Programa de Administración de Empresas

Asignatura: Formulación y evaluación de proyectos

Alba Luz Álvarez Barranco

Docente investigador
 Presentación del profesor 15 minutos

Nombre: Alba Luz Álvarez Barranco

Correo: aalvarezb@sena.edu.co – alab@misena.edu.co
Profesión: Contador Publico-Especialista en finanzas y gestión contable
Posgrado: Maestría en Educación con énfasis en investigación.
Cargo en el SENA: Instructor Investigador del Centro de Comercio y Servicios del
SENA Regional Atlántico.
Otros cargos: Docente del programa de Administración de Empresas de Uniminuto.
Experiencia profesional: Diseño y desarrollo de procesos de auditoría e interventoría,
dirección de proyectos, administración financiera y del talento humano, mercadeo y
gestión de las relaciones con los clientes. Extensionista tecnológico en el diagnostico,
planes de mejora e intervención de las unidades de negocio o empresas.
 Presentación del profesor 15 minutos
Integrante del Grupo de Investigación Arcadia, ubicado en categoría A según la convocatoria 894 de
2021 de Minciencias.
Investigador asociado según el último informe de medición. (convocatoria 894 de 2021).
Proyectos de investigación en desarrollo o desarrollados:
ECORIO: CÍRCULO ECONÓMICO PARA LA AGREGACIÓN DE VALOR EN EL SECTOR
PESQUERO DE BOCAS DE CENIZA Proyecto de innovación financiado por el Sistema de
Investigación Desarrollo Tecnológico e Innovación (SENNOVA) para la vigencia 2021 por un valor de
$102.000.000.

ESTRATEGIAS DE FORTALECIMIENTO EMPRESARIAL DE LAS UNIDADES PRODUCTIVAS PESQUERAS EN

LA CIÉNAGA DE MALLORQUÍN: UNA RUTA BASADA EN BIOCOMERCIO. Proyecto de innovación financiado
por el Sistema de Investigación Desarrollo Tecnológico e Innovación (SENNOVA) para la vigencia 2021 por un
valor de $125.600.000.

AGREGACIÓN DE VALOR Y CIRCUITOS CORTOS DE COMERCIALIZACIÓN: ESTRATEGIAS DE

REACTIVACIÓN ECONÓMICA PARA UNIDADES PRODUCTIVAS AGRÍCOLAS DEL DEPARTAMENTO DEL
ATLÁNTICO. Proyecto de innovación financiado por el Sistema de Investigación Desarrollo Tecnológico e
Innovación (SENNOVA) para la vigencia 2021 por un valor de $137.640.000.
 Presentación del profesor 15 minutos

Proyectos de investigación en desarrollo o desarrollados:

PLATAFORMA DIGITAL COLABORATIVA PARA LA INTERNACIONALIZACIÓN DE LA OFERTA
TURÍSTICA DEL DEPARTAMENTO ATLÁNTICO. Proyecto de innovación financiado por el
Sistema de Investigación Desarrollo Tecnológico e Innovación (SENNOVA) para la vigencia 2021
por un valor de $57.860.000.
RESIGNIFICACIÓN DE LA FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL EN EL MARCO DEL B-
LEARNING COMO MÉTODO DE ENSEÑANZA EN EL SENA, UN ESTUDIO ENTRE
REGIONALES. Proyecto de investigación pedagógica financiado por la Escuela Nacional de
Instructores (ENI) y por el Sistema de Investigación Desarrollo Tecnológico e Innovación
(SENNOVA) para la vigencia 2020 por un valor de $60.000.000.

