Actividad 3 _ Modulo 9

Redacción de Hallazgos

ACTIVIDAD #3
MÓDULO: 9

REDACCIÓN DE HALLAZGOS

DIAZ SANCHEZ KAREN LIZETH

GOMEZ CARVAJAL DIANA ALEJANDRA
RUEDA CALDERON KATHERINE

TUTOR: MIGUEL ESTEBAN ROJAS

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

SGS – DIPLOMADO
GIRON-2020

AI HSEQ
V2 – Abril 2018 1
 Actividad 3 _ Modulo 9
Redacción de Hallazgos

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

No TIPO DE
HALLA REDACCIÓN DE HALLAZGO
CASO NORMA REQUISITO ZGO
C N OB
C S
Se evidencia que la organización de
1. La organización de producción de llantas, 14001:2015 4.2 - 4.3 X producción de llantas, no incluye la
se ha suscrito voluntariamente a la iniciativa 9001:2015 evaluación de otros requisitos suscritos,
de PML (Producción más Limpia) y 45001:2018 incumpliendo con lo establecido en la
APELL (Concientización y preparación norma 14001:2018 4.2 - 4.3
para emergencias a nivel local - Awareness
and Preparedness for Emergencies at Local
Level), sin embargo, no han sido incluidos
los compromisos adquiridos con PML ni
con APELL, en la evaluación de los otros
requisitos del Sistema de Gestión
Integrado.
5.3 La alta dirección debe asignar la
2. Se encuentran documentados en la 9001:2015 5.3 X responsabilidad y autoridad para:
organización Avícola el Programa de 45001:2018 a) asegurarse de que el SGC es conforme
Gestión del Compostaje de Pollinaza, el 14001:2015 con los requisitos de esta Norma
Programa de Gestión de Prevención del Internacional
Trauma acumulativo por movimientos b) asegurarse de que los procesos están
repetitivos, disponiendo además dentro de dando las salidas previstas
su Planificación de la Calidad, del objetivo c) informar sobre el desempeño del sistema
de implementar una serie de formaciones de gestión de la calidad y sobre las
que faciliten incrementar las competencias oportunidades de mejora.
del personal operativo en el manejo de aves
y huevos. El tiempo establecido para el Se evidencia que la organización Avícola no
cumplimiento del objetivo se ha vencido y dispone de planes de acción, para lograr la

AI HSEQ
V2 – Abril 2018 2
 Actividad 3 _ Modulo 9
Redacción de Hallazgos

no se han establecido las acciones efectividad del objetivo propuesto.

necesarias para solucionar el
incumplimiento.
La organización debe preservar el producto
3 En la bodega de almacenamiento de 9001:2015 8.1 -8.2 X X durante el proceso interno y la entrega al
productos químicos, el operador del 14001:2015 destino previsto para mantener la
montacargas excedió la velocidad de 45001:2018 conformidad con los requisitos.
movilización permitida al interior de la
misma y colisionó contra una de las estibas La organización debe controlar los cambios
ocupada con envases que contienen planificados y revisar las consecuencias de
producto, causando rotura de varios envases los cambios no previstos, tomando acciones
y exposición del mismo. Además, se para mitigar cualquier efecto adverso,
contaminó un producto terminado listo para cuando sea necesario.
entregar al cliente, en presentación de polvo
y pallets, afectando la conformidad con los
requisitos del mismo e incumpliendo al
cliente con la entrega.

