¿Cómo hacer una tesis?

Luis Arturo Rivas Tovar

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Derechos reservados
ISBN: 970-93878-6-3
México 2015
Tercera Edición
Capítulo 7 DOI: 10.13140/RG.2.1.4555.6886

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 Capítulo 7. Tipos de investigación
Objetivos
1. Explicar los distintos tipos de investigación que existen
2. Explicar los tipos de investigación cuantitativa
3. Explicar las técnicas de investigación cualitativa.
4. Explicar los tipos de experimento
5. Explicar que son los métodos mixtos

Figura 7.1. Modelo de LART. Tipos de investigaciones.

Fuente: Elaboración propia

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Parte IV. Determinación del tipo de investigación
Existen cuatro grandes tipos de investigación: las cuantitativas, las
cualitativas, los experimentos y el análisis de sistemas complejos. Cada una de ellas
supone diferentes complejidades y su dominio tiene que ver con la práctica es su
uso e implementación. Las investigaciones cuantitativas son muy valoradas por la
comunidad científica internacional y es la que más se publica en las revistas
internacionales de mayores puntajes. La cualitativa se va abriendo paso, luego de
ser utilizada en forma abusiva por algunos para justificar casi cualquier charla de
café. Los experimentos son raros en la administración, ya que las variables a
estudiar suelen ser difíciles de controlar en los problemas administrativos
Existen 4 tipos de investigación
1) Investigaciones cuantitativas
2) Investigaciones cualitativas
3) Experimentos
4) Análisis de sistemas complejos
Figura 7.2 Planteamiento del problema. Tipos de investigación

FUENTE: ELABORACIÓN PROPIA

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La investigación cuantitativa
Existen cinco los tipos de investigación cuantitativa: 1. La investigación
exploratoria, 2. La descriptiva, 3. La correlacional, 4. La explicativa. 5. La
investigación – acción.
1. Investigaciones exploratorias. Como su nombre lo indica, este tipo de
investigación abre un campo de conocimiento y se diseña porque no existen
trabajos previos, literalmente “exploran un continente del saber”. Estas
investigaciones son raras en el ámbito internacional, sin embargo, en un país
subdesarrollado en materia de investigación no es raro que esto ocurra, bien sea
porque no se ha escrito nada al respecto o porque el candidato no ha encontrado
nada (porque no conoce ni él ni su asesor el manejo de los bancos electrónicos de
datos que suele ser lo más común). Ejemplos de investigación exploratorias:

 La motivación y las necesidades del Hombre, por Abraham Maslow

 La interpretación de los sueños, por Segismund Freud
 Los principios de la administración científica, por F. Taylor
 Un concepto de corporación, por P. Druker
 La gestión del conocimiento, por J. Nonaka
Para que una investigación sea calificada como exploratoria de verdad es
necesario hacer un importante esfuerzo de búsqueda. En la administración los
trabajos iniciales de Taylor sobre la eficiencia y la productividad son un ejemplo de
este tipo de investigaciones.

110
2. Investigaciones descriptivas. Es un tipo de investigación que describe un
sistema o una organización. Para justificarse, la descripción de la organización o el
sistema bajo estudio deben ser interesantes y no tener antecedentes, o si éstos
existen deberán ser muy antiguos y, por tanto, se justifica realizar el esfuerzo de
investigar y volver a describir el fenómeno.
Ejemplo de tesis descriptivas: Estas investigaciones por lo general, hacen uso
de la estadística descriptiva (promedios, modas, desviación estándar, graficas de
barras de tendencia, etcétera) y dan información muy general. Desde el punto de
vista metodológico y estadístico suelen ser muy sencillas, sin embargo, pese a ello
pueden ser muy relevantes si son las primeras investigaciones al respecto.
Grandes decisiones administrativas pueden tomarse con base en ellas. Desde el
punto de vista metodológico, sirven para investigaciones más complicadas, como
las correlaciónales y las explicativas.
Las investigaciones descriptivas describen al sujeto de investigación, sin hacer
juicios de valor sobre él, pero analizando las descripciones y buscando
asociaciones entre ellas.
Algunos autores (Zorrila, 2007) incluye adicional a la investigación descriptiva
la investigación analítica, qué consiste en establecer comparaciones entre la
variables o grupos de estudio, sin embargo toda investigación descriptiva de
calidad incluye el uso de análisis de datos y la cros tabulación que analizan la
información recabada. Si una investigación descriptiva no hace análisis de datos
no es una investigación de calidad.
Un ejemplo de gran interés que tuvo en su momento un enorme impacto es la
de investigación de (Escalante, 2009) sobre los homicidios en México.
Presentando un sencillo cuadro de los homicidios por cada 100,000 de 1993 al
2007 la cual se muestra en el cuadro 1, demuestra que contario a la percepción
general en su momento los homicidios hasta el gobierno de Felipe Calderon había
descendido sistemáticamente.

111
 Cuadro 7. 1 Homicidios por cada 100,000 habitantes en México de 1990
a 2007

Fuente: (Escalante, 2009)

Aunque es frecuente que se hable de la “Colombianización” de México y se
tenga la certeza de que México es más peligroso que Colombia, mediante una
sencilla grafica comparada entre los homicidios en México, Estados Unidos y
Colombia se demuestra que estas afirmaciones están lejos de ser verdad1.

1 Esta información es al año 2007. Posteriormente hubo en México un crecimiento muy importante
durante el Sexenio del Presidente Calderon resultado de la llamada guerra contra las drogas y los
indicadores subieron hasta 22 en 2011, para el año 2014 habían descendido a 16. (INEGI, 2014).

112
 La figura 7.3 ilustra esta comparación.
Figura 7.3 Evolución en la tasa de Homicidios en EU, México y
Colombia

FUENTE: (ESCALANTE, 2009)

Aunque parece un abuso citar un cuadro y una gráfica del trabajo de
Escalante mi propósito es ilustrar lo impactante y sencilla que puede ser una
investigación descriptiva. En el caso de México, esta investigación contribuyo a
universalizar el uso del indicador de homicidios por cada 100,000 habitantes y
comenzar a medirlo sistemáticamente como un indicador muy confiable de la
violencia.
En el caso de Colombia también felizmente los homicidios han descendido de
manera sistemática en los últimos años y es un país maravilloso, seguro, lleno de
gente maravillosa que invito a todos a visitar2.

2Paso de 66.52 casos por cada 100.000 habitantes en 2000 a 31.84 casos para 2013. (Expansion,
2014)

113
3. Investigaciones correlaciónales. Las tesis de este tipo buscan medir el
grado en que están asociadas dos o más variables. Esta asociación puede ser
positiva o negativa.
Su principal objetivo es conocer cómo se comporta una variable conociendo el
comportamiento de otra u otras variables.
Es importante destacar que la correlación no busca dar explicación al
comportamiento de las variables. Podíamos decir que es una primera
aproximación al fenómeno que sugiere que variables están implicadas.
Lamentablemente este tipo de investigación tiene dos problemas. Uno es el
problema de la discrecionalidad. Esto se refiere a la imposibilidad de demostrar
que variable ocurre en primer lugar y cual en segundo lugar. Los estudios
correlaciónales sólo nos dan información sobre las variables observadas y por
ello no permite establecer su direccionalidad.

El otro problema es “el de la tercera variable”. Qué se refiere a la imposibilidad

sí un tercera variable no considera está también relacionada y es el verdadero
agente causal.

Por ejemplo, un investigador puede estar interesado en medir la correlación que

existe entre la productividad y el horario diurno. Otra investigación podría
estudiar la correlación entre el desempeño ejecutivo y montos asignados a los
bonos de corto plazo; otra entre los beneficios de la capacitación a obreros y el
grado de instrucción del profesor.

La Figura 7.4 ilustra diferentes tipos de investigaciones correlaciónales

114
 Figura 7.4. Tipos de investigación correlacional.

FUENTE: ELABORACIÓN PROPIA

Las correlaciones pueden tener un sentido positivo. Por ejemplo, a mayor
satisfacción del cliente, mayor aumento de las ventas. A más horas de
dedicación al trabajo, mayor nivel de sueldo. O en un sentido negativo: a
menores niveles de ausentismo, menor probabilidad de ser despedido. O bien
mixto: a menores niveles de motivación, mayor rotación de personal.
Estas investigaciones suelen ser más complejas que las descriptivas o las
exploratorias ya que implican por necesidad usar hipótesis y ser muy riguroso
en la operacionalizaciòn de los conceptos y la medición de las variables. Para
un tesista de maestría constituyen, sin duda un reto, ya que implica entender y
aplicar conceptos estadísticos más avanzados, como las correlaciones de

115
 Pearson o Sperman3, así como el uso de paquetes de estadística avanzada,
aunque en la actualidad hasta los programas de Excel hacen correlaciones y
gráficas que poco tienen que envidiar a otros programas estadísticos.

