Evidencia Aa4 Ev2

AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD
EVIDENCIA: AA4-EV2
ESTUDIO DE CASO
Lea y analice el Estudio de caso sobre

un informe de Auditoría de una
empresa, que se presenta a
continuación y con base en ello
desarrolle lo siguiente:
 Lea cada una de las descripciones

de los hallazgos encontrados y
presentados en el informe de auditoría.
 Diga a que numeral de la norma ISO
9001:2015, le está apuntando cada
hallazgo referido.
 De su concepto personal sobre lo
que debe hacer la empresa en las “No
conformidades mayores” para
solucionar el aspecto mencionado.
Para realizar esta evidencia debe:
 Leer el material de formación

llamado “Auditoría Interna de
Calidad” y el estudio de caso
mostrado a continuación.
 Presentar en un archivo en un
procesador de textos (Ejemplo:
Word), letra Arial 12, la respuesta de
cada uno de los puntos antes
citados.
Para entregar la evidencia solicitada,

diríjase a: Actividad 4 / Evidencias /
AA4-Ev2 Estudio de caso.
INFORMACIÓN DE ESTUDIO DE
CASO
No. de Auditoría Fecha de auditoría No. de pág

01 de 2010 4 al 9 de febrero de 2010 4
Equipo Auditor: Martha Auditor Líder: Jorge Martínez
Mantilla, Mauricio Pilonieta, Equipo de auditores internos de calidad: Marth
Hernando Gutiérrez, Carlos Mauricio Pilonieta, Hernando Gutiérrez, Carlos
Pérez, Rene Serrano, Rene Serrano, Mónica Camargo.
Mónica Camargo.
Observadores: Zulma Rodríguez, Edwin escob
Objetivo:
Determinar el grado de conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad c
criterios de Auditoría (ISO 9001, documentos, requisitos contractuales, requ
legales y reglamentarios, etc.).
Alcance:
El Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.
Criterios de Auditoría:
Norma ISO 9001:2008, Sistema de Gestión de la Calidad de la ENEO.
Proceso Descripción del Hallazgo Cla

Procesos de Se cuenta con un mecanismo de control de
Dirección documentos internos y externos “Lista de
Documentación del SGC”, actualmente no se ha
implementado la herramienta de control.
Procesos de Se detecta que no en todos los casos se cuenta

dirección con la identificación y formatos estandarizados de
los registros utilizados para el control de la
operación de los procesos. Ejemplo: “inscripción de
los proyectos de investigación” algunos registros no
contaban con títulos.
Procesos de Contrario al procedimiento normativo “Control de

Dirección Documentos y Registros”, no se tiene definido los
7.5.3 control de la criterios para la retención, conservación y
información disposición final de los registros. Ejemplo:
documentada expedientes de personal.
7.5.3.2. d)
conservación y
disposición
Procesos de Se detecta falta de manejo de la documentación del
Dirección Sistema de Gestión de la Calidad en el personal.
7.5.2 Creación y Ejemplos:
actualización  Ubicación del “Modelo de Identificación de
Procesos” e Indicadores Clave para la medición
7.5.3 Control de la de los procesos y objetivos de calidad
información documentado en el manual de planeación de la
documentada calidad.
 Mecanismos para realizar cambios de
documentos, registro de servicios no conformes
y aplicación de acciones correctivas y
preventivas definidos en los Procedimientos
Normativos.
Procesos de Se recomienda generar evidencia de los acuerdos

Dirección definidos en las juntas realizadas en los distintos
9.3 revisión por la procesos, así como el seguimiento a los mismos.
dirección
Proceso de Se tiene documentado en la Matriz de Competencia
Servicios el mecanismo para la medición de la competencia
Administrativos de los funcionarios de la ENEO, sin embargo, no se
7.1.5.2 muestra evidencia de su aplicación.
Trazabilidad de
las mediciones
Proceso de La coordinación de investigación cuenta con un
Registro, registro de control y seguimiento de los proyectos
Aprobación y de Investigación “Relación de Proyectos de
Seguimiento de Investigación Realizados por Profesores de la
Proyectos de ENEO” en el cual se identifican los nombres de los
Investigación proyectos, integrantes, estatus, fechas de inicio y
7.5.3 control de la término, este mismo no esté referenciado en el
información procedimiento operativo siendo este un registro
básico de control.
Proceso de En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se

