14 Manual de La Nueva Ley Procesal Del Trabajo

BIBLIOTECA DEL ABOGADO PROCESALISTA
Manual de
la Nueva
Ley Procesal
del Trabajo
AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES

(01) 710-8900 TELEFAX: (01) 241-2323
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MANUAL DE LA NUEVA LEY
PROCESAL DEL TRABAJO
PRIMERA EDICIN
DICIEMBRE 2010
5,540 ejemplares
Gaceta Jurdica S.A.
PROHIBIDA SU REPRODUCCIN
TOTAL O PARCIAL
DERECHOS RESERVADOS
D.LEG. N 822
HECHO EL DEPSITO LEGAL EN LA

BIBLIOTECA NACIONAL DEL PER
2010-15668
LEY N 26905 / D.S. N 017-98-ED

ISBN: 978-612-4081-31-6
REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL

31501221001091
DIAGRAMACIN DE CARTULA
Autores
Martha Hidalgo Rivero
Leopoldo Gamarra Vlchez
DIAGRAMACIN DE INTERIORES Fernando Elas Mantero
Erika L. Cuadros Grados Juan F. Monroy Glvez
Csar Puntriano Rosas
Gaceta Jurdica S.A. Javier H. Espinoza Escobar
Angamos Oeste 526 - Miraflores Jos Valle Benites
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Central Telefnica: (01)710-8900 Elmer Huamn Estrada
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Director
Manuel A. Torres Carrasco
Impreso en:
Imprenta Editorial El Bho E.I.R.L. Coordinador
San Alberto 201 - Surquillo
Lima 34 - Per Elmer Huamn Estrada
PRESENTACIN
En enero de este ao se promulg la Ley N29497, tambin conocida como Nue-

va Ley Procesal del Trabajo. Esta norma legal ha derogado a la Ley N26636,
Ley Procesal del Trabajo, cuerpo normativo que ha regulado nuestro proceso
de trabajo desde junio del ao 1996. Es decir, despus de casi catorce aos de
vigencia, el legislador ha decidido que la norma que regula este proceso pierda
vigencia para, as, dar paso a una nueva norma. Las razones de este cambio,
bsicamente, van en la lnea de contrarrestar la ineficiencia actual de la Ley
N26636 para brindar al trabajador un mecanismo de solucin adecuado a sus
reclamos laborales.
Siguiendo una vanguardia ya presente en pases vecinos, el proceso laboral

diseado por la Ley N29497 rene ciertas caractersticas que lo convierten en
un proceso idneo para que el trabajador alcance presta tutela a sus derechos
laborales. Con esta nueva norma se espera, pues, que los procesos reduzcan
considerablemente su duracin: de un proceso que actualmente puede demorar
cuatro aos aproximadamente en desenvolverse en todas sus instancias, ahora
se estima que dure seis meses como mximo.
De las caractersticas que presenta el nuevo proceso laboral existe una que, sin
nimos de disminuir a las dems, es la principal y que constituye el epicentro del
nuevo proceso laboral: la oralidad. Precisamente, es a partir de esta caracters-
tica que se podr conseguir que las dems (celeridad, veracidad, inmediacin,
concentracin y economa procesal) se alcancen. Un proceso desenvuelto bajo
el influjo de dichas caractersticas ser un proceso justo, es decir, un proceso
garantista en donde el trabajador alcanzar en poco tiempo una respuesta (afir-
mativa o negativa) a sus reclamos.
La principal dificultad de analizar una norma nueva es la inexistencia de estu-

dios previos que sirvan de base al momento de examinar sus dispositivos. Sin
embargo, varias de las instituciones que contiene la Nueva Ley Procesal del
Trabajo estn presentes en normas procesales forneas o incluso en normas
5
PRESENTACIN
que regulan otro tipo de procesos en nuestro pas (como el actual proceso penal,
por ejemplo). Por eso, esta inicial dificultad logra verse reducida con el apoyo de
una serie de investigaciones forneas y nacionales que pueden guiar la labor
interpretativa de los dispositivos de la nueva norma procesal laboral.
En este escenario, el Manual de la Nueva Ley Procesal del Trabajo constituye

un soporte doctrinal en la labor de descubrimiento de los sentidos interpretativos
de los dispositivos de la Ley N29497. Debido a la escasez de investigaciones
colectivas examinando la NLPT, esta obra se muestra como pionera en su rubro
y, por eso, consideramos que ser una herramienta sumamente til en este pe-
riodo inicial de vigencia de la nueva norma.
Los aspectos analizados por los autores que participan de ella estn relacio-
nados con las principales instituciones recogidas en la NLPT: principios y fun-
damentos, medios impugnatorios, presunciones, legimitacin activa, proceso
cautelar, impugnacin de laudos arbitrales, proceso contencioso-administrativo
laboral, y formas de extincin del proceso laboral. Cada uno de estos puntos
son analizados por reconocidos especialistas en temas laborales del escenario
local. Debido a la calidad profesional y personal de los participantes, sus investi-
gaciones constituirn definitivamente un gran aporte para todos aquellos que se
involucran en un proceso laboral.
Solo nos resta agradecer a los autores por su vivo inters en colaborar en la
elaboracin de esta nueva entrega del sello de Gaceta Jurdica que, estamos
seguros, ser de la mayor utilidad y provecho para todos los suscriptores, as
como para todos aquellos que estn vinculados al ejercicio del Derecho Procesal
Laboral.
Elmer Huamn Estrada

Coordinador de la obra
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Los principios y
fundamentos del
proceso laboral en la
Nueva Ley Procesal
del Trabajo
Los principios y fundamentos
del proceso laboral en la Nueva
Ley Procesal del Trabajo
Leopoldo Gamarra Vlchez(*)
El anlisis de la Nueva Ley Procesal del Trabajo es indispensable para lograr

un correcto entendimiento de la reforma del proceso laboral nacional. Y, en
ese anlisis, es vital partir por el estudio de los principios y fundamentos que
caracterizarn al nuevo proceso, los cuales estn recogidos en el artculo I y
III de la norma analizada. Precisamente, en este trabajo, el autor busca defi-
nir los alcances y la eficacia de las claves que guiarn el desenvolvimiento del
nuevo proceso de trabajo.
INTRODUCCIN
El presente ensayo tiene un especial significado en el nuevo contexto
econmico y social actual, por las recientes modificaciones efectuadas a
las principales normas legales de nuestro ordenamiento jurdico procesal.
En materia laboral, tenemos la Ley N29497, Nueva Ley Procesal del
Trabajo, que tiene como objetivo superar los graves problemas del volu-
men de los procesos laborales y hacer efectivos los derechos sustantivos
de los trabajadores. Actualmente el proceso laboral es lento, burocrtico,
formalista y no expeditivo. Los procesos judiciales laborales son escritos,
complejos y se encuentran diseados para que duren entre cuatro a seis
(*) Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Magster en Economa y Relaciones La-
borales por la Pontificia Universidad Catlica del Per. Mster en Seguridad Social por la Universidad
Alcal de Henares de Espaa. Profesor de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social en la Facultad
de Derecho y Ciencia Poltica de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Profesor de la Acade-
mia de la Magistratura. Especialista Laboral y Previsional del Congreso de la Repblica. Miembro de la
Sociedad Peruana de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social, autor de varios libros y artculos en
temas relacionados con el trabajo y la seguridad social.
9
LEOPOLDO GAMARRA VLCHEZ
aos como mnimo. Adems, los Jueces de Trabajo tienen una compe-
tencia reducida y muchos magistrados laborales no tienen la especialidad
que se requiere en esta rama especfica del Derecho.
Por ello, es relevante la publicacin de este libro en tanto incide en

temas que estamos seguros servirn para contribuir en la reflexin y crti-
ca de la Nueva Ley Procesal del Trabajo N29497 (en adelante, NLPT),
publicada el 15 de enero del presente y vigente desde el mes de julio del
mismo ao(1).
Trataremos el tema de los principios y fundamentos del proceso labo-

ral en la nueva ley: como sabemos los principios y fundamentos del pro-
ceso laboral forman parte del Ttulo Preliminar de la NLPT (arts. I y III,
respectivamente). Y son importantes en tanto actan como lneas directri-
ces y soporte para el ejercicio justo y correcto de las leyes, de tal manera
que sirven para inspirar las soluciones en las controversias y orientar la
interpretacin de las normas ya existentes; adems, por supuesto, de per-
mitir la solucin de aquellos casos no previstos en la formalidad legal.
I. CUESTIONES PREVIAS
1. El iter legislativo
El proceso laboral se concreta en el conjunto de normas, principios
e instituciones que constituyen la legislacin procesal, por cuyo medio
el Estado, ejercitando su funcin jurisdiccional, administra justicia la-
boral. Es decir, se entiende por procesos laborales los concebidos para
resolver litigios en que se invocan reglas y normas relativas al trabajo
dependiente(2), como un conjunto de actos procesales que se desarrollan
en forma progresiva, sistemtica y teleolgicamente con el objeto de re-
solver un conflicto laboral.
(1) Por Resolucin Administrativa N232-2010-CE-PJ, del 7 de julio ltimo, se aprob el cronograma de
implementacin progresiva de la NLPT para el ao 2010 en los diferentes Distritos Judiciales. Tambin
se aprob, con la Resolucin Administrativa N198-2010-CE-PJ, en la misma fecha, los formatos de
demanda laboral ante los Juzgados de Paz Letrado y los Juzgados Especializados con competencia en
materia laboral.
(2) DIGUEZ, Gonzalo. Lecciones de Derecho del Trabajo. 4a edicin, Ed. Marcial Pons, Madrid, 1995,
p. 635.
10
LOS PRINCIPIOS Y FUNDAMENTOS DEL PROCESO LABORAL
Esas caractersticas del proceso laboral significan contar con princi-

pios propios, alteraciones en los conceptos de jurisdiccin, competencia,
accin, sujetos del proceso, etc. En efecto, los principios y fundamentos
del proceso laboral poseen sus propias caractersticas y funciones dentro
del Derecho Laboral: sustantividad propia en razn de su generalidad y
obedecen a la inspiracin de justicia social, que es la razn de ser desde
su nacimiento; de ah que busquen favorecer al trabajador. Y se vincu-
lan con cada institucin procesal en una determinada realidad social, en
donde actan o deben actuar, ampliando o restringiendo el criterio de su
aplicacin. Por ello, es importante la necesidad de una autonoma dogm-
tica a travs de sus principios propios y autonoma normativa, que permi-
tan construir un sistema del Derecho Procesal del Trabajo. En tanto que
un sistema denota una relacin de coherencia entre los principios y las
normas que la componen.
Dicho esto, podemos sealar que en el Per con la Constitucin de

1979 se empez a regular los principios propios del Derecho del Tra-
bajo: el principio protector (art. 42), el de igualdad de trato (art. 42, se-
gundo prrafo), el de continuidad (art. 48), el de irrenunciabilidad (art.
57, primer prrafo) y el principio indubio pro operario (art. 57, segundo
prrafo). La Constitucin de 1993 consagra el principio protector (art.
23, primer prrafo), la igualdad de oportunidades sin discriminacin, la
irrenunciabilidad de derechos y el indubio pro operario (art. 26). Esa
tendencia positivista iniciada con la Carta de 1979 ha permanecido en
nuestro ordenamiento, no solo al ms alto nivel sino tambin a nivel
infraconstitucional(3).
Entonces, es oportuno tener presente la Ley Procesal del Tra-

bajo N26636 de 1996(4) que reconoce los principios procesales de
(3) BOZA PR, Guillermo. La madre trabajadora como sujeto laboral especialmente protegido en el orde-
namiento peruano. En: AA.VV. Los Principios del Derecho del Trabajo en el Derecho Peruano. Libro
Homenaje al Profesor Amrico Pl Rodrguez. Sociedad Peruana de Derecho del Trabajo y de la Seguri-
dad Social, Lima, 2004, p. 77.
(4) Cabe mencionar, que la nueva ley venezolana contiene la ms completa enunciacin de principios pro-
cesales que hasta ahora se haba hecho en Amrica Latina. Nada menos que diez principios se hallan
consagrados en el artculo 2 (CRDOVA, Efrn. La Ley Orgnica Procesal del Trabajo a la luz de la
legislacin comparada. En: Revista Gaceta Laboral. Vol. 10, N1, Venezuela, 2004, p. 16). Asimismo,
en la Ley Federal de Trabajo de Mxico, segn Nstor de Buen, tenemos los siguientes principios como
explcitos: publicidad, gratuidad, inmediatez, oralidad, instancia de parte, tutela en beneficio del traba-
jador, informalidad y auxilio de las dems autoridades administrativas y judiciales; y los implcitos, la
11
inmediacin, concentracin, celeridad y veracidad e incluso ampla sus

consecuencias al sealar que el juez dirige e impulsa el proceso para lo-
grar una pronta y eficaz solucin de las controversias(5). Adems, la obli-
gacin del juez en caso de duda insalvable sobre los diversos sentidos
de una norma o cuando existan varias normas aplicables a un caso con-
creto, deber interpretar o aplicar la norma que favorezca al trabajador(6).
El artculo 26, numeral 3 de la Constitucin actual alude a este prin-

cipio operacional(7), igualmente la ley procesal: en caso de duda insalva-
ble sobre los diversos sentidos de una norma o cuando existan varias nor-
mas aplicables a un caso concreto, deber interpretar o aplicar la norma
que favorezca al trabajador. En ambas normas debe superarse el concep-
to ambiguo de duda insalvable porque parecera exigir el agotamiento
de los distintos mtodos de interpretacin normativa, y solo as se aplica-
ra. Es obvio que esa postura limita el uso de la regla(8).
En general debe ser aplicada en casos de duda para valorar el verda-

dero alcance de la norma o de los hechos, escogiendo entre ellos el sen-
tido que ms le favorezca al trabajador. No significa ello que pueda ser
utilizado para suplir omisiones ni mucho menos para suplir la voluntad
del legislador o el sentido claro y preciso de la norma o cuando de los
hechos no pueda vlidamente aducirse la duda.
Asimismo, el artculo 27 de la Ley N26636 establece que corres-

ponde a las partes probar sus afirmaciones y esencialmente: 1) al trabaja-
dor probar la existencia del vnculo laboral; y 2) al empleador demanda-
do probar el cumplimiento de las obligaciones contenidas en las normas
desigualdad procesal, la libre eleccin del foro para el trabajador, preclusin durante el proceso, impulso
procesal de la autoridad, admisin de todos los medios de prueba, libertad de interrogatorio, resolucin
de conciencia, irrevocabilidad de las propias decisiones (PASCO COSMPOLIS, Mario. Fundamentos
de Derecho Procesal del trabajo. AELE, Lima, 1997).
(5) Artculo 1 de la Ley N 26636.
(6) Artculo 2 de la Ley N 26636.
(7) En la relacin laboral se respetan los siguientes principios: (...) interpretacin favorable al trabajador en
caso de duda insalvable sobre el sentido de la norma.
(8) Por otro lado, su aplicacin en el mbito normativo del Derecho Colectivo del Trabajo ofrece resistencia
debido a su doble naturaleza heternoma y contractual.
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legales, los convenios colectivos, la costumbre, el reglamento interno y el

contrato individual de trabajo(9).
Este artculo, trataba de conciliar dos principios operacionales: el de

la carga de la prueba y el de la inversin de la prueba. Es decir, las partes
deben probar lo que alegan en el juicio como carga de la prueba, y el de
la inversin o reversin de prueba solo es aplicable al trabajador, cuando
este acredita la prestacin de sus servicios, que existi relacin laboral(10).
Por esta inversin de la prueba, el demandado debe probar los extremos
que le son obligatorios de la relacin laboral, o sea, que ha cumplido con
las disposiciones legales (beneficios sociales, vacaciones, compensacin
por tiempo de servicios, etc.) o las convenciones de trabajo que son obli-
gatorias cuando se pactan, la costumbre, el reglamento interno y el con-
trato de trabajo. Es decir, en el proceso laboral, se establece claramente el
onus probandi (a quin corresponde la carga de la prueba?), diferente de
la posicin tradicional (quien efecta la afirmacin del hecho debe pro-
barlo), a travs de la inversin de la carga de la prueba. Contrariamente,
el trabajador debe probar algunos extremos que no son obligatorios del
empleador (horas extras, gratificaciones, trabajo realizado en da no labo-
ral, etc).
Como puede constatarse, la existencia de la diversidad de principios

operacionales del Derecho Procesal del Trabajo estriba en su deseo de
contemplar varias situaciones que pueden variar en el tiempo, con la idea
de dar solucin tanto a los problemas viejos, como a los actuales y, an
a los futuros. Por eso, seguirn siendo tiles y cumpliendo su misin de
constituirse en lneas directrices.
Por otro lado, la Comisin de Trabajo del Congreso de la Repblica,

en su primera sesin ordinaria de la Legislatura 2006-2007, celebrada el
21 de agosto de 2006, acord actualizar el proyecto de una nueva Ley
Procesal del Trabajo de la anterior comisin como un nuevo proyecto
(9) Ley N26636, artculo 27.

(10) Los Magistrados laborales han aprobado, en el Pleno Jurisdiccional del ao 2000, que ante la divergencia
entre un contrato de trabajo y otro de locacin de servicios, debe optarse por el primero cuando se apre-
cian los elementos esenciales como son la subordinacin y la prestacin personal.
13
de Ley N117/2006-CR(11). Dicho proyecto en cuanto a los principios

contiene casi la misma estructura y conceptos de procesos civiles que res-
ponden a otros principios propios del Derecho privado. Por otro lado, el
proyecto de Cdigo Procesal del Trabajo presentado por el Poder Judicial
cuenta con un Ttulo Preliminar que seala los principios de oralidad, in-
terpretacin de las normas procesales laborales, el indubio pro operario,
la irrenunciabilidad de derechos laborales, etc.; pero sin claridad en cuan-
to a su operacionalidad.
La propuesta del Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo fue

impulsada por el entonces Ministro Mario Pasco Cosmpolis. La pro-
puesta tiene como finalidad expresa el acceso a la justicia laboral y se
inspira en la oralidad y en las nuevas tecnologas. Para ello se plantea
algo muy novedoso en nuestro pas, tres elementos claves para toda re-
forma judicial: la formacin y capacitacin de todos los operadores del
Derecho Laboral, contar con infraestructura que posibilite llevar a cabo
las audiencias judiciales pblicamente y con participacin de todos los
involucrados del proceso laboral, y finalmente contar con las normas cla-
ras sobre el nuevo Proceso laboral.
Sin embargo, ese Proyecto del Ejecutivo de la Ley Procesal del

Trabajo fue modificado y se present formalmente como Proyecto
N3467/2009-PE como resultado del grupo de trabajo creado por R.M.
N006/2009-TR respecto del proyecto elaborado por la comisin crea-
da por R.M. N044/2008-TR. Curiosamente, en el Ttulo Preliminar no
reconoca ningn principio del proceso laboral(12). Esta lamentable omi-
sin de los principios era muy grave, tanto que el Colegio de Abogados
de Lima manifest su desacuerdo sealando que el mencionado proyec-
to tiene una serie de omisiones (), no menciona ningn principio del
(11) Existan otros proyectos que planteaban solo modificaciones parciales a la Ley N26636: Los Proyectos
de Ley N982/2006-CR, N1575/2007-CR, N3483/2009-CR, N3489/2009-CR.
(12) Intentando una definicin del proceso laboral, puede decirse que es el conjunto de actos procesales que
se desarrollan en forma progresiva, sistemtica y teleolgicamente, que son realizados por el Juez y las
partes en cumplimiento de las normas procesales, con el objeto de resolver un conflicto laboral mediante
una sentencia emitida por el rgano jurisdiccional. Pero cundo una norma es procesal y qu son los
conflictos laborales en la doctrina procesal? Todos sabemos que las normas jurdicas no vienen a serotra
cosa que una estructura proposicional enunciativa de una forma de organizacin o de conducta que debe
ser acatada de manera objetiva y obligatoria. La naturaleza procesal de una norma jurdica no depende
del cuerpo de disposiciones en que se halla inserto, sino de su contenido propio (COUTURE, Eduardo J.
Estudios de Derecho Procesal Civil. T. III, Depalma, Buenos Aires, 1979).
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proceso laboral, lo que deja sin lmite alguno al operador del derecho
para que pueda interpretar la norma laboral conforme a su tendencia o
mejor saber y entender, lo que conllevara a la impredectibilidad de la ad-
ministracin de justicia(13). Igualmente, algunos laboralistas como Adol-
fo Ciudad sealaron que abstenerse de su proclamacin en el Ttulo Pre-
liminar de los principios procesales laborales, constituye una carencia de
direccin, como un barco a la deriva; es no tener aquellos pilares donde
descansen las paredes del gran edificio jurdico procesal(14).
En el Texto Sustitutorio del Dictamen de la nueva Ley Procesal del

Trabajo, producto del debate en la Comisin de Trabajo, para la aproba-
cin en el Pleno del Congreso, se incorporaron en el Ttulo Preliminar,
artculo 1, los principios de inmediacin, oralidad, concentracin, celeri-
dad, economa procesal y veracidad.
Finalmente, el 15 de enero del presente se public la Nueva Ley Pro-

cesal del Trabajo N29497, vigente desde el mes de julio del mismo ao.
Cuenta con un Ttulo Preliminar con cuatro artculos, 68 artculos en di-
versos captulos, 12 disposiciones complementarias, 8 disposiciones tran-
sitorias, 2 disposiciones modificatorias y tres disposiciones derogatorias.
2. Importancia de los principios y fundamentos del proceso

laboral
Los siglos de vigencia y experiencia que tienen las ramas jurdicas,
obligan a diferenciar la originalidad de los principios y fundamentos del
proceso laboral, de reciente data y a reconocer la clarividencia de aque-
llos postulados que hacen posible la creencia de que el Derecho del Tra-
bajo, si bien enfrenta una crisis existencial, perdurar ya que a travs de
l se plasma el ideario humano (...)(15).
(13) Oficio N112-2009-D-CAL, del Decano del Colegio de Abogados de Lima al Presidente de la Comisin
de Trabajo del Congreso de la Repblica, Lima 16 de noviembre de 2009.
(14) CIUDAD, Adolfo. Anlisis del Proyecto de Reforma Laboral Peruana. Documento de Trabajo, Antigua
de Guatemala, 28 de octubre de 2008.
(15) MORGADO VALENZUELA, Emilio. Desafos y perspectivas del Derecho del Trabajo (Conferencia
Magistral). En: Libro de ponencias del Primer Congreso Nacional de la Sociedad Peruana de Derecho
del Trabajo y de la Seguridad Social. Sociedad Peruana de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social,
Trujillo, 2004, p. 36.
15
En efecto, la importancia de los principios en los que se funda el De-

recho del Trabajo, estriba en la funcin fundamental que ellos juegan,
como lo seala Manuel Alonso Garca(16), son aquellas lneas directrices
o postulados que inspiran el sentido de las normas laborales y configuran
la regulacin de las relaciones de trabajo con arreglo a criterios distintos
de los que pueden darse en otras ramas del Derecho.
Es decir, los principios y fundamentos del proceso laboral asumen

caractersticas que es necesario resaltar. Una primera caracterstica con-
siste en sealar que son enunciados bsicos, que pretenden abarcar una
serie indefinida de situaciones y no una en particular, de tal manera que
puedan ser utilizados en una diversidad de situaciones, lugares, tiempos,
etc.; y tienen un sentido lgico desde el principio protector hasta el prin-
cipio de no discriminacin, que Amrico Pl Rodrguez agrega a los ya
conocidos(17).
La razn de ser de los principios y fundamentos del proceso laboral,

adquieren as un carcter ajeno, particular, diverso, independiente de otra
rama del Derecho, justifican su autonoma y su peculiaridad, son espe-
ciales al margen de que pudieran existir variables similares o parecidas
y que cumplen la funcin de informar, normar e interpretar, dotndolos
de lineamientos orientadores(18). Es menester adems, tener en cuenta que
los principios en que se funda el Derecho del Trabajo, son el apoyo, el
soporte que permite suplir la estructura conceptual asentada en siglos de
vigencia y experiencia que tienen otras ramas jurdicas.
Por ello, volver a los principios y fundamentos primigenios del De-

recho del Trabajo, quiere decir identificarlos con los derechos de los tra-
bajadores, destacando a pesar de que todos tienen la misma jerarqua, el
de proteccin del trabajador, que explica su necesidad en la desigualdad
inherente a toda relacin de trabajo.
(16) ALONSO GARCA, Manuel. Derecho del Trabajo. Tomo I, Barcelona, 1960, p. 247.
(17) PL RODRGUEZ, Amrico. Los Principios del Derecho del Trabajo. 3ra edicin, Ediciones Depalma,
Buenos Aires, 1998.
(18) Ver conferencia dictada por PL RODRGUEZ, Amrico. Los Principios del Derecho Laboral. En:
Libro del VII Encuentro Iberoamericano de Derecho del Trabajo. Mexicali BC, noviembre de 1994, p. 34.
16
II. LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO LABORAL