6. La investigación explicativa. Esta investigación es la más complicada de

estructurar, ya que requiere un planteamiento conceptual y estadístico que
demanda los mayores conocimientos en investigación. Para hacer una
investigación de este tipo, es necesario además contar con evidencia
empírica previa que justifique llegar hasta las causas. Es posible que una
misma investigación inicie como exploratoria y se torne descriptiva, estudie
correlaciones y haga explicaciones sobre el fenómeno.
Esto veces ocurre en el caso de las tesis doctorales. Es también frecuente
que una tesis tenga una parte de investigación documental, otra descriptiva
y otra correlacional.
Para hacer investigaciones explicativas también llamadas causales, (ya que
se estudian las causas del problema) es necesario que ya exista trabajos
sólidos en el campo, modelos validados y entonces se busque profundizar
aún más en algún tópico desconocido que no haya sido estudiando con
antelación.
Ejemplo de estas investigaciones:
 Influencias del ambiente familiar y la escolaridad de los padres en el éxito
ejecutivo de las empresas públicas mexicanas.
 Productividad, clima laboral y satisfacción de los trabajadores en los hospitales
de PEMEX.
 Repercusiones de las inversiones en protección del medio ambiente en la
productividad de las empresas españolas.
 Calidad del equipo directivo, Rentabilidad del sector, Factores externos y éxito
de un negocio.

3 El coeficiente de Sperman es muy útil cuando hay valores extremos que pueden alterar la
significancia del valor del coeficiente de Persons. En el coeficiente de Sperman los valores pueden
ser cambiado por el orden que tienen. Si estudiáramos la población de las cinco ciudades
mexicanas más pobladas estos valores serian: Ciudad de México, 8, 851,080, Ecatepec 1 655 015,
Guadalajara 1 495 182, Puebla 1 434 0621, Ciudad Juárez 1, 321 004. Podríamos remplazar
estos datos por el orden Ciudad de México 1, Ecatepec, 2, Guadalajara 3, Puebla 4 y Cd. Juárez 5.
(WIKIPENDIA, 2015)

116
 Esta investigación busca encontrar explicaciones a los hechos.
Aunque en principio no se puede afirmar que una investigación sea mejor
que otra, en un país como el nuestro, con tan poca investigación que suele
realizarse en las unidades en todos los campos, pero particularmente en
administración, el tipo de tesis es básicamente exploratoria-descriptivas-
correlaciónales. Solo en los últimos años con la llegada de nuevos y potentes
metodologías tales como la modelación con ecuaciones estructurales usando
análisis factorial exploratorio y/o confirmatorio es que esta investigación comienza
a florecer y a proliferar.
. Las técnicas de primera generación se dividen en dos tipos: Para
exploración primaria y para confirmación primaria: Dentro de las de exploración
están el anaslis de conglomerado también llamado en inglés Cluster analysis, el
análisis factorial exploratorio y las técnicas de escalamiento multidimensional.
Dentro de las técnicas de Confirmación destacan el análisis de covarianza,
el anaslis de regresión y la regresión múltiple.
Con respecto a las técnicas de segunda generación estas a su vez se
clasifican en modelación con ecuaciones estructurales causando parciales mínimos
cuadrados y por lo que respecta a las técnicas de confirmación destacan la
modelación de ecuaciones estructurales usando covarianzas y el análisis factorial
confirmatorio. El cuadro 7.2 resume las dos generaciones de métodos multivariados
que suelen usarse en las investigaciones explicativas a las que nos hemos referido.

Cuadro 7.2 Técnicas multivariadas de primera y segunda generación

117
 FUENTE: (HAIR, HULT, RINGLE , & SARSTEDT, 2014)

En el capítulo 13 (análisis de datos) profundizaremos más ellas y daremos

ejemplos de cada una de ellas.

5. Investigación acción. Este tipo de investigación suele ser considerada

investigación cualitativa por la mayoría de los autores de metodología sin embargo
yo la clasifico como cuantitativa por su carácter práctico y porque tiene una enorme
aplicación en la administración y la ingeniería; consiste en resolver problemas
prácticos con una metodología para la toma de decisiones. La diferencia básica es
que el investigador es también un actor y entra en acción, ya que se busca resolver
problemas.

En realidad lo que es común a todos los tipos de investigación es la

necesidad de resolver problemas administrativos.
En el Instituto Politécnico Nacional (IPN) y en la Universidad Nacional
Autónoma de México (UNAM) donde se otorgan grados de maestro en ciencias y
se exige un mayor rigor metodológico, existe la debilidad y la tendencia a privilegiar
la investigación empírica con prueba de hipótesis. Esta ortodoxia es errónea, ya

118
que la investigación acción puede ser más relevante en lo social y su importancia
práctica puede resarcir sus modestas contribuciones al campo de la teoría.
Según el reglamento de estudios de posgrado del IPN, las tesis de maestría
deben tener cierto rigor metodológico, pero de manera relevante, tener un enfoque
práctico que resuelva problemas concretos. Textualmente leemos en la fracción 1
del artículo 100: …”La tesis de maestría deberá ser un trabajo escrito e individual
que demuestre la capacidad del alumno para resolver problemas del área de su
especialidad.”…
Esta orientación es demasiado general para construir una verdadera guía.
Sin embargo, debe rescatarse el énfasis en resolver problemas cotidianos.
La investigación acción puede ser de seis clases: 1. Problemas de toma de
decisiones administrativas con métodos cuantitativos; 2. Formulación y
fundamentación de proyectos; 3. Plan de negocios; 4. Elaboración; 5. Análisis de
casos, y 6. Diseño y desarrollo de modelos.
7. 1. Problemas de toma de decisión administrativa con métodos
cuantitativos

FUENTE: ELABORACIÓN PROPIA. ÁRBOL DE DECISIONES TOMADO DE (MENDOZA, 2011)

119
 El proceso de toma de decisiones de un problema administrativo, por lo regular,
toma cinco fases:
1. Definir el problema.
2. Identificar alternativas.
3. Determinar criterios.
4. Evaluar alternativas.
5. Seleccionar una alternativa.
Estas fases distinguen con claridad dos grandes apartados: la selección de
alternativas y la evaluación de los resultados de la estrategia de solución
seleccionada.

La relación se muestra en la siguiente figura:

Figura 7.7. Proceso de toma de decisiones

Fuente: Elaboración propia

El uso de procesos de decisión y de métodos cualitativos debe estar
precedido por cuatro condiciones: 1. el problema es complejo y el gerente a cargo

120
no puede solucionarlo sin ayuda de un análisis cuantitativo; 2. el problema es
especialmente importante y el gerente desea analizarlo con detalle antes de tomar
una decisión; 3. el problema es nuevo y el gerente no tiene experiencias previas de
los cuales tomar ideas, y 4. el problema es repetitivo y el gerente ahorrara tiempo y
dinero si realiza un análisis cuantitativo.
Dentro de las métodos cuantitativos para la toma de decisiones, podemos
mencionar los siguientes: programación lineal, programación lineal integrada,
programación de proyectos (PERT/CPM), modelos de inventario, modelos de línea
de espera, simulación, análisis de decisiones, programación meta, pronósticos y
modelos Markov. A continuación explicaremos de manera breve cada uno de ellos:

1.1 Programación lineal

Es una técnica que sirve para solucionar problemas en situaciones que
implican minimizar o maximizar a un sujeto, que tienen una función lineal con un
conjunto de restricciones que limitan el grado de logro de dicho objetivo. Sus
aplicaciones están orientadas tanto a las áreas de mercadotecnia (selección de
medios), finanzas (selección de portafolios de inversión), administración de la
producción (programación de producción y asignación de fuerza de trabajo), entre
otras aplicaciones.
Figura 7.8. Métodos cuantitativos.
Entra ejemplo pág. 145
1.2 Programación lineal integrada

Es un enfoque usado para la solución de problemas mediante programación

lineal con requerimientos adicionales donde se incluyen valores íntegros.
Entra ejemplo pág. 146
En diversas situaciones los gerentes son responsables de planear,
programar y controlar proyectos consistentes en diversas tareas separadas que
realizan diferentes departamentos e individuos, eI PERT (Program Evaluation and
Review tecnique) y CPM (Critical Path Method) ayudan a gerentes a programar
estas tareas tan complejas.

121
Ejemplo de tipos de proyectos:
 Investigación y desarrollo de nuevos productos y procesos.
 Construcción de plantas, edificios, y autopistas
 Mantenimiento de numerosos equipos de gran complejidad.
 Diseño e instalación de nuevos sistemas.
Las preguntas de investigación típicas que suelen derivarse de ellos son:
 ¿Cuál será el tiempo total para completar un proyecto?
 ¿Cuál es la fecha de inicio y de finalización de cada actividad especifica?
 ¿Cuáles son aquellas actividades consideradas criticas para poder cumplir en
tiempo y forma el proyecto total?
 ¿Cuánto tiempo pueden demorar las actividades no criticas, sin incrementar el
tiempo de realización del proyecto?
El PERT fue aplicado para llevar a cabo los proyectos de cohetes polares en el
decenio de los cincuenta. El CPM fue creado para proyectos industriales en el caso
de que las actividades de tiempo sean conocidas.
Los programas de cómputo actuales han combinado ambas versiones, por lo
cual, de manera universal son conocidos como PERT/CPM:

1.3 Modelos de inventarios

Los modelos de inventario son usados por los gerentes para resolver el
problema dual de tener suficientes inventarios que satisfagan la demanda de bienes,
y asimismo mantener bajos los costos de mantenimiento de inventarios.

Existen dos tipos de modelos: los que tienen una demanda dependiente y los
que tiene una demanda independiente. Los primeros se caracterizan porque la
demanda de insumos está relacionada en forma clara con sus componentes y
subensambles.
En los sistemas con demanda independiente existen dos preguntas de
investigación básicas: ¿cuánto debe ser ordenado? y ¿Cuándo el inventario debe
ser repuesto?