4 El análisis de la tendencia de cumplimiento 9001:2015 8.2.1 X Requisitos para productos y servicios

de los objetivos del SGI, evidencia que al En la comunicación que se realiza con los
final del período, se habrán cumplido las clientes se tiene que incluir:
metas propuestas en calidad, SST y Medio Obtener retroalimentación de los clientes
Ambiente, incluso algunas las excederán. El según los productos y los servicios, se
auditor solicita el indicador de satisfacción deben incluir las quejas de los clientes.
del cliente y observa un logro de 250
porciento, el auditor solicita explicación del
resultado, el auditado manifiesta que esa
situación se viene presentando los últimos 5
meses pero que no han realizado ningún
análisis, porque consideran que están
realizando muy bien el trabajo y los clientes

AI HSEQ
V2 – Abril 2018 3
 Actividad 3 _ Modulo 9
Redacción de Hallazgos

también. Al solicitar el indicador de quejas

y reclamos, se evidencia un incremento del
30 por ciento, el auditado manifiesta que es
normal que ocurra, ya que es imposible
garantizar que todos los productos sean
inspeccionados y cumplan con las
especificaciones.

5 En Auditoría al proceso de Revisión por la 14001:2015 4.1 - 4.2- 4.4 X 14001: 2015 SGA
Dirección, se pudo constatar que se 9001:2015 5.3 4.1 La organización debe establecer,
cumplen con analizar todas las entradas 45001:2018 implementar, mantener y mejorar
dispuestas por las Normas y los resultados continuamente un sistema de gestión
también son cumplidos, sin embargo, se ambiental, que incluya los procesos
requiere de mayor argumentación y necesarios y sus interacciones, de acuerdo
sustentación en las decisiones y acciones, con los requisitos de esta Norma.
para que aseguren el mejoramiento continuo
y eficacia del SGI. Al establecer y mantener el SGA, la
organización debe considerar el
conocimiento obtenido en los apartados 4.1
y 4.2.

9001:2015 SGC
5.3 Los resultados de la revisación por la
dirección debe incluir todas las decisiones y
acciones relacionadas con:

b) asegurarse de que los procesos están

dando las salidas previstas; c) informar
sobre el desempeño del sistema de gestión
de la calidad y sobre las oportunidades de
mejora, en particular, a la alta dirección.

AI HSEQ
V2 – Abril 2018 4
 Actividad 3 _ Modulo 9
Redacción de Hallazgos

e) asegurarse de que la integridad del

sistema de gestión de la calidad se mantiene
cuando se planifican e implementan
cambios en el sistema de gestión de la
calidad.

La organización debe determinar:

6 En la organización de cultivo y 14001:2015 4.2 X b) las necesidades y expectativas pertinentes
procesamiento de productos derivados de 9001:2015 (es decir, requisitos) de estas partes
Palma Africana, los vertimientos de aguas 45001:2018 interesadas; c) cuáles de estas necesidades y
residuales los están depositando en una expectativas se convierten en requisitos
laguna natural, donde la comunidad pesca legales y otros requisitos.
para consumo y comercialización de las
especies; la Autoridad Ambiental ha La organización de cultivos y
recibido la queja de los pobladores vecinos procedimientos de Palma Africana recibió
y le ha enviado una comunicación a la un comunicado por parte de la Autoridad
organización, solicitándoles respuesta Ambiental, la cual no ha contestado por lo
respecto a la queja, a la cual no han que está incumpliendo con el requisito
respondido.
7.1.4La organización debe determinar,
7 En una empresa de embutidos cárnicos, se 9001:2015 4.4.1 X X proporcionar y mantener el ambiente
utilizó un lote de carne de vacuno 7.1.4 necesario para la operación de sus procesos
contaminada con brucelosis, la cual no fue y para lograr la conformidad de los
detectada en el proceso de inspección en productos y servicios.
recepción de materia prima, por la c) físicos (por ejemplo, temperatura, calor,
interpretación errada de los resultados de las humedad, luz, circulación del aire, higiene,
muestras por parte del Analista de ruido).
Laboratorio Microbiológico; tampoco se
pudo determinar con exactitud el proveedor 4.4.1 La organización debe determinar los
del lote, pues no se cumplió con la procesos necesarios para el sistema de
identificación del mismo. gestión de la calidad y su aplicación a través
de la organización, y debe:

AI HSEQ
V2 – Abril 2018 5
 Actividad 3 _ Modulo 9
Redacción de Hallazgos

c) determinar y aplicar los criterios y los

métodos (incluyendo el seguimiento, la
medición y los indicadores de desempeño
relacionados) necesarios para asegurarse la
operación eficaz y el control de estos
procesos.

