Plantilla de Auditoría ISO 9001 - 2015 - SafetyCulture

8/7/2021 Plantilla De auditoría ISO 9001:2015 - SafetyCulture
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Introducción
Complete todas las secciones que comienzan inmediatamente a continuación. Esta

autoevaluación interna evaluará la conformidad de su Sistema de Gestión de Calidad con la
norma ISO 9001: 2015. Recuerde adjuntar pruebas a los elementos cuando sea necesario y
firmar y completar esta evaluación en la sección final.
4.1 Comprensión de la organización y su contexto
Verifique cómo la organización ha determinado las observaciones externas e internas

relevantes para su propósito y dirección estratégica.
Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora
NA
Verifique cómo estas observaciones afectan la capacidad de lograr el resultado esperado

del SGC.
NA
https://public-library.safetyculture.io/products/plantilla-de-auditoria-iso-90012015?referrer=https%3A%2F%2Fsafetyculture.com%2Fes%2Flistas-… 1/57
Verifique cómo la organización monitoriza y revisa la información sobre estas

observaciones internas y externas.
NA
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Verifique cómo la organización determinó las partes interesadas relevantes para el SGC.
NA
Verifique cómo la organización ha determinado las necesidades y expectativas relevantes

de las partes interesadas.
NA
Verifique cómo la organización ha determinado el impacto o impacto potencial de las

partes interesadas.
NA
Verifique cómo la organización monitoriza y revisa la información sobre las partes

interesadas y sus requisitos relevantes.
NA
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad
Verifique que el alcance del SGC considera lo siguiente:
NA
Observaciones externas e internas
Los requisitos de las partes interesadas relevantes.
Los productos y servicios de la organización.
Verifique cómo la organización ha determinado cómo se aplica la norma ISO 9001: 2015
dentro de la organización.
NA
Si la organización ha determinado que alguno de los requisitos de la norma ISO 9001: 2015
no es aplicable, enseñe cómo la conformidad de los productos y servicios no se ve
afectada por ello.
NA
Verifique que el alcance del SGC esté documentado.
NA
Verifique que el alcance indica qué productos y servicios están cubiertos por el SGC y cómo
justifica los casos en los que no se pueden aplicar los requisitos.
NA
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos
Muestre cómo se han determinado los procesos y cómo interactúan.
NA
Verifique cómo se determinaron los procesos para el SGC. Verifique las entradas y
resultados de los procesos.
NA
Verifique la secuencia e interacción de los procesos.
NA
Verifique los criterios, métodos, medición e indicadores de rendimiento relacionados

necesarios para operar y controlar los procesos.
NA
Verifique cómo se determinan y asignan los recursos.
NA
Verifique cómo se determinan las responsabilidades y autoridades.
NA
Verifique cómo se consideran los riesgos y las oportunidades y qué acciones se toman
para abordarlos.
NA
Verifique qué métodos se utilizan para monitorizar, medir y evaluar procesos. Verifique que
los cambios, si es necesario, se implementen para lograr los resultados previstos.
NA
Verifique cómo se determinan las oportunidades de mejora para el SGC y sus procesos.
NA
Información documentada revisada creada para apoyar la operación de sus procesos.
NA
5.1 Liderazgo y compromiso
Identificación de la alta dirección
NA
Verifique que la alta dirección demuestra liderazgo y compromiso al:
NA
Asumir la responsabilidad por la eficacia del SGC
Asegurar que la política y los objetivos del SGC se establezcan y

sean compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la
organización.
Asegurar que el SGC esté integrado en los procesos comerciales de

la organización
Promover el uso del enfoque basado en procesos y el razonamiento

orientado a riesgos.
Asegurar que los recursos estén disponibles
Comunicar la importancia de un SGC eficaz y de cumplir con sus

requisitos.
Asegurar los resultados esperados
Involucrar, dirigir y apoyar a las personas para contribuir a la eficacia

del SGC
Promover una mejora continua
Apoyar otros puestos de dirección relevantes para demostrar su

liderazgo en lo que se refiere a sus áreas de responsabilidad.
Verifique cómo la alta dirección demuestra liderazgo y compromiso respecto al enfoque en

el cliente al asegurar que:
NA
el cliente y los requisitos legales y reglamentarios aplicables se