122
 Los sistemas con demanda dependiente usan modelos determinísticos y los
de demanda independiente probabilísticos..

1.4 Modelos de líneas de espera (colas)

..” Estos modelos permiten a los gerentes decidir lo relacionado con la

operación de las líneas de espera, conocida familiarmente en el análisis cuantitativo
como una “cola”. Esto ha contribuido a crear la llamada teoría de colas. La técnica
fue creada en los inicios de 1900 por Earlg al estudiar la conexión de líneas
telefónicas. Los modelos de teoría de colas consisten en fórmulas matemáticas y el
estudio de las relaciones que determinan las características operativas de una línea
de espera…” (Anderson 2006, p.514)
Algunos de los aspectos más relevantes del estudio de la teoría de colas son:
 La probabilidad de que las unidades estén en el sistema.
 El promedio de unidades en el sistema.
 El número promedio de unidades en el sistema.
 El tiempo promedio de espera en línea.
 El tiempo promedio de cada unidad gastado en el sistema.
 La probabilidad de que al arribo de una unidad deba esperar.
 El estudio de teorías de colas tiene innumerables aplicaciones en la resolución
de problemas administrativos.
Quien ha ido a un banco a pagar o hacer reclamaciones por su servicio
telefónico, sabe muy bien lo que es una cola.

1.5 Simulación
Es una técnica usada para modelar un sistema, simulando su operación y
midiendo su desempeño y la operación con un enfoque sistemático. Por lo general
utiliza un programa de cómputo.
…” Esta es una de las técnicas cuantitativas más usadas en la toma de
decisiones. Los modelos de simulación, generalmente consisten en expresiones

123
matemáticas y lógicas que describen cómo se darán las respuestas a impulsos o
entradas específicas. Los modelos de simulación tienen dos partes: entradas
(inputs) las cuales pueden ser controlables o no controlables…” (Anderson 2006, p.
591).
Una simulación es en buena medida un experimento. Los inputs
incontrolables por lo general se transforman e interpretan como inputs
probabilísticos y se determinan de un modo aleatorio.
El modelo general que representa una simulación puede ser representado
como sigue:
Figura 7.9. Representación de una simulación

Fuente: Elaboración propia

Los modelos de simulación se aplican de manera amplia en la administración.
Entre los ejemplos podemos citar:
 Desarrollo de nuevos productos.
 Reservación (overbooking) en líneas aéreas.
 Políticas de manejo de inventarios
 Sistema de distribución de productos

124
  Simulación de flujos de tráfico
 Líneas de espera (colas) en un cine o un restaurante.
En cada caso deben ser definidas las variables controlables y algunos valores
que deben estimarse de manera probabilística, tales como el tiempo que decide
esperar un cliente en una cola.
Los modelos de simulación tienen gran valía en la medida que poseen una
capacidad predictiva y pueden prever los recursos necesarios en contingencias
extraordinarias. La realidad consiste a menudo en predecir de una manera lineal,
por ello, los nuevos modelos de simulación incorporan aspectos de la teoría del caos
para predecir fenómenos extraordinarios. Su aplicación más extendida en el campo
de la administración ocurre en los sistemas de gestión de proveedores y en las
áreas de distribución y mantenimiento.

1.6 Modelos de Markov

Esta técnica se aplica cuando los eventos a estudiar se repiten de manera
constante, pero la respuesta del sistema no puede ser determinada con exactitud.
Las probabilidades de transición suelen evaluarse para describir la manera
como los sistemas hacen su transición.

Los modelos de Markov se han usado para describir la probabilidad de que

una máquina que funciona en un periodo de tiempo, continúe funcionando o falle en
un momento determinado. Asimismo, los modelos de Markov son útiles en la
investigación de mercadotecnia, donde puede usarse para describir la probabilidad
de que un consumidor que compra la marca A, adquiera la B, después de un periodo
de tiempo.

5.2 Plan de negocios

Esto es quizás la más popular de las forma de investigación acción. Aunque
existen divergencias al respecto en mi opinión un plan de negocios es una de las

125
formas más acabadas de investigación - acción con la condición de que el plan de
verdad consolide un verdadero negocio y no sea solo una especulación teórica.
Según el Diccionario de la Lengua Española, la palabra negocio tiene varias
acepciones: negocio es “cualquier ocupación, quehacer o trabajo. Todo lo que sea
objeto o materia de una ocupación lucrativa o de interés”( p.1433) . Esta definición
es limitativa, por lo que es necesario concebir al negocio como cualquier actividad
donde exista un aumento de valor en una cadena de transformación. De este modo,
un negocio puede implicar no sólo la elaboración de un producto o la dotación de
un servicio, sino todas aquellas labores que generen valor para un cliente, siempre
y cuando esté dispuesto a pagar por ello.
El plan de negocios es llamado en la literatura administrativa de varias
formas: business plan, plan de empresa (España). Las escuelas de negocios con
perfil “profesionalizante” usan casi de manera exclusiva la elaboración de planes de
negocios como alternativa de titulación. Este requisito tiene sentido, ya que alguien
que estudia un MBA (Master in Business Administración), más que un científico
busca elaborar competencias para poner en funcionamiento un negocio exitoso, y
no tanto convertirse en un empleado. Por tanto, la realización exitosa de un plan de
negocios garantiza que el alumno ha comprendido y aplicado sus conocimientos.
El plan de negocios es una de las formas de investigaciones más aplicadas
que hay y tienen mucho prestigio en las escuelas de negocios al grado de ser la
única forma de titulación en muchas escuelas prestigiosas.
Aunque hay críticos sobre este aspecto – sobre todo entre profesores que
nunca han puesto un negocio y a los que el solo nombre les causa malestar y
afirman con furia que “Esto no es una tesis de maestría y solo puede admitirse como
tesis de pregrado o licenciatura”.
La verdad es que un plan de negocios bien realizado y con un profundo
análisis estratégico del entorno, el sector industrial y la competencia puede ser una
magnifica tesis de Maestría, por supuesto una maravillosa tesis de Licenciatura.
Como tesis de doctorado ya no es aceptable porque la exigencia de conocimiento
original no pueden ser demostrada.

126
5.2.1 Definición de plan de negocios

Son múltiples los autores y modelos que han elaborado el concepto. En

España lo llaman plan de empresa y en inglés se llama “Business plan”.
Personalmente pensamos qué plan de negocios es mejor ya que la palabra negocio
puede ser trasladada a un grupo de empresas o incluso a organización que en
realidad tengan un interés de obtener beneficios monetarios.
Para Rosenberg (1989), es la “compra y venta de bienes y servicios con afán
de lucro” (p.276).
Según (Cyr, 2001). “ Es un esquema, una guía y la más importante
herramienta de venta que cualquiera puede utilizar en un negocio para obtener
dinero o reunir soporte para lanzar un nuevo producto o servicio” (p. 34).

Según Abrams (2000). “Es una guía que se desarrolla tener un negocio
exitoso” (p. 1).
Para Nuevo (Nueno, 2005). El business plan es una especie de modelos de
simulación de la empresa que se quiere montar, la mejor aproximación que puede
hacerse de la realidad; la justificación de la coherencia de los distintos aspectos que
intervienen para hacer el proyecto viable.

Para el banco de desarrollo (Nacional Financiera, 2004). Un plan de

negocios “consiste en un documento escrito por el empresario, en donde se detallan
la naturaleza del negocio, el producto o servicio, los cliente, la competencia, los
métodos de producción o comercialización, el financiamiento y cualquier otro
aspecto significativo del negocio (citado por Cruz 2011 pág. 34).

Estructura de un plan de negocios Método LART

De las definiciones anteriores, obtengo mi propia definición:
Un plan de negocios es una guía que hace un emprendedor para asegurar
el éxito de un nuevo negocio.

127
 Destacó las palabras éxito y nuevo. Si bien puede ocurrir que se haga un
plan de negocios para replantear la estrategia de un negocio que ya funciona pero
quiere llevar a cabo una especie de refundación por ello la palabra “nuevo” sigue
resultando aplicado.

5.2.2 Modelos para elaborar un plan de negocios

En su interesante y ejemplar plan de negocios que recomiendo

entusiastamente consultar (Cruz 2011) identifica 8 diferentes propuestas incluida la
suya propia que son:
1. Modelos Rafael Alcaraz (catedrático del Instituto Tecnológico de Estudios
Superiores Campus Monterrey, México).
2. Modelo Linda A. Cyr (empresaria y colaboradora de las publicaciones de
Harvard Business School Publising Corporation en acuerdo con Hardvard
Business Press).
3. Modelo Brian Finch (con una perspectiva de empresario desde Reino Unido).
4. Modelo Linda Pinson (empresaria de Estados Unidos de Norte América y
ganadora del premio Ben Franklin “El mejor libro de negocios”).
5. Modelo “Entrepreneur” (revista de negocios, México).
6. Modelo Pedro Nueno (Catedrático del IESE, la Escuela de Dirección de
Empresas de la Universidad de Navarra, España).
7. Modelo Greg Balanko – Dickson (empresario y consultor de negocios en
Norteamérica, Europa y África)
8. (Modelo MRCC 2011) propuesto por María del Refugio Ramírez Cruz.
Como ninguno me satisface del todo, sugiero usaré modelo LART que se
diferencia de todo por la inclusión del cuadro de mando integral o balanced
scord card que será la guía de evolución y, éxito y en un caso catastrófico de
la decisión de cierre de un negocio: Dicho de una manera simplista pero
didáctica un plan de negocios es en realidad un plan de planes. Sugiero por
tanto integrarlo en 10 apartados.

