FORMULARIO DE EVALUACION - MICROEM

INFORMACION GENERAL

Razón social MARIA ROSARIO RAMOS BONIFAZ

RUC 10214637290
Actividad económica / rubro ALQUILER DE MAQUINARIA AGRICOLA
Teléfonos
Página web
Dirección oficina principal CALLE PAITA N°798
Localidad y/o Ciudad ICA
Fecha de constitución
Capital social inscrito (en S/.)
Representante Legal MARIA ROSARIO RAMOS BONIFAZ
Partida Electrónica / Registral

Nombre Completo
Accionistas

Nombre Completo
Principales Ejecutivos

Responsable de Homologación
Cargo
Teléfonos Fijo
Correo Electrónico

Indicar claramente el tipo de productos y/o

servicios que brinda al Cliente que ha
solicitado su homologación

Indicar las fortalezas y/u oportunidades de

su empresa, en la relación con el Cliente
que ha solicitado la presente homologación

1.- ASPECTOS BÁSICOS DE OPERACIÓN

Autorizaciones Entidad Emisora

Poderes de Representante vigentes
 Licencia de Funcionamiento
Certificado ITSE - INDECI
Registro Sanitario
Licencia Ambiental
Otras licencias y/o certificados por tipo de
actividad que realiza
Es importante que estos planes estén enfocados a e
producto y/o el servicio que brindan al Cliente, ante
Planes de Contingencia
se pueda generar.

Nombre del Producto / Servicio

Indicar si los productos comercializados y/o
servicios brindados al Cliente, cuentan con
un Plan de Contingencia

2.- ASPECTOS LABORALES Y RRHH

Cumplimiento Laboral

2021 2022 2023

Total de Trabajadores de la Empresa 5
Cantidad
Trabajadores en Planilla 4
Trabajadores con Recibo de Honorarios 0
Tercerizados 0

¿La empresa paga a su personal los beneficios sociales de ley correspondientes?

¿El personal de la empresa hace uso de sus vacaciones de acuerdo a ley?
¿Todos sus trabajadores tienen un horario establecido de máximo 48 horas de trabajo semanales
¿El sobretiempo es compensado de acuerdo a Ley?
¿Se tienen procedimientos para el manejo de la información de los trabajadores (Privacidad de da
¿Cuentan con trabajadores inmigrantes?
¿Cuentan con documentación que acredite su derecho legal a trabajar en el país?
Si en en la empresa trabajan menores de edad, ¿cumplen con todas las normas exigidas por ley?
Realizan actividades de integración (día de la madre, día del padre, eventos deportivos, etc.)
¿Dan facilidades en temas administrativos (subsidios médicos, lactancia, maternidad, sepelio) y/o
actitudes de cambio y estilo de vida (planificación familiar, campañas medicas)?
¿Se tienen condiciones adecuadas para preparar los alimentos de los trabajadores o, en caso qu
de sus casas, un sitio donde guardarlos y consumirlos de manera higiénica?

Nro. de Periodos
Tipo
morosos
- ESSALUD
Detallar si la empresa a la fecha registra - AFP / ONP
morosidad en pagos al personal - Planillas
- CTS
Selección y Evaluación del Personal

¿Cuentan con un procedimiento documentado para el reclutamiento y selección del personal?

¿La empresa solicita antecedentes policiales y penales al personal antes de su ingreso?
¿Realiza la empresa evaluaciones periódicas de desempeño del personal?
¿Cuenta la empresa con un programa de capacitación al personal, en sus respectivas funciones?
¿La empresa realiza encuestas de clima laboral?

3.- ASPECTOS ADMINISTRATIVOS

Administración

¿Cuenta la empresa con los siguientes Organigrama

documentos? Manual de Funciones

¿Cuentan con un Manual de Normas y Procedimiento de compras?

¿Realizan evaluaciones periódicas a sus Proveedores?