determinan, comprenden y cumplen de manera consistente.
los riesgos y oportunidades que afectan la conformidad del

producto y servicio y la capacidad de mejorar la satisfacción del
cliente se determinan y abordan.
el foco de atención en mejorar la satisfacción del cliente se

mantiene.
5.2 Política
Verifique que la política de calidad ...
NA
es apropiada para el propósito y contexto de la organización y apoya

su dirección estratégica.
proporciona un marco para establecer objetivos de calidad.
incluye el compromiso de satisfacer los requisitos aplicables.
incluye un compromiso con la mejora continua del SGC.
Verifique que la Política del SGC se mantiene en forma de información documentada.
NA
Verifique que la Política del SGC se comunica, comprende y aplica dentro de la

organización.
NA
Verifique que la Política de SGC está disponible para las partes interesadas relevantes.
NA
5.3 Labores organizacionales, responsabilidades y autoridades
Verifique que las responsabilidades y autoridades para las labores relevantes sean
asignadas y comunicadas dentro de la organización.
NA
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Verifique que la alta dirección asigna responsabilidad y autoridad para...
NA
garantizar que el SGC cumpla con la norma ISO 9001: 2015.
garantizar que los procesos estén entregando los resultados

previstos.
informar sobre el rendimiento del SGC y las oportunidades de

mejora, en particular a la alta dirección.
asegurar la promoción del enfoque en el cliente a través de toda la

organización.
garantizar que se mantenga la integridad del SGC cuando se

planifiquen e implementen cambios en éste.
https://public-library.safetyculture.io/products/plantilla-de-auditoria-iso-90012015?referrer=https%3A%2F%2Fsafetyculture.com%2Fes%2Flistas… 11/57
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Verifique cómo se consideran las observaciones internas y externas y las partes

interesadas al planificar el SGC.
NA
Verifique cómo se determinan y abordan los riesgos y las oportunidades para que el SGC
pueda lograr los resultados previstos, prevenir y reducir los efectos no deseados y lograr
una mejora continua.
NA
Verifique cómo se planifican las acciones para abordar los riesgos y las oportunidades.
NA
Verifique cómo se integran e implementan las acciones en los procesos del SGC.
NA
Verifique cómo la organización evalúa la efectividad de las acciones.
NA
Verifique cómo se toman las acciones para abordar los riesgos y oportunidades
determinados como apropiados para el impacto potencial en la conformidad de los
productos y servicios.
NA
6.2 Objetivos de calidad y planificación para alcanzarlos
Verifique que los objetivos de calidad se establezcan en las funciones, niveles y procesos
relevantes.
NA
Verifique que los objetivos de calidad sean...
NA
sean consistentes con la política de calidad
sean medibles.
tengan en cuenta los requisitos aplicables.
sean relevantes para la conformidad de productos y servicios y para

la mejora de la satisfacción del cliente.
sean monitorizados.
sean comunicados.
sean actualizados como es debido.
Verifique que los objetivos estén documentados.
NA
Verifique cómo la organización determina qué se hará, con qué recursos, cuándo se
completará y cómo se evaluarán los resultados para los objetivos de calidad.
NA
6.3 Planificación de cambios
Verifique cómo se planifican sistemáticamente los cambios en el SGC.
NA
Verifique cómo la organización demuestra el propósito y las posibles consecuencias de los

cambios.
NA
Verifique cómo la organización considera la integridad del SGC.
NA
Verifique cómo se ponen a disposición los recursos.
NA
Verifique cómo se distribuyen y reasignan la responsabilidad y la autoridad.
NA
7.1 Recursos
Verifique cómo se determinan los recursos para la organización.
NA
Enseñe cómo se consideran las capacidades y limitaciones de los recursos internos.
NA
Muestre cómo se consideran las necesidades de los proveedores externos.
NA
Verifique cómo la organización proporciona las personas necesarias para cumplir de

manera consistente con los requisitos del cliente, y los requisitos legales y reglamentarios
aplicables para el SGC, incluidos los procesos necesarios.
NA
Verifique cómo la organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura para la

operación de los procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios.
NA
Verifique cómo la organización determina, proporciona y mantiene en entorno para la

operación de los procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios.
NA
Verifique cómo se determinan los recursos para garantizar resultados de medición y