128
 Estructura el plan de negocio. Método LART
FASE ENTREGA

Definición del concepto del negocio PRIMER

Breve descripción de dos líneas que resuma el tipo de negocio. PARCIAL
Ejemplo un restaurant Premium para clase media refinada. Así como
definición de la misión, visión, valores, objetivos estratégicos y diagrama del
campo de actividades, Calidad del servicio y ventaja competitiva esperada.
Nombre comercial, Tipo de empresa, Socios, Monto del capital inicial
Representante legal, Dirección general, Contabilidad, Áreas clave
Ubicación (mapa) , Dirección fiscal, Identidad corporativa
Silabuss (información relevante sobre el negocio)
2 a Análisis del sector industrial Incluye: Diagrama de campo de actividades, Primer
FODA parcial
2b. Análisis de sector industrial (Continua) Análisis de las 5 fuerzas del Segundo
sector, perfil estratégico externo, definición de los factores claves de éxito, parcial
descripción de los grupos estratégicos. Definición del posicionamiento
estratégico del negocio. Análisis de la cadena del valor proyectada.
Portafolio de negocios y/ o servicios proyectado del negocio. Matriz de
posicionamiento estratégico, Estratégicas corporativas de negocios y
funcionales a implantar.
2c. Análisis del sector industrial (continua) Tercer
Análisis de estrategias mediante modelo LART Plan de implantación parcial
Modelo LART
3. Plan técnico operativo Descripción a detalle de la ubicación del Segundo
negocio con mapa de localización por Geoogle Earth. Definición del parcial
producto o servicio a vender. Así como los detalles técnicos de su
elaboración, (distribución de la planta o las instalaciones y diseño del flujo de
trabajo) Determinar la tecnología, el equipo e instalaciones que se
requieren, definir las necesidades y abastecimiento de materia prima que se
requiere y algo muy importante
la administración de inventarios y la identificación y gestión de proveedores

4. Plan Legal y fiscal Determinación del tipo de sociedad a poner Segundo

así como del régimen fiscal que más conviene tener. (Aviso de apertura, parcial
Permiso de uso de suelo, permisos sanitarios, registro ante las cámaras o
asociaciones correspondientes, registrar a los empleados ante el Instituto
Mexicano del Seguro Social (IMSS), registro ante el Servicio de
Administración Tributaria (SAT), protocolo de acta constitutiva y registro de
marcas y patentes ante el Instituto Mexicano de la Propiedad. Seguros y
Seguridad
5. Plan organización Segundo
Describe la estructura de organización para los próximos dos años, el tipo de parcial
puestos y el perfil de los empleados que se requieren y sus remuneraciones
proyectadas. Como sugerencia los dueños deben tener un sueldo desde el
primer año de operación, los sueldo deben ser competitivos con el mercado.
Para el personal de ventas, generalmente su salario se divide en sueldo
base más comisiones. Definir el plan de implantación
6. Plan de mercadotecnia y ventas Segundo
Logos, marca imagen corporativa y las 7 P´s del negocio. Definir quiénes parcial
son los clientes potenciales y describirlos para establecer el mercado meta.
Definir el mix de marketing, Métodos de distribución, características del
producto o servicio, un valor añadido de nuestro producto o servicio calidad

129
 del producto o servicio, fijación de precios basada en el costo, en el mercado
o en el comprador, medio de publicidad se usaran asi como la logística de
distribución y los servicios posventa que se ofrecerán Definición del pan de
ventas en los próximos dos años
Presentación de avances
7. Plan financiero Tercer
Es el corazón del plan de negocios. Aquí se define: quién llevará la parcial
contabilidad, cuáles serán las políticas de ventas a crédito (plazos de pago,
clientes especiales, descuentos y cobranza), las fechas del pago a
proveedores. El software se utilizará para controlar el sistema contable. El
monto del capital y de qué tipo será: (social, créditos, socios nuevos o
aportaciones de familiares o amigos)
Los estados financieros que se presentan son proyecciones a dos años y los
elementos que se incluyen son: el flujo de efectivo, estado de resultados y el
balance general. Finalmente es recomendable definir indicadores de
solvencia, endeudamiento, de estabilidad, productividad y rentabilidad
esperada y explorar las ayudas del Gobierno a las nuevas empresas
(Fondos PYME etc)
8. Balanced Score Card del negocio Tercer
Definir el mapa estratégico del negocio en las cuatro iniciativas parcial
Financiera, de Satisfacción del cliente, de Procesos y de aprendizaje y
desarrollo. Se debe proyectar el cuadro de mando definiendo los 10 o 12
indicadores clave así como el indicador base que puede ser sacado de la
experiencia d competidores y los indicados meta así como lo semáforos que
determinen el éxito o fracaso del negocio. Se debe presentarlos siguiente:
Definición de visión misión y resultados estratégicos ,• Mapeo de las
relación de causalidad , • Díselo de indicadores y métricas,•
Fijación de metas o niveles de desempeño esperados
9. Plan de implantación Tercer
Plan detallado de lanzamiento, de la empresa definición fechas, tipo parcial
de celebración del “open House” y promociones al inicio, contingencias
principales esperadas y programa a 6 meses sobre perdidas soportables y
acciones estratégicas a realizar (Alianzas estratégicas, prestamos máximos
etc).

10. Resumen ejecutivo En dos hojas indicar Resumen ejecutivo, el Tercer

Mercado meta, Beneficios específicos del Producto servicio, los Factores parcial
de éxito, la necesidad no cubierta del mercado actual, experiencia de los
emprendedores, el estado actual de la empresa (en caso de que sea un
replanteamiento estratégico), los requerimientos financieros, el uso que se
dará al financiamiento, riesgos del proyecto y periodo de perdidas máximo
esperado.
Presentación final
Fuente: (Rivas, 2013)

En la tabla anterior, del lado derecho, se anexa una orientación de los plazos
en los que se puede realizar un plan pensando en las escuelas que solo tienen un
solo seminario de titulación. Estos son los productos que cabría exigir a un
estudiante o a un grupo de ellos en el caso que se permitan las tesis colectivas (que
en mi opinión no deberían de permitirse más de tres autores).

130
Investigación cualitativa
Esta investigación con los años han ganado prestigio, algunos diseños
metodológicos no son considerados científicos, ya que se trata de simples
exploraciones subjetivas. La ventaja de la investigación cualitativa consiste en que
constituye un campo multidisciplinario y con mucha frecuencia transdisciplinario, lo
cual le da un enfoque multiparadigmático.
Existen cinco fases de evolución en la investigación cualitativa:
1. La etapa inicial que se sitúa de 1900 a 1945 y se caracteriza por documentar
experiencias con predominio del positivismo científico.
2. La fase modernista, de 1945 a 1970, caracterizada por el realismo social, el
naturalismo y la etnografía de fragmentos de vida que toman especial relevancia.
Esta es la etapa de mayor creatividad. Surgen nuevos diseños, tales como, la
etnometodología, la fenomenología, las teorías críticas y el feminismo. Esta
etapa es considerada la edad de oro del análisis cualitativo riguroso.
3. La etapa de los géneros velados de 1970 a 1986, en desde aparecen nuevas
técnicas como el interaccionismo simbólico, el constructivismo, la entrevista
naturalista, el pospositivismo, la fenomenología, la teoría crítica, la teoría
neomarxista, la semiótica y el estructuralismo. En esta época hay un predominio
de la investigación cualitativa aplicada y la investigación cualitativa política y
étnica. Las estrategias de investigación y los formatos de reporte se ubican desde
las teorías de puesta a tierra. (Grounded Theory), los estudios de casos, los
métodos históricos, los bibliográficos, los etnográficos, la investigación acción y
la investigación clínica. Diversos métodos para recolección de datos y análisis de
material empírico se ponen a disposición, incluyendo la entrevista cualitativa
(abierta-cerrada y cuasi estructurada), la observación visual, la experiencia
personal y los métodos documentales. En esta etapa aparecen también los
primeros programas de medición y análisis de datos cualitativos, junto con el

131
 método de narrativa, contenidos y semiótica para leer entrevistas y textos
culturales.
4. La etapa de crisis surge a mediados de los ochenta, cuando ocurre una profunda
ruptura conocida como crisis de representación. Aparecen nuevos modelos de
verdad, métodos y representación. Se completa la erosión de las normas clásicas
de la antropología.
5. La etapa de la triple crisis, en la cual ocurre una revisión crítica y profunda de
las prácticas seguidas por ciertos investigadores cualitativos. Esto genera dos
problemas clave en los supuestos de la investigación cualitativa, ya que en
adelante el investigador no deberá capturar las experiencias vividas (crisis
representacional) y se revisan los criterios tradicionales de evaluación e
interpretación en investigación cualitativa (crisis de legitimación).