Servicios identificó que a la fecha no era impartida la
Académicos asignatura de “Proceso de Salud y Enfermedad en
7.5.3 control de la el Niño” y el registro de “Asignación de horario” de
información ésta no estaba firmado, cuando el procedimiento
gestión y control de la operación del
curso PSA 05 establece esta actividad como previa
al inicio del curso.
Proceso de En el desarrollo del plan de estudios de

Servicios “Administración de los Servicios
Académicos de Enfermería”, no se obtuvo la evidencia que
7.5. información establece el procedimiento PSA 01 Rev. 0. de
documentada; acuerdo a lo siguiente:
7.5.2 creación y
actualización;  Falta la identificación de la necesidad del
7.5.3. control de la desarrollo de éste.
información  Existe la firma de recibido en 2009 por parte de
documentada la sede, sin haber sido aprobada la liberación de
este plan de estudios.
 Falta las firmas o constancias de la revisión
hecha por el grupo curricular.
 Faltan las firmas o constancias de la verificación
hecha por la Jefatura correspondiente.
 Evidencia de entrega del plan de estudios de
Administración de los Servicios de Enfermería al
H. Consejo Técnico de la ENEO para su
validación y emisión del dictamen
correspondiente.
 Falta de identificación de los cambios realizados
al Plan de estudios.
Proceso de No se mostró la aplicación de la Evaluación de

Servicios Proveedores de acuerdo a lo establecido en el
Administrativos Manual de Gestión de la Calidad MGC 01.
Proceso de El manual de Planeación de la Calidad y el

Servicios procedimiento de Gestión y control de la operación
Académicos del curso PSA 05, mencionan al formato de “Check
9. evaluación de List de Supervisión del Cumplimiento del Plan
desempeño 9.1.3 Académico”, como uno de los mecanismos para
análisis y evidenciar el control del proceso de Servicios
evaluación Académicos y de la asistencia de los profesores,
tanto en aula como en los campos clínicos o sedes,
sin embargo, no se encontraron registros de éste.
Procesos de Se cuenta con la identificación de problemáticas o

Dirección situaciones de mejora en los servicios
10.2. no proporcionados, sin embargo, no se han generado
conformidad y las correcciones o acciones correctivas o
acción correctiva c) preventivas para su solución. Ejemplos:
implementar  En el área de Servicios Escolares de Posgrado
cualquier acción solo se cuenta con una persona para la
necesario d)
atención, afectando así el servicio a los alumnos
revisar la eficacia
en el turno de la tarde y en los casos de
de cualquier acción
correctiva ausencia del personal.
 De acuerdo al reporte de indicadores del SGC
de la Secretaría Administrativa de Julio a
Diciembre de 2009 “Medición y Análisis de
Indicadores del Proceso de Presupuestos” se
detecta una baja en los trámites aceptados ante
la Unidad de Procesos Administrativos (UPA) en
el mes de noviembre por un incremento en las
solicitudes incompletas.
CLASIFICACIÓN:
M = No Conformidad Mayor
m = No Conformidad Menor
O = Observación o Área de Mejora
CONCLUSIÓN DE LA AUDITORÍA:
Considerando el periodo de implantación del SGC de la ENEO que se oficia
mes de enero de 2010, los involucrados en este ejercicio mostraron gran ap
participación en la auditoría, aun cuando se presentaron situaciones ajenas
carencia de energía eléctrica, que provocó la reprogramación de los tiempos
planeados ocasionando que las áreas Sistemas, Servicios Generales, Desa
las Tecnologías Aplicadas a la Educación, Coordinación de Metodología, Ma
Medios Educativos SUA quedaran pendientes por revisar, las cuales serán a
en el siguiente ejercicio de Auditoría Interna.
Continuando la tendencia y el involucramiento mostrado por el personal en l

implantación, se considera el logro en la eficacia del mismo de acuerdo a lo
establecidos para su ejecución.
Líder Auditor: Jorge Martínez

(Nombre y firma)
NOTA: De ser necesario utilice anexos
F04 PDI02 Rev.0

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Proceso Descripción del Hallazgo Cla

Procesos de Se detecta que no en todos los casos se cuenta

Procesos de Contrario al procedimiento normativo “Control de

Procesos de Se recomienda generar evidencia de los acuerdos

Proceso de En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se

Proceso de En el desarrollo del plan de estudios de

Proceso de No se mostró la aplicación de la Evaluación de

Proceso de El manual de Planeación de la Calidad y el

Procesos de Se cuenta con la identificación de problemáticas o

Continuando la tendencia y el involucramiento mostrado por el personal en l

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