión So-
viética.
Lo anterior también se presenta de manera intensa, en su carácter de
derecho económico público, con la intervención económica del Estado para
impulsar el desarrollo económico de los llamados países pobres o tercermun-
distas, para apoyar la superación de la miseria e impulsar el desenvolvimiento
económico, mediante subsidios y medidas fiscales para los grupos pobres y
para impulsar los desarrollos nacionales-regionales y tratar de nulificar los
efectos negativos del desarrollo, como la contaminación de aire, agua y tierras
y la destrucción de los recursos naturales, renovables o no.
Estos movimientos dieron lugar, lógicamente, a un importante cambio de
la legislación interna de los países que aborda, según cita Cruz y propone
Georges Schwarzenberger, los aspectos siguientes:
• La propiedad y la explotación de los recursos naturales.

• La producción y la distribución de bienes.
• La moneda y las finanzas.
• Las transacciones internacionales y algunos otros.
Así, la economía pasa de ser individualista-capitalista a colectiva y general

y se refleja en los grandes consorcios llamados holdings o empresas transna-
cionales; organizadas de las diversas maneras previstas dentro de la llamada
tendencia monopólica. Asimismo, ha requerido importantes reformas tanto le-
gales como de política económica para llevarse a cabo, dándole características
31 Ídem.
11.4 Aspectos generales del Tratado de Libre Comercio para América del NorteMM493
propias del sistema capitalista a un derecho económico que no es soviético ni

nacional socialista, los dos extremos en los que se había desarrollado este de-
recho en el primer cuarto del siglo pasado.
11.4 Aspectos generales del Tratado de Libre Comercio

11.4 para América del Norte
Para terminar con este capítulo y con el contenido del curso como está previs-
to actualmente en la Facultad de Derecho de la UNAM, haremos una breve refe-
rencia al Tratado de Libre Comercio de América del Norte, a sus antecedentes
y sus aspectos generales, aun cuando ya hemos hecho diferentes menciones
de éste y sólo haremos una descripción muy general de sus contenidos.
En principio, según los marcos precisados en la Convención de Viena so-
bre el Derecho de los Tratados de 1969 y haciendo un cálido recuerdo de Víc-
tor Carlos García Moreno que fuera espléndido profesor y amigo universitario
que por primera vez me conectó con el derecho de los tratados, “se entiende
por tratado un acuerdo internacional celebrado por escrito entre Estados y re-
gido por el derecho internacional, y que consta en un instrumento único o en
dos o más instrumentos conexos, cualquiera que sea su denominación par-
ticular”.32
Esta definición se elaboró específicamente para la convención, por lo cual,
afirma Méndez Silva, puede haber otro tipo de acuerdos internacionales con-
siderados tratados que sean diferentes, como los que celebran las organizacio-
nes internacionales y los referidos en el listado de normatividad del apartado
relativo.
Dicho autor comenta que la definición transcrita contiene elementos que

pueden aparecer en la realidad de forma diferente. Por ejemplo, el tratado ha
de ser regido por el derecho internacional, pero en la práctica puede pactarse
que se rija por el derecho interno de cualquiera de los firmantes, como en los
contratos privados, o debe constar en un instrumento único con o dos o más
instrumentos conexos, con el fin de evitar dispersiones. Actualmente, en la rea-
lidad puede incluirse hasta un intercambio de notas, en virtud de la globaliza-
ción que ha causado una aceleración en las relaciones internacionales.
Asimismo, se ha generado una amplia nomenclatura de los acuerdos inter-
nacionales e incluso en la práctica se utilizan diversos nombres para referirse
a los mismos actos jurídicos, pues se habla de tratados, convenciones, conve-
32 Ricardo Méndez Silva, “Tratados internacionales”, en Diccionario jurídico mexicano, 13a ed,
t IV, Editorial Porrúa, UNAM, Instituto de Investigaciones Jurídicas, México, 1999, pág 3149.
nios, acuerdos, pactos, cartas, declaraciones, protocolos, intercambio de notas
y más aún.33
Vale aquí hacer el comentario de que la convención de 1969 se orienta a
favorecer la primacía de los tratados sobre las normas internas, incluidas las
constitucionales, en especial al señalar en su art 27 que “una parte no podrá
invocar las disposiciones de su derecho interno como justificación del incum-
plimiento de un tratado”.34
Llegando más lejos, el art 46 considera el caso de las manifestaciones de la
voluntad de un Estado, en las cuales se obliga por un convenio que contradice
las disposiciones internas relativas a la celebración de los tratados al expresar:
“El hecho de que el consentimiento de un Estado en obligarse por un tratado
haya sido manifestado en violación a una disposición de su derecho interno,
concerniente a la competencia para celebrar tratados, no podrá ser alegado
por dicho Estado como vicio de su consentimiento, a menos que esa violación
sea manifiesta y afecte a una norma de importancia fundamental de su dere-
cho interno”.35
Tal referencia sólo hace más notorias las consecuencias de la firma del tra-
tado que nuestros gobernantes no analizaron con el debido cuidado, de tal mo-
do que, al transcurrir el tiempo, van apareciendo graves repercusiones de este
descuido o, peor aún, de esta mal intencionada desatención.
Finalmente, en cuanto a las generalidades de los tratados, éstos se rigen
por “tres principios: a) la norma pacta sunt servanda contenida en el art 26
(“todo tratado en vigor obliga a las partes y debe ser cumplido por ellas de bue-
na fe”); b) un tratado produce efectos únicamente entre las partes, art 34 (“un
tratado no crea obligaciones ni derechos para un tercer Estado sin su consen-
timiento”) y c) el consentimiento como fundamento de las obligaciones con-
vencionales rige para la celebración de las diversas figuras contempladas por

el derecho de los tratados.36
El Tratado de Libre Comercio de América del Norte consta de 22 capítulos
en los que se señalan: objetivos, definiciones generales, el trato nacional y co-
mercio de bienes, reglas de origen, procedimientos aduaneros, energía y pe-
troquímica básica, sector agropecuario, medidas sanitarias y fitosanitarias,
medidas de emergencia, medidas relativas a la normalización, compras del
sector público, inversión, servicios y asuntos relacionados, comercio transfron-
terizo de servicios, telecomunicaciones, servicios financieros, políticas en ma-

34 Ídem.
35 Citado en Ricardo Méndez Silva, ob cit, pág 3150.
36 Ibídem, págs 3150 y 3151.
teria de competencia, monopolios y empresas del Estado, entrada temporal de

personas de negocios, propiedad intelectual, publicación, notificación y admi-
nistración de leyes, revisión y solución de controversias en materia de cuotas
antidumping y compensatorias, disposiciones institucionales y procedimientos
para la solución de controversias, excepciones y disposiciones finales, así co-
mo un Acuerdo de Cooperación Ambiental y uno de Cooperación Laboral.37
Al leer los enunciados generales y tratar de entender cómo se pudo pensar
que existiera, ni ahora ni entonces, igualdad de desarrollo comercial entre los
tres países, ni agrícola o industrial y sin analizar a fondo los contenidos y me-
nos aún las posibles interpretaciones que los paneles para la solución de con-
troversias, puedan hacer de estos contenidos, se comprende la preocupación y
eventualmente inconformidad de los diversos sectores económicos y sociales
involucrados en el cumplimiento sucesivo de los acuerdos, la presión para mo-
dificar leyes e incluso las tradiciones y costumbres.
Los capítulos que integran este larguísimo documento que consta de más
de 1 000 páginas forman un programa de acciones económicas y buenos pro-
pósitos para armonizar el sistema económico de los tres países, pero en reali-
dad, dado nuestro nivel de desarrollo, no podemos compartir el progreso con
los otros dos países. En la práctica tal vez Aguilar Zínzer exageró al decir que
somos el traspatio de ellos, pero no estuvo totalmente equivocado y a la tem-
poral distancia de la entrada en vigor del tratado podemos ver con claridad que
no han sido, ni con mucho, los resultados que se anunciaban de beneficio, in-
versión sana y empleo para México.
Por otra parte, automáticamente nos desligó de la parte de América que in-
tegrábamos, pues hasta el título del tratado que ahora se denomina “de Amé-
rica del Norte” nos separa de lo que histórica y tradicionalmente liderábamos
para convertirnos quizá en “cola de ratón” o en el enlace que ha servido a Es-

tados Unidos para inducir a varios países sudamericanos a adherirse al tratado
o a establecer algunos acuerdos semejantes, con la intención de formar un só-
lido bloque económico en toda América, no para el beneficio de los países que
la integran.
Sólo el tiempo podrá demostrar lo positivo o lo negativo de esta integra-
ción, pero por lo pronto se ha convertido en una cadena sobre las decisiones
de México y de los países integrantes y un “estás conmigo o contra mí”. Esto
hace imposible la independencia y la libertad de decidir a las naciones que no
están de acuerdo con la política dictada desde Estados Unidos.
37 Lucinda Villarreal, ob cit, págs 41 y 42. La obra profundiza en este estudio, por lo cual resul-
ta importante su lectura para conocer más a fondo este tratado.
Lo anterior ha dividido a América Latina y ha colocado a México en una po-
sición histórica incómoda y muy distante de la de hace 50 años en relación con
el resto de países americanos, aunque se insiste en plantear que la necesaria
globalización nos obliga a tener una visión jurídica y económica mundial dife-
rente. De no hacerlo, México quedará rezagado para siempre, como los demás
países atrasados, de ser proveedor de materias primas y de someterse a las po-
líticas decididas desde la cumbre empresarial y no desde la conveniencia para
la población.
Resulta de mucho interés el libro editado por el Instituto de Investigaciones
Jurídicas de la UNAM en 2005 acerca de la evolución jurídica del TLCAN a los 10
años de su vigencia porque analiza los aspectos más importantes del tratado y
sus consecuencias.38 Por ejemplo, en cuanto a la extranjerización del sistema
bancario, Alberto del Cueto y Antonio Espinoza, en una breve revisión del sis-
tema y su evolución, concluyen que no es consecuencia del TLCAN esta extran-
jerización, sino que quizá habría ocurrido y de peor forma a raíz de la crisis de
1994 que propició, casual o intencionalmente, una apertura al capital extran-
jero sin las apropiadas condiciones de evolución hasta ser 87% propiedad de
este capital, sin haberse tomado las precauciones aconsejables para que el sis-
tema de pagos no fuese extranjerizado.
Quizá si la población nacional fuera lo suficientemente preparada y cono-
cedora y el sistema de oferta y demanda funcionara debidamente, los bancos
que no se adaptaran a las necesidades y estilo del país tendrían que modificar
su actividad para conservar su clientela, lo cual es lo que le interesa a cualquier
empresa bancaria o mercantil.
En cuanto a la propiedad intelectual, Adriana Berruecos considera que ha
surgido, después de la firma del TLCAN, un nuevo derecho mexicano de la pro-
piedad intelectual con las modificaciones que hubo por ese motivo, pues aun-
que esta propiedad siempre ha tenido un perfil internacional, actualmente se
considera una de las más avanzadas del mundo, pese a algunas inconsisten-
cias que aún conserva.
Respecto a los beneficios comerciales, se afirma que Estados Unidos lleva
las principales ventajas. En general, los autores extranjeros tienen algunos de-
rechos patrimoniales más ventajosos que en otros países, sin que exista una
reciprocidad para los creadores mexicanos, así como la reserva establecida por
esa nación en cuanto a la Convención de Berna, por lo cual no se obliga res-
pecto a derechos morales de autor.
38 El Tratado de Libre Comercio de América del Norte. Evaluación jurídica: diez años después, Jorge
Witker (coord.), UNAM, Instituto de Investigaciones Jurídicas, en el cual participaron 24 inves-
tigadores y se publicó en 2005.
No hay mucho que alegar en lo concerniente a los compromisos jurídicos

relativos a la protección de variedades vegetales que México cumple a pesar de
la resistencia presentada en el nivel internacional a firmar el convenio respec-
tivo, porque afecta al sector campesino en los posibles países suscriptores.
Esta problemática incluye una cuestión muy importante acerca de las re-
glas de origen que requeriría mayor estudio para su explicación y que deberá
analizarse en los cursos de derecho internacional y comercio exterior; empe-
ro, cabe añadir el comentario de que los países firmantes del TLCAN deberían
armonizar sus legislaciones y crear un tipo de delito por la declaración falsa o
la alteración o falsificación de certificados de origen y proceder penalmente
contra los autores de esos hechos cuando sean detectados, con una tipificación
delictiva correcta.
Otro aspecto importante y que se aborda en el libro citado es el referente
a las reglas de origen, el sistema armonizado y el acuerdo de valor en aduana de
las mercancías, cuestiones relacionadas entre sí con la búsqueda de una protec-
ción a la región norteamericana para evitar el ingreso de mercancías de países
ajenos al tratado, que ingresen a esta zona al amparo de preferencias arancela-
rias. En este sentido, Virgilio Vallejo comenta también que deberían hacerse
más ajustes legales para colmar lagunas procesales (como las relativas a idiomas,
plazos e intérpretes), con el fin de compatibilizar procedimientos y prácticas ad-
ministrativas y poner todo de acuerdo con las garantías constitucionales recono-
cidas con las tres naciones firmantes, regidos por la buena fe y la equidad, para
la interpretación de estos tratados internacionales.39 Asimismo, en estas relacio-
nes tripartitas se debe hacer valer el principio de reciprocidad que ha privado
desde hace mucho tiempo en el derecho y las relaciones internacionales.
El capítulo 11 del tratado es uno de los de mayor influencia en la política
económica y, como ya se ha comentado, en la economía y legislación interna,

tanto que se ha denominado al documento tratado de inversiones. Al parecer,
este tema de las inversiones entre los países firmantes ha dado lugar a una lar-
ga lista de asuntos arbitrados para resolverlos aunque el acuerdo prevé otros
medios de resolución de controversias, quizá porque en este procedimiento se
utilizan formas de actuar que se han usado en cuestiones anteriores a la firma
del tratado. Esto lo hace más eficaz, aunque no se ha previsto resolver todos
los problemas que pueden presentarse en la materia.
Un aspecto importante del tratado se refiere a los servicios profesionales, en
el capítulo relativo al comercio transfronterizo de servicios profesionales que con-
39 Virgilio Vallejo Montaño, “Una década de práctica aduanera en el TLCAN”, en El Tratado de Li-
bre Comercio…, ob cit, págs 88-89.
sidera siete cuestiones básicas para analizar: educación, exámenes, experiencia,
conducta y ética, desarrollo profesional y renovación de la certificación, ámbito
de acción, conocimiento local y protección al consumidor, todo lo cual se debe to-
mar en cuenta en los acuerdos de reconocimiento mutuo que se celebran.
Por lo que hace a la trascendencia del tratado en la economía de México,
José Luis Calva hace un estudio muy interesante y subraya una cuestión que
no pareció tomarse en cuenta a la hora de la firma del TLCAN: las asimetrías en-
tre los tres países y en el sector agrícola, especialmente entre México y Esta-
dos Unidos. Ello ha ocasionado problemas y quejas por los integrantes del
sector, quienes consideran verse muy perjudicados por estas desigualdades y
el descuido de nuestros gobernantes, los cuales, a pesar de haber firmado es-
te aspecto con desventaja, ni siquiera aprovecharon el tiempo para buscar ha-
cer menos profundas estas diferencias.
El comentario de Calva respecto a la economía mexicana y el TLCAN pare-
ce tristemente acertado cuando dice:
En general, debemos concluir que la economía mexicana bajo el TLCAN ha tenido

un pobre desempeño. Actuar conforme a los dogmas del Consenso de Washing-
ton en nada ayuda a encontrar su propio camino hacia el crecimiento económico
sostenido con equidad, por lo que México debe determinar su propio ritmo de
cambio, redefiniendo su estrategia de desarrollo económico e inserción en los pro-
cesos de globalización y regionalización.40
Dicho autor termina su exposición y señala que, en cuanto al sector agríco-

la, la disparidad propiciada por los subsidios estadounidenses a su sector más
las asimetrías en tecnología, productividad y provisión de recursos naturales
colocan a nuestro país en una situación tan desventajosa como en los demás
sectores de la economía que han sido de tan pobres resultados como éste.
Otro ejemplo de penosos resultados, analizado por Sarahí Ángeles Corne-
jo en la misma obra, se refiere al sector energético de mucha discusión políti-
ca y que por el tratado se dejó en términos obviamente favorecedores a
Estados Unidos, sus corporaciones y capital financiero transnacional, lo que ha
ocasionado un debilitamiento, casual o intencional, de las más importantes
empresas mexicanas, Pemex (Petróleos Mexicanos), CFE (Comisión Federal de
Electricidad) y LFC (Luz y Fuerza del Centro).41
40 José Luis Calva Téllez, “Efectos del TLCAN en la economía mexicana”, en El Tratado de Libre
Comercio de América del Norte…, ob cit, pág 232.
41 Sarahí Ángeles Cornejo O., “Resultados del TLCAN en el sector energético”, en El Tratado…, ob
cit, págs 263 y siguientes.
CuestionarioMM499
Lo anterior quizá implique una profundización mayor en la globalización,

planteada como la universalización de la economía llamada neoliberal, favore-
cedora de las grandes empresas transnacionales y no en la globalización ideal
que han propuesto los países participantes, por ejemplo, en el Foro de Porto
Alegre ya comentado y algunas otras reuniones y planteamientos cercanos.
Por último, cabe hacer una especial referencia y transcripción de las pala-
bras de un economista estadounidense que ha vivido muy cerca de la econo-
mía global y en el centro de decisión económica más importante en la
actualidad: Joseph Stiglitz, quien en su obra llamada El malestar por la globa-
lización, expresa:
Escribo este libro porque en el Banco Mundial comprobé de primera mano el efec-
to devastador que la globalización puede tener sobre los países en desarrollo y es-
pecialmente sobre los pobres en esos países.
Creo que la globalización —la supresión de las barreras al libre comercio y la
mayor integración de las economías nacionales— puede ser una fuerza benéfica
y su potencial es el enriquecimiento de todos, particularmente los pobres; pero
también creo que para que esto suceda, es necesario replantearse profundamen-
te el modo en que la globalización ha sido gestionada, incluyendo los acuerdos co-
merciales internacionales que tan importante papel han desempeñado en la
eliminación de dichas barreras y las políticas impuestas a los países en desarrollo
en el transcurso de la globalización.42
Sólo el tiempo permitirá ver la evolución de las cosas, cómo queda la inte-
gración mundial finalmente y quiénes y cómo van a sobrevivir.
Cuestionario
1. ¿Qué se entiende por derecho económico internacional?

2. ¿Cómo se relaciona la globalización con el derecho económico internacional?
3. ¿Qué es el sistema monetario internacional?
4. ¿Qué se entiende por integración internacional?
5. ¿Qué es el comercio internacional?
6. ¿Cómo se relacionan globalización y derecho económico internacional?
7. Lo que es continuación de la evolución y revoluciones industriales, que algu-
nos autores llaman Tercera Revolución, se caracteriza por _________________
__________________________________________________________ .
42 Joseph E. Stiglitz, El malestar en la globalización, traducción de Carlos Rodríguez Braun, Tau-

rus Santillana Ediciones, México, 2002, pág 11.
8. ¿Por qué se dice que la comunidad internacional ha devenido en una “aldea
global”?
9. ¿Cuáles son los más importantes procesos económicos globales?
10. ¿Qué se entiende por relaciones internacionales?
11. ¿Cuáles son las diferencias entre lo llamado nuevo orden económico interna-
cional de los años setenta y lo actualmente denominado nuevo orden mundial?
12. ¿Cuáles son los tres bloques económicos internacionales más importantes?
13. ¿Cuáles son los siete países que dominan actualmente la economía mundial?
14. ¿Qué se entiende por sistema económico internacional?
15. ¿Cuáles son los factores clave que impulsan el capitalismo global actual?
16. ¿Cuáles son los ocho temas necesarios para crear un pacto civilizatorio de di-
mensión global pero humana para un buen orden internacional?
17. Explique brevemente la problemática actual de los Estados nacionales frente a
la globalización.
18. ¿Cuáles son los organismos supranacionales más importantes actualmente?
19. ¿Qué cambios, en general, se ocasionan en el derecho interno o la globaliza-
ción?
20. ¿Cuáles son las principales normas jurídicas y de dónde surgen, a nivel interna-
cional, con motivo de la globalización actual?
21. ¿Cómo puede conceptualizarse el nuevo orden mundial?
22. Haga una resumida descripción del Tratado de Libre Comercio para América
del Norte.
23. ¿Cuáles son los tres principios que deben regir los tratados internacionales ac-
tualmente y con base en qué? Explíquelos.
Bibliografía
CALVA TÉLLEZ, José Luis, “Efectos del TLCAN en la economía mexicana”, en El Tratado de Li-
bre Comercio de América del Norte.
CRUZ MIRAMONTES, Rodolfo, “¿Derecho internacional del comercio, derecho del comercio
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ANEXOS
A1 Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN)

A1 RUPERTO PATIÑO MANFFER*
A2 Panorama de los tratados en materia de inversión
A1 suscritos por el Estado mexicano
A1 SIMÓN ABAD GONZÁLEZ**
Objetivo particular: al terminar esta sección, el alumno:
Podrá profundizar en el conocimiento del derecho económico interna-

cional.
* Doctor en derecho por la UNAM, coordinador del programa universitario de posgrado en dere-
cho de la UNAM, con estudios de posgrado en Legislación de comercio internacional en Gine-
bra, Suiza, como Becario del GATT. Actualmente director de la Facultad de Derecho de la UNAM,
e investigador de tiempo completo del Instituto de Investigaciones Jurídicas de la UNAM, y tutor
académico del doctorado en derecho por investigación de la misma facultad.
** Licenciado en derecho y diploma en comercio exterior por la Universidad Nacional Autónoma
de México. Profesor de la asignatura Régimen jurídico del comercio exterior de la Facultad de
Derecho en la misma universidad.
504MMANEXOS
A1 Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN)
A1.1 Introducción
Dicho tratado es un acuerdo comercial suscrito por Canadá, Estados Unidos y México que
formalmente tiene como objetivo formar la zona de libre comercio de América del Norte,
en los términos establecidos por el art XXIV del Acuerdo General sobre Aranceles Aduane-
ros y Comercio.
El Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN) o NAFTA, como también se
le conoce por sus siglas en inglés, entró en vigor el 1o de enero de 1994 y a partir de esa
fecha se inició el proceso gradual de desgravación de las mercancías originarias de la re-
gión, proceso que culminó en 2008 con la desgravación o eliminación de los aranceles en
beneficio de las mercancías que acrediten cumplir con las reglas o condiciones que les dan
origen regional. Junto con la desgravación arancelaria, también se establecen condiciones
para la liberación de los servicios y la circulación de capitales.
En consideración a que el tema del TLCAN forma parte del programa de la materia de
régimen jurídico del comercio exterior, en este capítulo, dedicado al estudio del derecho
económico internacional, sólo se mencionarán los 22 capítulos que integran el TLCAN, inclui-
da una breve explicación de cada uno, con excepción del art 1904, el cual establece un
procedimiento de revisión de resoluciones definitivas sobre cuotas antidumping y com-
pensatorias. En cuanto a este procedimiento, por la importancia que tiene su conocimien-
to para los estudiantes de derecho, se incluye un análisis puntual y detallado de dicha
disposición.
A1.2 Contenido del TLCAN
El TLCAN se integra con un preámbulo, 22 capítulos y nueve anexos, todo lo cual se comen-
ta brevemente.
A1.3 Preámbulo
En este apartado, los gobiernos de los tres países suscriptores expresan sus buenos deseos
y las expectativas que tienen al decidirse a suscribir un tratado con alcances tan importan-
tes. A 15 años de vigencia del TLCAN, es pertinente analizar el grado de cumplimiento o de
realización de los propósitos que se plantearon los tres gobiernos suscriptores cuando de-
cidieron crear la zona de libre comercio de América del Norte.
En el preámbulo del TLCAN, los países suscriptores declaran o manifiestan lo siguiente:
a) Se reafirman los lazos de amistad y cooperación que existe entre los tres signatarios.
b) Manifiestan su decisión de contribuir al desarrollo armónico, a la expansión del co-
mercio mundial y a la ampliación de la cooperación internacional.
A1 Tratado de Libre Comercio de América del NorteMM505
c) Se pronuncian a favor de la creación de un mercado más extenso y seguro para los

bienes y servicios producidos en el territorio de la zona, así como por reducir las
distorsiones en el comercio.
d) Expresan su propósito de establecer reglas claras y de beneficio mutuo para su in-
tercambio comercial y asegurar un marco comercial previsible para planear las acti-
vidades productivas y la inversión.
e) Declaran su intención de desarrollar sus respectivos derechos y obligaciones deri-
vados del Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio, así como de
otros instrumentos bilaterales y multilaterales de cooperación.
f) Se manifiestan a favor de fortalecer la competitividad de sus empresas en los mer-
cados mundiales, alentar la innovación y la creatividad y fomentar el comercio de
bienes y servicios que estén protegidos por derechos de propiedad intelectual.
g) Expresan su interés por crear nuevas oportunidades de empleo, mejorar las condi-
ciones laborales y los niveles de vida en sus respectivos territorios, de manera con-
gruente con la protección y la conservación del ambiente.
h) Se comprometen a preservar su capacidad para salvaguardar el bienestar público y
promover el desarrollo sostenible, reforzando la elaboración y la aplicación de le-
yes y reglamentos en materia ambiental.
i) Declaran su interés por fortalecer y hacer efectivos los derechos fundamentales de
sus trabajadores.
A1.4 Primera parte. Aspectos generales
A1.4.1 Capítulo I. Objetivos

Lo integran los arts 101 a 105 y un anexo al art 104.
En el art 101 se conviene en establecer la zona de libre comercio de América del Nor-
te, en los términos y condiciones que dispone el art XXIV del Acuerdo General sobre Aran-
celes Aduaneros y Comercio (GATT).

Es conveniente hacer una reflexión acerca de este importante artículo: en primer lugar,
cabe recordar que el art XXIV, párrafo quinto del GATT, incorpora una significativa excep-
ción al principio toral del multilateralismo comercial, es decir, al compromiso fundamental
que asumen todos los países suscriptores del GATT de otorgarse el trato comercial de la na-
ción más favorecida, es decir, sin discriminación.
Por su naturaleza, el TLCAN genera un tratamiento discriminatorio para todos los países
que no formen parte de la zona de libre comercio de América del Norte; en consecuen-
cia, para justificar jurídicamente poder apartarse del compromiso de no discriminación que
los tres países de la región tienen por ser suscriptores del GATT, fue necesario que acorda-
ran la formación de una zona de libre comercio, como se enuncia en el art 1o del tratado.
Sin embargo, se considera que una zona de libre comercio es una forma de integración
económica, que normalmente evoluciona hacia formas más complejas, como la unión
aduanera, el mercado común y la unión económica.
506MMANEXOS
No existe ningún elemento que permita suponer que los tres países suscriptores
del TLCAN hubiesen acordado o considerado la posibilidad de que la zona de libre comer-
cio de América del Norte evolucione hacia la unión aduanera, mucho menos hacia un
mercado común. Esta situación no resulta la más conveniente para México, cuya economía
es la que tiene menor desarrollo económico en América del Norte y a la que más favorece-
ría avanzar hacia niveles de integración más complejos.
La situación adversa que ha tenido que enfrentar México en su participación en la zo-
na de libre comercio de América del Norte deriva de la presencia en el mercado de Esta-
dos Unidos de mercancías originarias de otras regiones, por ejemplo de Asia, que al llegar
al mercado estadounidense reciben ventajas similares a las que obtuvo México derivadas
del TLCAN; por ejemplo, un importante número de productos originarios de la República
Popular China y que ya no se producen en la Unión Americana (como ciertos textiles y cal-
zados) están exentos del pago de arancel de importación a su llegada al mercado estadou-
nidense, por lo cual han alcanzado una importante presencia comercial en dicho mercado
y compiten directamente con los productos similares originarios de México. Estos produc-
tos, por las condiciones en que se producen en los países asiáticos, sobre todo en la Re-
pública Popular China y por los precios anormalmente bajos a los que se ofrecen en el
mercado del vecino país del norte, han desplazado a los productos mexicanos, sin que
el gobierno mexicano pueda hacer nada para defender a sus productores exportadores,
quienes deben enfrentar la competencia desleal de los productos chinos, sin contar con
mecanismos legales adecuados que les permitan hacerlo.1
En el art 102 se incorporan los principios fundamentales para el funcionamiento del tra-
tado, como trato nacional, tratado de nación más favorecida y transparencia, y se estable-
cen sus objetivos, a saber:
a) Eliminar obstáculos al comercio y facilitar la circulación transfronteriza de bienes y

servicios entre los territorios de las partes.
b) Promover condiciones de competencia leal en la zona de libre comercio.
c) Aumentar sustancialmente las oportunidades de inversión en los territorios de las
partes.
d) Proteger y hacer valer, de manera adecuada y efectiva, los derechos de propiedad
intelectual en territorio de cada una de las partes.
e) Crear procedimientos eficaces para la aplicación y cumplimiento de este tratado,
para su administración conjunta y para la solución de controversias.
1 A pesar del compromiso que asumieron los países signatarios del TLCAN incorporado al art 317,
Dumping de terceros países, este precepto nunca se ha aplicado, ni existen posibilidades reales de
que se llegue a aplicar. El art 317 del TLCAN dispone:
1. Las Partes confirman la importancia de la cooperación respecto a las acciones comprendidas

en el Artículo 12 del Acuerdo relativo a la Aplicación del Artículo VI del Acuerdo General sobre
Aranceles Aduaneros y Comercio.
2. Cuando una de las Partes presente a otra una petición de medidas antidumping a su favor,
esas Partes realizarán consultas en el plazo de 30 días sobre los hechos que motivaron la solicitud.
La Parte que recibe la solicitud dará plena consideración a la misma.
En los arts 103 y 104 se establece el principio de preferencia que tiene el TLCAN frente
a otros acuerdos comerciales suscritos por los signatarios en caso de incompatibilidad y la
preferencia que, en su caso, tendrían los acuerdos internacionales en materia ambiental y
de conservación si hubiera incompatibilidad con el TLCAN. En el anexo 1 al numeral 104 se
incluye una lista de acuerdos bilaterales y en materia ambiental y de conservación suscritos
indistintamente por los tres países signatarios, que quedarían sujetos a la preferencia acor-
dada en el artículo mencionado.
Por último, en el art 105 se regula la obligación que adquieren los países signatarios de
promover todas las acciones que sean necesarias en sus disposiciones jurídicas nacionales
para asegurarse de que el TLCAN se aplique y lo observen los gobiernos estatales o provin-
ciales (municipales en el caso de México).
A1.4.2 Capítulo II. Definiciones generales