Infraestructura

Detalle Dirección
Detalle de los inmuebles - Oficinas
que dispone su empresa - Otros:

Tipo Marca
Detalle principales equipos que emplean
para atender requerimientos del Cliente

Marca/Modelo Placa
Detalle unidades de transporte con las que
cuenta la empresa para atender los
requerimientos del Cliente

En la visita de inspección, deberá mostrarse al inspector de M

Pólizas de Seguros seguros que se indiquen, asi como el acuerdo de pagos y la ú

Tipo de Riesgo Cía de Seguros Nro de Póliza

Todo Riesgo Activos (oficinas)
Daños a Terceros (Responsabilidad Civil)
 Poliza Flotante (Transporte)
Lucro Cesante
SCTR
Accidentes Personales

Gestión de Control y Seguridad

¿La empresa cuenta con un Sistema de Control y Seguridad?

¿La empresa cuenta con un responsable de Gestion de Control y Seguridad?
¿Se inspecciona a los individuos al ingreso y salida de las instalaciones?
¿Cuentan con una lista actualizada del personal en puestos críticos?
¿Cuentan con un procedimiento para el retiro y eliminación del permiso de acceso a las instalacio
¿El personal que interviene en los embarques es inspeccionado minuciosamente antes de su ingr
¿Cuentan con controles en las puertas de ingreso y salida de las instalaciones, así como en las á
almacenamiento de contenedores y carga?
¿El personal de Seguridad acompaña a los visitantes hasta ubicar a la persona a entrevistarse?
¿Cuentan con políticas y controles, que tengan como finalidad conservar la confidencialidad e inte
su información y la de sus Clientes?
¿La empresa utiliza registros documentarios de seguimiento, para asegurar la trazabilidad de sus
operaciones?
¿Cuentan con certificación BASC, OEA o alguna certificación en SGCS?
¿Se inspeccionan los 7 puntos requeridos en la inspección de contenedores (pared frontal, lado Iz
lado derecho, piso, techo, puertas por dentro y por fuera), además de la base exterior?

4.- ASPECTOS ECONÓMICO FINANCIEROS

¿Cuentan con un Sistema de Contabilidad?

Nombre del Contador
Numero de CPC

Situación Financiera

¿La empresa es irregular? (¿cuenta con patrimonio negativo?)

¿La empresa presenta pérdidas netas en alguno de los últimos tres años?
Nro Periodos
adeudados
¿La empresa a la fecha registra Morosidad con SUNAT?
¿La empresa presenta a la fecha deudas impagas Laborales?
¿La empresa presenta a la fecha deudas impagas con Bancos?
¿La empresa presenta a la fecha deudas impagas con Proveedores?

5.- ASPECTOS COMERCIALES

 ¿Con cuántos Clientes recurrentes cuenta su Empresa? (4 o más ventas al año)

% de sus
Razón Social RUC
Ventas

Completar la siguiente
información de sus 5
principales Clientes

Se deberá adjuntar facturas, guías, etc. que evidencien la relación comercial con los clientes indic

Producto y/o Servicio

Indicar los principales productos o servicios

que comercializa su empresa

¿Los productos y/o servicios que brindan a sus Clientes cuentan con garantía?
¿Cuenta con un servicio de post venta y/o soporte técnico para sus Clientes?
¿Cuentan con un procedimiento para atender quejas y reclamos de sus Clientes?

6.- ASPECTOS PRODUCTIVOS

¿Subcontratan personal tercerizado para la producción de los bienes y/o servicios destinados al C
solicitó esta homologación?
¿Cuentan con Procedimientos implementados para cada proceso productivo o servicio que ofrece
¿Cuentan con un sistema de control de inventarios?
¿Realizan mantenimientos periódicos a los equipos relacionados al producto y/o servicio brindado
que solicitó esta homologación?