monitorización válidos y fiables.
NA
Verifique cómo la organización asegura que los recursos proporcionados son adecuados
para el tipo específico de actividades de monitorización y medición que se están llevando a
cabo y que se mantienen para asegurar la adecuación continua del propósito.
NA
Verifique la información documentada que muestre una evidencia de idoneidad para los
recursos de monitorización y medición.
NA
Enseñe cómo se verifican o calibran los instrumentos de medición en intervalos específicos

según los estándares nacionales o internacionales. Si no hay estándares, enseñe la
información documentada que se utiliza como base para la calibración o verificación.
NA
Muestre cómo se identifican los instrumentos de medición.
NA
Muestre cómo se protegen los instrumentos de medición frente a ajustes, daños y

deterioro.
NA
Verifique cómo la organización determina la validez de las mediciones anteriores si

encuentra que un instrumento es defectuoso durante la verificación o calibración. Verifique
cualquier acción tomada.
NA
Verifique cómo la organización determina los conocimientos necesarios para el

funcionamiento de los procesos y logra la conformidad de los productos y servicios.
NA
Verifique cómo se mantiene y se pone a disposición el conocimiento en la medida

necesaria.
NA
Verifique cómo la organización determina el conocimiento actual y cómo adquiere

conocimiento adicional al abordar las necesidades y tendencias cambiantes.
NA
7.2 Competencias
Muestre cómo determina la competencia necesaria de las personas que realizan un trabajo
bajo su control que afecta el desempeño de la calidad.
NA
Muestre cómo determina la competencia en base de una educación, formación o

experiencia adecuadas.
NA
Muestre cómo toma acciones para adquirir la competencia necesaria cuando corresponda
y cómo evalúa la efectividad de esas acciones.
NA
Verifique la información documentada como evidencia de competencia cuando sea

apropiado.
NA
7.3 Conocimientos
Verifique que las personas que realizan trabajos bajo el control de la organización estén al
tanto de:
NA
la política de calidad.
los objetivos de calidad relevantes.
su contribución a la eficacia del SGC, incluidos los beneficios de un

mejor desempeño.
las implicaciones de no cumplir con los requisitos del SGC.
7.4 Comunicación
Verifique el proceso de comunicación interna y externa (qué, cuándo, con quién y cómo
comunicarse).
NA
7.5 Información documentada
Verifique la información documentada requerida por la norma ISO 9001: 2015.
NA
Verifique la información documentada que muestra la efectividad del SGC.
NA
Muestre que su información documentada contiene identificación, formato (idioma, versión

de software, gráficos...) y soporte (en papel, electrónico...) adecuados.
NA
Muestre cómo se revisa y aprueba la información documentada para verificar su idoneidad

y adecuación.
NA
Muestre cómo controla la información documentada y cómo hacerla disponible y apta para
su uso. Explique cómo protege su información documentada.
NA
Verifique cómo la organización controla la distribución, acceso, recuperación, uso,

almacenamiento, preservación, legibilidad, control de cambios, retención y disposición de la
información documentada.
NA
Verifique que la información documentada de origen externo esté identificada, según

corresponda, y controlada.
NA
8.1 Planificación y control de operaciones
Verifique cómo la organización ha planificado, implementado y controlado los procesos

necesarios para cumplir con los requisitos de productos y servicios.
NA
Verifique cómo se determinan los requisitos para productos y servicios.
NA
Verifique cómo se determinan los criterios para los procesos y la aceptación de productos
y servicios.
NA
Verifique cómo se determinan los recursos.
NA
Verifique cómo se implementa el control de procesos.
NA
Enseñe la información documentada que demuestre que los procesos se han llevado a
cabo según lo planeado y pueden demostrar la conformidad de los productos y servicios.
NA
Determine cómo los resultados del proceso de planificación son adecuados para las
operaciones.
NA
Verifique cómo se controlan los cambios planificados. Verifique cómo se revisan los
cambios no deseados y qué acciones se toman para mitigar cualquier efecto adverso,
según sea necesario.
NA
Verifique cómo se controlan los procesos subcontratados.
NA
8.2 Determinación de requisitos para productos y servicios
Verifique los procesos creados para comunicarse con los clientes sobre información
relacionada con productos, servicios, consultas, contratos, manejo de pedidos, opiniones,
percepciones y quejas del cliente, manejo o trato de la propiedad del cliente y requisitos
específicos para acciones de contingencia.
NA
Verifique el proceso para determinar los requisitos de los productos y servicios que se
ofrecerán a los posibles clientes y cómo se establece, implementa y mantiene el proceso.
NA
Verifique cómo se definen los requisitos de productos y servicios, incluidos los requisitos
legales y reglamentarios. Verifique que la organización tiene la capacidad de cumplir con
los requisitos definidos y fundamentar cualquier afirmación de sus productos y servicios.
NA
Verifique cómo la organización revisa:
NA
requisitos del cliente para la entrega y post-entrega.
requisitos necesarios para el uso especificado o previsto por el