ENTORNO VIRTUAL GAMIFICADO: HERRAMIENTA PARA AUMENTAR EL STUDENT

ENGAGEMENT EN LOS PROGRAMAS DE GESTIÓN DE EMPRESAS EN EL SENA. Proyecto de
innovación financiado por el Sistema de Investigación Desarrollo Tecnológico e Innovación
SENNOVA para la vigencia 2020 por un valor de $25.110.000.
 Introducción
Esta presentación entrega las pautas que guiarán el desarrollo de
la asignatura de Formulación y evaluación de proyectos. Es un
documento de consulta para los actores que participan dentro la
asignatura centrada en proporcionar a los estudiantes las
competencias necesarias para diseñar, desarrollar y evaluar
proyectos de manera efectiva en diversos contextos, ya sea en el
ámbito empresarial, social, tecnológico o comunitario.
A lo largo del curso, los estudiantes explorarán el ciclo de vida de
un proyecto, comprendiendo las etapas clave que lo conforman:
inicio, planificación, ejecución, monitoreo y control, y cierre. Se
enfatizará la importancia de la planificación estratégica, la
identificación de riesgos, la asignación eficiente de recursos y la
evaluación de impacto, todo ello enmarcado en un enfoque
práctico y aplicado.
La asignatura también hará uso de metodologías de aprendizaje
experiencial, promoviendo el trabajo colaborativo, el análisis de
casos reales y la resolución de problemas en escenarios
simulados.
Objetivo general

Objetivo de la asignatura: Fromulación y evaluación de

proyectos

Capacitar a los estudiantes en la planificación, desarrollo,

implementación y evaluación de proyectos en diversos contextos
profesionales, sociales y tecnológicos. A través de un enfoque
teórico-práctico, los estudiantes adquirirán las competencias
necesarias para gestionar de manera efectiva todas las etapas del
ciclo de vida de un proyecto, desde su concepción hasta su
finalización, utilizando herramientas de innovación, técnicas de
gestión y metodologías de evaluación.
Objetivos específicos de la asignatura
1. Comprender y aplicar los conceptos fundamentales de
la gestión de proyectos, incluyendo la definición de
objetivos, alcance, recursos, cronograma y presupuesto.
2. Desarrollar habilidades para identificar y gestionar riesgos, así
como para evaluar el impacto y la sostenibilidad de los proyectos.
3. Fomentar la creatividad e innovación en la formulación de
proyectos, incorporando técnicas como el Design Thinking y la
metodología Lean.

4. Promover el trabajo colaborativo y el aprendizaje experiencial a

través de la resolución de problemas y el análisis de casos reales.
Unidades de Aprendizaje 5 minutos

UNIDAD 1 Tema 1: Definición de un proyecto

1 Introducción a la
Formulación de Proyectos
Tema 2: Componentes de un proyecto
Tema 3: Diferencia entre proyectos y operaciones
Tema 4: Ciclo de vida de un proyecto.

Tema 1: Proyectos según su propósito:

UNIDAD 2 Tema 2: Proyectos según su naturaleza

2 Tipos de proyectos
Tema 3: Proyectos según su complejidad
Tema 4: Proyectos según su origen
Unidades de Aprendizaje 5 minutos

Tema 1: Fase de Inicio

Tema 2: Fase de Planificación
UNIDAD 3 Tema 3: Fase de Ejecución

3 Ciclo de vida de un proyecto Tema 4: Fase de Monitoreo y Control:

Tema 5: Fase de cierre

Tema 1: Viabilidad Técnica:

Tema 2: Viabilidad Económica
Tema 3: Viabilidad financiera
UNIDAD 4 Tema 4: Viabilidad de Mercado.

4 Viabilidad del proyecto Tema 4: Viabilidad de Mercado.

Tema 5: Viabilidad legal y normativa
Tema 6: Viabilidad sostenible.
Actividad de engancha: Es momento para divertirnos

Objetivo de la actividad: Fomentar la conexión entre los estudiantes a través de una dinámica interactiva que les
permita conocerse mejor, explorar sus motivaciones y establecer vínculos que serán útiles para el trabajo colaborativo
en la formulación de proyectos.
El docente se presentará ante los estudiantes y los estudiantes
se presentarán ante el docente. Para hacerlo, se organizarán
todos los miembros del curso, incluido el docente, en parejas.
Cada persona se deberá presentar ante su pareja y viceversa.
Se harán las siguientes preguntas a las personas:
- ¿Cuál es su nombre?
- ¿Qué edad tiene?
- ¿Mencione su principal cualidad y su principal área de
mejora?
- ¿Por qué decidió estudiar Formulación de Proyectos?
- ¿Cómo se visualiza en 5 años desde lo personal y lo
profesional?
Al final cada persona presentara a su pareja ante todo el grupo.
Introducción a la formulación de proyectos

Solución a
un problema
proyecto idea
Oportunidad
de negocio.