7.- ASPECTOS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

¿La empresa cuenta con un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)?
¿El Sistema de Gestión de SST, está - Norma Internacional
implementado de acuerdo a una Norma - Entidad Certificadora
Internacional? - Vigencia

Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo (Ley 29783 - Ley 30222 / D.S. 020 -2019 T

POLITICA
¿Cuénta con una Política en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)?

PLANIFICACIÓN
 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos (IPER):
¿Tiene desarrollados los IPER para todas las Áreas de su Predio, toda Tarea del personal (dentro
sus instalaciones) y todo Proceso de su Empresa?
¿Se actualiza el IPER por lo menos una vez al año, cuando ocurren accidentes/incidentes de alto
y/o cambios en las condiciones de trabajo?

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
¿Cuenta con un Supervisor de Seguridad (aplicable a empresas con menos de 20 trabajadores)?
¿El Supervisor de SST participa en la definición de estímulos y sanciones?
¿Se ha capacitado al supervisor de seguridad y salud en el trabajo? (fuera de las 4 obligatorias)
¿Cuenta con un Programa Anual de Capacitación y Entrenamiento en SST? (4 por año mínimo)
¿Se adjunta al contrato de trabajo del personal, recomendaciones de SST?
¿El trabajador reporta todo evento o situación que ponga o pueda poner en riesgo su seguridad y
¿Se realizan Inspecciones de pre-uso de equipos?
¿Su personal cuenta con SCTR con las dos coberturas? (Salud y Pensión)
¿Cuenta con registro de Exámenes médicos ocupacionales?
¿Cuenta con registro del monitoreo de agentes físicos, químicos, biológicos y factores de riesgo
ergonómicos?
¿Cuentan con registros de Simulacros de emergencia?

VERIFICACIÓN Y CONTROL
¿Cuentan con registros de inspecciones y evaluaciones de SST?
¿Se llevan a cabo Auditorías de SST?

ACCIDENTES: NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA

¿Cuenta con registros de accidentes y enfermedades ocupacionales?
ACCIDENTES: NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y PREVENTIVA
¿Cuenta con registros de incidentes y sucesos peligrosos?
¿Cuenta con registros de No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas?
¿Reportan al Ministerio de Trabajo los incidentes, incidentes peligrosos, accidentes y accidentes

Buenas Prácticas en SST

Especifique si tienen implantados los siguientes procedimientos de SST:

a) Manipuleo / almacenaje de productos químicos / inflamables
b) Tareas Críticas (trabajos en altura, en caliente, espacios confinados, eléctricos, izaje de carg
excavaciones, obras civiles, etc.)
c) Seguridad en operación de vehículos / grúas / montacargas, etc.
d) Planes de emergencia (fuga, derrame, incendios, sismos)

Especifique si la empresa cumple con las siguientes medidas de seguridad:

a) Realiza mantenimiento e inspección de extintores
b) Cuenta con señalización y restricción de acceso a áreas de riesgo y rutas de evacuación
c) Cuenta con equipos de primeros auxilios
d) Equipos a presión con libro de servicio autorizado por el MTPE
e) Cuentan con Pozo a Tierra
f ) EPP´s adecuados para el tipo de trabajo y riesgos específicos
 g) Orden y limpieza en el lugar de trabajo
h) Disponen de brigadas de emergencia debidamente identificadas
i) El personal dispone de Fotochecks (Foto, Nombres, Empresa, DNI)
j) Dispone de médico/enfermería para la atención de accidentes/enfermedades, o acceso a esto
k) Certificado de Habilitación Técnica y/o Profesional para las funciones especializadas que apli
(montacarguistas, electricistas, soldadores, frigoristas, conductores, etc.)
l) Constancia/registro de capacitación en manejo defensivo y tránsito vial (aplicable a conductor
m) ¿Solicitan algún tipo de Identificación al ingreso de las instalaciones?
n) ¿Registran la información en algún formato o cuaderno de visitas?
o) ¿Cuenta con alarmas y cámaras de viodevigilancia en sus instalaciones?
p) ¿Se puede observar que los trabajadores cuentan con su identificación en un lugar visible?
q) ¿Cuentan con cerco perimétrico las zonas consideradas criticas?
r) ¿El estacionamiento vehícular se encuentra lejos del área donde se almacena la carga a emb

8.- ASPECTOS DE CALIDAD

¿La empresa cuenta con un Sistema de Gestión de Calidad?