cliente, cuando se conozca.
requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos y

servicios.
otros requisitos de contrato o pedido.
Muestre que la revisión se realiza antes del compromiso de la organización de suministrar

productos y servicios al cliente.
NA
Verifique cómo la organización resuelve diferencias en el contrato o requisitos del pedido

respecto a aquellos previamente definidos.
NA
Verifique cómo la organización confirma los requisitos del cliente cuando el cliente no
proporciona una declaración documentada.
NA
Verifique la información documentada de las revisiones que describe requisitos nuevos o

modificados para productos y servicios.
NA
Verifique la información documentada de las revisiones enmendadas y cómo se informa al

personal relevante sobre estos cambios.
NA
8.3 Diseño y desarrollo de productos y servicios
Verifique cómo se establece, implementa y mantiene el proceso de diseño y desarrollo.
NA
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
Al determinar las etapas y el control para el diseño y desarrollo, verifique que la

organización considera...
NA
la naturaleza, duración y complejidad de las actividades.
los requisitos que especifican las etapas particulares del proceso,

incluidas las revisiones aplicables.
la verificación y validación requeridas.
las responsabilidades y autoridades.
cómo se controlan las interfaces entre individuos y partes

interesadas.
la necesidad de participación de clientes y grupos de usuarios.
Verifique la información documentada que confirme que se han cumplido los requisitos de
diseño y desarrollo.
NA
8.3.3 Contribuciones de diseño y desarrollo
Al determinar los requisitos esenciales para el tipo de productos y servicios que se diseñan
y desarrollan, la organización debe considerar...
NA
los requisitos funcionales y de rendimiento.
la información derivada de actividades similares de diseño y

desarrollo anteriores.
los requisitos legales y reglamentarios.
los estándares o códigos de práctica que la organización se ha

comprometido a implementar.
las consecuencias potenciales de fallos debido a la naturaleza de

los productos y servicios.
Verifique que las contribuciones estén completas y no sean ambiguas.
NA
Verifique que se conserva la información documentada sobre las contribuciones de diseño

y desarrollo.
NA
8.3.4 Controles de diseño y desarrollo
Verifique que la organización aplica controles al proceso de diseño y desarrollo para

asegurarse de que...
NA
se definen los resultados que se quieren alcanzar.
las revisiones se llevan a cabo para evaluar la capacidad de los

resultados del diseño y desarrollo y cumplir con los requisitos.
las actividades de verificación se llevan a cabo para garantizar que

los productos y servicios resultantes cumplan con los requisitos
para la aplicación especificada o el uso previsto.
las actividades de validación se llevan a cabo para garantizar que

los productos y servicios resultantes cumplan con los requisitos de
la aplicación especificada o el uso previsto.
se toman las acciones necesarias sobre los problemas

determinados durante las revisiones o las actividades de
verificación y validación.
Verifique que se conserva la información documentada de estas actividades.
NA
8.3.3 Resultados de diseño y desarrollo
Verifique que la organización garantiza que los resultados de diseño y desarrollo...
NA
cumplen con los requisitos de las contribuciones.
son adecuados para los procesos posteriores para la provisión de

productos y servicios.
incluyen o hacen referencia a los requisitos de monitorización y

medición, según corresponda, y a los criterios de aceptación.
especifican las características de los productos y servicios que son

esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y
adecuada.
Verifique que se conserva la información documentada sobre los resultados de diseño y