En general, los principios del Derecho del Trabajo nos llevan a inter-
pretar los derechos sociales desde su verdadera y ms elemental dimen-
sin. Aunque muchos lo ocultan, son esencialmente derechos del hombre
o derechos humanos. Por ello, intentar conocer cules son los alcances de
los principios en la Nueva Ley Procesal del Trabajo es importante y bsi-
co. Se trata de buscar la razn de ser de los principios y encontrar su sus-
tento, inquirir en sus antecedentes, de tal manera que se pueda encontrar
el espritu de la misma bajo la gida del sentido de justicia como catego-
ra moral y supremo objetivo. Por ello, desarrollaremos los ms evidentes
elementos positivos de los principios en la nueva ley.
1. Inmediacin y oralidad
La inmediacin y la oralidad constituyen el marco ms adecuado
para mediatizar, absolver y redefinir el proceso laboral. Entendiendo por
proceso laboral al conjunto de actos procesales dirigidos a reconstruir el
hecho conflictivo hasta donde los elementos probatorios lo permitan, se
puede concluir tambin que la oralidad se presenta como el mejor ins-
trumento para lograrlo. Nuevamente, los atributos propios de la oralidad,
desde su sencillez hasta la exigencia de la concentracin y continuacin,
hacen que el sistema sea ms eficiente para aproximarnos en un mayor
grado a la verdad real, que en procedimiento escrito se prolonga en el
tiempo y se complica con formalismos estriles.
Por ello, existe una estrecha relacin interna entre la oralidad y la in-
mediacin, pues para que la decisin en el proceso sea real se necesita
que los jueces examinen directamente la prueba, contando con la partici-
pacin de las partes involucradas. En un sentido especfico, la inmedia-
cin se refiere directamente a la relacin entre el juez y los medios de
prueba, de tal forma que el juez pueda percibir y conocer directamente la
prueba(19).
La oralidad se convierte en el modelo de procedimiento laboral

para la adquisicin de la verdad y adems de un modelo con el que se
(19) En realidad, en ese caso, se establece una relacin lenguaje-objeto/metalenguaje. Al respecto, ver el cl-
sico trabajo Ciencia del Derecho y anlisis del lenguaje de Norberto Bobbio.
17
pretende la redefinicin del conflicto(20). Es decir, en las dos funciones

que cumple el juicio oral(21), el juez asume un rol importante: en el prime-
ro, determinar la verdad procesal al dictar sentencia; en el segundo, la
tarea es mucho ms compleja, la redefinicin del conflicto, que contribu-
ya a la paz social.
La inmediacin constituye la condicin bsica para lograr, en la

medida de lo posible, la determinacin de la verdad de los hechos. La
informacin, el examen de la prueba, debe realizarse con la presencia,
comunicacin e interaccin de los jueces y de las partes intervinientes.
El principio de inmediacin implica que el juez que ha presenciado la
actuacin de los medios probatorios, que ha odo a las partes, y ha apre-
ciado su conducta en el proceso, sea el mismo que dicte la sentencia(22).
Es importante destacar que el proceso oral disminuye significati-

vamente la posibilidad de que se manipule fraudulentamente la prueba,
pues la comunicacin directa entre las personas que intervienen en la au-
diencia permite detectar ms fcilmente tales desviaciones. En realidad,
en el sistema escrito predomina como objetivo fundamental la determi-
nacin de una verdad formal, debilitndose, inevitablemente, las garan-
tas del trabajador. En una sociedad en la que los ciudadanos mayormente
no tienen una cultura escrita y no conocen realmente el contenido de las
disposiciones legales, solo la oralidad garantizara el cumplimiento de la
justicia laboral(23).
El proceso oral supone la participacin y direccin del juez que de-

cida la causa, mediante la aplicacin de tres funciones: la investigacin
de la verdad; bsqueda de la norma y la interpretacin de su sentido; y la
(20) Ver ODERIGO, Mario. El lenguaje del proceso. Depalma, Buenos Aires, 1961.
(21) Hay que precisar que oralidad y escrituracin (o proceso oral versus proceso escrito) no son trminos
necesariamente antitticos o que mutuamente se rechazan, ya que ninguno de ellos es absoluto (PASCO
COSMPOLIS, Mario. Ob. cit., p. 91). Adems, la oralidad no significa ausencia absoluta de escritura,
pues como se ha dicho, un procedimiento totalmente oral es imposible, y adems hay que aceptar que
ni la oralidad ni la escritura sirven por s solas para garantizar una decisin justa, siendo necesaria una
combinacin de ambas (SAGARDOY BENGOECHEA, Juan. Ob. cit., p. 830).
(22) BUSTAMANTE ALARCN, Reynaldo. El derecho fundamental a probar y su contenido esencial. En:
AA.VV. Apuntes de Derecho Procesal. Ara, Lima, 1997, p. 90.
(23) Literalmente hablando en un proceso escrito las partes no se hacen or sino tan solo hacen leer, pero
adems, es claro que el derecho de hacerse or implica la garanta de lograr la mejor manera de comuni-
cacin entre quienes oyen y quienes se hacen or y esta mejor manera es la oralidad.
18
aplicacin del Derecho a los hechos. La primera es de ndole gnoseol-

gica y lgica; la segunda pertenece al campo de la tcnica jurdica; y la
tercera implica una autntica valoracin(24). Entonces, la aplicacin del
Derecho por el juez implica un contenido tico.
Sobre esto, podramos aplicar la argumentacin de Max Weber

cuando distingue entre tica de la conviccin y la tica de la responsa-
bilidad(25). La primera se refiere a la accin sin tener presente sus conse-
cuencias; la segunda corresponde a la decisin conociendo sus efectos.
Es decir, en los procesos en general, el juez aplicar el criterio de la con-
viccin por el rigor normativo de la ley; pero en materia laboral, necesa-
riamente debe aplicar la tica de la responsabilidad.
Por ello, no se trata solo de la existencia de una rama autnoma del

derecho, que exige una indispensable especializacin para dominarla, no
es siquiera la dificultad de especializacin por el nmero de sus normas,
su complejidad y su constante renovacin. Es el espritu nuevo, peculiar,
distinto de las restantes ramas del derecho, de mucha mayor sensibilidad
y proximidad con la vida real el que obliga indispensablemente jueces
diferentes y especiales(26).
En suma, uno de los aspectos ms importantes que debe buscar cual-

quier proceso de reforma de nuestra justicia laboral lo constituye, sin
lugar a dudas, la necesidad de que los jueces asuman un mayor protago-
nismo en relacin con la solucin de un conflicto laboral, que se dejen las
delegaciones de las tareas jurisdiccionales ms importantes como ocurre
actualmente a los auxiliares, que asuman mayor compromiso con la solu-
cin de los problemas que ms afectan a los trabajadores, y en definitiva,
que sean verdaderos directores del proceso laboral. Diramos como Ca-
lamandrei, no queremos saber nada de los jueces de Montesquieu, tres
inanimes, hechos de pura lgica. Queremos jueces con alma, jueces que
(24) ALZAMORA VALDEZ, Mario. Derecho Procesal Civil: Teora General del proceso. 8a edicin, Eddili,
Lima, p. 150.
(25) WEBER, Max. Economa y Sociedad. Traduccin de Jos Medina Echevarra y otros, Fondo de Cultura
Econmica, Mxico, 1983, p. 452 y ss.
(26) PL RODRGUEZ, Amrico. Los Principios del Derecho del Trabajo. Ob. cit., p. 34.
19
sepan llevar con humano y vigilante empeo, el gran peso que implica la
enorme responsabilidad de hacer justicia(27).
Tambin se debe buscar fortalecer el sistema de la libre conviccin o

sana crtica del juez, segn el cual este es libre de asignarle el valor a los
elementos de prueba reproducidos en el juicio, pues el legislador no sea-
la anticipadamente presunciones probatorias(28). Pero el juez se encuentra
en la ineludible tarea de expresar las razones por las cuales asigna un de-
terminado valor a dichas pruebas y forma su conviccin(29).
Finalmente, el dictado de la sentencia en un plazo razonable es uno

de los aspectos que ms preocupa a los trabajadores, puesto que los jui-
cios laborales estn acostumbrados a sobrepasar los plazos que la ley es-
tablece para el dictado de la sentencia. Por tal razn, resulta de mayor
conveniencia exigir que esos plazos sean cumplidos bajo pena de san-
cin, con la finalidad de que los jueces se acostumbren a cumplirlos, por-
que la prctica ha demostrado que s pueden hacerlo(30).
2. Concentracin y celeridad procesal

La concentracin y la celeridad procesal, en trminos absolutos, exi-
girn que el juicio laboral se realice frente a todos los sujetos procesales,
desde el inicio hasta su terminacin, de una sola vez y en forma sucesi-
va, sin solucin de continuidad, con el propsito de que exista la mayor
proximidad entre el momento en que se recibe toda la prueba, formulan
las partes su defensa y conclusiones sobre ella, delibera el juez y se dicta
sentencia.
(27) CALAMANDREI, Piero. Proceso y Democracia. Ezea, Buenos Aires, 1960, p. 83.
(28) Es el caso de la tipificacin como causas justas de despido relacionadas con la conducta del trabajador.
(29) Los jueces estn en la obligacin de sealar en las sentencias las razones en que sustentan cada una de
sus conclusiones, tanto desde el punto de vista fctico, como desde el punto de vista jurdico. Para tales
efectos deben realizar un conjunto de razonamientos de hecho y de derecho, explicando debidamente en
la motivacin de su resolucin, a fin de que pueda ser conocido por las partes y de esa manera estas se
encuentren en condiciones de ejercer su derecho de defensa.
(30) A pesar del cmulo de expedientes por la elevada demanda de justicia laboral que ocasiona congestin
de los procesos. Es verdad que el nmero de procesos atribuidos a cada juez en Amrica Latina es ex-
cesivo (FELKER, Reginald D. La reforma del poder judicial en Amrica Latina segn propuesta del
Banco Mundial. En: AA.VV. Flexibilidad o Derechos Sociales. Estudios ofrecidos en homenaje a la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos en el 450 aniversario de su fundacin, Edial, Lima, 2001.
20
Sin embargo, no basta reconocerlo en forma general, de lo que se

trata es de concentrar los actos procesales al menor nmero posible: Ello
servira para proteger al trabajador, al no prolongarse el juicio innecesa-
riamente; as se reforzara la credibilidad de la justicia al garantizar una
decisin rpida por tratarse de conflictos laborales.
La concentracin est directamente referida a los sujetos del proceso

y a la recepcin de la prueba, y la continuidad a los actos procesales que
deben realizarse en el juicio. Tambin consideramos que la oralidad, la
concentracin y la continuidad, son fundamentales en el proceso laboral,
porque los actos procesales prolongados conllevan el peligro de la demo-
ra del juicio(31).
Desde ese punto de vista, la concentracin y la celeridad deben ser

exigencias procesales de la nueva ley cuya realizacin debe verificarse
con la oralidad. Desde luego que tales exigencias tampoco deben ser ca-
tegricas. El absolutismo en este terreno tambin puede distorsionar la
solucin adecuada. El objetivo es que el proceso laboral debe celebrarse
en forma concentrada, pero otras razones pueden justificar la suspensin
y la postergacin de la audiencia, como seran por ejemplo el impedimen-
to o enfermedad de algunos de los sujetos del proceso, la realizacin de
actos fuera del juzgado como una inspeccin ocular, etc.
La celeridad es uno de los principios bsicos del Derecho Procesal

del Trabajo porque constituye el objetivo principal que se persigue en
el proceso laboral para buscar la rapidez a travs de la simplificacin de
los trmites, limitacin de los recursos impugnatorios, brevedad de los
plazos, limitacin de las instancias, la perentoriedad de los trminos, etc.
En efecto, en el artculo I del Ttulo Preliminar de la Ley N 26636, se
reconoce el principio de celeridad. Sin embargo, la misma ley (art. 61)
establece la va ordinaria, a la cual est sometida la mayor parte de los
(31) Hace aos se viene planteando que a la administracin laboral le corresponde desarrollar acciones de
prevencin de manera agresiva, mediante el desarrollo de actividad inspectiva tanto ordinaria como espe-
cial, como mecanismo necesario para contribuir a reducir sustantivamente los altos niveles de incumpli-
miento de la legislacin laboral (CAMPANA, David. Jurisdiccin del trabajo y mecanismos alternati-
vos de resolucin de conflictos. En: AA.VV. Libro de ponencias del VI Congreso Peruano de Derecho
del Trabajo y de la Seguridad Social. UNMSM, Lima, 1996, pp. 52-53).
21
reclamos, los asuntos contenciosos de competencia de los juzgados espe-

cializados de trabajo(32).
De nuevo la oralidad se presenta como el mejor facilitador del prin-

cipio de concentracin e inmediacin, al realizarse el proceso en forma
directa, sin intermediarios y de manera continua, exigindose la presencia
de todos los sujetos del proceso. La escritura, caracterizada por delegar la
recopilacin de la prueba en funcionarios auxiliares del juez, no resulta
un instrumento idneo para realizar la concentracin, mxime que tam-
poco exige la presencia de todos los sujetos en ese momento, formndose
as gruesos expedientes, de los que deben extraerse las piezas importantes
de otras que no la son.
Esta celeridad se vincula directamente con la publicidad del proce-

so laboral, pues constituye, en cierta forma, un instrumento de control
sobre el poder ejercido por los jueces. Tambin es una garanta para el
trabajador, puesto que impide la demora y arbitrariedad de la justicia. La
restriccin a este principio operacional tan importante solo sera constitu-
cionalmente aceptable si se funda en motivos o razones especficas que lo
justifiquen.
Por otro lado, la publicidad en el procedimiento laboral es posible

por el tipo de reclamacin: se tratan de derechos comunes a todos los
trabajadores, de contratos que pueden ser considerados de adhesin, que
llevan a que los conflictos se reproduzcan y que el inters personal e indi-
vidual se transforme en colectivo.
Adems, es una consecuencia que se desprende de la oralidad en el

procedimiento, a la que debemos hacer mencin, es la publicidad de los
actos procesales, pues, como se ha escrito con acierto, solo cabe publi-
cidad en un proceso oral en el que las actuaciones de palabra pueden ser
presenciadas por terceros, incluso sin inters alguno en el asunto(33). Sin
embargo, la publicidad como medio de control ciudadano sobre la admi-
nistracin de justicia en general, requiere el desarrollo de una poltica im-
(32) Es decir, contradice el objetivo del procedimiento laboral que debera ser nico y sumario.
(33) SAGARDOY BENGOECHEA, Juan. Ob. cit., pp. 830-831.
22
pulsada por el Poder Judicial que convierta la publicidad en un medio de

garanta procesal.
3. Economa procesal y veracidad

La economa procesal como principio operacional tiene relacin di-
recta con el principio de celeridad en dos sentidos: primero, respecto a la
disminucin del gasto econmico; segundo, a la reduccin del tiempo y
esfuerzo en los actos procesales que se tratan en las actuaciones procesa-
les del captulo III de la nueva ley mencionada.
En el primer caso, la gratuidad procesal debe significar una accin

tuitiva por parte del Estado a favor del ms dbil de la relacin laboral,
cuando surge un conflicto en el cual la facultad o poder del empleador
hara que el trabajador sea siempre el perdedor, para conseguir as la
igualdad real y efectiva de trabajadores y empleadores. Esto explica la
raz profunda del derecho a la gratuidad procesal de quienes no tienen los
medios econmicos suficientes para afrontar los gastos que generan un
litigio laboral.
En nuestra legislacin procesal no se reconoca este principio, aun

cuando ha inspirado algunos de los artculos de la ley(34) y como muchos
consideramos, se debe precisar taxativamente. Pero para dotar de conte-
nido real a este principio operacional, evitando as que se reduzca a una
retrica declaracin de buenos propsitos, el Estado debe asumir una ac-
tividad prestacional como son los honorarios por la representacin y la
asistencia en juicios a los trabajadores por reunir las condiciones legal-
mente previstas.
En realidad, lo que tienen costos no son los actos procesales en s

mismos, sino el cumplimiento de las garantas bsicas, el tratar de llevar
a la prctica tambin la idea de que el proceso laboral debe buscar la ver-
dad real y atenuar o solucionar el conflicto, utilizando para ello todos los
recursos necesarios que faciliten la idea de la justicia del caso concreto.
(34) Nos referimos a la Ley N26336, Ley Procesal del Trabajo, del 14 de junio de 1996 (Al respecto, ver
ELAS MANTERO, Fernando. Algunas reflexiones con respecto a la Ley Procesal del Trabajo. En:
Anlisis Laboral. Lima, junio, 1997, p. LXI).
23
Se trata de asignar equitativamente los recursos pblicos dedicados

presupuestariamente a esta finalidad, hacindolo con criterios de efi-
ciencia y economa. Es necesario centrar los estudios de los costos eco-
nmicos en la posibilidad efectiva de cumplir con las garantas consti-
tucionales. Se trata de buscar la conciliacin o de ofrecer una verdadera
alternativa que sea mucho ms barata que un sistema procesal que pre-
tenda llevar a la prctica los presupuestos para los cuales se instaur el
sistema actual, como marco de garanta. En tal sentido, con estas o con
otras palabras nos hemos manifestado en ms de una ocasin(35).
Finalmente, el principio de veracidad como sinnimo de primaca

de la realidad es un principio cuya incorporacin es fundamental en el
proceso laboral con la nueva ley. Debemos tener en cuenta que la finali-
dad bsica de todo proceso, planteado en trminos tradicionales, ha sido
siempre la bsqueda de la verdad formal o legal. Todava hoy tiene vital
importancia la delimitacin de la actividad probatoria en los procesos.
Pero desde el punto de vista del proceso laboral, se tiene por objeto averi-
guar la verdad real o material respecto del hecho conflictivo, ya sea para
confirmar su existencia o para descartarla. Pensamos que la clave de la
solucin de este problema deriva de otro de los principios del proceso
laboral que es la bsqueda de la verdad real, esa bsqueda de la verdad
constituye un punto de referencia objetivo que exige y asegura la impar-
cialidad del juez(36).
El Tribunal Constitucional se ha pronunciado, en forma reiterada,

que el principio de primaca de la realidad se encuentra implcitamente en
los artculos 22 y 23 de la Constitucin(37): El principio de primaca de
la realidad es un elemento implcito en nuestro ordenamiento y, concre-
tamente, impuesto en la propia naturaleza tuitiva de nuestra constitucin
(35) GAMARRA VLCHEZ, Leopoldo. El Proceso Laboral Peruano. En: AA.VV. Libro de ponencias del
V Congreso Peruano de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social. UNMSM, Lima, 1988, pp. 195-
201. Asimismo, El Nuevo Proceso Laboral: problemas de autonoma. En: AA.VV. Libro de ponencias
del VI Congreso Peruano de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social. UNMSM, Lima, 1996. Hace
unos aos, con el tema Principios del Derecho Procesal del Trabajo. En: AA.VV. Libro colectivo de la
Sociedad Peruana de Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social, Lima, 2005, pp. 15-41.
(37) Sobre los derechos del trabajador en la jurisprudencia constitucional peruana, ver la publicacin: AA.VV.
Estudios sobre la Jurisprudencia Constitucional en materia Laboral y Previsional. Sociedad Peruana de
Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social y de la Academia de la Magistratura, Lima, octubre de 2004.
24
del trabajo, que ha visto este como un deber y un derecho, base del bie-
nestar social, y medio de la realizacin de la persona (art. 22) y, adems,
como un objetivo de atencin prioritario del Estado (art. 23)(38).
No obstante, no basta con la adopcin de este principio u otros que

incorporan modernas instituciones procesales en la ley, pues en muchas
ocasiones la prctica se encarga de desvirtuarla si no se superan los h-
bitos burocrticos, la formacin dirigida excesivamente al anlisis lega-
lista y normativa de los conflictos laborales y la tendencia a anteponer la
norma a la realidad(39).
Muchos son los males que aquejan a la justicia laboral peruana(40).

De ah que uno de los grandes retos sea el de simplificar el juicio laboral,
hacindolo ms cercano a lo cotidiano que implica establecer la primaca
de la realidad sobre lo formal. Y lo sustancial es considerar el conflicto
humano que subyace en todo proceso laboral. En este campo, la orali-
dad puede hacer posible prestar un servicio mucho ms grande que el de
satisfacer algunas formalidades en la bsqueda de la verdad real, por-
que brinda muy poco espacio al formalismo y garantiza otros principios
procesales.
Asimismo, a la nueva legislacin procesal propia del Derecho del

Trabajo, tenemos la necesidad de unificar en un solo cuerpo legislativo
la mltiple y dispersa legislacin laboral, de tal manera que se regule las
relaciones individuales y colectivas de trabajo a travs de la Ley General
de Trabajo. Obviamente este es un proceso arduo, que tiene como obje-
to mantener el vnculo entre progreso social y crecimiento econmico,
garantizar la importancia de los principios y derechos fundamentales del
trabajo y asegurar a los propios interesados la posibilidad de reivindicar
libremente y en igualdad de oportunidades, una participacin justa en la
(38) Expediente N 991-2000-AATC. Y especficamente sobre la aplicacin del principio de primaca de la

realidad tenemos el pronunciamiento en el Expediente N2132-2003-AATC-Piura: En caso de discor-
dia entre lo que ocurriese en la prctica y lo que apareciera de los documentos o contratos, debe otorgar-
se preferencia a lo que sucede y se aprecia en los hechos.
(39) Al respecto, ver KAHN, Paul. El anlisis cultural del Derecho: una reconstruccin de los estudios jur-
dicos. Gedisa, Barcelona, mayo de 2001.
(40) Para citar solo algunos: la falta de especializacin de los jueces, un excesivo formalismo, el uso de nor-
mas civiles por vas supletorias, la delegacin de funciones a empleados subalternos, la carencia de me-
dios tecnolgicos, la deficiencia en infraestructura disponible, carencia de sistemas estadsticos.
25
riqueza a cuya creacin han contribuido, as como la de desarrollar ple-

namente su potencial humano. No obstante, si bien es cierto que se tiene
que garantizar la proteccin de los derechos laborales, tambin es cierto
que se tiene que buscar la seguridad jurdica. Ahora, se inicia una nueva
etapa, con la Ley N 29497.
III. LOS FUNDAMENTOS DEL PROCESO LABORAL

Al igual que los principios del proceso laboral se trata de conocer
cules son los alcances de los fundamentos en la NLPT. En efecto, de-
sarrollar los fundamentos del Derecho Procesal del Trabajo implica, en
buena cuenta, justificar su autonoma, su razn de ser(41). Pero, no pre-
tendemos ms que exponer algunos de los ms evidentes elementos re-
conocidos y sealados en el artculo III del Ttulo Preliminar de la ley
mencionada.
1. La desigualdad compensada
El fundamento que traduce mejor la inspiracin primordial del Dere-
cho del Trabajo es la desigualdad compensada. Mientras otras ramas del
Derecho se preocupan por establecer una paridad entre las partes involu-
cradas, esta, desde sus inicios histricos ha tendido a proteger a la parte
ms dbil de la relacin laboral; de ah que histricamente las legislacio-
nes hayan establecido normas protectoras en sus leyes positivas por la di-
ferencia entre el trabajador y el empleador en la relacin contractual.
Eduardo Couture(42) estimaba que el procedimiento lgico de corre-

gir las desigualdades es el de crear otras, de forma tal que los privilegios
creados por el legislador le permitan al trabajador recuperar, en el campo
jurdico, lo que ha perdido en el campo econmico. En ese sentido es
que, en esta rama del Derecho se introduce la idea de la igualdad jurdi-
ca compensada(43). La dependencia del trabajador al empleador es triple:
(41) PASCO COSMPOLIS, Mario. Fundamentos del Derecho Procesal del Trabajo. En: Anlisis Laboral,
Lima, junio, 1997, p. LIX.
(42) COUTURE, Eduardo. Ob. cit.
(43) Suponemos que esta idea se basa en el pensamiento del filsofo Aristteles, quien sostena que el prin-
cipio de igualdad exige tratar a las cosas iguales de igual manera, pero tambin, a las diferentes de mane-
ra diferente.
26
facultad de direccin, administrativa y poder disciplinario, que les son

inherentes como empleador, por lo tanto tiene una especial incidencia en
el surgimiento de este principio. Adems, el trabajador se encuentra so-
metido a una dependencia econmica del empleador al poner su fuerza de
trabajo, de cualquier ndole que esta sea, al servicio de otro a cambio de
una remuneracin econmica. Entonces, la justificacin de este principio
se centra precisamente en la necesidad de dotar al trabajador, quien se
presenta como la parte jurdicamente ms dbil frente a los poderes del
empleador, de los elementos necesarios para que compense su situacin.
Al respecto, en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional Es-

paol, en la sentencia 2/83 del 25 de enero, citada por Federico Durn
Lpez, se resalta este criterio: El Derecho del Trabajo, superando las
reglas de la libertad e igualdad de las partes en que se basa el derecho
de los contratos, se constituye en un ordenamiento compensatorio e igua-
lador en orden a la correccin, al menos parcialmente, de las desigualda-
des fundamentales. Por ello, teniendo en cuenta que el artculo 9.2 de la
Constitucin impone la superacin de una igualdad meramente formal,
resulta acorde con la Constitucin la finalidad tuitiva o compensadora del
Derecho Laboral en garanta de la promocin de una igualdad real, que
en el mbito de las relaciones laborales exige un mnimo de desigualdad
formal en beneficio del trabajador(44).
En ese sentido, tambin el Tribunal Constitucional peruano, mediante

sentencia recada en el Expediente N0048-2004-AI, de fecha 1 de abril
del ao 2005, se ha pronunciado sealando que la diferenciacin se en-
cuentra constitucionalmente admitida debido a que, atendiendo a que no
todo trato desigual es discriminatorio, es vlido que se configure una di-
ferenciacin siempre que el trato desigual se funde en causas objetivas y
razonables(45).
2. El privilegio del fondo sobre la forma