Disponer de
Mejor solución al antecedentes
Evaluación de problema
un proyecto económico Disponer de
información

Asignación de recursos a la
alternativa mas eficiente y viable
Introducción a la formulación de proyectos

¿Qué es un proyecto?
Un proyecto es definido como:
Un esfuerzo temporal emprendido para crear un producto, servicio o
resultado único. (Project Management Institute, 2021).
Este concepto destaca la naturaleza temporal de los proyectos, así
como su enfoque en lograr un objetivo específico y producir un
resultado que sea distinto de otros esfuerzos o procesos continuos
dentro de una organización.
• Reemplazo de una tecnología obsoleta
• Ampliar las instalaciones de una
industria
• Cubrir un vacío en el mercado
• Sustituir importaciones
• Aprovechar los recursos naturales
• Sustituir producción artesanal
Introducción a la formulación de proyectos

Los criterios, técnicas y metodologías para formular, preparar y evaluar proyectos de

creación de nuevas empresas se formalizaron por primera vez en 1958.

Recopilación, creación y sistematización de información que permita identificar ideas de

negocios y medir cuantitativamente los costos y beneficios de un eventual
emprendimiento comercial.

Salud Iglesia Educación Defensa nacional Diversión

y en todos aquellos que han comprendido la importancia de asignar correctamente los

recursos, generalmente escasos, de que se dispone.
Generalidades: Etapas de un proyecto
Generalidades: TIPOLOGIA DE LOS PROYECTOS
Generalidades: VIABILIDAD DE UN PROYECTO
Actividad de enganche: Proyectos cotidianos
• Objetivo: Introducir a los estudiantes al concepto de proyectos de una manera
dinámica y colaborativa, despertando su interés y curiosidad sobre cómo los
proyectos impactan su vida diaria y profesional.
Título del reto: El proyecto inesperado.
Paso 1: Introducción a la actividad: Luego de conformar equipos de tres (3)
estudiantes, se plantea a los participantes el siguiente escenario:
"Imagina que has sido seleccionado para liderar un proyecto en tu comunidad
para organizar un evento que promueva la cultura local. El evento se llevará a
cabo en tres meses, y tienes un presupuesto limitado. ¿Qué pasos tomarías en la
fase de inicio y planificación para asegurar el éxito del proyecto?“
Paso 2: Actividades del reto:
Investigación: Los estudiantes investigan sobre eventos culturales similares y sus
requisitos. (10 minutos)
Planificación: Elaboran un plan básico que incluye objetivos, cronograma,
recursos necesarios, y un presupuesto preliminar. (20 minutos)
Presentación: Cada grupo presenta su plan de proyecto al resto de la clase,
justificando sus decisiones y estrategias. (5 minutos)
Paso 3: Socialización: Cada grupo presenta su plan de proyecto al resto del grupo,
justificando sus decisiones y estrategias.
ELEMENTOS CONCEPTUALES

FORMULACIÓN DE PROYECTOS
 ¿QUÉ ES UN PROYECTO?
Es un conjunto de antecedentes que permiten
estimar las ventajas y desventajas que se derivan de
asignar ciertos recursos para la producción de un bien
o servicio que genere un grado determinado de
desarrollo económico y/o social
 ¿QUÉ ES UN PROYECTO?
La búsqueda de una solución inteligente al
planteamiento de un problema para resolver, por lo
general una necesidad humana.

Transporte Alimentación

Salud Ocio

Vivienda Trabajo
 ¿QUÉ ES UN PROYECTO?