desarrollo.
NA
8.3.6 Cambios de diseño y desarrollo
Verifique que la organización identifica, revisa y controla los cambios realizados durante o
después del diseño y desarrollo de productos y servicios, en la medida necesaria para
garantizar que no haya un impacto adverso en la conformidad con los requisitos.
NA
Verifique que se conserve la información documentada sobre cambios de diseño y

desarrollo, el resultado de revisiones, la autorización de cambios y las acciones tomadas
para prevenir impactos adversos.
NA
8.4 Control de procesos, productos y servicios proporcionados externamente
Verifique cómo la organización asegura que los procesos, productos y servicios

proporcionados externamente cumplen con los requisitos especificados.
NA
Verifique los controles aplicados a los procesos, productos y servicios proporcionados

externamente cuando: los productos y servicios están destinados a ser incorporados a los
propios productos y servicios de la organización; los productos y servicios se proporcionan
directamente al cliente; o cuando un proceso, o parte de un proceso, es proporcionado por
un proveedor externo como resultado de una decisión de la organización.
NA
Verifique cómo la organización determina y aplica criterios para la evaluación, selección,

monitorización del rendimiento y reevaluación de los proveedores externos.
NA
Verifique la información documentada de actividades y acciones derivadas de las

evaluaciones.
NA
Verifique cómo la organización determina los controles aplicados a la provisión externa de

procesos, productos y servicios y el resultado resultante.
NA
Verifique cómo la organización considera el posible impacto de los procesos, productos y

servicios proporcionados externamente en su capacidad para cumplir con los requisitos
legales y reglamentarios aplicables y del cliente.
NA
Verifique la efectividad de los controles aplicados por el proveedor externo.
NA
Verifique cómo la organización determina la verificación u otras actividades necesarias

para garantizar que los procesos, productos y servicios proporcionados externamente
cumplan con los requisitos.
NA
Verifique que la organización comunique a los proveedores externos sus requisitos para:
NA
los procesos, productos y servicios que se proporcionarán.
la aprobación de productos y servicios; métodos, procesos y

equipos; y el lanzamiento de productos y servicios.
las competencias, incluida cualquier cualificación requerida de las

personas.
las interacciones de los proveedores externos con la organización.
el control y monitorización del rendimiento de los proveedores

externos que debe ser aplicado por la organización.
las actividades de verificación o validación que la organización, o su

cliente, pretende realizar en el local de los proveedores externos.
8.5 Producción y prestación de servicios
8.5 Control de producción y prestación de servicios
Verifique que la organización cuente con información documentada que defina las
características de los productos a producir, los servicios a proporcionar o las actividades a
realizar y los resultados a alcanzar.
NA
Verifique la disponibilidad y el uso de recursos adecuados de monitorización y medición.
NA
Verifique la implementación de actividades de monitorización y medición en las etapas

apropiadas para verificar que se han cumplido los criterios de control de procesos o
resultados, y los criterios de aceptación de productos y servicios.
NA
Verifique el uso de una infraestructura y ambiente adecuados para la operación de

procesos.
NA
Verifique el nombramiento de personas competentes, incluida cualquier cualificación

requerida.
NA
Verifique la validación y la revalidación periódica de la capacidad para lograr los resultados

planificados de los procesos de producción y prestación de servicios, donde el resultado
resultante no puede ser verificado mediante la monitorización o medición posterior.
NA
Verifique la implementación de acciones para prevenir el error humano (es decir, técnica
poka-yoke, ubicaciones visuales, lista de verificación, paradas de emergencia, plantillas,
control de documentos, ...)
NA
Verifique la implementación de las actividades de lanzamiento, entrega y posteriores a la

entrega.
NA
8.5.2 Identificación y rastreabilidad
Verifique cómo la organización identifica resultados del proceso para garantizar la

conformidad.
NA
¿Cómo identifica la organización el estado de los resultados del proceso?
NA
Verifique cómo la organización controla la identificación única de los resultados del

proceso cuando se requiere rastreabilidad. Verifique la información documentada de
rastreabilidad, cuando sea necesario.
NA
8.5.3 Propiedad de clientes o proveedores externos
¿Qué cuidado se brinda a las propiedades de clientes o proveedores externos?
NA
Verifique cómo la organización identifica, verifica, protege y salvaguarda las propiedades de

