Sesión 1: Diagnóstico: Árbol

de Problemas y Árbol de
Objetivos
PROFESORA: NEIDA COLMENARES
AYUDANTE: FRANCISCA GUERRERO
FECHA: 2 DE MAYO DE 2018
Árbol de problemas y árbol de objetivos y su
contextualización en la Metodología de Marco Lógico
La Metodología de Marco Lógico es un método orientado a la solución de
problemas específicos. El método tiene tres grandes fases:
1. Se identifica el problema a resolver, por medio de un diagnóstico
sistémico amplio, que permita establecer las causas del problema y
por qué no ha logrado ser resuelto.
2. Se construye un modelo sistémico que expresa las condiciones lógicas
de toda índole que deben cumplirse para que el problema se resuelva.
3. Se construye un instrumento gerencial que registra la estrategia de
solución, en la forma de una matriz de objetivos secuenciales que
deben alcanzarse. En esta tercera fase, se incorporan los indicadores
necesarios para mantener el seguimiento y control sobre la gestión de
la solución.
 Árbol de problemas y árbol de objetivos y su
contextualización en la Metodología de Marco
Lógico
Los 10 pasos del Marco Lógico
1. Realizar un diagnóstico participativo de una situación-problema que aqueja a una población;
2. Construir un modelo de las relaciones causa-efecto que determinan la situación-problema (Árbol del
Problema);
3. Una vez validado, lo utiliza para construir el modelo de la solución (Árbol de Objetivos);
4. Asignar responsabilidades institucionales para resolver la situación-problema;
5. Transferir la información del Árbol de Objetivos al formato de Matriz de Marco Lógico, utilizando tantas
matrices como sea necesario;
6. Identificar riesgos del programa o proyecto mediante el cual se busca resolver el problema y establecer los
supuestos bajo los cuales puede dar resultados el programa o proyecto;
7. Validar la lógica vertical de cada matriz;
8. Definir indicadores para dar seguimiento a cada una de las hipótesis del modelo de solución:;
9. Establecer los medios para verificar la confiabilidad de los indicadores, y
10. Revisar la lógica horizontal de la matriz.
Análisis de Problemas
Tanto el Árbol de problemas como el árbol de objetivos nos van a servir como herramientas para
un proceso más amplio denominado “Análisis de Problemas”.
El primer paso del análisis de problemas es la clara identificación del problema que se busca
resolver
El enfoque de resolución de problemas se caracteriza por referirse a una situación concreta, en
la cual se identifican tres elementos centrales:
 Una Situación Actual
 Una Situación Potencial (o situación deseada),
 La presencia de determinados tipos de obstáculos o de Barreras existentes,
La solución a la situación-problema conlleva a determinar la manera de sobrepasar las
barreras, de modo que la situación actual empiece a evolucionar hacia su potencial, en forma
natural y estable.
Análisis de Problemas
 Al estar un problema asociado a otros,
surge la necesidad de relacionarlos,
ordenarlos y priorizarlos.
 Debemos determinar cual es el problema
central a abordar, para ello aplicamos la
lógica de la causalidad.
Análisis de Problemas
El conocimiento del problema consta por lo menos de dos partes:
1. Conocer su importancia, sus incidencias, el peligro que
representa, es decir los efectos que ocasiona. Este examen nos
lleva a verificar que el problema vale la pena ser resuelto.
2. Conocer la razón del problema, a qué se debe su existencia, es
decir las causas que lo generan. Este conocimiento es la base para
la búsqueda de soluciones.
 Árbol de Problemas
Metodología desarrollada por la USAID
(Agencia de Estados Unidos para el
Desarrollo), perfeccionada por la GTZ y
adoptada en muchas entidades como
parte de la metodología de Marco
Lógico.
Es una herramienta de análisis que
permite, de una forma sencilla, iniciar el
proceso identificación de un PROBLEMA
CENTRAL
Consiste en la aplicación de la lógica de
la causalidad al análisis de problemas.
Árbol de Problemas
 Permite plantear una situación-problema a partir de la definición de los
componentes del proceso de cambio que debe operar sobre la situación
actual a fin de lograr transformarla hasta la situación potencial.
Los pasos que contempla este método, son los siguientes:
1. Identificar el problema
2. Examinar los efectos que provoca el problema
3. Identificar las causas del problema
 1. Identificar el problema principal
 Se debe formular el problema como una situación negativa que debe ser revertida, cuidando no
confundir el problema con la falta de una solución.
 Es muy conveniente que la identificación de la situación problema sea realizada en un ambiente
multidisciplinario, es decir, con la participación de personas que tienen distintas perspectivas para
mirar y analizar el problema.
 La forma clásica de iniciar el diagnóstico es reunir al panel de involucrados en una sesión de lluvia de
ideas (problemas) dónde cada miembro señale en frases cortas elementos de la situación problema,
consensuando la ubicación de los elementos en el contexto general a través de relaciones causa