El proyecto de inversión se caracteriza porque se

asigna un monto de capital y se le proporciona
insumos de varios tipos, producirá un bien o
servicio útil para la sociedad, generando
utilidades

Los proyectos de inversión deben ser evaluados

para determinar su rentabilidad económica.
 PROYECTO Y EVALUACIÓN
SATISFACER UNA
Disponer de NECESIDAD
Antecedentes OPORTUNIDAD DE
NEGOCIO
Disponer de FORMULACUÓN
DE LA IDEA
Efectos SOLUCIONAR UN
PROBLEMA
Asignación de
Recursos EVALUACIÓN DE
LA IDEA RENTABILIDAD DE LA
IDEA

PRODUCTO
 CARACTERISTICAS DE UNA
DECISIÓN
1.
Una decisión debe ser sometida
a un análisis multidisciplinario
FACTORES
FORTUITOS
Una decisión siempre debe ser
2. fundada en un análisis de • Huelgas
antecedentes que permita • Incendios
considerar todos los factores que • Golpes de Estado
participan y afectan en el • Derrumbes
DECISIÓN proyecto. • Devaluaciones
económicas
• Inundaciones
3. Una excelente decisión no • Etc.
garantiza que el dinero este
exento de riesgo.
 ¿CÓMO IDENTIFICAR CON ÉXITO
UNA OPORTUNIDAD?

1. Identificar gustos y preferencias

¿Qué me gusta hacer?

¿Qué estudios o capacitación
tengo?
¿Qué se hacer?

¿Qué habilidades poseo?

¿Qué experiencia tengo?
¿Qué planes tengo al futuro?
 ¿CÓMO IDENTIFICAR CON ÉXITO
UNA OPORTUNIDAD?

2. Identificar lo que quiere hacer y las metas que

deseas alcanzar

Maximizar
Utilidades

Líder en el
mercado

Impacto Minimizar
Social Costos
 ¿CÓMO IDENTIFICAR CON ÉXITO
UNA OPORTUNIDAD?

3. Elimine los mitos y las barreras para emprender

Obstáculos Barreras
Económicos Psicológicas

Obstáculos
Culturales
 ¿CÓMO IDENTIFICAR CON ÉXITO
UNA OPORTUNIDAD?
4. Diseñar un buen plan de negocio

5. Colocar a funcionar la idea

 IDENTIFICAR LA IDEA
Una empresa surge a partir de una idea, que busca satisfacer
una necesidad, mediante la creación de un bien o prestación
de servicio, aprovechando una oportunidad.

¿Qué producir?

IDEA DEBE SER

VIABLE
¿Para quién
producir?
 IDENTIFICAR LA IDEA

Formación Experiencia
Profesional y
Académica Laboral

Las ideas de negocios

derivan de varias Cambios
Sociales del
Diversidad de
forma de
fuentes: Entorno entretenimiento

Desarrollo y
aplicación Especialización
de nuevas
tecnologías
 CUESTIONAMIENTO
 ¿Se puede mejorar un producto ya existente?
 ¿Se podrá un mejor servicio?
 ¿Se podrá reducir el costo de fabricación del producto o prestación
del servicio?
 ¿La posible competencia está cubriendo toda la demanda actual y
potencial?
 ¿La demanda insatisfecha se podrá cubrir con los productos o
servicios que se piensan producir?
 ¿Conoce cómo produce, distribuye y vende el producto y/o
servicio la competencia?
 ¿Qué características tienen sus clientes?
 EVALUACIÓN DE
LA IDEA

Claridad con Ventaja

Conocimiento
los objetivos competitiva
del negocio
propuestos de la idea

Orientación al Planificación
mercado del negocio
 EVALUACIÓN

EL PROCESO EMPLEADO PARA LA TOMA DE

DECISIÓN EN UN PROYECTO ES CONOCIDO
COMO EVALUACIÓN DEL PROYECTO.
 EVALUACIÓN
La evaluación es parte fundamental, dado que es la base para decidir
sobre el proyecto, esta decisión depende en gran medida del criterio
adoptado de acuerdo con el objetivo del proyecto.

