OPERACIONES DEL SISTEMA DE GESTIÓN

AMBIENTAL

ALEJANDRA MARTINEZ ARAGÓN

(Entrega Individual)

CASO DE ESTUDIO ISO 14001 – 2015

CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD

 Tarea Modulo Sistema Gestión Ambiental
ISO 14001:2015

Recuerde que

 Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de
este módulo se refiere a los numerales: 8. Operaciones
 Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea.
 Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada norma
tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.

Para el desarrollo de esta tarea debe actuar por siguiendo estos pasos:

PASO 1

Revisar los requisitos de cumplimiento de los aspectos Sistema Gestión Ambiental ISO
14001:2015. Es esencial que tenga las normas a mano por lo tanto deseamos recordarle
que puede consultar la versión en línea. Identifique los requerimientos de la norma (ISO
14001:2015) en este numeral.

PASO 2

Revise el Caso de estudio y compare los requisitos de la norma con la narración del caso.
Si ha realizado el ejercicio Notas de Campo le será más fácil.

PASO 3

Identifique los hallazgos (fallas, incumplimientos o situaciones irregulares) frente a los

requisitos de norma. Luego diligencie el formato
 EJEMPLO

PASO 1

El numeral 8.2 de ISO 14001:2015 establece que “… 8.2 PREPARACIÓN Y

RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS La organización debe establecer, implementar y
mantener los procesos necesarios acerca de cómo prepararse y responder a situaciones
potenciales de emergencia identificadas en el apartado 6.1.1.s e) evaluar y revisar
periódicamente los procesos y las acciones de respuesta planificadas, en particular,
después de que hayan ocurrido situaciones de emergencia o de que se hayan realizado
pruebas ;…”

PASO 2

La mención en el caso de estudio está en la página 9 “ no cuenta con suficiente

personal para implementar los controles. ”

PASO 3

Es claro que hay fallas en el control operacional; por lo tanto, constituye una no
conformidad. Este incumplimiento puede afectar otros numerales.

NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.

IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS SISTEMA DE GESTION

AMBIENTAL
REQUISITO QUE TIENE LA EMPRESA ISO 14001:2015
DE NORMA
(NUMERAL)
Al solicitar los registros No existe un control operacional actualizado
estadísticos de accidentalidad el de la accidentalidad que permita evaluar y
coordinador HSEQ informa que revisar periódicamente los procesos y las
solo tiene registros del año acciones de respuesta planificadas, en
anterior que en el transcurso del particular, después de que hayan ocurrido
8.2 (e) presente año no ha tenido situaciones de emergencia o de que se
tiempo de hacer los registros ni hayan realizado pruebas.
la investigación de los eventos
debido a que se encuentra con
muchos proyectos y no cuenta
 con suficiente personal para
implementar los controles.
.
El auditor revisa la identificación No se identifica un análisis a los resultados
y definición de las relaciones en cuanto a los objetivos propuestos, es
existentes entre procesos del SG decir no se esta asegurando la eficacia del
integrado para identificar la sistema ambiental.
estructura de los procesos que
5.1 (f) realiza la empresa. En este caso
se recibe un informe de
planeación estratégica el cual
incluye la política, objetivos y
directrices, pero este NO
contempla el análisis de la
eficacia de las acciones
propuestas en el HSEQ.
En el mapa de procesos La organización debe implementar, Controlar
presentado por el encargado del y mantener los procesos necesarios para
sistema HSEQ no se evidencia satisfacer los requisitos del Sistema de
8.1 que hayan incluido los procesos Gestión Ambiental.
de apoyo relacionados con
liderazgo y compromiso
gerencial.
De acuerdo con el plan de La organización y la alta dirección tienen
auditoria consulta con quien va a definido responsabilidades y autoridad de
realizar la evaluación de los roles para asegurarse que el SGA es
elementos de liderazgo, conforme a los requisitos de la norma.
5.3 planificación y apoyo si el
gerente y representante legal no
están a lo que le responden que
lo hará el coordinador HSEQ
quien tiene el conocimiento de
los temas tratados y es quien
maneja el sistema.
El auditor le solicita al El auditado no cuenta con la identificación
coordinador HSEQ el análisis del de las partes interesadas, las necesidades y
contexto de organización acciones a tomar.
4.2 (a) conforme lo definen las normas
internacionales, la identificación
de las partes interesadas y
priorización de estas en donde
define de acuerdo con el análisis
realizado cuales son las
necesidades y acciones para
seguir a lo cual el coordinador
informa que no lo ha realizado.
5.2 (e) Para la revisión del cumplimiento Se evidencia que la Política no fue divulgada
 de la Política el coordinador a todos los trabajadores de la organización.
7.4.2 (a) HSEQ informa que fue divulgada
hace una semana, presenta los Falta de comunicar internamente la
7.5.3 (a) registros de los trabajadores del información pertinente entre los diferentes
área administrativa e informa niveles y funciones de la organización.
que los conductores se
encuentran realizando Se evidencia que no se cuenta con una
actividades con los clientes y revisión ni control ya que la política No está
que no les hizo llegar la nueva firmada.
política. Al volverla a revisar en
la oficina no se encuentra
firmada.
En el documento denominado Se evidencia que no se contemplaron los
Paso a Paso PR-HSE-19 para la criterios pertinentes los cuales son requisitos
investigación de AT se identifica legales y otros requisitos.
que no se contemplan criterios
4.2 (c) para la investigación de
incidentes, (accidentes y casi
accidentes) ambientales ni
enfermedades laborales e igual
no han realizado la investigación
del accidente grave que se
presentó hace 2 semanas.
6.1.1 ( c ) Al solicitar los registros La organización debe establecer e
Estadísticos de Accidentalidad el implementar y mantener los procesos
coordinador HSEQ informa que necesarios para cumplir con el alcance de su
5.3 solo tiene registros del año SGA.
anterior que en el transcurso del
presente año no ha tenido La alta dirección no esta asignando los roles
tiempo para hacer los registros y responsabilidades dentro de la
ni la investigación de los eventos organización.
debido a que se encuentra con
mas proyectos y no cuenta con
suficiente personal para
implementar los controles.
La empresa hace entrega de los No se evidencia los controles requeridos que
residuos peligrosos que genera demuestren que el proceso de disposición
la empresa ECO LTDA, final se realiza en el procedimiento
evidencia que tiene permiso de establecido en la legislación vigente.
8.1 ( a ) recolección, transporte y
disposición final de residuos por
parte de la secretaria ambiente
de Bogotá. La empresa hace la
entrega de residuos, pero no
tiene un registro de residuos
generados y dispuestos de
acuerdo con lo establecido en la
 legislación vigente.
8.1 Al solicitar los registros de No se evidencia controles los controles
9.1.1 mantenimiento, lavado, operacionales para satisfacer los requisitos
programa de orden y aseo el del sistema de gestión ambiental.
coordinador HSEQ informa que
los vehículos son revisados en La organización no realiza seguimiento y
talleres de barrio y no se tiene evaluación al desempeño del SGA.
control sobre la disposición de
los vertimientos, cambio de
llantas y aceites,
6.1.2 Cuando llega evidencia que los La organización no determina, ni controla
trabajadores habían pedido aquellos aspectos que pueden generar un
permiso y solo se encuentra con impacto ambiental durante el desarrollo de
7.3 ( b ) el operario de control vehicular a las actividades.
quien le pregunta sobre los
8.1 certificados de calibración de los No se evidencia que los trabajadores tengan
equipos y este informa que no conciencia con los impactos ambientales
los tiene en sitio, se los tuvo que relacionados durante el desarrollo de sus
entregar al gerente la semana actividades.
pasada para su revisión y no se
los devolvió, le informa al auditor No se evidencia la implementación del
que hace entrega de los control de procesos para satisfacer los
residuos y para la disposición requisitos del SGA e implementar las
todos los lleva al mismo sitio sin acciones requeridas.
separar los que se encuentran
contaminados. Al realizar una No se da cumplimiento a la selección de
inspección en el cuarto de residuos tal como lo indica la legislación
almacenamiento de residuos vigente.
encuentra que en el área no hay
adecuada disposición de
residuos de acuerdo con lo
definido en la legislación vigente.