efecto.
Problema mal formulado Problema bien formulado
“Se requiere un programa de capacitación “No hay suficientes trabajadores calificados en la
en la localidad” localidad”
“Hay que distribuir alimentos en la
localidad” “Los niños están desnutridos en la localidad”
Lluvia de ideas (recomendaciones para el
desarrollo de un taller)
Primera etapa:
Se elige un moderador que dirige y vela por el cumplimiento de las reglas.
Se pide a cada participante que aporte una idea.
El moderador la anota sin que nadie la discuta o comente.
Si al participante no se le ocurre una idea “pasa”.
Se continua hasta que no hayan más ideas.
Segunda etapa:
Se analiza cada una de las ideas anotadas.
Eliminando las que no correspondan o repetidas.
Consolidando las similares.
Mejorando la redacción de la idea si es necesario.
Aportando nuevas ideas que surjan
1. Identificar el problema principal (Preguntas
orientadoras para identificar problema
central)
El panel debe orientarse a buscar respuestas claras a las
preguntas:
 ¿En qué consiste la situación problema?,
 ¿Cómo se manifiesta?,
 ¿Cuáles son sus síntomas?,
 ¿Cuáles son sus causas inmediatas?,
 ¿qué factores sin ser causas directas contribuyen a agravar la
situación problema?.
2. Examinar los efectos que provoca el
problema
Una vez definido el problema central, se debe determinar la lógica
causal entre los efectos.
Efectos: son las consecuencias que experimenta la población por el
hecho de que el problema principal no se haya resuelto.
Esto se hace mediante la construcción del Árbol de Efectos, el cuál
representa en forma gráfica las distintas consecuencias del problema y
como se relacionan con éste y entre sí.
La construcción del Árbol de Efectos se inicia dibujando un recuadro y
escribiendo en él la definición acordada para el problema central.
2. Examinar los efectos que provoca el
problema
Luego se dibujan sobre éste nuevos recuadros, en los cuales se anotan las
consecuencias más directas que la existencia del problema está causando.
Enseguida se examina cada uno de los efectos anotados y se estudia si éste a su vez
provoca otros efectos sobre el medio, las personas o la economía.
Se continúa así hasta alcanzar un nivel razonable de detalle (no llegar hasta el juicio
final!). Dos a cuatro niveles de efectos encadenados suelen ser suficientes para
una adecuada descripción de los efectos generados por el problema.
Si los efectos identificados son serios y ameritan trabajar para evitar que ocurran,
se procederá al análisis de estrategias para la solución del problema. En caso
contrario, es decir si la existencia del problema no genera, ni puede generar (en el
corto o mediano plazo), efectos negativos importantes, se podrá abandonar aquí la
iniciativa.
Árbol de Efectos
Ejemplo Árbol de Efectos
3. Identificar las causas
 El siguiente paso consiste en construir un modelo analítico de las
causas que han dado origen al problema que se ha escogido como
central.
 Para ello se elabora el Árbol de Causas, procediendo en forma
similar al árbol de efectos: Se dibuja un recuadro y se anota en
éste el problema identificado.
 Se dibujan inmediatamente bajo el problema las causas más
directas, por obvias que parezcan, uniéndolas con flechas de
abajo hacia arriba (siguiendo la relación causa-efecto) al
problema.
3. Identificar las causas
 Luego nos preguntamos qué ha llevado a la existencia de dichas causas,
identificando así las causas de las causas, las cuales se dibujarán en un
segundo nivel bajo el problema, unidas por flechas a las causas más
directas (de primer nivel).
 Continuamos con el procedimiento hasta donde sea razonable.
 Cada una de las causas de distinto orden puede ser identificada
mediante la repetición sistemática de la pregunta ¿Por qué?
 Las respuestas de los respectivos paneles a estas preguntas van
dibujando las ramas del árbol, que a poco andar se convierte en un
complejo diagrama de relaciones entrecruzadas.
 3. Identificar las causas
 Debe tenerse presente que es
posible que aparezcan relaciones No hay recursos
causales de tipo circular, en estos No hay
para dar
casos debe romperse este círculo crédito
créditos
vicioso, determinando un cierto
ordenamiento causal válido sólo
para el esquema.
 Siguiendo el ejemplo se puede
optar por declarar que “no hay No hay No hay
crédito por el poco interés del depósitos producción
Banco en los volúmenes actuales
de producción, por ejemplo”.
Árbol de Causas
Ejemplo Árbol de Causas
Construir el Árbol del Problema
El Árbol de Problemas resulta del empalme entre el árbol de
causas y el árbol de efectos.
En esta etapa es conveniente verificar que no aparezca una misma
situación como causa y efecto a la vez (situación bastante
frecuente).
En tal caso habrá que revisar bien que se quiso decir al definir
dicha situación y ver si se cambia la redacción de una de ellas o si
se opta por dejarla sólo como causa o sólo como efecto.
Árbol de Problemas
Efecto Efecto Efecto Efecto Efecto Efecto
Indirecto Indirecto Indirecto Indirecto Indirecto Indirecto
1.1 1.2 2.1 2.2 3.1 3.2