los clientes o proveedores externos, que se proporciona para su uso o incorporación a los
productos o servicios de la organización.
NA
Verifique la información documentada retenida para propiedades que estén dañadas o que
de alguna otra manera se consideren inadecuadas para su uso.
NA
8.5.4 Conservación
Verifique cómo la organización asegura la conservación de los resultados del proceso para
asegurar la conformidad con los requisitos.
NA
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
Verifique que la organización considere lo siguiente para cumplir con las actividades
posteriores a la entrega:
NA
los requisitos legales y reglamentarios
las posibles consecuencias no deseadas asociadas con sus

productos y servicios
la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y

servicios
requisitos del cliente
opinión del cliente
8.5.6 Control de cambios
Verifique cómo la organización revisa y controla los cambios en la producción o la

prestación de servicios.
NA
Verifique la información documentada retenida que describe los resultados de la revisión

de los cambios, las personas que autorizan el cambio y cualquier acción necesaria que
surja de la revisión.
NA
8.6 Lanzamiento de productos y servicios
Verifique en las etapas apropiadas que se hayan cumplido los requisitos del producto y
servicio.
NA
Verifique que los productos y servicios no se entreguen al cliente hasta que los arreglos
planificados se hayan completado satisfactoriamente, a menos que lo apruebe la autoridad
pertinente y, si corresponde, el cliente.
NA
Verifique la información documentada retenida que muestra evidencia de conformidad con

los criterios de aceptación y rastreabilidad a las personas que autorizan el lanzamiento.
NA
8.7 Control de resultados no conformes
Verifique que los resultados que no se ajusten a los requisitos estén identificados y
controlados.
NA
Verifique que se tomen las acciones adecuadas para los productos y servicios no
conformes (incluido también después de la entrega del producto o durante/después de la
prestación de los servicios).
NA
Corrección
Separación, contención, devolución o suspensión de la prestación de

productos y servicios
Informar al cliente
Obtener la autorización para la aceptación bajo concesión
Verifique la conformidad con los requisitos cuando se corrijan los resultados no

conformes.
NA
Verifique la información documentada retenida que describe la no conformidad, las

acciones tomadas o cualquier concesión obtenida e identifica la autoridad que decide la
acción con respecto a la no conformidad.
NA
9.1 Monitorización, medición, análisis y evaluación
Verifique que la organización haya determinado qué se debe monitorizar y medir, los
métodos que se utilizarán, y cuándo se realizará, analizará y evaluará.
NA
Verifique que la organización evalúe el rendimiento y la efectividad de su SGC.
NA
Revise la apropiada información documentada retenida
NA
Verifique que la organización monitoriza las percepciones de los clientes sobre el grado en
que se han cumplido sus necesidades y expectativas.
NA
Verifique que la organización analiza y evalúa:
NA
la conformidad de productos y servicios.
el grado de satisfacción del cliente.
el rendimiento y la eficacia del SGC.
si la planificación se ha implementado con eficacia.
la efectividad de las acciones tomadas para abordar riesgos y

oportunidades.
el rendimiento de proveedores externos.
la necesidad de mejoras en el SGC.
9.2 Auditoría interna
Verifique que las auditorías se realicen en intervalos planificados
NA
Verifique que la organización ha establecido, implementado y mantiene un programa de

auditoría interna
NA
Verifique que se consideran la importancia del proceso, los cambios que afectan a la
organización y los resultados de auditorías previas
NA
Verifique que para cada auditoría se creen los criterios y el alcance de la auditoría
NA
Los auditores son objetivos e imparciales
NA
Los resultados de la auditoría se comunican a la dirección pertinente
NA
Verifique que la corrección y las acciones correctivas apropiadas se toman sin retrasos.
NA
Revise la información documentada retenida
NA
9.3 Revisión por parte de la Dirección
Verifique que la dirección revise el SGC durante intervalos planificados.
NA
Verifique que las contribuciones a la revisión por parte de la dirección incluyen:
NA
el estado de las acciones de revisiones de Dirección anteriores
los cambios en observaciones externas e internas relevantes para el