Criterio
2

Crite
rio Crite
rio Ejemplos de
1 3
Criterios
PROYECTO • Mayor rentabilidad
• Sobrevivir en el mercado
• Diversificar la producción
• Satisfacer al cliente
 METODOLOGÍA DE LA
EVALUACIÓN
FORMULACIÓN
DE PROYECTOS

Definición de
Objetivos

Análisis Análisis
Análisis de Análisis Socio -
Técnico Económico -
Mercado Económico
Operativo Financiero

Resumen y
Conclusiones

Retroalimentación

Decisión sobre
el Proyecto
 ESTUDIO DEL MERCADO

1. Determinación y cuantificación de la demanda y la oferta,

el análisis de los precios y el estudio de comercialización.

2. Verificar la posibilidad real de entrada del producto o

servicio a un mercado determinado.

RESPONDE LA PREGUNTA:
¿EXISTE UN MERCADO PARA EL PRODUCTO O
SERVICIO QUE SE PRETENDE ELABORAR?
 ESTUDIO TÉCNICO

LOCALIZACIÓN DEL
TAMAÑO OPTIMO:
PROYECTO:
Determina el tamaño de
Analizar los factores
recursos que se requiere
cuantitativos y cualitativos
para desarrollar el proyecto
de la ubicación del proyecto

ANÁLISIS ADMINISTRATIVO,
INGENIERÍA DEL PROYECTO: ORGANIZATIVO Y LEGAL:
Determinar el proceso Seleccionar el personal,
productivo del proyecto manuales de
procedimientos, funciones
ESTUDIO ECONÓMICO - FINANICERO
Ordenar y sistematizar la información de carácter monetario, elaborar
cuadros analíticos que sirven de base para la evaluación económica.

Punto de
Capital de Equilibrio
Trabajo
Inversión
Inicial Describe los métodos de
evaluación que toman en
cuenta el valor del dinero a
Costos través del tiempo (Tasa de
Totales rendimiento y el Valor Presente
Neto).
ESTUDIO ECONÓMICO - SOCIAL

Enfoque analítico – administrativo, que busca cuantificar el riesgo

económico presente según la económica del lugar donde se va a
desarrollar el proyecto.
 ¿CÓMO IDENTIFICAR
OPORTUNIDADES DE INVERSIÓN?

Estudiar las condiciones sociales y

Tendencias deducir las necesidades que van a
Futuras generar esas condiciones.

No Tendencias de Modas
 ¿CÓMO IDENTIFICAR
OPORTUNIDADES DE INVERSIÓN?
 ¿CÓMO IDENTIFICAR
OPORTUNIDADES DE INVERSIÓN?
 ¿CÓMO IDENTIFICAR
OPORTUNIDADES DE INVERSIÓN?
 ¿CÓMO IDENTIFICAR
OPORTUNIDADES DE INVERSIÓN?
 ¿CÓMO IDENTIFICAR
OPORTUNIDADES DE INVERSIÓN?
 DIAGNÓSTICO
Planteamiento de la Situación
Identificar las • Es vital definir características de las personas que tienen la necesidad o
problema, el número de habitantes directamente afectados, las
características de características más relevantes en relación con el mismo y una
descripción de la localidad o región en la cual se ubica
la Situación Actual

Población • Parte afectada que se quiere tener en cuenta

Objetivo

Oportunidad • Establecer las relaciones de causa - efecto del mismo a través de un

Central árbol de problemas

(Problema)
 DIAGNÓSTICO

Metodología: Árbol de Causas

Investigación de causas a partir de una visión retrospectiva que

facilita la identificación del problema u oportunidad del
proyecto.
 DIAGNÓSTICO

Metodología:
PROBLEMA CENTRAL

CAUSA 1 CAUSA 2 CAUSA 3

CAUSA 2.1 CAUSA 2.2 CAUSA 3.1

Árbol de Causas CAUSA 3.2

 DIAGNÓSTICO

Metodología: EFECTO 3

EFECTO 1.1 EFECTO 1.2

EFECTO 1 EFECTO 2

Árbol de Efecto PROBLEMA CENTRAL

 DIAGNÓSTICO

Metodología:
EFECTO

PROBLEMA CENTRAL

CAUSAS

Árbol de Causa - Efecto

 DIAGNÓSTICO

Metodología: FINES

MEJORAMIENTO DE LA
SITUACIÓN

MEDIOS

Árbol de Medios - Fines

 ARBOL DE CAUSA - EFECTO
Pérdida de Clientes – Disminución de Ventas (Utilidades)