En este capítulo, integrado por el art 201 y el anexo 201.1, se incluyen las definiciones de
aplicación general y las definiciones específicas por país.
Se definen los siguientes términos de aplicación general: bienes de una parte; código
de valoración aduanera; comisión; días; empresa; empresa de una parte; empresa del Esta-
do; existente; medida; nacional; originario; persona; persona de una parte; principios de
contabilidad generalmente aceptados; secretariado; sistema armonizado y territorio, así co-
mo las definiciones específicas por país: nacional y territorio.
A1.5 Segunda parte. Comercio de bienes
A1.5.1 Capítulo III. Trato nacional y acceso de bienes al mercado

Básicamente se incluyen los compromisos que adquieren los gobiernos signatarios respec-
to a la eliminación gradual de los aranceles o impuestos que se aplican a las mercancías de
importación y de exportación que se consideren originarias o regionales, de conformidad

con lo pactado sobre este tema.
Los signatarios se comprometen a otorgar a las mercancías regionales el mismo trata-
miento que reciban en sus territorios las mercancías de origen nacional. Asimismo, se rati-
fica el compromiso que tienen los países signatarios de eliminar y no adoptar medidas
que conduzcan a la prohibición o restricción de las importaciones y de las exportacio-
nes de los bienes de cualquiera de las otras partes signatarias. Para este efecto se incorpo-
ra al tratado el texto del art XI del GATT y sus notas interpretativas.
A1.5.2 Capítulo IV. Reglas de origen

Para que una mercancía producida en América del Norte reciba los beneficios derivados
del TLCAN, es necesario acreditar que cumple con la regla de origen correspondiente; es de-
cir, no todas las mercancías que se comercializan en la región reciben el mismo tratamien-
to en cuanto al pago de impuestos de importación o de exportación, según sea el caso.
508MMANEXOS
Para disfrutar de este beneficio es necesario que la mercancía en cuestión califique como
mercancía regional, o sea, que tanto el proceso de producción como los insumos y mate-
rias primas utilizados en su fabricación o producción correspondan a los requisitos acor-
dados por los signatarios del tratado para adquirir la categoría de producto regional. Para
todos los productos susceptibles de comercializarse en la región se convino en una regla
de origen específica, relacionada con el proceso de producción, con el porcentaje de in-
tegración regional o con costo regional o con el valor de los insumos incorporados o con
una combinación de varios factores o de todos ellos. En el anexo correspondiente se puede
consultar la regla de origen aplicable a cada producto clasificado en la Tarifa del Sistema Ar-
monizado de Designación y Codificación de Mercancías, que los tres países signatarios han in-
cluido en sus respectivas tarifas de importación y exportación de mercancías.
A1.5.3 Capítulo V. Procedimientos aduaneros

Este capítulo lo integran los arts 501 a 514 y se regulan los temas siguientes:
El certificado de origen es el documento que los importadores deben presentar a las
autoridades aduaneras al realizar sus importaciones, para disfrutar el beneficio de la des-
gravación arancelaria. Las mercancías producidas en América del Norte que satisfagan los
requisitos convenidos por las partes signatarias del tratado respecto a sus procesos de pro-
ducción, su contenido regional, su costo de producción o su valor de venta, establecidos
en el TLCAN, disfrutarán la desgravación arancelaria acordada por las partes y podrán circu-
lar libremente por la región, como si se tratara de mercancías nacionales originarias de cual-
quiera de los tres países signatarios.
Para certificar el origen de una mercancía, la autoridad aduanera del país importador
puede interrogar al exportador o productor del país de origen de aquélla, mediante cues-
tionarios escritos y visitas a las instalaciones del exportador o del productor, con el propó-
sito de examinar los registros de la empresa e inspeccionar las instalaciones en que se
produzca el bien en cuestión.
Previamente a la realización de una visita domiciliaria, la autoridad aduanera del país
que decida llevarla a cabo debe notificar a la empresa exportadora o productora del bien
sujeto a verificación, así como a la autoridad aduanera del país donde se ubiquen las ins-
talaciones de la empresa exportadora o productora y, en su caso, a la embajada del país
exportador. La visita de inspección sólo podrá hacerse si la empresa exportadora o produc-
tora del bien involucrado acepta por escrito que se efectúe la misma. Obviamente, la ne-
gativa de la empresa para que se practique la inspección cancela la posibilidad de que ésta
se realice; sin embargo, derivado de dicha negativa, la autoridad aduanera del país impor-
tador podría negar a las mercancías involucradas el reconocimiento del origen regional y,
consecuentemente, el beneficio de la desgravación arancelaria.
A1.5.4 Capítulo VI. Energía y petroquímica básica

En relación con este tema, las partes signatarias acordaron tres principios básicos:
a) Pleno respeto a las constituciones de cada uno de los tres países.

b) Reconocer que es deseable fortalecer el importante papel que el comercio de los

bienes energéticos y petroquímicos básicos desempeña en la zona de libre comer-
cio, y acrecentarlo mediante su liberalización gradual y sostenida.
c) Reconocer la importancia de contar con sectores energéticos y petroquímicos via-
bles y competitivos a nivel internacional para promover sus respectivos intereses na-
cionales.
Las disposiciones de este capítulo tienen un ámbito de aplicación restringido a los bie-
nes energéticos y petroquímicos básicos que se originan en los países signatarios y las
medidas relacionadas con la inversión y con el comercio transfronterizo de servicios vincu-
lados con dichos bienes. El ámbito de aplicación de este capítulo se puede consultar en
el art 602 del TLCAN.
Por la importancia que tiene para México el tema de los energéticos, cabe mencionar
las reservas que México acordó y que pueden consultarse en el anexo 602.3 del tratado.
Por su importancia, a continuación se transcriben las reservas y disposiciones especiales
contenidas en el anexo mencionado.
Reservas y disposiciones especiales
Reservas
1. El Estado mexicano se reserva para sí mismo, incluyendo la inversión y la prestación de

servicios, las siguientes actividades estratégicas:
a) Exploración y explotación de petróleo crudo y gas natural; refinación o procesamien-

to de petróleo crudo y gas natural; y producción de gas artificial, petroquímicos bá-
sicos y sus insumos, y ductos;
b) Comercio exterior; transporte, almacenamiento y distribución, incluyendo la venta de
primera mano de los siguientes bienes:
i) Petróleo crudo;
ii) Gas natural y artificial;
iii) Bienes cubiertos por este capítulo obtenidos de la refinación o del procesa-
miento de petróleo crudo y gas natural, y
iv) Petroquímicos básicos;
c) La prestación del servicio público de energía eléctrica en México, incluyendo la ge-

neración, conducción, transformación, distribución y venta de electricidad, salvo lo
dispuesto en el párrafo 5, y
d) La exploración, explotación y procesamiento de minerales radiactivos, el ciclo de
combustible nuclear, la generación de energía nuclear, el transporte y almacenamien-
to de desechos nucleares, el uso y reprocesamiento de combustible nuclear y la re-
gulación de sus aplicaciones para otros propósitos, así como la producción de agua
pesada. En caso de contradicción entre este párrafo y cualquier otra disposición de
este Tratado, prevalecerá este párrafo en la medida de la incompatibilidad.
510MMANEXOS
2. Conforme al Artículo 1101(2), “Inversión-Ámbito de aplicación”, no se permitirá la
inversión privada en las actividades listadas en el párrafo 1. El Capítulo XII, “Comercio trans-
fronterizo de servicios”, se aplicará únicamente a la prestación de los servicios relacionados
con las actividades señaladas en el párrafo 1, cuando México permita el otorgamiento de
un contrato respecto a esas actividades y sólo para los efectos de ese contrato. Comercio
de gas natural y de bienes petroquímicos básicos
3. Cuando los usuarios finales y los proveedores de gas natural o de bienes petroquí-
micos básicos consideren que el comercio transfronterizo de dichos bienes pueda ser de
su interés, cada una de las Partes permitirá que dichos usuarios y proveedores, así como
cualquier empresa del Estado de dicha Parte según lo exija su legislación nacional, nego-
cien contratos de suministro. Cada una de las Partes dejará las modalidades de ejecución
de dichos contratos a los usuarios finales y a los proveedores, y a cualquier empresa del Es-
tado de la Parte según lo exija su legislación nacional. Dichas modalidades podrán asumir
la forma de contratos individuales entre la empresa del Estado y cada una de las otras
entidades. Dichos contratos pueden estar sujetos a aprobación reguladora. Cláusulas de
desempeño
4. Cada una de las Partes deberá permitir a sus empresas estatales negociar cláusulas
de desempeño en sus contratos de servicios. Actividades e inversión en plantas de gene-
ración eléctrica.
5. a) Autoabastecimiento
Una empresa de una de las otras Partes podrá adquirir, establecer u operar una
planta de generación eléctrica en México para satisfacer sus necesidades de sumi-
nistro. La electricidad generada que exceda dichas necesidades debe ser vendida
a la Comisión Federal de Electricidad (CFE), y la CFE deberá comprarla bajo los tér-
minos y condiciones acordados por la CFE y la empresa.
b) Cogeneración
Una empresa de una de las otras Partes podrá adquirir, establecer u operar una
planta de cogeneración en México que genere electricidad por medio de calor, va-
por u otras fuentes energéticas asociadas con un proceso industrial. No es requisi-

to que los dueños de la planta industrial sean también los propietarios de la planta
de cogeneración. La electricidad generada que exceda los requerimientos de su-
ministro de la planta industrial debe ser vendida a la CFE, y la CFE deberá comprarla
bajo los términos y condiciones acordados por la CFE y la empresa.
[…]
d) Producción independiente de energía eléctrica
Una empresa de una de las Partes podrá adquirir, establecer y operar u operar una
planta de producción independiente de energía eléctrica (PPIEE) en México. La
electricidad generada por dicha planta para su venta en México deberá ser vendi-
da a la CFE, y la CFE deberá comprarla bajo los términos y condiciones acordados
por la CFE y la empresa. Cuando una PPIEE ubicada en México y una empresa eléctri-
ca de otra Parte consideren que el comercio transfronterizo de electricidad pueda
ser de su interés, cada una de las Partes de que se trate permitirá a estas entidades
y a la CFE negociar los términos y condiciones para la adquisición de energía eléc-

trica y los contratos de venta de la misma. Las modalidades de ejecución de
dichos contratos de suministro se dejarán a los usuarios finales, a los proveedores
y a la CFE, y podrán asumir la forma de contratos individuales entre la CFE y cada una
de las otras entidades. Cada una de las Partes de que se trate decidirá si los contra-
tos se sujetarán a la aprobación reguladora.
A1.5.5 Capítulo VII. Sector agropecuario y medidas sanitarias

A1.5.5 y fitosanitarias
Por la importancia que tienen para los tres países signatarios del TLCAN sus respectivos sec-
tores agropecuarios, se incluye un capítulo especial en el que se incorporan disposiciones
que únicamente se aplican a la producción de alimentos y al comercio agropecuario.
Las disposiciones específicas contempladas en este capítulo se refieren a los temas
siguientes: acceso a mercados, apoyos internos y subsidios a la exportación. Adicional-
mente se crea un comité de comercio agropecuario y un comité asesor en materia de con-
troversias comerciales privadas sobre productos agropecuarios.
El Comité Agropecuario se integra con representantes de cada uno de los gobiernos
signatarios y tiene como funciones dar seguimiento y fomentar la cooperación entre las par-
tes para la correcta aplicación de las disposiciones convenidas sobre el comercio agrope-
cuario de la región; también se constituye en un foro en el que los gobiernos signatarios
pueden consultarse acerca de las cuestiones relacionadas con el comercio agropecuario en
la región, y debe rendir un informe anual a la Comisión del Tratado respecto a la aplicación
de las disposiciones específicas acordadas para este tema.
El Comité Asesor en Materia de Controversias Privadas sobre Productos Agropecuarios
se integra por personas con experiencia o conocimientos especializados en controversias
relacionadas con el comercio agropecuario, cuyo objetivo principal es asesorar al comité
para el establecimiento de un sistema de solución de controversias, en el territorio de ca-
da uno de los países signatarios, que permita la solución rápida y efectiva de controversias
vinculadas con los productos agropecuarios.

En este capítulo también se incluyen las disposiciones relacionadas con las medidas sa-
nitarias y fitosanitarias. Por la importancia que tiene este tema para el comercio de produc-
tos agropecuarios para los tres países de la región, se transcribe enseguida el contenido del
art 712, que establece los principales derechos y obligaciones de los gobiernos signatarios
del TLCAN.
Artículo 712. Principales derechos y obligaciones
Derecho a adoptar medidas sanitarias y fitosanitarias
1. Cada una de las Partes podrá, de conformidad con esta sección, adoptar, mantener o
aplicar cualquier medida sanitaria o fitosanitaria necesaria para la protección de la vida
o la salud humana, animal o vegetal en su territorio, incluida una medida que sea más
estricta que una norma, directriz o recomendación internacional.
512MMANEXOS
Derecho a fijar el nivel de protección
2. No obstante cualquier otra disposición de esta sección, cada una de las Partes podrá,
para proteger la vida o la salud humana, animal o vegetal, fijar sus niveles apropiados
de protección, de conformidad con lo dispuesto en el Artículo 715.
Principios científicos
3. Cada una de las Partes se asegurará de que cualquier medida sanitaria o fitosanita-
ria que adopte, mantenga o aplique:
a) Esté basada en principios científicos, tomando en cuenta, cuando corresponda,

factores pertinentes, como las diferentes condiciones geográficas;
b) No sea mantenida cuando ya no exista una base científica que la sustente, y
c) Esté basada en una evaluación de riesgo apropiada a las circunstancias.
Trato no discriminatorio
4. Cada una de las Partes se asegurará de que una medida sanitaria o fitosanitaria que
adopte, mantenga o aplique no discrimine arbitraria o injustificadamente entre sus bie-
nes y los similares de otra Parte, o entre bienes de otra Parte y bienes similares de cual-
quier otro país, cuando existan condiciones idénticas o similares.
Obstáculos innecesarios
5. Cada una de las Partes se asegurará de que cualquiera de las medidas sanitarias o
fitosanitarias que adopte, mantenga o aplique sea puesta en práctica sólo en el grado
necesario para alcanzar su nivel apropiado de protección, tomando en cuenta la facti-
bilidad técnica y económica.
Restricciones encubiertas
6. Ninguna de las Partes podrá adoptar, mantener ni aplicar ninguna medida sanitaria
o fitosanitaria que tenga la finalidad o la consecuencia de crear una restricción encu-
bierta al comercio entre las Partes.
A1.5.6 Capítulo VIII. Medidas de emergencia

Las medidas de emergencia o salvaguardas son el derecho que se otorgan las partes signa-
tarias del tratado para apartarse temporalmente del cumplimiento de una obligación acor-
dada y adoptar medidas de protección convenidas cuando, en virtud del cumplimiento de
la obligación, las importaciones de un producto se incrementan en cantidades tan eleva-
das y en condiciones tales que constituyan una causa sustancial de daño serio o una ame-
naza de éste a una industria nacional del país importador.
En el capítulo VIII del TLCAN se autoriza a los signatarios a adoptar medidas de salva-
guardia o de emergencia sólo durante el plazo de transición, es decir, el plazo que se acor-
dó para la desgravación arancelaria. Como este plazo prácticamente se ha cumplido para
la totalidad de las mercancías, la posibilidad de adoptar una salvaguarda bilateral ha fe-

necido.
A1.6 Tercera parte. Barreras técnicas al comercio
A1.6.1 Capítulo IX. Medidas relativas a normalización

El tema de la normalización o barreras técnicas al comercio se encuentra regulado amplia-
mente en el Acuerdo sobre Obstáculos Técnicos al Comercio que administra la OMC; por
ello, como los tres gobiernos signatarios del tratado son miembros de la OMC, sus obliga-
ciones sobre este particular se remiten en lo general a las disposiciones contenidas en di-
cho acuerdo. En efecto, en el art 903 del TLCAN se acordó lo siguiente: “En adición a lo
dispuesto por el art 103, Relación con otros tratados internacionales, las partes confirman
mutuamente sus derechos y obligaciones existentes respecto a las medidas relativas a nor-
malización de conformidad con el Acuerdo sobre Obstáculos Técnicos al Comercio del
GATT y de todos los demás tratados internacionales, incluidos los tratados sobre medio am-
biente y conservación, de los cuales las Partes sean parte”.
A1.7 Cuarta parte. Compras del sector público
A1.7.1 Capítulo X. Compras del sector público

Las compras de bienes y mercancías que realizan los sectores públicos de los países, así
como las contrataciones de obra que llegan a representar, por sus volúmenes, en general
tienen una importancia fundamental para la economía de los países y con frecuencia los go-
biernos tienden de manera casi natural a utilizar su poder de compra para beneficiar a sus
industrias locales, pero discriminar sus compras a favor de sus proveedores domésticos y
en perjuicio de otros proveedores extranjeros.

Este tema fue discutido y negociado ampliamente durante la Ronda Uruguay, pero, en
virtud de no haberse alcanzado el consenso, fue necesario incorporarlo como un acuerdo
plurilateral y no multilateral, es decir, de aplicación limitada a los países signatarios. México
no suscribió dicho acuerdo; por ello, el capítulo de compras del sector público del TLCAN
adquiere gran importancia dado que se establecen derechos y obligaciones para los tres
países signatarios en dicha materia.
Por la importancia que tiene el tema para la economía mexicana, a continuación se
transcribe el art 1001 del TLCAN, que establece el ámbito de aplicación de las disposicio-
nes del capítulo sobre compras del sector público.
Artículo 1001. Ámbito de aplicación
1. El presente capítulo se aplica a las medidas que una Parte adopte o mantenga con
relación a las compras:
514MMANEXOS
a) De una entidad de un gobierno federal señalada en el Anexo 1001.1a-1; una em-
presa gubernamental señalada en el Anexo 1001.1a-2; o una entidad de gobier-
nos estatales o provinciales señalada en el Anexo 1001.1a-3, de conformidad con
el Artículo 1024;
b) De bienes, de conformidad con el Anexo 1001.1b-1; de servicios, de conformidad
con el Anexo 1001.1b-2; o de servicios de construcción, de conformidad con el
Anexo 1001.1b-3, y
c) Cuando se estime que el valor del contrato que será adjudicado iguale o supere
el valor de los siguientes umbrales, calculados y ajustados de conformidad con
la tasa inflacionaria de Estados Unidos según lo dispuesto en el Anexo 1001.1c,
para el caso de:
i) Entidades del gobierno federal, de 50 000 dólares estadounidenses para con-

tratos de bienes, servicios o cualquier combinación de los mismos, y 6.5
millones de dólares estadounidenses para contratos de servicios de cons-
trucción;
ii) Empresas gubernamentales, de 250 000 dólares estadounidenses para con-
tratos de bienes, servicios o cualquier combinación de los mismos, y 8 millo-
nes de dólares estadounidenses para contratos de servicios de construcción,
y
iii) Entidades de gobiernos estatales y provinciales, el valor de los umbrales
aplicables, según lo dispuesto en el Anexo 1001.1a-3, de conformidad con el
Artículo 1024.
2. El párrafo 1 estará sujeto a:
a) Las disposiciones transitorias estipuladas en el Anexo 1001.2a;

b) Las Notas Generales señaladas en el Anexo 1001.2b, y
c) El Anexo 1001.2c, para las Partes ahí referidas.
3. Sujeto a lo dispuesto en el párrafo 4, cuando el contrato que una entidad vaya a

adjudicar no esté sujeto a este capítulo, no podrán interpretarse sus disposiciones

en el sentido de abarcar a los componentes de cualquier bien o servicio de dicho
contrato.
4. Ninguna de las Partes preparará, elaborará ni estructurará un contrato de compra de
tal manera que evada las obligaciones de este capítulo.
5. Compras incluye adquisiciones por métodos tales como compra, arrendamiento o al-
quiler, con o sin opción de compra. Compras no incluye:
a) Acuerdos no contractuales ni forma alguna de asistencia gubernamental,

incluso acuerdos de cooperación, transferencias, préstamos, infusiones de
capital, garantías, incentivos fiscales y abasto gubernamental de bienes y ser-
vicios otorgados a personas o a gobiernos estatales, provinciales y regionales,
y
b) La adquisición de servicios de agencias o depósitos fiscales, los servicios de li-
quidación y administración para instituciones financieras reglamentadas, ni los
servicios de venta y distribución de deuda pública.
A1.8 Quinta parte. Inversión, servicios y asuntos

A1.8 relacionados
A1.8.1 Capítulo XI. Inversión

Desde el punto de vista económico, el tema de la inversión es quizá el más importante de
los que integran el TLCAN, por lo menos para México, que en la región de América del Nor-
te es el país receptor de capital extranjero, mientras que para los estadounidenses y cana-
dienses la importancia de este capítulo deriva de su condición de ser exportadores de
capitales.
Conforme a lo establecido en el art 1101, las reglas del capítulo XI se aplican a las me-
didas que adopte o mantenga un gobierno signatario referentes a los inversionistas de los
territorios de los otros gobiernos signatarios o a las inversiones de inversionistas de cual-
quiera de los tres estados signatarios que se realicen en el territorio del gobierno que adop-
te la medida.
Básicamente, los compromisos que adquieren los gobiernos signatarios del TLCAN de-
rivados de este capítulo aluden al trato nacional y al trato de la nación más favorecida.
Adicionalmente, los gobiernos signatarios se obligan a otorgar a los inversionistas de los te-
rritorios de los tres países un trato acorde con el derecho internacional, incluido uno justo
y equitativo, así como protección y seguridad plenas.
Por otro lado, se prohíbe establecer requisitos de desempeño, como la obligación
de exportar determinados volúmenes o porcentajes de bienes o servicios, o alcanzar
determinados grados de integración, entre otros, como condición para autorizar una in-
versión.
A1.8.2 Capítulo XII. Comercio transfronterizo de servicios

Las disposiciones para regular el comercio internacional de servicios o de bienes intangi-
bles son similares mutatis mutandi a las que se aplican al comercio internacional de mer-
cancías o de bienes intangibles. En consecuencia, se incorporan obligaciones sobre trato
nacional, trato de nación más favorecida o trato de no discriminación.
De especial importancia para los estudiantes de derecho resulta el apartado del TLCAN
en el que se regula el comercio de servicios profesionales y en específico el de los servi-
cios jurídicos. Sobre el particular, la sección B, titulada “Consultores jurídicos extranjeros”,
dispone lo siguiente:
Sección B. Consultores jurídicos extranjeros
1. Al poner en práctica sus obligaciones y compromisos relativos a los consultores jurí-

dicos extranjeros, indicados en sus listas pertinentes, y con sujeción a cualquier reser-
va establecida en las mismas, cada una de las Partes deberá asegurarse que se permita
a los nacionales de otra Parte ejercer o prestar asesoría sobre la legislación del país don-
de ese nacional tenga autorización para ejercer como abogado.
516MMANEXOS
Consultas con organismos profesionales pertinentes
2. Cada una de las Partes consultará con sus organismos profesionales pertinentes con
el fin de obtener sus recomendaciones sobre:
a) La forma de asociación o de participación entre los abogados autorizados para

ejercer en su territorio y los consultores jurídicos extranjeros;
b) La elaboración de normas y criterios para la autorización de consultores jurídicos
extranjeros, de conformidad con el Artículo 1210, y
c) Otros asuntos relacionados con la prestación de servicios de consultoría jurídica
extranjera.
3. Antes del inicio de las consultas a que se refiere el párrafo 7, cada una de las Partes
alentará a sus organismos profesionales pertinentes a consultar con aquellos designa-
dos por cada una de las otras Partes respecto a la elaboración de recomendaciones con-
juntas sobre los asuntos mencionados en el párrafo 2.
Liberalización futura
4. Cada una de las Partes establecerá un programa de trabajo para elaborar procedi-
mientos comunes en todo su territorio para la autorización de consultores jurídicos ex-
tranjeros.
5. Cada una de las Partes revisará sin demora las recomendaciones a las cuales se ha-
ce referencia en los párrafos 2 y 3, con el fin de asegurar su compatibilidad con este Tra-
tado. Si la recomendación es compatible con este Tratado, cada una de las Partes
alentará a sus autoridades competentes a ponerla en práctica en el plazo de un año.
6. Cada una de las Partes informará a la Comisión, en un plazo de un año a partir de la
fecha de entrada en vigor de este Tratado y posteriormente cada año, sobre sus avan-
ces en la aplicación del programa de trabajo al que se refiere el párrafo 4.
7. Las Partes se reunirán en el plazo de un año a partir de la fecha de entrada en vigor
de este Tratado con el objeto de:
a) Evaluar la aplicación de los párrafos 2 a 5;

b) Reformar o suprimir, cuando corresponda, las reservas sobre servicios de consul-

toría jurídica extranjera, y
c) Evaluar el trabajo futuro que pueda requerirse sobre servicios de consultoría ju-
rídica extranjera.
A1.8.3 Capítulo XIII. Telecomunicaciones

El servicio de telecomunicaciones mereció una regulación específica, diferente de la que
se aplica al comercio de los servicios en general. El ámbito de aplicación de las disposi-
ciones de este capítulo, conforme a lo dispuesto por el art 1301, es el siguiente:
a) Las medidas que adopte o mantenga una Parte, relacionadas con el acceso a y el uso
de redes o servicios públicos de telecomunicaciones por personas de otra Parte, in-
cluso el acceso y el uso que dichas personas hagan cuando operen redes privadas;
b) Las medidas que adopte o mantenga una Parte sobre la prestación de servicios me-
jorados o de valor agregado por personas de otra Parte en territorio de la primera o
a través de sus fronteras, y
c) Las medidas relativas a normalización respecto de la conexión de equipo terminal u

otro equipo a las redes públicas de telecomunicaciones.
A1.8.4 Capítulo XIV. Servicios financieros

El ámbito de aplicación de las disposiciones del capítulo XIV del TLCAN relativas a servicios
financieros es, de acuerdo con lo establecido en el art 1401, el siguiente:
Artículo 1401. Ámbito de aplicación
1. El presente capítulo se refiere a las medidas adoptadas o mantenidas por una Parte
relativas a:
a) Instituciones financieras de otra Parte;

b) Inversionistas de otra Parte e inversiones de esos inversionistas en instituciones fi-
nancieras en territorio de la Parte, y
c) El comercio transfronterizo de servicios financieros.
A1.8.5 Capítulo XV. Política en materia de competencia, monopolios

A1.8.5 y empresas del Estado
En materia de medidas sobre competencia, monopolios y empresas del Estado, los gobier-
nos signatarios del TLCAN se comprometieron, en términos del art 1501, a lo siguiente:
1. Cada una de las Partes adoptará o mantendrá medidas que prohíban prácticas de ne-
gocios contrarias a la competencia y emprenderá las acciones que procedan al respec-
to, reconociendo que estas medidas coadyuvarán a lograr los objetivos de este Tratado.
Con este fin, las Partes realizarán ocasionalmente consultas sobre la eficacia de las me-
didas adoptadas por cada Parte.
2. Cada una de las Partes reconoce la importancia de la cooperación y la coordina-
ción entre sus autoridades para impulsar la aplicación efectiva de la legislación en

materia de competencia en la zona de libre comercio. Las Partes cooperarán también
en cuestiones relacionadas con el cumplimiento de la legislación en materia de com-
petencia y consultarán sobre asuntos de interés mutuo, incluidos la asistencia legal
mutua, la comunicación, la consulta y el intercambio de información relativos a la
aplicación de las leyes y políticas en materia de competencia en la zona de libre co-
mercio.
3. Ninguna de las Partes podrá recurrir a los procedimientos de solución de controver-
sias de este Tratado respecto de cualquier asunto que surja de conformidad con este ar-
tículo.
A1.8.6 Capítulo XVI. Entrada temporal de personas

A1.8.6 de negocios
En relación con la entrada temporal de personas de negocios a los territorios de América
del Norte, los gobiernos signatarios del TLCAN acordaron facilitar dicha entrada conforme al
518MMANEXOS
principio de reciprocidad y fijar criterios y procedimientos transparentes para tal efecto.
Así, se convino en autorizar la entrada temporal de personas de negocios, previo cumpli-
miento de requisitos en materia de salud, seguridad pública y seguridad nacional, estable-
cidos en sus respectivas legislaciones nacionales.
A1.9 Sexta parte. Propiedad intelectual
A1.9.1 Capítulo XVII. Propiedad intelectual

En materia de derechos de propiedad intelectual, los gobiernos signatarios incluyeron en
este capítulo el art 1701, del que se derivan los siguientes compromisos:
1. Cada una de las Partes otorgará en su territorio, a los nacionales de otra Parte, pro-
tección y defensa adecuada y eficaz para los derechos de propiedad intelectual, asegu-
rándose a la vez de que las medidas destinadas a defender esos derechos no se
conviertan en obstáculos al comercio legítimo.
2. Con objeto de otorgar protección y defensa adecuada y eficaz a los derechos de pro-
piedad intelectual, cada una de las Partes aplicará, cuando menos, este capítulo y las
disposiciones sustantivas de:
a) El Convenio de Ginebra para la Protección de los Productores de Fonogramas

Contra la Reproducción no Autorizada de sus Fonogramas, 1971 (Convenio de
Ginebra);
b) El Convenio de Berna para la Protección de Obras Literarias y Artísticas, 1971
(Convenio de Berna);
c) El Convenio de París para la Protección de la Propiedad Industrial, 1967 (Conve-
nio de París), y
d) El Convenio Internacional para la Protección de las Obtenciones Vegetales, 1978
(Convenio UPOV), o la Convención Internacional para la Protección de Nuevas
Variedades de Plantas, 1991 (Convenio UPOV).
Las Partes harán todo lo posible para adherirse a los textos citados de estos conve-
nios si aún no son parte de ellos a la fecha de entrada en vigor de este Tratado.
3. El Anexo 1701.3 se aplica a las Partes señaladas en ese anexo.
A1.10 Séptima parte. Disposiciones administrativas

A1.10 institucionales
A1.10.1 Capítulo XVIII. Publicación, notificación

A1.40.1 y administración de leyes
Los gobiernos signatarios del TLCAN se comprometieron a mantener puntos de enlace para
facilitar la comunicación entre las autoridades de los tres gobiernos; asimismo, se compro-
metieron tanto a publicar con oportunidad y preferentemente, con anticipación a su entra-
da en vigor, sus leyes, reglamentos, procedimientos y resoluciones administrativas de apli-

cación general, como a brindar oportunidad razonable a las personas y a los gobiernos
signatarios para que formulen observaciones acerca de las medidas que se pretenda
adoptar.
A1.10.2 Capítulo XIX. Revisión y solución de controversias en materia