SGC
la satisfacción y opinión del cliente por las partes interesadas

relevantes
la medida en que se han cumplido los objetivos de calidad
el rendimiento del proceso y la conformidad de los productos y

servicios
las no conformidades y acciones correctivas
resultados de monitorización y medición
Resultados de la auditoría
el rendimiento de proveedores externos
adecuación de los recursos
efectividad de las acciones tomadas para abordar riesgos y

oportunidades
oportunidades de mejora
Verifique que los resultados de la revisión por parte de la dirección incluyen:
NA
oportunidades de mejora
cualquier necesidad de cambios en el SGC
necesidades de recursos
Verifique la información documentada retenida
NA
10.1 General
Verifique que la organización determina y selecciona oportunidades de mejora para mejorar

productos y servicios, corrige, previene o reduce efectos no deseados y mejora el
rendimiento y la efectividad del SGC.
NA
10.2 No conformidad y acción correctiva
Verifique cómo reacciona la organización ante la no conformidad (incluidas las quejas)

mediante la evaluación sobre las medidas que toma para controlarla y corregirla y cómo
trata con las consecuencias de ésta.
NA
Verifique cómo la organización evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas
de la no conformidad, a fin de que no se vuelva a repetir ni ocurra en otro lugar.
NA
Verifique cómo la organización implementa las acciones necesarias.
NA
Verifique cómo la organización evalúa la efectividad de las acciones tomadas.
NA
Verifique que la organización actualice los riesgos y oportunidades determinados durante

la planificación, si es necesario.
NA
Verifique cualquier cambio realizado en el SGC, si es necesario.
NA
Verifique la información documentada retenida que proporciona evidencia de la naturaleza

de la no conformidad y cualquier acción tomada posteriormente y los resultados de
cualquier acción correctiva.
NA
10.3 Mejora continua
Verifique cómo la organización mejora continuamente. ¿Se consideran los resultados del
análisis y la evaluación y el producto de la revisión por parte de la dirección para determinar
si hay necesidades u oportunidades que deben abordarse como parte de la mejora
continua?
NA
Rúbrica
Yo, el abajo firmante, he completado esta auditoría de manera precisa. He adjuntado las
pruebas requeridas y declaro que esta evaluación está completa.
Nombre completo y firma del auditor 
Please note that this checklist is a hypothetical example and provides basic information only. It is not intended
to
take the place of, among other things,
workplace, health and safety advice; medical advice, diagnosis, or
treatment;
or other applicable laws. You should also seek your own professional advice to
determine if the use of such
checklist is
permissible in your workplace or jurisdiction.

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Complete todas las secciones que comienzan inmediatamente a continuación. Esta

4.1 Comprensión de la organización y su contexto

Verifique cómo la organización ha determinado las observaciones externas e internas

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Verifique cómo estas observaciones afectan la capacidad de lograr el resultado esperado

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Verifique cómo la organización monitoriza y revisa la información sobre estas

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Verifique cómo la organización ha determinado las necesidades y expectativas relevantes

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Verifique cómo la organización ha determinado el impacto o impacto potencial de las

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Verifique cómo la organización monitoriza y revisa la información sobre las partes

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad

Verifique que el alcance del SGC considera lo siguiente:

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Observaciones externas e internas

Los requisitos de las partes interesadas relevantes.

Los productos y servicios de la organización.

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Verifique que el alcance del SGC esté documentado.

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos

Muestre cómo se han determinado los procesos y cómo interactúan.

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Verifique la secuencia e interacción de los procesos.

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Verifique los criterios, métodos, medición e indicadores de rendimiento relacionados

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Verifique cómo se determinan y asignan los recursos.

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Verifique cómo se determinan las responsabilidades y autoridades.

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Información documentada revisada creada para apoyar la operación de sus procesos.

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

5.1 Liderazgo y compromiso

Identificación de la alta dirección

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Verifique que la alta dirección demuestra liderazgo y compromiso al:

Cumple los requisitos No cumple Oportunidad de mejora

Asumir la responsabilidad por la eficacia del SGC

Asegurar que la política y los objetivos del SGC se establezcan y

Asegurar que el SGC esté integrado en los procesos comerciales de

Promover el uso del enfoque basado en procesos y el razonamiento

Asegurar que los recursos estén disponibles

Comunicar la importancia de un SGC eficaz y de cumplir con sus

Asegurar los resultados esperados

Involucrar, dirigir y apoyar a las personas para contribuir a la eficacia