En general, para el proceso laboral, podemos utilizar el concepto
de equidad como idea del fundamento del privilegio del fondo sobre la
(44) DURN LPEZ, Federico. Jurisprudencia Constitucional y Derecho del Trabajo. Ministerio de Trabajo
y Seguridad Social, Madrid, 1992, p. 107.
(45) STC Expediente N0048-2004-AI/TC, Fundamento Jurdico N62.
27
forma. En efecto, la palabra equidad, que viene del latn aequitas, expresa
la idea de relacin y armona entre una cosa y aquello que le es propio,
y se adapta a su naturaleza(46). Aristteles caracterizaba la equidad como
una manera de justicia que se adapta a la singularidad de cada caso(47). Es
decir, la equidad pertenece a lo justo, es la justicia singularizada al caso
individual, como proporcin que hay entre la norma y las exigencias rea-
les encerradas en cada caso(48).
En trminos jurdicos, la equidad atena el Derecho positivo, dismi-

nuye el rigor de la ley. Segn Kant el Derecho ms estricto constituye la
mayor injusticia(49). En otros campos del Derecho, las consecuencias de la
rigidez jurdica formal implacable pueden ser muy dramticas(50).
Procesalmente, el principio de equidad sirve al juez como criterio

para aplicar las normas jurdicas cuando el Derecho positivo se lo permi-
te. De ah que la naturaleza propia de la equidad est en corregir la ley, en
la medida en que esta resulta insuficiente en virtud de su carcter general.
Es decir, Aristteles consideraba a la equidad como juris legitimi enmen-
datio (legtima correccin del Derecho) y como legis supplementum (su-
plemento de la ley), y a la cual se deba acudir para interpretar esta y que
deba prevalecer en caso de duda, segn determinados principios.
En la doctrina se reconoce este fundamento, del privilegio del fondo

sobre la forma, a travs de los principios operacionales o reglas del De-
recho Procesal del Trabajo como la primaca de la realidad, la oralidad o
inmediacin. Concretamente, la finalidad del proceso laboral y por ende
el objetivo del juez, es la bsqueda de la verdad material o real, para lo
cual debe hacer uso de las prerrogativas otorgadas por la ley para su-
plir las deficiencias procesales de las partes que no permitan generar la
(46) Aequitas es un concepto filosfico de la escuela histrica griega, trasladado por la jurisprudencia romana
al terreno jurdico. Es decir, existe influencia griega en el concepto de la aequitas romana.
(47) ARISTTELES. tica a Nicmano, Captulo V del Libro V.
(48) Podra decirse que aquellos que ven solo desde la ley lo justo o injusto, no podrn distinguir jams con
tanta precisin como los que ven con los ojos de la equidad.
(49) KANT, Manuel. Fundamentacin de la Metafsica de las costumbres y crtica de la razn prctica. 5a
edicin, Porra, Mxico, 1983.
(50) As tenemos en la literatura: Los Miserables de Vctor Hugo, El Gran Inquisidor de Fedor Dostoiewski,
entre otros.
28
suficiente conviccin en el magistrado, ni alcanzar la finalidad del proce-

so. Es el caso de las facultades ultra petita y extra petita.
El primer caso, recae sobre pretensiones cuantitativas que versen

sobre derechos irrenunciables, pudiendo el juez otorgar un monto mayor
al solicitado por el demandante, en los casos que por un defecto de
clculo o desconocimiento de una norma legal, el demandante no logre
solicitar el monto correcto al que tiene derecho(51). Es decir, cuando el ex-
ceso en lo otorgado es de carcter cuantitativo respecto de derechos irre-
nunciables. En el segundo caso, cuando el exceso en lo otorgado redunde
en un carcter cualitativo nos encontraremos frente a un fallo extra petita.
Estas facultades del juez tienen su fundamento en () la proteccin

de derechos irrenunciables del trabajador, por prevalencia del fondo y de
la verdad real sobre la verdad formal o aparentes ()(52).
3. El debido proceso laboral

El proceso, en su sentido etimolgico, viene de procesus que signifi-
ca avance y progreso encaminados a algo. Procesalmente podemos tradu-
cir la nocin de avance y progreso como vocablos en estructura de reglas
y actos encaminados a la consecuencia de algo: la sentencia. Es decir, el
proceso en general vendra a ser un conjunto de reglas, formas y actos
para la consecucin de ciertos fines, fundamentalmente la solucin de un
conflicto a travs del Derecho como categora de la mediacin social(53).
En general la actividad mediante la cual se desarrolla en concreto

la funcin jurisdiccional se llama proceso(54). Por ello, hay que diferen-
ciar entre proceso y procedimiento: el proceso es el todo organizado de
(51) Mario Pasco Cosmpolis seala los siguientes casos como ejemplos prcticos en los cuales el Juez La-
boral podr incurrir en ultra petita a favor del trabajador demandante: errores numricos de clculo; des-
conocimiento de aplicacin de una norma legal o su aplicacin errada, tales como demandar reintegro
de remuneraciones por un monto menor a la remuneracin mnima vital o reclamar como descanso va-
cacional no gozado un nmero de das menor al que la ley otorga; entre otros (PASCO COSMPOLIS,
Mario. Ob. cit., p. 55).
(52) dem.
(53) Se trata de la regulacin normativa de las interacciones, que es lo que convierte al Derecho en una cate-
gora de la mediacin social en la perspectiva de Jrgen Habermas, puesto que a los justiciables y a toda
la sociedad les interesa que se solucionen los conflictos.
(54) TULIO LIEBMAN, Enrico. Manual de Derecho Procesal Civil. Jurdicas Europa-Amrica, p. 25.
29
actos, el procedimiento constituye tan solo la forma externa del fenme-

no procesal, los modos con los cuales deben ser realizados y ordenados
los actos que corresponden al proceso. Los actos procesales constituyen
el procedimiento, cuyo conjunto recibe el nombre de proceso que tiene
como fin resolver el conflicto sometido a la decisin del rgano jurisdic-
cional mediante un fallo(55). Y el debido proceso es la garanta de la tutela
jurisdiccional efectiva.
Este fundamento de ndole procesal se encuentra reconocido en la

Constitucin como parte integrante de los principios y derechos de la
funcin jurisdiccional(56). Es decir, en el ordenamiento peruano se reco-
noce, como garanta constitucional, el derecho de todo ciudadano de ob-
tener de los rganos jurisdiccionales, no tan solo una resolucin judicial
que ponga fin al conflicto de intereses que origin la activacin del siste-
ma judicial sino una resolucin que se encuentre debidamente sustentada
en debido proceso.
La obtencin de una resolucin debidamente motivada debe tener

presente el fundamento del debido proceso, el cual postula que las resolu-
ciones judiciales han de ser congruentes, en otras palabras, deben encon-
trarse acordes a las peticiones que estas resuelvan. La resolucin judicial
es el acto procesal mediante el cual el juez decide en el proceso; en tal
sentido, lo que decida debe ser congruente; de no serlo, no estara resol-
viendo la controversia y, por ende, la referida incongruencia afectara la
esencia misma de los actos resolutorios.
4. La discriminacin positiva
El artculo III del Ttulo Preliminar establece que el juez deber ser
ms fuerte en aplicar los fundamentos que hemos comentado que invo-
lucre una igualdad de oportunidades para la madre gestante, el menor de
(55) El proceso como el medio acordado por todos para mantener o restaurar el equilibrio social, resulta
indispensable que jueces, abogados, litigantes, auxiliares de justicia, estudiantes de Derecho, se percaten
de que detrs de todo expediente existe un proceso y detrs de todo proceso, hay un drama humano...
(PARODI REMN, Carlos. El Debido Proceso. En:AA.VV. Libro de ponencias del I Congreso Nacio-
nal de Derecho Procesal. Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima, agosto de 1996, p. 40).
(56) Artculo 139.- Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional (): 5. La motivacin escrita de
las resoluciones judiciales en todas las instancias, excepto los decretos de mero trmite, con mencin
expresa de la ley aplicable y de los fundamentos de hecho en que se sustentan.
30
edad y la persona con discapacidad. En tal sentido, el juez laboral debe-

r utilizar herramientas legales de acciones afirmativas en la solucin de
conflictos. Como ejemplo, podemos sealar las medidas impulsadas en la
Ley N27050, Ley General de las Personas con Discapacidad(57).
Asimismo, tenemos el Convenio N111 de la OIT del ao de

1958(58), sobre la discriminacin. Este se encuentra dentro de la gama de
Convenios pertenecientes a los considerados como fundamentales y reco-
nocidos dentro de la Declaracin de la OIT relativa a los Principios y De-
rechos Fundamentales en el Trabajo. La pertinencia de que este Convenio
se encuentre dentro de esta Declaracin, lo sita como perteneciente al
ncleo duro del derecho a la igualdad y no discriminacin en el empleo.
Es por este motivo que este Convenio es de suma importancia no solo
para materia de diferencias irrazonables, con respecto a las personas con
discapacidad; sino para la discriminacin, en general.
Al respecto, Guillermo Boza seala dos razones fundamentales:

i) la discriminacin no se suscribe a un listado cerrado, sino que alcanza
a cualquier otra distincin, exclusin o preferencia que tenga por efec-
to anular o alterar la igualdad de oportunidades o de trato en el empleo
u ocupacin (artculo 1.1.b). Los motivos de raza, color, sexo, religin,
opinin poltica, ascendencia nacional u origen social (1.1.a) se suman a
los de cualquier otra ndole, es as que se deja una clusula abierta, donde
se puedan incluir perfectamente a la discapacidad fsica; ii) en segundo
lugar, el convenio en cuestin es tambin importante porque entiende que
los trminos empleo y ocupacin incluyen tanto el acceso a los me-
dios de formacin profesional y la admisin en el empleo como las con-
diciones de trabajo(59).
Entonces, se trata de derechos de los cuales deben gozar todos los

trabajadores como personas y ciudadanos, de manera efectiva, pues no
se alcanza fin alguno solamente por el reconocimiento de los derechos
en general si no se logra la igualdad de oportunidades, como igualdad
(57) En su captulo VI llamado de la promocin y el empleo (en sus artculos 33 y 36), establece acciones
afirmativas para el colectivo de discapacitados.
(58) El Per ratific este Convenio el 06/06/1969. La norma que ratific dicho documento fue la Resolucin
Legislativa N 17687.
(59) BOZA PR, Guillermo. Ob. cit., p. 84.
31
sustancial. Mediante esta acepcin se logra un tratamiento desigual a los

desiguales para igualarlos sin que esto sea considerado discriminacin.
Cabe sealar, que de conformidad con el Derecho Internacional,

nuestras normas deben ceirse a los principios de igualdad y no discrimi-
nacin. As tenemos la Constitucin Poltica de 1993(60) y reiterada juris-
prudencia del Tribunal Constitucional(61).
5. El rol protagnico del juez

De acuerdo a los artculos III del Ttulo Preliminar y 12.1 de la
NLPT, el papel del juez en este nuevo proceso es preponderante, no solo
porque dirige e impulsa el proceso, sino porque incluso la misma norma
le asigna facultades de interrogar a las partes, abogados y terceros en
cualquier momento. Es un criterio aceptado que el juez laboral debe tener
dentro del proceso una participacin activa y efectiva, un virtual prota-
gonismo que, sin disolver su estructura dispositiva, la tia marcadamente
de inquisitividad. Por lo que, sera razonable pensar que, el incremento
de las facultades de iniciativa y direccin del proceso asignada al rga-
no judicial se justifica precisamente por la situacin de desequilibrio real
entre las partes(62).
Pero esto supone necesariamente la capacitacin a los funcionarios

jurisdiccionales y especialmente a los jueces sobre la aplicacin de la
NLPT(63), implementacin de los medios logsticos para hacer posible el
(60) Constitucin Poltica del Per de 1993: Artculo 2 numeral 2: Toda persona tiene derecho: ()2. A la
igualdad ante la ley. Nadie debe ser discriminado por motivo de origen, raza, sexo, idioma, religin, opi-
nin, condicin econmica o de cualquiera otra ndole. Artculo 26 numeral 1: En la relacin laboral se
respetan los siguientes principios: 1. Igualdad de oportunidades sin discriminacin.
(61) STC Expediente N00649-2002-AA/TC, Fundamento Jurdico nmero seis; STC Expediente N0048-
2004-AI, Fundamento Jurdico nmero sesenta y dos; y STC Expediente N00027-2006-PI, Fundamen-
to Jurdico nmero cuatro.
(62) Adems, con la NLPT, el juez debe expedir sentencia al trmino de la audiencia haciendo conocer su
fallo de inmediato o en un lapso no mayor de sesenta (60) minutos (art. 47). Excepcionalmente, el juez
puede diferir la expedicin de la sentencia para ser notificada dentro de los cinco das hbiles siguien-
tes. Asimismo, est obligado a entregar copia de la sentencia a las partes, cuya decisin debe adelantar
verbalmente en la audiencia dentro de los cinco das de concluida esta, trmino dentro del cual se puede
interponer el recurso de apelacin.
(63) Con la Resolucin Administrativa N239-2010-CE-PJ del 11 de julio ltimo se aprob el plan nacional
de capacitacin para la implementacin de la NLPT. La aprobacin de este plan permite que se lleven a
cabo numerosos eventos acadmicos de capacitacin.
32
nuevo proceso laboral: la introduccin de nuevas tecnologas como el

uso del correo electrnico para las notificaciones y la grabacin en audio
y video de las audiencias, como est regulado en el artculo 12 de la
NLPT(64).
Adems, la implementacin exigir un entrenamiento especial de

jueces y abogados, as como tambin tomar conciencia de que para que
funcione adecuadamente se hace necesaria la existencia de una carga pro-
cesal razonable por juzgado y un soporte presupuestal mayor, para dotar
un nmero de jueces suficientes (65)..
Especficamente, el caso de los Jueces de Paz Letrado que ahora

cuentan con mayor competencia: podan resolver procesos cuyas cuantas
no excediera de 10 URP, mientras que ahora esta competencia se ha am-
pliado a 30 URP(66).
Sin embargo, quien protege al trabajador es la ley no el juez. Es el

proceso el que desiguala con finalidad tuitiva, no el magistrado, quien
debe ser imparcial y ajustar su conducta y su criterio a la verdad y a la
justicia. Es decir, esta actividad se lleva a cabo para el desenvolvimiento
de la funcin jurisdiccional en materia laboral, que se caracteriza funda-
mentalmente por:
- Constituir un instrumento tuitivo en favor del trabajador, por

medio del cual el Estado, ejercitando su funcin jurisdiccional,
tutela y ampara al ms dbil del conflicto laboral.
- Constituir un instrumento del Estado que busca alcanzar la justi-

cia social.
(64) La razn de la grabacin reside en que los jueces de primera y segunda instancia podrn revisar, en caso
lo consideren pertinente, cul fue la actitud de las partes en la audiencia, para as llegar a una conclusin
sobre el derecho que les asiste.
(65) ELAS MANTERO, Fernando. Comentario inicial de la Nueva Ley Procesal del Trabajo. En: Solucio-
nes Laborales. N 29, Gaceta Jurdica, Lima, mayo de 2010, p. 83.
(66) La crtica de muchos, por la ampliacin de la mencionada competencia, es la falta de especializacin
de los Jueces de Paz Letrado. Sin embargo, no se cuenta con la estadstica de cuntos procesos han sido
declarados nulos por la instancia superior.
33
En suma, de lo que se trata con esta nueva ley, es que jueces asuman
un mayor protagonismo en relacin con la solucin de un conflicto la-
boral(67), que se dejen las delegaciones de las tareas jurisdiccionales ms
importantes como ocurre actualmente a los auxiliares, que asuman mayor
compromiso con la solucin de los problemas que ms afectan a los tra-
bajadores, y en definitiva, que sean verdaderos directores del proceso
laboral. Diramos como Calamandrei, no queremos saber nada de los
jueces de Montesquieu, tres inanimes, hechos de pura lgica. Queremos
jueces con alma, jueces que sepan llevar con humano y vigilante empeo,
el gran peso que implica la enorme responsabilidad de hacer justicia(68).
IV. RETOS PARA LA IMPLEMENTACIN DE LOS PRINCI-

PIOS Y FUNDAMENTOS
1. Problemas de autonoma
El procesal laboral para ser aplicado en la realidad social y buscar la
solucin de los conflictos, que surgen de las relaciones de trabajo, nece-
sita de principios y fundamentos propios como razn, origen y susten-
to de la Doctrina del Derecho Procesal del Trabajo, extrao a todos los
principios tradicionales, sin exceptuar uno solo de ellos, ha debido sur-
gir para establecer mediante una nueva desigualdad, la igualdad perdida
por la distinta condicin que tienen en el orden econmico de la vida, los
que ponen su trabajo como sustancia del contrato y los que se sirven de
l para la satisfaccin de sus intereses(69). Sin embargo, con la Primera
Disposicin Complementaria de la NLPT, se mantiene el uso en va su-
pletoria de las normas del Cdigo Procesal Civil en lo no previsto por la
NLPT. Esto afecta la autonoma dogmtica que debera tener el proceso
laboral en tanto son dos concepciones diametralmente diferentes.
Por ello, es necesario la instrumentalizacin de los principios gene-

rales o fundantes del Derecho del Trabajo. Podemos definir los principios
(67) A pesar del nmero de procesos. Es verdad que el nmero de procesos atribuidos a cada juez en Amri-
ca Latina es excesivo (FELKER, Reginald D. La reforma del poder judicial en Amrica Latina segn
propuesta del Banco Mundial. En: AA.VV. Flexibilidad o Derechos Sociales. Estudios ofrecidos en ho-
menaje a la UNMSM en el 450 aniversario de su fundacin, Edial, Lima, 2001).
(68) CALAMANDREI, Piero. Proceso y Democracia. Ezea, Buenos Aires, 1960, p. 83.
(69) COUTURE, Eduardo J. Ob. cit., p. 288.
34
generales del Derecho del Trabajo tambin como lneas directrices que
informan algunas normas e inspiran directa o indirectamente una serie de
soluciones por lo que pueden servir para promover y encauzar la aproba-
cin de nuevas normas, orientar la interpretacin de las existentes y re-
solver los casos no previstos(70).
Al respecto, debe buscarse la justificacin lgica, y tambin debe te-

nerse en cuenta la diferencia de los principios fundantes o principales con
los principios operacionales o reglas(71). En el primer caso, de la justifica-
cin lgica, utilizaremos la fundamentacin filosfica de Francisco Mir
Quesada Cantuarias: Por lo pronto, debe sealarse que la nica manera
de justificar racionalmente un sistema de lgica es mediante el hecho de
que sus principios (axiomas) y sus reglas de inferencia, son evidentes (en
el caso de los principios), que su verdad es evidente; en el caso de las
reglas, que es evidente que su aplicacin permitir pasar, de manera ne-
cesaria, de la verdad de las premisas a la verdad de la conclusin(72). En
el segundo caso, utilizaremos la diferencia que hace Diego Valads, para
fines de este trabajo, entre los principios fundantes o generales y los prin-
cipios operacionales o reglas: Los principios (fundantes) son mandatos
de optimizacin que pueden ser cumplidos en diferentes grados, en tanto
que las reglas (principios operacionales) nicamente pueden ser cumpli-
das o no(73).
Existe una relacin directa entre los principios principales o fundan-

tes y los principios operacionales o reglas. Lo que no es fcil es deter-
minar su aplicacin, en cuanto a cantidad de principios(74). No obstante,
la idea es que la instrumentalizacin de los principios principales o fun-
dantes se realicen a travs de los principios operacionales o reglas como
directivas o lneas, dentro de las cuales han de desarrollarse las institu-
ciones del proceso(75).
(70) PL RODRGUEZ, Amrico. Los Principios del Derecho del Trabajo. Depalma, Buenos Aires, 1978, p. 9.
(71) Amrico Pl Rodrguez denomina reglas a los principios operacionales que permiten aplicar los princi-
pios generales o fundantes a una determinada realidad, sea esta de derecho sustantivo o procesal.
(72) MIR QUESADA, Francisco. Ensayos de Filosofa del Derecho. Universidad de Lima, Lima, 1998, p. 15.
(73) VALADS, Diego. La no aplicacin de las normas y el Estado de Derecho. En: AA.VV. Derecho
Constitucional y Derecho Humanos. BLG-CEDDAL-UNMSM, Lima, julio de 2005, p. 80.
(74) Por ello, es que tenemos tantas clasificaciones como autores existen.
(75) PODETTI, Ramiro. Tratado del Proceso Laboral. Tomo I, Ediar, Buenos Aires, 1950, p. 192.
35
La condicin normativa especfica de los principios viene dada por

su multifuncionalidad. En efecto, el valor jurdico de algunos principios
se centra sobre todo, en la introduccin de criterios de interpretacin de
otras normas. Otros, por el contrario, van ms all y tienen efectos ms
directos desplazando la aplicacin de determinadas normas o determi-
nando el sentido de la solucin a los problemas jurdicos que plantea la
prctica cotidiana. Es de destacar adems, que un mismo principio puede
desarrollar, dependiendo de las circunstancias del caso, esas funciones(76).
Sin embargo,el rasgo esencial, que define la condicin del principio ge-
neral del Derecho es su carcter de elemento informador del ordenamien-
to jurdico en un conjunto o de un sector del mismo. Para que podamos
hablar de la existencia de un determinado principio, debe poder apreciar-
se que las reglas existentes en un mbito jurdico concreto, se encuentran
informados por un determinado criterio de justicia que le es comn(77).
En el mbito del Derecho Procesal en general se reproduca el dese-

quilibrio existente entre las partes contratantes en el contrato de trabajo,
que se intentaba corregir por medio del derecho sustantivo(78). Amrico
Pl Rodrguez seala que los verdaderos motivos de la autonoma pro-
cesal del Derecho del Trabajo los encontramos en los propios litigios que
ha de resolver una justicia del trabajo. Algunos de ellos por motivos in-
trnsecos del propio proceso. El litigio del trabajo debe resolver aplicando
principios y normas peculiares, usando una tcnica ms gil y amplia en
materia de pruebas, de trminos y de recursos, y sobre todo, encarndola
de acuerdo con un espritu nuevo(79).
El mismo autor, destaca que: Alejandro Gallart Fosch escribi en

1936 este prrafo que se ha convertido en una cita obligada: La jurisdic-
cin civil ordinaria es complicada, lenta y costosa, y aun cuando puede
hacerse ms sencilla, ms rpida y ms barata, siempre es ello dentro de
(76) Ver BALAGUER C, Mara Luisa. La interpretacin de la Constitucin por la jurisdiccin ordinaria.
Civitas, Madrid, 1990.
(77) NARANJO DE LA CRUZ, Rafael. Los lmites de los derechos fundamentales en las relaciones entre
particulares: la buena fe. Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, Madrid, 2000, p. 258.
(78) SAGARDOY BENGOECHEA, Juan A. Prontuario del Derecho del Trabajo. 6a edic., Civitas, Madrid,
2003, p. 823.
(79) PL RODRGUEZ, Amrico. Los Principios del Derecho del Trabajo (conferencia), Lima, marzo,
1997.
36
una cierta relatividad, pues sino la sencillez sera en perjuicio de la debi-

da consideracin de todas las facetas, de los complejos litigios de carc-
ter contractual, patrimonial o familiar, la rapidez privara a las partes de
las garantas que para sus derechos pueden exigir, y la baratura favore-
cera la multiplicacin de los litigantes de mala fe. En cambio, el litigio
de trabajo exige extremada sencillez, gran rapidez y absoluta gratuidad,
porque sin estas condiciones es absolutamente inoperante(80).
2. Problemas de la ley sustantiva de trabajo

