GC-PR-03. Procedimiento Acciones Correctivas Hseq

P.
Calidad y Mejora
GC-PR-03
Versión:00
PROCEDIMIENTO ACCIONES CORRECTIVAS
09-06-2020
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL HSEQ
SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL

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coordinador HSEQ Gerente.
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31-01-2018 ELABORACION DEL DOCUMENTO 00
Elaboró: Revisó: Aprobó: Código: GC-PR-03
Fecha de modificación:
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1. OBJETIVO
Establecer la metodología a seguir, para generar acciones correctivas en ocasión a no

conformidades reales detectadas en los diferentes procesos, actividades de calidad,
seguridad, salud en el trabajo y ambiente, con el fin de tomar acciones en busca de prevenir
que no vuelvan a ocurrir.
2. ALCANCE
Este procedimiento aplica para todos los procesos del sistema de gestión integral de la
organización “CTA SPA”. Debe ser implementado tanto en las oficinas como en todos los
proyectos ejecutados por la Organización “CTA SPA”.
3. DEFINICIONES
 No conformidad: Incumplimiento de un requisito.

 Acción correctiva: acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad
detectada u otra situación no deseable.
 Observación de auditoria: Comentario escrito del auditor, acerca de una situación
que genera riesgo de convertirse en una no conformidad, o que puede ser una
oportunidad de mejora. Puede tratarse como una Acción Preventiva
4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
4.1 Gerente de HSEQ
El Coordinador HSEQ es el responsable por el seguimiento de la correcta implementación de

este procedimiento y por la verificación de la eficacia de las acciones tomadas. La
implementación de las acciones será responsabilidad de los dueños de cada proceso.
4.2 Responsabilidad General
El dueño de cada proceso o proyecto es responsable por investigar las causas que generaron
la no conformidad y proponer los mecanismos para su solución e implementarlas. El
cumplimiento de lo anterior debe quedar registrado en el formato Tratamiento No
Conformidades.
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5. CONDICIONES GENERALES
5.1. REVISIÓN DE LOS HALLAZGOS.
Los siguientes casos son criterios de evaluación que determinan la necesidad de adoptar
acciones correctivas respecto de los hallazgos encontrados:
 Queja o reclamación del cliente, justificada (Con soporte real).

 Auditorias internas como externas
 Incumplimiento de objetivos.
 Incumplimiento de las metas de un indicador de gestión.
 Genera o puede generar Multas.
 Puede afectar el SGI (incumple requisitos de las normas o del sistema).
 Genera atraso en la programación de obra.
 Generó o puede generar emergencia - incidentes.
 Generó un impacto ambiental significativo
 Se ha repetido más de una vez.
 Se genera por una encuesta de satisfacción del cliente.
 Se genera en una Revisión Gerencial.
 Se genera en una Reunión Gerencial.
 Se genera en una Evaluación de Personal.
 Se genera en una Reevaluación de Proveedor.
 Se genera por incidentes de trabajo (se diligencian en formato HSE-F-15. reporte de
investigación de incidentes o accidentes), ver procedimiento de investigación de incidentes
de trabajo.
 Se genera en inspecciones HSE o reporte de actos y condiciones inseguras.
5.2. DETERMINACIÓN DE LAS CAUSAS DEL HALLAZGO / NO CONFORMIDAD QUE

GENERAN ACCION CORRECTIVA.
En algunos casos se pueden identificar fácilmente las causas principales que originan la No
Conformidad, sin embargo, es bueno tener en cuenta que existen otras causas no evidentes
que deben generar acciones correctivas para prevenir que vuelva a ocurrir.
Las causas de una No conformidad se pueden identificar por varios métodos, método “lluvia
de ideas” o preguntarse 5 veces ¿por qué sucedió?, efecto dominó o analizando cada uno
de los factores que la pueden haber generado (5 M) (Mano de Obra, Maquinaria y/o equipo,
Materiales, Ambiente, Método o procedimiento, Dinero (Money)), son técnicas que estimulan
el pensamiento creativo de un equipo, con el propósito de aclarar y generar una lista de ideas
que sirvan para la solución de un problema buscando la causa del mismo.
Es necesario que se encuentren presentes el responsable o Gerente del proceso afectado y