En la actualidad para que una investigación cualitativa sea considerada científica

requiere tres condiciones:

1. Observadores calificados y competentes.

2. Objetividad, claridad y precisión en el reporte de las observaciones del mundo
social, incluyendo las experiencias de otros.
3. Los sujetos deben ser reales y estar en el universo estudiado, para reportar sus
experiencias.
El proceso de la investigación cualitativa se ilustra en la figura siguiente

132
 Fuente: Elaboración propia

Entre las técnicas que tienen aceptación universal para la administración

podemos citar las siguientes:
Tipos de técnicas de investigación cualitativa
A. Observación participante
B. Teoría en práctica (ground theory)
C. Estudio de caso
D. Relatos de vida
E. Etnobiografía

F. Analsis de grupos focales (focus Group)

G. El taller de informantes clave (stake holders)

A) Observación participante
Consiste en participar en la vida y las actividades de los sujetos observados,
según su categoría de edad, sexo, status y en la que el investigador llegua a situarse

133
para negociar con las personas que le acogen en función de sus propios deseos o
del lugar en que estos le colocan (Baburthe, 1994).

La observación participante tiene tres etapas: la observación, la participación

y la verificación de datos.
La observación. Esta fase requiere describir lo cotidiano y verdadero que
represente de manera fiel los comportamientos sociales de los sujetos estudiados,
a partir de la relación humana que el investigador establece con los sujetos. La
observación, por lo general, se apoya en métodos de recolección de datos, tales
como el escuchar y la consulta de archivos, pero sobre todo, compartir la vida
cotidiana.
La participación. Esta es la fase crítica del método, ya que el investigador
se involucra con los sujetos, no obstante el científico como observador debe
prevalecer al participante. La participación, por tanto es de tipo afectivo y
psicológico, pero esto no implica que el investigador deba convertirse en otro, pues
la participación no significa imitación o conversión, para que esta participación sea
de verdad profunda el investigador debe dominar la lengua o la jerga, ya que un
gran número de informaciones de fondo pueden obtenerse escuchando las
conversaciones, lo que será imposible para un observador que no domina la lengua.

Verificación de datos. Los datos son, por lo general, testimonios y su

registro ordenado y metodológico es crucial para que las conclusiones puedan
realizarse con todo el rigor, en razón del carácter no exhaustivo de la técnica, si la
claridad se compensa con la densidad de los testimonios.

B) Teoría en práctica (ground theory)

Esto implica una revisión exhaustiva del estado del arte en la cuestión. Se
considera una contribución estimable al conocimiento, reunir los hallazgos en un
campo específico de la investigación y efectuar una crítica sustentada contra los

134
métodos o teorías existentes, evaluando la evidencia empírica encontrada por otros,
sin que sea necesario probar los replanteamientos teóricos propuestos.

En este apartado se pueden incluir como una variedad poco usada en el

campo de la administración: los estudios históricos, que describen e interpretan el
pasado, por medio de la gestión y la administración de negocios. Entre las fuentes
de información más utilizadas en este tipo de estudio, se contemplan los discursos,
periódicos, videos, decisiones registradas, libros, revistas y evidencias físicas.
Los pilares de metodología de grounded theory son la comparación
constante y la muestra teórica.

La discusión y análisis teóricos no son bien vistas en una disciplina de

ejecutantes y ejecutivos (practicioners), como lo es la administración, sin embargo,
como ha resumido magistralmente Lewin: No hay nada más páactico que una buena
teoría. Con ello quiere decirse que sólo las buenas teorías se aplican en la realidad;
es decir, las teorías que se basan en construcciones sólidas tienen aplicación en la
práctica. Por ello, una buena discusión teórica debe reunir ciertos elementos y la
construcción de la teoría debe observar un procedimiento metodológico que incluya
cuatro pasos: definición clara de los objetivos de la investigación, formulación de
preguntas de investigación, creación de la perspectiva teórica y descripción del
diseño de investigación, las cuales se ilustran en la siguiente figura:

135
 Figura 7.10. Partes de la Grounded theory pág. 161

Fuente: Elaboración propia

Una de las características de esta técnica es el uso de diagramas y mapas
de datos. Hay tres tipos de diagramas: la representación de eventos en escalas de
tiempo, los diagramas causa efecto llamados también modelos paradigmáticos.
Según Strauss y Corbin (1990) estos diagramas contienen seis elementos:
condiciones causales, fenómeno, contexto, condiciones intervinientes, estrategia de
acción y consecuencias. Un tercer tipo de diagrama llamado matriz condicional se
representa mediante ocho niveles de círculos concéntricos.

Figura 7.11. Ejemplo de diagramas causa-efecto

De los ejemplos de estudios basados en esta metodología que suelen ser
usados como referencia cabe citar a:
 Brown y Eisenhardt, 1997 Desarrollo de productos
 Hargadon y Sutton, 1997 Inovaciòn
 Yan and Gray, 1994 Join ventures

136
 C) Estudio de caso
Son muy utilizados en la investigación sobre administración. Sin embargo, se
critican con frecuencia por su debilidad metodológica.

Normalmente se usan para comprender un fenómeno e incluyen los

resultados del estudio, la razón y situación por las que se estudia el caso, el contexto
del estudio, el diseño de la investigación, la presentación de los datos y la de los
hallazgos. Se trata de trabajos descriptivos que buscan como su nombre sugiere,
describir una realidad de la praxis administrativa. Esta modalidad es muy usada en
el ámbito internacional y cuenta con aceptación entre los estudiantes y con
legitimidad científica, ya que constituye uno de los apoyos de la teoría contingente.
Se busca describir experiencias que pueden ser aprendidas mediante la simulación
de situaciones. Su lógica indica que si estudian los casos suficientes, pueden
adquirir habilidades ejecutivas por las experiencias vividas al solucionar el caso.
Desde el punto de vista metodológico, los estudios de caso se recomiendan
cuando el marco teórico es débil y el ambiente sujeto a estudio es muy complejo.
Figura 7.12. Modelo inductivo del estudio de caso pág. 163
El estudio de caso es un método inductiva, según afirma Meredith, la
condición inductiva no debe ser una excusa para que sea débil metodológicamente,
por lo que se recomienda un proceso de exploración descripción para que sea
posible arribar teorías.
Definición de estudio de caso
Es una investigación empírica que estudia un fenómeno contemporáneo en su
contexto de la vida real, en los que los límites del fenómeno y el contexto no
son claramente evidentes y en el que las fuentes de información son múltiples.

El estudio de caso dicho de una manera llana, es referir una situación real
tomada en su contexto y analizar ciertas variables. Se recomienda cuando se está
interesado en el cómo y por qué de los hechos, y los investigadores tienen poco
control sobre los fenómenos sujetos a estudio. Desde el punto de vista

137
metodológico, los estudios de caso se ubican en la base de la matriz existencial
natural propuesta por Meredith.
Figura 7.13. Ubicación del estudio de caso dentro de los diseños
metodológicos pág. 164

El proceso de construcción de un caso.

Un estudio de caso consta de tres partes: marco general, acopio y

configuración de la informática, y análisis de casos.
El marco general. Se requiere construir un cuerpo de antecedentes que
permita evaluar la experiencia referida y la descripción de los actores involucrados.

El acopio de información. La información necesaria para construir un caso

proviene, generalmente, de seis fuentes posibles: documentos, archivos,
entrevistas, observación directa, observación participante y objetos físicos. Con
estas fuentes se construye un fichero de datos primarios. Es importante que la
situación que se plantea sea tan fiel como la vivida por los actores.
Al análisis del caso. Existen pocas fórmulas para guiar al investigador y
cada cual debe desarrollar su propio estilo, sin embargo, hay dos grandes
estrategias: a) basarse en proposiciones teóricas realizando una lógica de
emparejamiento (Pattern matching) y b) inducir un modelo teórico a partir de los
fenómenos estudiados.

Uberman & Miles (2002) recomiendan de manera adicional construir una

rejilla de análisis tras la redacción del caso, con la finalidad de evitar riesgos al
efectuar una excesiva selectividad en la redacción. La rejilla debe ser muy
estructurada para facilitar la comparación de la información, dicha rejilla se
construye a medida que se progresa en el análisis del caso para agrupar los
elementos que permiten construir una teoría gradual.

138
 Existen tres tipos de estudios de caso: el estudio de caso intrínseco, el caso
instrumental y el estudio de casos múltiples.

El estudio de caso intrínseco. Se interesa por una situación con carácter

único o muy raro, o de difícil acceso de manera científica.
Cuadro 7.1. Estructura de un estudio de caso.
Paso Actividad
Inicio Definición de la pregunta de investigación y posibilidad de
establecer constructor sin teorización ni hipótesis
Selección de casos Especificar la población teóricamente, sin muestra
aleatoria
Diseño de instrumentos y Método de recolección de datos tanto cuantitativos como
protocolos cualitativos e investigadores múltiples
Introducción al campo Análisis de información y sus traslapes, métodos de
recolección de datos flexible y oportuna
Análisis de datos Búsqueda de patrones comunes usando técnicas
divergentes
Esbozo de hipótesis Tabulación interactiva de la evidencia encontrada,
búsqueda de la evidencia empírica y de los porqués en
las relaciones.
Comparación con la literatura Comparación con la literatura similar y con la conflictiva
Cierre o finalización del proceso Saturación teórica
cuando las mejoras resultan
marginales
Fuente: Eisenhard K. M. (1991).

El estudio de caso instrumental. Describe una situación en la que es

posible observar un conjunto de datos típicos y donde los fenómenos resultan
ilustrativos del objeto de estudio. Por ejemplo: los patrones de la corrupción.