¿El Sistema de Gestión de Calidad, está - Norma Internacional
implementado de acuerdo a una Norma - Entidad Certificadora
Internacional? - Vigencia

¿Cuenta la empresa con una visión y misión claramente definidas y difundidas?

¿Han hecho un Análisis de sus fortalezas y debilidades?
¿Evalúan periodicamente su posición en el mercado y la de su competencia?
¿Cuenta su empresa con una Política de Gestión de Calidad?
¿La Política de Gestión de Calidad, ha sido difundida a todo el personal?
¿Han establecido objetivos de Calidad para la empresa?
¿Cuenta la empresa con los recursos necesarios para implementar y mantener la gestión de la C
¿La empresa realiza controles para asegurar la calidad de los procesos y productos/servicios que
sus Clientes?
¿El sistema de trazabilidad es sometido a prueba desde la materia prima hasta el producto termin
viceversa, al menos una vez al año?
¿Los aditivos que se usan cumplen las normas vigentes del país y regulaciones externas como po
Codex Alimentarius, FDA, UE, etc.?
¿Realiza la empresa evaluaciones del desempeño y eficiencia de la gestión de la Calidad?
¿Cuenta la empresa con iniciativas de mejora continua que tiendan a fortalecer la gestión de la C

Inocuidad - Programa HACCP

¿La empresa cuenta con un Sistema de Gestión de Inocuidad?

¿El Sistema de Gestión de Inocuidad, está - Norma Internacional
implementado de acuerdo a Norma - Entidad Certificadora
Internacional? - Vigencia
 ¿Cuentan con un resposable de la gestión del Sistema de Inocuidad?
¿Han identificado el uso que dará el consumidor a cada uno de sus productos?
¿Han desarrollado un diagrama de flujo para la detección de peligros en cada proceso de producc
¿Cuentan con un Plan de Auditorías del Sistema de Gestión de Inocuidad?
¿Cuenta su personal con entrenamiento en Gestión de la Inocuidad?

- Plan de Formación
- Plan de Limpieza y Desinfección
- Plan de Control de Plagas
Indicar si cuenta con los siguientes planes - Plan de Buenas Prácticas de Fabricación y Manip
de apoyo preventivo, para evitar peligros de - Plan de Identificación y Trazabilidad
contaminación: - Plan de Control de Agua
- Plan de Control de Residuos
- Plan de Mantenimiento
- Plan de Control y Seguimiento de Equipos de Me

Buenas Prácticas de Manufactura - BPM

¿La empresa cuenta con un Plan de Gestión de BPM?

¿Cuentan con procedimientos validados para cada proceso de manufactura?
¿Cuentan con un procedimiento de gestión de las materias primas, insumos y materiales de empa
involcucre la elección y validación de las mismas?
¿Cuentan con las instalaciones adecuadas para un óptimo proceso de manufactura?
¿Cuenta la Planta con un adecuado abasteciento de agua, desagüe y eliminación de desechos?
¿Realizan controles que aseguren el cumplimiento de los procedimientos para lograr un resultado
la gestión de BPM?
¿Investigan las causas de los defectos de calidad y se adoptan medidas apropiadas para preveni
repitan?

Buenas Prácticas de Almacenamiento - BPA

¿La empresa cuenta con un Plan de Gestión de BPA?