las personas directamente afectadas o responsables de dicho evento (sin importar que hagan
parte de otro proceso). No es obligatorio que el coordinador de HSEQ, se encuentre
presente, pero sería lo ideal.
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5.3. PROPONER ACCION CORRECTIVA
Una vez determinadas las causas de la No Conformidad, se deben proponer tantas acciones
como sean necesarias para eliminar todas las causas determinadas, es posible que se
necesiten varias acciones para eliminar una causa o tan bien es posible que con una acción
se puedan eliminar varias causas, lo importante es verificar que se están eliminando todas las
causas.
Antes de implementar las acciones se deben analizar si generan riesgos o aspectos

ambientales nuevos, para lo cual se deben revisar de acuerdo con los procedimientos de
identificación de peligros evaluación y control de riesgos e identificación de aspectos
evaluación y control de aspectos ambientales.
Nota: La acción correctiva propuesta debe enfocarse a eliminar la causa y evitar que el evento
no conforme vuelva a ocurrir en cualquier proceso de la organización, su redacción debe ser
simple y deben ser registradas en el formato Tratamiento No Conformidades, teniendo en
cuenta los siguientes aspectos.
PROYECTO / PROCESO / ÁREA: Se registra el proceso, el proyecto o el área en la cual se

generó el hallazgo.
FECHA: Se registra la fecha en la cual fue detectada la no conformidad.
MECANISMO DE DETECCIÓN: Se describe el mecanismo por el cual se realizó el hallazgo

de la no conformidad real, entre los cuales se encuentran las siguientes fuentes: auditoría,
Revisión Gerencial - Inspecciones - Revisión Objetivos SGI, Informes - Estudios - y Otros que
se presenten.
TIPO DE ACCIÓN: Se indica el tipo de acción que se está generando derivada de los
hallazgos, las cuales pueden ser acciones correctivas, acciones preventivas, observación.
REQUISITO NORMA/GUÍA: En este ítem se describe el requisito de la norma, guia, o

cualquier requisito de otra índole al que se asocie el hallazgo.
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD REAL O POTENCIAL: Se registra la descripción

de la no conformidad real o potencial detectada.
QUIEN DETECTO LA NO CONFORMIDAD: Se registra el nombre de la persona que detecto

la no conformidad
NOMBRE DUEÑO DEL PROCESO: Se registra el nombre del dueño de proceso al cual
pertenece la no conformidad detectada.
CORRECCIÓN: Se describe la corrección tomada de la no conformidad detectada.

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METODOLOGÍA UTILIZADA PARA EL ANÁLISIS DE CAUSAS: Al existir diferentes

metodologías para realizar el análisis de causas utilizado para la investigación de las causas
de la no conformidad.
ANÁLISIS DE CAUSAS: Se describe las causas encontradas después de aplicar la

metodología indicada para el análisis de causas.
PLAN DE ACCIÓN: De acuerdo a las causas identificadas se determinan las actividades a

realizar para prevenir que las no conformidades vuelvan a ocurrir, igualmente con las
actividades descritas se definirán los responsables y las fechas de cierre propuestas.
VALORACIÓN DEL RIESGO ANTES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA ACCIÓN: De las

acciones propuestas se identifican si generan nuevos peligros o cambian los existentes de
igual forma se identifica si las acciones propuestas generan nuevos controles o se requiere
realizar cambios a los existentes.
ESTADO: Define el estado en el que se encuentra la acción la cual podrá estar en ejecución o
cerrada.
EVALUACIÓN DE LA EFICACIA DE LA ACCIÓN TOMADA: Se evaluá la eficacia de la acción

tomada, la fecha en la que se realiza y los comentarios de esta.
5.4 IMPLEMENTACIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS
Los responsables del proceso afectado determinan e implementan las acciones correctivas
necesarias hasta lograr el cierre de la no conformidad y establecen la fecha de
implementación de la acción correctiva y de conseguir los recursos necesarios para su puesta
en marcha.
Nota: La implementación la hará el responsable del proceso o su delegado.
5.5 SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACION DE LA ACCIÓN CORRECTIVA
El responsable de cada proceso afectado debe verificar si se implementaron las Acciones