Nuestro pas carece actualmente de una Ley General del Trabajo y
peor an, de una normatividad que permita rescatar los principios doc-
trinarios elementales que le sirvan como sustento(81). Evidentemente, esa
carencia afectar directamente al nuevo proceso laboral como seala
Amrico Pl Rodrguez el carcter protector de la ley sustantiva de tra-
bajo, mientras tanto, se proyecta sobre el procedimiento e inspira el crite-
rio hermenutico adoptado por el juez, no solo al formularse la sentencia
sino tambin al conducir el proceso. Aqu como fue escrito anteriormen-
te, el Derecho Procesal del Trabajo se moldea segn el contexto del De-
recho del Trabajo, por cuanto al contrario, de lo que ocurre, segn la ley
explcita de los lquidos, en el mundo jurdico el continente se ajusta a la
forma del contenido(82).
Debemos superar la tendencia que sostena que el Derecho Procesal

era un conjunto de normas neutras y aisladas del Derecho sustantivo. Es
decir, el proceso laboral nace de la necesidad de garantizar y plasmar los
derechos sustantivos de los trabajadores en caso de ser desconocido, in-
cumplido o conculcado. En esto radica su importancia cada vez mayor
por los fines que se propone y las consecuencias que trata de evitar.
Ambos aspectos requieren la necesidad de adecuar los lineamientos del
proceso en general con las normas y principios del Derecho del Trabajo,
a las particularidades propias de los conflictos derivados de la relacin
laboral y las reclamaciones de los trabajadores. Esto condujo, en algunos
(80) dem.
(81) Se mantienen en vigencia dispositivos legales de origen autoritario: especialmente el Decreto Legislativo
N728, Ley de fomento del empleo, del 8 de noviembre de 1991 y el Decreto Ley N25593, Ley de
relaciones colectivas de trabajo en la actividad privada, del 2 de julio de 1992.
37
pases, a la constitucionalizacin del proceso como un conjunto de dere-

chos de la persona y garantas a travs de la proclamacin programtica
de principios de derecho procesal.
Recordemos que, desde hace ms de 70 aos, diferentes gobiernos

designaron comisiones para elaborar proyectos de Cdigo de Trabajo.
Hasta hoy ha habido no menos de 10 esfuerzos que no han podido con-
vertirse en ley. Esta experiencia empez en 1930, ao en que a travs de
la Ley N 6871 se nombr una comisin, para que se encargara de llevar
a cabo tan importante tarea. Debido al golpe de Estado del comandante
Snchez Cerro, tal mandato qued sin efecto. Luego se encarg esta tarea
a las comisiones de 1934, 1947, 1959, 1959, 1963, 1969, 1970 y, la de
1987 que fue nombrada por R.M. 301-87-TR(83). Paralelamente, el Estado
creci durante dcadas y pas del terreno de la produccin de servicios al
de la inversin productiva, a travs de impuestos y deuda pblica, que se
constituyeron en profundas limitaciones estructurales. En efecto, la cri-
sis surgida a fines de los setenta y acentuada en los aos ochenta, hizo
cambiar esa tendencia. El pago de la deuda externa profundiz la crisis
y aceler el desgaste del Estado gestor y empresario. En la dcada de los
noventa se consolid a nivel mundial una orientacin del desarrollo que
se centra en los mercados y en la iniciativa privada. Con ello, cambi el
papel del Estado de gestor y empresario a regulador.
Sin duda alguna, en la dcada de los noventa en nuestro pas, se

acentu la intervencin directa o normativa en oposicin a la regulacin
de origen profesional. De forma paradjica, contrariamente al discur-
so liberal(84), el Estado intervino con leyes que limitaron la organizacin
sindical, la autonoma colectiva y el derecho de huelga. De esta manera
se impidi la autoproteccin de los trabajadores y se omiti deliberada-
mente la promocin de formas de solucin autnomas de los conflic-
tos. Con ello, el manejo de la poltica laboral termin prescindiendo de
la participacin de los agentes de la relacin laboral, estando ms bien
(83) Ver: Coleccin de Anteproyectos y Proyectos de Cdigo de Trabajo, OIT, 1983. Tambin CARRILLO
CALLE, Martn. Codificacin laboral, debate abierto. En: Cuadernos Laborales. N 54, setiembre,
1989, p. 9.
(84) Contradiccin que es inherente no tanto a un determinado gobierno sino a la ideologa neoliberal en s
misma. Al respecto ver la obra de BLASCO PELLICER, ngel. La individualizacin de las relaciones
laborales. Consejo Econmico y Social, Madrid, 1995, pp. 31 y 32.
38
moldeado por las presiones del grupo o sectores de empleadores. El go-

bierno, asumiendo una poltica de corte neoliberal, empez un progresivo
y radical desmantelamiento en la legislacin laboral. Se plante como el
medio idneo para la solucin de la crisis socioeconmica y el crecimien-
to a largo plazo la restitucin de los supuestos equilibrios bsicos y la
oferta-demanda(85).
El 2001, en un contexto de recuperacin de la democracia, el con-

gresista Luis Negreiros, mediante PL 363-2001CR, propuso crear una co-
misin especial encargada de elaborar un Anteproyecto de Ley General
de Trabajo. Igualmente el congresista Henry Pease, mediante el PL 161-
2001-CR, propuso la creacin de una Comisin Tripartita para recomen-
dar modificaciones a la legislacin laboral(86). Y la Comisin de Trabajo
acord nombrar una comisin de expertos para que elaborara el antepro-
yecto de la LGT(87). Luego de seis meses y setenta sesiones, la comisin
de expertos aprob un ALGT, con 389 artculos, el Ttulo Preliminar, una
primera parte referida a las relaciones individuales de trabajo y otra se-
gunda parte referida a derechos colectivos de trabajo, que fue entregado
al Presidente de la Comisin de Trabajo y remitido al Ministro de Trabajo
y Promocin Social.
Durante el periodo legislativo 2005-2006 la Comisin de Trabajo

incluy como prioridad, la aprobacin de la LGT. Durante noviembre y
diciembre de 2005 se realizaron sesiones ordinarias y extraordinarias de
la comisin, con asistencia de los expertos que elaboraron el ALGT. Se
debatieron y aprobaron los artculos del Proyecto de la Ley General de
Trabajo. Por ello, la importancia que nuestro pas cuente con una norma
general que regule la relacin tan especial como es el acto jurdico la-
boral. Como hemos tratado hasta el momento, las tareas de unificacin,
sistematizacin y codificacin de la legislacin laboral en la historia a
(85) Ver GAMARRA VLCHEZ, Leopoldo y ALEMN PEZ, Francisco. Dos modelos de reforma laboral:
Per y Espaa. Edial, Lima, octubre de 1998.
(86) As, el 26/09/01 el Congreso aprob la creacin de la comisin encargada de elaborar el Anteproyecto de
la Ley General del Trabajo. Sin embargo, el Poder Ejecutivo observ la Autgrafa de la Ley. La Comi-
sin de Trabajo aprob insistir en la autgrafa. El dictamen de insistencia recado en las observaciones
del Poder Ejecutivo fue debatido y votado el 14/11/01, pero no alcanz la votacin necesaria.
(87) Comisin que estuvo conformada por los doctores Javier Neves, Carlos Blancas, Alfredo Villavicencio,
Mario Pasco Cosmpolis, Vctor Ferro, profesores de la Pontificia Universidad Catlica del Per, y de
Adolfo Ciudad, profesor de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos.
39
travs de comisiones, se plantearon exclusivamente por el camino de la

formalidad; ni las organizaciones de los trabajadores, ni de los emplea-
dores participaron en las decisiones definitivas de dichas comisiones, lo
cual explica en parte su fracaso.
Sin embargo, hasta hoy no se ha aprobado, en el Congreso de la Re-

pblica, el Proyecto de la Ley General del Trabajo despus de tanto es-
fuerzo de los interlocutores sociales en el Consejo Nacional del Traba-
jo(88) y en el Congreso de la Repblica(89).
A MANERA DE CONCLUSIN
Por lo que hemos tratado hasta el momento, los principios y funda-
mentos del proceso laboral en la NLPT constituyen los elementos com-
pensatorios e igualadores de las desigualdades del trabajador con el em-
pleador en la dinmica del proceso laboral. Pero supone que el Estado
no sea solo promotor sino actor y rbitro de las relaciones laborales; de
manera que debe equilibrar o compensar las desigualdades reales con de-
sigualdades jurdicas a favor de los trabajadores.
Es preciso recordar que la historia del Derecho del Trabajo, ha esta-

do marcada por la constante intervencin estatal para regular las relacio-
nes laborales y as cubrir con su manto protector aquellos sectores del
mundo del trabajo que tenan o se supona que tenan una excepcional
necesidad de ello (90).
(88) Desde el ao 2002 existe en nuestro pas el Consejo Nacional de Trabajo, donde estn representados
todos los estamentos involucrados en el mundo laboral, que ha emprendido un anlisis integral de la
legislacin laboral hacia la aprobacin de la LGT.
(89) Han pasado ms de ocho aos de deliberacin del Proyecto de la Ley General de Trabajo. Actualmente
se encuentra en el Pleno del Congreso de la Repblica para su discusin y aprobacin. En efecto, en
el Congreso de la Repblica, la Comisin de Trabajo ha tomado con mucha madurez la necesidad de
legislar en materia laboral, hecho que ha permitido avanzar en la elaboracin de la LGT. Frente a esta si-
tuacin y habiendo logrado llevar reuniones tcnicas de trabajo con empleadores y trabajadores se logr
armar una matriz con ambas propuestas incluida tambin la elaborada por la comisin de expertos. De
esta manera, la Comisin de Trabajo, a travs de varios presidentes, ha asumido el compromiso de lograr
la aprobacin definitiva de la LGT.
(90) LVAREZ C., Juan Carlos y TRUJILLO V., Francisco. Algunas reflexiones sobre el contenido asisten-
cial de los convenios colectivos tras la reforma producida por la Ley 11/1994. En: CRUZ VILALLN,
Jess. (coordinador). Los protagonistas de las relaciones laborales tras la reforma del mercado de tra-
bajo. Consejo Econmico y Social, Madrid, 1995, p. 265.
40
Solo de ese modo, consideramos que el proceso laboral ser garanta

para la solucin de los conflictos laborales en tanto que el crecimiento
econmico es fundamental pero no suficiente para asegurar la equidad y
el progreso social. Entonces se debe implementar los principios y funda-
mentos del proceso laboral reconocidos por la NLPT y revalorar el papel
de los trabajadores para colaborar activamente en la produccin y en la
incorporacin de nuevas tecnologas y aportes al incremento de calidad y
eficiencia, para lograr el desarrollo econmico y la paz social en nuestro
pas.
41
Fernando Elas Mantero
Los medios
impugnatorios en la
Nueva Ley Procesal
del Trabajo
Los medios impugnatorios en la
Nueva Ley Procesal del Trabajo
Fernando Elas Mantero(*)
En el presente estudio se analizan los medios impugnatorios que pueden ser

interpuestos en el proceso laboral. Para eso, el autor examina y compara la
regulacin de los recursos de reposicin, apelacin, queja y casacin, tanto
en la Ley N26636, Ley Procesal del Trabajo, como en la Ley N29497,
Nueva Ley Procesal del Trabajo, a fin de mostrar los aciertos y defectos en la
nueva regulacin.
INTRODUCCIN
Una de las caractersticas ms significativas que se dan en nuestro sis-
tema de solucin de conflictos laborales es la existencia de una variedad de
procesos y procedimientos para su tramitacin. A grandes rasgos existen:
i) Procedimientos administrativos, (que se siguen ante el Ministerio
de Trabajo).
ii) Procesos que se tramitan ante el Poder Judicial y Tribunal de Ga-
rantas Constitucionales.
iii) Procedimientos arbitrales que tienen su propia regulacin.
Cada uno de ellos cuenta con mecanismos procesales o reglas particu-
lares de tramitacin entre los cuales se encuentran los recursos, dirigidos a
cuestionar las diversas clases de decisiones que se dictan con la pretensin de
que sean revocados o eventualmente anulados. El presente comentario est
referido nica y exclusivamente a analizar los mecanismos para cuestionar
(*) Doctor en Derecho. Director de la Seccin de Posgrado de la Facultad de Derecho de la Universidad de

San Martn de Porres.
45
FERNANDO ELAS MANTERO
las decisiones que se dictan en el marco de los procesos contemplados en

la Nueva Ley Procesal del Trabajo N29497 (a la que nos referiremos
como NLPT en el presente comentario).
I. LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS EN EL PROCESO LABORAL

El estudio de los medios de impugnacin y su aplicacin a los proce-
sos laborales nos obliga a formular algunas precisiones preliminares con
relacin al CPC (CPC a partir de ahora) y al tratamiento que este le da al
tema. Ello debe ser analizado para determinar si lo expresado por este es
de aplicacin a los casos laborales judiciales, habida cuenta que la Ley
29497 le da un tratamiento diferente de aquellos adoptados tanto por el
CPC como por la Ley N 26636. Una de las caractersticas de lo sealado
en la NLPT es que no hace mencin a ciertos medios de impugnacin
tradicionales como es el caso de la reposicin o queja por denegatoria de
casacin, (1) siendo conveniente dilucidar cul es su situacin.
1. Tratamiento dado por la Ley N 26636

El tema de los medios impugnatorios es tratado de manera relativa-
mente breve en la Ley N 26636, que le dedica 11 artculos dentro de los
cuales se encuentra la regulacin de la casacin. Esto nos hace analizar
la posibilidad de remitirnos al CPC en todo aquello que no estuviese re-
gulado por esta norma, lo que est sealado en ambos dispositivos proce-
sales(2). Debe precisarse que tambin se ha tratado el tema en los Plenos
Jurisdiccionales de los Vocales de Corte Superior para aclarar o comple-
mentar lo que seala la ley o efectuar precisiones sobre algn aspecto del
CPC y su aplicacin en materia laboral(3).
Cuando se hace mencin a medios impugnatorios, la Ley alude a los

tres que se analizan (reposicin, apelacin y queja), as como el de casacin.
(1) La NLPT no hace ninguna referencia o mencin a ninguno de los dos. La pregunta que surge inmediata-
mente es si se trata de una omisin deliberada o involuntaria del legislador. En el primer caso estaramos
ante una situacin de desconocimiento y, por lo tanto, no aplicacin de los mencionados recursos. En el
segundo caso tendra que darse la medida legislativa correctiva y eventualmente declararse la aplicacin
supletoria del CPC.
(2) Artculos 50 a 60 de la Ley N 26636.
(3) La Recomendacin Nmero 3 del Pleno Jurisdiccional Laboral de 1998 estableci reglas de procedencia
en el campo laboral de la Reforma en Peor con relacin al artculo 370 del CPC.
46
LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS EN LA NUEVA LEY PROCESAL DEL TRABAJO
No obstante la similitud en el tratamiento del tema en ambas de las

normas mencionadas, siempre existen particularidades y diferencias
siendo las ms notorias las referidas a la casacin que, siendo similares
inicialmente, fueron objeto de modificacin como consecuencia de la
dacin de la Ley N 27021 y posteriormente asumieron caractersticas
ms diferenciadas cuando se dict la Ley N 29364 de aplicacin a los
procesos civiles. A raz de la puesta en vigencia de la Ley N 29497 nos
encontramos con una mayor similitud a esta ltima modificacin, aunque
tambin existen marcadas diferencias.
En principio no es conveniente regular de manera diferente meca-

nismos jurdicos similares, pues ello conduce a la confusin. Existen ya
suficientes diferencias en las diversas clases de procesos reconocidos
por el CPC como para incrementar estas, como lo hiciera tambin la Ley
N 26636 al sealar varios procesos con trmites especiales, llegando
inclusive a establecer trminos dismiles para los recursos que pudieron
haber sido uniformes sin sacrificar la celeridad procesal.
2. Concepto general de medios impugnatorios

Los medios impugnatorios constituyen mecanismos sealados en la
ley para cuestionar determinado tipo de resoluciones. Persiguen tanto
su modificacin, total o parcial, o anulacin por la misma autoridad que
los expidi, como su revisin por otra, generalmente de jerarqua supe-
rior. Implican un esfuerzo de resistencia generalmente temporal y tran-
sitoria, frente a una resolucin judicial que en algn momento quedar
firme e investida del atributo de la cosa juzgada.
La definicin legal de los medios impugnatorios es taxativa. Como

consecuencia de ello solo se admiten aquellos expresamente sealados en
la ley. Su utilizacin indebida puede conducir a su declaracin de improce-
dencia. La falta de requisitos para su interposicin, a la inadmisibilidad(4).
(4) El tema de la admisibilidad del medio de impugnacin referido generalmente a la falta de algn requisito
formal en algunos casos permite su subsanacin. Ello exige una regulacin expresa sobre todo cuando
la subsanacin es posterior al trmino para la interposicin del medio de impugnacin. La subsanacin
puede darse de inmediato en la medida en que se produzca dentro del trmino que la ley seala para la
interposicin del medio de impugnacin.
47
3. Clases de medios impugnatorios: horizontales y verticales

Una primera clasificacin de los medios impugnatorios en funcin
de la jerarqua del rgano que los resuelve distingue entre Horizontales
y Verticales. Los primeros son aquellos dirigidos a que la propia autori-
dad que dict determinada clase de resolucin la revoque o modifique.
En los segundos se persigue que una autoridad diferente generalmente
de jerarqua superior, real o determinada por mandato expreso de la ley,
sea la que se pronuncie sobre el cuestionamiento. El medio impugnatorio
horizontal resulta entonces excepcional limitado a casos muy especiales,
pues la regla general impide que la autoridad que dicta una resolucin la
pueda modificar por retro imperio(5).
Los medios impugnatorios horizontales ms conocidos son la recon-

sideracin en los procedimientos que se siguen ante las dependencias
pblicas de acuerdo con las reglas sealadas en la Ley del Procedimiento
Administrativo General N27444 y la reposicin que se plantea en la va
judicial contra los decretos de simple sustanciacin o trmite.
En lo que se refiere a los medios impugnatorios verticales judiciales

ellos son la apelacin, queja y casacin.
La existencia de los medios de impugnacin verticales supone una

estructura jerarquizada dentro de la cual se tramitan los procesos (6) y se
sustenta en el principio de la instancia plural, que es uno de los funda-
mentos ms importantes de todo sistema procesal y que consagra nuestra
Constitucin, que considera como nica excepcin las acciones de in-
constitucionalidad que se tramitan en instancia nica(7).
El concepto de instancia plural est referido generalmente a las resolu-

ciones trascendentales (sentencias y autos que ponen trmino a la instancia)
(5) El sistema procesal es reacio a permitir la modificacin retro imperio de las resoluciones, ya que ello
afecta la seguridad jurdica.
(6) La nica excepcin a esta regla se da cuando en un mismo rgano se produce el desdoblamiento de este
para resolver de ciertas reclamaciones que se le presentan en instancia originaria. Esta situacin se da
ante la Corte Suprema de la Repblica en pocas situaciones.
(7) La resolucin de controversias en instancia nica tambin se da con frecuencia en las controversias
arbitrales.
48
y no comprende necesariamente todos los pronunciamientos que se pue-

den dictar en un proceso. Existen algunas resoluciones que la ley declara
expresamente como no impugnables.
4. Recursos y remedios
Otra clasificacin de los medios impugnatorios los diferencia entre
recursos y remedios. Ella est recogida en el CPC cuyo artculo 356 indi-
ca la posibilidad de utilizar los primeros contra (...) los actos procesales
no contenidos en resoluciones, mientras que los recursos (...) pueden
formularse por quien se considere agraviado con una resolucin o parte
de ella, para que luego de un nuevo examen de esta, se subsane el vicio o
error alegado.
En la NLPT no se hace ninguna referencia expresa a los remedios, lo

que nos lleva supletoriamente a la regulacin establecida por el CPC.
5. Requisitos de admisibilidad y procedencia de los recursos

Este tema resulta de gran trascendencia prctica pues est referido a
la viabilidad de los medios impugnatorios. Tiene su origen en el concepto
genrico de admisibilidad y procedencia a que se refiere el artculo 128
del CPC, que nos indica que la inadmisibilidad del acto procesal se pre-
senta ante la carencia de requisitos de forma o por cumplimiento defec-
tuoso de estos, presentndose la improcedencia cuando la omisin o de-
fecto es de un requisito de fondo. En el primer caso existe la posibilidad
de subsanacin mientras que en el segundo no.
La admisibilidad de los medios impugnatorios est condicionada a

que sean interpuestos ante el rgano correspondiente, que por regla ge-
neral es el que cometi el vicio o el error(8). Asimismo, debe tenerse pre-
sente los trminos que se precisan para cada tipo de proceso. En cuanto a
la procedencia, esta se encuentra vinculada al cumplimiento de requisitos
que se califican como de fondo, entre los cuales cabe mencionar a ttulo
(8) Esta regla ha sufrido variacin en nuestro medio a travs de la Ley N 29364.
49
de ejemplo, la fundamentacin de la apelacin, y la precisin del agravio

que origina la resolucin contra la que se recurre(9).
El cumplimiento de los requisitos de admisibilidad de recursos re-

sulta fundamental por los efectos que se derivan del incumplimiento de
estos, situacin contemplada en el artculo 359 del CPC que seala que
el juez debe proceder a declarar su inadmisibilidad o improcedencia (...)
mediante resolucin debidamente fundamentada.
La declaracin de inadmisibilidad del medio impugnatorio produce

muchas veces efectos irreversibles, entre ellos, la prdida del ejercicio de
la facultad impugnatoria que se ejerce a travs del recurso rechazado.
Un tema que merece especial atencin est dirigido a enfatizar la

diferencia sustancial que existe entre el tratamiento de la declaracin de
inadmisibilidad o improcedencia de la demanda y su contestacin, de la
declaracin de inadmisibilidad o improcedencia de los medios impugna-
torios. Ello se debe a que el CPC, para los primeros casos mencionados
anteriormente (presentacin y contestacin de la demanda), admite ex-
presamente la posibilidad de que se conceda un plazo de regularizacin,
que de ser incumplido conducir a la inadmisibilidad como consecuencia
de lo cual se proceder al archivamiento del expediente o a la declaracin
del estado de rebelda, segn fuera el caso.
En materia de medios impugnatorios, la subsanacin de defectos

formales que conducen a la declaracin de inadmisibilidad solamente se
puede dar cuando ella se produce dentro del trmino sealado en la ley
para la formulacin del medio impugnatorio(10).
(9) La fundamentacin de la apelacin est referida al razonamiento consignado en el pronunciamiento ma-

teria del recurso mientras que la expresin del agravio es la indicacin del perjuicio que origina lo re-
suelto por la resolucin. Es importante consignar expresamente los dos requisitos para evitar el rechazo
del recurso.
(10) Un ejemplo permite aclarar esta afirmacin. En el supuesto de que haya interpuesto una apelacin al
primer da de su trmino, declarando el juez la inadmisibilidad, o percatndose del defecto el propio inte-
resado antes del vencimiento del trmino, puede subsanar la infraccin por encontrarse todava dentro
del trmino para formular el recurso. Producida la declaracin de inadmisibilidad antes del venci-
miento del trmino legal ella no tiene carcter preclusivo hasta su vencimiento y, por lo tanto, no cierra
la posibilidad de la regularizacin hasta dicho momento.
50
Se han dado pronunciamientos jurisprudenciales, tanto en el mbito

civil como en el laboral que sealan que la omisin de los requisitos para
la formulacin de los medios impugnatorios no puede ser regularizada
con posterioridad al vencimiento del plazo por cuanto las normas proce-
sales no le conceden a los jueces facultades para prorrogar los trminos
legales(11).
6. Recurso contra la resolucin que declara inadmisible o

improcedente un medio impugnatorio
En estos casos solamente puede formularse el recurso de queja, el
que por definicin del CPC (...) tiene por objeto el re examen de la reso-
lucin que declara inadmisible o improcedente un recurso de apelacin o
de casacin.
II. LA REPOSICIN
1. Definicin de reposicin
El artculo 362 del CPC, siguiendo la tnica de dicho cuerpo legal de
precisar el objeto de cada medio impugnatorio, define la reposicin como
el recurso que procede contra los decretos a fin de que el juez que los
dict los revoque o modifique y como consecuencia de ello se cambie lo
decretado inicialmente.
El artculo 51 de la Ley N 26636 en una definicin que no es idnti-

ca a la del CPC seala: El recurso de reposicin procede contra los de-
cretos en el plazo de dos (2) das, ante el mismo rgano que los expide.
El auto que lo resuelve es inapelable.
Como se puede advertir en el CPC se menciona expresamente al

juez, mientras que la Ley N 26636 se refiere al (...) rgano que los
expide. Entre las dos precisiones la ms adecuada es la segunda, ya
que el dictar decretos no es facultad exclusiva del juez, sino del rga-
no judicial en general, en tanto que puede ser dictada por una Sala u
(11) Una excepcin a esta regla la encontramos en la Ley N 27663 que estableci un plazo especial para la
subsanacin de defectos formales en la interposicin del recurso de casacin.
51
organismo colegiado, que aunque dedicado a juzgar, no tiene la deno-

minacin de juez.
Segn lo indicado por el artculo 121 (primer prrafo) del CPC, el

decreto se utiliza para impulsar el proceso, disponiendo actos procesales
de simple trmite.
El artculo 122 ltimo prrafo, del mismo Cdigo, le concede la fa-

cultad de dictar decretos a los auxiliares jurisdiccionales respectivos,
debindose suscribir con firma completa. Esta prescripcin legal en la
prctica no se aplica de manera generalizada ya que los jueces en su ge-
neralidad continan firmando los decretos dictados fuera de la audiencia,
as como lo hacen en el curso de la audiencia.
La delegacin legal de la facultad de dictar decretos al auxiliar ju-

risdiccional se sustenta en consideraciones de celeridad y economa pro-
cesal, pretendindose liberar al juez de esta responsabilidad secundaria
aunque en algunos casos de gran importancia.
La reposicin es un medio impugnatorio horizontal que persigue que

el propio funcionario que dict la resolucin la modifique o revoque.
Esta definicin no es rigurosamente exacta en atencin a la delegacin de
dicha facultad al auxiliar jurisdiccional, ya que planteada una reposicin
contra un decreto dictado por este, le corresponde resolver el recurso al
juez y no a quien la dict. El concepto de la horizontalidad se da, sin em-
bargo, en el caso de la reposicin formulada contra los decretos dictados
por el propio juez, sea dentro o fuera de la audiencia.
Puede el juez dictar decretos teniendo en cuenta que la ley faculta al

auxiliar jurisdiccional dictar dichas resoluciones?
Si bien el objeto de la norma es liberar al juez de un esfuerzo secun-

dario obviamente no le prohbe hacerlo ni descarta su facultad de dictar
esta clase de resoluciones. Ello se debe a quin puede lo ms, obviamente
puede lo menos, ms an si la ley no le prohbe el hacerlo y, por el con-
trario, seala que los decretos dictados en la audiencia solamente pueden
ser dictados por el juez.
52
2. Tratamiento diferente de la reposicin en el Cdigo Pro-

cesal Civil y la Ley N 26636
La reposicin es uno de los medios impugnatorios que tiene trata-
miento muy variado, puesto que tiene una pluralidad de trminos sin que
exista una explicacin tcnica de la diferencia. En el Cdigo de Procedi-
mientos Civiles el trmino para formular la reposicin era de un da, cri-
terio que fue adoptado por el D.S. N 001-93-TR que regula los medios
impugnatorios que se pueden interponer en los procedimientos seguidos
ante la Autoridad Administrativa de Trabajo. Si tenemos en cuenta que
esta norma fue dictada durante la vigencia del Cdigo de Procedimientos
Civiles resulta lgico que se haya adoptado este trmino.
En el CPC el trmino de la reposicin fue incrementado a tres das,

lo que resultaba acertado por cuanto el de un da era muy reducido y, ade-
ms, no influa en el desarrollo general del proceso ya que una diferencia
entre trminos de por s breves no tiene mayor trascendencia o significa-
cin. Lo lgico hubiese sido que la Ley N26636 aplicara el mismo cri-
terio. Sin embargo, lejos de hacerlo, en forma inexplicable le seal un
plazo de dos das. No ha sido posible determinar cul ha sido la intencin
del legislador de establecer trminos diferentes para medios impugnato-
rios iguales.
3. La reposicin en la Nueva Ley Procesal del Trabajo

La reposicin es uno de los principales ausentes en la NLPT, lo que
nos lleva a la formulacin de una pluralidad de interrogantes encaminada
a establecer o determinar las razones por las que no se hace ninguna men-
cin al mismo.
No es fcil determinar si la falta de mencin a la reposicin es una

omisin voluntaria o involuntaria del legislador. Si se tratara de la prime-
ra podramos pensar que ha sido intencin del legislador la eliminacin
de este recurso. Ello resulta difcil de considerar que tal recurso tiene un
fin especfico y necesario en cualquier proceso ya que es la nica forma
de pedir la rectificacin de cierto tipo de resoluciones que siempre se dic-
tarn. Es una forma de obtener una modificacin de determinada conduc-
ta procesal del juez. La segunda nos hace pensar que podra tratarse de
53
una accin involuntaria en cuyo caso tendramos que analizar cul podra
ser la mdica correctiva respectiva. Una primera sera tomar iniciativa le-
gislativa para subsanar esta omisin y la segunda podra ser recurriendo a
la aplicacin supletoria del CPC(12).
4. Falta de mencin a la reposicin en la Ley N29497