Molestia de los Clientes por los tiempos Atención Inadecuada Incomodidad para realizar la
de espera compra

LARGO TIEMPO DE COMPRA EN EL

SUPERMERCADO

Bajo Número de Cajas Disponibles para Pagos Distribución y Espacios

Atención Lenta para el Pago Inadecuados en el
Supermercado

Número de Cajas Sistema de Falta de Clientes aun No Clientes con Dificulta la circulación
Trabajadores Registradoras Información Experiencia del Listos para Pagar grandes con los carritos
Reducidos en Mal Estado Inadecuado Cajero Compras

Espacio Pequeño para

la cantidad de clientes
 DIAGNÓSTICO - EJEMPLO
Pérdida de Clientes – Disminución de Ventas (Utilidades)

Molestia de los Clientes Atención Inadecuada Incomodidad para realizar la

compra

LARGO TIEMPO DE COMPRA EN EL

SUPERMERCADO

Dificulta para el Acceso del Supermercado Agotamientos de

Altos Volúmenes de Clientes en Horarios Productos
Específicos

Zona muy Parqueaderos Mala Parqueada Preferencias de Disponibilidad Promociones en Baja Cantidades
transita que reducidos de Clientes Horarios de Clientes Horarios Disponibles
dificulta la Específicos
espera de
parqueaderos
Problemas con el
Proveedor Promociones
 ARBOL DE FINES Y MEDIOS
Aumento de Clientes – Aumento de Ventas

Clientes Satisfecho Eficiencia en el Servicio Comodidad de los Clientes

CORTO TIEMPO DE COMPRA EN EL

SUPERMERCADO

Aumentar el Número de cajas disponibles Agilizar y optimizar los

para pago proceso de pagos Facilitar el parqueo de los Clientes

Plataformas de Cajas Registradoras Gestor de Transito Servicio de Valet

Aumentar Cajas Pagos desde el Autoservicio Disponible para el Parking
Número de Registradoras y celular manejo de
Trabajadores Sistemas de circulación de los
Información Clasificación de Cajas vehículos
adecuadas Registradoras por
Numero de Artículos o
Formas de Pago
 ARBOL DE FINES Y MEDIOS
Aumento de Clientes – Aumento de Ventas

Clientes Satisfecho Eficiencia en el Servicio Comodidad de los Clientes

CORTO TIEMPO DE COMPRA EN EL

SUPERMERCADO

Mejoramiento de la Distribución del Espacio y Garantizar un ambiente

Carritos agradable durante las horas Disponibilidad de los productos en todo
picos momento

Personal de Apoyo Manejo de

Degustaciones Asesorar al cliente
Carritos mas Pasillos más para las frutas, Inventarios
en caso de no
livianos y en amplios verduras, carnes y Eficientes
encontrar el
buen estado demás producto
 PLANTEAMIENTO DE LA
ALTERNATIVA
Dos alternativas formuladas:
• Aumentar el Número de cajas disponibles para pago.

• Agilizar y optimizar los procesos de pagos.

• Facilitar el parqueo de los Clientes.

• Mejoramiento de la Distribución del Espacio y Carritos.
• Garantizar un ambiente agradable durante las horas pico.
• Disponibilidad de los productos en todo momento.
 TALLER DE ESTUDIO DE ANTECEDENTES
Seleccionar uno de los mercados expuestos a continuación con el fin de
analizar la situación actual de estos mercados y las condiciones NO
Favorables que presentan actualmente y que está trayendo una
insatisfacción en sus clientes y por ende perdida en el posicionamiento del
mercado. Realizar los árboles de Causa y Efecto y Fines y Medios para
identificar las causas y mejoras de la situación:
• Industria de tecnologías y Software.
• Sector de energías renovables
• Sector de la salud y el bienestar
• Comercio electrónico
• Industria alimentaria y restaurantes.
• Sector inmobiliario
• Turismo y hospitalidad
• Sector de logística y transporte