Correctivas tomadas para eliminar las no conformidades y si se controlaron o eliminaron todas
las causas identificadas, cumplidos los puntos anteriores se podrá dar por cerrada la No
Conformidad, En caso de quejas del cliente, estas se registran igualmente en el formato de
Acción de Mejora
5.6 EVALUACIÓN DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES
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El Coordinador HSEQ, El Auditor, o dueño de proceso, deben hacer seguimiento de la eficacia

de las Acciones Correctivas implementadas, revisando el cierre de las acciones correctivas y
si verdaderamente las acciones tomadas han evitado que la No Conformidad se repita, lo
anterior debe quedar registrado en el formato Tratamiento No Conformidades.
5.7 SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN Y RESULTADO DE LAS ACCIONES

CORRECTIVAS.
El Coordinador HSEQ, debe hacer seguimiento a las acciones propuestas verificando la

eficacia, el cumplimiento de los planes de acción y el cierre de las no conformidades y quejas
del cliente, se puede llevar copia magnética de cada acción, para tener el consolidado de
todas las acciones generadas, el seguimiento a las no conformidades detectadas se realizará
mediante el formato Seguimiento AC.
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA O ASOCIADOS
1. ISO 9001:2015 Sistema de Gestión de la calidad, Requisitos

2. ISO 140001:2015 Sistema de Gestión Ambiental
3. ISO 45001:2018 Sistemas de Gestión de la Seguridad y la Salud en el Trabajo.
4. Procedimiento Control de producto no conforme.
7. FORMATOS ANEXOS
 Tratamiento No Conformidades
 Reporte de investigación de incidentes o accidentes
 Seguimiento AC
 Plan de acción y seguimiento HSE
 Lecciones aprendidas

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 No conformidad: Incumplimiento de un requisito.

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 Queja o reclamación del cliente, justificada (Con soporte real).

5.2. DETERMINACIÓN DE LAS CAUSAS DEL HALLAZGO / NO CONFORMIDAD QUE

Es necesario que se encuentren presentes el responsable o Gerente del proceso afectado y

5.3. PROPONER ACCION CORRECTIVA

Antes de implementar las acciones se deben analizar si generan riesgos o aspectos

PROYECTO / PROCESO / ÁREA: Se registra el proceso, el proyecto o el área en la cual se

FECHA: Se registra la fecha en la cual fue detectada la no conformidad.

MECANISMO DE DETECCIÓN: Se describe el mecanismo por el cual se realizó el hallazgo

REQUISITO NORMA/GUÍA: En este ítem se describe el requisito de la norma, guia, o

DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD REAL O POTENCIAL: Se registra la descripción

QUIEN DETECTO LA NO CONFORMIDAD: Se registra el nombre de la persona que detecto

CORRECCIÓN: Se describe la corrección tomada de la no conformidad detectada.

METODOLOGÍA UTILIZADA PARA EL ANÁLISIS DE CAUSAS: Al existir diferentes

ANÁLISIS DE CAUSAS: Se describe las causas encontradas después de aplicar la

PLAN DE ACCIÓN: De acuerdo a las causas identificadas se determinan las actividades a

VALORACIÓN DEL RIESGO ANTES DE LA IMPLEMENTACIÓN DE LA ACCIÓN: De las

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5.6 EVALUACIÓN DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES

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El Coordinador HSEQ, debe hacer seguimiento a las acciones propuestas verificando la

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