La Ley N24947 tiene una forma especial de enfocar los medios im-
pugnatorios en la medida en que solamente se refiere a la apelacin de la
sentencia en los procesos ordinario, abreviado y de impugnacin de
laudos arbitrales econmicos y a las causales de casacin. En lo que
respecta a los primeros casos el tratamiento se da solamente en los artcu-
los 32 y 33 dedicando 8 de ellos a la casacin(13).
Esta forma tan particular de tratar el tema nos llevan a algunas inte-
rrogantes que se hace necesario esclarecer entre las que cabe mencionar
las siguientes:
El hecho de que el recurso de reposicin no haya sido mencio-

nado en la NLPT significa que no est contemplado como tal y
que por lo tanto no es de aplicacin en los procesos laborales?
Debe reconocerse la existencia de este medio de impugnacin

en atencin a la naturaleza supletoria del CPC declarada en su
Primera Disposicin Complementaria, como en la Primera Dis-
posicin Complementaria de la Ley N29427?
Hubiese sido conveniente una regulacin ms clara del tema para

evitar innecesarias dudas de aplicacin que a su vez generan criterios de
aplicacin discordantes contemplndose la totalidad de los medios de
impugnacin reconocidos. No obstante ello, debemos resolver las dudas
planteadas siendo nuestra opinin que debe resolverse supletoriamente lo
normado por el CPC, tanto porque se refiere a situaciones no previstas
y esta es una de ellas, como por la circunstancia de que la reposicin
(12) Dara la impresin que se tratara de una omisin involuntaria del legislador en cuyo caso habra que
aplicar supletoriamente las normas del CPC.
(13) La casacin est regulada en los artculos 34 al 41.
54
es un medio importante para lograr la modificacin de ciertas situaciones

procesales. Podra pensarse que el legislador ha considerado que la reposi-
cin no es un medio impugnatorio dentro de la nueva estructura del proce-
so laboral en atencin a su preferencia por un proceso de mayor oralidad.
Sin embargo anticipndonos a la forma como se desarrollar el nuevo pro-
ceso laboral, pensamos que la reposicin ser necesaria para reclamar la
rectificacin de ciertas decisiones de impulso procesal que pudiera adoptar
el juez. Pensamos tambin que si la intencin del legislador hubiese sido
descartar la aplicacin de tal recurso lo hubiese sealado expresamente.
III. RECURSO DE APELACIN

La apelacin es el medio por excelencia para impugnar las decisiones
de mayor trascendencia. La importancia de la interposicin de este recur-
so se sustenta en dos consideraciones:
i) Aquellas derivadas de su interposicin.
ii) Las que surgen de su no interposicin.
En cuanto a las primeras ellas impiden tener por aceptada la reso-

lucin apelada que en algunos casos originan efectos transitorios sujetos
a un pronunciamiento posterior (apelacin con efecto diferido) o que no
paralizan el cumplimiento del mandato (apelacin sin efecto suspensivo).
Tambin se puede producir la suspensin de las facultades del juez para
conocer de los aspectos principales del proceso o de un determinado inci-
dente de este (caso de la apelacin con efecto suspensivo).
En lo que se refiere a las segundas resulta importante destacar que la

no interposicin de la apelacin determina que la decisin quede con-
sentida, esto es, aceptada por el propio afectado y dotada, por lo tanto,
del principal efecto de dicha situacin que es la cosa juzgada, que im-
pide su revisin.
1. Objeto de la apelacin
Definida en el artculo 364 del CPC el recurso est dirigido a que un
juez diferente del que emiti la resolucin, generalmente uno de superior
55
jerarqua y muchas veces de composicin colegiada, examine una reso-

lucin con el objeto de que sea anulada o revocada total o parcialmente.
De la lectura del precepto se advierte que el pedido de nulidad se encuen-
tra incorporado dentro de la apelacin y no puede ser planteado indepen-
dientemente(14). As lo indica el artculo 176 del CPC en un precepto mu-
chas veces no aplicado que seala: Sentenciado el proceso en primera
instancia, solo puede ser alegada expresamente en el escrito sustentatorio
del recurso de apelacin.
2. Clases de resoluciones judiciales contra las que procede

la apelacin
La apelacin es un medio impugnatorio que se puede plantear con-
tra los autos y las sentencias. No es posible interponer apelacin contra
otra clase de resoluciones (como sera el caso de los decretos que tienen
su propia va de impugnacin que es la reposicin). La formulacin in-
debida de un recurso contra una resolucin que no corresponde conduce
generalmente a que sea declarada improcedente.
La clasificacin de las resoluciones judiciales, tema de gran impor-

tancia para determinar el recurso impugnatorio a ser interpuesto en cada
situacin concreta se encuentra en el artculo 121 del CPC que diferencia
entre decreto, auto y sentencia(15).
3. Tratamiento de la apelacin en la Ley N 26636

La Ley Procesal del Trabajo trata la apelacin nicamente en los
artculos 52 y 53, sin tratar especficamente una serie de temas cuya
(14) La excepcin a esta regla se podra dar cuando se pide la nulidad de una resolucin por falta de notifica-
cin, en cuyo caso la nulidad debe estar dirigida a invalidarla en cuanto a sus efectos procesales. Si tal
objetivo se logra recin se ingresara a cuestionar cualquier nulidad que pudiera existir en el pronuncia-
miento de fondo y ello se tendra que dar a travs de la interposicin de la apelacin.
(15) Mediante los autos el juez resuelve la admisibilidad o rechazo de la demanda o de la reconvencin, el
saneamiento, interrupcin, conclusin y las formas de conclusin especial del proceso; el concesorio o
denegatorio de los medios impugnatorios, la admisin, improcedencia o modificacin de medidas caute-
lares y las dems decisiones que requieran motivacin para su pronunciamiento. Mediante la sentencia
el juez pone fin a la instancia o al proceso en definitiva, pronuncindose en decisin expresa, precisa y
motivada sobre la cuestin controvertida declarando el derecho de las partes, o excepcionalmente sobre
la validez de la relacin procesal.
56
solucin queda a la aplicacin supletoria del CPC que la desarrolla en 19

artculos(16).
4. Tratamiento de la apelacin en la Ley N 29497

La NLPT ha asumido una forma de tratar la apelacin similar a aque-
lla con la que ha resuelto otros medios de impugnacin ya que no ha in-
tentado una regulacin completa de estas. (Como hemos visto anterior-
mente no ha hecho mencin alguna a la reposicin. Tampoco se alude
a la queja por denegatoria de casacin). El artculo 32 se refiere nica-
mente a la apelacin de la sentencia en los procesos ordinario, abreviado
y de impugnacin de laudos arbitrales econmicos, tema que se regula
solamente en el artculo referido y que nos lleva a formular algunas afir-
maciones y plantear las interrogantes que se suscitan.
El artculo est referido a las tres situaciones expresamente men-

cionadas (proceso ordinario, abreviado y de impugnacin de laudos ar-
bitrales econmicos). La pregunta que surge de inmediato es qu me-
dios de impugnacin se podrn plantear en situaciones diferentes a las
mencionadas?
Al revisar el texto de la NLPT nos encontramos con otras situaciones:
1. Proceso de accin popular en materia laboral, que por ser tra-

mitado de acuerdo a la ley que regula los procesos constitucio-
nales se rige por lo que esta seale con respecto a los medios
impugnatorios.
2. Anulacin de laudo arbitral que resuelve un conflicto jurdico

de naturaleza laboral a ser tramitado de acuerdo con la Ley de
Arbitraje.
3. Contienda de competencia promovida entre juzgados de trabajo

y entre estos y otros juzgados de distinta especialidad del mismo
distrito judicial.
(16) Ver artculos del 364 al 383 del CPC.
57
4. Conflictos de autoridad entre juzgados de trabajo y autoridades

administrativas en los casos previstos en la ley(17).
La duda que surge a primera vista es si la intencin del legislador

ha sido establecer limitaciones en los medios de impugnacin o si ellos
deben regularse de manera excepcional por lo preceptuado en la NLPT,
aplicndose en todo lo dems de manera supletoria las reglas establecidas
en el CPC.
Al igual que el anlisis desarrollado para dilucidar la misma pregun-

ta con respecto a la reposicin, concluimos en que nos encontramos ante
una regulacin especfica de las situaciones sealadas expresamente en la
ley pero con aplicacin supletoria de las normas del CPC con respecto a
las situaciones que no estn previstas.
A ello cabe agregar que los medios de impugnacin que no estn ex-
presamente regulados por la NLPT han sido reconocidos al regularse la
competencia de diversos rganos judiciales.
As, por ejemplo, en el artculo 4 se hace referencia a la competencia

de las Salas Laborales de las cortes superiores para conocer del recurso
de apelacin contra las resoluciones expedidas por los juzgados labora-
les(18). Tambin se ha regulado especficamente la situacin de la queja
por denegatoria del recurso de apelacin o por haberse concedido esta en
efecto distinto al establecido en la ley. Igual tratamiento se ha dado a los
recursos a ser interpuestos contra las decisiones de los jueces de paz le-
trados en materia laboral, sealndose en el acpite 4.3 su competencia
para conocer de los recursos de apelacin contra las sentencias que estos
expidan as como el de queja por su denegatoria.
Lo expuesto nos permite concluir que el tema de los medios de im-

pugnacin se resuelve excepcionalmente por las reglas especiales ex-
presas que contiene la NLPT como supletoriamente por lo regulado en
(17) En los casos mencionados ellos no se resuelven a travs de una sentencia sino de un auto.
(18) El dispositivo no se refiere exclusivamente a las sentencias.
58
el CPC y en las normas referidas a los procedimientos especficos cuyo

conocimiento ha sido asignado a la justicia laboral.
5. Resoluciones judiciales susceptibles de apelacin

Conforme lo sealan los dispositivos de la NLPT que se han men-
cionado, as como las reglas supletorias del CPC, la apelacin procede
contra las siguientes resoluciones:
i) Sentencias de primera instancia(19).
ii) Los autos que pongan fin a la instancia(20).
iii) Los autos que se expidan en el curso del proceso antes de la sen-
tencia, en cuyo caso se otorgan con la calidad de diferida(21).
iv) Los autos que se expidan despus de dictada la sentencia, en

cuyo caso se conceden sin efecto suspensivo, salvo que el juez
decida concederla con efecto suspensivo en resolucin debida-
mente fundamentada.
6. Resoluciones judiciales no susceptibles de apelacin

Por exclusin seran aquellas no mencionadas en el artculo 53 antes
descrito. Tampoco son apelables los autos que (...) se expidan en la tra-
mitacin de una articulacin y los que este Cdigo excluya. Entre los
casos sealados expresamente por el CPC, aplicables en su integridad a
los procesos laborales, encontramos las siguientes situaciones.
(19) Es importante poner de relieve que la redaccin del CPC en un artculo similar es diferente. Por ejemplo,
se refiere a que no procede la apelacin contra las sentencias excluidas por convenio de partes, esto es,
aquella en que existe un convenio para no interponer el medio impugnatorio y aceptar la decisin en
instancia nica. No est claro el motivo de la diferencia pero podra inducir a pensar que en el proceso
laboral tal pacto no estara permitido.
(20) Este sera el caso de la apelacin del auto que declara la conclusin del proceso que est en el artculo 17
de la NLPT y que se refiere a la declaracin de inadmisibilidad o de improcedencia.
(21) Aqu tambin observamos una diferencia importante con el CPC en cuyo artculo 365, inciso 2) se per-
mite la apelacin contra los autos que se expidan en la tramitacin de una articulacin y los que este
Cdigo excluya.
59
La Ley N 26636 declar inimpugnables las siguientes resoluciones:
a) Apelacin de la resolucin que resuelve la reposicin que se for-

mula contra algn decreto dictado por el juzgado.
b) Resolucin que declara inadmisible o improcedente una cuestin

probatoria (artculo 42, tercer prrafo).
c) Resolucin por la cual el juez en forma motivada dispone la ac-

tuacin de un medio probatorio de oficio (artculo 28).
d) La resolucin del juez por la cual resuelve una oposicin formu-

lada por alguna de las partes (artculo 43, ltimo prrafo).
e) La actuacin de los medios probatorios de la tacha.
En la NLPT no se ha repetido una frmula similar, lo que nos hace

ver que solamente sern de aplicacin los casos de resoluciones declara-
das inimpugnables por el CPC.
La NLPT se refiere nicamente a dos situaciones de resoluciones

inimpugnables:
1. La decisin del juez de actuar prueba de oficio.
2 La decisin del juez de suspender la ejecucin de la sentencia re-

ferida a un recurso de casacin interpuesto.
7. Requisitos de procedencia de la apelacin

Los requisitos de procedencia de la apelacin no se encuentran ex-
presamente regulados en la NLPT que se aparta del criterio contemplado
en el artculo 52 de la Ley N 26636 que consideraba como tales:
i) Fundamentacin del recurso que deba precisar el error de hecho

o de derecho presente en la resolucin y el sustento de la preten-
sin impugnativa (expresin del agravio ocasionado).
60
ii) Presentacin dentro del trmino sealado en la ley para el tipo de

resolucin apelada.
En el presente caso, a falta de mencin expresa sobre los requisitos

de la apelacin, la norma a ser aplicada ser el artculo 386 del CPC que
obliga a fundamentarla (...) indicando el error de hecho o de derecho in-
currido en la resolucin, precisando la naturaleza del agravio y sustentan-
do su pretensin impugnatoria.
A falta de una norma expresa sobre el particular nos debemos remitir

a la regulacin del CPC.
8. Pago de la tasa judicial: un requisito especial establecido

por norma legal diferente
El proceso laboral ha sido tradicionalmente gratuito tanto para el tra-
bajador como para el empleador. Esta regla tradicional ha sido modifica-
da por Ley N 26846 que extendi la obligacin de pagar la tasa a esta
clase de procesos en forma ilimitada para el empleador creando reglas
especiales para la apelacin de los trabajadores. El incumplimiento de
este requisito conduce a que se declare inadmisible el recurso interpuesto.
Existe una situacin especial que se plantea cuando se presentan ciertos
defectos de forma para los cuales se permite expresamente la regulariza-
cin. Nos referimos a la Ley N 27703 (El Peruano 20 de abril de 2002)
que modific los artculos 367 y 391 del CPC, que regula esta y otras
situaciones similares(22).
El CPC consigna de manera expresa como requisito de admisibilidad

de la apelacin el pago de la tasa judicial por quien interpone el recurso y
no est expresamente exonerado de su pago(23).
(22) El dispositivo mencionado permite de manera excepcional conceder un plazo especial no mayor de cinco
das para regularizar ciertas situaciones concretas como son: a) omisiones o defectos que se pudieran ad-
vertir en el recibo de pago de las tasas respectivas; b) omisiones o defectos en las cdulas de notificacin;
c) defectos en la autorizacin del recurso por el Letrado Colegiado y; d) omisiones o defectos en la firma
del recurrente.
(23) Al respecto, debe tenerse presente que la Undcima Disposicin Complementaria de la NLPT concede
exoneracin de tasas judiciales a los prestadores personales de servicios cuando la cuanta demandada no
supere las 70 Unidades de Referencia Procesal o sea inapreciable en dinero.
61
En la NLPT el tema tiene una regulacin diferente que se encuentra

en el artculo IV del Ttulo Preliminar de la NLPT que seala:
El proceso laboral es gratuito para el prestador de servicios, en

todas las instancias, cuando el monto total de las pretensiones re-
clamadas no supere las setenta (70) Unidades de Referencia Pro-
cesal (URP).
9. Fundamentacin del recurso

La NLPT no ha sealado requisitos expresos para la apelacin por lo
que siguiendo el criterio ya sealado se debe aplicar supletoriamente el
CPC.
Para ello debe cumplirse con los requisitos establecidos que son:
i) Precisar el error de hecho o de derecho presente en la resolucin.
ii) Indicar el sustento de la pretensin impugnativa.
El juez ante el se que interpone la apelacin no puede rechazarla por

considerar que la fundamentacin no es adecuada o por no estar de acuer-
do con su contenido ya que ello es competencia del superior. Por ello,
solamente se limita a verificar el cumplimiento de los requisitos formales
ms no los de fondo.
La apelacin puede expresar disconformidad con los hechos seala-

dos en la sentencia o con las normas jurdicas invocadas y su interpreta-
cin con relacin a ambas.
La descripcin del agravio implica sealar la forma como la senten-

cia afecta el derecho del apelante y el efecto que ella le impone indebida-
mente. (p. ej. cumplir con una prestacin que no le corresponde satisfa-
cer; el desconocimiento de su derecho de propiedad; etc.). Este requisito
es importante ya que los rganos de revisin se limitan a pronunciarse
solamente sobre la pretensin impugnatoria especfica.
62
La exigencia de la fundamentacin de la apelacin es un requisito

de procedencia incorporado en tiempo relativamente reciente, debindo-
se tener presente que el Cdigo de Procedimientos Civiles no exiga este
requisito como indispensable para conceder una apelacin. Tampoco se
exigi durante muchos aos en los procedimientos laborales, siendo tal el
caso de los Decretos Supremos Ns 007-71-TR y 03-80-TR.
Se ha considerado la fundamentacin como un requisito necesario

para evitar la dilacin del proceso a travs de recursos impugnatorios
maliciosos. Este es un argumento relativo en tanto que quien tiene dicha
intencin no tendr inconveniente de crear fundamentos para su apela-
cin por desacertados o carentes de fundamento que sean.
10. Oportunidad para interponer apelacin

La apelacin, al igual que todos los actos procesales, debe plantearse
dentro del trmino sealado en la ley. Una de las caractersticas de nues-
tro sistema procesal es la gran cantidad de reglas que regulan los trmi-
nos en funcin, entre otras consideraciones, del tipo de proceso y de la
naturaleza de la resolucin. Para el caso del proceso laboral tenemos fun-
damentalmente dos situaciones que son:
i) Apelacin de autos.
ii) Apelacin de sentencias.
i) Apelacin de autos: El artculo 53 de la Ley N 26636 sealaba que

los autos son susceptibles de apelacin dentro del trmino de tres
das contados a partir de la fecha de su notificacin. En lo que se re-
fiere a la NLPT no se hace ninguna referencia o mencin a esta situa-
cin. Suponemos que ello se debe a que de acuerdo con la concep-
cin del legislador no se dictarn autos en el curso del procedimiento
en atencin a que las principales actuaciones se resuelven dentro de
la sentencia (artculo 31 de la NLPT). No creemos que esta sea la
situacin ya que pueden haber pronunciamientos anteriores a la au-
diencia. De ser as ellos podrn ser objeto del recurso de apelacin.
Consideramos que, en este caso, ser de aplicacin supletoria lo se-
alado en el artculo 376 del CPC que considera el trmino para ape-
lar de 3 das.
63
ii) Apelacin de sentencias: En nuestro Cdigo Procesal el trmino

para impugnar sentencias depende del tipo de proceso. En el caso de
la NLT ella, en su artculo 32, se refiere a la apelacin de sentencias
indicando que el trmino para interponer el recurso es de 5 das.
11. Trmino para interponer apelacin contra la sentencia

El cambio de modelo de la forma de litigar que se dirige acelerada-
mente a lo que se conoce como litigacin oral, y la falta de prctica en
la aplicacin de este modelo ha llevado al legislador a una situacin de
confusin en la redaccin de la norma, lo que origina una serie de in-
terrogantes que deben ser esclarecidas. Esto sucede a veces como con-
secuencia de la importacinde normas de otros sistemas, sin tener la
seguridad de su adaptacin al nuestro.
En el caso especfico de la NLPT nos encontramos con algunas situa-

ciones que requieren ser aclaradas. Una de ellas est referida al cmputo
del trmino para interponer apelacin contra las sentencias dictadas a la
finalizacin de la audiencia o dentro de los sesenta minutos posteriores de
acuerdo como lo seala la ley.
12. Emisin de la sentencia

La sentencia puede ser emitida:
1. Inmediatamente despus de haberse actuado los medios

probatorios.
2. Dentro de los sesenta minutos despus de haberse concluido la

actuacin de los medios probatorios.
3. Excepcionalmente dentro de los cinco das de concluida la

audiencia.
La primera situacin se dar cuando el juez como consecuencia de

la actividad procesal llega a una conviccin estimatoria o desestimato-
ria de la demanda al momento de terminacin de la audiencia En este
caso, dicta su fallo en presencia de las partes. Este puede consistir en un
64
pronunciamiento sobre el fondo, o resolviendo alguna excepcin que d

por concluido el proceso pero sin pronunciamiento sobre el fondo.
El xito de esta forma de resolver el proceso presupone el estudio

previo de expediente por parte del juez, y conocimiento de lo actuado en
el mismo a travs de la audiencia nica. Quedar pendiente solamente la
redaccin de la sentencia y su notificacin por escrito en la fecha para la
que sean convocadas a fin de que las partes tomen conocimiento del fallo
a travs de la notificacin efectuada por el Despacho.
La segunda situacin posiblemente se dar cuando el juez, si lo con-

sidera conveniente, haga un primer esfuerzo para formar conviccin, si es
que no la tiene hasta dicho momento. No es un trmino para fundamentar
la sentencia sino simplemente para emitirla en forma lacnica e indican-
do el sentido del fallo el cual ser fundamentado por el juez.
La base del xito de un sistema como el propuesto radica en la capa-

cidad del juez de revisar el expediente con anterioridad a la audiencia, a
fin de conducirla adecuadamente y adems poder captar la informacin
proporcionada por las partes, tanto en la parte postulatoria como en la
probatoria, para a partir de all llegar a la conviccin de que es el sustento
de la emisin de la sentencia.
13. Oportunidad en que se inicia el cmputo del trmino para

apelar
Es necesario determinar la oportunidad en que se inicia el cmputo
del trmino para la interposicin de la apelacin habida cuenta que el ar-
tculo 33 de la NLPT seala como regla general que el juez, al trmino de
la audiencia, o dentro de los sesenta minutos posteriores, debe emitir su
pronunciamiento indicando el sentido de su fallo de manera lacnica.
Esto implica la emisin de un pronunciamiento que no necesariamen-

te estar fundamentado y que est dirigido a que al terminar la audiencia
las partes sepan el sentido de la decisin del juez, pero con cargo a funda-
mentacin posterior que ser considerada en la sentencia oficial, formal y
completa que ser notificada a las partes dentro de trmino de cinco das
sealado en la ley.
65
La forma de sentenciar descrita es pues no fundamentada y, por lo

tanto, no susceptible de apelacin en dicho momento.
Una pregunta que surge de inmediato es si la parte no favorecida por

el fallo puede interponer recurso contra el pronunciamiento que es puesto
en su conocimiento. A nuestro juicio tal posibilidad no se da en tanto que
si es requisito para la apelacin la expresin del agravio que la sentencia
ocasiona, ello requiere esperar la notificacin de la sentencia oficial.
La prctica demostrar si se logra el objetivo del nuevo proceso que

es la sentencia inmediata.
El diferir la emisin de la sentencia hasta dentro de sesenta minutos

de concluida la audiencia origina tambin una serie de interrogantes.
La primera es si el juez tiene que esperar necesariamente los 60

minutos teniendo en cuenta que podra emitir su fallo con anterioridad.
Consideramos que el trmino que se concede es mximo y el juez debe
ser respetuoso del tiempo de todos aquellos que concurren a la audiencia
y que no pueden retirarse de esta sin que concluya y se haya procedido a
la suscripcin de la constancia de su realizacin.
La segunda es qu sucede si es que el juez no dicta la sentencia den-

tro de los sesenta minutos siguientes? Esta situacin no est expresamen-
te sealada en la ley y puede generar responsabilidad del juez en tanto
que este, si bien es director del proceso, est obligado a cumplir con las
normas procesales respectivas.
14. Plazo para la apelacin

De acuerdo con lo indicado en el artculo 32 de la NLPT, el plazo
de la apelacin es de 5 das hbiles y (...) empieza a correr desde
el da hbil siguiente de la audiencia o de citadas las partes para su
notificacin.
Es difcil entender lo que el legislador ha querido decir. En efecto, se

seala en primer lugar que el plazo para apelar de la sentencia es de cinco
66
das hbiles que comienzan a correr desde el da hbil de la audiencia o

de citadas las partes para la notificacin.
No alcanzamos a comprender lo que se pretende con la primera parte

del dispositivo que seala que el trmino corre desde el da siguiente
de la audiencia. Ello solamente se podra dar en la medida en que ella
se notificara en su fecha y no se exigiera la fundamentacin del medio
impugnatorio. No se puede expresar el agravio que origina la sentencia
si su emisin ha sido lacnica y no ha sido objeto de fundamentacin.
De otro lado y con una redaccin deficiente se alude a que el plazo co-
mienza a correr desde el da hbil siguiente de citadas las partes para su
notificacin.
De acuerdo con lo sealado en el acpite que antecede, el trmino

para apelar corre desde el da siguiente de citadas las partes para su no-
tificacin. Si la citacin para la entrega de la sentencia es para realizar
tal acto dentro de los cinco das posteriores a la audiencia, resulta claro
que los dos plazos no pueden correr paralelos. En todo caso lo pru-
dente y conveniente hubiese sido sealar que el trmino corra dentro
de los cinco das hbiles de la fecha sealada para la notificacin de la
sentencia.
Un problema que se podr presentar con respecto a la notificacin

de la sentencia est referido a determinar si la inconcurrencia de alguna
de las partes a recibir la sentencia le causa algn efecto procesal. En este
caso cmo es que se computa el trmino?
En cuanto a la concurrencia a recibir la notificacin que contiene la

sentencia estn obligados a concurrir a dicho acto las partes que estu-
vieron en el proceso? Pueden en este caso dar poder a una persona para
recibir la notificacin?
15. Clases de apelacin