¿Cuentan con procedimientos validados para el almacenamiento de sus materias primas, insumo
materiales de empaque y productos terminados?
¿Cuentan con las instalaciones adecuadas para un óptimo almacenamiento?
¿Realizan controles que aseguren el cumplimiento de los procedimientos que permitan minimizar
en la calidad, seguridad y funcionalidad de los productos e insumos almacenados?
¿Cuentan con un sistema de verificación que permita detectar daños en los productos e insumos
y salen del almacén?

- Organización correcta de insumos y productos

- Permiten una rotación correcta de existencias
- Evitan riesgos de contaminación
Indicar si sus áreas de almacenamiento
cumplen con:
 Indicar si sus áreas de almacenamiento - Permiten una limpieza efectiva
cumplen con: - Permiten una adecuada circulación de aire
- Adecuado control de temperaturas
- Áreas separadas para productos defectuosos
- Áreas separadas para materiales peligrosos

9.- ASPECTOS AMBIENTALES

¿La empresa cuenta con un Sistema de Gestión Ambiental?

¿El Sistema de Gestión Ambiental está - Norma Internacional
implementado de acuerdo a Norma - Entidad Certificadora
Internacional? - Vigencia

¿Cuenta la empresa con una Política y/o Reglamento de Gestión Ambiental?

¿Han establecido objetivos y metas en materia ambiental?
¿Realizan mediciones del cumplimiento de las políticas y objetivos ambientales?
¿Ha presentado la Declaración Anual de Residuos Sólidos? (debe evidenciar cargo de presentac
autoridad competente)
¿Se han presentado denuncias o sanciones contra la empresa por temas ambientales?

¿Realizan las siguientes prácticas?

- Reducción en el uso de papel, prácticas de reuso y reciclaje de papel
- Cambio de luminarias hacia focos ahorradores
- Mejora en procesos para reducir el uso de agua

10.- ASPECTOS ÉTICOS Y SOCIALES

Conducta Ética y Derechos Humanos

¿Cuenta con una politica o declaración que exprese el compromiso de la empresa respecto a la C
Etica y Derechos Humanos?
Cumple con la no discriminación en la contratación, compensación, acceso a capacitación, ascen
disciplina, promociones, desvinculación o jubilación, ya sea por raza, casta, nacionalidad, religión
discapacidad, género, estado civil, orientación sexual, participación en el sindicato o afiliación pol
trabajadores?

¿Aplica su empresa sanciones por conductas antiéticas (discriminación, violencia, acoso, etc.)?

Prácticas Anti-Corrupción (Ley 30424)

¿Cuenta la empresa con una Política y/o Reglamento Anti Corrupción?

¿Cuentan con una política para la aceptación de obsequios por parte del personal, que provengan
clientes, proveedores, contratistas, otros trabajadores y cualquier otro tercero?
 ¿Cuentan con una política para la aceptación de obsequios por parte del personal, que provengan
clientes, proveedores, contratistas, otros trabajadores y cualquier otro tercero?
¿Cuentan con una política que regule el otorgamiento de obsequios a clientes, proveedores, cont
trabajadores y cualquier otro tercero?
¿Sancionan al personal que se haya visto invoclucrado en actos de corrupción dentro y fuera de s
empresa?
¿El (los) representante (s) legal (es) de la empresa tiene (n) algún vínculo directo o indirecto con
públicos y/o PEP's?
Indicar detalles:

Responsabilidad Social

¿Cuenta la empresa con prácticas de Responsabilidad Social Empresarial (RSE)?

ACION - MICROEMPRESAS BETA 2023

NERAL

ONIFAZ

AGRICOLA

ICA

ONIFAZ

e Completo Participación (%)

e Completo Cargo

Celular

E OPERACIÓN

ora Vcto. Si No N/A

X
 X
X
X
X
X

es estén enfocados a evitar el desabastecimiento del

rindan al Cliente, ante cualquier posible siniestro que

Producto / Servicio Si No

ES Y RRHH

2023
5
Cantidad Porcentaje (%)
4 100%
0 0%
0 0%

Si No N/A
entes? X
X
s de trabajo semanales? X
X
dores (Privacidad de datos) ? X
X
el país? X
rmas exigidas por ley? X
s deportivos, etc.) X
aternidad, sepelio) y/o generan X
cas)?
ajadores o, en caso que los lleven X
?