El estudio de casos múltiples. Se identifican fenómenos recurrentes y tras

haber analizado cada situación por sí misma, se usan en investigaciones de tipo
inductivo. Álvarez I. En su estupendo libro de casos mexicanos distingue siete tipos

139
de casos: teóricos, prácticos, reflexivo de resolución de los problemas, de
aprendizaje individual y grupal, activo, y vinculado al paradigma cualitativo (Álvarez,
2006).

D) Relatos de vida
El método de relatos de vida sirve para recoger y tratar relatos de personas,
relacionados con sus vivencias cotidianas, pasadas o presentes. La entrevista debe
estructurarse de un modo sistemático orientando la descripción de los retos, a los
conflictos, los cambios acaecidos, las relaciones sociales, las derrotas o las
condiciones materiales de vida. Por lo general, en el campo de la administración
esta técnica permite identificar valores, las creencias y las normas que determinan
la cultura del fundador de una organización. Los resultados obtenidos con esta
técnica dependen de la calidad del relato y del análisis del contenido que realiza el
investigador.

La técnica tiene cinco fases: integración, elección de informantes, trama de la

entrevista, acopio de la información y transcripción, análisis e interpretación.
(Mucchelli ,1996).

E) Etnobiografía

Esta expresión fue propuesta por Porier (1979). Según él, la etnobiografía
constituye un método de mayéutica social a partir del informador, que permite al
sujeto encontrarse y opinar sobre sí mismo, su sociedad y su cultura.

Desde el punto de vista metodológico, la etnobiografía es un método muy

reciente, definido también como relatos de vida en etnología.
Existen dos métodos básicos de etnobiografía: la etnobiografía singular y la
plural, la primera busca insertar una biografía en un contexto y tiene tres etapas: la
entrevista de recopilación, la relectura crítica, y el examen crítico exterior (que

140
consiste en interrogar a otros informadores que hayan sido testigos de la existencia
del narrador). De este modo la etnobiografía se hace más profunda y se constituye
en un relato único pero polifónico, que permite contrastar la información del
informante central.

La etnografía plural, por su parte, consiste en entrecruzar un cierto número de

relatos de vida, que pueden ser un reducido número de biografías intensivas o bien
una gran cantidad de biografías extensivas.

El entrecruzamiento es la clave de la técnica y es prácticamente territorio del

arte. Es frecuente que los relatos entrecruzados degeneren en relatos yuxtapuestos,
el caso más emblemático es el famoso libro de Óscar Lewis (1963):Los hijos de
Sánchez, que tanta molestia causó al gobierno del presidente Díaz Ordaz en su
momento. En esta obra que en muchos sentidos precedió el estilo del boom en el
decenio de los setenta, las historias se cruzan y el lector las integra en un coro
polifónico desde distintas ópticas.

Las etapas del método de etnobiograía plural son: la recopilación, la

transcripción, la contextualización del relato y el análisis de contenido del corpus de
relatos de vida.

La recopilación. Implica las actividades de acopio de material, las cuales se

hacen mediante entrevistas centradas en acontecimientos y situaciones vividas por
el narrador.
La transcripción. Supone transcribir los relatos grabados en cintas, donde se
debe indicar con claridad: fecha, lugar, nombre del narrador, número de cintas,
circunstancias, temas. La transcripción es quizás la labor más delicada, y es muy
importante que esta sea integra y no comentada. En la actualidad es más frecuente
grabar audiovisuales, sin embargo, es muy común que los entrevistados se sientan
más rígidos y se relajen menos en estas circunstancias ya que la cámara intimida.

141
 Situar socioculturalmente un relato. Cada relato debe ser releído por el
narrador y a partir de esto se pueden establecer “contrabiografías”, es decir, relatos
temáticos que involucran a los autores citados por el narrador. Es muy importante
describir el contexto económico y social en el cual se insertan las historias, de otra
forma el lector hará juicios de valor sesgados.

Análisis del contenido del corpus del relato. La acumulación de relatos y el

entrecruzamiento suelen generar un volumen de información que requiere
integrarse en un análisis del corpus, mismo que debe ser descriptivo y taxonómico,
de modo que permita hacer categorizaciones. Es recomendable iniciar este análisis
de corpus mediante un programa del narrador, que consiste en un brevísimo
resumen del relato de vida del sujeto de estudio en el que se indica su estado civil,
profesión, nivel de estudios relación con la investigación.
El análisis de contenido. Suele realizarse mediante un inventario léxico de los
sinónimos de expresiones especializadas o personalizadas en torno a una palabra
con base temática. Liderazgo, motivación, éxito, etcétera.
El análisis léxico es una relectura que permite entrar en el discurso de los
narradores, sin desnaturalizar demasiado el relato oral y abrir la problemática. Es
en realidad una reescritura para identificar los llamados “nudos de sentido” que es
la manera como se identifican los temas abordados por el narrador.
Como resultado de lo anterior, se establecen “rejillas de lectura”, que posibilitan
reemplazar el flujo espontáneo y repetitivo de los relatos por una estructura que
facilite la comparación. Las rejillas de análisis permiten establecer categorías que
conjuntan los relatos plurales en un discurso único, que conserva las variaciones
personales. (Muccheli, 108-112).

F) Análisis de grupos focales

El grupo focal (focus group en inglés) es una técnica cualitativa de estudio de las
opiniones o actitudes de un público, utilizada en ciencias sociales. Consiste en la
reunión de un grupo de personas, entre 8 y 12, con un moderador encargado de
hacer preguntas y dirigir la discusión.

142
 En las sesiones de grupo tradicionales se elaborará un guion de desarrollo el cual
servirá para iniciar y cerrar la discusión.
La dinámica es inicia con una pregunta de salida que sea lo suficientemente amplia
pero precisa para estudiar un aspecto concreto de la realidad que se desea indagar.
Lo importante es que los sujetos seleccionados entren en confianza y
posteriormente puede haber una pregunta de seguimiento.
Es recomendable que las sesiones sean grabadas para después poder analizar la
información con algún software de apoyo.

Como ejemplo de esta técnica el cuadro siguiente resume una investigación que
lleve a cabo en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores. (Rivas, 2013b).

En este caso la metodología de investigación realizada fue la siguiente:

La conformación de los Focus Group se realizó atendiendo los siguientes aspectos.
Se eligió una muestra estratificada por edad, género y tipo de puesto con la finalidad
de crear un dialogo intra-nivel entre la institución y confrontar las visiones y los puntos
de vista sobre los aspectos que están creando insatisfacción.
Se realizaron oficios membretados de invitación individualizados y se lanzaron 3
oleadas para favorecer la participación y se realizaron 3 llamadas una de
confirmación y dos de reconfirmación. Ver anexo I
Se diseñó un formato de captura que se menciona en el anexo 2.
Puesto que los días de la investigación coincidió con protestas masivas de profesores
que estrangularon la circulación la Dirección de Recursos Humanos y Organización
realizó una nueva oleada de oficios para los últimos dos grupos.
En total participaron 53 empleados. Los grupos focales validos fueron 9 ya que en
uno asistió solo 1 persona y fue cancelado. La pregunta correspondiente a la
equidad se integró como pregunta en el grupo focal 9.
Fueron grabadas 9 sesiones (dos horas de grabación por cada grupo) de los grupos
focales para documentar el uso del software ATLAS ti .

El cuadro siguiente resume las preguntas de salida y seguimiento que fueron

planteadas como objeto de la investigación.

Cuadro preguntas de salida y seguimiento para los grupos focales

Grupo Preguntas para el taller Pregunta de Pregunta de Resultado de la encuesta a indagar
focal Pregunta Inicial seguimiento 1

143
 seguimiento
2
1 ¿La gente recibe reconocimiento ¿Cree que la ¿Qué La gente recibe reconocimientos de acuerdo al
de acuerdo a su desempeño y el evaluación del sugerencias desempeño y logro de sus metas
logro de sus metas? desempeño es haría para ( Reconocimiento, evaluación de desempeño).
objetiva? mejorar?

2 ¿Los ascensos y las ¿Todos los empleos ¿Qué Promociones y ascensos

promociones en la CNBV se tienen la oportunidad sugerencias (Merito, igualdad de oportunidades- promociones,
dan a quienes más los de promovidos? haría para ascensos).
merecen? mejorar?
3 ¿Considera que el ambiente ¿Considerará que hay ¿Sugerencias Ambiente laboral equitativo y libre de privilegios
laboral es equitativo en cuanto a preferencias por una para mejorar? (Equidad género, respeto a diversidad, preferencia
género, orientación sexual tipología física de étnica)
étnica y religiosa? personas
4 ¿Cómo evaluaría La ¿Cómo evaluaría ¿Sugerencias La gente se comunica formal y objetivamente para
comunicación en la CNBV? comunicación con sus para mejorar? evitar conflictos personales.
superiores? Las personas evitan hacer “grilla” para obtener un
beneficio personal
(Comunicación, comunicación con jefes,
comunicación informal, radio pasillo )
5 ¿Consideran que todos los ¿Considera que los ¿Sugerencias Los colaboradores tienen las mismas oportunidades
empleados en la CNBV tienen empleados con para mejorar? de recibir un reconocimiento
las mismas oportunidades de relaciones con (Igualdad de oportunidades, respeto, relaciones
recibir un reconocimiento? directivos importantes con directivos)
son tratados con más
respeto?
Fuente: Rivas 2013 b.

