Evidencia 4

AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD
INFORMACIÓN DE AUDITORIA
INTERNA
No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de páginas

01 de 2010 4 al 9 de febrero de 2011 4
Equipo Auditor: Auditor Líder: Florentino Gándara Chávez
Equipo de auditores internos de calidad: Gandhi Ponce, S
Martha L. Bernal
Observadores: Gabriela Salgado, Paola Hernández Chávez
Objetivo:
Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad con los criterios de Audito
documentos, requisitos contractuales, requisitos legales y reglamentarios, etc.).
Alcance:
El Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.
Criterios de Auditoría:
Norma ISO 9001:2008, Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.
1.LEA CADA UNA DE LAS

DESCRIPCIONES DE LOS
HALLAZGOS ENCONTRADOS Y
PRESENTADOS EN EL INFORME
DE AUDITORIA.
Un hallazgo de auditoria es el
resultado de la evaluación de la
evidencia de la auditoria recopilada
frente a los criterios de auditoría.
La verificación del cumplimiento real
de la norma y del sistema, nos obliga a
buscar evidencias objetivas. Estas
evidencias deber ser evaluadas
siguiendo los criterios de auditoria
previamente definidos. Para obtener
los hallazgos.
Estos se pueden categorizar de la

siguiente manera:
No conformidad: Incumplimiento de
un requisito, que puede ser de la
propia norma del sistema de Gestión
de la Calidad de la organización, o de
los requisitos del cliente. Este tipo de
desviación afecta a la conformidad del
producto o servicio y deben ser
resueltas de manera inmediata.
Desviación: Son incumplimientos

como los anteriores pero que no
afecten a la calidad del producto o
servicio. Se trata de fallos no
sistemáticos.
Observación: Se trata de un hallazgo

que no incumple ningún requisito de la
norma, o del que no se tiene una
evidencia objetiva.
Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación

Procesos de Se cuenta con un mecanismo de control de documentos internos y
Dirección externos “Lista de Documentación del SGC”, actualmente no se ha
m
implementado la herramienta de control.
Procesos de Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la identificación y

dirección formatos estandarizados de los registros utilizados para el control de la
operación de los procesos. Ejemplo: “inscripción de los proyectos de m
investigación” algunos registros no contaban con títulos.
Procesos de Contrario al procedimiento normativo “Control de Documentos y

Dirección Registros”, no se tiene definido los criterios para la retención,
conservación y disposición final de los registros. Ejemplo: expedientes m
de personal.
Procesos de Se detecta falta de manejo de la documentación del Sistema de

Dirección Gestión de la Calidad en el personal. Ejemplos:
 Ubicación del “Modelo de Identificación de Procesos” e
Indicadores Clave para la medición de los procesos y objetivos de
calidad documentado en el manual de planeación de la calidad. M
 Mecanismos para realizar cambios de documentos, registro de
servicios no conformes y aplicación de acciones correctivas y
preventivas definidos en los Procedimientos Normativos.
Procesos de Se recomienda generar evidencia de los acuerdos definidos en las

Dirección juntas realizadas en los distintos procesos, así como el seguimiento a
O
los mismos.
Proceso de Se tiene documentado en la Matriz de Competencia el mecanismo

Servicios para la medición de la competencia de los funcionarios de la ENEO,
m
Administrativos sin embargo, no se muestra evidencia de su aplicación.
Proceso de La coordinación de investigación cuenta con un registro de control y

Registro, seguimiento de los proyectos de Investigación “Relación de Proyectos
Aprobación y de Investigación Realizados por Profesores de la ENEO” en el cual se
Seguimiento de identifican los nombres de los proyectos, integrantes, estatus, fechas m
Proyectos de de inicio y término, este mismo no esté referenciado en el
Investigación procedimiento operativo siendo este un registro básico de control.
Proceso de En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se identificó que a la m

Servicios fecha no era impartida la asignatura de “Proceso de Salud y
Académicos Enfermedad en el Niño” y el registro de “Asignación de horario” de
ésta no estaba firmado, cuando el procedimiento gestión y control de
la operación del
curso PSA 05 establece esta actividad como previa al inicio del curso.
Proceso de En el desarrollo del plan de estudios de “Administración de los

Servicios Servicios
Académicos de Enfermería”, no se obtuvo la evidencia que establece el
procedimiento PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo siguiente:
 Falta la identificación de la necesidad del desarrollo de éste.