Declara Paga
Si No N/A Si No N/A
X X
X X
X X
X X
 Si No N/A
cción del personal?
e su ingreso?

espectivas funciones?

TRATIVOS

Si No N/A

Si No N/A

Área (m2) Propio/Alquilado Vigencia

Marca Año Fab. Propio/Alquilado

Año fab Capacidad Propio/Alquilado

rarse al inspector de Mega, el original de la póliza de los

cuerdo de pagos y la última factura / letra cancelada

Fechas Suma Asegurada

Inicio Vcto. S/.
 Si No N/A

d?

acceso a las instalaciones?

mente antes de su ingreso?
nes, así como en las áreas de

sona a entrevistarse?
confidencialidad e integridad de

r la trazabilidad de sus

s (pared frontal, lado Izquierdo,

se exterior?

FINANCIEROS

Si No

Si No N/A

Nro Periodos Monto de la

adeudados Deuda (S/.) Si No N/A

RCIALES
 Cantidad de Clientes
año)

Años de vínculo
Comercial
Contacto Teléfono

al con los clientes indicados.

Indicar si es: Fabricante/

Tiempo en el
vicio Representante Exclusivo/
Mercado (años)
Distribuidor

Si No N/A
tía?
s?
entes?

UCTIVOS

Si No N/A
ervicios destinados al Cliente que

o o servicio que ofrecen?

to y/o servicio brindado al Cliente

UD EN EL TRABAJO (SST)

Si No N/A
el Trabajo (SST)?

/ D.S. 020 -2019 TR)

Si No N/A
SST)?

Si No N/A
ea del personal (dentro y fuera de

ntes/incidentes de alto potencial

Si No N/A
s de 20 trabajadores)?

de las 4 obligatorias)
? (4 por año mínimo)

riesgo su seguridad y salud?

s y factores de riesgo

Si No N/A

VA Y PREVENTIVA Si No N/A

TIVA

entivas?
cidentes y accidentes mortales?

Si No N/A

éctricos, izaje de cargas,

: Si No N/A

tas de evacuación
dades, o acceso a estos
specializadas que apliquen

(aplicable a conductores)

s?
n en un lugar visible?

macena la carga a embarcar?

ALIDAD

Si No N/A

Si No N/A
das?

a?

ener la gestión de la Calidad?

roductos/servicios que brinda a

asta el producto terminado y

ones externas como por ejemplo:

n de la Calidad?
ecer la gestión de la Calidad?

Si No N/A
 Si No N/A

tos?
da proceso de producción?

Si No N/A

ección

de Fabricación y Manipulación
azabilidad

os

ento de Equipos de Medición

Si No N/A

a?
s y materiales de empaque que

nufactura?
nación de desechos?
ara lograr un resultado optimo en

ropiadas para prevenir que se

Si No N/A

aterias primas, insumos,

o?
ue permitan minimizar los riesgos
enados?
s productos e insumos que entran

Si No N/A
nsumos y productos
ecta de existencias
nación
ctiva
rculación de aire
eraturas
ductos defectuosos
eriales peligrosos

NTALES

Si No N/A

Si No N/A
l?

ales?
ar cargo de presentación a la

mbientales?

Si No N/A

Y SOCIALES

Si No
mpresa respecto a la Conducta

a capacitación, ascenso,
, nacionalidad, religión, edad,
ndicato o afiliación política de sus

olencia, acoso, etc.)?

Si No N/A

ersonal, que provengan de

ro?
ersonal, que provengan de
ro?
tes, proveedores, contratistas,

ción dentro y fuera de su

directo o indirecto con funcionarios

Si No N/A
(RSE)?