Resultados
A continuación se presentan los resultados del taller. Se presentan las respuestas obtenidas a
las cuestiones tomadas por un par de tomadores de nota (note takers).

Grupo focal 1

1.1 ¿La gente recibe reconocimiento de acuerdo a su desempeño y el logro de sus metas?

No, no hay igualdad el no hay incentivo de acuerdo al desempeño.

Se da el mismo caso en bonos anuales-no tiene bono anual, la calificación que le den pega en el
desempeño la de 100 es para alguien perfecto, les piden comprobar el 100 con un plus, t

ienen ciertas desventajas, hay cuotas. No son objetivos.

1.2 Pregunta de seguimiento. ¿Cree que la evaluación del desempeño es objetiva?

Respuesta

No, se ponen de acuerdo entre Vicepresidentes para ver a quien le toca el bono. Se ponen de
acuerdo, la evaluación es una simulación. Las calificaciones no son verdaderas

Se manipulan las evaluaciones lo cual provoca confrontaciones entre compañeros.

Se acuerda una calificación al evaluar, asimismo en el método de 360 grados usado en ejecutivos
los jefes se pone de acuerdo para calificar mal.

144
La retroalimentación solo se da en el método de ejecutivos. El sistema sólo sirve para cohonestar
decisiones ya tomadas, las plazas una están destinadas y se necesita un 9 para pasar. Lo
que importa en la CNBV, son los contactos que se tengan.

1.3 ¿Qué sugerencias haría para mejorar?

Se sugiere hacer actividades de recreación tales como cursos en el extranjero, becas, flexibilizar
horarios, incorporar acciones de teletrabajo, combinar equipos de personas mayores y
jóvenes.

Se debe mejorar la evaluación del personal se percibe falsa y desmotiva.

La conformaciones de los comités de selección y de evaluación deben ser más representativos
y multi puesto y no sólo por jefes. Se debe de poner a empleados prestigiosos es dichos
comités.

Se sugiere más apoyos para seguir estudiando.

En la evaluación influye mucho la edad (para mal si se tiene muchos años en la Comisión) y la
última palabra la tiene un director.
El detalle de la evidencia capturada en los videos y contrastado en la toma de notas se describe
en el grafico 1. La grafica resume el número de veces en que se repitió el juicio de valor.
En este caso 10 veces para evaluación del desempeño y reconocimiento. Los números de
los cuadros son los minutos y segundos en que fue emitido el juicio de valor por alguno de
los participantes.

Gráfico 1

Mapa de asociaciones mediante Atlas Ti

Fuente: Elaboración propia

145
 G) El taller de informantes clave (Stake Holders)
Esta es una técnica que recomiendo mucho ya que permite responder a cuatro objetivos: Obtener
información, generar conocimiento colectivo, validar juicos y hallazgos y acordar planes de
acción.
Esta técnica se sugiere usar cuando se requiere obtener resultados muy rápidos y existen muchos
sujetos de investigación especializados que requiere trabajar juntos para acordar planes
de acción.
El proceso para generar confianza y generar conocimiento incluye las siguientes fases:
Definición de una agenda de trabajo que puede ser de uno a tres días de trabajo intensivo
Levantamiento de información relevante de interés general
Validación de información en grupos de trabajo mixtos
Confrontación de la información recabada
Construcción de consenso

En la segunda fase de la técnica se busca que los participantes acuerden planes de acción para
solucionar la problemática detectada. Esto supone las siguientes actividades:

Identificación de prioridades
Identificar las principales estrategias
Análisis de factibilidad, adecuación y aceptabilidad por los grupos de poder de cada estratégica
de acción
Establecimiento de un plan y cronograma de trabajo
Establecimiento de la estrategia de implantación bajo el modelo LART de 8 aspectos.4
Asignación de responsabilidades

La técnica permite simultáneamente informar, armonizar el conocimiento entre los participantes,

crear confianza mutua y llegar a acuerdos sobre un tópico especifico.

Use esta técnica para la creación del modelo de gestión del nuevo sistema de justicia penal en
México. En el diseño de los participantes clave se identificaron a 5 actores que tiene que
ver con el sistema de justicia penal. Los policías, los agentes del ministerio público y los
procuradores, los defensores, los jueces y los directores de las prisiones.
El taller se diseñó para un trabajo de tres días y como resultado de lo anterior se realizó un
diagnóstico de la situación en los siguientes estados: Morelos, Zacatecas, Aguascalientes y
Coahuila. Así mismo, se diseñó el plan de acción para el establecimiento del modelo de
gestión en cada uno de los estados.

Esta técnica también es muy recomendable para los talleres de dirección estratégica en una
organización.
Software para análisis cualitativo

4 Los 8 aspectos de la implantación de acuerdo al modelo LART son: La estructura de organización,

interdependencia de tareas y los mecanismos de coordinación, El poder y la centralización, las competencias
del personal, los estilos de liderazgo, los sistemas de información y los sistemas de evaluación y recompensas
considerados críticos para llevar a cabo una implantación exitosa. (Rivas, 2014)

146
La creciente popularidad de la investigación cualitativa ha dado origen a la aparición de distintos
software de poyo que permite la relación de mapas, fotos, videos y análisis de textos con
el fin de crear las categorías de análisis que permiten arribar a conclusiones validas
El cuadro siguiente muestra los diversos softwares que existen en el mercado
La mayoría son de pago pero todos ofrecen versión limitadas de prueba que se pueden descargar
gratuitamente y casi siempre son sufrientes para realizar una investigación convencional.

Fuente: Elaboración propia a partir de la paginas web referidas.

Experimentos
Los experimentos son otra forma de diseño de investigación. A diferencia de los diseños
cuantitativos y cualitativos descritos, donde los investigadores se contentan con el estudio
que guarda, las variables a estudiar y reportan los hallazgos una vez que han ocurrido
(investigación ex post facto), en los experimentos el investigador puede controlar alguna
de las variables independientes y observar sus efectos en la variable dependiente.
Definición de experimentos
Un experimento es un estudio en el que se manipulan de manera intencional una o más
variables. Las consecuencias de la manipulación suponen el control por parte del
investigador.
De la definición anterior se desprende que la manipulación intencional de variables es el rasgo
característico de un experimento. En una investigación, manipular significa hacer variar o
asignar valores a una variable.

147
Por el contrario, la variable dependiente no se manipula, se mide, de tal forma que pueda
estudiarse el efecto que produce la manipulación de variables independientes. La
manipulación de una variable independiente puede realizarse en dos o más grados. El nivel
mínimo de manipulación y la presencia-ausencia de la variable independiente.

En los experimentos es común que se creen dos grupos: uno de ellos llamado experimental, que
es donde se manipulan las variables, y otro que se llama de control, que es donde está
ausente la variable manipulada. Supongamos que queremos probar el efecto de la
reducción de la jornada, previo pacto con el sindicato, sobre la productividad. Se acuerda
que un grupo experimental deje de laborar los sábados, y otro grupo llamado de control
sigue trabajando normalmente. Se mide la producción de automóviles durante tres meses
y se evalúa si la ausencia en el día sábado afectó la productividad.

En ocasiones los experimentos pueden manipular la variable en más de dos grados. La ventaja
de usar distintos grados en la manipulación de variables, es que permite distinguir si la
variable manipulada afecta la variable dependiente y la cantidad de variación produce
efectos sustantivos.

Por ejemplo si deseamos medir el grado de autoritarismo en el estilo de liderazgo y sus efectos
en la productividad en trabajadores de la construcción, por parte de dos capataces, uno
muy autoritario, y otro que aplica con rigidez la normatividad, pero que hace excepciones
racionales y controladas:
X1 representaría el estilo ligeramente autoritario.
X2 liderazgo autoritario.
X3 liderazgo muy autoritario.
Cuando es necesario establecer grados, es importante recordar que la manipulación de cada
grado implica la evaluación en dos grupos: el de control y el experimental.
La realización de un experimento supone un conocimiento claro del modo de opracionalización
de una variable, ya que la manipulación implica trasladar un concepto teórico en una serie
de operaciones concretas y actividades a realizar y medir. En ocasiones, esta traslación
teórica resulta muy complicada, por ello se recomienda seguir algunas sugerencias para la
manipulación de variables en experimentos:
Consultar experimentos antecedentes. Esto hace posible obtener una idea relacionada con la
manipulación de la variable dependiente.
Evaluar la manipulación antes de que se conduzca el experimento. Esto permite probar si la
manipulación no ha sido errónea y si estamos midiendo lo que pretendemos medir.
Incluir verificaciones para la manipulación. Esto supone entrevistar a los sujetos de estudio para
comprobar que la manipulación de la variable está surtiendo efecto y es detectada.
En los experimentos existen tres condiciones para considerarlo verdaderamente puro: la
manipulación intencional de variables, la medición del efecto que la variable independiente
tiene sobre la dependiente y el control o validez interna por parte del investigador.