A1.10.2 de cuotas antidumping y compensatorias
Las disposiciones de este capítulo, específicamente del art 1904, tienen una relevancia so-
bresaliente para los juristas, porque se incorporan en él disposiciones de carácter procesal
que tiene como objetivo ofrecer a los importadores y exportadores de los territorios de los
tres países signatarios la oportunidad de someter a revisión jurisdiccional las resoluciones
administrativas que emitan las autoridades competentes en materia de derechos antidum-
ping y cuotas compensatorias, que afecten a mercancías originarias o provenientes de cual-
quiera de los territorios de los tres países.
Por la importancia que tiene para los estudiantes de derecho el conocimiento puntual
del procedimiento descrito en el art 1904 del TLCAN, a continuación se incluye un análisis
detallado del contenido de este numeral.
A1.11 Análisis de artículo 1904 del TLCAN
A1.11.1 El procedimiento de revisión judicial establecido

A1.11.1 en el artículo 1904 del TLCAN
En este artículo, los gobiernos suscriptores acordaron establecer un procedimiento al-
ternativo a la revisión judicial de las resoluciones definitivas sobre cuotas antidumping y
compensatorias,2 emitidas por las autoridades de cualquiera de los tres gobiernos sus-
criptores. El objetivo que quisieron alcanzar los negociadores de los tres países al acor-
dar este procedimiento de revisión según un sistema de paneles binacional fue ofrecer
a los particulares3 involucrados en una investigación administrativa sobre discriminación
de precios (dumping) o subvenciones la posibilidad de acudir directamente a una ins-
tancia de carácter internacional (en este caso de cobertura regional) para obtener una re-
solución definitiva apegada a derecho, sin tener que agotar previamente las instancias
judiciales nacionales. Se consideró que un procedimiento con estas características daría
mayor certeza y seguridad jurídica a los particulares que realizan operaciones comercia-
les en la región.
2 En la legislación mexicana se denomina cuotas compensatorias a los gravámenes (aprovechamien-

tos) que deben pagar los importadores de mercancías que conforme a la legislación han incurrido
en prácticas desleales de comercio internacional, tanto en la modalidad de discriminación de pre-
cios (dumping) como de subsidios.
3 En estos procedimientos administrativos participan los productores nacionales, los importadores y
los exportadores extranjeros.
520MMANEXOS
Desde la entrada en vigor del TLCAN4 y hasta la fecha en que se redacta este estudio5 se
han presentado 114 solicitudes de revisión de cuotas antidumping o compensatorias6 y
se ha producido información suficiente para sustentar un análisis puntual acerca de la natu-
raleza de este mecanismo, su carácter definitivo y vinculante, los resultados obtenidos y las
objeciones de carácter legal y constitucional que aún son motivo de controversia y desa-
cuerdo entre los especialistas.
Para abordar el tema propuesto, se seguirá el orden en que se redactó el art 1904 del
TLCAN, transcribiendo cada párrafo del artículo y realizando a continuación su análisis, con
la idea de destacar los puntos o apartados sobre los que se ha desarrollado la polémica en
el foro nacional, la academia y los tribunales nacionales.
Antes de iniciar el análisis, es pertinente hacer precisar los límites de este trabajo,
los términos y conceptos utilizados y las fuentes que han servido de referencia. En el
presente ensayo sólo se analiza el art 1904 del Tratado de Libre Comercio de América
del Norte, al que frecuentemente se aludirá como TLCAN, tomando como referencia el
derecho mexicano aplicable, es decir, la Constitución mexicana, la Ley de Comercio Ex-
terior y su reglamento y el Código Fiscal de la Federación. En líneas ulteriores se hará un
análisis similar, en el que se tomarán como referencia las legislaciones canadiense y es-
tadounidense.
Frecuentemente se aludirá a cuotas antidumping y compensatorias, porque así se men-
cionan en el TLCAN; sin embargo, en la legislación mexicana sólo se utiliza el término cuotas
compensatorias, que son los gravámenes (aprovechamientos fiscales) que la autoridad ad-
ministrativa mexicana (Secretaría de Economía) establece como forma de no causar daño
a los productores nacionales de mercancías idénticas o similares a las que se importen al
mercado mexicano en condiciones de prácticas desleales de comercio internacional, es
decir, en condiciones de discriminación de precios (dumping) o subvencionadas.
Se emplean también en forma indistinta los términos autoridad investigadora o autori-
dad administrativa, porque en México la autoridad que tiene a su cargo conducir las inves-
tigaciones en materia de prácticas desleales de comercio internacional y, en su caso,
determinar el establecimiento de cuotas compensatorias es la Secretaría de Economía. Di-

ferente situación acontece, por ejemplo, en Estados Unidos, dado que las investigaciones
sobre prácticas de dumping o de subvenciones son conducidas por dos agencias guber-
namentales: el Departamento de Comercio, que investiga el margen de dumping o el mon-
to de la subvención, y la Comisión de Comercio Internacional, que investiga el daño a la
producción doméstica estadounidense.
4 El texto íntegro del TLCAN fue publicado en el Diario Oficial de la Federación el 20 de diciembre de
1993 y entró en vigor el 1o de enero de 1994.
5 Al realizar la consulta, en febrero de 2007, se localizaron 114 casos tramitados bajo la cobertura del
art 1904 del TLCAN. Incluye todos los casos presentados, tanto los concluidos como los que están
en proceso, considerando las tres agencias: Canadá 21, EUA 75 y México 18.
6 Información proporcionada por la sección mexicana del Secretariado del Tratado de Libre Comer-
cio de América del Norte en su página electrónica: www.nafta-sec-alena.org. En el TLCAN se utilizan
como sinónimos las denominaciones cuotas antidumping y cuotas compensatorias. En la legislación
mexicana, se usa únicamente el término cuotas compensatorias.
Se inicia así el análisis del art 1904 del TLCAN revisando cada uno de los 15 párrafos que
lo componen, destacados con un tipo de letra distinto. Para ello, se seguirá el orden en que
aparecen en dicho numeral, de manera que se pueda comentar cada párrafo por separa-
do. Se empezará por el título.
Artículo 1904. Revisión de resoluciones definitivas sobre cuotas antidumping y com-

pensatorias.
Los tres países signatarios del TLCAN son miembros de la Organización Mundial de Co-
mercio (en lo sucesivo OMC)7 y, en consecuencia, están obligados a sujetar su actuación ad-
ministrativa, judicial y legislativa en materia de medidas antidumping y compensatorias a los
principios y disposiciones contenidas en el acuerdo relativo a la interpretación del art VI
del Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio de 1994 (conocido como
Acuerdo Antidumping) y en el Acuerdo sobre Subvenciones y Medidas Compensatorias,
ya sea mediante la aplicación directa de las disposiciones de ambos acuerdos o con la ex-
pedición de legislación nacional específica. Los tres estados cuentan con legislación na-
cional específica y, en este caso, la obligación que han adquirido como miembros de la
OMC consiste en mantener sus legislaciones nacionales en armonía y congruencia con di-
chos acuerdos.
En las legislaciones nacionales sobre medidas antidumping y compensatorias, tanto de
Canadá, como de Estados Unidos y México, se establecen procedimientos administrativos
similares, cuyo objetivo es investigar y constatar la existencia de importaciones a precios
discriminados (dumping) o que han recibido subsidios compensables, el daño a la pro-
ducción nacional de mercancías idénticas o similares a las importadas y la relación causal
entre ambas. Cuando como resultado de una investigación conducida por la autoridad
competente se ha llegado a la conclusión y certeza respecto a la existencia de prácticas
desleales de comercio, ya sea en su modalidad de dumping o de subvenciones, dicha au-
toridad queda legitimada para establecer medidas compensatorias, mediante la expedi-
ción de una resolución definitiva en la cual se establezca que los importadores de las
mercancías investigadas quedan sujetos al pago de cuotas o derechos antidumping, en un
caso, o de cuotas o impuestos compensatorios en el otro, según sea la práctica desleal de
comercio investigada.8
A esas resoluciones definitivas, descritas brevemente, se refiere el título del art 1904 del
TLCAN.
7 La Organización Mundial de Comercio es un organismo internacional especializado, que forma par-

te del Sistema de las Naciones Unidas. Inició sus funciones el 1o de enero de 1995 como resultado
de la ronda de negociaciones comerciales multilaterales, conocida como Ronda Uruguay, llevadas
a cabo por los países que fueron partes contratantes del GATT de 1947.
8 En México, la Secretaría de Economía, por conducto de la Unidad de Prácticas Comerciales Interna-
cionales, conduce la investigación administrativa sobre prácticas desleales de comercio internacio-
nal (dumping o discriminación de precios y subvenciones) y emite, en su caso, la resolución
administrativa sobre cuotas compensatorias, como lo dispone el art 5o, fracc VII de la Ley de Co-
mercio Exterior.
522MMANEXOS
[…] 1. Según se dispone en este artículo, cada una de las Partes reemplazará la revisión
judicial interna de las resoluciones definitivas sobre antidumping y cuotas compensato-
rias con la revisión que lleve a cabo un panel binacional.
En México, conforme a la legislación nacional, la revisión judicial de las resoluciones

definitivas emitidas por la autoridad administrativa sobre cuotas compensatorias correspon-
de al Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa.9 Sin embargo, de acuerdo con el
compromiso suscrito por México en el TLCAN, las demandas de revisión de resoluciones de-
finitivas por las que se establezcan cuotas compensatorias, aplicables a mercancías origina-
rias de Canadá o de Estados Unidos,10 deberían ser presentadas, tramitadas y resueltas,
mediante la revisión judicial que lleve a cabo un panel binacional.
Conforme a una interpretación literal del párrafo primero del art 1904 del TLCAN, los tres
gobiernos signatarios deberían haber sustituido la revisión interna de las resoluciones de-
finitivas sobre cuotas antidumping y compensatorias por la revisión que lleve a cabo un
panel binacional; no obstante, la legislación mexicana, al igual que la canadiense y la esta-
dounidense, han interpretado esta disposición considerando que se trata de un procedi-
miento alternativo. Por ello, la revisión a que se refiere este precepto sigue estando a cargo
de los tribunales nacionales de cada uno de los tres estados, sin menoscabo de que, a pe-
tición de una parte con interés jurídico en la revisión, ésta se lleve a cabo preferentemente
ante un panel binacional. Es decir, corresponde a quien tenga interés jurídico en la revisión
de una resolución de este tipo decidir si la revisión debe realizarla un tribunal nacional, que
en el caso de México correspondería al Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa,
o mediante un panel binacional creado ex profeso en los términos previstos por el art 1904
del TLCAN.11
9 El art 11, fracc XI, de la Ley Orgánica del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa estable-
ce: “El Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa conocerá de los juicios que se promuevan
contra las resoluciones definitivas que se indican a continuación:… XI. Las que traten las materias se-
ñaladas en el artículo 94 de la Ley de Comercio Exterior”. El art 94, fracc V, de la Ley de Comercio
Exterior dispone: “El recurso de revocación podrá ser interpuesto contra resoluciones… V. Que de-
terminen cuotas compensatorias definitivas o los actos que las apliquen”.
10 El numeral 1901 del TLCAN establece lo siguiente: “1. Las disposiciones del artículo 1904 se aplica-
rán sólo a las mercancías que la autoridad investigadora competente de la Parte importadora deci-
da que son mercancías de otra Parte, al aplicar sus disposiciones jurídicas en materia de cuotas
antidumping y compensatorias a los hechos de un caso específico”.
11 En el art 97 de la Ley de Comercio Exterior se dispone expresamente: “En relación con las solucio-
nes y actos a que se refieren las fracciones IV, V, VI y VIII del artículo 94, cualquier parte interesada
podrá optar por acudir a los mecanismos alternativos de solución de controversias en materia de
prácticas desleales contenidos en tratados comerciales internacionales de los que México sea par-
te. De optarse por tales mecanismos:
III. No procederá el recurso de revocación previsto en el artículo 94 ni el juicio ante el Tribunal Fe-
deral de Justicia Fiscal y Administrativa contra dichas resoluciones, ni contra la resolución de la
secretaría dictada como consecuencia de la decisión que emane de dichos mecanismos alter-
nativos, y se entenderá que la parte interesada que ejerza la opción acepta la resolución que re-
sulte del mecanismo alternativo de solución de controversias;
En efecto, como se constata de la lectura del art 97 de la Ley de Comercio Exterior, que
se transcribe en nota a pie de página, en la legislación mexicana se establece la posibilidad
de optar por acudir a los mecanismos alternativos de solución de controversias para de-
mandar la revisión de resoluciones definitivas sobre cuotas compensatorias. Empero, esta
opción no elimina ni cancela la posibilidad de que eventualmente el Tribunal Federal de
Justicia Fiscal y Administrativa intervenga en la revisión de una resolución administrativa so-
bre cuotas compensatorias, aun a pesar de que se trate de mercancías que califiquen co-
mo estadounidenses o canadienses, como se verá a continuación. Con ello se demuestra
que la revisión de las resoluciones definitivas sobre cuotas compensatorias no fue sustitui-
da plenamente por la revisión que se lleve a cabo ante un panel binacional.
Por principio, es necesario no perder de vista que las resoluciones definitivas que la Se-
cretaría de Economía dicta al establecer cuotas compensatorias son el resultado de una
investigación administrativa que se conduce en forma de juicio, en la cual participan dife-
rentes actores con intereses jurídicos opuestos. Desde luego, participan los productores
nacionales de las mercancías idénticas o similares a las que se han importado en condicio-
nes de prácticas desleales de comercio (dumping o subsidios). Dichos productores pre-
tenden que la autoridad administrativa, previa investigación de la solicitud, concluya
favorablemente al acceder a sus pretensiones y establecer la medida compensatoria soli-
citada. Por otra parte, también participan en la investigación los exportadores extranjeros
acusados de incurrir en prácticas de dumping o de subvenciones y los importadores
nacionales, quienes introducen al mercado mexicano las mercancías importadas en con-
diciones de prácticas desleales de comercio y eventualmente habrán de pagar las cuotas
compensatorias, al retirar de la aduana la mercancía importada. Evidentemente, tanto los
exportadores como los importadores tratarán de demostrar que sus operaciones comercia-
les no califican como prácticas desleales de comercio internacional y que, en consecuen-
cia, no deberán ser gravadas con cuotas compensatorias.
Ahora bien, cabe analizar la situación en que se encuentran las partes que intervinieron
en la investigación administrativa, frente a la resolución definitiva que emite la autoridad
competente. Para ello, se debe considerar la existencia de una resolución definitiva, emiti-
da por la Secretaría de Economía, en la que se considere procedente la petición de los
productores nacionales y se concluya estableciendo cuotas compensatorias, aplicables a
las mercancías importadas a México en condiciones de dumping o subvencionadas. Des-
de luego, es válido suponer que se trata de mercancías originarias de Canadá o de Estados
Unidos.
En este primer escenario, se puede considerar que en contra de dicha resolución de-
finitiva, tanto los exportadores como los importadores podrían tener interés en demandar
la revisión judicial de la resolución. Sin embargo, es posible que los exportadores prefie-
ran que la revisión judicial de la resolución definitiva quede a cargo de un panel binacio-
III. Sólo se considerará como definitiva la resolución de la secretaría dictada como consecuencia de
la decisión que emane de los mecanismos alternativos, y
III. Se observará lo establecido en el artículo 238 del Código Fiscal de la Federación”.
524MMANEXOS
nal, en los términos dispuestos por el art 1904 del TLCAN, mientras que los importadores
nacionales podrán preferir que tal revisión se lleve a cabo ante el Tribunal Federal de Jus-
ticia Fiscal y Administrativa. En este supuesto, dado lo establecido por el numeral 202,
fracc XII del Código Fiscal de la Federación,12 el juicio ante el Tribunal Federal resulta im-
procedente y la parte importadora deberá someter su demanda de revisión ante el panel
binacional solicitado por la parte exportadora, sin posibilidad de que intervenga el Tri-
bunal Federal.
Un segundo escenario, considerando el mismo caso hipotético descrito, consiste en
que la parte exportadora no solicite la revisión de la resolución definitiva ante un panel bi-
nacional dentro del plazo de 30 días posteriores a la publicación de esta última, estableci-
do en el párr 4 del art 1904 del TLCAN, y pierda así la oportunidad de la revisión a cargo del
panel binacional. En este supuesto, una vez transcurrido el plazo de 30 días, se inicia la
cuenta de un nuevo plazo de 45 días, dentro del cual la parte interesada podrá interponer
primero el recurso de revocación ante la autoridad administrativa que emitió la resolución
definitiva (es decir, ante la Secretaría de Economía) y posteriormente, dentro de los 45 días
siguientes a la fecha en que se emita la resolución que recaiga al recurso de revocación, po-
drá acudir ante el Tribunal Fiscal de Justicia Fiscal y Administrativa en un juicio contencio-
so-administrativo, como lo disponen los arts 98, fracc I, de la Ley de Comercio Exterior y
121 del Código Fiscal de la Federación.13 Debe aclararse que en todo caso y conforme a lo
dispuesto por el art 120 del Código Fiscal de la Federación, la interposición del recurso de
revocación es optativa y así debería considerarse, a pesar de lo establecido por el art 95,
segundo párrafo, de la Ley de Comercio Exterior, que dispone su previo agotamiento para
la procedencia del juicio ante el Tribunal Federal.
Como se observa, el gobierno mexicano no ha remplazado plenamente la revisión ju-
dicial interna de las resoluciones definitivas sobre cuotas antidumping y compensatorias,
con la revisión que lleve a cabo un panel binacional, como se convino en el primer párra-
12 El art 202 del Código Fiscal de la Federación expresamente dispone: “Es improcedente el juicio an-
te el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa en los casos, por las causales y contra los ac-
tos siguientes:… XII. Que puedan impugnarse en los términos del artículo 97 de la Ley de Comercio
Exterior, cuando no haya transcurrido el plazo para el ejercicio de la opción o cuando la opción ya
haya sido ejercida”.
13 El art 98 de la Ley de Comercio Exterior dispone en lo conducente: “Además de lo dispuesto en los
artículos 96 y 97, los recursos relacionados con las resoluciones a que se alude en las fracciones IV,
V, VI y VIII del artículo 94 se sujetarán a las siguientes reglas: I. Cuando dichas resoluciones sean
recurribles mediante mecanismos alternativos de solución de controversias pactados por México
en tratados internacionales, el plazo para interponer el recurso de revocación no empezará a correr
sino hasta que haya transcurrido el previsto en el tratado internacional de que se trate para interpo-
ner el mecanismo alternativo de solución de controversias…”.
Por otra parte, el art 121 del Código Fiscal de la Federación establece en lo atinente: “El escrito
de interposición del recurso deberá presentarse ante la autoridad competente en razón del domi-
cilio del contribuyente o ante la que emitió o ejecutó el acto impugnado, dentro de los cuarenta y
cinco días siguientes a aquel en que haya surtido efectos su notificación, excepto lo dispuesto en
los artículos 127 y 175 de este código, en que el escrito del recurso deberá presentarse dentro del
plazo que en los mismos se señala”.
fo del art 1904 del TLCAN. Como se ha señalado, siempre será posible que el tribunal fede-
ral intervenga en la revisión de una resolución definitiva sobre cuotas compensatorias, si nin-
guna de las partes involucradas en la investigación administrativa demandó, dentro de los
30 días siguientes a la publicación de ésta, la revisión de la resolución ante un panel bina-
cional.
Resulta notorio el hecho de que cuando ninguna de las partes involucradas en una in-
vestigación administrativa sobre cuotas compensatorias solicita la revisión de la resolución
definitiva por un panel binacional, los plazos que tienen las partes, normalmente exporta-
dores e importadores, para impugnarla mediante los procedimientos judiciales ordinarios
se multiplican casi al infinito, lo cual genera una situación de incertidumbre para todas las
partes. Esto es así porque, para llegar al Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa,
es necesario que primero transcurran 30 días naturales posteriores a la fecha en que se emi-
ta la resolución definitiva; transcurrido dicho plazo sin que ninguna de las partes haya
solicitado la revisión ante un panel binacional, inicia el plazo de 45 días hábiles, aproxima-
damente 60 días naturales, para la interposición del recurso de revocación, que será resuel-
to por la autoridad administrativa, en el mejor de los casos, en un plazo no menor de 120
días e, invariablemente, la resolución que recaiga al recurso será en el sentido de confirmar
la que se emitió al concluir la investigación administrativa. Así, se considera que en el pro-
cedimiento administrativo referente a la tramitación del recurso de revocación no son lla-
madas ni escuchadas las otras partes que intervinieron en la investigación administrativa, ya
que el recurso de revocación se tramita y resuelve con sólo el escrito de expresión de agra-
vios presentado por la parte recurrente, sin dar participación a ninguna otra parte interesa-
da. No se debe olvidar que la investigación administrativa sobre prácticas desleales de
comercio internacional se tramita en forma de juicio y en ella intervienen diversas partes que
tienen intereses opuestos, por lo que, en todo caso, debería escuchárseles antes de resol-
ver el recurso de revocación interpuesto por una de las partes que intervino en la investiga-
ción administrativa.
En relación con este tema, debería modificarse el texto del art 94 de la Ley de Co-
mercio Exterior y eliminar la fracc V, para establecer la improcedencia del recurso de

revocación cuando se trate de resoluciones definitivas por las que se regulen cuotas com-
pensatorias, de tal manera que las partes interesadas puedan acudir directamente al juicio
contencioso administrativo, sin necesidad de agotar previamente el recurso de revocación
previsto en la Ley de Comercio Exterior. Esto, más que constituir una oportunidad de
defensa para los particulares, se traduce en una violación de las garantías individuales para
quienes, una vez que han participado en una investigación administrativa sobre cuotas
compensatorias, no son llamados, ni se les da oportunidad de intervenir en defensa de sus
intereses jurídicos en la instancia correspondiente a la tramitación del recurso de revo-
cación.
Al plazo que transcurre en la tramitación del recurso de revocación, aproximadamen-
te 150 días, se le deben agregar 45 días, que es el autorizado por el Código Fiscal de la Fe-
deración para que una parte interesada intente el juicio contencioso administrativo ante el
Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa; es decir, desde la fecha en que se emi-
tió la resolución definitiva y hasta que el tribunal federal puede iniciar el conocimiento del
526MMANEXOS
juicio contencioso, han transcurrido por lo menos 195 días, lo cual nos parece verdadera-
mente absurdo y contrario a toda idea de una justicia pronta y expedita.
Es necesario atender este problema y resolverlo. Un camino adecuado sería promover el
cambio en la Ley de Comercio Exterior para declarar la improcedencia del recurso de revo-
cación en los casos de resoluciones definitivas sobre cuotas compensatorias. Para aquellos en
los que la cuota compensatoria se aplique a mercancías originarias de Canadá o de Estados
Unidos sería suficiente con dar cumplimiento al compromiso establecido en el párrafo prime-
ro del art 1904 del TLCAN y sustituir plenamente la revisión judicial de las resoluciones defini-
tivas en materia de cuotas compensatorias por la revisión a cargo de un panel binacional.
2. Una Parte implicada podrá solicitar que el panel revise, con base al expediente admi-
nistrativo, una resolución definitiva sobre cuotas antidumping y compensatorias emi-
tida por una autoridad investigadora competente de una Parte importadora, para
dictaminar si esa resolución estuvo de conformidad con las disposiciones jurídicas en
materia de cuotas antidumping y compensatorias de la Parte importadora. Para este
efecto, las disposiciones jurídicas en materia de cuotas antidumping y compensatorias
consisten en leyes aplicables, antecedentes legislativos, reglamentaciones, práctica ad-
ministrativa y los precedentes judiciales, en la medida en que un tribunal de la Parte im-
portadora podría basarse en tales documentos para revisar una resolución definitiva de
la autoridad investigadora competente. Únicamente para efectos de la revisión por el
panel, tal como se dispone en este artículo, se incorporan a este Tratado las leyes sobre
antidumping y cuotas compensatorias de las Partes, con las reformas que ocasional-
mente se les hagan.
Como se observa, al haberse acordado el remplazo de la revisión judicial interna de las

resoluciones definitivas en materia de cuotas compensatorias por la revisión que lleve a ca-
bo un panel binacional, se genera a favor del panel binacional la competencia que la legis-
lación interna le otorga a los tribunales nacionales, que en el caso de México es el Tribunal
Federal de Justicia Fiscal y Administrativa.
Conforme a esta disposición, una parte implicada14 está legitimada para solicitar que al
panel binacional revise, con base en el expediente administrativo, la resolución definitiva

sobre cuotas compensatorias, emitida por la autoridad investigadora competente de la par-
te importadora, que en el caso de México es la Secretaría de Economía. Esta revisión con-
siste en analizar la resolución definitiva, con base en el expediente administrativo y a la luz
de la legislación nacional, que al respecto habría utilizado o invocado el tribunal nacional
competente.
En todo caso, el mandato que recibe el panel binacional consiste en determinar si la
resolución definitiva sobre cuotas compensatorias fue emitida de conformidad con las dis-
posiciones jurídicas en materia de cuotas antidumping y compensatorias de la parte impor-
14 Cuando en el TLCAN se menciona la palabra Parte, con inicial mayúscula, debe entenderse que se re-
fiere a cualquiera de los tres gobiernos signatarios del acuerdo. Conforme al art 1911 del TLCAN, Par-
te implicada significa: a) la Parte importadora, o b) una Parte cuyas mercancías sean objeto de la
resolución definitiva.
tadora. En cuanto a México, la legislación nacional aplicable es la Ley de Comercio Exterior

y su reglamento.15
Un problema por resolver que ha sido motivo de arduas discusiones entre los estudio-
sos del tema y que deriva de la lectura del segundo párrafo del art 1904 del TLCAN se enun-
cia en los términos siguientes: ¿cómo debe interpretarse el concepto disposiciones jurídicas
en materia de cuotas antidumping y compensatorias de la parte importadora?, ¿deben in-
cluirse los tratados internacionales sobre la materia suscritos por las partes, como el Acuer-
do Antidumping y el Acuerdo sobre Subvenciones y Medidas Compensatorias?
El problema se torna interesante, sobre todo en el caso de México, por la forma de in-
corporación directa de los tratados internacionales al derecho nacional, como lo establece
el art 133 de la Constitución mexicana16 y porque, derivado de este mandato, las autorida-
des administrativas incluyen e invocan frecuentemente, como fundamento de sus resolucio-
nes administrativas, diversas disposiciones que se localizan en los acuerdos antidumping y
de subvenciones y medidas compensatorias.
Lo anterior es un error en el que incurren las autoridades administrativas mexicanas, es-
pecíficamente la Secretaría de Economía, al invocar disposiciones contenidas en acuerdos
internacionales (antidumping y subsidios) para fundar las resoluciones que emiten en ma-
teria de cuotas compensatorias, ya que las disposiciones que rigen la conducción, tramita-
ción y resolución de las investigaciones en materia de cuotas compensatorias se localizan
sólo en la Ley de Comercio Exterior y su reglamento y no en los acuerdos internacionales
que ha suscrito el Estado mexicano.
Analizando este asunto con mayor detenimiento, desde luego, el punto de partida pa-
ra responder a las interrogantes planteadas se halla en el segundo párrafo del art 1904 del
TLCAN, que dispone expresamente:
Para este efecto, las disposiciones jurídicas en materia de cuotas antidumping y com-
pensatorias consisten en leyes aplicables, antecedentes legislativos, reglamentaciones,
práctica administrativa y los precedentes judiciales, en la medida en que un tribunal de
la Parte importadora podría basarse en tales documentos para revisar una resolución
definitiva de la autoridad investigadora competente.
Como se constata en el párrafo trascrito, no se incluyen expresamente en el catálogo de

disposiciones jurídicas los tratados o acuerdos internacionales suscritos por los tres países
signatarios.
15 La Ley de Comercio Exterior fue publicada en el Diario Oficial de la Federación del 27 de julio de
1993 y su última reforma se publicó el 13 de marzo de 2003. El reglamento se publicó en el Diario
Oficial de la Federación el 30 de diciembre de 1993 y sus reformas en el mimo órgano oficial de di-
fusión, el 29 de diciembre de 2000.
16 El art 133 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos dispone: “Esta Constitución,
las leyes del Congreso de la Unión que emanen de ella y todos los tratados que estén de acuerdo
con la misma, celebrados y que se celebren por el presidente de la República, con aprobación del
Senado, serán la Ley Suprema de toda la Unión. Los jueces de cada Estado se arreglarán a dicha
Constitución, leyes y tratados, a pesar de las disposiciones en contrario que pueda haber en
las constituciones o leyes de los estados”.
528MMANEXOS
Adicionalmente, consideramos que este criterio se puede sustentar con los argumen-
tos siguientes:
1. Los tratados internacionales suscritos por el Estado mexicano son normas jurídicas con-
vencionales que, junto con la Constitución y las leyes federales, integran lo que en el texto
constitucional se denomina Ley Suprema de toda la Unión; sin embargo, los tratados inter-
nacionales no son leyes nacionales en el sentido material y formal del término, por la sim-
ple razón de que no fueron expedidas por el órgano legislativo facultado por la Carta
Magna para elaborar y expedir leyes. Los tratados internacionales contienen compromisos
internacionales que el gobierno mexicano ha aceptado y se ha obligado a cumplir, según
el principio fundamental de pacta sun servanda. Para ello, el gobierno mexicano debe eje-
cutar todas las acciones administrativas y legislativas que sean pertinentes con el fin de dar
cumplimiento al compromiso adquirido; es decir, si bien las autoridades mexicanas están
obligadas a realizar todas las reformas legislativas y a ejecutar todas las acciones adminis-
trativas que sean pertinentes para dar cumplimiento a los compromisos internacionales ad-
quiridos, esto no significa que los tratados internacionales sean formal y materialmente leyes
nacionales.
2. Por otra parte, las autoridades administrativas están obligadas a cumplir con los
mandatos contenidos en las leyes expedidas por el Congreso de la Unión o por el Ejecuti-
vo federal cuando actúa como legislador17 y en dichos cuerpos legales debe encontrar el
fundamento jurídico de su actuación.
3. Como se constata, en el concepto “disposiciones jurídicas en materia de cuotas an-
tidumping y compensatorias” no se incluyen los tratados internacionales para ninguno de
los tres gobiernos signatarios del TLCAN, porque en los tres casos (Canadá, Estados Unidos
y México) la autoridad investigadora competente en materia de cuotas antidumping y com-
pensatorias rige su actuación por mandato de leyes expedidas por sus congresos y no por
las disposiciones contenidas en los tratados.
4. No haber incluido a los tratados en el catálogo de “disposiciones jurídicas en ma-
teria de cuotas antidumping y compensatorias” del párrafo segundo del art 1904 del TLCAN
no se debe a un olvido o error de los negociadores. Expresamente se dejaron fuera de
dicho catálogo los tratados o acuerdos comerciales, porque (sobre todo en la Unión
Americana) la incorporación a su derecho nacional de los Acuerdos Ejecutivos Congresio-
nales18 y en general de los tratados internacionales se realiza mediante un acto legislativo
17 Por ejemplo, cuando emite decretos sobre reformas a las tarifas de la Ley de los Impuestos Ge-
nerales de Importación y Exportación, en ejercicio de la facultad extraordinaria que le concede el
Congreso de la Unión derivado del mandato contenido en el art 131, segundo párrafo, de la Cons-
titución mexicana, o cuando ejerce la facultad reglamentaria que le concede el art 89, fracc I, del
Pacto Federal.
18 El documento en el que se establecen los resultados de las negociaciones comerciales que lleva a
cabo el gobierno de Estados Unidos con sus diversos socios comerciales se denomina Acuerdo
Ejecutivo Congresional, porque el Ejecutivo federal estadounidense negocia al amparo de un man-
dato del Congreso federal y al concluir la negociación somete el resultado de ésta a la aprobación
del órgano legislativo. Para que dicho acuerdo se incorpore a la legislación de Estados Unidos es
identificado como implementation act, que es una ley expedida por el Congreso de Esta-
dos Unidos, la cual dicho órgano legislativo interpreta y pone en vigencia los compromisos
internacionales adquiridos por el gobierno estadounidense al celebrar acuerdos internacio-
nales.
3. El panel aplicará los criterios de revisión señalados en el anexo 1911 y los principios
generales de derecho que de otro modo un tribunal de la Parte importadora aplicaría pa-
ra revisar una resolución de la autoridad investigadora competente.
En el anexo 1911 del TLCAN se establecen como criterio de revisión de las resoluciones
emitidas por las autoridades mexicanas los principios y disposiciones contenidas en el art
238 del Código Fiscal de la Federación.19 Derivado de este mandato, todo panel binacio-
nal que tenga bajo su responsabilidad revisar una resolución administrativa emitida por la
autoridad mexicana deberá considerar que dicha resolución es ilegal cuando se haya incu-
rrido en cualquiera de los supuestos jurídicos previstos en el art 238 del Código Fiscal de
la Federación, que a continuación se comentan brevemente:20
1. Conforme a dicha disposición, resultan ilegales las resoluciones definitivas en mate-