Efecto Directo 1 Efecto Directo 2 Efecto Directo 3

Problema Central

Causa Directa 1 Causa Directa 2 Causa Directa 3

Causa Causa Causa Causa Causa Causa

Indirecta Indirecta Indirecta Indirecta Indirecta Indirecta
1.1 1.2 2.1 2.2 3.1 3.2
Ejemplo Árbol de Problemas
Árbol de Objetivos
El árbol de objetivos es la puesta en
positivo del árbol de problemas.
Los pasos que contempla este
método, son los siguientes: FINES
1. Establecer la situación
deseada (objetivo)
2. Identificar medios para la OBJETIVO
solución del problema
3. Definir acciones y configurar
alternativas MEDIOS
Árbol de Objetivos
 La lógica del Árbol de Objetivos, es la lógica de los proyectos:
 Fines son los logros que se espera alcanzar con la intervención.
 Objetivo es la superación, total o parcial del Problema.
 Medios son los caminos que podemos utilizar para resolver total o
parcialmente el problema. Son las causas que podemos abordar.
 Las causas que no podemos abordar por cualquier razón, o sea, que
no podemos transformarlas en medios, se les denomina
“Parámetros”.
Árbol de objetivos
 El árbol de objetivos describe la situación futura a la que
se desea alcanzar, con la definición clara de fines a lograr
y de los medios mediante los cuales se alcanzarán.
 Al igual que en el árbol de problemas, es necesario
examinar la relación medios – fines, mediante el principio
de la causalidad, para comprobar la consistencia de la
relación medios – objetivo – fines.
Construcción del Árbol de Objetivos
 Para construir el Árbol de Objetivos se parte del Árbol del Problema, buscando para cada
uno de los recuadros de dicho árbol la manifestación contraria a las allí indicadas.
 Al realizar este cambio, los efectos negativos que generaba la existencia del problema
pasarán a ser los fines que perseguimos con la solución de éste.
Ejemplo: Alta delincuencia menor o baja delincuencia
 Por su parte, las causas se convertirán en los medios con que deberemos contar para poder
solucionar efectivamente el problema
Ejemplo: Faltan computadoras hay suficientes computadoras
 Nótese que la manera de escribir las distintas celdas es la de estados ya alcanzados, por
Correcto: “microempresarios desarrollados” o “financiamiento suficiente”,
Incorrecto: “otorgar financiamiento”.
Construcción del Árbol de Objetivos
 El nuevo “Árbol de Objetivos” resulta, entonces, en una sucesión de estados que se van
alcanzando progresivamente, a medida que se actúa sobre los “cómo” más básicos. Se establece
así una concatenación de logros que, en conjunto, llevan a dar solución al problema central
original.
 Cada celda del árbol de la solución es una condición necesaria, para resolver el problema. Si
cualquiera de ellas falla, o se atrasa, la solución integral no se alcanza, el problema puede mejorar
temporalmente, pero tarde o temprano rebrotará.
 En efecto, es frecuente encontrar causas o efectos para los cuales no es posible concebir una
manifestación opuesta.
 Ello puede deberse a que hay un problema en el Árbol Causas-Efectos, en cuyo caso éste deberá
ser revisado.
 Pero pueden existir también situaciones para las cuales no es razonable considerar la
manifestación opuesta (por ejemplo, para “crecimiento poblacional” o para “fuerte expansión del
comercio”). En tales casos habrá que limitarse a consignar la situación en el Árbol del Problema,
pero no se la reflejará en el Árbol de Objetivos.
Árbol de Objetivos
Fin Fin Fin Fin Fin Fin
Indirecto Indirecto Indirecto Indirecto Indirecto Indirecto
1.1 1.2 2.1 2.2 3.1 3.2