El CPC ha clasificado las formas de apelacin en funcin de los
efectos que se derivan de ella y la oportunidad de su solucin por
quien corresponda conocer de estas.
67
A) Apelaciones con efecto suspensivo y sin efecto suspensivo
En primer trmino se reconoce la existencia de apelaciones con efec-

to suspensivo en la que (...) la eficacia de la resolucin recurrida queda
suspendida hasta la notificacin de la que ordena se cumpla con lo dis-
puesto por el superior. Tambin se reconoce la resolucin sin efecto sus-
pensivo en la que (...) la eficacia de la resolucin se mantiene, incluso
para el cumplimiento de esta.
Las apelaciones con efecto suspensivo son excepcionales frente a las

que no tienen dicho efecto. El artculo 371 del CPC seala que las que
tienen efecto suspensivo son las que se interponen contra sentencias y
autos que dan por concluido el proceso o impiden su continuacin, as
como en los casos expresamente sealados en el Cdigo. Las que no tie-
nen efecto suspensivo proceden en los casos sealados expresamente en
la ley, as como en aquellos en que no est permitida la apelacin con
efecto suspensivo (art. 372 del CPC).
B) Apelaciones con efecto diferido y sin efecto diferido
Siguiendo la tnica implantada por el CPC, tambin se reconoce la

existencia de apelaciones que se conceden con y sin efecto diferido. En la
apelacin diferida (...) el juez puede ordenar que se reserve el trmite de
una apelacin sin efecto suspensivo, a fin de que sea resuelta por el supe-
rior conjuntamente con la sentencia u otra resolucin que el juez seale.
El fin que persigue esta modalidad es la economa procesal.
Las apelaciones sin efecto diferido pueden ser resueltas conjunta-

mente con el pronunciamiento que debe recaer sobre otras resoluciones o
la sentencia. Antes de pronunciarse con respecto a la resolucin de fondo
se resolver la apelacin concedida bajo esta modalidad. De confirmarse
esta se emitir el pronunciamiento respectivo. De revocarse el auto apela-
do ello, segn el caso, puede conducir o no a la anulacin de la sentencia
de acuerdo con el efecto que podra originar la decisin con respecto al
pronunciamiento de fondo.
68
16. Nulidad o revocacin de una resolucin apelada sin efec-

to suspensivo
Esta situacin se encuentra expresamente contemplada en el artculo
380 del CPC en los siguientes trminos: La nulidad o revocacin de una
resolucin apelada sin efecto suspensivo, determina la ineficacia de todo
lo actuado sobre la base de su vigencia, debiendo el juez de la demanda
precisar las actuaciones que quedan sin efecto, atendiendo a lo resuelto
por el superior.
17. Adhesin a la apelacin
No existe una definicin de la adhesin a la apelacin ni en el CPC

ni en la Ley Procesal del Trabajo, lo que nos obliga primero a remitirnos
a la fuente oficial de los significados de las palabras en nuestro idioma:
El Diccionario de la Academia de la Lengua Espaola. Este considera el
trmino adhesin en tres acepciones que son: (i) la (...) accin o efecto
de adherirse; (ii) el convenir en un dictamen o (iii) utilizar el recurso de
la parte contraria. En idntico sentido se define adherir, que tambin
le reconoce similares acepciones al definirlo como pegarse una cosa con
otra, anexo, unido o pegado a una cosa; convenir en un dictamen o par-
tido y abrazarlo o utilizar, quien no lo haba interpuesto, el recurso
entablado por la parte contraria.
En trminos procesales consideramos como adhesin el acto procesal

por el cual una de las partes en un proceso (o eventualmente un tercero
legitimado), al tomar conocimiento de la impugnacin formulada por el
contrario, manifiesta tambin su voluntad de impugnar la resolucin ape-
lada contra la cual no apel inicialmente. Con este mecanismo, el acto
impugnatorio formulado solamente por una de las partes se convierte en
la impugnacin de ambos, abrindose la posibilidad de revisin integral
del pronunciamiento, situacin que no se puede dar con respecto a la
parte consentida esto es, no apelada de la sentencia, por parte del que
se ha visto agraviado por dicho pronunciamiento.
La apelacin se formula cuando uno de los intervinientes en un pro-

ceso se siente total o parcialmente perjudicado con determinada resolu-
cin, situacin que lo conduce a interponer el recurso a fin de obtener su
revocatoria total o parcial. Cuando la resolucin es totalmente contraria,
69
ello significa que ha favorecido al adversario quien, por lo tanto, no

puede interponer apelacin, ya que el requisito para hacerlo es el haber
sufrido un perjuicio procesal.
No obstante que al sealar el concepto de adhesin estamos haciendo

referencia a los medios impugnatorios, nuestra legislacin procesal dicha
adhesin solamente se puede dar con respecto a la apelacin ya que no se
contempla la posibilidad de la adhesin a otros recursos o remedios.
El presupuesto de la adhesin a la apelacin es que una resolucin

sea parcialmente desfavorable para las dos partes, lo que puede conducir
a que los dos apelen simultneamente (en cuyo caso no estamos ante la
adhesin sino ante dos apelaciones independientes), o que uno apele des-
pus del otro al tomar conocimiento de la interposicin del recurso. Esto
lo puede hacer en la medida en que se encuentre dentro del trmino.
La adhesin equivale a la interposicin del propio medio impug-

natorio exigindose los mismos requisitos que para la formulacin
del recurso, aunque cabe recordar que se exigen ciertas reglas espe-
ciales para su admisin.
La adhesin permite que la parte, o eventualmente un tercero legiti-

mado, pueda solicitar que se le considere como interponiendo el recurso
que no formul en la oportunidad debida. El objeto y efecto de la adhesin
es abrir la posibilidad de una revisin total del fallo apelado y que este no
se considere consentido por quien no formul la apelacin, situacin que
hubiese impedido la revisin de la parte de la resolucin no apelada.
La posibilidad de adherirse a la apelacin se da en dos circunstancias

diferentes. En primer lugar tenemos la adhesin a la apelacin de senten-
cias y en segundo lugar la apelacin de autos.
18. Adhesin a la apelacin de una sentencia

Cuando se dicta una sentencia se puede dar el caso que ambas partes se
encuentren disconformes con ella, lo que se puede producir cuando una de-
manda es amparada parcialmente. En estos casos la primera posibilidad es
que ambas partes apelen de la resolucin en forma independiente y dentro
70
del trmino que le corresponde a cada una de ellas. En este caso, el pronun-
ciamiento sobre el concesorio de la apelacin est referido a cada recurso.
Hay casos, sin embargo, que una de las partes no ejerce el derecho de
interponer la apelacin hasta establecer si la parte contraria lo hace. Ello
se puede deber a que al admitirse parcialmente la pretensin, el monto
o significacin de la decisin puede determinar que no sea conveniente
apelar por razones de naturaleza prctica (costo, esfuerzo etc.), salvo que
el contrario decida ejercer dicho derecho.
La adhesin a la apelacin no se encuentra regulada en la NLPT

(como tampoco lo estuvo en la Ley N 26636) por lo que debemos remi-
tirnos a lo que seala al respecto el CPC (art. 373, cuarto prrafo), que la
permite hasta el momento de contestar el traslado que se confiere de la
apelacin por el trmino de diez das. Sin embargo, es necesario aclarar
que la NLPT tampoco regula esta situacin como debi ser siendo lgico
que se hubiese tratado el tema en los artculos 32 y 33 de la norma.
Una situacin que no est expresamente contemplada en la ley es

la de aquella parte que formul su apelacin, pero que fue declarada in-
admisible no obstante que la interpuesta por el contrario fue admitida.
Dicho rechazo le impide adherirse a la apelacin contraria? A nuestro
juicio en la situacin sealada es procedente la adhesin a la apelacin
pues la ley no seala una prohibicin al respecto.
19. Requisitos de la adhesin a la apelacin

La adhesin a la apelacin debe cumplir con los mismos requisitos
que se exigen para la apelacin, entre ellos: a) la presentacin del recibo
que acredita el pago de la tasa judicial; b) la interposicin del plazo sea-
lado en la ley para cumplir con tal trmite (ver supra), la determinacin
del fundamento en que se sustenta y el agravio que ha producido la reso-
lucin contra la cual se ha apelado.
20. Utilizacin procesal tctica de la adhesin a la apelacin

En qu casos se utiliza la adhesin a la apelacin contraria?
El resultado de un litigio muchas veces est condicionado a acciones
u omisiones de los litigantes. El no ejercicio de la apelacin conduce a
71
que la sentencia se declare consentida. Es por ello que en algunos casos,

aun habindose expedido una sentencia que reconoce parcialmente un de-
recho, la parte contraria considera ms conveniente no apelar (entre otras
razones por haberse reconocido un derecho considerablemente menor
al reclamado que podra no hacer prctica la apelacin por razones de
costo). De no apelar el contrario podra ser preferible dejar que la senten-
cia quede consentida con dicho monto reducido, con lo cual concluira el
proceso. De interponerse la apelacin se estara abriendo la posibilidad
de adhesin del contrario que no apel oportunamente.
En el supuesto que el contrario hubiera interpuesto el recurso cuando

corresponda, queda siempre la posibilidad, por medio de la adhesin, de
solicitar la revisin general de la sentencia. Dentro del mismo escenario,
la interposicin de un recurso contra el pronunciamiento, le permitira al
colitigante adherirse a la apelacin para obtener la revisin integral de la
sentencia. Esta es la razn por la cual en algunos casos hay litigantes que
esperan la impugnacin contraria para adherirse a esta, en vez de apelar
de ella y favorecer de esta forma al adversario al que se le pas la opor-
tunidad para apelar.
21. Requisitos de la adhesin a la apelacin

La adhesin tiene el mismo tratamiento que la apelacin y, por lo
tanto, para su admisin debe cumplir con los requisitos exigidos para
esta. El artculo 367 del CPC considera como tales: a) acompaar el re-
cibo que corresponde a la tasa de apelacin; b) interponerlo dentro del
plazo sealado en la ley y; c) que se encuentre debidamente fundamenta-
do y se precise el agravio.
22. Situaciones especiales

La adhesin de la apelacin presenta algunas interrogantes especia-
les. No todas ellas se encuentran reguladas en la ley.
A) Primera situacin: Desistimiento de la apelacin despus de

haberse formulado la adhesin
Por disposicin expresa de la ltima parte del artculo 373 del CPC,
el desistimiento de la apelacin no afecta la adhesin.
72
En esta situacin a su vez pueden darse dos casos que son: (i) el de
la adhesin concedida y (ii) el de la presentada pero no concedida al
momento del desistimiento. En el primer caso no hay duda que la adhe-
sin contina vigente ya que el desistimiento estara referido solamente a
la parte de la resolucin de la que apel el que se desiste, producindose
el pronunciamiento solamente sobre el pedido del que se adhiri. En el
segundo, consideramos que el efecto del desistimiento anterior a la con-
cesin de la adhesin podra determinar la improcedencia de esta ya que
lo accesorio sigue la suerte de lo principal(24).
Interrogante: Existe restriccin en la NLPT para que el trabaja-

dor se formule alguna clase de desistimiento?
Observamos ac una sustancial diferencia con lo tratado en la Ley

N 26636 que condicionaba la validez del desistimiento formulado por
el trabajador obligndolo a recabar una autorizacin previa del juez
que deba verificar que a travs de este no se afectara el principio de
irrenunciabilidad.
La NLPT no se refiere a la figura del desistimiento, sino nicamen-

te a que los acuerdos conciliatorios o transaccionales que pusieran fin al
proceso deben superar el test de disponibilidad, fijndose las reglas del
caso.
B) Segunda situacin: efectos de la adhesin en los casos en que

se declara inadmisible el recurso de apelacin formulado por
el contrario
Procesalmente se puede declarar inadmisible el recurso de apelacin

tanto al momento de formularlo como en oportunidad posterior. (Recor-
demos la facultad de todo rgano superior de revisar las condiciones de
admisin del medio impugnatorio). La declaracin en referencia al inva-
lidar la apelacin concedida indebidamente tendra la propiedad tambin
(24) En este caso el escrito de adhesin se haba presentado pero no haba sido provedo por el Juez existien-
do un desistimiento anterior de la apelacin.
73
de dejar sin efecto la adhesin a la apelacin en aplicacin del principio

de accesoriedad antes sealado.
23. Principio non reformatio in peius: criterio de aplicacin

en los procesos laborales
La aplicacin de este principio est contemplada en el artculo 370
del Cdigo Procesal e implica limitaciones a la intervencin del rga-
no revisor en tanto que no le permite (...) modificar la resolucin en
perjuicio del apelante, salvo que la otra parte haya apelado o se haya
adherido.
En materia laboral se cuestion inicialmente la aplicacin de este

principio a los procesos laborales en el entendimiento de que no era com-
patible con dogmas consagrados como el de la irrenunciabilidad de los
beneficios laborales. El problema fue objeto de anlisis en el Pleno Juris-
diccional Laboral 1998, en el que se tom como acuerdo relacionado con
el tema:
La reforma en peor solamente es procedente cuando la resolucin

recurrida o por revisar ha ignorado los derechos mnimos del trabajador
(derechos irrenunciables e indisponibles por el trabajador) procediendo la
integracin. En los dems casos en los que no est de por medio los de-
rechos mnimos del trabajador, la reforma en peor sera improcedente tal
como lo seala el artculo 370 del CPC.
Es importante destacar que este acuerdo fue tomado por mayora y

bajo la consideracin que los derechos laborales tienen una naturaleza
irrenunciable y que, adems, la plus peticin es un mecanismo expresa-
mente aceptado en los procesos laborales.
24. Limitacin en la presentacin de medios probatorios con-

juntamente con la apelacin
De acuerdo con los principios que rigen la postulacin, cada una de
las partes tiene una oportunidad asignada para la presentacin de medios
probatorios. Excepcionalmente se pueden presentar medios probato-
rios extemporneos cuando lo permite expresamente la ley. Para el caso
74
especfico de la apelacin la presentacin de documentos solamente se

puede dar en los procesos de conocimiento y abreviados (art. 374 del
CPC). Al no decir nada al respecto la NLPT consideramos que no est
permitida dicha presentacin y que el dispositivo mencionado no es de
aplicacin en tanto que se refiere expresamente a dos tipos de proceso
que no existen en el proceso laboral.
La presentacin de documentos en oportunidad no permitida por la

ley conducir a que se consideren no presentados, y por lo tanto no po-
dran ser tomados en cuenta por la instancia superior ya que ello impli-
cara incumplir una norma de orden procesal ntimamente vinculada al
orden pblico. El solo hecho de incurrir en la presentacin ilegal de do-
cumentos no debe conducir a que se rechace el recurso.
25. Subsanacin de requisitos omitidos en la presentacin de

la apelacin
La subsanacin de defectos formales en la interposicin de los me-
dios impugnatorios ha sido objeto de regulacin especial variando el cri-
terio que originalmente haba existido en el CPC. La Ley N 27703 (El
Peruano 20 de abril de 2002), ha modificado el artculo 367 del CPC (re-
ferido al artculo 357, al que menciona en su texto), permitiendo la subsa-
nacin de defectos formales en el recurso de apelacin. Este dispositivo
seala: Para los fines a que se refiere el artculo 357, se ordenar que el
recurrente subsane en un plazo no mayor de cinco das, la omisin o de-
fecto que se pudiera advertir en el recibo de pago de la tasa respectiva, en
las cdulas de notificacin, en la autorizacin del recurso por el Letrado
Colegiado o en la firma del recurrente.
26. Falta de uniformidad en los trminos para interponer los

medios impugnatorios en nuestro sistema procesal
Los trminos para interponer la apelacin no son uniformes en todo
nuestro sistema procesal, lo cual conduce en muchos casos a confusin.
En el CPC no existe un trmino uniforme para la apelacin en razn de
que se ha sealado un trmino propio para cada clase de proceso.
75
A nuestro juicio el legislador ha debido establecer un trmino nico

para interponer un recurso de tanta trascendencia como es el de apela-
cin ya que no encontramos una verdadera justificacin para que exista
una pluralidad de trminos de acuerdo con cada tipo de proceso. Por lo
general, se dice que se adoptan trminos ms cortos a fin de asegurar la
celeridad procesal. Sin embargo, esto en la prctica no resulta as pues
los procesos no se desarrollan con mayor rapidez por el recorte de cier-
tos trminos. Usualmente la demora se produce por razones atribuibles
al sistema judicial que est permanentemente congestionado o a ciertos
cuellos de botella que se producen por la propia estructura del proceso.
Una de las caractersticas de la apelacin es que en la mayora de los

casos debe necesariamente plantearse por escrito cumpliendo con todos
los requisitos sealados expresamente en la ley(25). Como simple refe-
rencia anecdtica sealamos que el Cdigo de Procedimientos Civiles
permita la apelacin en forma oral que se materializaba mediante la re-
daccin y suscripcin de un acta. Aunque no era frecuente recurrir a esta
forma de apelacin posiblemente por desconocimiento de los litigantes
ella facilitaba la interposicin de un medio impugnatorio de gran trascen-
dencia, no exigindose en dicha poca como se exige ahora requisitos
tales como la fundamentacin de la apelacin ni la expresin del agravio
que ocasionaba la resolucin cuestionada. Por lo dems esta modalidad
de apelacin le permita ejercer el medio impugnatorio, al litigante que
no tena abogado.
27. Trmino para interponer apelacin contra la sentencia

El cambio de modelo de la forma de litigar (que se dirige acelerada-
mente a lo que se conoce como litigacin oral), y la falta de prctica en
la aplicacin de este modelo, posiblemente ha llevado al legislador a una
redaccin confusa de la norma. Ella origina una serie de interrogantes
que deben ser esclarecidas. Esto sucede a veces como consecuencia de
la importacin de normas de otros sistemas sin analizar debidamente el
precepto y sin tener la seguridad de su adaptacin al nuestro.
(25) Hay casos excepcionales en que la apelacin se interpone verbalmente, pero con cargo al cumplimiento
posterior de los requisitos.
76
Uno de los temas que requiere aclaracin est referido al cmputo

del trmino para interponer apelacin contra las sentencias dictadas a la
finalizacin de la audiencia o dentro de los sesenta minutos posteriores de
acuerdo como lo seala la ley.
28. Emisin de la sentencia

La sentencia puede ser emitida:
1. Inmediatamente despus de haberse actuado los medios

probatorios.
2. Dentro de los sesenta minutos despus de haberse concluido la

actuacin de los medios probatorios.
3. Excepcionalmente dentro de los cinco das de concluida la

audiencia.
La primera situacin se dar cuando el juez, como consecuencia de

la actividad procesal, llega a una conviccin estimatoria o desestimatoria
de la demanda al momento de terminacin de la audiencia. En este caso
dicta su fallo en presencia de las partes. Este puede consistir en un pro-
nunciamiento sobre el fondo, o resolviendo alguna excepcin que lo d
por concluido. (En este ltimo caso obviamente no hay pronunciamiento
sobre el fondo).
El xito de esta forma de resolver el proceso presupone el estudio

previo de expediente por parte del juez, as como el conocimiento de lo
actuado en el mismo a travs de la audiencia. Quedar pendiente ni-
camente la redaccin de la sentencia y su notificacin por escrito en la
fecha para la que sean convocadas las partes a fin de que tomen conoci-
miento del fallo a travs de la notificacin efectuada por el Despacho.
La segunda situacin posiblemente se dar cuando el juez, si lo con-

sidera conveniente, haga un primer esfuerzo para formar conviccin, si es
que no la tiene hasta dicho momento. No es un trmino para fundamentar
la sentencia sino simplemente para emitirla en forma lacnica sealan-
do el sentido del fallo el mismo que ser lacnico, con cargo a posterior
fundamentacin.
77
La base del xito de un sistema como el propuesto radica principal-

mente en la capacidad del juez de estudiar el expediente con anterioridad
a la audiencia a fin de conducirla adecuadamente y, adems, poder captar
la informacin proporcionada por las partes, tanto en la parte postulatoria
como en la probatoria, para a partir de all llegar a la conviccin que es el
sustento de la emisin de la sentencia.
29. Oportunidad en que se inicia el cmputo del trmino para

apelar
Es necesario determinar la oportunidad en que se inicia el cmputo
del trmino para la interposicin de la apelacin teniendo en cuenta que el
artculo 32 de la NLPT seala como regla general que el juez, al trmino
de la audiencia, o dentro de los sesenta minutos posteriores, debe emitir
su pronunciamiento indicando el sentido de su fallo de manera lacnica.
Excepcionalmente puede dictar la sentencia dentro de los 5 das hbiles y
notificar para que las partes concurran a su Despacho a recabar el fallo.
Esto implica la emisin de un pronunciamiento que no necesariamente

estar fundamentado y que est dirigido a que al trmino de la audiencia las
partes sepan el sentido de la decisin del juez (si ganan o pierden o se anula
del proceso) pero con cargo a fundamentacin posterior que ser considera-
do en la sentencia oficial, formal y completa que ser puesta en conocimien-
to de las partes dentro del trmino de cinco das sealado en la ley.
La forma de sentenciar descrita es pues no fundamentada y, por lo

tanto, no susceptible de apelacin en dicho momento, aunque siguiendo
dicha lgica pudo haberse precisado la decisin de apelar de las partes,
con cargo a fundamentacin posterior.
Puede la parte no favorecida por el fallo interponer recurso contra

el pronunciamiento que es puesto en su conocimiento sin esperar la fun-
damentacin? A nuestro juicio tal posibilidad no se da en tanto que si es
requisito para la apelacin la expresin del agravio que la sentencia oca-
siona, ello requiere esperar la notificacin de la sentencia oficial.
La prctica demostrar si se logra el objetivo del nuevo proceso que

es la sentencia inmediata, a la conclusin de la audiencia.
78
El diferir la emisin de la sentencia hasta dentro de sesenta minu-

tos de concluida la audiencia origina tambin una serie de interrogantes.
La primera es si el juez tiene que esperar necesariamente los 60 minutos
teniendo en cuenta que podra emitir su fallo con anterioridad. Conside-
ramos que el trmino que se concede es mximo y el juez debe ser res-
petuoso del tiempo de todos aquellos que concurren a la audiencia y que
no pueden retirarse de ella sin que ella concluya y se haya procedido a la
suscripcin de la constancia de su realizacin.
La segunda es que sucede si es que el juez no dicta la sentencia den-

tro de los sesenta minutos siguientes. Esta situacin no est expresamente
sealada en la ley y puede generar responsabilidad en tanto que el juez
como director del proceso es el primer obligado a cumplir con la ley.
30. Plazo de apelacin

De acuerdo con lo indicado en el artculo 32 de la NLPT el plazo
de la apelacin es de 5 das hbiles y (...) empieza a correr desde
el da hbil siguiente de la audiencia o de citadas las partes para su
notificacin.
Es difcil entender lo que el legislador ha querido pues se seala en

primer lugar que el plazo para apelar de la sentencia es de 5 das hbiles
que comienzan a correr desde el da hbil de la audiencia o de citadas las
partes para la notificacin.
No alcanzamos a comprender lo que se pretende con la primera parte

del dispositivo que seala que el trmino corre desde el da siguiente de
la audiencia. Ello solamente se podra dar en la medida en que la sen-
tencia se notificara en la fecha de la misma y no se exigiera la funda-
mentacin del medio impugnatorio. No se puede expresar el agravio que
origina la sentencia si su emisin ha sido lacnica y no ha sido objeto de
fundamentacin. De otro lado y con una redaccin deficiente se alude a
que el plazo comienza a correr desde el da hbil siguiente de citadas las
partes para su notificacin, lo que trasmite la idea de que la apelacin sin
fundamentacin podra darse dentro de los 5 das sealados y sin la fun-
damentacin del caso. Esta duda debera ser resuelta por va legislativa
de manera expresa porque no resultara dable que se perdiera el derecho
de apelar por un tema de interpretacin.
79
De acuerdo con lo sealado en el acpite que antecede el trmino

para apelar corre desde el da siguiente de citadas las partes para su no-
tificacin. Si la citacin para la entrega de la sentencia es para realizar
tal acto dentro de los cinco das posteriores a la audiencia, resulta claro
que los dos plazos no pueden correr paralelos. En todo caso lo prudente
y conveniente hubiese sido sealar que el trmino corra dentro de los
cinco das hbiles de la fecha de notificacin de la sentencia.
IV. RECURSO DE QUEJA

La queja es un recurso especfico que tena una finalidad muy con-
creta, cual es reclamar de la denegatoria de la apelacin o casacin, as
como cuando se concede apelacin con efecto diferente al solicitado.
Adicionalmente en el CPC se permite la utilizacin de este medio impug-
natorio para reclamar de la resolucin que concede apelacin en un efec-
to distinto del solicitado (ver art. 401 del CPC en su versin actualizada
por Ley N 29364).
El problema se presenta a partir la expedicin de la mencionada Ley

N 29364 que modific el trmite del recurso de casacin en materia
civil, disponiendo que el recurso fuera presentado directamente ante la
Corte Suprema o ante la Superior que emiti el pronunciamiento, pero
sin calificacin del recurso como era hasta dicho momento.
En materia laboral tal cambio no se produjo quedando subsistente lo

sealado en el artculo 60 de la Ley N 26636 que mantuvo la queja tam-
bin para el recurso de casacin laboral porque en este proceso no era de
aplicacin lo sealado en la Ley N 29364.
En la NLPT se ha adoptado el mismo criterio establecido para la ca-

sacin civil establecido por la Ley N 29634, razn por la cual la inter-
posicin de la casacin se presenta ante la Sala que expidi la resolucin
impugnada, que no emite ningn pronunciamiento sobre el recurso, dis-
ponindose la elevacin de lo actuado al superior (...) sin ms trmite,
dentro del plazo de 3 das hbiles (...).
En otras palabras, la Sala Superior ya no se pronuncia sobre el recur-

so de apelacin, limitndose a elevar el expediente, por lo que el recurso
80
de queja ya no tiene justificacin, siendo esta la razn por la que la queja

es solamente para la denegatoria de apelacin, y no por la denegatoria de
la apelacin.
1. Caractersticas de la fundamentacin de la queja

En su fundamentacin no debe producirse cuestionamiento alguno
con respecto al contenido de la sentencia, puesto que lo nico que est en
discusin es si la apelacin ha sido o no correctamente denegada.
2. Efectos de la desestimacin de la queja

La desestimacin de la queja conduce a que la sentencia se tenga por
consentida, y por lo tanto sea ejecutable (en el caso de la denegatoria de
apelacin), o que se declare ejecutoriada (en caso de denegatoria de la
casacin). Por el contrario, de declararse fundada determinar que la au-
toridad que conoce de la misma ordene a quien deneg la apelacin o
casacin que la conceda, y disponga la elevacin del expediente para que
el superior se pronuncie sobre la impugnacin.
3. Requisitos de admisibilidad y procedencia