ria de cuotas antidumping y compensatorias, emitidas por funcionarios que carezcan de
competencia legal para realizar el procedimiento de investigación administrativa o para re-
solver sobre el establecimiento de las medidas compensatorias.
2. También se consideran ilegales las resoluciones definitivas en las que se omitan los
requisitos formales exigidos por la Ley de Comercio Exterior y su reglamento, cuando dicha
omisión afecte la defensa de las partes implicadas y trascienda el sentido de la resolución
definitiva. La ausencia de fundamento y motivación en la resolución provoca que ésta de-
ba ser considerada ilegal.
3. Los vicios del procedimiento administrativo de investigación que afecten las defen-
sas de cualquiera de las partes implicadas y trasciendan el sentido de la resolución definiti-
va, como la falta de notificación, la omisión de alguna etapa procesal prevista en la ley, la falta
de respuesta a una petición legítima, etc, se consideran causa suficiente para declarar ile-
gal la resolución que emita la autoridad administrativa.
indispensable que el Congreso lo apruebe mediante un acto legislativo identificado como Imple-
mentation Act. Esta legislación y no el acuerdo internacional guía y sustenta la actuación de las
autoridades estadounidenses competentes en materia de derechos antidumping e impuestos com-
pensatorios. Por esta razón, mientras que para los estadounidenses el acuerdo comercial se identi-
fica como North American Free Trade Agreement (NAFTA), para los mexicanos se identifica como
Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN).
19 En el Diario Oficial de la Federación del 1o de diciembre de 2005 se publicó la Ley Federal de Pro-
cedimiento Contencioso Administrativo, que en su artículo segundo transitorio derogó el título IV
del Código Fiscal de la Federación y los numerales comprendidos del 197 al 263, resultando que el
contenido del art 238 del Código Fiscal de la Federación se reproduce en el 51 de la nueva ley. En
consecuencia, siempre que se haga referencia al art 238 del CFF se deberá entender que se alude al
art 51 de la LFPCA.
20 Véase la nota anterior.
530MMANEXOS
4. También resulta ilegal una resolución definitiva en la cual los hechos que motivaron
la investigación y que formaron parte de ella no se realizaron, fueron distintos o se aprecia-
ron en forma equivocada por la autoridad investigadora.
5. Resulta ilegal una resolución administrativa definitiva cuando se emite en contraven-
ción a las disposiciones aplicadas o cuando se dejan de aplicar las pertinentes.
6. Por último, también se considera ilegal una resolución administrativa emitida en ejer-
cicio indebido de facultades discrecionales cuando la resolución no corresponde a los
fines para los cuales la ley confiere dichas facultades. Esta causal de ilegalidad resulta es-
pecialmente relevante en investigaciones en materia de prácticas desleales de comercio,
porque la magnitud de una medida compensatoria siempre es resultado de una decisión
discrecional por la autoridad administrativa. Es decir, la autoridad administrativa puede de-
cidir libre y discrecionalmente el monto o cantidad que por concepto de cuota compen-
satoria se establezca en cada resolución, siempre que sea igual o menor al margen de
discriminación de precios o del monto de la subvención recibida.21
La investigación que lleva a cabo la autoridad administrativa sólo tiene como objetivo
determinar la existencia de importaciones de mercancías en condiciones de discriminación
de precios o dumping, el monto de ésta o el margen de dumping; la existencia de la sub-
vención y su magnitud y el daño que se ha causado a la producción nacional, como resul-
tado de dichas conductas. En todo caso, la autoridad administrativa está obligada a
considerar y evaluar el mejor interés de la economía nacional y puede resolver no aplicar la
medida compensatoria si considera que con tal resolución se obtienen mayores beneficios
en favor de la economía nacional en su conjunto. En la legislación nacional no existe un de-
recho subjetivo en favor de la producción nacional22 respecto al establecimiento de medi-
das compensatorias.
El art 238 del Código Fiscal de la Federación23 contiene los criterios de revisión de una
resolución definitiva en materia de cuotas antidumping y compensatorias; en todo caso, la
parte que solicita la revisión debe invocar, describir y hacer valer, puntual y detalladamen-
te, la causal o causales por las que considera que la resolución que impugna es ilegal. Ex-
presamente se prohíbe al panel binacional revisar de oficio cualquiera de las causales de

ilegalidad incluidas en él, a diferencia de la facultad que se concede al Tribunal Federal
de Justicia Fiscal y Administrativa para revisar de oficio, por ser de orden público, la incom-
21 En el art 62 de la Ley de Comercio Exterior se establece lo siguiente: “Corresponde a la Secretaría

determinar las cuotas compensatorias, las cuales serán equivalentes, en el caso de discriminación
de precios, a la diferencia entre el valor normal y el precio de exportación; y en el caso de subven-
ciones, al monto del beneficio. Las cuotas compensatorias podrán ser menores al margen de discri-
minación de precios o al monto de la subvención siempre y cuando sean suficientes para desalentar
la importación de mercancías en condiciones de prácticas desleales de comercio internacional”.
22 El concepto producción nacional está definido en el art 40 de la Ley de Comercio Exterior en los
términos siguientes: “Para la determinación de la existencia de daño, se entenderá por rama de pro-
ducción nacional el total de los productores nacionales de las mercancías idénticas o similares, o
aquellos cuya producción conjunta constituya una proporción importante de la producción nacio-
nal total”.
23 Véase la nota 19.
petencia de la autoridad administrativa para dictar la resolución impugnada y la ausencia to-

tal de fundamento o motivación de ésta.
Dicha diferencia en las facultades que se otorgan al Tribunal Federal de Justicia Fiscal y
Administrativa y que se prohíben al panel binacional podría considerarse una violación al
compromiso adquirido por el gobierno mexicano, consistente en remplazar la revisión ju-
dicial interna de las resoluciones definitivas sobre cuotas antidumping y compensatorias,
con la revisión que lleve a cabo un panel binacional. Como se ha señalado, en el numeral
3 del art 1904 del TLCAN se acordó expresamente que el panel binacional aplicaría los cri-
terios de revisión señalados en el anexo 1911, ya mencionado y comentado, así como los prin-
cipios generales de derecho que un tribunal de la parte importadora aplicaría para revisar
una resolución de la autoridad investigadora competente.
Conforme a lo acordado en el art 1911 del TLCAN, en el concepto “principios gene-
rales de derecho” se incluyen: la legitimación del interés jurídico; el debido proceso;
las reglas de interpretación de la ley; las cuestiones sin validez legal y el agotamiento de los
recursos administrativos.
Si por mandato del art 238, último párrafo, del Código Fiscal de la Federación, el Tribu-
nal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa puede hacer valer de oficio la incompetencia
de la autoridad para dictar la resolución impugnada y la ausencia total de fundamento o
motivación en ésta, por ser cuestiones de orden público, ¿cómo puede justificarse que al
panel binacional se le prohíba actuar con igual competencia? si, como quedó acordado,
dicho panel sustituye al tribunal nacional y debe basar su actuación, según lo establecido
en el numeral 2 del art 1904 del TLCAN, en las “disposiciones jurídicas en materia de cuotas
antidumping y compensatorias”. En el concepto “disposiciones jurídicas” se incluyen, se-
gún lo acordado por los países signatarios del TLCAN, las siguientes: “leyes, antecedentes le-
gislativos, reglamentos, práctica administrativa y precedentes judiciales pertinentes, en la
medida en que un tribunal de la Parte importadora podría basarse en tales documentos pa-
ra revisar una resolución definitiva de la autoridad investigadora competente”. No existe, se-
gún nuestra opinión, ninguna razón para restringir la competencia del panel binacional en
cuanto a permitirle que pueda analizar de oficio “la incompetencia de la autoridad para
dictar la resolución impugnada y la ausencia total de fundamento o motivación en dicha re-
solución”.
4. La solicitud para integrar un panel se formulará por escrito a la otra Parte implicada,
dentro de los treinta días siguientes a la fecha en que la resolución definitiva en cues-
tión se publique en el diario oficial de la Parte importadora. En el caso de resoluciones
definitivas que no se publiquen en el diario oficial de la Parte importadora, ésta las no-
tificará inmediatamente a la otra Parte implicada cuando esa resolución involucre sus
mercancías, y esa Parte podrá solicitar la integración de un panel dentro de los treinta
días siguientes a que se reciba la notificación. Cuando la autoridad investigadora com-
petente de la Parte importadora haya dictado medidas provisionales con motivo de una
investigación, la otra Parte implicada podrá notificar su intención de solicitar un panel
de conformidad con este artículo, y las Partes lo instalarán a partir de ese momento. De
no solicitarse la instalación de un panel en el plazo señalado en este párrafo, prescribi-
rá el derecho de revisión por un panel.
532MMANEXOS
El procedimiento de revisión por un panel binacional de una resolución definitiva so-
bre cuotas antidumping y compensatorias se rige por las Reglas de Procedimiento del Artí-
culo 1904 del Tratado de Libre Comercio de América del Norte, que fue negociado por las
partes y que entró en vigor en la misma fecha del TLCAN.24
Conforme a dichas disposiciones procesales, un procedimiento de revisión ante un pa-
nel binacional se inicia con la presentación de un “aviso de intención de iniciar una revisión
judicial”. Este aviso debe presentarlo la persona que tenga interés en solicitar la revisión, di-
rigido a la autoridad investigadora, es decir, la que emitió la resolución definitiva que se
pretende impugnar; a ambos secretariados implicados25 y a todas las personas involucra-
das en la investigación llevada a cabo por la autoridad competente. Este aviso de intención
debe presentarse dentro de los 20 días siguientes a la fecha de notificación de la resolu-
ción definitiva cuya revisión se pretende solicitar.
Recibida esa primera solicitud, el secretario responsable enviará al otro secretario im-
plicado copia de la solicitud, le comunicará el número de expediente formado con moti-
vo de la presentación del aviso y notificará a todas las partes interesadas incluidas en la lista.
En esta notificación, el secretario debe incluir, de acuerdo con lo estipulado en la regla 35,
los avisos siguientes:
Que una Parte o una persona interesada podrán impugnar la resolución definitiva en
parte o en su totalidad, mediante la presentación de una Reclamación en los términos
de la regla 39 dentro de los 30 días siguientes a la presentación de la primera Solici-
tud de Revisión ante un Panel; Que una Parte, una autoridad investigadora u otra per-
sona interesada que no presenten una Reclamación pero que pretendan participar en la
revisión ante el panel deberán presentar un Aviso de Comparecencia, de conformidad
con la regla 40, dentro de los 45 días siguientes a la presentación de la primera Soli-
citud de Revisión ante un Panel; Que la revisión ante un panel se limitará a los ale-
gatos de error de hecho o de derecho, incluyendo la declinatoria de competencia de
la autoridad investigadora, comprendidos en las Reclamaciones presentadas ante el
panel y a los medios de defensa tanto adjetivos como sustantivos invocados en la re-
visión ante el panel.
5. Una Parte implicada podrá solicitar, por iniciativa propia, que un panel revise una
resolución definitiva, y deberá asimismo solicitarlo a petición de una persona que de
otro modo, conforme al derecho de la Parte importadora, estaría legitimada para iniciar
procedimientos internos de revisión judicial de la misma resolución definitiva.
24 Las Reglas de Procedimiento del Artículo 1904 del Tratado de Libre Comercio de América del Nor-
te se pueden consultar en la página electrónica oficial del Secretariado del TLCAN, ubicada en la si-
guiente dirección: www.nafta-sec-alena.org
25 Conforme a lo dispuesto por el art 2002 del TLCAN, la Comisión de Libre Comercio, integrada por re-
presentantes de los tres gobiernos signatarios, a nivel de secretarios de Estado, estableció un Secre-
tariado integrado por secciones nacionales, que funciona bajo la responsabilidad de un secretario
por cada sección. Básicamente, el secretario de cada sección nacional es responsable de propor-
cionar asistencia a la comisión, brindar apoyo administrativo a los paneles y comités instituidos con-
forme a los capítulos XIX y XX y apoyar la labor de los demás comités y grupos establecidos
conforme al tratado, así como facilitar su funcionamiento.
En una investigación sobre prácticas desleales de comercio internacional, normalmen-

te intervienen como partes interesadas los productores nacionales, quienes solicitan se lle-
ve a cabo la investigación, los exportadores extranjeros, quienes venden sus productos o
mercancías supuestamente en condiciones de dumping o discriminación de precios o sub-
vencionadas, y los importadores nacionales, quienes introducen al mercado doméstico (de
importación) las mercancías que son objeto de investigación y quienes eventualmente
deberán pagar la cuota compensatoria que llegue a establecerse. Cualquiera de estas per-
sonas está legitimada para solicitar la revisión de la resolución definitiva sobre cuotas com-
pensatorias por un panel binacional, y deberá sujetarse al procedimiento que establecen
las reglas de procedimiento mencionadas.
6. El panel llevará a cabo la revisión según los procedimientos establecidos por las Par-
tes conforme al párrafo 14. Cuando ambas Partes implicadas soliciten que un panel re-
vise una resolución definitiva, un solo panel revisará tal resolución.
El procedimiento de solución de controversias ante un panel binacional se tramita con-

forme a las Reglas de Procedimiento del Artículo 1904 del TLCAN. Son 85 reglas que tienen
por objetivo asegurar que un panel binacional actúe con apego a los principios esenciales
de todo procedimiento judicial; es decir, que se garantice a todas las partes en el litigio la
oportunidad de participar en las diferentes etapas del procedimiento, personalmente o por
conducto de apoderado; que todas las personas que intervengan en el procedimiento de
revisión tengan amplia oportunidad de defender sus intereses, de alegar a favor de sus pre-
tensiones y de ser escuchadas por el panel en audiencia pública, y que se emita un acuer-
do a toda petición formulada por escrito, entre otros.
7. La autoridad investigadora competente que haya dictado la resolución definitiva en

cuestión tendrá el derecho de comparecer y ser representada por abogados ante el pa-
nel. Cada una de las Partes dispondrá que las personas que por otro lado, de conformi-
dad con el derecho de la Parte importadora, estarían legitimadas para comparecer y ser
representadas en un procedimiento interno de revisión judicial de la resolución de la au-

toridad investigadora competente tengan el derecho de comparecer y ser representadas
por abogados ante el panel.
Tal como sucedería si la demanda de revisión se presentara ante el tribunal nacional, en

la revisión ante un panel binacional pueden intervenir todas las personas que participaron
en la investigación administrativa, es decir, la autoridad investigadora que emitió la resolu-
ción impugnada, que siempre tendrá el carácter de autoridad demandada en el procedi-
miento de revisión, ya sea de carácter propiamente judicial o ante un panel binacional;
los productores nacionales, que solicitaron la investigación y que, en su caso, recibirían
el beneficio de una resolución administrativa en la que se establezcan cuotas compen-
satorias; los exportadores de la mercancía sujeta a investigación; los importadores de
aquélla y, desde luego, la autoridad de la Parte exportadora. Todas estas partes tienen
derecho a intervenir en el procedimiento de revisión ante un panel binacional y pueden
acudir en defensa de sus intereses, ya sea al comparecer ante el panel binacional per-
534MMANEXOS
sonalmente o si se hacen representar por abogados autorizados para el ejercicio de la
profesión.
8. El panel podrá confirmar la resolución definitiva o devolverla a la instancia anterior

con el fin de que se adopten medidas no incompatibles con su decisión. Cuando el pa-
nel devuelva una resolución definitiva, fijará el menor plazo razonablemente posible
para el cumplimiento de lo dispuesto en la devolución, tomando en cuenta la compleji-
dad de las cuestiones de hecho y de derecho implicadas y la naturaleza del fallo del pa-
nel. En ningún caso dicho plazo excederá el periodo máximo (a partir de la fecha de la
presentación de la petición, queja o solicitud) señalado por la ley para que la autoridad
investigadora competente en cuestión emita una resolución definitiva en una investiga-
ción. Si se requiere revisar la medida adoptada en cumplimiento de la devolución por la
autoridad investigadora competente, esa revisión se llevará a cabo ante el mismo panel,
el que normalmente emitirá un fallo definitivo dentro de los noventa días siguientes a
la fecha en que dicha medida le haya sido sometida.
A diferencia de la capacidad que tiene el tribunal nacional para resolver la nulidad lisa y
llana de una resolución administrativa o la nulidad para efectos, cuando se trate del panel bi-
nacional, su competencia se limitará a confirmar la resolución definitiva si considera que la
misma guarda congruencia y armonía con la legislación nacional aplicable o devolver el ex-
pediente a la autoridad administrativa, para que ésta adopte las medidas no incompatibles
con su decisión, es decir, para que ponga la resolución administrativa en armonía con la le-
gislación nacional aplicable, de acuerdo con el mandato que reciba del panel binacional.
El panel binacional no tiene competencia para declarar la nulidad lisa y llana de una re-
solución administrativa definitiva sobre cuotas antidumping y compensatorias. Veamos:
9. El fallo de un panel en los términos de este artículo será obligatorio para las Partes im-
plicadas con relación al asunto concreto entre esas Partes que haya sido sometido al panel.
La resolución que emita un panel binacional tiene carácter definitivo y vinculante para
la autoridad que emitió la resolución definitiva sometida a revisión. En el caso de México,

corresponde a la Secretaría de Economía dar cumplimiento a las órdenes emitidas por un
panel binacional.
A diferencia de un tribunal nacional, el panel binacional no cuenta con medios coerci-
tivos para hacer cumplir sus órdenes o resoluciones. En principio, por tratarse de mecanis-
mos de solución de diferencias de carácter internacional (regional) se confía en la buena fe
de las autoridades nacionales para que den cumplimiento a las resoluciones que surjan de
estos mecanismos. No existe en el TLCAN ningún medio de impugnación que pudiera ende-
rezarse en contra de la resolución emitida por el panel binacional.
Sin embargo, en el art 1905 del TLCAN26 se prevé la circunstancia de que alguno de los
tres gobiernos signatarios pudiera no dar cumplimiento adecuado a una decisión de un pa-
26 El art 1905 del TLCAN dispone, en lo conducente, lo que sigue: “Cuando una Parte alegue que la apli-
cación del derecho interno de otra Parte: … c) ha impedido que se ejecute el fallo del panel soli-
citado por la Parte reclamante, o una vez dictado le ha negado fuerza y efecto obligatorios respecto
nel binacional, y establece como consecuencia de tal incumplimiento la suspensión de la

aplicación del numeral 1904 entre las partes en conflicto, así como la suspensión de la apli-
cación de los beneficios derivados del tratado que las circunstancias ameriten. Esta situa-
ción extrema casi pudiera equipararse a la denuncia del tratado. Resulta evidente que si los
tres gobiernos signatarios del TLCAN desean mantener vigente el tratado, deberán tener su-
mo cuidado de observar y cumplir las resoluciones que emitan los paneles binacionales,
cuando resuelvan un procedimiento de revisión de las resoluciones que emitan en materia
de cuotas antidumping y compensatorias. Así, se tiene lo siguiente:
10. En lo relativo a resoluciones que no tengan carácter definitivo, este tratado no afec-
tará:
a) Los procedimientos de revisión judicial de cualquiera de las Partes; ni

b) Los asuntos impugnados conforme a esos procedimientos.
El mecanismo de revisión ante un panel binacional sólo se puede intentar en contra de

resoluciones definitivas emitidas por la autoridad competente en materia de cuotas anti-
dumping y compensatorias. En México, la autoridad competente para conducir y resolver
las investigaciones en materia de prácticas desleales de comercio internacional es la Secre-
taría de Economía, por conducto de la Unidad de Prácticas Comerciales Internacionales. Las
resoluciones definitivas son suscritas por el titular de la secretaría y se publican en el Diario
Oficial de la Federación. En consecuencia, resulta improcedente la revisión a cargo de un
panel binacional cuando la resolución impugnada no es definitiva o cuando deriva o ema-
na de un procedimiento jurisdiccional, a saber:
11. Una resolución definitiva no estará sujeta a ningún procedimiento de revisión judi-
cial de la Parte importadora, cuando una Parte implicada solicite la instalación de un pa-
nel con motivo de esa resolución dentro de los plazos fijados en este artículo. Ninguna
de las Partes establecerá en su legislación interna la posibilidad de impugnar ante sus
tribunales nacionales una resolución de un panel.
Este tema ha sido discutido ampliamente por académicos, tribunales, postulantes y

en general por quienes se interesan en el estudio del derecho constitucional y el admi-
nistrativo.
El problema se plantea como un conflicto entre las obligaciones derivadas de un trata-
do internacional como el TLCAN y preceptos constitucionales que involucran garantías cons-
titucionales.
Una resolución emitida por un panel binacional, como resultado de un procedimiento
de revisión llevado a cabo en los términos acordados por el art 1904-11 del TLCAN, no de-
al asunto particular examinado por el panel; … 8. Si dentro del plazo de sesenta días, las Partes no
llegan a una solución mutuamente satisfactoria… la Parte reclamante podrá suspender respecto de
la Parte demandada: a) el funcionamiento del artículo 1904 con respecto a la Parte demandada;
b) la aplicación de aquellos beneficios derivados del tratado que las circunstancias ameriten…”.
536MMANEXOS
be estar sujeta a revisión judicial de ningún tipo, tiene el carácter de definitiva y su cumpli-
miento corresponde a la autoridad que emitió la resolución definitiva que fue motivo de re-
visión.
Ahora bien, si se considera que un panel binacional comparte la naturaleza jurídica de
una autoridad pública, dado que su existencia deriva de una norma jurídica creada median-
te la suscripción de un tratado, cabe concluir que las resoluciones que emita dicho tribu-
nal tienen el carácter de actos de autoridad; en consecuencia, pueden resultar violatorias
de garantías individuales. En este caso, conforme a lo establecido por los arts 103 y 107 de
la Constitución mexicana, pueden ser sometidas a los medios de control constitucional me-
diante la tramitación del juicio de amparo, en cuyo caso si se cumple el mandato constitu-
cional, se violentará el compromiso internacional incorporado en el párrafo undécimo del
art 1904 del TLCAN.
Para apoyar esta tesis se han invocado diversos criterios jurisprudenciales sostenidos
por la Suprema Corte de Justicia de la Nación, entre los que sobresale el siguiente:
Autoridad para efectos del juicio de amparo. Lo son aquellos funcionarios de orga-
nismos públicos que con fundamento en la ley emiten actos unilaterales por los que crean,
modifican o extinguen situaciones jurídicas que afectan la esfera legal del gobernado. Es-
te Tribunal Pleno considera que debe interrumpirse el criterio que con el número 300 aparece pu-
blicado en la página 519 del Apéndice al Semanario Judicial de la Federación 1917-1988, segunda
parte, que es del tenor siguiente:“Autoridades para efectos del juicio de amparo. El término ‘autori-
dades’, para los efectos del amparo, comprende a todas aquellas personas que disponen de la fuer-
za pública en virtud de circunstancias, ya legales, ya de hecho, y que, por lo mismo, estén en
posibilidad material de obrar como individuos que ejerzan actos públicos, por el hecho de ser pú-
blica la fuerza de que disponen”, cuyo primer precedente data de 1919, dado que la realidad en que
se aplica ha sufrido cambios, lo que obliga a esta Suprema Corte de Justicia, máximo intérprete de
la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, a modificar sus criterios ajustándolos al mo-
mento actual. En efecto, las atribuciones del Estado mexicano se han incrementado con el curso del
tiempo, y de un Estado de derecho pasamos a un Estado social de derecho con una creciente in-
tervención de los entes públicos en diversas actividades, lo que ha motivado cambios constitucio-
nales que dan paso a la llamada rectoría del Estado en materia económica, que a su vez modificó
la estructura estadual y gestó la llamada administración paraestatal formada por los organismos
descentralizados y las empresas de participación estatal, que indudablemente escapan al concep-
to tradicional de autoridad establecido en el criterio ya citado. Por ello, la aplicación generalizada
de éste en la actualidad conduce a la indefensión de los gobernados, pues estos organismos en su
actuación, con independencia de la disposición directa que llegaren a tener o no de la fuerza pú-
blica, con fundamento en una norma legal pueden emitir actos unilaterales a través de los cuales
crean, modifican o extinguen, por sí o ante sí, situaciones jurídicas que afecten la esfera legal de los
gobernados, sin la necesidad de acudir a los órganos judiciales ni del consenso de la voluntad del
afectado. Esto es, ejercen facultades decisorias que les están atribuidas en la ley y que por ende
constituyen una potestad administrativa, cuyo ejercicio es irrenunciable y que por tanto se tradu-
cen en verdaderos actos de autoridad al ser de naturaleza pública la fuente de tal potestad. Por ello,
este Tribunal Pleno considera que el criterio supracitado no puede ser aplicado actualmente en for-
ma indiscriminada sino que debe atenderse a las particularidades de la especie o del acto mismo;
por ello, el juzgador de amparo, a fin de establecer si a quien se atribuye el acto es autoridad para
efectos del juicio de amparo, debe atender a la norma legal y examinar si lo faculta o no para to-
mar decisiones o resoluciones que afecten unilateralmente la esfera jurídica del interesado, y que
deben exigirse mediante el uso de la fuerza pública o bien a través de otras autoridades.
Novena época; instancia: Pleno; fuente: Semanario Judicial de la Federación y su gaceta, tomo: V, febrero de 1997;
tesis: P. XXVII/97; pág: 118; materia: común.
Precedentes:
Amparo en revisión 1195/92. Julio Óscar Trasviña Aguilar. 14 de noviembre de 1996. Unanimidad de diez votos.
Ausente: Humberto Román Palacios. Ponente: Juventino V. Castro y Castro. Secretario: José Pablo Pérez Villalba. El Tribunal Pleno,
en su sesión privada celebrada el diez de febrero en curso, aprobó, con el número XXVII/1997, la tesis aislada que antecede;
y determinó que la votación es idónea para integrar tesis jurisprudencial. México, Distrito Federal, a diez de febrero
de mil novecientos noventa y siete. Nota: esta tesis interrumpe el criterio sustentado en la tesis jurisprudencial número 300,
de rubro:“Autoridades para efectos del juicio de amparo”, publicada en el apéndice al Semanario Judicial de la Federación
1917-1988, segunda parte, página 519.
Ahora bien, en el lado opuesto a este criterio están quienes consideran que los pane-
les binacionales no actúan con las prerrogativas de una autoridad pública y sus actos no
pueden ser sometidos a la revisión jurisdiccional, aun si llegasen a violentar garantías indivi-
duales. Quienes sostienen esta tesis estiman que el panel binacional actúa como un meca-
nismo arbitral para la solución de controversias, que su potestad deriva de un convenio
entre los países signatarios y que quienes acuden a este procedimiento alternativo lo hacen
voluntariamente, al saber de antemano que la resolución que emita el panel binacional no
puede ser impugnada por ningún medio judicial o administrativo.
Para apoyar esta tesis se afirma que el procedimiento seguido ante un panel binacional
no es un juicio en sentido estricto, sino un procedimiento seguido en forma de juicio, y que
esto se debe a la naturaleza del órgano que resuelve la controversia, en cuyo caso es el pa-
nel binacional. La Suprema Corte de Justicia de la Nación ha precisado que los juicios se
sustancian sólo ante órganos o individuos facultados por el Estado y que éste dota a dichos
órganos o entidades del imperio o fuerza necesarias para hacer cumplir sus determinacio-
nes. Los paneles binacionales carecen de la facultad de imperio que les permita hacer cum-
plir sus determinaciones.