No fue posible determinar con exactitud el

proveedor del lote del vacuno contaminado.
Hubo una mala interpretación de los datos
por parte del analista de laboratorio

8 Durante un recorrido del equipo de 14001:2015 8.2 X 8.2 La organización debe establecer,
inspectores de la organización, se determinó 45001:2018 implementar y mantener los procesos
que no se encuentra visible en ningún lugar necesarios acerca de cómo prepararse y
de las instalaciones un plano de evacuación responder a situaciones potenciales de
por emergencias ni las correspondientes emergencia identificadas en el apartado
señales de prevención que orienten al 6.1.1.
personal en movilización; así mismo, no se
evidenciaron registros de entrenamiento a
los brigadistas en atención de emergencias No se cuenta en la organización con un
ocupacionales y ambientales en control de plano de evacuación, ni señales de
incendios y contención de derrames. prevención en caso de evaluación, ni se han
entrenado las brigadas.

Establecer una respuesta planificada ante las

9 Durante el traslado hacia el lugar de trabajo 45001:2018 8.2 X situaciones de emergencia, incluyendo la
de los operarios en bus contratado por la 14001:2015 prestación de primeros auxilios.
empresa de minería, debido a fuertes lluvias
en la vía y baja visibilidad, el bus se La organización debe asegurarse de que los
precipitó a un barranco causando lesiones brigadistas se encuentren preparados para
corporales y hemorragias a veinte de sus reaccionar de forma correcta ante
ocupantes; la empresa reaccionó situaciones de emergencia.
AI HSEQ
V2 – Abril 2018 6
 Actividad 3 _ Modulo 9
Redacción de Hallazgos

rápidamente con sus brigadistas de

emergencia, pero la atención recibida no fue
la más apropiada, pues por errada
movilización de algunos lesionados, las
fracturas fueron agravadas; a dos de los
afectados les suministraron líquidos
generando broncoaspiración. El tanque del
combustible del vehículo se perforó y el
combustible fue derramado sobre una
fuente de agua de la reserva natural ubicada
al borde la vía; una parte de los brigadistas
que reaccionaron ante el derrame, no tenían
disponibles los elementos necesarios para
contenerlo, ni la capacitación adecuada para
tal fin.

AI HSEQ
V2 – Abril 2018 7
 Actividad 3 _ Modulo 9
Redacción de Hallazgos

10 En una empresa de mensajería, en sucesivas 45001:2018 5.2 X

ocasiones se ha humedecido el contenido de 14001:2015 La alta dirección se tiene que establecer,
la correspondencia de los clientes, después 9001:2015 implantar y mantener una política de
de que los mensajeros han sido seguridad y salud en el trabajo:
sorprendidos por lluvias en su recorrido, Incluye un compromiso para proporcionar
pues los maletines/morrales que utilizan condiciones de trabajo seguras y saludables
para su transporte no son impermeables. para la prevención de lesiones y deterioro
Esto ha causado que los usuarios del de la salud relacionados en el trabajo y que
servicio de mensajería presenten quejas por sea apropiada según el tamaño y contexto
un inadecuado servicio y deterioro de la de la empresa y la naturaleza específicos
correspondencia. Debido a estas lluvias, se según los riesgos y las oportunidades.
ha incrementado el ausentismo debido a
incapacidades de los mensajeros por Se evidencia que no protege con la
presentar fuertes resfriados; la empresa no propiedad del cliente incumplimiento con lo
ha implementado ningún tipo de programa establecido en el requisito.
para mejorar las condiciones de salud de los
trabajadores.

AI HSEQ
V2 – Abril 2018 8