Al no existir mencin o referencia alguna a la tramitacin de la queja
en la NLPT nos tenemos que remitir al CPC en lo que sea aplicable.
El recurso de queja se presenta con la sustentacin respectiva que
debe contener los (...) fundamentos para la concesin del recurso de-
negado(...), lo que implica analizar las razones de su rechazo y aportar
determinada informacin bsica para establecer si es que se interpone
dentro del trmino sealado en la ley. As, el artculo 402 ltimo prrafo
seala que se debe precisar:
i) La fecha de notificacin de la resolucin recurrida.
ii) La fecha en que se interpuso el recurso.
iii) La fecha de su denegacin.
Adicionalmente debe presentarse directamente en copia simple y
bajo sello y la firma del abogado recurrente en cada una y bajo responsa-
bilidad de su autenticidad de los siguientes actuados:
81
1. Escrito que motiv la resolucin recurrida, y en su caso los refe-

rentes a su tramitacin.
2. Resolucin recurrida (objeto de la apelacin o casacin).
3. Escrito en que se recurre (apelacin o casacin segn sea el caso).
4. Resolucin denegatoria (de la apelacin o casacin). Propiamen-
te aquella contra la cual se plantea la queja, que de ser revocada
originar la concesin del recurso rechazado.
Se ha establecido el mecanismo de facultar al abogado para que
certifique la documentacin que servir de fundamento para el recurso
bajo responsabilidad(26). Con ello se acelera la tramitacin de la queja
obviando la expedicin de copias certificadas que podran introducir un
factor de demora en un recurso que debe ser resuelto con celeridad.
4. Autoridad ante la que se interpone la queja

La caracterstica de este medio impugnatorio es que como regla ge-
neral se interpone ante el superior que lo resolver, pero esta regla es de
aplicacin solamente para los distritos judiciales de Lima y Callao.
En el caso de los dems distritos judiciales se puede seguir dicha va

o supletoriamente (...) solicitar al juez que deneg el recurso, dentro del
plazo anteriormente sealado, que su escrito de queja y anexos sean re-
mitidos por conducto oficial, estando el juez obligado a hacerlo dentro de
segundo da bajo responsabilidad.
5. Tramitacin del recurso

Presentada la queja, la Autoridad ante la que se interpuso verificar
el cumplimiento de los requisitos de admisibilidad o procedencia. Contra
esta decisin no existe ningn medio de impugnacin.
La resolucin de la queja es inmediata. Debe resolverse sin trmite

de ninguna clase, salvo que se estime conveniente solicitar copia por
(26) Esta responsabilidad podra ser pecuniaria, disciplinaria o penal de acuerdo con el caso.
82
facsmile u otro medio de los actuados que estime necesarios, estando

terminantemente prohibido solicitar los autos principales.
6. Efectos de la interposicin del recurso de queja

A diferencia de lo que sucede en el concesorio de apelaciones con
efecto suspensivo, la sola interposicin de la queja no suspende los efec-
tos de la resolucin contra la que se interpuso el medio impugnatorio
denegado (art. 405 del CPC). Sin embargo, se admite de manera excep-
cional que a pedido expreso de la parte que interpuso la queja y previa
presentacin de contracautela fijada prudencialmente, el juez de la de-
manda puede suspender el proceso principal a travs de resolucin funda-
mentada e irrecurrible.
7. Efectos de la resolucin que resuelve la queja

Si el Superior declara fundada la queja, concede el recurso sealando
los efectos de la apelacin (en caso de referirse a la queja por denegatoria
de apelacin) o concede la casacin de ser el caso, (...) comunicando su
decisin al inferior para que enve el expediente o ejecute lo que corres-
ponda. Esta comunicacin se realiza sin perjuicio de la notificacin a las
partes. (Segundo prrafo artculo 404 del CPC).
Si se declara infundada (...) se comunicar al juez inferior y se no-

tificar a las partes. Se condenar al recurrente al pago de costos y una
multa no menor de 3 ni mayor de 4 Unidades de Referencia Procesal.
En caso de que el demandante tuviese trabada a su favor una medida

cautelar, debe notificrsele a fin de que, en el plazo de cinco (5) das h-
biles, elija entre conservar la medida cautelar trabada o sustituirla por el
depsito o la carta fianza ofrecidos. Si el demandante no seala su elec-
cin en el plazo concedido, se entiende que sustituye la medida cautelar
por el depsito o la carta fianza.
V. RECURSO DE CASACIN
La NLPT ha introducido un cambio radical en lo que es materia de
casacin. Sigue la tendencia establecida para la Casacin Civil mediante
83
Ley N 29364 establecindose una norma de casacin, que admite cual-

quier tipo de interpretacin, exigindose que este recurso se sustente (...)
en la infraccin normativa que incida directamente sobre la decisin con-
tenida en la resolucin impugnada o en el apartamiento de los preceden-
tes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o la Corte Supre-
ma de Justicia de la Repblica.
Hasta ahora la casacin laboral se sustenta en situaciones especficas

de contradiccin con pronunciamientos judiciales anteriores o por cau-
sales concretas sealadas en la ley, referidas especficamente a casos de
interpretacin errnea, aplicacin indebida, o inaplicacin de nor-
mas sustantivas de naturaleza laboral.
Se hace necesario tener presente que en su versin inicial, esto es,

antes de su modificacin por la ya mencionada Ley N 29364. Tambin
se contemplaba como causal de casacin la aplicacin al debido proceso.
En el nuevo texto, la alusin a infraccin normativa resulta fun-

damental, y permitir posiblemente la aplicacin de las mismas causales
contempladas en la Ley N 26636, as como otras nuevas que se irn ge-
nerando por va de interpretacin, entre las cuales podrn tambin darse
algunas de carcter procesal puesto que el nico requisito en la infraccin
normativa que sustente el recurso es que ella (...) incida directamente
sobre la decisin contenida en la resolucin impugnada(27).
Existen otras dos causales adicionales para sustentar la casacin

que son (...) el apartamiento de los precedentes vinculantes dictados
por el Tribunal Constitucional o por la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica(28).
(27) La Ley N 26636 se refera expresamente a las normas de derecho material con lo que se excluan las
adjetivas o procesales (inciso a) del artculo 54 de la Ley N 26636).
(28) Es importante tener en cuenta que la NLPT al hacer referencia a las causales del recurso de casacin
menciona los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de la
Repblica. La Ley N 29364 solamente se refera a los procedentes de la Corte Suprema de la Repblica
sin hacer mencin a los del Tribunal Constitucional.
84
1. Diferencia sustancial entre la casacin civil y laboral

Resulta difcil entender la existencia de diferencias radicales entre
medios de impugnacin iguales. Consideramos que los requisitos para
los recursos deben ser en lo posible iguales o en todo caso muy similares
y no establecer diferenciaciones que, por lo general, causan confusin y
mala aplicacin.
Nos referimos al hecho de que siempre se ha marcado una diferencia

entre la casacin civil y laboral y ello se ha debido a la dacin de disposi-
ciones legales que diferenciaban una de la otra. En el fondo no existe una
razn que justifique un tratamiento diferenciado en un recurso que por su
trascendencia debe tener requisitos comunes e iguales.
En primer lugar, se dio la casacin civil con la entrada en vigencia

del Cdigo Procesal Civil. La Ley N 26636 estableci la casacin sobre
la base de los principios fijados en el primero de los mencionados. Por
Ley N 27021 se introdujeron cambios en la casacin laboral, diferen-
cindola de la civil.
Posteriormente se dict la Ley N 29364 que modific radicalmen-

te la casacin civil, subsistiendo hasta la fecha la regulada por la Ley
N26636 que continuar aparentemente hasta la extincin de los proce-
sos iniciados bajo sus reglas. En principio no habra ninguna razn para
que las nuevas reglas procesales se apliquen tambin a los procesos en
trmite bajo las reglas de dicha norma, salvo claro est a los que ya se
hubiesen interpuesto(29).
Las principal diferencia entre los dos recursos radica en que de

acuerdo con lo establecido en la versin actual del artculo 393 del C-
digo Procesal Civil establece que la interposicin del recurso (...) sus-
pende los efectos de la resolucin impugnada. En la casacin laboral
(29) La segunda disposicin complementaria del Cdigo Procesal Civil seala: Las normas procesales son
de aplicacin inmediata incluso al proceso en trmite. Sin embargo, continuarn rigindose por la norma
anterior: las reglas de competencia, los medios impugnatorios interpuestos, los actos procesales con prin-
cipio de ejecucin y los plazos que hubieran empezado.
85
se ha optado por lo contrario declarndose en el artculo 38 que: La in-

terposicin del recurso no suspende la ejecucin de las sentencias (...).
La situacin antes descrita nos obliga a preguntar cules son las ra-
zones o motivos para que ante una misma situacin se opte por dos solu-
ciones diferentes sin tenerse en cuenta que muchas veces el otorgamiento
de un beneficio laboral origina situaciones irreversibles o irrecuperables?
Cul es el motivo de que existan dos criterios radicalmente opuestos con
respecto a un mismo tipo de recurso?
Encontramos incompatibilidad en el procedimiento sealado para la

casacin laboral. Como hemos sealado anteriormente la interposicin de
la casacin laboral no suspende la ejecucin de la sentencia. Sin embar-
go, en el inciso 2) del artculo 35 de la NLPT se hace mencin a que la
sala superior debe remitir el expediente a la Sala Suprema, sin ms trmi-
te dentro del plazo de 3 das hbiles. La pregunta que surge de inmediato
es cmo se ejecutar la sentencia si es que el expediente es elevado a la
Corte Suprema como consecuencia de la casacin interpuesta? De acuer-
do con los criterios vigentes que regulan la tramitacin de resoluciones
sin efecto suspensivo tendr que formarse un cuaderno. Frente a esta po-
sibilidad la pregunta es dnde se forma el cuaderno?, para la casacin o
para la ejecucin? A primera vista el cuaderno tendra que ser con respec-
to a la casacin. De ser as habra que duplicar ntegramente el expedien-
te para que uno sea elevado con la casacin y el otro ira con lo actuado
para su ejecucin.
La no suspensin de la ejecucin obligar de otro lado a que la Corte

Suprema se ponga ms expeditiva en la solucin de estos recursos, ya
que no es dable que contine con el ritmo actual de solucin de estos
recursos(30).
2. Requisitos de admisibilidad del recurso de casacin

La NLPT contempla la posibilidad de que la casacin sea interpues-
ta contra las sentencias y autos expedidos por las salas superiores que,
(30) Es necesario tener en cuenta que la tramitacin y solucin de la casacin acualmente tiene una duracin
que corre entre 8 y 12 meses.
86
como rganos de segundo grado, ponen fin al proceso. Queda descartada

la posibilidad de que se recurra en casacin contra el pronunciamiento
emitido por el juez de trabajo al resolver la apelacin en las causas inicia-
das ante los jueces de paz.
La novedad es la posibilidad de formular recurso de casacin contra

los autos que ponen fin al proceso. La casacin en materia procesal civil
contemplaba tal posibilidad. Sin embargo, en materia laboral se descart,
siendo esta una de las razones por las cuales nunca se fij un criterio con
respecto a la interpretacin de las normas de aplicacin de la precisin y
la caducidad. Con respecto a ellas se han dado mltiples pronunciamien-
tos que se han caracterizado por no haber sido dictados por un rgano de
justicia superior.
Se establece tambin de cuanta mnima para la interposicin del

recurso de casacin sealndose como requisito que el monto total re-
conocido en la sentencia debe superar las 100 Unidades de Referencia
Procesal. Se elimina as el criterio que exista en la Ley N 26636 de con-
dicionar la admisin del recurso a la cuanta demandada (cuando lo plan-
teaba que la demandante) o la orden de pagar cuando quien lo interpona
era el demandado.
Consideramos acertado que se haya precisado de manera expresa que

no procede el recurso contra las resoluciones que ordenan a la instancia
inferior emitir un nuevo pronunciamiento y que ello sera abrir la puerta
para las dilaciones procesales.
3. Trmite
El recurso debe interponerse ante el rgano jurisdiccional que emiti
la resolucin impugnada. El legislador establece as un criterio diferente
del sealado en la Ley N 29364 que obligaba a interponerlo ante el rga-
no que lo iba a resolver.
Se dispone la elevacin del expediente a la Sala Suprema (...) sin

ms trmite dentro del plazo de tres das hbiles, trmino que resulta
ms reducido que aquel que la ley le concede al juez especializado de tra-
bajo para enviar a la sala superior del expediente materia del recurso de
87
apelacin. Esta reduccin del plazo resulta justificable si es que se tiene

en cuenta que la Sala no tiene otra obligacin con respecto al recurso.
Normalmente, plazos similares como el sealado no han sido objeto

de cumplimiento por parte de los obligados.
En lo que se refiere al trmino para interponer el recurso, la ley se re-

fiere al trmino de diez das hbiles siguientes de notificada la resolucin
impugnada. Se supone que esta ser eficaz ya no con la relacin lacni-
ca, con la que el juez comunic verbalmente su decisin al trmino de la
audiencia o dentro de los 60 minutos siguientes, debindose producir una
fundamentacin que permita la reglamentacin del recurso de casacin
que hace necesario de que la partes tomen conocimiento de la decisin
del juez.
4. Requisito indispensable para la interposicin del recurso:

pago de la tasa judicial
Requisito indispensable para la admisin del recurso de casacin es
acreditar el pago de la tasa respectiva, salvo que exista la causal de exo-
neracin sealada en el tercer prrafo del artculo 3 de la Ley N 29497.
El incumplimiento total o parcial de este requisito determina que la Sala
Supremo considera al impugnante un plazo de tres das hbiles para sub-
sanarlo. De no producirse la subsanacin el recurso ser rechazado.
5. Requisitos de procedencia de la casacin

Estn sealados en el artculo 36 de la Nueva Ley Procesal del Tra-
bajo, y son:
1. Que el recurrente no hubiese consentido previamente la resolu-

cin adversa de primera instancia, cuando esta fuera confirmada
por la resolucin objeto de recurso.
2. Describir con claridad y precisin la infraccin normativa o el

apartamiento de los precedentes vinculantes.
Se observa que el recurso de casacin se mantiene dentro de la

lnea establecida por la Ley N 26636 al referirse a la obligacin
88
de describir (...) con claridad y precisin la infraccin normativa

o el apartamiento de los precedentes vinculantes. De no proce-
der en el sentido indicado, y de considerar el superior el incum-
plimiento de este requisito, podr declarar la improcedencia del
recurso.
3. Debe tambin demostrarse las eventuales razones del aparta-

miento de los precedentes vinculantes, que son tanto los dicta-
dos por la Corte Suprema de la Repblica, como, por el Tribunal
Constitucional.
Como se puede advertir se ha descartado la posibilidad de plan-

tear la casacin sobre la base de la simple contradiccin jurispru-
dencial, como lo permita la Ley N 26636.
4. La ley exige tambin que quien plantee recurso de casacin de-

muestre (...) la incidencia directa de la infraccin normativa
sobre la decisin impugnada. De darse el caso de una infraccin
normativa que no tenga una incidencia directa y, por lo tanto, efi-
caz en el resultado producido, el recurso ser declarado improce-
dente. Para el cumplimiento de este requisito deber desarrollar
el razonamiento legal adecuado.
5. Finalmente, la ley exige que quien interpone el recurso de casacin

indique si el pedido casatorio es anulatorio o revocatorio, exigien-
do que si se trata del primero, debe precisarse (...) si es total o
parcial, y si es este ltimo, se debe indicar hasta dnde alcanza la
nulidad. En el caso de que el pedido ser revocatorio debe preci-
sarse en qu consiste la actuacin de la Sala. Por ltimo, se preci-
sa que si el recurso (...) contuviera ambos pedidos, debe tenerse el
anulatorio como principal y el revocatorio como subordinado.
6. Una situacin especial: la casacin de un pronunciamien-

to referido a una convencin colectiva de trabajo
La nueva estructura del recurso de casacin nos plantea algunas si-
tuaciones que se hace necesario analizar. Una de ellas est referida a esta-
blecer si un pronunciamiento referido al incumplimiento de un convenio
colectivo de trabajo puede dar origen a un recurso de casacin o si este
debe limitarse a las normas de jerarqua legal.
89
Se plantea esta pregunta teniendo en cuenta que, como lo ha sealado

reiteradamente la Corte Suprema a travs de mltiples pronunciamientos
jurisprudenciales, el convenio colectivo de trabajo no ha sido considera-
do como una norma de derecho material y, por lo tanto, se han declarado
improcedentes las casaciones referidas a ellos.
En el artculo IV del Ttulo Preliminar de la NLPT, se hace referen-

cia a las convenciones colectivas de trabajo atribuyndoles la calidad de
norma jurdica, originndose como consecuencia de ello, la pregunta
que nos hemos formulado. Dentro del concepto de la casacin estable-
cido por la Ley N 26636, la convencin colectiva de trabajo no era ca-
lificada como una norma de derecho material, y por lo tanto, no poda
dar motivo del recurso mencionado. Este, por su propia naturaleza, debe
estar referido a la norma jurdica de carcter general, cuya interpretacin
uniforme se pretende a travs del recurso, y dentro de la funcin nomo-
filctica que se le atribuye para asegurar el cumplimiento de la voluntad
del legislador. En realidad, la convencin colectiva de trabajo no es una
norma de carcter general, puesto que est dirigida a regular incremen-
tos remunerativos y otorgamiento de condiciones de trabajo de grupos
de particulares que lo suscriben dndole la redaccin que estimen con-
veniente. No tiene ninguna lgica que el juez, por va de casacin, tenga
que desentraar eventualmente la voluntad propia de las partes, que
solamente dictan reglas de carcter particular y de naturaleza limitada
que no requieren de un criterio que les d una interpretacin uniforme,
como se da en el caso de la ley, que es general, y cuya interpretacin por
lo tanto se aplica a todas las personas que se encuentran dentro de su
mbito.
Al respecto el numeral mencionado del Ttulo Preliminar de la NLPT

seala:
Los jueces laborales, bajo responsabilidad, imparten justicia con

arreglo a la Constitucin Poltica del Per, los tratados interna-
cionales de derechos humanos y la ley. Interpretan y aplican la
norma jurdica, incluyendo los convenios colectivos, segn los
principios y preceptos constitucionales, as como los precedentes
vinculantes del Tribunal Constitucional y de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica.
90
De otro lado, el artculo 35 de la NLPT seala que la casacin se in-

terpone contra las sentencias y autos expedidos por las salas superiores,
sin mencionar el contenido de dichas resoluciones, exigindose que se
produzca una infraccin normativa pero sin mencionarse expresamen-
te con tal calidad a los convenios colectivos de trabajo. El inciso c) del
mismo numeral establece, como requisito de procedencia del recurso,
demostrar la incidencia directa de la infraccin normativa sobre la deci-
sin impugnada.
El hecho de que el artculo IV le d al juez la obligacin de impartir

justicia de acuerdo con la Constitucin Poltica, tratados internacionales
de derechos humanos y la ley , as como los convenios colectivos de tra-
bajo no significa necesariamente que pueda ser objeto de una casacin .
No obstante lo opinado, la mencin genrica a infraccin normati-

va y la referencia a que el convenio colectivo de trabajo debe ser consi-
derado como una norma, ello no significa que necesariamente pueda ser
objeto de una casacin.
Si razonamos en el sentido de que el objeto de la casacin es inter-

pretar una norma jurdica de carcter general para uniformizar su apli-
cacin, podemos llegar a la conclusin de que no procedera la casacin
con respecto a una convencin colectiva de trabajo, ya que ella no tiene
el carcter general propio de las normas con respecto a las cuales se
puede dar el mencionado recurso.
Con esta lgica, se debera extender la casacin tambin a los con-

tratos individuales de trabajo, as como a los reglamentos internos de
trabajo, lo que no resulta viable porque no se trata de creaciones legis-
lativas susceptibles de una interpretacin universal. En todo caso, la
respuesta a esta interrogante con toda seguridad quedar fijada por va
jurisprudencial.
7. Trmite del recurso de casacin

El trmite que sigue el recurso se encuentra sealado en el artculo
43 de la NLPT.
91
Verificacin del cumplimiento de los requisitos del recurso: Con-

siste en revisar si se han cumplido los requisitos de admisin y proceden-
cia del recurso. El primer control consiste en determinar si la Sala que lo
concedi verific el cumplimiento de los requisitos formales para su ad-
misin que estn especificados en el artculo 35 de la NLPT. La verifica-
cin del incumplimiento de estos requisitos determinar en la declaracin
de inadmisibilidad del recurso y su devolucin inmediata a la instancia
de mrito, ya que contra tal decisin no cabe la interposicin de ningn
recurso(31).
Pronunciamiento de la Sala con respecto al recurso interpuesto:

Frente a la revisin del concesorio y la determinacin acerca de si la ca-
sacin rene los requisitos de fondo, que d acceso al anlisis de fondo
con respecto a los fundamentos del recurso, la Sala determina si este es
inadmisible, improcedente o procedente. En los dos primeros casos la
controversia queda terminada. Si la Sala estima cumplido el requisito de
procedencia procede al sealamiento de vista de la causa. Como se puede
apreciar se ha producido un cambio con respecto al procedimiento esta-
blecido en la Ley N 27021 que modific el criterio original consignado
en la Ley N 26636 que estableca similar procedimiento. Como conse-
cuencia de tal cambio la decisin sobre la admisin y procedencia del re-
curso se daba en el momento previo a la audiencia en el que las partes
concurran preparadas para emitir su informe oral (en la medida en que lo
hubieran solicitado oportunamente). El nuevo procedimiento resulta ms
expeditivo que el anterior.
La oportunidad para solicitar informar oralmente en la vista de la

causa se encuentra expresada en trminos similares a la norma vigente
y debe ser formulada dentro de los tres das hbiles siguientes de recibi-
da la notificacin. Todo pedido extemporneo deber ser rechazado por
improcedente.
A diferencia de lo establecido en el artculo 33 de la NLPT que re-

gula la apelacin no se menciona la facultad de la sala de interrogar a los
(31) Este procedimiento ratifica el sealado en los artculos 391 y 392 del CPC y constituye una expresin
y facultad de todo rgano de revisin de verificar el cumplimiento de los requisitos de admisibilidad y
procedencia.
92
abogados y a las partes. En lo que se refiere a formular preguntas a los

primeros no cabe duda que tal facultad existe a pesar de no estar men-
cionada expresamente en la ley. En lo que se refiere al interrogatorio a
las partes consideramos que este no es procedente en atencin a la pro-
pia naturaleza del recurso que est fundamentalmente dirigido a los casos
de infraccin normativa relevante, tema en el cual los hechos no tienen
mayor incidencia.
El recurso de casacin se resuelve de una manera similar a la estable-

cida para los pronunciamientos de primera instancia. Como regla general
deben ser expedidos de inmediato y excepcionalmente dentro del trmi-
no de 60 minutos de realizada la vista de la causa. Ello significa que la
causa probablemente se encuentre decidida de antemano, lo que permite
cuestionar la eficacia del informe oral que posiblemente modifique crite-
rios cuando en l se aporte algo nuevo al tema en discusin. Es posible
que el pronunciamiento se dicte inmediatamente despus de terminada la
exposicin de las partes. La posibilidad de que el pronunciamiento sea
dictado dentro de los sesenta minutos de producida vista la causa signifi-
ca la obligacin de las partes de esperar el resultado, lo que podr hacerse
a travs del abogado informante u otro que est autorizado para tomar
conocimiento de la decisin. De manera excepcional el pronunciamiento
puede ser emitido dentro de los das posteriores en cuyo caso al finalizar
la vista de la causa se citar a las partes para que comparezcan ante el
despacho para la notificacin de la resolucin, establecindose responsa-
bilidad para el caso del incumplimiento de esta obligacin(32).
Para el caso de no haberse solicitado informe oral, o no habiendo

concurrido las partes a dicho acto se deber llevar a cabo la notificacin
de la resolucin dentro del quinto da hbil en el propio despacho de la
Sala. No se han sealado los efectos de la inconcurrencia de las partes
a recibir la notificacin. Ello, sin embargo, no tiene mayor trascenden-
cia en tanto que cualquiera que hubiera sido el pronunciamiento emitido,
ello no impide la continuacin del trmite que sera la remisin del expe-
diente al rgano judicial que corresponda de acuerdo con los trminos del
(32) La ley establece responsabilidad para la parte que no concurre a ser notificado pero sin precisar en qu
consiste esta responsabilidad. No establece la responsabilidad de la Sala por el incumplimiento de la
obligacin.
93
pronunciamiento. Independientemente de ello y habindose optado por la

notificacin electrnica ha podido disponerse la notificacin por la referi-
da va en todo caso, situacin que hubiese ahorrado el tiempo de espera
de las partes para los efectos de la notificacin de la decisin.
8. Efectos del recurso de casacin

El tratamiento sealado en la NLPT es radicalmente diferente al cri-
terio establecido tanto en el CPC como en la Ley N 26636 en tanto que
la interposicin del recurso como regla general no origina la suspensin
de la ejecucin de la sentencia. Este efecto puede en algunos casos ge-
nerar algunas situaciones imposibles o difciles de revertir y la bondad
del mismo depender de la celeridad con la que se resuelva el recurso
interpuesto.
La no suspensin de la ejecucin del pronunciamiento como conse-

cuencia de la interposicin del recurso origina una serie de situaciones
que no estn expresamente contempladas en la norma y que tendrn que
resolverse de acuerdo con las prcticas judiciales respectivas. Desde el
momento en no se produce la suspensin del fallo de la sala de apela-
cin, el expediente debe regresar a la primera instancia a efectos de su
ejecucin. Ello implica el desdoblamiento de lo actuado tanto en su ver-
sin escrita como electrnica. El expediente original deber ser remitido
al juzgado de origen y el duplicado de la actuacin remitido a la Corte
Suprema a efectos de la resolucin del recurso interpuesto.
9. Posibilidad de suspensin de la ejecucin de lo ordenado