No es exacta la afirmación de que al panel binacional acuden las partes en controver-
sia de manera voluntaria, como lo harían ante un árbitro. Cuando la autoridad administrati-
va emite una resolución en materia de cuotas antidumping y compensatorias, las partes que
intervinieron en la investigación (es decir, los exportadores, los importadores y los produc-
tores, indistintamente) tienen la posibilidad de solicitar que un panel binacional revise la re-
solución administrativa en cuestión. Para ello, cuentan con un plazo de 30 días, durante el
cual ninguna de las partes involucradas en la investigación sobre cuotas antidumping
y compensatorias tiene posibilidad jurídica de acudir al Tribunal Federal de Justicia Fiscal y
Administrativa, que es el tribunal nacional competente para revisar jurisdiccionalmente di-
chas resoluciones. Es decir, para estar en posibilidad jurídica de acudir al tribunal nacional,
es indispensable que primero transcurran los 30 días a favor del panel binacional; si dentro
de dicho plazo alguna de las partes involucradas solicita la revisión ante el panel binacio-
nal, se cancelará en definitiva la posibilidad para las demás partes involucradas en el litigio
de acudir al tribunal nacional y quedarán sujetas a la resolución que emita el panel binacio-
538MMANEXOS
nal. Por ello, para dichas partes no resultará voluntario acudir ante el panel binacional, ni po-
drán usar la alternativa de acudir al tribunal nacional.
El plazo de 45 días que establece el Código Fiscal de la Federación para acudir ante el
Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa sólo empieza a computarse cuando han
transcurrido los primeros 30 días a partir de que se notifica la resolución definitiva sobre
cuotas antidumping y compensatorias y ninguna de las partes involucradas en la investiga-
ción solicitó la revisión ante un panel binacional.
En estas condiciones, si alguna de las partes que intervinieron en la investigación admi-
nistrativa decide solicitar la revisión ante un panel binacional, las demás partes involucradas
quedarán sujetas a la resolución que emita el panel binacional, independientemente
de que estén o no de acuerdo en dicho mecanismo alternativo de solución de controver-
sias. Es decir, no es del todo cierta la afirmación de que las partes involucradas en una in-
vestigación sobre cuotas antidumping y compensatorias acuden voluntariamente ante un
panel binacional, como lo harían ante un árbitro que siempre actúa al amparo de un acuer-
do o convenio suscrito entre las partes involucradas en un conflicto.
Si bien la existencia y actuación de un panel binacional deriva de un convenio entre los
países signatarios del TLCAN, también es verdad que las partes involucradas en una investi-
gación sobre cuotas antidumping y compensatorias (exportadores, importadores y pro-
ductores) no necesariamente se someten a la jurisdicción del panel binacional por su
voluntad, pues la revisión ante un panel binacional se inicia con la petición que presente
cualquiera de las partes involucradas en la investigación sobre cuotas antidumping y com-
pensatorias, sin que se indague o se requiera la anuencia o aceptación de las demás partes
involucradas en la ella, a pesar de que a todas ellas les afectará la resolución que emita el
panel binacional.
Por la ausencia de la voluntad de las partes para acudir ante un panel binacional, no es
correcto calificar de arbitral el procedimiento jurisdiccional que se desahoga ante un pa-
nel binacional, constituido conforme al art 1904 del TLCAN.
A la Suprema Corte de Justicia de la Nación se le presentó la oportunidad de interve-
nir en la resolución de un amparo que se enderezó en contra de una resolución emitida por
un panel binacional. Lamentablemente, la Corte no quiso entrar al fondo del problema y
optó por la salida fácil, aunque falsa o errónea, de sobreseer el juicio, apoyándose en un
razonamiento que francamente no resiste un análisis jurídico serio. El caso es el siguiente
(se trata del amparo en revisión 280/98):
Al ejercitar su facultad de atracción, la Corte aceptó su competencia para resolver el re-
curso de revisión interpuesto por la quejosa en contra de la sentencia emitida por el juez
de distrito que conoció de la demanda de amparo en primera instancia. Lo que se preten-
día que resolviera la Suprema Corte de Justicia de la Nación se refería a la procedencia o
improcedencia del juicio de amparo en contra de una resolución emitida por un panel bi-
nacional constituido conforme a lo dispuesto por el art 1904 del TLCAN.
La Suprema Corte de Justicia de la Nación argumentó que, dado que el panel binacio-
nal no tiene facultades ni medios para hacer cumplir sus resoluciones, es decir, no dispo-
ne de medios coercitivos para imponer sus resoluciones, es necesario que la autoridad
administrativa demandada ante el panel (es decir, en el caso en comento, la Secretaría de
Economía) dé cumplimiento a la resolución del panel binacional y esta última resolución la

emitirá la Secretaría de Economía, la cual podrá impugnarse ante la justicia federal vía el jui-
cio de amparo. Es decir, para la Corte, la resolución que emite el panel binacional no tiene
el carácter de definitiva, pues, una vez emitida dicha resolución, es necesario que la auto-
ridad demandada dé cumplimiento a ella. Por ende, según la Corte, la resolución que emi-
ta el panel binacional no es definitiva, ni puede enderezarse juicio de amparo en contra de
dichas resoluciones porque no se ha satisfecho aún el principio de definitividad, que es in-
dispensable para la procedencia del juicio de amparo.
Obviamente no podemos coincidir con el argumento sostenido por la Suprema Corte
en virtud de que, evidentemente, es un error considerar que entre la resolución emitida por
el panel binacional y el cumplimiento que debe dar a dicha resolución la autoridad admi-
nistrativa demandada existe una continuidad: se trata de un procedimiento que sólo con-
cluye con la resolución que emita la autoridad administrativa al dar cumplimiento a la
resolución dictada por el panel binacional. De la simple lectura del art 1904 del TLCAN se
llega a la conclusión de que la resolución que emite un panel binacional es definitiva y
equivalente a la sentencia que en su caso emitiría, en México, el Tribunal Federal de Justi-
cia Fiscal y Administrativa; así, el cumplimiento que se dé a dicha sentencia queda a cargo
de la autoridad administrativa que tuvo el carácter de parte demandada en el procedimien-
to jurisdiccional. Dicho cumplimiento no forma parte del procedimiento jurisdiccional lle-
vado a cabo ante el panel binacional o, en su caso, ante el tribunal federal. La autoridad
administrativa demandada sólo debe limitarse a cumplir el mandato del tribunal o en su ca-
so del panel binacional y nada más. Se incurre en un evidente error al considerar que la re-
solución del panel binacional, equivalente a la sentencia que en su caso emitiría el Tribunal
Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, carece de definitividad porque está sujeta a que
la autoridad demandada dé cumplimiento a ella.
La parte conducente de la ejecutoria dictada por la Suprema Corte de Justicia de la Na-
ción, a la que se ha hecho referencia, sostiene lo siguiente:
Es de este modo que en el presente caso no debe perderse de vista que se está en presencia
de un procedimiento seguido en forma de juicio en el que el órgano que emite la resolución
no cuenta con fuerza ejecutiva que le permita hacer cumplir sus determinaciones y que, por
tanto, se requiere el cumplimiento de la resolución del Panel por parte de la Secretaría de Co-
mercio y Fomento Industrial para que pueda estimarse como válidamente terminado el proce-
dimiento.
Es, dentro de este contexto peculiar que rige la normatividad del Panel Binacional contra cuya
resolución se enderezó la demanda de amparo, que no puede desvincularse la determinación de
dicho Panel con el cumplimiento de la misma por parte de la referida Secretaría de Comercio (hoy
Secretaría de Economía), para los fines de agotar el principio de definitividad y por consiguiente las
consideraciones del Juez de Distrito en el preciso sentido de haber estimado que en todo caso, pa-
ra la promoción del juicio constitucional habrá de esperar a que la citada determinación del Panel
sea acatada por la dependencia gubernamental de referencia, es congruente con lo dispuesto por
la fracción II del artículo 97 de la Ley de Comercio Exterior, que establece que:“… II. Sólo se conside-
rará como definitiva la resolución de la Secretaría dictada como consecuencia de la decisión que
emane de los mecanismos alternativos…
540MMANEXOS
En este orden de ideas, que entre la fase administrativa del Panel y el cumplimiento por parte
de la Secretaría de Comercio y Fomento Industrial existe necesaria vinculación que no permite la
separación que aduce la parte quejosa recurrente y con base en la cual estima la procedencia del
juicio de garantías es posible desde el momento mismo en que el Panel emite su resolución; dicho
en otras palabras, se trata de un procedimiento seguido en forma de juicio que no puede fragmen-
tarse como lo pretende la recurrente, por tratarse, como ya se ha puesto de manifiesto, de un juicio
en estricto sentido, en el cual sí cabría esa pretendida separación entre la resolución y el cumpli-
miento.
Como corolario de lo anterior y en congruencia con las propias consideraciones vertidas por
el Juez de Distrito en su resolución de amparo, en todo caso y atendiendo la previsión normativa
contenida en la ya mencionada fracción II del artículo 114 de la Ley en cita, la oportunidad proce-
sal para la promoción de la demanda de garantías, en tratándose de procedimientos seguidos en
forma de juicio, como el llevado ante el Panel Binacional del caso, será hasta que se pronuncie la
correspondiente resolución definitiva (ya sea por violaciones cometidas en la misma resolución o
durante el procedimiento); en la inteligencia de que precisamente el ya mencionado artículo 97,
fracción II de la Ley de Comercio Exterior, señala qué determinación es la que debe considerarse co-
mo definitiva, como ya ha quedado puntualizado con antelación.
Sin embargo, con el criterio que emite la Corte, en realidad no se resuelve el problema
planteado y en todo caso sólo se difiere, pues la Corte concluye y acepta que el juicio de
amparo es procedente contra una resolución emitida por un panel binacional, siempre que
la parte quejosa acuda a este medio de defensa, incluida la resolución que emita la autori-
dad administrativa al dar cumplimiento de la orden emitida por el panel binacional. Es de-
cir, a fin de tener por agotado el principio de definitividad que exige la Ley de Amparo para
la procedencia del juicio de garantías, es necesario que la parte quejosa espere a que la
autoridad administrativa demandada ante el panel binacional dé cumplimiento a la senten-
cia de dicho tribunal. En ese caso se podrá interponer la demanda de amparo en contra de
la resolución emitida por la autoridad administrativa y, desde luego, en contra de la que
emitió el panel binacional; con ello, el problema de la improcedencia del juicio de ampa-
ro que se deriva del art 1904, párrafo undécimo del TLCAN, continúa vigente.
Desde luego, la interpretación que más conviene al sistema alternativo de solución de

controversias, creado por el art 1904 del TLCAN, consiste en negar la procedencia del juicio
de amparo en contra de las resoluciones que dicte un panel binacional. Con una interpre-
tación en este sentido, se cancela toda posibilidad de que los tribunales federales pue-
dan revisar, vía el juicio de amparo, las resoluciones dictadas por los paneles binacionales;
así, se da cumplimiento al compromiso incorporado en el párrafo undécimo del art 1904
del TLCAN, que establece el carácter definitivo de las resoluciones emitidas por los paneles
binacionales y la improcedencia de su revisión posterior por instancias jurisdiccionales na-
cionales. No obstante, este criterio riñe con lo dispuesto por los numerales 103 y 107 de la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y su reglamentaria Ley de Amparo.
Por otra parte, de acuerdo con el principio pacta sun servanda y mientras el TLCAN esté vi-
gente, México debe cumplir con los compromisos que firmó y ratificó. Si para ello debe
modificar su legislación interna, será necesario que la modifique, pues la otra alternativa se-
ría mantener en permanente riesgo la vigencia del art 1904 del TLCAN, que en la práctica ha
resultado conveniente para productores, exportadores e importadores que participan en el

comercio internacional en la Zona de Libre Comercio de América del Norte.
Aún quedan varias cuestiones por dilucidar. Aquí sólo se enuncian:
¿Cuál es la naturaleza jurídica del procedimiento de revisión ante un panel binacional
establecido por el art 1904 del TLCAN? ¿Se trata de un procedimiento jurisdiccional segui-
do ante un tribunal regional ad hoc establecido por el tratado, o de un procedimiento ad-
ministrativo seguido en forma de juicio?
En todo caso, entre la resolución que dicte un panel binacional y el cumplimiento que
debe ejecutar la autoridad administrativa demandada ante el panel binacional ¿existe una
continuidad o unidad de procedimiento que permita afirmar que se trata de un procedi-
miento administrativo que sólo concluye con el cumplimiento que ejecute la autoridad ad-
ministrativa demandada o la resolución emitida por el panel binacional tiene carácter de
definitiva y su existencia, vigencia y obligatoriedad son independientes del cumplimiento
llevado a cabo por la autoridad administrativa demandada?
La respuesta a estas interrogantes es relevante dado que de ello dependerá la clase de
amparo que en todo caso podría promoverse. En efecto, si se concluye que el panel binacio-
nal comparte la naturaleza jurídica de un tribunal judicial, equivalente al Tribunal Federal de
Justicia Fiscal y Administrativa, y que sus resoluciones equivalen a sentencias definitivas
que ponen fin al juicio, respecto de las cuales no procede ningún recurso ordinario me-
diante el cual puedan modificarse o revocarse, se estaría en presencia del supuesto descri-
to en el art 158 de la Ley de Amparo, que establece la procedencia del juicio de amparo
directo cuyo conocimiento es competencia de los tribunales colegiados de circuito.
Si —contrario a lo expresado en el párrafo anterior—, se llegara a la conclusión, plan-
teada por la SCJN, y se acepta que ante el panel binacional se desahoga un procedimiento
administrativo seguido en forma de juicio y que en consecuencia el panel binacional no
comparte la naturaleza jurídica de un tribunal judicial, se estará en presencia de un acto que
puede ser impugnado ante la justicia federal, vía el juicio de amparo indirecto, promovido
ante un juez de distrito, atento a lo dispuesto por el art 114 de la Ley de Amparo. En este
caso, como lo afirma la Corte, se debe esperar a que la autoridad administrativa demanda-
da ante el panel binacional dé cumplimiento a la orden del panel binacional, para lo cual
emitirá una nueva resolución, con el fin de estar en posibilidad de reclamar, por la vía del
amparo, tanto la resolución definitiva que emitió la autoridad administrativa demandada co-
mo la resolución dictada por el panel binacional.
Todavía está pendiente un pronunciamiento definitivo por la SCJN, a la cual le corres-
ponde emitir la última palabra sobre esta cuestión.
Sólo cabe agregar a esta discusión un tema no incluido en el debate y relacionado con
el mandato derivado del art 104, fraccs I y III, de la Constitución Política de los Estados Uni-
dos Mexicanos, que en su parte conducente dispone:
Artículo 104. Corresponde a los tribunales de la Federación conocer:
I. De todas las controversias del orden civil o criminal que se susciten sobre el cum-
plimiento y aplicación de leyes federales o de los tratados internacionales cele-
brados por el Estado mexicano…
III. De aquellas en que la federación fuese parte…
542MMANEXOS
Las cuestiones por dilucidar son las siguientes:
¿Es el panel binacional un tribunal de la Federación? Si la respuesta es positiva y se re-
conoce al panel binacional la categoría de tribunal de la Federación, no se podrá negar que
sus actos sean reconocidos como actos de autoridad, en cuyo caso resultaría incuestiona-
ble la procedencia del juicio de amparo como medio de control de las resoluciones que
emita dicho tribunal ad hoc.
Si la respuesta es negativa, es decir, si se le niega la condición de tribunal de la Fede-
ración, la pregunta pertinente sería: ¿se viola el mandato constitucional contenido en el art
104, fraccs I y III, del pacto federal al permitir que un panel binacional, que no es un tribu-
nal de la Federación, conozca y resuelva las controversias que se plantean al impugnarse las
resoluciones administrativas emitidas por la Secretaría de Economía sobre cuotas antidum-
ping y compensatorias, si se considera que en dichas controversias se ventilan cuestiones
relacionadas con la aplicación y cumplimiento de una ley federal como la Ley de Comercio
Exterior y de un tratado internacional como el TLCAN, además de que en todos los casos la
Federación, representada por la Secretaría de Economía, tiene el carácter de parte deman-
dada?
12. Este artículo no se aplicará en caso de que:
a) Ninguna de las Partes implicadas solicite la revisión de una resolución definitiva

por un panel;
b) Como consecuencia directa de la revisión judicial de la resolución definitiva ori-
ginal por un tribunal de la Parte importadora, se emita una resolución definitiva
revisada, en los casos en que ninguna de las Partes implicadas haya solicitado la
revisión ante un panel de la resolución definitiva original, o
c) Se emita una resolución definitiva como resultado directo de la revisión judicial
que se haya iniciado ante un tribunal de la Parte importadora antes de la fecha
de entrada en vigor de este Tratado.
Este párrafo del art 1904 del TLCAN no requiere mayor explicación, pues sólo establece
los casos en que no es procedente solicitar la revisión ante un panel binacional: cuando
ninguna de las parte con interés legítimo lo solicite, cuando la resolución sea consecuencia
de una sentencia dictada por un tribunal nacional sin que se hubiere solicitado oportuna-
mente la revisión ante un panel binacional y cuando se trate de resoluciones que se emitan
en cumplimiento a un mandato judicial en asuntos que se hayan tramitado con anterioridad
a la entrada en vigor del TLCAN.
13. Cuando en un plazo razonable posterior a que se haya emitido el fallo del panel al-
guna de las Partes implicadas afirma que:
a) i) Un miembro del panel ha sido culpable de una falta grave, de parcialidad, o

ha incurrido en grave conflicto de intereses, o de alguna otra manera ha vio-
lado materialmente las normas de conducta,
ii) El panel se ha apartado de manera grave de una norma fundamental de pro-
cedimiento, o
iii) El panel se ha excedido ostensiblemente en sus facultades, autoridad o ju-

risdicción establecidos en este artículo, por ejemplo, por no haber aplicado
el criterio de revisión adecuado, y
b) Cualquiera de las acciones señaladas en el inciso a) haya afectado materialmen-

te el fallo del panel y amenace la integridad del proceso de revisión por el panel
binacional;
esa Parte podrá acudir al procedimiento de impugnación extraordinaria establecido en

el Anexo 1904.13.
El procedimiento de impugnación extraordinaria es motivo de estudio y análisis en otro

artículo preparado para su próxima publicación; por ello, por ahora sólo se incluye el pá-
rrafo decimotercero del art 1904, para no dejar incompleta la transcripción del mismo:
14. Para poner en práctica este artículo, las Partes adoptarán reglas de procedimiento
a más tardar el 1o. de enero de 1994. Dichas reglas se basarán, cuando corresponda, en
reglas procesales en grado de apelación judicial e incluirán reglas relativas al conteni-
do y trámite de las solicitudes para integrar los paneles; la obligación de la autoridad
investigadora competente para remitir al panel el expediente administrativo del pro-
cedimiento; la protección de información comercial reservada, información guberna-
mental clasificada y otra información privilegiada (incluidas las sanciones contra
personas que intervengan ante los paneles y hagan uso indebido de esa información);
intervención de particulares; limitaciones a la revisión arbitral por errores aducidos por
las Partes o por particulares; presentación y trámite; cómputo y prórroga de plazos; for-
ma y contenido de los memoriales y otros documentos; reuniones previas o posteriores
a las audiencias; mociones; exposiciones orales, solicitudes de reposición de audien-
cias; y desistimiento voluntario de revisión ante el panel. Las reglas se formularán de
modo que se expida el fallo definitivo dentro de los 315 días siguientes a la fecha en que
se presente la solicitud de integración de un panel y concederán:
a) treinta días para la presentación de la reclamación;

b) treinta días para el señalamiento o certificación del expediente administrativo y
su presentación ante el panel;
c) sesenta días para que la Parte reclamante presente su memorial;
d) sesenta días para que la Parte demandada presente su memorial;
e) quince días para presentar réplicas a los memoriales;
f) de quince a treinta días para que el panel sesione y escuche las exposiciones
orales, y
g) noventa días para que el panel emita su fallo por escrito.
México ha dado cumplimiento a este compromiso al adoptar las Reglas del Procedi-
miento del Artículo 1904 del Tratado de Libre Comercio de América del Norte, acordadas
por los tres gobiernos que son parte del TLCAN. Estas reglas se pueden consultar en la pági-
na electrónica del Secretariado de los Tratados de Libre Comercio:27
27 http://www.nafta-sec-alena.org/DefaultSite/index_s.aspx?DetailID=689
544MMANEXOS
15. Para alcanzar los objetivos de este artículo, las Partes reformarán sus leyes y regla-
mentaciones en materia de cuotas antidumping y compensatorias, así como las que se re-
fieran al funcionamiento de aquéllas, en relación a las mercancías de las otras Partes. En
particular, sin limitar la generalidad de los términos anteriores, cada una de las Partes:
a) Reformará sus leyes o reglamentos para asegurarse de que los procedimientos

existentes referentes a la devolución, con intereses, de las cuotas antidumping
y compensatorias permitan dar cumplimiento al fallo definitivo de un panel cuan-
do éste señale que procede la devolución;
México ha cumplido este compromiso mediante el art 94 del Reglamento de la Ley de

Comercio Exterior, que en la parte conducente dispone:
Artículo 94. Se procederá a cancelar o modificar las garantías que se hubiesen consti-
tuido o, en su caso, a devolver, con los intereses correspondientes, las cantidades que
se hubieren enterado o la diferencia respectiva, según se trate, cuando la Secretaría eli-
mine o modifique cuotas compensatorias definitivas:
[…]
V. En las resoluciones finales que adopte la Secretaría como consecuencia de la de-
cisión decretada en los mecanismos alternativos de solución de controversias en mate-
ria de prácticas desleales de comercio internacional contenidos en los tratados o
convenios internacionales de los que México sea parte.
Los intereses a que se refiere este artículo serán los equivalentes al monto que co-
rrespondería a los rendimientos que se hubieran generado si el monto de las cuotas se
hubiera invertido en certificados de la Tesorería de la Federación, a la tasa más alta, des-
de la fecha en que se debió efectuar el pago de la cuota, hasta la fecha de la devolución.
b) Modificará sus leyes y reglamentos para asegurar que sus tribunales reconozcan
plena autoridad y vigencia, respecto a cualquier persona en su jurisdicción, a to-
da sanción impuesta de conformidad con el derecho de las otras Partes, para ha-
cer cumplir las disposiciones o compromisos protectores de la información
confidencial, personal, comercial reservada u otra información privilegiada que

la otra Parte haya expedido o aceptado con el fin de permitirle acceso para efec-
tos de revisión por el panel o del procedimiento de impugnación extraordinaria;
México ha dado cumplimiento a este compromiso mediante la expedición de los arts

148-155 del Reglamento de la Ley de Comercio Exterior.
c) Modificará sus leyes y reglamentaciones para asegurar que:
i) Los procedimientos internos de revisión judicial de una resolución definitiva

no puedan iniciarse antes de que concluya el plazo para solicitar la integra-
ción de un panel conforme al párrafo 4...
El país ha cumplido este compromiso al reformar el art 98, fracc I, del Reglamento de
la Ley de Comercio Exterior, y 202, fracc XII del Código Fiscal de la Federación, que en su
parte conducente disponen:
Artículo 98 (LCE). Además de lo dispuesto en los artículos 96 y 97, los recursos relacio-
nados con las resoluciones a que se alude en las fracciones IV, V, VI y VIII del artículo
94 se sujetarán a las siguientes reglas:
I. Cuando dichas resoluciones sean recurribles mediante mecanismos alternativos
de solución de controversias pactados por México en tratados internacionales, el plazo
para interponer el recurso de revocación no empezará a correr sino hasta que haya
transcurrido el previsto en el tratado internacional de que se trate para interponer el
mecanismo alternativo de solución de controversias...
Artículo 202 (CFF). Es improcedente el juicio ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal
y Administrativa en los casos, por las causales y contra los actos siguientes:
[…]
XII. Que puedan impugnarse en los términos del artículo 97 de la Ley de Comercio
Exterior, cuando no haya transcurrido el plazo para el ejercicio de la opción o cuando la
opción ya haya sido ejercida.
j) Como requisito previo para iniciar un procedimiento interno de revisión judicial

de una resolución definitiva, una de las Partes u otra persona que pretenda ini-
ciar dicho procedimiento notificará su intención a las Partes implicadas y a las
demás personas que tengan derecho a iniciar los procedimientos de revisión de
la misma resolución definitiva, a más tardar diez días antes de la conclusión del
plazo en que pueda solicitarse la integración de un panel...
México ha dado cumplimiento a este compromiso mediante la expedición de las Re-

glas del Procedimiento del Artículo 1904 del Tratado de Libre Comercio de América del
Norte, que en su parte conducente de las reglas 33 y 34 establecen:
33. 1) La persona interesada que tenga la intención de solicitar la revisión judicial de

una resolución definitiva deberá:
a) Notificar, respecto de una resolución definitiva dictada en México o Estados

Unidos y dentro de los 20 días siguientes a la fecha referida en el párrafo 3 b)
o
[…]
c) Un Aviso de Intención de Iniciar la Revisión Judicial,
i) A ambos secretarios implicados,

ii) A la autoridad investigadora, y
iii) A todas las personas citadas en la lista para efectos de notificación.
34. 1) La Solicitud de Revisión ante un Panel debe cumplir con:
a) La sección 77.011 o 96.21 del Special Import Measures Act y sus reglamentos;
b) La sección 516A del Tariff Act de 1930 y sus reglamentos;
c) La sección 404 del North American Free Trade Agreement Implementation
Act de Estados Unidos y sus reglamentos; o
d) Los artículos 97 y 98 de la Ley de Comercio Exterior y su reglamento.
2) La Solicitud de Revisión ante un panel deberá contener:

546MMANEXOS
a) La información a que se refiere la regla 58(1);
b) El nombre de la resolución definitiva respecto de la cual se solicita la revisión
ante un panel, la autoridad investigadora que emitió la resolución definitiva,
el número de expediente asignado por la autoridad investigadora y la cita
apropiada cuando la resolución definitiva fue publicada en una publicación
oficial;
c) La fecha en que se notificó a la otra Parte el aviso de la resolución definitiva
cuando ella no haya sido publicada en una publicación oficial;
d) Cuando, habiéndose previamente notificado un Aviso de Intención de Iniciar
la Revisión Judicial, el motivo de la Solicitud de Revisión ante un panel sea re-
querir la revisión de la resolución definitiva por un panel, mención de ello, y
e) La lista para efectos de notificación definida en la regla 3.
d) Llevará a cabo las reformas establecidas en el Anexo 1904.15.
A1.12 Conclusiones
En general, México ha cumplido los compromisos asumidos en el art 1904 del TLCAN, al rea-
lizar las reformas legislativas pertinentes; sin embargo, aún están pendientes de cumplirse a
plenitud los compromisos que siguen:
1. Remplazar plenamente la revisión judicial interna, de las resoluciones definitivas
sobre antidumping y cuotas compensatorias, con la revisión que lleve a cabo un panel bi-
nacional. Para dar cumplimiento a este compromiso, tendría que determinarse legislativa-
mente la improcedencia del juicio de nulidad ante el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y
Administrativa, cuando el acto impugnado sea una resolución definitiva emitida por la Se-
cretaría de Economía sobre cuotas compensatorias, en cuanto éstas resulten aplicables a
mercancías originarias o provenientes de Canadá o de Estados Unidos.
2. Incorporar en la Ley de Amparo la improcedencia de este medio de control consti-
tucional, en contra de las resoluciones definitivas que dicten los paneles binacionales cons-
tituidos conforme a lo previsto por el art 1904 del TLCAN.