Fin Directo 1 Fin Directo 2 Fin Directo 3

Objetivo Central

Medio Directo 1 Medio Directo 2 Medio Directo 3

Medio Medio Medio Medio Medio Medio

Indirecto Indirecto Indirecto Indirecto Indirecto Indirecto
1.1 1.2 2.1 2.2 3.1 3.2
Ejemplo Árbol de Objetivos
1. Identificar la situación deseada
 Una vez identificado el problema y sus principales factores causales -los
descritos en el Árbol-, se debe definir la situación futura deseada que será
considerada -sobre todo por la comunidad- como una solución aceptable a la
situación-problema.
 Si lo que se pretende es resolver integralmente la situación, habrá que actuar
sobre los factores causales, mientras que si lo que se busca es sólo aliviar los
síntomas visibles del problema, el campo de acciones posibles es obviamente
mucho mayor.
 Si hubiese varios factores causales identificados como necesarios para la
existencia de la situación problema, se tendrían diversas estrategias posibles,
cada una de ellas vinculada a la remoción de algunos de los factores
causales.
 Cada una de las estrategias identificadas debe ser capaz de dar una respuesta
integral a la situación problema, hasta resolverla.
2. Identificar Medios para la Solución del
Problema
 Como hemos señalado previamente, los medios son el resultado
de la conversión en positivo de las causas, sin considerar los
parámetros, que son aquellas que por diversas razones no hemos
podido poner en positivo, y por lo tanto no podemos intervenir.
 Generalmente los medios por los que inicia la configuración de
alternativas son los del nivel inferior del árbol de medios, por su
nivel de desagregación y la mayor probabilidad de poder
abordarlos con éxito.
3. Definir acciones y configurar
alternativas
 En esta etapa la preocupación principal es como materializar los
medios cuya existencia garantizaría la solución del problema.
 Para ello se estudian los medios (bajo el objetivo, en el árbol de
objetivos), concentrándose en los de nivel inferior, que
corresponden a la forma más desagregada. Y para estos se busca
al menos una acción que permita lograr el medio.
 Una vez identificadas las acciones, es conveniente analizar, en
forma preliminar y muy genérica, la viabilidad de realizar cada una
de ellas. Ello puede llevar a descartar ciertas acciones que
claramente no será posible materializar.
3. Definir acciones y configurar
alternativas
• Para ello es conveniente discutir en el equipo del programa cada
alternativa considerando los siguientes aspectos:
 Viabilidad técnica de construirla o implementarla
Aceptabilidad de la alternativa por la comunidad
 Financiamiento requerido versus disponible
 Capacidad institucional para ejecutar y administrar la
alternativa de programa
 Impacto ambiental
3. Definir Acciones y configurar
alternativas
• Luego se debe analizar el nivel de incidencia de cada acción en la
solución del problema y en base a esta estimación, priorizar las
acciones de mayor incidencia.
• Además, es necesario establecer si las distintas acciones son
complementarias o sustitutas.
• Acciones Complementarias: Dos acciones serán complementarias si
al realizar ambas se logra solucionar en mayor medida el problema
que si se realiza sólo una de ellas.
• Acciones Sustitutas: Serán sustitutas cuando contribuyan en similar
medida a la solución del problema y su ejecución conjunta no tenga
sentido o no contribuya a solucionar en mayor medida el problema.
Referencias:
• CEPAL (Comisión Económica para América Latina y el Caribe), (2011), “Formulación de
programas con la Metodología de Marco Lógico”.
• CEPAL (Comisión Económica para América Latina y el Caribe), (2008), “Diagnóstico, Árbol
de Problema y Árbol de Objetivos.