En términos llanos tener control significa, saber cuándo ocurre la relación entre la variable
dependiente y la independiente. Cuando este control se detecta con facilidad, se habla de

148
 una relación casual, y cuando no se logra esta relación se concluye que el control no existe
y , por tanto, no es correcto hablar de un experimento. En términos científicos controlar
un experimento implica controlar las influencias de variables extrañas. Y si éstas se
manifiestan, sus efectos se aíslan y son conocidos. El concepto de validez interna es
fundamental para considerar como válido un experimento. La validez interna se logra
mediante dos actividades cruciales: la existencia de varios grupos de comparación (dos
como mínimo) y la equivalencia de los grupos en todo.

La existencia de al menos dos grupos garantiza la comparación de resultados. Por ejemplo si

hiciéramos un experimento entre niños de la calle, no sería válido elegir a un niño de 8-10
años y a otro de 12-14 años, ya que la edad es un elemento diferenciador que no hace
equivalentes a los grupos.

Un ejemplo fallido de equivalencia entre grupos se ilustra a continuación. Supongamos que

deseamos medir la cultura organizacional y se ha decidido evaluarla en los siguientes
grupos:

Cuadro 7.4. Ejemplo de dos grupos no equivalentes.

Grupo 1 Grupo 2
2 ejecutivos 4 ejecutivos
3 mandos medios 1 mando medio
6 técnicos especializados 12 técnicos especializados
15 empleados administrativos 23 empleados administrativos

Para lograr la equivalencia inicial en un experimento, existen dos técnicas básicas: la asignación
del azar entre la elección de los sujetos del grupo y el emparejamiento (matching).

El proceso de emparejamiento consiste en igualar los grupos en relación con alguna variable
específica, por ejemplo, puntuación en la evaluación del desempeño.

La técnica de emparejamiento consiste en buscar pareja a cada sujeto, de modo que la

variable en estudio sea equivalente.

En la tabla pueden observarse la manera clara que los sujetos 1 y 2 deben ir en dos grupos
diferentes. Este emparejamiento quedaría como sigue:

Tabla 7.2.
Sujeto Calificación Sujeto Calificación
1 99 2 98
3 97 4 97
6 94 5 96
8 92 7 93
9 90 10 98
11 89 12 88
13 82 14 80
16 70 15 77

149
Como se observa, en los últimos sujetos el emparejamiento no es tan preciso, por lo que se
recomienda que los grupos tengan preferentemente más de 15 sujetos y, en condiciones
de igualdad, es mejor hacer uso del azar para lograr la equivalencia inicial.
En los textos relacionados con experimentos suele usarse la siguiente simbología:
R: Asignación al azar.
G: Grupos de sujetos (G1 grupo 1, G2 grupo 2).
X: Tratamiento, estímulo o condición experimental (presencia de alguna modalidad de la variable
independiente).
Una medición de los sujetos del grupo (prueba, observación, cuestionario etcétera.)
Ausencia de estímulo, nivel cero de la variable independiente. Se indica que se trata de un grupo
de control.
Ejemplo de aplicación:

Cuadro 7.5. Simbología para experimentos.

RG1 O X RG2 No existe
Selección al Se aplica una Se Selección al estímulo
azar del medición administra azar del Es el grupo
grupo 1 un estímulo grupo 2 de control

En los experimentos se distinguen grados de pureza metodológica. Cuando no hay elección al

azar entre los sujetos ni emparejamiento, se habla de un casi experimento, que por lo
demás es idéntico metodológicamente a un experimento. Asimismo existen los pre
experimentos, en los cuales el grado de control es mínimo.

Además de las características enunciadas (control, manipulación de variables y validez interna)

un experimento verdadero debe tener validez externa que es la posibilidad de generalizar
los resultados a situaciones no experimentales, así como a sujetos y poblaciones, aunque
esto no siempre es posible.
Las fases para realizar un experimento son:
Selección de las variables relevantes.
Especificar el nivel de manipulación.
Controlar el ambiente del experimento.
Escoger el diseño del experimento.
Seleccionar y asignar los sujetos.
Realizar la prueba piloto.
Analizar los datos y demostrar la validez externa.

Los experimentos pueden ser de una gran complejidad, por tener un carácter panorámico, este
trabajo no profundizará en ellos, sólo se afirma que la variedad entre experimentos puede
ser de cuatro tipos básicos: dos experimentales y dos de control (Diseño de Salomón).
Cuando se necesita observar el efecto en el mediano y largo plazo se diseña una serie
cronológica múltiple que efectuará varias observaciones en relación con una variable a lo
largo del tiempo.

150
También es posible que se desee observar la repetición del estímulo en el tiempo, es una serie
cronológica de mediano plazo. Para estudiar, por ejemplo, los efectos de una campaña
educacional relacionada con el consumo racional de agua hecha en dos momentos.

Asimismo, es posible que se desee manipular más de dos variables independientes e incluir más
niveles de presencia en cada una de ellas, para lo que se diseña un análisis factorial. Lo
que permite al investigador evaluar los efectos de cada variable independiente relacionadas
con la dependiente, por separado, y los efectos de las variables independientes de manera
conjunta.
Estas investigaciones requieren métodos estadísticos avanzados, como el análisis de varianza
factorial (ANOVA) y el análisis de covarianza (ANCOA), con la variable dependiente medida
en intervalos y la ji cuadrada para múltiples grupos con esa variable medida normalmente.
Cuando se agregan más variables dependientes se convierten en diseños multivariados
experimentales y se usa el análisis multivariado de varianza (MANOVA).
Métodos de investigación mixtos
En la práctica es cada vez más popular y frecuente combinar los métodos de investigación en una
misma tesis.
Los métodos mixtos pretenden minimizar las debilidades de una investigación exclusivamente
cualitativa o cuantitativa.
Una característica clave del enfoque mixto es que rechaza el dualismo que se establece entre lo
cuantitativo y lo cualitativo.
Los métodos mixtos tiene una historia relativamente reciente en 1959 Campebel &Fiscke Son los
primeros que sugieren la idea de mezclar diferentes métodos. En 1973 Sieber propone
combinar los datos cualitativos y cuantitativos. En 1979 Jick propone las primera
metodologías para hacer converger o triangular diferentes fuentes de datos y en 1989 y
2003, Tashakkor, y Teddlli & Cresswell proponen los primeros procedimiento ampliados de
métodos mixtos.
Se distinguen tres tipos básico de métodos mixtos: El secuencial, el concúrrete y el
transformativo.
En el diseño secuencial. Se recopilan los datos cuantitativos. Se realiza en análisis de datos
cuantitativo. Se recolecta los datos cualitativos. Se analizan los datos cualitativos y se
realiza la interpretación entre ambos métodos.
En el concurrente. Se recolectan los datos cuantitativos. Se realiza el análisis cuantitativo.
Simultáneamente otro investigador del equipo recolecta los datos cualitativos y realiza el
análisis. Se estudian los resultados de la comparación de datos en cada variable o categoría
de análisis.
En el transformativo. Se crean códigos para los datos cualitativos. Entonces se cuenta el número
de veces que aparecen los datos. Esto permite al investigador comparar los datos
cualitativos con los cuantitativos.
Independientemente del método que se decida usar. Es necesario que se validen las fases tanto
cualitativas como cuantitativas del estudio. Esto permite comprobar la exactitud de los
datos mencionados.
Como se ve usar métodos mixtos no es hacerlo sin orden y sobre todo sin comparación. Si en el
diseño de la investigación decimos que estamos usando un método mixto esto nos obliga
a comparar los resultados de ambos métodos con alguno de los procedimientos referidos.

151
Conclusiones

La palabra modelo puede resultar excesiva para referirse a todas las tesis de maestría. Sin
embargo, la identificación de variables a estudiar, así como el diseño del diagrama sagital,
son actividades universales que no están de más, ya que le dan claridad al método de
investigación.

Un aspecto central que aborda este capítulo es la existencia de ciertas tareas críticas para
asegurar la congruencia del modelo de investigación, como el definir conceptual y
operacionalmente cada variable.

Los diagramas sagitales ayudan enormemente en la tarea de operacionalizar las variables.

Asimismo, se explica la diferencia entre investigación cualitativa y cuantitativa, y los
experimentos cuyo uso es raro en la investigación en administración y negocios ya que
requieren control y manipulación de alguna de las variables sujetas a estudio, algo difícil
de conseguir en una organización.

La relevancia de una investigación no está en función de las modas, sino en el tipo de problema
y la investigación que exista en el campo, es la que la determina. Recientemente, el uso
de la investigación cualitativa, concretamente el uso de los estudios de casos, han hecho
popular a esta técnica. Sin embargo, es necesario prevenir en relación con el abuso de este
tipo de diseños, ya que a cualquier charla con amigos se les llama ahora entrevista
etnográfica. Por ello, y en contra de los vanguardistas de café, se recomienda que ante la
duda, se elija un diseño cuantitativo, que en general es más confiable y posible de darlo a
conocer de manera más fácil, ya que la evidencia empírica en estos diseños está asegurada.
La investigación cualitativa es seductora, pero se recomienda usarla cuando se dominen
los métodos cuantitativos, ya que frecuentemente se evade la dificultad de enfrentarse a
la estadística y su estudio con un diseño cualitativo con lo cual no se contribuye al avance
del conocimiento ni al desarrollo de competencias básicas para un investigador.
En los últimos años se han popularizado los métodos mixtos que buscan reducir los
inconvenientes de la investigación cuantitativa y la cualitativa. Su uso requiere sin
embargo, rigor y disciplina. Si se usa un método mixto entonces en obligada la comparación
entre los resultados de ambos tipos de investigación.

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