3. Reconocer constitucionalmente la naturaleza jurídica de los paneles binacionales,
creados por mandato de los tratados internacionales de los que México sea parte, como
tribunales de la Federación, para armonizar los procedimientos que se ventilen ante estos
tribunales, con el mandato derivado del art 104 constitucional.
Los últimos capítulos del TLCAN que ahora se revisan son los siguientes:
A1.12.1 Capítulo XX. Disposiciones institucionales y procedimientos

A1.21.1 para la solución de controversias
En este capítulo se dispone la creación de una estructura institucional regional, integrada
por la Comisión de Libre Comercio y el Secretariado. Adicionalmente, se incorporan dispo-
siciones para la solución de controversias que pudieran surgir por la interpretación y apli-
cación de las disposiciones del tratado, mediante un sistema de paneles binacionales.
A1.13 Octava parte. Otras disposiciones
A1.13.1 Capítulo XXI. Excepciones

Se incorporan las excepciones generales recurriendo al texto del art XX del GATT, como lo
dispone el párrafo que se transcribe a continuación:
Se incorporan a este Tratado y forman parte integrante del mismo el Artículo XX del
GATT y sus notas interpretativas, o cualquier disposición equivalente de un acuerdo su-
cesor del cual todas las Partes sean parte. Las Partes entienden que las medidas a que
se refiere el Artículo XX(b) del GATT incluyen medidas en materia ambiental necesarias
para proteger la vida o la salud humana, animal o vegetal, y que el Artículo XX(g) del
GATT se aplica a medidas relacionadas con la conservación de recursos naturales no re-
novables, vivientes o no.
Adicionalmente se incorporan excepciones relativas a la seguridad nacional, tributa-

ción, balanza de pagos, divulgación de información e industrias culturales.
A1.13.2 Capítulo XXII. Disposiciones finales

Se incorporan al tratado sus anexos, se establece la posibilidad de introducir enmien-
das, se define como fecha de entrada en vigor el 1o de enero de 1994, se prevé la posibi-
lidad de que se adhieran otros países o grupos de países, se crea la posibilidad de la
denuncia del tratado, mediante un aviso que se produzca con seis meses de anticipación
y se acordó que los textos en español, francés e inglés son igualmente auténticos.
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A2 Panorama de los tratados en materia de inversión

A2. suscritos por el Estado mexicano
A2.1 Antecedentes del trato a la inversión extranjera
La presencia de la inversión extranjera en nuestro país se remonta prácticamente desde el

surgimiento a la vida independiente del novel Estado mexicano, pues a partir de 1824 se
establecieron diversas compañías de capital extranjero en varios sectores de la incipiente
economía.
Hasta mediados del siglo XIX se adoptaron algunos dispositivos para regular la activi-
dad de los extranjeros, como medida de protección frente a las manifiestas ambiciones
imperialistas de las potencias europeas y de nuestro siempre incómodo vecino país del
norte.
Recuérdese que una práctica recurrente fue que los extranjeros, ante la más mínima
afectación en su persona o patrimonio, invocaran la arrogante protección diplomática de
sus gobiernos de origen como una forma de sustraerse a la jurisdicción de los tribunales
mexicanos, situación que les procuraba un odioso régimen de privilegio respecto a los
nacionales. En ese contexto, como no siempre fue posible concluir esta clase de reclama-
ciones mediante un arreglo satisfactorio por la vía diplomática, las grandes potencias recu-
rrían al uso de la fuerza armada, con las funestas consecuencias ya conocidas. Uno de
dichos medios legales que a la postre permitió contener esta serie de corruptelas fue la
celebérrima Cláusula Calvo.
Es preciso mencionar que en 1856, el presidente Ignacio Comonfort emitió un decre-
to que establecía que “los extranjeros carecían de la facultad de alegar, respecto de los
bienes que adquirieran en México, algún derecho como extranjeros, y que todas las cues-
tiones que pudieran surgir en relación con esa propiedad se ventilarían en los tribunales de
la república y de conformidad con las leyes del país, con exclusión de cualquier interven-
ción extranjera”.
Asimismo, la Constitución federal del 5 de febrero de 1857, en el art 33, ordenaba
que “los extranjeros tenían la obligación de contribuir para los gastos públicos de la
manera que dispongan las leyes, y de obedecer y respetar las instituciones, leyes y autori-
dades del país, sujetándose a los fallos y sentencias de los tribunales, sin poder intentar
recursos que los que las leyes conceden a los mexicanos”.
En 1861, el ministro plenipotenciario de México ante el gobierno de Francia, Juan
Antonio de la Fuente, expuso al ministro del Exterior de aquel país un principio que años
A2 Panorama de los tratados en materia de inversión suscritos por el Estado mexicanoMM549
más tarde defenderían unánimemente las naciones latinoamericanas en la Primera Confe-

rencia Panamericana celebrada en la ciudad de Washington en 1889 y 1890, a pesar de la
oposición del delegado estadounidense. He aquí sus palabras:
Deberíamos declarar, por ley, que todo extranjero que quisiera tratar con el gobierno gene-
ral debería hacer expresa renuncia a sus derechos de extranjería en las resultas del contra-
to, porque no es suficiente lo establecido por la Constitución [de 1857] sobre este
particular, en razón de que podría invocarse contra ella el derecho de gentes por los
gobiernos que gustasen llevar hasta el rigor sus demandas. Por lo demás, yo no soy de
los que piensan que no se puede formular una renuncia de esta clase, porque si un extran-
jero, cambiando de naturaleza, por este acto de su voluntad puede perder en todos los
negocios de su vida la protección de su gobierno, yo no alcanzo por qué le esté vedado
hacer esta renuncia en uno o más casos particulares.
Cómo olvidar que en 1868 el ínclito autor de la célebre obra titulada Derecho interna-
cional teórico y práctico de Europa y América alzara su voz para condenar tan aberrante
práctica. He aquí algunos de sus reproches:
Todas estas reclamaciones se han fundado en ofensas personales, reales unas veces, otras
ficticias, cuando no exageradas por los agentes diplomáticos o consulares (...). La regla que,
en más de un caso, se ha intentado imponer a los Estados latinoamericanos es que los
extranjeros merecen consideraciones y privilegios más amplios que los que se conceden
aun a los propios nacionales del país en donde residen. Este principio, que es intrínseca-
mente opuesto a la ley de la igualdad de los Estados y cuyas consecuencias son esen-
cialmente perturbadoras, no constituye regla de derecho aplicable en las relaciones
internacionales de los Estados europeos y, siempre que se ha exigido por alguno de ellos,
la contestación del otro ha sido absolutamente negativa. [Y debería ser así, pues de lo con-
trario sería tanto como] crear un privilegio exorbitante y funesto, esencialmente favorable
para los Estados poderosos y un baldón para los Estados más débiles, que provocaría una
desigualdad injustificable entre nacionales y extranjeros.28
Finalmente, sentenció: “Es cierto que los extranjeros que se establecen en un país que
no es el suyo tienen derecho a una protección igual a la de los nacionales, pero no debe-
rían pretender una mayor”.29
Como es bien sabido, el H. Congreso Constituyente de 1916-1917 reivindicó el domi-
nio de las tierras y aguas, así como los recursos del subsuelo, a favor de la nación. Asimis-
mo, en el texto original del art 27 constitucional, párrafo séptimo, fracción primera, los
diputados constituyentes insertaron la famosa Cláusula Calvo, vigente hoy día, en los térmi-
nos siguientes:
28 Carlos Calvo, Derecho internacional teórico y práctico de Europa y América, vol III, 5a ed, Editorial
Durand et Perdone-Lauriel, París, 1896, parágrafos 1278 y 1280, págs 139-142.
29 Ibídem, vol VI, parágrafo 256, pág 231.
550MMANEXOS
La incapacidad para adquirir el dominio de las tierras y aguas de la nación se regirá por
las siguientes prescripciones:
I. Sólo los mexicanos por nacimiento o naturalización y las sociedades mexicanas

tienen derecho para adquirir el dominio de las tierras, aguas y sus accesiones, o para
obtener concesiones de minas, aguas o combustibles minerales en la República mexi-
cana. El Estado podrá conceder el mismo derecho a los extranjeros, siempre que con-
vengan ante la Secretaría de Relaciones en considerarse como nacionales respecto de
dichos bienes y en no invocar, por lo mismo, la protección de sus gobiernos por lo que
se refiere a aquéllos, bajo la pena, en caso de faltar al convenio, de perder en beneficio
de la nación los bienes que hubieren adquirido en virtud de lo mismo. En una faja de
cien kilómetros a lo largo de las fronteras y de cincuenta en las playas, por ningún moti-
vo podrán los extranjeros adquirir el dominio directo sobre tierras y aguas. (Énfasis aña-
dido.)
No obstante que en el pasado gran parte de los doctrinarios europeos y estadouni-

denses rehusaban reconocer validez alguna a la Cláusula Calvo, producto de un manifiesto
prejuicio, con motivo de la celebración de las convenciones de reclamaciones30 en 1923
que creaban las comisiones de reclamaciones México-Estados Unidos, no faltó la oportu-
nidad de someter la referida cláusula a un análisis profundo. En efecto, a partir del célebre
caso North American Dredging Company of Texas vs. United Mexican States,31 la Comisión
General de Reclamaciones, sin emitir un pronunciamiento a priori, advirtió:
3. La Comisión se da plena cuenta de la importancia que tiene cualquier decisión judi-

cial que sostenga o rechace en todo o en parte o interprete la llamada Cláusula Calvo, en
contratos celebrados entre nacionales y extranjeros. Aprecia el legítimo deseo que tie-
nen las naciones de tratar con las personas o las propiedades que están dentro de su res-
pectiva jurisdicción, de acuerdo con sus propias leyes y de aplicarles los recursos previstos
por sus propias autoridades y tribunales, leyes y recursos que, por otra parte, de ningún
modo restringen o limitan sus obligaciones internacionales, ni restringen ni limitan los dere-
chos correlativos de otras naciones, tales como los consagran las reglas del derecho inter-
nacional (…).
4. No hacen mella en la comisión los argumentos que se han aducido en pro o en con-
tra de la Cláusula Calvo mientras tales argumentos no vayan a los extremos. La Cláusula Cal-
vo no está ni sostenida por todas las autoridades internacionales y por las sentencias más
sensatas de la misma naturaleza, ni tampoco universalmente rechazada. La Cláusula Calvo,
en un contrato dado, no es una cláusula que deba ser sostenida, por más amplia que ésta
sea, debido solamente a su naturaleza contractual, ni tampoco puede ser separada a dis-
creción del resto del contrato como si fuese solamente una cláusula accidental. El proble-
ma no se resuelve afirmando o negando escuetamente; la respuesta afirmativa expondría los
30 La Convención General de Reclamaciones se publicó en el Diario Oficial de la Federación el 2 de

abril de 1924. Por otra parte, la Convención Especial de Reclamaciones se publicó en el mismo órga-
no de difusión el 26 de febrero de 1924.
31 North American Dredging Company of Texas (USA) vs. United Mexican States, en Reports of Inter-
national Arbitral Awards, Naciones Unidas, 31 de marzo de 1926, vol IV, págs 26-35.
derechos de los extranjeros a innegables peligros; la respuesta negativa no dejaría a las

naciones involucradas otra alternativa que la de excluir de los negocios a los extranjeros. La
etapa presente del derecho internacional impone a todo tribunal internacional el solemne
deber de procurar un adecuado equilibrio entre el derecho soberano de jurisdicción
nacional, por una parte, y el derecho soberano de protección a los ciudadanos, por la otra.
Ningún tribunal internacional podrá eludir el deber de buscar para ambos derechos aque-
llas limitaciones que los haga compatibles, de conformidad con las reglas y principios del
derecho internacional (…).
7. Es bien sabido cuán notablemente han influido y cómo han moderado la exagera-
da concepción de la soberanía nacional el progreso de la civilización, el intercambio y la
interdependencia de las naciones. A medida que la civilización ha progresado, el indivi-
dualismo ha crecido y de la misma manera el derecho que tiene el ciudadano de decidir
sobre los lazos que existen entre él y su país natal (...). Reconocer que de acuerdo con las
leyes de una civilización progresiva e ilustrada una persona puede expatriarse voluntaria-
mente, pero desconocer que fuera de la expatriación y, aunque conciba que tal es su inte-
rés, dicha persona no pueda, de forma alguna, aflojar por medio de un contrato los lazos
que lo unen con su país, eso no es ni consistente con el actual intercambio de los pueblos
ni con el desarrollo correspondiente en el ámbito del derecho internacional, y tampoco
tiende a promover la buena voluntad entre las naciones.
En tal virtud, la comisión centró la litis en los términos siguientes:
8. La disposición controvertida, en este caso, forma parte de un contrato y debe ser

mantenida, a menos que pugne con una regla reconocida de derecho internacional. Lo que
ha de establecerse es, no que la Cláusula Calvo es universalmente aceptada o universal-
mente rechazada, sino que existe una regla de derecho internacional generalmente acepta-
da que condena a la Cláusula Calvo y que niega a los individuos el derecho a renunciar, bajo
ciertas circunstancias y condiciones, la protección del gobierno al que deben obediencia
(…).
9. La Comisión no vacila en declarar que no existe regla internacional que prohíba que
el derecho soberano de una nación de proteger a sus ciudadanos en el extranjero pueda

ser sujeto de limitaciones en algunas circunstancias (…).
11. Bajo las reglas de derecho internacional, ¿puede un extranjero hacer válidamente
esta promesa? La Comisión sostiene que sí puede, pero al mismo tiempo sostiene que él
no puede privar al gobierno de su nación de su indubi8table derecho de aplicar remedios
internacionales a violaciones de la ley internacional, cometidas en su perjuicio. Tal gobier-
no, a menudo, tiene mayor interés en mantener los principios del derecho internacional que
en exigir una indemnización por los daños sufridos por sus ciudadanos en un caso dado, y
manifiestamente un ciudadano no puede, a través de un contrato, atar a este respecto las
manos de su gobierno. Pero aunque cualquier intento de obligar así a su gobierno es nulo,
la Comisión no encuentra regla generalmente reconocida de derecho internacional positivo
que dé a un gobierno el derecho de intervenir, para echar abajo un contrato válido, otor-
gado por uno de sus ciudadanos (…). El claro propósito de tal contrato es el de evitar los
abusos del derecho de protección, no destruir el derecho mismo, pues tales abusos son
intolerables a cualquier nación que se respeta y son creadores prolíficos de fricciones inter-
nacionales (…).
552MMANEXOS
18. Si fuera necesario demostrar cuán legítimos son los temores de ciertas naciones
con respecto a los abusos del derecho de protección (…), si fueran reconocidas y apoya-
das ciertas concepciones extremas de este derecho, el presente caso podría proporcionar
un ejemplo clarísimo. El reclamante, después de haber prometido solemnemente por escri-
to que no pasaría por alto las leyes, recursos y autoridades locales, se condujo desde el
principio como si el art 18 [en el cual se insertó la Cláusula Calvo]32 de este contrato no
hubiese siquiera existido. Usó el artículo 18 para procurarse el contrato, pero éste fue todo
el uso que hizo de él. Nunca buscó remedio acudiendo a las autoridades y a los recursos
locales que el artículo 18 le concedía libremente y que, de acuerdo con la ley mexicana,
podía usar aun contra el propio gobierno sin restricción, ya se tratase de asuntos civiles o
de derecho público (…).
Finalmente, la comisión resolvió en el sentido siguiente:
22. Es manifiestamente imposible para esta Comisión enunciar una fórmula universal
para determinar la validez o invalidez de todas las cláusulas que participen de la naturale-
za de la Cláusula Calvo y que pueden encontrarse en contratos, decretos, estatutos o cons-
tituciones en muy variadas condiciones. Siempre que tal disposición esté redactada de
modo que intente impedir a un gobierno el que intervenga diplomáticamente o de cual-
quier otra manera, para proteger a uno de sus ciudadanos cuyos derechos, de cualquier
naturaleza, hayan sido lesionados por otro gobierno, violando las reglas y principios del
derecho internacional, esta Comisión no vacilará en decidir que la disposición es nula (…).
23. (…) Cuando una reclamación se base en la violación de una regla o principio del
derecho internacional, la Comisión asumirá jurisdicción no obstante la existencia de tal cláu-
sula en un contrato suscrito por el reclamante. Pero cuando un reclamante haya convenido
expresamente por escrito, atestiguándolo con su firma, que en todo lo concerniente a la
ejecución, cumplimiento e interpretación del contrato tendrá que recurrir a los tribunales,
remedios y autoridades locales, si luego, dolosamente, los pasa por alto recurriendo en
tales cuestiones a su gobierno, será considerado como obligado por su contrato y esta
Comisión no tomará jurisdicción sobre tal reclamación. (Énfasis añadido.)
El ideario en el que se basa esta cláusula puede resumirse en los puntos siguientes:
1. El Estado mexicano, al igual que los Estados latinoamericanos, no reconocen a favor

de los extranjeros ningún régimen o estatuto de privilegio o mayores derechos que los pre-
32 El art 18, incorporado por el gobierno mexicano, como una cláusula indispensable y no separable
de las otras estipulaciones del contrato, establecía lo siguiente: “El contratista y todas las personas
que, como empleados o con cualquier otro carácter, tomaren parte en la construcción de la obra
objeto del presente contrato, directa o indirectamente, serán considerados como mexicanos en
todo lo que se relacione, dentro de la República Mexicana, con la ejecución de tal obra y con cum-
plimiento de este contrato, sin que puedan alegar con respecto a los intereses o negocios relacio-
nados con éste, ni tener otros derechos ni medios de hacerlos valer, que los que las leyes de la
República conceden a los mexicanos; quedando, en consecuencia, privados de todo derecho de
extranjería y sin que por ningún motivo sea permitida la intervención de agentes diplomáti-
cos extranjeros en ningún asunto relacionado con el presente contrato”.
vistos por sus constituciones políticas y demás leyes secundarias en beneficio de sus nacio-
nales.
2. Todas las controversias que surjan entre los extranjeros y el Estado anfitrión deberán
dirimirse exclusivamente en los tribunales y de acuerdo con la legislación interna de este
último.
3. Al insertar esta cláusula en los contratos que los Estados latinoamericanos celebra-
ban con los extranjeros (que refleja una práctica recurrente o la inveterata consuetudo) y
plasmarla en sus constituciones políticas y la legislación secundaria (que refleja una con-
vicción jurídica acerca de su alcance o la opinio juris), los Estados latinoamericanos sólo
enarbolaban una regla consuetudinaria, si bien de corte regional, que impedía, cual obje-
tor persistente, la cristalización de una norma de derecho internacional consuetudinario
que reconociera un pretendido estándar mínimo o un régimen de franco privilegio a favor
de los extranjeros.
En ese sentido, examinar a profundidad la copiosa legislación mexicana en que se
insertó la famosa Cláusula Calvo rebasaría con creces el propósito de este breve ensayo.
Hemos de conformarnos con mencionar sólo una disposición legal: la Ley para la Promo-
ción de la Inversión Mexicana y Regular la Inversión Extranjera, publicada en el Diario Oficial
de la Federación el 9 de marzo de 1973.
Del contenido de dicha ley cabe destacar un par de aspectos:
a) Constituyó un intento por agrupar una serie de disposiciones que se encontraban dis-
persas en otros ordenamientos (leyes, reglamentos, decretos, acuerdos, etcétera).
b) Con la finalidad de impulsar la independencia económica del país, regulando debi-
damente la inversión extranjera para que no desplazara a la inversión nacional, en el
art 13 de esa ley se establecía un conjunto de criterios que debía observar la Comi-
sión Nacional de Inversiones Extranjeras para determinar la conveniencia de autori-
zar un proyecto de inversión extranjera, a saber:
1. Ser complementaria de la nacional; II. No desplazar a empresas nacionales que estén

operando satisfactoriamente ni dirigirse a campos adecuadamente cubiertos por ellas;
III. Sus efectos positivos sobre la balanza de pagos y, en particular, sobre el incremento
de las exportaciones; IV. Sus efectos sobre el empleo, atendiendo al nivel de ocupación
que genere y la remuneración de la mano de obra; V. La ocupación y capacitación de
técnicos y personal administrativo de nacionalidad mexicana; VI. La incorporación de in-
sumos y componentes nacionales en la elaboración de sus productos; VII. La medida
en que financien sus operaciones con recursos del exterior; VIII. La diversificación de
las fuentes de inversión y la necesidad de impulsar la integración regional y subregio-
nal en el área latinoamericana; IX. Su contribución al desenvolvimiento de las zonas o
regiones de menor desarrollo económico relativo; X. No ocupar posiciones monopolísti-
cas (sic) en el mercado nacional; XI. La estructura de capital de la rama de la actividad
económica de que se trate; XII. El aporte tecnológico y su contribución a la investiga-
ción y desarrollo de la tecnología en el país; XIII. Sus efectos sobre el nivel de precios y
la calidad de la producción; XIV. Preservar los valores sociales y culturales del país; XV.
La importancia de la actividad de que se trate, dentro de la economía nacional; XVI. La
identificación del inversionista extranjero con los intereses del país y su vinculación con
554MMANEXOS
centros de decisión económica del exterior, y XVII. En general, la medida en que coad-
yuve al logro de los objetivos y se apegue a la política de desarrollo nacional.
Lo anterior son criterios o lineamientos33 que el gobierno mexicano aplicaba para indu-
cir el desempeño de la inversión extranjera, es decir, permitían canalizar la inversión forá-
nea a las áreas que se consideraban prioritarias para la economía nacional.
A2.2 Apertura comercial
Sin embargo, en los albores de la década de 1980 (que años más tarde se conocería como
la década perdida) la realidad era completamente distinta en el ámbito económico nacio-
nal e internacional.
En el ámbito nacional se vivía una crisis económica con dimensiones insospechadas,
producto de la combinación de profundos desequilibrios macroeconómicos, entre otros:
a) Un déficit en la cuenta corriente (aumento de las importaciones en comparación

con lo que se exportaba), que evidenciaba el agotamiento del modelo de sustitu-
ción de importaciones debido a una política comercial mal encauzada.
b) Un déficit fiscal (disminución en la recaudación ante la pérdida de fuentes de
empleo formal) cada vez más acentuado.
c) Una inflación galopante sin precedente.
d) La expansión del gasto público financiado en gran parte por el “boom petrolero”
(altos precios del petróleo registrados entre 1978 y 1981), así como por los présta-
mos del exterior.
En el ámbito internacional también había varios cambios, a saber:
a) La caída estrepitosa de los precios del petróleo en 1982.

b) El aumento de las tasas de interés que aplicaban los bancos del exterior a partir de
ese año.
c) Las reiteradas presiones del principal socio comercial de México: Estados Unidos.
Recuérdese que en 1979 se había aprobado la Ley de Acuerdos Comerciales, que
obligaba a sus socios comerciales a eliminar los subsidios a las exportaciones, abrir
preferentemente los mercados a los productos estadounidenses y a resolver las
controversias comerciales sólo al amparo de las disciplinas del Acuerdo General
sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (GATT, por sus siglas en inglés).34 En conse-
cuencia, aquellos socios que no pertenecían a este acuerdo fueron presionados a
adherirse a él, si pretendían seguir gozando de las preferencias que ese país otor-
gaba mediante el sistema generalizado de preferencias comerciales.
33 Estos criterios se conocen también como medidas o requisitos de desempeño. Véase infra.
34 Este acuerdo se firmó en Ginebra, Suiza, el 30 de octubre de 1947 y entró en vigor a partir del 1o
de enero de 1948, por medio de un protocolo de aplicación provisional.
49

v
Ante ese panorama nada prometedor, el gobierno del presidente Miguel de la Madrid 50 V
Hurtado decidió dar un fuerte “golpe de timón” y adoptó un nuevo modelo de apertura
comercial.
Para renegociar la deuda externa y obtener nuevas líneas de crédito, dicho presidente
fue presionado por el Fondo Monetario Internacional, el Banco Mundial y el Departamento
del Tesoro de Estados Unidos a suscribir una serie de cartas de intención en 1982, 1984,
1985 y 1986, por medio de las cuales se comprometía a adoptar una serie de medidas de
política económica emanadas del Consenso de Washington.
En 1989, John Williamson, distinguido economista del Institute for International Eco-
nomics, enunció las 10 medidas siguientes:
1) Disciplina presupuestaria; 2) reorientación del gasto público desde los subsidios indis-
criminados a actividades ineficientes hacia la sanidad, la enseñanza primaria y la infraes-
tructura; 3) reforma fiscal encaminada a ampliar la base disponible y a mantener tipos
marginales moderados; 4) liberalización financiera (sobre todo en lo relativo a los contro-
les de cambio); 5) tipo de cambio competitivo; 6) apertura comercial; 7) liberalización de
la inversión extranjera directa; 8) privatización de empresas públicas; 9) desregulación (esto
es, eliminación de barreras de toda índole que obstaculizaran el libre flujo de las mercan-
cías, servicios e inversión), y 10) garantizar los derechos de propiedad privada, especial-
mente en el sector informal.35
Asimismo, en 1985 el gobierno mexicano celebró un entendimiento comercial con

Estados Unidos acerca de derechos antidumping y derechos compensatorios, que repre-
sentaba la antesala para la suscripción del Protocolo de Adhesión al GATT36 el 24 de agosto
de 1986. Así, el Estado mexicano quedaba inscrito formalmente como el miembro nona-
gésimo segundo del GATT.
Todo lo anterior constituyó un hito en la historia económica de México, por cuanto
representó un viraje en la tradicional política económica al abrazar un nuevo modelo de
apertura económica.
A2.3 Celebración de tratados de libre comercio
El gobierno del presidente Carlos Salinas de Gortari sólo profundizó en la liberalización

comercial, ahora en el ámbito regional,37 mediante la celebración del Tratado de Libre
35 Pablo Bustelo, Desarrollo económico: del consenso al posconsenso de Washington y más allá,
Madrid, 2003, disponible en url: http:www.ucm.es/info/eid/pb/BusteloPCW03.htm
36 Véase el decreto por el que se aprueba el Protocolo de Adhesión de México al acuerdo referido
firmado en Ginebra, Suiza, el 25 de julio de 1986, publicado en el Diario Oficial de la Federación el
29 de octubre de 1986.
37 Con fundamento en el art XXIV del Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio, las
partes contratantes reconocen la conveniencia de aumentar la libertad del comercio, desarrollando,
mediante acuerdos libremente concertados, una integración mayor de las economías de los países
que participen en tales acuerdos.
556MMANEXOS
Comercio de América del Norte38 (en lo sucesivo, TLCAN) el 17 de diciembre de 1992,

vigente a partir del 1o de enero de 1994.
Al analizar el tema de esta exposición, cabe señalar que hasta hace poco tiempo la
estrategia del gobierno mexicano en materia de inversión consistía en privilegiar la nego-
ciación de tratados de libre comercio incorporando un capítulo de inversión ex profeso.
Como es bien sabido, el Estado mexicano ha celebrado los siguientes tratados de libre
comercio:
• Tratado de Libre Comercio de América del Norte (que incluye a Estados Unidos y
Canadá).
• Tratado de Libre Comercio con el Estado de Israel.
• Tratado de Libre Comercio con la República de Costa Rica.
• Tratado de Libre Comercio con la República de Chile.
• Tratado de Libre Comercio con la República de Bolivia.
• Tratado de Libre Comercio con la República de Nicaragua.
• Tratado de Libre Comercio del Grupo de los Tres (que comprende a las repúblicas
de Colombia y Venezuela).39
• Tratado de Libre Comercio del Triángulo del Norte (que abarca a las repúblicas de
Guatemala, Honduras y El Salvador).
• Tratado de Libre Comercio con la República Oriental de Uruguay.
• Acuerdo para el Fortalecimiento de la Asociación Económica con Japón.
Estos tratados han seguido principalmente el modelo del capítulo XI del TLCAN. A su
vez, los tratados suscritos con la Unión Europea y la Asociación Europea de Libre Comer-
cio (que incluye a la República de Islandia, el reino de Noruega, el principado de Liech-
tenstein y la Confederación Helvética) difieren de la estructura del capítulo XI del TLCAN.
Por cuanto al Acuerdo de Asociación Económica, Concertación Política y Cooperación
con la Comunidad Europea, el art 33 de la Decisión 2/2000 del Consejo Conjunto del Acuer-
do Interino sobre Comercio y Cuestiones Relacionadas con el Comercio entre México y la

Comunidad Europea establece lo siguiente:
La Comunidad y sus Estados Miembros, en el ámbito de sus respectivas competencias,

y México buscarán promover un ambiente atractivo y estable para la inversión recípro-
ca. Esta cooperación se traducirá, entre otras cosas, en lo siguiente:
a) Mecanismos de información, de identificación y divulgación de las legislaciones y de

las oportunidades de inversión.
b) El desarrollo de un entorno favorable a la inversión entre las Partes, en caso nece-
sario mediante la celebración entre México y los Estados Miembros de la Comuni-
38 Véase el decreto promulgatorio del tratado, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 20 de

diciembre de 1993.
39 Actualmente este tratado ha quedado sin efectos por cuanto concierne al comercio México-Vene-
zuela. Véase el decreto publicado en el Diario Oficial de la Federación el 17 de noviembre de 2006.
dad de Acuerdos Bilaterales de Promoción y Protección de la Inversión y de Acuer-

dos destinados a evitar la doble tributación...
Por su parte, el art 47 del Tratado de Libre Comercio con los Estados de la Asociación
Europea de Libre Comercio prevé el mismo propósito.
A2.4 Celebración de acuerdos para la promoción

A2.4 recíproca de las inversiones
Actualmente, parece que la tendencia a celebrar tratados de libre comercio se ha deteni-

do en gran parte debido a lo complicado o tortuoso que suelen ser las negociaciones en
materias tan heterogéneas, como acceso a mercados, reglas de origen, prácticas desleales
de comercio internacional, salvaguardas, servicios, inversiones, derechos de propiedad
intelectual y mecanismos de solución de controversias. En su lugar se ha privilegiado la
negociación de Acuerdos para la Promoción y Protección Recíproca de Inversiones (mejor
conocida por sus siglas como APPRIS).
El Estado mexicano ha suscrito los APPRIS con los Estados siguientes:
A. Durante el gobierno del presidente Ernesto Zedillo Ponce de León:
• Reino de España, el cual se firmó el 22 de junio de 1995.

• Confederación Helvética, firmado el 10 de julio de 1995.
• República de Argentina, el cual se firmó el 13 de noviembre de 1996.
• Reino de los Países Bajos, que se firmó el 13 de mayo de 1998.
• República de Austria, firmado el 29 de junio de 1998.
• República Federal de Alemania, el cual se firmó el 25 de agosto de 1998.
• Unión Económica Belgo-Luxemburguesa, que se firmó el 27 de agosto de 1998.
• República Francesa, el cual se firmó el 12 de noviembre de 1998.
• República de Finlandia, firmado el 22 de febrero de 1999.

• República Oriental de Uruguay, que se firmó el 30 de junio de 1999.
• República de Portugal, el cual se firmó el 11 de noviembre de 1999.
• República Italiana, el cual se firmó el 24 de noviembre de 1999.
• Reino de Dinamarca, firmado el 13 de abril de 2000.
• Reino de Suecia, que se firmó el 3 de octubre de 2000.
• República de Corea, el cual se firmó el 14 de noviembre de 2000.
• República de Grecia, firmado el 30 de noviembre de 2000.
B. Durante el gobierno del presidente Vicente Fox Quezada:
• República de Cuba, el cual se firmó el 30 de mayo de 2001.

• República Checa, que se firmó el 4 de abril de 2002.
• República de Islandia, firmado el 24 de junio de 2005.
558MMANEXOS
• Commonwealth de Australia, el cual se firmó el 23 de agosto de 2005.
• República de Panamá, que se firmó el 11 de octubre de 2005.
• Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte, firmado el 12 de mayo de
2006.
• República de Trinidad y Tobago, el cual se firmó el 3 de octubre de 2006.
• Renegociación del APPRI con el Reino de España, que se firmó el 10 de octubre de
2006.
C. En el actual gobierno del presidente Felipe Calderón Hinojosa:
• Unión India, el cual se firmó el 21 de mayo de 2007.