 Existe la firma de recibido en 2009 por parte de la sede, sin haber
sido aprobada la liberación de este plan de estudios.
 Falta las firmas o constancias de la revisión hecha por el grupo
m
curricular.
 Faltan las firmas o constancias de la verificación hecha por la
Jefatura correspondiente.
 Evidencia de entrega del plan de estudios de Administración de
los Servicios de Enfermería al H. Consejo Técnico de la ENEO
para su validación y emisión del dictamen correspondiente.
 Falta de identificación de los cambios realizados al Plan de
estudios.
Proceso de No se mostró la aplicación de la Evaluación de Proveedores de

Servicios acuerdo a lo establecido en el Manual de Gestión de la Calidad MGC
m
Administrativos 01.
Proceso de El manual de Planeación de la Calidad y el procedimiento de Gestión y

Servicios control de la operación del curso PSA 05, mencionan al formato de
Académicos “Check List de Supervisión del Cumplimiento del Plan Académico”,
como uno de los mecanismos para evidenciar el control del proceso de
m
Servicios Académicos y de la asistencia de los profesores, tanto en
aula como en los campos clínicos o sedes, sin embargo, no se
encontraron registros de éste.
Procesos de Se cuenta con la identificación de problemáticas o situaciones de

Dirección mejora en los servicios proporcionados, sin embargo, no se han
generado las correcciones o acciones correctivas o preventivas para
su solución. Ejemplos:
 En el área de Servicios Escolares de Posgrado solo se cuenta
con una persona para la atención, afectando así el servicio a los
alumnos en el turno de la tarde y en los casos de ausencia del
personal. M
 De acuerdo al reporte de indicadores del SGC de la Secretaría
Administrativa de Julio a Diciembre de 2009 “Medición y Análisis
de Indicadores del Proceso de Presupuestos” se detecta una baja
en los trámites aceptados ante la Unidad de Procesos
Administrativos (UPA) en el mes de noviembre por un incremento
en las solicitudes incompletas.
3. DE SU CONCEPTO PERSONAL
SOBRE LO QUE DEBE HACER LA
EMPRESA EN LAS NO
CONFORMIDADES MAYORES
PARA SOLUCIONES EL ASPECTO
MENCIONADO.
 Implementar formatos de
control de documentación de
los distintos procedimientos
realizado para el personal.
 Definir las acciones correctivas
tomando un tiempo
determinado para esto
 Instaurar protocolos de
verificación y corrección
oportuna
 Asignar el personal suficiente
para la ejecución de actividades
determinadas
 Actualizar con responsabilidad y
puntualidad los registro y SGC
CONCLUSION DE LA AUDITORIA
Considerando que los hallazgos son

importantes porque el motivo por el
cual se realiza las auditorias ya que
nos permite conocer las diferencias
que presentan la empresa, en el que
se indican condiciones, criterios, causa
y efecto. Conociendo las deficiencias
el auditor emite su opinión de acuerdo
a las normas y la empresa tiene la
decisión de tomar a bien o no las
recomendaciones del auditor en su
informe final.

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1.LEA CADA UNA DE LAS

Estos se pueden categorizar de la

Desviación: Son incumplimientos

Observación: Se trata de un hallazgo

Proceso Descripción del Hallazgo Clasificación

Procesos de Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la identificación y

Procesos de Contrario al procedimiento normativo “Control de Documentos y

Procesos de Se detecta falta de manejo de la documentación del Sistema de

Procesos de Se recomienda generar evidencia de los acuerdos definidos en las

Proceso de Se tiene documentado en la Matriz de Competencia el mecanismo

Proceso de La coordinación de investigación cuenta con un registro de control y

Proceso de En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se identificó que a la m

Proceso de En el desarrollo del plan de estudios de “Administración de los

 Falta la identificación de la necesidad del desarrollo de éste.

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Procesos de Se cuenta con la identificación de problemáticas o situaciones de

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