• República de Eslovaquia, que se firmó el 26 de octubre de 2007.
Finalmente, cabe señalar que están por concluir las negociaciones de los APPRIS con Sin-
gapur, Rusia y la República Popular de China.
A2.5 Análisis del contenido de los tratados

A2.5 en materia de inversión
En principio, si bien la redacción del clausulado de los distintos APPRIS y de los capítulos
de inversión contenidos en los tratados de libre comercio suscritos por el Estado mexica-
no varía en algunos aspectos, esto no constituye un obstáculo insuperable para que se pue-
dan referir algunas de sus notas características.
Por cuestiones de método, dicho análisis se ha dividido en dos partes: una sustantiva
y otra adjetiva o contenciosa.
A2.5.1 Análisis de la parte sustantiva

La parte sustantiva de tales tratados consta de un conjunto de disciplinas que buscan eli-
minar las posibles prácticas discriminatorias o arbitrarias, que pudiera adoptar el Estado
anfitrión en contra de los inversionistas extranjeros y sus inversiones, con la finalidad de
otorgarles un mejor tratamiento en el territorio de las partes contratantes.
A2.5.1.1 Trato nacional

El trato nacional consiste en que cada parte contratante se compromete a otorgar a los
inversionistas de la otra parte un trato no menos favorable que el concedido, en circuns-
tancias similares, a sus inversionistas en lo referente a la administración, conducción, ope-
ración o disposición de las inversiones.
Lo anterior tiene el propósito de reducir la discrecionalidad en la admisión y el esta-
blecimiento de las inversiones en cualquiera de los territorios de las partes contratantes, lo
cual significa que ningún Estado receptor podrá limitar el acceso de la inversión extranjera
a su territorio en los sectores que fueron objeto de liberalización, argumentando que aqué-
lla afecta la actividad e iniciativa de los inversionistas nacionales.
A2.5.1.2 Trato de nación más favorecida

El trato de nación más favorecida consiste en que cada una de las partes contratantes otor-
gará a los inversionistas de la otra parte contratante un trato no menos favorable que el otor-
gado, en circunstancias similares, a los inversionistas de cualquier tercer Estado con el que
se haya contratado anteriormente, en lo relativo a la administración, conducción, operación
o disposición de las inversiones.
Esta disciplina constituye una garantía de igualdad entre los diferentes socios de las
partes contratantes de un tratado. Las únicas excepciones a este principio son los tratados
de integración económica y los tratados para evitar la doble tributación.
A2.5.1.3 Nivel mínimo de trato

En los tratados es frecuente que se inserte otra cláusula en virtud de la cual se estable-
ce que cada parte contratante otorgará a las inversiones de los inversionistas de la otra
parte un trato acorde con el derecho internacional, incluido “trato justo y equitativo”, así
como “protección y seguridad plenas”.40 Esta cláusula se conoce como nivel mínimo de
trato.
Dicho postulado significa que a los inversionistas de las partes contratantes se les otor-
gará protección en contra de posibles violaciones a un conjunto de reglas o principios
sobre el trato a los extranjeros y sus propiedades, que con el paso del tiempo han cristali-
zado en el derecho internacional consuetudinario.41 Por ello, al señalar que se otorgará un
“trato justo y equitativo”, así como “seguridad y protección plenas”, se entiende que tal tra-
to será conforme al derecho internacional consuetudinario. Es decir, para evitar ciertas prác-
ticas arbitrarias, aun cuando éstas no se consideren discriminatorias por el Estado anfitrión,
se garantiza mediante este principio que los inversionistas y sus inversiones gozarán de un
trato reconocido por el derecho internacional consuetudinario.
40 Es preciso señalar que, en cuanto al TLCAN, el 31 de julio de 2001 la Comisión de Libre Comercio,
que se encarga de velar por el cabal cumplimiento de este tratado, adoptó una serie de notas inter-
pretativas en relación con el capítulo XI. En una de ellas se precisó que con la expresión “trato con-
forme al derecho internacional” se aludía al derecho internacional consuetudinario. Asimismo, los
términos trato justo y equitativo y protección y seguridad plenas no entrañaban un trato adicional al
exigido por el nivel mínimo de trato a los extranjeros propio del derecho internacional consuetudi-
nario, o que fuera más allá de éste.
41 El derecho internacional consuetudinario reconoce como un estándar mínimo los principios siguien-
tes: la no denegación de justicia, el debido proceso tanto administrativo como judicial y la no arbi-
trariedad en la conducta del Estado anfitrión hacia los extranjeros y sus propiedades. En este
sentido, el nivel mínimo de trato prohíbe toda acción que implique un atropello, mala fe, incum-
plimiento voluntario del deber o una insuficiencia de una acción gubernamental que afecte a los
inversionistas y sus inversiones, cuando dicha medida sea contraria al derecho internacional con-
suetudinario.
560MMANEXOS
Si bien se establece que se concederá un “trato justo y equitativo”, éste no se puede
interpretar subjetivamente en el sentido de señalar lo que sería “justo” e “injusto” para cada
una de las partes contratantes o para un árbitro en un procedimiento de solución de con-
troversia, sino que el trato mencionado se debe ponderar según el grado de violación a una
regla de derecho internacional consuetudinario.
Por lo anterior, cabe concluir que el nivel mínimo de trato es una garantía que reviste
gran importancia toda vez que otorga a los inversionistas de las partes contratantes un plus
de protección en contra de las medidas que adopte el Estado anfitrión, tanto administrati-
vas como judiciales o legislativas, que entrañen una violación a los derechos de los inver-
sionistas y que sean contrarias al derecho internacional consuetudinario.
A2.5.1.4 Requisitos de desempeño

Como una de las finalidades de celebrar esta clase de tratados consiste en crear un ambien-
te propicio que permita atraer mayores flujos de inversión extranjera, las partes contratan-
tes se han comprometido a eliminar toda clase de restricciones injustificadas a la libre
afluencia de capitales o a condicionar la operación de los proyectos de inversión median-
te el cumplimiento de requisitos de desempeño como los siguientes:
a) Exportar determinado nivel o porcentaje de bienes o servicios.

b) Alcanzar determinado grado o porcentaje de contenido nacional.
c ) Adquirir o utilizar u otorgar preferencias a bienes producidos o a servicios presta-
dos en su territorio.
d) Relacionar en cualquier forma el volumen o valor de las importaciones con el volu-
men o valor de las exportaciones, o con el monto de las entradas de divisas aso-
ciadas con dicha inversión.
e) Restringir las ventas en su territorio de los bienes o servicios que tal inversión pro-
duce o presta, relacionando de cualquier manera dichas ventas con el volumen o
valor de sus exportaciones o con ganancias que genere en divisas.

f ) Transferir a una persona en su territorio tecnología, un proceso productivo u otro
conocimiento reservado, salvo cuando el requisito se imponga o el compromiso o
iniciativa se hagan cumplir por un tribunal judicial o administrativo o autoridad com-
petente, o cuando se deba emplear una tecnología específica para cumplir en lo
general con disposiciones de carácter sanitario, de seguridad o de preservación del
ambiente.
g) Actuar como proveedor exclusivo de los bienes que produce o servicios que pres-
ta para cierto mercado, regional o mundial.
h) Contratar a individuos de alguna nacionalidad, en particular para ocupar puesto de
alta dirección.
Se considera que estas medidas distorsionan la libre circulación del capital y que si el
entorno macroeconómico es estable, existen las condiciones de seguridad —en su acep-
ción más amplia— y los proyectos de inversión son rentables, los operadores económicos
decidirán reinvertir sus utilidades o ganancias, sin necesidad de que el Estado induzca u
oriente su desempeño.
A2.5.1.5 Régimen de expropiaciones lato sensu

En las disposiciones de esos tratados se establece que las partes no podrán nacionalizar ni
expropiar, directa o indirectamente,42 una inversión de otra parte en su territorio, ni adop-
tar medidas equivalentes a la expropiación o nacionalización, salvo que sea: a) por causa
de utilidad pública, b) sobre bases no discriminatorias, c) con estricto apego a los princi-
pios de legalidad y de trato mínimo conforme al derecho internacional y d) mediante el
pago de la indemnización respectiva.
Por otra parte, la indemnización a que se hace alusión se pagará sin demora y confor-
me al valor justo de mercado. Para determinar el valor justo de mercado de la inversión
expropiada, se tomarán en consideración, entre otros criterios, el valor corriente (incluido
el valor fiscal declarado) o el valor contable. Además, será completamente liquidable (en
dinero) y se pagará de modo preferente en términos de una moneda del Grupo de los Sie-
te;43 y si se elige pagar en otra moneda, en ningún caso el monto de la indemnización será
inferior a la cantidad equivalente que se hubiera pagado en términos de alguna divisa de
ese grupo, en la fecha de la expropiación. Asimismo, toda dilación en el pago generará
intereses con arreglo a una tasa comercial razonable, la cual no podrá ser inferior a la que
prive en el Grupo de los Siete, intereses que se calcularán a partir de la expropiación y has-
ta que se efectúe el pago íntegro.
Finalmente, el monto de la indemnización podrá transferirse libremente, sin demora y
conforme al tipo de cambio vigente en el mercado en la fecha de la transferencia.
A2.5.1.6 Régimen de transferencias

Las partes permitirán la libre transferencia de recursos al exterior por conceptos como los
siguientes:
a) Pagos por concepto de expropiación o derivados de laudos arbitrales.

b) Utilidades, dividendos o ganancias de capital.
c) Regalías, pagos por asistencia técnica u honorarios.
d) Pagos en especie.
42 Los términos expropiación indirecta o medida equivalente a la expropiación generalmente abarcan

las expropiaciones de facto, las cuales implican la pérdida de control, en todo o en parte, del uso
o goce de los beneficios razonablemente esperados de los bienes. Esto constituye una forma de
erosionar o socavar el pleno derecho de propiedad asociada con la interferencia del Estado, así
como las expropiaciones constructivas o creeping. Si bien una medida aislada no amerita el califi-
cativo de expropiatoria, es posible que su combinación con otras sí lo sea; sin embargo, ha de ser
más que la simple suma de sus partes.
43 Dólar estadounidense o canadiense, libra esterlina, euro o yen.
562MMANEXOS
Las remisiones al exterior se harán conforme al tipo de cambio que prevalezca en el
mercado el día de la transferencia. Las partes sólo podrán impedir o regular la transferencia
de recursos en determinados casos.44
A2.5.1.7 Subrogación
En algunos tratados se prevé que si una parte contratante o una entidad designada por ella
otorgara una garantía financiera (incluidos seguros contra riesgos no comerciales) y realiza
un pago al amparo de tal garantía, la otra parte reconocerá la subrogación de aquéllas res-
pecto de cualquier derecho, título o privilegio que pudiera corresponder al inversionista.
Sin embargo, en caso de que surja una controversia, el Estado mexicano ha incorporado
una cláusula en estos tratados que establece que el diferendo solamente podrá plantearlo
el inversionista ante tribunales nacionales o de arbitraje internacional. Así, la parte con-
tratante o la entidad designada por ella que se hayan subrogado en los derechos del
inversionista no podrán incoar una reclamación ante un tribunal nacional, ni someter la con-
troversia a arbitraje internacional.
A2.5.2 Análisis de la parte adjetiva o contenciosa

El sistema de solución de diferendos constituye indiscutiblemente uno de los puntos más
sensibles del articulado de estos tratados, cuya manifiesta complejidad propone no pocas
interrogantes, a saber: ¿cuál es el desiderátum de estos mecanismos?, ¿quiénes pueden
comparecer iure proprio ante las instancias jurisdiccionales de corte supranacional?, ¿cuá-
les son los criterios de revisión (valga decir, el derecho sustantivo) que se aplicarán? y ¿cuál
es el alcance de las resoluciones que emiten estas instancias?
A2.6 Mecanismo de solución de controversias entre

A2.6 un inversionista extranjero y el Estado anfitrión
A2.6.1 Finalidad de este mecanismo de solución de controversias

Dichos tratados prevén un mecanismo para solucionar las controversias en materia de inver-
sión, que asegura al inversionista extranjero un trato de conformidad con el principio del
debido proceso legal ante un tribunal imparcial. En tal virtud, un inversionista extranjero
puede elegir entre acudir a los tribunales nacionales para ejercer sus derechos o acceder al
arbitraje internacional para los mismos efectos. Así, este mecanismo internacional remplaza
a las instancias de revisión judiciales o administrativas de cada Estado anfitrión, mas debe
advertirse que esta sustitución no es automática. Sólo cuando el inversionista decida for-
44 Para proteger los derechos de los acreedores, en caso de quiebra o insolvencia, evidencia criminal
o para garantizar el pago de sentencias judiciales o laudos arbitrales y en caso de un serio de-
sequilibrio de la balanza de pagos.
malmente incoar un procedimiento de revisión ante una instancia internacional, ésta se ins-
talará para remplazar la revisión doméstica.
Una vez que el inversionista opta por alguna de las dos vías, su elección es definitiva,
lo cual evita la existencia de procedimientos paralelos que vulneren el sistema jurídico
nacional. En este tipo de controversias, los principales actores no son los Estados, sino los
particulares (inversionistas extranjeros), quienes, en su reconocido carácter de alter ego de
los Estados, están facultados para presentar, ante una instancia internacional y sin necesidad
de la intercesión de su Estado de origen, una reclamación en contra del Estado anfitrión,
cuando consideren que este último ha infringido alguna obligación contenida en estos tra-
tados. La reclamación puede referirse al daño o perjuicio que directamente resienta el
inversionista en su ámbito jurídico, o cuando promueva en representación de una persona
jurídica que, a pesar de estar vinculada con el Estado receptor por razón de la nacionali-
dad, esté controlada directa o indirectamente por un inversionista extranjero.
A2.6.2 Procedimientos de consulta y negociación

Si a consecuencia de una violación atribuible al Estado anfitrión el inversionista extranjero resien-
te un daño o perjuicio en su ámbito jurídico y decide someter el diferendo al arbitraje, tendrá
que intentar —previamente— dirimir el conflicto por la vía de las consultas y la negociación.
A2.6.3 Procedimiento arbitral

Sólo en el supuesto de que la fase anterior no prosperara y siempre que haya transcurrido un
plazo determinado a partir de la fecha en que tuvieron lugar los actos u omisiones que susten-
tan la reclamación, el inversionista extranjero podrá solicitar la integración de un tribunal arbitral
ad hoc, de conformidad con los lineamientos de algunos de los dispositivos siguientes:
a) Las Reglas del Convenio del CIADI,45 siempre y cuando la parte demandada y la par-
te del inversionista reclamante sean signatarias de este convenio.

b) Las Reglas del Mecanismo Complementario del CIADI,46 cuando la parte demandada
o la parte del inversionista reclamante, pero no ambas, sean signatarias del conve-
nio del CIADI.
45 Merced al Convenio sobre el Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones entre Estados y naciona-
les de otros Estados (Convenio del CIADI), adoptado por resolución de los altos directores ejecuti-
vos del Banco Mundial en Washington, el 18 de marzo de 1965, se creó el Centro Internacional de
Arreglo de Diferencias relativas a Inversiones (CIADI). Esta institución, adscrita al Banco Mundial, se
encarga de administrar procedimientos de arbitraje a partir del 14 de octubre de 1966. Hoy día, 155
Estados han suscrito el Convenio del CIADI; es preciso mencionar que el Estado mexicano no es sig-
natario de este convenio.
46 Con la finalidad de extender el alcance de este foro, el Consejo Administrativo del CIADI aprobó el
27 de septiembre de 1978 las Reglas del Mecanismo Complementario del CIADI, en virtud de las cua-
les se faculta al Secretario del CIADI a administrar procedimientos de arbitraje que originalmente están
fuera de su ámbito jurisdiccional.
564MMANEXOS
c ) Las Reglas de Arbitraje aprobadas por la Comisión de las Naciones Unidas para el
Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI o UNCITRAL).47
d ) El Reglamento de Arbitraje de la Cámara Internacional de Comercio.48
Generalmente, los tribunales arbitrales ad hoc se integran por tres árbitros. Cada parte
en conflicto nombrará a un árbitro y el tercer miembro, quien a la vez presidirá las sesiones
del tribunal y será designado por mutuo acuerdo.
Los árbitros deberán satisfacer determinado perfil, a saber:
a) Demostrar amplios conocimientos y probada experiencia en el ámbito del derecho

internacional y las relaciones comerciales, con especial énfasis en las inversiones.
b) Tener confiabilidad.
c ) Gozar de absoluta independencia respecto de las partes en conflicto.
A2.6.4 Criterios de revisión

Uno de los temas más controvertidos de este mecanismo de solución de diferendos con-
siste en determinar cuáles son los criterios de revisión (en términos más llanos: cuál es el
derecho sustantivo) que, en todo caso, deberán aplicarse para resolver un conflicto en
materia de inversión.
En esos tratados se establece generalmente que los tribunales arbitrales deberán resol-
ver los diferendos de conformidad con las disposiciones del tratado en cuestión y con las
reglas del derecho internacional. En este punto, ha de tenerse presente que, con funda-
mento en el art 31 (1) de la Convención de Viena sobre el Derecho de los Tratados: “Un Tra-
tado deberá interpretarse de buena fe conforme al sentido corriente que haya de atribuirse
a los términos del Tratado, en el contexto de éstos y teniendo en cuenta su objeto y fin”.
A2.6.5 Laudo arbitral

El laudo que emite un tribunal arbitral sólo surtirá efectos inter partes y, en caso de que fue-
se adverso al Estado anfitrión, aquél podrá ordenar: a) la restitución del bien, propiedad
del inversionista, o b) el pago de daños pecuniarios y, si procediera, los intereses, en el
entendido de que jamás se podrá condenar al pago de daños de carácter punitivo.
En todo caso, la ejecución de un laudo arbitral internacional la realizarán los tribunales
nacionales, los cuales se asegurarán de su congruencia con el sistema jurídico mexicano.49
47 La Asamblea General de las Naciones Unidas aprobó en la sesión plenaria del 15 de diciembre de
1976 la resolución 31/98, por la cual recomienda el uso del reglamento de arbitraje que elaboró la
Comisión de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI o UNCITRAL). Técni-
camente, este instrumento no reviste el carácter de un tratado, sino que constituye un conjunto de
reglas de uso potestativo destinadas a resolver controversias comerciales de toda índole. De mane-
ra que pueden emplearlo tanto Estados como particulares.
48 Este dispositivo es una variante que sólo prevén algunos APPRIS.
49 La ejecución del laudo se realizará conforme a las normas de la Convención de las Naciones Unidas
sobre el Reconocimiento y Ejecución de las Sentencias Arbitrales Extranjeras (Convención de Nue-
A2.7 Mecanismo de solución de controversias

A2.7 entre partes contratantes
Finalmente, en dichos tratados se establece también un sistema imparcial y equitativo para

resolver cualquier controversia que surja entre las partes contratantes, por la interpretación
y aplicación del tratado en cuestión.
A2.7.1 Acuerdo para el Fomento de la Inversión entre

A2.7.1 el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos
A2.7.1 y el Gobierno de los Estados Unidos de América
En el marco de los trabajos del Programa “Sociedad para la Prosperidad de América del
Norte”, que tuvieron lugar en San Francisco, California, en 2003, los gobiernos de México y
Estados Unidos firmaron el Acuerdo para el Fomento de la Inversión,50 el cual permitirá a la
Overseas Private Investment Corporation (OPIC, por sus siglas en inglés) ampliar sus progra-
mas y servicios de inversión a México.
El acuerdo fue suscrito por el entonces secretario de Economía, Fernando Canales
Clariond, y el presidente de la OPIC, el doctor Peter Watson.
Con fundamento en la Foreign Assistance Act de 1971, se creó la OPIC, que es una agen-
cia federal para el desarrollo independiente del gobierno de Estados Unidos. Esta agencia
proporciona los servicios siguientes: otorga apoyos a la inversión estadounidense en el
exterior en sectores como la educación, la infraestructura municipal y la preservación del
ambiente,51 en forma de seguros, coaseguros y reaseguros; participación en el capital social
de empresas y la emisión de deuda, así como garantías a la inversión.
La política de esta agencia en cuanto al riesgo y ayuda financiera consiste en fomentar
que las empresas estadounidenses de cualquier tamaño inviertan en más de 150 países con
los que se ha suscrito un acuerdo de este tipo.
En suma, la OPIC podrá proporcionar apoyo financiero a las inversiones estadounidenses
en relación con proyectos o actividades permitidas por el TLCAN o por la leyes de México.
A2.7.2 Adhesión al Convenio Constitutivo del Organismo

A2.7.2 Multilateral de Garantía de las Inversiones
Finalmente, es oportuno señalar que el gobierno del presidente Felipe Calderón firmó ad
referéndum el Convenio del Organismo Multilateral de Garantía de las Inversiones (OMGI) el
22 de octubre de 2007 y fue aprobado por el Senado el 28 de febrero de 2008.
va York), celebrada el 10 de junio de 1958, o la Convención Interamericana sobre Arbitraje Comer-

cial Internacional (Convención de Panamá), celebrada el 30 de enero de 1975.
50 Véase el decreto promulgatorio de este acuerdo, publicado en el Diario Oficial de la Federación el
14 de junio de 2004.
51 Una vez suscrito el acuerdo, se analizarán otras oportunidades de inversión en los sectores de la
vivienda e infraestructura hidráulica. Asimismo, el acuerdo permitirá crear sinergias para obtener
préstamos del Banco de Exportaciones e Importaciones de Estados Unidos (Eximbank).
566MMANEXOS
Con fundamento en la Convención de Seúl,52 como también se conoce a este con-

venio, los inversionistas mexicanos que tengan interés en realizar inversiones en el exte-
rior por medio del OMGI53 podrán contratar seguros contra los siguientes riesgos no
comerciales:
a) Inconvertibilidad y restricciones a la transferencia de divisas.

b) Guerras y disturbios civiles.
c) Expropiaciones.
d) Incumplimiento de contratos entre un gobierno y un inversionista.
Conclusiones
1. Hoy por hoy no existe en el ámbito del derecho internacional consuetudinario un esta-
tuto o conjunto de derechos reconocido a favor de los inversionistas extranjeros que
impongan al Estado anfitrión el deber de otorgar un tratamiento específico, fuera de las
consabidas y dispersas normas del derecho de extranjería. Al respecto, baste advertir la sin-
gular proliferación de tratados bilaterales de inversión que se han suscrito en el mundo
entero.
2. Como los Estados exportadores de capital no han demostrado la existencia de
un estándar mínimo en materia de inversión extranjera, lejos de cejar en su intento, han
redoblado copiosos esfuerzos. De esta manera, han diseñado o renovado sendos dis-
positivos que procuren condiciones óptimas de seguridad y rentabilidad de los pro-
yectos de inversión de sus nacionales en el exterior. Estos intentos por reducir el área de
fricción con los estados receptores de capital abarcan desde los convenios multilatera-
les en materia de inversión y los seguros gubernamentales o multilaterales hasta los tra-
tados bilaterales que prevén un conjunto de disciplinas tutelar de los inversionistas
extranjeros.
3. En ese contexto, si bien la estrategia del gobierno mexicano ha consistido en sus-

cribir un sinnúmero de tratados en materia de inversión, con el manifiesto propósito de pro-
teger y atraer cada vez mayores flujos de inversión extranjera, cabe reconocer que los
tratados referidos no constituyen, por sí solos, un detonador directo de la inversión foránea
hacia México.
4. Antes bien, por encomiable que pudiera parecer, la celebración de esos tratados
constituye una verdadera “camisa de fuerza” que impide diseñar y aplicar una política eco-
nómica proactiva.
52 Esta convención se celebró el 11 de octubre de 1985 en Seúl, República de Corea. El Organismo

Multilateral de Garantía de las Inversiones, al igual que el CIADI, es una institución subsidiaria del Gru-
po del Banco Mundial.
53 Hoy día, 172 Estados han suscrito este convenio.
Bibliografía
BUSTELO, Pablo, Desarrollo económico: del consenso al posconsenso de Washington y más
allá, Madrid, 2003, Disponible en url: http:www.ucm.es/info/eid/BusteloPCW03.htm
CALVO, Carlos, Derecho internacional teórico y práctico de Europa y América, vol III, 5a ed,
Editorial Durand et Pedone-Lauriel, París, 1896.
MARICHAL, Carlos, México y las conferencias panamericanas (1889-1938). Antecedentes de la
globalización, Secretaría de Relaciones Exteriores, México, 2002.
North American Dredging Company of Texas (U.S.A.) vs. United Mexican States, en Reports
of International Arbitral Awards, Naciones Unidas, 31 de marzo de 1926, vol IV, págs
26-35.
Índice de materias
Abad González, Simón Sergio, 503 Alvarado, Salvador, 89

Aceleración de la ciencia y la tecnología, Álvarez, Juan, 82
137-140 Ampuero, Raúl, 53
Acosta Romero, Miguel, 259-260 Amuchategui Requena I., Griselda,
Actividad 52
económica, intervención a la Análisis
participación del Estado en la, del artículo 1904 del TLCAN, 519
149-156 del contenido de los tratados en
turística, importancia económica de la, materia de inversión, 558-562
391-392 de la parte adjetiva o contenciosa,
Acuerdos para la promoción recíproca de 562
las inversiones, celebración de, de la parte sustantiva, 558
557-558 nivel mínimo de trato, 559
Aguilar Navarro, Antonio, 473 régimen de expropiaciones lato
Aguilar Zínzer, 495 sensu, 561
Aguilar, Cándido, 89 régimen de transferencias, 561
Aguirre Berlanga, Manuel, 89 requisitos de desempeño, 560
Alamán, Lucas, 294 subrogación, 562
Albores, Jesús, 40 trato de nación más favorecida,
Alonso, Jorge, 349 559
570 ÍNDICE DE MATERIAS
trato nacional, 558 Artículo 26, el Estado organizará un

del derecho económico, política sistema de planeación
económica como campo de, democrática del desarrollo
169-173 nacional, 206-209
Andrino Hernández, Manuel, 36 Artículo 27, la propiedad de las tierras y
Ángel Russo, Eduardo, 148 aguas comprendidas dentro de
Ángeles Cornejo, Sarahí, 498 los límites del territorio nacional
Ángeles Zurita, Teódulo, 73 corresponde originalmente a la
Antecedentes nación, 209-212
académicos del derecho económico, Artículo 28, quedan prohibidos los
72-76 monopolios, las prácticas
del derecho económico, 71-145 monopólicas, los estancos y las
en México desde 1819, 76-89 exenciones de impuestos en los
del trato a la inversión extranjera, 548- términos y condiciones que fijan
554 las leyes, 213-218
Anzilotti, D., 37 Artículo 31, fracción IV, son obligaciones
Apertura comercial, 554-555 de los mexicanos contribuir para
Apoyo financiero, programas de, 368 los gastos públicos, 218-222
Apropiación, exploración y Artículo 73
aprovechamiento de los recursos fracción VII, faculta al Congreso de la
naturales, 255 Unión para imponer las
Aragón Reyes, Manuel, 56 contribuciones necesarias a
Arce y Cervantes, José, 47 cubrir el presupuesto, 222
Arellano García, Carlos, 55 fracción VIII, Faculta al Congreso de la
Ariscorreta, 84 Unión para dar bases sobre las
Aristóteles, 175 cuales el Ejecutivo pueda
Arnaiz Amigo, Aurora, 58 celebrar empréstitos sobre el
Arriaga, Ponciano, 82, 84 crédito de la nación, 222-223
Artículo 2o, precepto constitucional fracción X, faculta al Congreso de la
fundamental para la protección Unión para legislar en toda la

de los derechos de los pueblos República, 223
indígenas, 191-192 fracción XVIII, faculta al Congreso de la
Artículo 3o, consagra el derecho a la Unión para establecer casas de
educación, 193-194 moneda, 223
Artículo 4o, la ley protegerá la fracción XXIX, faculta al Congreso de
organización y el desarrollo de la la Unión para establecer
familia, 194-200 contribuciones, 223-224
Artículo 5o, a ninguna persona podrá fracción XXIX-D, faculta al Congreso de
impedirse que se dedique a la la Unión para expedir leyes
profesión, industria, comercio o sobre planeación nacional, 225
trabajo que le acomode, siendo fracción XXIX-E, faculta al Congreso de
lícitos, 200-202 la Unión para expedir leyes
Artículo 25, corresponde al Estado la destinadas a la programación de
rectoría del desarrollo nacional, acciones de orden económico,
202-205 225
fracción XXIX-F, faculta al Congreso de Babini, José, 138
la Unión para expedir leyes Baca Calderón, 87
tendientes a la promoción de la Bacon, 207
inversión mexicana, 226 Báez Martínez, Roberto, 249-251, 265,
fracción XXIX-G, faculta al Congreso de 283-284, 297
la Unión para expedir leyes que Balanza de pagos, 396-397
establezcan la concurrencia del Banco de México, ordenador de la
gobierno, en materia de política monetaria, 325-327
protección al ambiente, 226 Baqueiro Rojas, Edgar, 46-47
fracción XXIX-K, faculta al Congreso de Barcia, Roque, 348
la Unión para expedir leyes en Barre, Raymond, 41, 65, 108
materia de turismo, 227 Barrera Graf, 48
fracción XXIX-L, faculta al Congreso de Barreras técnicas al comercio (TLCAN),
la Unión para expedir leyes que 513
establezcan la concurrencia del Bassols Batalla, Ángel, 297
gobierno, en materia de pesca y Bastiat, 184
acuacultura, 227 Belley, Jean-Guy, 247-248
Artículo 74, fracción IV, consagra, como Bello, Andrés, 55
facultad exclusiva de la Cámara Berruecos, Adriana, 496
de Diputados, aprobar Bertalanffy, Ludwig von, 148
anualmente el Presupuesto de Bienes, en el régimen de propiedad, 46-
Egresos de la Federación, 228- 47
234 Bismarck, 96, 124
Artículo 131, dispone que es facultad Blair, Tony, 128
privativa de la Federación gravar Blanc, Louis, 95-96, 426
las mercancías que se importen Bloch-Lainé, Francois, 118, 121
o exporten, 237-240 Bobbio, Norberto, 38, 247
Artículo 134, señala que los recursos Brañez, Raúl, 359
económicos de que disponga el Brieux, Eduardo, 11
gobierno se administrarán con Bruse, Robert, 355

eficiencia, 241 Buenrostro Báez, Rosalía, 46-47
Asentamientos humanos Burdeau, Georges, 83, 87-88
clasificación de los, 432-433 Burgoa, Ignacio, 44, 50
definición de, 430 Bush, George, 484
derecho de los, 428-450 Bustamante, Anastasio, 349
Aspectos generales Bustamante, Carlos, 81
del TLCAN, 505-507 Bustelo, Pablo, 555
del Tratado de Libre Comercio
para América del Norte, 493- Cabrera, Luis, 89
499 Calderón Hinojosa, Felipe, 339, 558,
Astié-Burgos, Walter, 481, 484 565
Astudillo, Pedro, 72-73 Calva Téllez, José Luis, 498
Autores y países que estudian la relación Calvo, Carlos, 549
derecho-economía, 89 Cambios en la política económica, 347-
Ayala Espino, José, 185-186 348
Campos Domínguez, Fernando Comisión Nacional

Gerardo, 309 Bancaria y de Valores, 330
Campos, Julieta, 108 de Fomento a la Vivienda, 445
Canales Clariond, Fernando, 565 de Seguros y Fianzas, 331
Características del Sistema de Ahorro para el Retiro,
de la demanda turística, 402 332-333
del derecho económico, 16-27 para la Protección y Defensa de los
Carbonell, Miguel, 204 Usuarios de Servicios
Cárdenas, Lázaro, 154-155, 263-264, Financieros, 334
349 Comonfort, Ignacio, 548
Carpizo, Jorge, 204 Competitividad, estrategias para
Carranza, 262 acrecentar la, 361
Carrillo Flores, Nabor, 278 Compras del sector público (TLCAN), 513-
Castoriadis, Cornelius, 354 514
Catalano, Fernando, 283 Comte, Augusto, 60-61
Celebración Concepto(s)
de acuerdos para la promoción básicos internacionales:
recíproca de las inversiones, internacionalización,
557-558 regionalización, integración,
de tratados de libre comercio, 555- interdependencia, intercambio y
557 multilateralismo, 134-137
Cerexhe, Etienne, 94 de derecho económico, 6-8
Champaud, Claude, 7-8, 18, 77, 90, 473 internacional, 465-475
Champo Sánchez, Nimrod Michael, 59 de nuevo orden internacional y la
Chenot, Bernard, 12 globalización, 481-492
Chumbita, Hugo, 184, 201 fundamentales de derecho económico,
Cicerón, 27, 56 1-34
Ciclo presupuestario, 316, 318-320 Constitución y el turismo en México, la,
Ciencia y tecnología, aceleración de, 137- 415-418
140 Consumidor(es)
Clasificación definición de, 452-454
de los asentamientos humanos, 432- derechos del, 450-461
433 en la comunidad internacional, 459-
de los factores del turismo, 412-415 461
de recursos turísticos, 410-411 organización de los, 457-458
Clement, Norris C., 323-324 protección jurídica del, 454-457
Clinton, Bill, 128 Consumo y educación, 458-459
Coeficiente de liquidez, 328 Contenido del TLCAN, 504
Colander, 90 Coordinación de la política monetaria y
Colliard, D., 64, 473 de la política fiscal, 338-341
Comercio Corriente(s)
de bienes (TLCAN), 507-512 turística potencial, 414
internacional, objetivos del, 482 turísticas, cómo controlar las, 404-405
transfronterizo de servicios (TLCAN), Cruz Miramontes, Rodolfo, 473-474
515-516 Cruz, Rodolfo, 491-492
Cuadra, Héctor, 42, 53, 58-59, 94, 473 de los asentamientos humanos, 428-
Cuadrado Roura, Juan R., 149, 158, 450
161, 169, 362 económico
Cuello Calón, Eugenio, 52 antecedentes, 71-145
académicos del, 72-76
Dahl, Robert, 170, 194 en México desde 1819 del, 76-89
Dam, Kenneth, 469 características del, 16-27
David Ricardo, 90, 113 como instrumento para mejorar la
De Anzorena Caballero, José María, 78 calidad de vida, 425-463
De Buen Lozano, Néstor, 100 complejo, 18
De Jodar, Julia, 141 conceptos fundamentales de, 1-34
De la Cueva, Mario, 83, 88 concreto, 20
De la Fuente Rodríguez, Jesús, 329, 331 economía y las áreas de su
De la Fuente, Juan Antonio, 548 problema, 31-33
De la Garza, Juan José, 82 en los sistemas económicos del siglo
De la Madrid Hurtado, Miguel, 202, xx, 147-182
377, 555 en México, fundamentación
De Laubaderé, André, 63 constitucional del, 190-191
De Mandeville, Bernard, 150 enfoques microeconómico y
De Pina Vara, Rafael, 49 macroeconómico del, 21-22
Decreto expropiatorio, 264-272 humanista y dinámico, 16
Definición(es) instrumento para el cambio social,
de asentamientos humanos, 430 23-27
de consumidor, 452-454 internacional, 465-501
de turismo, 390-391 concepto de, 465-475
generales (TLCAN), 507 leyes y reglamentos aplicables en
Del Campo, Salustiano, 37 el, 475-480
Del Castillo Velasco, José María, 84 multidisciplinario e interdisciplinario,
Del Cueto, Alberto, 496 20-21
Demanda, 402 nacional e internacional, 19

turística objeto del, 9-10
características de la, 402 sujetos de, 11-15
integrantes de la, 403-404 turismo en el, 387-423
y oferta turísticas, estudio de los y fomento industrial, 343-386
factores de la, 411-415 y recursos naturales renovables y no
Derecho(s) renovables, 249-251
administrativo en relación con el en la economía de mercado libre a las
derecho económico, 51-52 economías mixtas, 156-164
civil, 45 familiar, 46
obligaciones en el, 48 internacional en relación con el
persona en el, 45 derecho económico, 54-55
constitucional en relación con el mercantil, 48-49
derecho económico, 50-51 penal en relación con el derecho
de la economía y derecho económico, económico, 52-54
27-29 sucesorio, 47
del consumidor, 450-461 Educación y consumo, 458-459

Desarrollo e instrumentos utilizados, Einstein, 138
impulso estatal al, 362-370 Ekelund, Robert, 96
Descartes, 56, 207 Elementos integrantes del turismo, 401-
Desorden económico actual, objetivos de 411
ayuda y asistencia en un, 482 Elías, Salvador M., 73
Desregulación, 366-367 Emisión de dinero, 328
Di Giovan, Ileana, 19, 41, 43, 54, 63-64, Empleo, el turismo aumenta el nivel de,
66, 468-469, 471, 475-476, 481 398-399
Di Tella, Torcuato S., 184, 201 Empresa
Díaz Ordaz, 155 global, 121-122
Díaz, Elías, 36 individual, 114-120
Díaz, Porfirio, 86, 88, 262, 273, 294 pública, 119-120
Diéguez, Manuel M., 87, 89 transnacional y economía colectiva,
Diez de Velasco, Manuel, 473 120-121
Diferencias entre derecho económico, Encaje legal, 328
derecho de la economía y Energía
análisis económico del derecho, nuclear, 277-283
27-33 y petroquímica básica (TLCAN), 508-509
Dilthey, Wilhelm, 36 Enfoques microeconómico y
Disposiciones macroeconómico del derecho
administrativas institucionales (TLCAN), económico, 21-22
518 Entrada temporal de personas de
finales (TLCAN), 547 negocios (TLCAN), 517
institucionales y procedimientos para Enunciado de la legislación reglamentaria
la solución de controversias desde el punto de vista jurídico-
(TLCAN), 546 económico, 261-306
Distinción técnica y práctica del derecho Equilibrio de la economía y el desarrollo,
económico con el derecho las finanzas públicas y el
público y el derecho privado, 35- derecho económico como

69 instrumento para el, 309-342
Domínguez Martínez, Jorge Alfredo, 44, Escutia, Pascual, 96
47 Espinosa, Alberto, 496
Domínguez Vargas, Sergio, 47 Estado mexicano, organización
Dominique, Carreau, 474 económica del, 183-243
Downs, 169, 172 Estímulos fiscales, 365
Dromi, Roberto, 362 Estrategias para acrecentar la
Dror, 170 competitividad, 361
Dumazedier, 389 Estructura del sistema financiero
Durkheim, Emile, 37, 60-61 mexicano, 329-337
Duverger, Maurice, 44, 50 Estudio de los factores de la demanda y
oferta turísticas, 411-415
Ebeling, Richard M., 133 Etapas para lograr el conocimiento de los
Echeverría, Luis, 154-155 recursos turísticos de un lugar,
Edgeworth, 40-41 407-408
Evolución de las políticas económicas, Forestal, 289-292
98-107 Formas de intervención: orientación,
Excepciones (TLCAN), 547 concentración y planeación, 164-
168
Fáber, Guillermo, 247, 366 Forrester, Viviane, 201
Facilitación comercial, 361 Fourier, 426
Factor(es) Fox Quezada, Vicente, 557
del turismo, clasificación de los, 412- Fraga, Gabino, 51, 257, 260, 264
415 Friedman, Wolfgang, 20, 473
directos del turismo, 411 Fuchs Bobadilla, Margarita, 1
indirecto(s) Fundamentación constitucional del
del turismo, 412-414 derecho económico en México,
dinámico, 414-415 190-191
estructurales, 413-414
Facultades Gaitán Fonseca, Carolina, 139-140, 142
de la Asamblea Legislativa del Distrito Gallego Tamames, Ramón Santiago, 368
Federal en materia económica, García García, Rodolfo, 450-451, 454
235-237 García Máynez, Eduardo, 43, 45, 48-51
del Congreso de la Unión en materia García Moreno, Víctor Carlos, 493
económica, 222-234 García Ramírez, Sergio, 120
del Ejecutivo en materia económica, García-Pelayo, Ramón, 122
234-235 Garófalo, Pietro, 50
Farjat, Gerard, 7, 11-12, 42, 49, 90, Gasto
346 corriente, 314
Fayt, Carlos S., 58, 184 público, 313-314
Ferguson, Niall, 105 turístico, multiplicador del, 397
Fernández Díaz, Andrés, 345, 372 Gaudemet, Eugène, 48
Fernández Luna, Rubén, 245 Gayo, 45
Fernando VII, 80 Gelles, Richard J., 57
Filosofía en relación con el derecho Génesis del derecho económico y su

económico, 56-57 visión actual, 72
Finales del siglo XIX e inicios del siglo XX, Giddens, Anthony, 40, 61-62
y el derecho económico, 86 Gide, Carlos, 95
Finanzas Giner, Salvador, 39
internacionales, objetivos en las, 483 Globalización
públicas, 310-311 como fenómeno actual, 122, 125-134
Fix-Zamudio, Héctor, 41, 49, 72, 103 concepto de nuevo orden internacional
Flores Barrueta, Benjamín, 73 y la, 481-492
Flores Magón, Ricardo, 88 Goldschmith, Hans, 7
Flores Zavala, Ernesto, 310 Gómez Bote, Valentín, 391
Fomento industrial Gómez Farías, Valentín, 82-84
cuál ha sido, es y debería ser la política Gómez Gallardo, Perla, 56
de, 353-361 Gómez Granillo, Moisés, 250, 316
y su visión actual en el derecho González Díaz Lombardo, 72
económico, 344-348 González, Juliana, 13
Gore, Al, 59, 129, 486 Industrialización, ciencia y tecnología y

Graham, Evans, 484 actividades de empresas
Gresham, 426 transnacionales, objetivos de,
Gross Espiel, Héctor, 473 483
Grosso, 91 Influencia de las grandes
Guerrero, Vicente, 81, 120 transformaciones en el derecho,
114
Hahn, Frank, 40 Infraestructura, estructura y
Harrington, James, 58 supraestructura, 409
Hartmann, Nicolás, 58 Innovación, 361
Hauriou, Maurice, 50 Instituto
Hayek, 207 del Fondo Nacional de Vivienda para
Hedemann, Justus W., 42, 89-90 los Trabajadores, 443-445
Hegel, 20 para la Protección al Ahorro Bancario,
Heráclito, 13 335-337
Hérbert, Robert, 96 Instrumentos
Hidalgo y Costilla, Miguel, 77-79, 81-82 de la política fiscal: Ley de Ingresos y
Hidrocarburos, 261-272 presupuesto de egresos de la
Hirsch, Joachim, 470 Federación, 315-316
Hitler, 97, 105, 112, 481 primarios de la política monetaria, 327-
Hobbes, 150, 207 329
Hoffman Elizalde, Roberto, 320 Integración
Holesovsky, Vaclav, 158 económica, niveles de, 163-164
Hollis, Martin, 40 político-económica, tendencias a la,
Houin, 42 122, 124-125
Houssiaux, J., 121 Integrantes de la demanda turística, 403-
Huberman, Leo, 141 404
Huerta Quintanilla, Rogelio, 358 Interacción del derecho y la economía,
Hug, 12 29-31
Huxley, Aldous, 30 Intervención a la participación del Estado

en la actividad económica, 149-
Ianni, Octavio, 40, 66 156
Ibarra, 87 Introducción al tema del TLCAN, 504
Idea de fomento industrial y su visión Inversión
actual en el derecho económico, extranjera, 374
344-348 y la transferencia de tecnología,
Iglesias, Juan, 43, 45, 48 problemas en relación con la,
Ihering, 36, 95 375-376
Illchmen, 170 servicios y otros asuntos (TLCAN), 515
Importancia económica de la actividad Iturbide, 81
turística, 391-392
Impulso estatal al desarrollo e Jacquemin, Alex, 7
instrumentos utilizados, 362- Jeanneuney, J.M., 90
370 Jeannot Rossi, Fernando, 157
Independencia y el siglo XIX, 77-86 Jessup, 54
Jiménez de Aréchiga, Eduardo, 55 Federal de Competencia Económica, 377-
Jiménez Martínez, Alonso de Jesús, 399 379
Johnson, Paul, 486 Federal de Turismo, 418-420
Juárez, Benito, 82, 86 Federal de Vivienda, 438-440
Justiniano, 16, 48 General de Deuda Pública, 320-321
General de los Asentamientos Humanos,
Kahn, Ph., 54, 430
Kant, Immanuel, 94 General de Población, 420-422
Kaplan, Marcos, 93 Orgánica del Banco de México, 325
Kelsen, Hans, 50, 55 Leyes y reglamentos aplicables en el
Kennedy, P.M., 106 derecho económico
Keynes, 97, 120, 169 internacional, 475-480
Kissinger, Henry, 481 Limpens, 13
Kovar, 473 Liquidez, coeficiente de, 328
Krupp, Sherman Roy, 31 List, Friedrich, 90, 96, 122
Locke, John, 150
Lafragua, José María, 83 Lombroso, 138
Landreth, 90 Longo, 91
Larsson, Tomas, 133 López Ayllón, Sergio, 246-248
Las finanzas públicas y el derecho López Mateos, Adolfo, 273
económico como instrumento López Monroy, Jesús, 73
para el equilibrio de la economía López Portillo, José, 120, 155, 335
y el desarrollo, 309-342 López Rayón, Ignacio, 79-81
Laszlo, Ervin, 481-482 López-Rey y Arrojo, Manuel, 54
Latorre, Ángel, 37 Lozano Hirschfeld, Andrés, 135
Lazcano Espinoza, Enrique, 101
Legislación reglamentaria, 376-384 Macedo, Pablo, 48
Lenin, 97 Madero, Francisco I., 262
León Duguit, 43, 51 Maldonado, Severo, 81
Levin, Ann, 57 Malthus, Robert, 117, 426

Ley Mansilla y Mejía, María Elena, 425
de Adquisiciones y Obras Públicas, 322- Mantilla Molina, 48
323 Mao Zedong (Tsé-Tung), 91-92
de Agrupaciones Financieras, 329 Maquiavelo, 184
de Desarrollo Urbano del Distrito Marshall, Alfred, 41, 61
Federal, 434-437 Martínez Cachero, Luis Alfonso, 39, 41,
de Instituciones de Crédito, 329 60
de Inversiones Extranjeras, 381 Martínez Morales, Rafael I., 166
de Metrología y Normalización, 379- Martínez Peñalver, 95
380 Martínez, Gabriel, 247, 366
de Nacionalidad, 422 Marúm Espinosa, Elia, 349
de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Marx, Karl, 40, 96, 100
Público, 316-318 Mata, José María, 82
de Propiedad Industrial, 382-384 Matteucci, Nicola, 247
de Vivienda del Distrito Federal, 438 Maza, Enrique, 29
Mecanismo de solución de controversias Montchretien, 89

entre partes contratantes, 565-566 Montenegro, José María, 82
acuerdo para el Fomento de la Montesquieu, 102
Inversión entre el Gobierno de Moore, Wilbert E., 23
los Estados Unidos Mexicanos y Morelos y Pavón, José María, 77-82
el Gobierno de los Estados Morgersten, 170
Unidos de América, 565 Mossa, Lorenzo, 104, 106
Adhesión al Convenio Constitutivo Moto Salazar, Efraín, 51
del Organismo Multilateral de Moto Salazar, José Miguel, 52
Garantías de las Inversiones, 565 Multiplicador del gasto turístico, 397
entre un inversionista extranjero y el Muñoz, Joaquín, 293
Estado anfitrión, 562-564 Murdoch, 427
criterios de revisión, 564 Mussolini, 105
finalidad de este mecanismo de Mutsaku Kamilamba, Kande, 128, 491
solución de controversias, 562 Myrdal, Gunnar, 97
laudo arbitral, 564
procedimiento arbitral, 563 Navia, Patricio, 476
procedimientos de consulta y Neuman, 170
negociación, 563 Neves, Marcelo, 50, 57
Medidas Newton, 207
de emergencia (TLCAN), 512 Niveles de integración económica, 163-
relativas a normalización (TLCAN), 513 164
Medina Piña, Luis, 248 Nordhaus, 41
Méndez Galeana, Jorge, 249, 252, 257, Novoa Monreal, Eduardo, 53
260 Nueva
Méndez Silva, Ricardo, 493-494 Ley del Instituto de Seguridad y Servicios
Mendieta y Núñez, Lucio, 298 Sociales de los Trabajadores del
Mendoza Bremauntz, Emma Carmen, Estado, 448-449
39, 53-54, 59, 71, 76, 107, 147, Revolución industrial, 137, 141-142
173, 343, 465 Núñez Carpizo, Elssie, 35

Mercado Nusbaum, Arthur, 7
abierto, opciones de, 327
interno, 361 Objetivos
Merrymann, John, 17 de ayuda y asistencia en un llamado
Miaja de la Muela, Alonso, 473 “desorden” económico actual,
Millán, Agustín, 89 482
Minería, 292-297 de industrialización, ciencia y
Minoli, 91 tecnología y actividades de
Mitchell, 170 empresas transnacionales, 483
Mochón, Francisco, 388, 402, 405 del comercio internacional, 482
Modestino, 48 del TLCAN, 505-507
Modificación de las tasas de interés, 329 en las finanzas internacionales, 483
Molina Enríquez, Andrés, 87 metodológicos, 9
Molinari, G., 122 políticos, 484-492
Montaño, Otilio, 89 sociales, 483
Objeto del derecho económico, 9-10 Peres, Shimon, 29
Obligaciones en el derecho civil, 48 Perroux, Francois, 118, 121
Ocampo, Melchor, 82, 84 Perry, 170
Ocio, 401 Persona(s)
Oferta turística, 405 de negocios, entrada temporal de
cómo está integrada la, 406-408 (TLCAN), 517
Ojeda Paullada, Pedro, 183 en el derecho civil, 45
Olivera, Julio H.G., 11-12, 93 Pesca, 283-289
Olvera, Isidoro, 84-85 Pescaore, Pierre, 491
Opciones de mercado abierto, 327 Petit, Eugene, 48
Orden jurídico del turismo en México, Plan Nacional de desarrollo, 449
415-422 Planiol, 47
Organización(es) Platón, 56
de los consumidores, 457-458 Política(s)
económica del Estado mexicano, 183- cuantitativa, política cualitativa y
243 política de reforma, 174-177
no gubernamentales y su intervención de fomento industrial en México,
en la vida económica y social, revisión histórica al estudiar la,
177-181 348-353
Órganos de gestión en materia de económica(s)
vivienda y asentamientos cambios en la, 347-348
humanos, 440-442 como campo de análisis del derecho
Oriol Prats, Juan, 190 económico, 169-173
Orozco, Wistano Luis, 87 como concepto, 345-347
Oseguera Magaña, José Ángel René, evolución de las, 98-107
387 taxonomía de la, 187-188
Ovalle Favela, 450 en materia de competencia,
Owen, Robert, 95 monopolios y empresas del
Estado (TLCAN), 517
Padua, María Eugenia, 127, 130 en relación con el derecho económico,

Palacios Luna, Manuel R., 42, 44, 49, 57-59
63, 65, 73, 121, 149, 249, 297, fiscal, 311-313
311 concepto y fines cuantitativos y
Palacios Romero, Francisco, 484 cualitativos de la, 310-314
Palacios, Manuel R., 3, 13, 72, 74 monetaria
Palekar, Shreekant, 101 concepto y objetivos de la, 323-
Panorama de los tratados en materia de 337
inversión suscritos por el Estado instrumentos primarios de la, 327-
mexicano, 548-566 329
Parra Muñoz, Augusto, 11-12 y política fiscal, coordinación de,
Participación del turismo en el PIB, 397- 338-341
398 sectorial, 361
Pasqualaggi, Gilles, 12 Polo, Antonio, 104
Patiño Manffer, Ruperto, 503 Pool, Charles John, 323
Peniche Bolio, Francisco J., 44 Popper, Karl, 207
Porcentaje de reservas obligatorias, 328 Recursos

Poviña, Alfredo, 40, 58, 61 naturales, 245-308
Preámbulo del TLCAN, 504-505 apropiación, exploración y
Prieto, 84 aprovechamiento de los, 255
Principales objetivos de la política renovables y no renovables y el
económica, 188-189 derecho económico, 249-251
Problemas turísticos, 409
de transferencia de tecnología e clasificación de, 410-411
inversión extranjera, 370-376 de un lugar, etapas para lograr el
de vivienda y bienestar, 433-434 conocimiento de los, 407-408
en relación con la inversión extranjera Redescuento, 327
y la transferencia de tecnología, Reglas de origen (TLCAN), 507-508
375-376 Relación
Procedimiento(s) del derecho económico
aduaneros (TLCAN), 508 con las ramas del derecho privado,
de revisión judicial establecido en el 43-49
artículo 1904 del TLCAN, 519- con las ramas del derecho público,
546 49-55
Programas de apoyo financiero, 368 con otras ciencias, 56-61
Propiedad intelectual (TLCAN), 518 del turismo con otras ciencias, 399-401
Protección jurídica del consumidor, 454- derecho-economía, autores y países
457 que estudian la, 89
Proudhon, Pierre-Joseph, 64 tecnología/producción, 137-140
Publicación, notificación y René David, 30
administración de leyes (TLCAN), Reservas
518 obligatorias, porcentaje de, 328
y disposiciones especiales (TLCAN), 509-
Quesnay, 426 511
Reuter, Paul, 63, 473
Rabasco, Esther, 339 Revisión

Radbruch, Gustav, 7, 11, 18, 26, 42-44 histórica al estudiar la política de
Ramas del derecho económico interno y fomento industrial en México,
del derecho económico 348-353
internacional, 62-66 y solución de controversias en materia
Ramírez Blanco, Manuel, 390-391, 404, de cuotas antidumping y
406 compensatorias (TLCAN), 519
Ramírez de Vidal, Edith, 74 Riaño, Juan Antonio, 78
Ramírez, Ignacio, 84-86 Rifkin, Jeremy, 201
Ramos Espinosa, Ignacio, 39, 41 Rigaux, Francois, 14
Rangel Couto, Hugo, 3, 8, 11, 47, 64-65, Righi, Esteban J.A., 53
72-74, 77, 90, 92-93, 99, 129, Ripert, George, 31
139, 150, 312, 348-349, 351 Rivero, J., 90
Rawls, 170 Rizt, Carlos, 95
Recaséns Siches, Luis, 36-37, 39, 43, 46, Robbins, Lionel, 60
60 Robles Sotomayor, María Elodia, 147
Rocco, Alfredo, 48 Silvestre, José, 374
Rockefeller, John Davison, 261 Silliman, Benjamin, 261
Rodríguez Braun, Carlos, 111, 499 Simiand, 61
Rodríguez García, Mauro, 323 Simon, H., 170
Rodríguez, Abelardo L., 273 Sismondi, Jean Charles Léonard
Rojina Villegas, 47 Simonde de, 95-96
Romero Rubio, 84 Sistema(s)
Romeuf, Jean, 12 económicos del siglo xx, derecho
Rosas Sánchez, Rosa María, 323 económico en los, 147-182
Rosas, María Cristina, 481, 484 financiero mexicano, estructura del,
Rouaix, Pastor, 89 329-337
Rousseau, Jean-Jacques, 94, 193 Smith, Adam, 90, 98, 142, 150-151,
Ruy Díaz, 453 344, 427
Smith, James F., 127, 130
Saint-Simón, 95-96 Sociedad(es)
Salinas de Gortari, Carlos, 346, 376- financieras de objeto limitado, 446-448
377, 555 Hipotecaria Federal, 445
Salvatore, Dominick, 124, 135 Sociología en relación con el derecho
Samuelson, Paul A., 41, 219, 338-339 económico, 60
Sandoval, José Inés, 82 Sócrates, 13
Santa Anna, 82 Solana. G., 3
Santa María, Vicente, 81 Sorense, Max, 55
Santos Briz, J., 7 Soria Murillo, Víctor Manuel, 470
Sauvy, Alfred, 12 Soto Sobreyra, Ignacio, 327
Savatier, René, 90 Spencer, Herbert, 60
Savy, Roberto, 42, 99, 101, 104 Stiglitz, Joseph E., 59, 111, 208, 499
Sayeg Helú, Jorge, 78, 81-85, 87-88 Suárez, Eduardo L., 40
Scheler, Max, 39 Sujetos de derecho económico, 11-15
Schmidt, Eberhard, 53 Sutherland, Edwin, 54
Schmillhoff, Clive, 42-43

Schram, Gunnard, 250 Tasas de interés, modificación de las, 329
Schrans, Guy, 7 Taxonomía de la política económica, 187-
Schumpeter, 139, 169, 194 188
Schwarzenberger, Georges, 473, 492 Teilhard de Chardin, 10, 20
Seara Vázquez, Modesto, 55 Telecomunicaciones (TLCAN), 516
Sector agropecuario y medidas sanitarias Tendencias a la integración político-
y fitosanitarias (TLCAN), 511-512 económica, 122, 124-125
Sen, Amartya, 41, 207,189-190 Terán Mata, 72
Sepúlveda, César, 473 Tierra, 297-300
Serra Rojas, Andrés, 44, 49-51, 62, 246, Timbergen, Jan, 97, 345
251, 260, 320, 338 Toffler, Alvin y Heidi, 3, 5, 106, 125,
Servicios 132, 141
financieros (TLCAN), 517 Toharia Cortés, Luis, 339
turísticos, 408 Torres Bodet, Jaime, 193
Sierra, Justo, 87 Transferencia de tecnología, 371-373
e inversión extranjera, problemas de, reglas de origen, 507-508

370-376 reservas y disposiciones especiales,
Transformaciones 509-511
de la empresa, 114 revisión y solución de controversias en
tecnológicas y estructurales del mundo materia de cuotas antidumping y
y su influencia en el derecho, compensatorias, 519
108-137 sector agropecuario y medidas
Tratado de Libre Comercio de América sanitarias y fitosanitarias, 511-
del Norte (TLCAN), 504-547 512
análisis del artículo 1904 del, 519 servicios financieros, 517
aspectos generales del, 493-499, 505- telecomunicaciones, 516
507 trato nacional y acceso de bienes al
barreras técnicas al comercio, 513 mercado, 507
comercio Tratados
de bienes, 507-512 de libre comercio, celebración de, 555-
transfronterizo de servicios, 515-516 557
compras del sector público, 513-514 en materia de inversión suscritos por el
contenido del, 504 Estado mexicano, panorama de
definiciones generales, 507 los, 548-566
disposiciones Trato
administrativas institucionales, 518 a la inversión extranjera, antecedentes
finales, 547 del, 548-554
institucionales y procedimientos nacional y acceso de bienes al
para la solución de controversias, mercado (TLCAN), 507
546 Treves, Renato, 39
energía y petroquímica básica, 508- Triboniano, 16
509 Trueba Urbina, Alberto, 72-73
entrada temporal de personas de Tucker, Irvin B., 328
negocios, 517 Turismo
excepciones, 547 definición de, 390-391

introducción al tema del, 504 elementos integrantes del, 401-411
inversión, servicios y otros asuntos, en el derecho económico, 387-423
515 en el PIB, participación del, 397-398
medidas en México
de emergencia, 512 y la Constitución, 415-418
relativas a normalización, 513 orden jurídico del, 415-422
objetivos del, 505-507 extranjero, 393-395
preámbulo del, 504-505 factores
procedimiento de revisión judicial directos del, 411
establecido en el artículo 1904 indirectos del, 412-414
del, 519-546 nacional, 396
procedimientos aduaneros, 508 y su importancia económica en otros
propiedad intelectual, 518 rubros, 396-399
publicación, notificación y y su relación con otras ciencias, 399-
administración de leyes, 518 401
Ulpiano, 43 y bienestar, problemas de 433-434
Uphoff, 170 Vizcarra Cifuentes, José Luis, 353
Vallarta, 86 Wallerstein, Immanuel, 65-66

Vallejo Montaño, Virgilio, 497 Watson, Peter, 565
Vallet de Goytisolo, Juan, 2 Weber, Max, 58, 61
Verdross, Alfred, 473 Weil, Prosper, 62-63
Verduga Vélez, César, 131, 136, 138, 487 Wildanwasky, 170
Vericat Núñez, Isabel, 40 Wilders, N.M., 20
Vétere, Eduardo, 477 Williamson, John, 555
Vidaurri, 82 Witker Velásquez, 151, 190, 208,
Villada, Vicente, 89 344, 355, 466, 473-474, 478,
Villanueva Colín, Guadalupe Margarita, 496
343
Villarreal, Lucinda, 478-479, 495 Zapata, Emiliano, 89
Villaseñor Dávalos, José Luis, 389, 399, Zarco, Francisco, 84
416 Zedillo Ponce de León, Ernesto, 166,
Viscarra Cifuentes, José Luis, 365 557
Vischer, Charles, 473 Zepelius, Reinhol, 248
Vivienda Zimmerman, Marc, 476
y asentamientos humanos, órganos de Zona económica exclusiva, 300-306
gestión en materia de, 440-442 Zorrilla Arena, Santiago, 313-314, 374

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Emma Mendoza Bremauntz

DERECHO ECONÓMICO, e-Book

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ISBN 978-607-616-101-2 (libro electrónico, realizado con base en el

Hecho en México - Made in Mexico

Gustavo Arvizu Bonnells

Unidad 1 Conceptos fundamentales de derecho económico 1

1.6.6 Multidisciplinario e interdisciplinario 20

Unidad 2 Distinción técnica y práctica del derecho económico

2.2.1 Derecho constitucional 50

Unidad 3 Antecedentes del derecho económico 71

como internacionalización, regionalización,

Unidad 4 El derecho económico en los sistemas económicos

Unidad 5 Organización económica del Estado mexicano 183

5.4 Artículo 3o 193

5.11.1 Leyes que derivan de este precepto 222

5.16 Artículo 134 241

Unidad 6 Recursos naturales 245

6.4 Enunciado de la legislación reglamentaria (objeto y sujetos de la ley,

Unidad 7 Las finanzas públicas y el derecho económico

de egresos de la Federación 315

7.4.2 Instrumentos primarios de la política monetaria:

Unidad 8 Derecho económico y fomento industrial 343

8.4.2 Estímulos fiscales 365

Unidad 9 Turismo en el derecho económico 387

9.6.3 Participación del turismo en el PIB 397

9.8.4 Infraestructura, estructura y supraestructura 409

Unidad 10 El derecho económico como instrumento

de los Asentamientos Humanos (LGAH) 430

10.2.7.5 Nueva Ley del Instituto de Seguridad y Servicios

Unidad 11 El derecho económico internacional 465

11.3.5 Objetivos sociales 483

A1 Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN) 504

A1.3 Preámbulo 504

A1.9 Sexta parte. Propiedad intelectual 518

A1.10 A1.13.1 Capítulo XXI. Excepciones 547

A2 Panorama de los tratados en materia de inversión suscritos

A2.4 A2.6.2 Procedimientos de consulta y negociación 563

La obra que ahora se presenta constituye un nuevo apoyo al estudio y conoci-

El Colegio de Estudios Jurídico-Económicos de la Facultad de Derecho de

nas políticas ajenas a la economía y a los grupos sociales.

normativo y que generan decisiones y políticas nacionales. Naturalmente, todo

EMMA MENDOZA BREMAUNTZ

Es para mí motivo de satisfacción la invitación que mi querida amiga la Dra.

participan no sólo profesores de una disciplina del derecho, sino como en el

La Dra. María Elodia Robles Sotomayor, extraordinaria filósofa del derecho

Respecto a la unidad octava, comparten méritos la Dra. Emma Mendoza

conocimientos que proyecta el libro que orgullosamente estoy prologando.

MÁXIMO CARBAJAL CONTRERAS

CFE Comisión Federal de Electricidad

INEGI Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática

LGAH Ley General de los Asentamientos Humanos

SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público

MARGARITA FUCHS BOBADILLA*

El trabajo se lo dedicamos a la doctora Emma Mendoza Bremauntz,

Objetivo particular: al terminar la unidad, el alumno:

Distinguirá entre el derecho económico, el derecho de la economía y el

dora de la actividad del Estado.