La ley permite que en una situacin excepcional obligacin de dar
suma de dinero la posible suspensin de la medida, sujeta al pronuncia-
miento que se emitir sobre la casacin, a travs del depsito ordenado
pagar o del otorgamiento de una carta fianza renovable por el total de lo
reconocido, el juez est facultado para suspender la ejecucin a travs de
una resolucin fundamentada e inimpugnable.
La suma a ser depositada o afianzada incluye el capital, los intereses

de este a la fecha de interposicin del recurso, los costos y costas, as
como los intereses estimados que, por dichos conceptos, se devenguen
94
hasta dentro de un (1) ao de interpuesto el recurso. La liquidacin del

importe total reconocido es efectuada por un perito contable.
Situacin especial: La existencia de una medida cautelar otorgada a

solicitud del demandante se encuentra regulada en el prrafo final del ar-
tculo 38 en los siguientes trminos:
En caso de que el demandante tuviese trabada a su favor una medida

cautelar, debe notificrsele a fin de que, en el plazo de cinco (5) das h-
biles, elija entre conservar la medida cautelar trabada o sustituirla por el
depsito o la carta fianza ofrecidos. Si el demandante no seala su elec-
cin en el plazo concedido, se entiende que sustituye la medida cautelar
por el depsito o la carta fianza.
10. Consecuencias del recurso de casacin

Las consecuencias varan de acuerdo con el tipo de decisin. Existe
la posibilidad de que el pronunciamiento sea sobre el fondo o sobre la
forma.
1. Si la casacin se declara fundada, la Sala Suprema casa la re-

solucin recurrida y resuelve el conflicto sin reenvo, esto es, sin
devolverlo a la instancia inferior. El pronunciamiento de debe
concretar al derecho conculcado y no abarca aspectos de cuanta
econmica, los que eventualmente sern liquidados por el juzga-
do de origen, que se convierte en ejecutor del pronunciamiento.
2. Si se encuentra afectacin al debido proceso o de la tutela ju-

risdiccional la Sala Suprema declara la nulidad de lo resuelto y
ordena que la Sala laboral emita un nuevo pronunciamiento de
acuerdo con lo previsto en la resolucin casatoria.
3. Una tercera posibilidad es que la Sala Suprema declare la nulidad

de lo actuado hasta la etapa en que se cometi la infraccin a fin
de que se reinicie la tramitacin del proceso a partir de dicho mo-
mento. Diferencia sustancial entre la casacin civil y laboral.
Resulta difcil entender la existencia de diferencias radicales entre medios

de impugnacin iguales. Consideramos que los requisitos para los recursos
95
deben ser iguales o muy similares en todos los casos y no llevar a cabo dife-
renciaciones que, por lo general, causan confusin y mala aplicacin.
Nos referimos al hecho de que siempre se ha marcado una diferencia

entre la casacin civil y laboral y ello se ha debido a la dacin de disposi-
ciones legales que diferenciaban una de la otra. En el fondo no existe una
razn que justifique un tratamiento diferenciado en un recurso que por su
trascendencia debe tener requisitos comunes e iguales.
En primer lugar se dio la casacin civil con la entrada en vigencia

del CPC. La Ley N 26636 estableci la casacin sobre la base de los
principios fijados en el primero de los mencionados. Por Ley N 27021
se introdujeron cambios en la casacin laboral, diferencindola de la ca-
sacin civil.
Posteriormente se dict la Ley N 29364 que modific radicalmen-

te la casacin civil, subsistiendo hasta la fecha la regulada por la Ley
N26636 que continuar aparentemente hasta la extincin de los proce-
sos iniciados bajo sus reglas. En principio no habra ninguna razn para
que las nuevas reglas procesales se apliquen tambin a los procesos en
trmite bajo las reglas de dicha norma, salvo claro est los que ya se hu-
biesen interpuesto(33).
La principal diferencia entre los dos recursos radica en que de acuer-

do con lo establecido en la versin actual del artculo 393 del CPC es-
tablece que la interposicin del recurso (...) suspende los efectos de la
resolucin impugnada. En la casacin laboral se ha optado por lo con-
trario declarndose en el artculo 38 que: La interposicin del recurso no
suspende la ejecucin de las sentencias (...).
La situacin antes descrita nos obliga a preguntar:
Cules son las razones o motivos para que ante una misma situacin
se opte por dos soluciones diferentes sin tenerse en cuenta que muchas
(33) La segunda disposicin complementaria del CPC seala: Las normas procesales son de aplicacin in-
mediata incluso al proceso en trmite. Sin embargo, continuarn rigindose por la norma anterior: las
reglas de competencia, los medios impugnatorios interpuestos, los actos procesales con principio de eje-
cucin y los plazos que hubieran empezado.
96
veces el otorgamiento de un beneficio laboral origina situaciones irrever-

sibles o irrecuperables?
Cul es el motivo de que existan dos criterios radicalmente opuestos

con respecto a un mismo tipo de recurso?
Encontramos incompatibilidad en el procedimiento sealado para

la casacin laboral. Como hemos sealado anteriormente, la ley seala
que la interposicin de la casacin laboral no suspende la ejecucin de la
sentencia. Sin embargo, en el inciso 2) del artculo 35 se hace mencin
a que la sala superior debe remitir el expediente a la Sala Suprema, sin
ms trmite dentro del plazo de 3 das hbiles. La pregunta que surge de
inmediato es cmo se ejecutar la sentencia si es que el expediente es
elevado a la Corte Suprema como consecuencia de la casacin interpues-
ta? De acuerdo con los criterios vigentes que regulan la tramitacin de re-
soluciones sin efecto suspensivo tendr que formarse un cuaderno. Frente
a esta posibilidad la pregunta es dnde se forma el cuaderno para la ca-
sacin o para la ejecucin? A primera vista el cuaderno tendra que ser
con respecto a la casacin. De ser as habra que duplicar ntegramente el
expediente para que uno sea elevado con la casacin y el otro ira con lo
actuado para su ejecucin.
La no suspensin de la ejecucin obligar de otro lado a que la Corte

Suprema se ponga ms expeditiva en la solucin de estos recursos, ya que
no es dable que contine con el ritmo actual de solucin de estos(34).
11. El precedente vinculante y su efecto posterior

La sala que resuelve el recurso puede dictar dos clases de pronuncia-
mientos:
a) Aquellos que son considerados expresamente como precedentes

porque son declarados expresamente como tales, con los efectos
legales consiguientes y;
b) Aquellos que no tienen tal calidad.
(34) Es necesario tener en cuenta que la tramitacin y solucin de la casacin actualmente tiene una duracin
que corre entre 8 y 12 meses.
97
En el caso de los primeros nos encontramos ante decisiones de tras-

cendencia o importancia que sientan reglas de solucin para casos poste-
riores similares; que obligan a los jueces y que adems pueden constituir
fundamento para futuras casaciones.
La calidad de precedente vinculante se origina formalmente por la

participacin de un mayor nmero de jueces que aquellos que conforman
la Sala que resuelve el recurso.
La formacin del precedente se inicia con la convocatoria que hace la

Sala de Derecho Constitucional y Social que conozca del recurso al pleno
de los jueces supremos que conforman otras salas en materia constitucio-
nal y social (si las hubiere), a efectos de emitir sentencia que constituya o
vare un precedente judicial.
En caso de no existir sino una Sala de Derecho Constitucional y So-

cial ser ella la que realice el pleno casatorio, ya que el mecanismo que
se establece no es el mismo que establece el artculo 400 del CPC para la
casacin civil(35).
La convocatoria del Pleno se puede dar para establecer un nuevo cri-

terio o variar alguno existente.
El procedimiento establecido es prcticamente una repeticin de lo

establecido por la Ley N 29364 (artculo 400) con la nica diferencia
que en un caso se hace mencin a los integrantes de las salas constitucio-
nales y en el otro a los magistrados supremos civiles.
12. Carcter vinculante del precedente

El penltimo prrafo del artculo 40 de la NLPT establece en forma
clara los efectos del precedente vinculante al sealar:
A la decisin que se tome en mayora absoluta de los asistentes al

pleno casatorio constituye precedente judicial y vincula a los rganos juris-
diccionales de la Repblica hasta que sea modificada por otro precedente.
(35) El referido artculo establece la convocatoria a un pleno formado por todos los vocales de la Corte Su-
prema en Sala Plena.
98
Publicacin de sentencias: Concluye el artculo 41 de la NLPT sobre

la obligacin de publicar las sentencias de casacin. El artculo en refe-
rencia es una repeticin de lo sealado en el artculo 400 tercer prrafo
del CPC.
RESUMEN Y CONCLUSIONES
1. La Ley N 29497 tiene un tratamiento poco coherente de los medios
impugnatorios que se pueden interponer en el curso del proceso labo-
ral. Se refiere explcitamente a los recursos de casacin, apelacin y
queja. No hace ninguna referencia a la reposicin de los decretos de
simple trmite.
2. El juez especializado de trabajo tiene que intervenir en la tramitacin

de diversa clase de procesos. La regulacin de alguno de ellos se en-
cuentra en la Nueva Ley Procesal del Trabajo. En situaciones espe-
ciales se ha remitido la tramitacin de ciertos procesos a las reglas de
tramitacin consideradas en normas especiales (proceso contencioso
administrativo, nulidad de arbitraje jurdico etc.).
3. El recurso de queja ha quedado limitado al de apelacin, ya que el

que exista por denegatoria de casacin ha quedado sin efecto como
consecuencia del cambio de modalidad de la interposicin de la casa-
cin que es calificada por la Corte Suprema en todos sus aspectos.
4. A diferencia de lo que sucede en la casacin civil en que su interpo-

sicin paraliza la ejecucin de la sentencia, en la casacin laboral se
ha determinado que la interposicin del recurso no suspende la ejecu-
cin de lo resuelto. Es posible solicitar la suspensin de la ejecucin
en algunos casos y bajo ciertos requisitos.
5. Como consecuencia de la redaccin del dispositivo que seala que

con la interposicin del recurso de casacin ante la Corte Suprema
directamente, la ley seala que la sala superior debe elevar el expe-
diente dentro del tercer da. Cmo se puede ejecutar la sentencia si
el expediente principal debe ser remitido a la Corte Suprema?
99
Javier H. Espinoza Escobar
La legitimacin
procesal en la
Nueva Ley Procesal
del Trabajo
La legitimacin procesal en la
Javier H. Espinoza Escobar(*)
La Nueva Ley Procesal del Trabajo contiene varias novedades en compara-

cin con la Ley N26636, Ley Procesal del Trabajo. Una de ellas est rela-
cionada con la regulacin de la legitimacin procesal activa en el nuevo
proceso. As, en el presente artculo el autor presenta quines son los
nuevos actores que puedan participar del proceso de trabajo como parte
demandante y, adems, se exponen las principales inquietudes que pueden
surgir con la puesta en marcha de la nueva ley.
I. GENERALIDADES
La Ley 29497, Nueva Ley Procesal del Trabajo (en adelante, NLPT)
pretende convertirse en un instrumento que, a partir de la oralidad, posi-
bilite una autntica reforma del actual proceso laboral convirtindolo en
un mecanismo que permita la efectiva tutela de los derechos laborales de
los prestadores de servicios.
Ms all de las innovaciones que esta incorpora en relacin con la

Ley N 26636, a travs del presente artculo pretendemos analizar la re-
gulacin que la NLPT establece sobre la participacin de las partes en
el proceso laboral, para lo cual no solo analizaremos los artculos 8 y 9
referidos a las reglas especiales de comparecencia y la legitimacin espe-
cial, respectivamente; sino que, para un adecuado anlisis, ser necesario
referirnos a las instituciones procesales fundamentales que sustentan la
participacin de los sujetos en el proceso.
(*) Profesor de Derecho del Trabajo de la Facultad de Derecho de la Universidad Catlica Santo Toribio de
Mogrovejo - USAT (Chiclayo).
103
JAVIER H. ESPINOZA ESCOBAR
II. LAS PARTES EN EL PROCESO LABORAL Y LA CAPACI-

DAD PROCESAL
Para el inicio de la actividad jurisdiccional es necesario que ante el
rgano jurisdiccional acuda una persona ejercitando el derecho de accin
y formulando una pretensin. Iniciada as la actividad jurisdiccional es
cuando un sujeto se convierte en parte del proceso(1).
Desde un punto de vista formal, entendemos como parte al sujeto

que de manera permanente o transitoria deduce en el proceso una pre-
tensin en nombre propio o en cuyo nombre se acta (nunca asume el
carcter de parte el representante de ella) y aquel respecto de quien se
pretende(2). Estamos frente a un concepto puramente procesal(3).
Para la actuacin de las partes en un proceso, es necesario tener en

cuenta tres principios fundamentales(4): a) dualidad de posiciones; pues,
para que exista un verdadero proceso, es necesaria la presencia de por lo
menos dos partes que aparecern en posiciones contrapuestas (posicin
de demandante y posicin de demandado). La complejidad de algunas
relaciones jurdico-materiales hace que, en algunos casos, en la posicin
de demandante o en la de demandado exista ms de una persona, como
en el caso del litisconsorcio activo o pasivo; b) contradiccin, entendi-
da en este caso, como derecho de audiencia que implica, no solo que se
ofrezca a las partes la posibilidad de ser odas sino tambin que las partes
tengan acceso al conocimiento de todos los materiales de hecho y de de-
recho que de algn modo pueden influir en la decisin final y que puedan
cuestionar todos esos materiales y, c) igualdad; que implica que las partes
tienen los mismos derechos, posibilidades y cargas, de modo que no es
admisible la existencia de privilegios ni a favor ni en contra de alguna de
ellas. No obstante, se debe tener en cuenta que en materia laboral, el prin-
cipio de igualdad debe matizarse atendiendo a la parte socialmente ms
dbil (trabajador) de tal forma que se hace necesario regular el proceso
(1) MONTERO AROCA, Juan; CARRATAL TERUEL, Jos Luis y MEDIAVILLA CRUZ Mara Luisa.
Proceso Laboral Prctico, Thomson Aranzadi, Navarra, 2003, p. 114.
(2) CAMARGO ACOSTA, Johan (coord.), Cdigo Procesal Civil comentado por lo mejores especialistas.
Tomo I, primera edicin, ADRUS, Lima, 2010, p. 298.
(3) MONTOYA MELGAR, Alfredo; GALIANA MORENO, Jess y SEMPERE NAVARRO, Antonio. Co-
mentarios a la Ley del Procedimiento Laboral. 1 edicin, Aranzadi, Navarra, 2000, p. 81.
(4) dem.
104
LA LEGITIMACIN PROCESAL EN LA NUEVA LEY PROCESAL DEL TRABAJO
favoreciendo a aquellas instituciones procesales que contribuyen a poner

a la parte socialmente ms dbil en condiciones de paridad, o como
afirma el artculo III del Ttulo Preliminar de la NLPT evitando que la
desigualdad entre las partes afecte el desarrollo o resultado del proceso.
Si bien quien reclama en nombre propio o en cuyo nombre se re-

clama constituye parte del proceso, tambin es necesario precisar que
no todas las personas que tienen capacidad jurdica para ser parte en un
proceso judicial se hallan dotadas de capacidad procesal(5). La capacidad
procesal o legitimatio ad processum constituye un presupuesto procesal
necesario para que los sujetos del proceso o sus representantes puedan
realizar actos procesales vlidos(6). Puede ser entendida como la aptitud
para realizar activa o pasivamente actos jurdicos procesales con eficacia,
en nombre propio o por cuenta ajena(7) o, lo que es lo mismo, la aptitud
para realizar vlidamente actos procesales o, dicho de otra manera, para
impetrar por s mismo la tutela jurisdiccional(8).
Como es evidente, en el caso de las personas naturales (tanto si ha-

blamos del prestador del servicio como del empleador) tienen capacidad
procesal quienes posean capacidad de ejercicio general plena que se ad-
quiere al cumplir 18 aos de edad y tambin quienes cuentan con capa-
cidad especial de ejercicio plena; en el caso de aquellos mayores de 16
aos que contraen matrimonio o han obtenido ttulo oficial que les au-
torice para ejercer una profesin u oficio cesan en su incapacidad. Los
empleadores sujetos a patria potestad o tutela debern comparecer me-
(5) El Cdigo Procesal Civil en su artculo 58 regula la capacidad procesal al establecer que: Tienen capa-
cidad para comparecer por s a un proceso o para conferir representacin designando apoderado judicial,
las personas que pueden disponer de los derechos que en l se hacen valer, as como aquellas a quienes la
ley se lo faculte. Las dems deben comparecer por medio de representante legal.
Tambin pueden comparecer en un proceso, representando a otras personas, los que ejercen por s sus
derechos (...).
(6) HURTADO REYES, Martn. Fundamentos de Derecho Procesal Civil. Idemsa, Lima, 2009, p. 71.
(7) MATHEUS LPEZ, Carlos, Parte, tercero, acumulacin e intervencin procesal citado por UGAZ OLI-
VARES, Mauro y SOLTAU SALAZAR, Sebastin, La legitimacin procesal de las organizaciones sin-
dicales en el marco de la Nueva Ley Procesal del Trabajo En: AA.VV., Retos del Derecho del Trabajo
Peruano: Nuevo proceso laboral, regmenes especiales y seguridad y salud en el trabajo. Libro de po-
nencias del IV Congreso Nacional de la Sociedad Peruana de Derecho del Trabajo y la Seguridad Social.
SPDTSS, Cuzco, 2010, p. 329.
(8) MONTERO AROCA, Juan; CARRATAL TERUEL, Jos Luis y MEDIAVILLA CRUZ Mara Luisa.
Ob. cit., p. 117.
105
diante sus padres o sus tutores. Los mayores de edad incapacitados por
sentencia judicial, comparecern a travs de sus representantes legales.
Siendo la regla general que la capacidad procesal viene dada por la

mayora de edad, la NLPT reconoce en el artculo 8.1. la capacidad pro-
cesal de los menores de edad, al establecer que los menores de edad pue-
den comparecer sin necesidad de representante legal.
Este artculo cumple adems el mandato establecido en el artculo

65(9) del Cdigo de los Nios y Adolescentes que autoriza a los menores
que trabajan a acudir directamente a reclamar el cumplimiento de las nor-
mas que regulan su actividad econmica.
Por menores que trabajan (y, por lo tanto, que pueden accionar ju-
dicialmente) debemos entender a los que, debidamente autorizados para
trabajar, cumplen con las edades mnimas(10) establecidas en el artculo 51
del Cdigo de los Nios y Adolescentes (15 aos para labores agrcolas;
16 aos para labores industriales, comerciales o mineras; 17 aos para
labores de pesca industrial; 14 aos para las dems modalidades; excep-
cionalmente, a partir de los 12 aos, siempre que las labores a realizar
no perjudiquen su salud o su desarrollo fsico o mental, ni interfieran ni
limiten la asistencia a los centros educativos y permitan su participacin
en programas de orientacin o formacin profesional).
No obstante, atendiendo a la realidad del pas, al principio de la pri-

maca de la realidad y a fin de garantizar el acceso a la tutela judicial
efectiva de aquellos menores de edad que trabajan sin haber sido auto-
rizados o sin haber cumplido con alguno de los requisitos establecidos
en el Cdigo de los Nios y Adolescentes (como por ejemplo, la edad
mnima), consideramos que se debe autorizar su comparecencia al pro-
ceso; sin perjuicio de las medidas que deba adoptar el juez para favore-
(9) Artculo 65.- Los adolescentes trabajadores podrn reclamar, sin necesidad de apoderado y ante la autori-
dad competente, el cumplimiento de todas las normas jurdicas relacionadas con su actividad econmica.
(10) Se debe tener en cuenta que el Per ha suscrito convenios de la OIT que regulan el tema del trabajo
infantil. As, el Convenio 29 (1930) sobre trabajo forzoso, ratificado el 1/12/1960, el Convenio 58 (1937)
sobre edad mnima (trabajo martimo) ratificado el 4/4/1962, el Convenio 59 (1937) sobre la edad mni-
ma (industria) ratificado el 4/4/1962, Convenio 112 (1959) sobre la edad mnima (pescadores) ratificado
el 4/4/1962, el Convenio 138 (1973) sobre edad mnima, ratificado el 13/11/2002.
106
cer al menor (como podra ser, poner la demanda en conocimiento del

Ministerio Pblico).
Las personas jurdicas (categora que solo le es aplicable al emplea-

dor y no al prestador del servicio), tambin pueden ser partes del proceso
laboral y comparecer en l a travs de sus representantes legales (defini-
dos en el estatuto social, en el caso de persona jurdica privada o en las
normas reguladoras, en el caso de la persona jurdica pblica).
Las organizaciones sindicales comparecen al proceso a travs de la

junta directiva que, de acuerdo a lo regulado en el artculo 23 de la Ley
de Relaciones Colectivas de Trabajo (en adelante, LRCT), tiene la repre-
sentacin legal del sindicato.
III. EL CONFLICTO LABORAL Y LA LEGITIMIDAD PARA OBRAR

Como menciona Villavicencio, el conflicto es consustancial a las re-
laciones laborales, en la medida en que estas se constituyen sobre intere-
ses contrapuestos de los sujetos de la relacin y presuponen la existencia
de subordinacin(11). Por otro lado, tambin es consustancial al conflicto,
la bsqueda de soluciones o alternativas ya sea mediante un arreglo amis-
toso, ya sea mediante la intervencin de un tercero imparcial, de naturale-
za judicial o extrajudicial(12).
El conflicto, en sentido jurdico laboral, se presenta cuando los su-

jetos de la relacin laboral exteriorizan, mediante un procedimiento ju-
rdico preestablecido por ley, una situacin de desacuerdo que los opone
entre s y que merece ser solucionada para contribuir a la paz social. Es
de esta forma que el conflicto laboral se introduce en el proceso judicial,
pues este constituye uno de los ms recurridos medios de solucin de los
conflictos laborales.
(11) Cfr. VILLAVICENCIO ROS, Alfredo. La libertad sindical en las normas y pronunciamientos de la
OIT: sindicacin, negociacin colectiva y huelga. 1 edicin, Fundacin de Cultura Universitaria, Mon-
tevideo, 2007, p. 51. En el mismo sentido, MONTOYA MELGAR, Alfredo. Derecho del Trabajo. 25
edicin, Tecnos, Madrid, 2004, p. 695.
(12) Cfr. MARTN VALVERDE, Antonio; RODRGUEZ SAUDO GUTIRREZ, Fermn y GARCA
MURCIA, Joaqun. Derecho del Trabajo, 16 edicin, Tecnos, Madrid, 2007, p. 382.
107
La NLPT recoge la clasificacin tradicional que la doctrina y la juris-

prudencia han establecido respecto de los conflictos laborales. As, en el
Artculo I de su Ttulo Preliminar establece que: Corresponde a la jus-
ticia laboral resolver los conflictos jurdicos que se originan con ocasin
de las prestaciones de servicios de carcter personal, de naturaleza labo-
ral, formativa, cooperativista o administrativa. Tales conflictos jurdicos
pueden ser individuales, plurales o colectivos(13) () (el resaltado es
nuestro).
Se entiende por conflicto individual aquel que se genera entre un

trabajador y su empleador y que est referido al reconocimiento de un
derecho subjetivo de carcter singular(14), tiene su origen en un solo con-
trato de trabajo, presente o extinguido(15). Lo que subyace al conflicto in-
dividual es la oposicin de intereses concretos, particulares e individua-
lizados de un trabajador (prestador de servicios) y un empleador; puede
estar referido a un aspecto sustancial o conexo y ser previo o posterior a
la prestacin efectiva de los servicios. Constituyen ejemplos de conflic-
to individual, las reclamaciones de remuneraciones o beneficios sociales
dejados de percibir por un trabajador, los procesos de cese de actos de
hostilidad, la responsabilidad por dao patrimonial o extrapatrimonial,
impugnacin de sanciones distintas al despido, la impugnacin de despi-
do arbitrario y despido nulo, etc.
Por otro lado, constituye conflicto plural aquel en el que varios tra-
bajadores son afectados singular y simultneamente, aunque no en virtud
de causa o inters que afecte a los conjuntos de los que forman parte,
con lo que la queja no constituye una reivindicacin de carcter gene-
ral pese a ser presentada por varios trabajadores(16); se trata de una mera
concurrencia de trabajadores identificados en su origen como individuos
singulares en los que se dan las mismas circunstancias o se defienden los
(13) Tal como establece la doctrina, el criterio de diferenciacin de este tipo de conflictos est referido a los
sujetos que participan en el proceso y la naturaleza de los intereses debatidos. Cfr. MONTOYA MEL-
GAR, Alfredo. Ob. cit., p. 696.
(14) Ibdem, p. 697.
(15) ALONSO OLEA, Manuel y CASAS BAAMONDE, Mara Emilia. Derecho del Trabajo. 19 edicin,
Civitas, Madrid, 2001, p. 978.
(16) Ibdem, p. 980.
108
mismos intereses(17). Lo que subyace al conflicto plural es la oposicin

de intereses: del que resulta de la sumatoria de los intereses individuales
afectados (en el caso de los trabajadores) y el inters del empleador. Ser
conflicto plural, por ejemplo, aquel que inicie un grupo de trabajadores
reclamando el pago de la CTS que no les fue depositada oportunamente.
El conflicto ser colectivo cuando afecta indiferenciadamente a gru-

pos o categoras de trabajadores (de una empresa, rama de actividad,
sector profesional, etc.)(18). Rene, cuanto menos, dos elementos: uno
subjetivo o personal, en la medida en que est referido a un conjunto de
trabajadores estructurado y homogneo afectados por un mismo proble-
ma y otro, objetivo, que se trata de un inters general e indivisible corres-
pondiente al conjunto y no susceptible de fraccionamiento(19). Lo que
subyace a un conflicto colectivo ser la oposicin de un inters colecti-
vo(20) o general del grupo que se atribuye a la colectividad, en cuanto tal
colectividad(21) (en el caso de los trabajadores) y el inters del empleador
o empleadores. De all que la sentencia que se emita no se referir a si-
tuaciones individuales o concretas del colectivo de trabajadores afectados
sino a una determinacin, en abstracto, de los derechos y obligaciones,
que corresponden a las partes del proceso.
Sern ejemplos de conflictos colectivos, aquellos en los que se busca

determinar el convenio aplicable a una empresa o conjunto de trabaja-
dores, aquellos en los que se busca determinar si es la ley o el conve-
nio la norma a aplicar a un grupo o categora profesional, aquellos en
los que se busca dejar sin efecto una clusula de un convenio colectivo
(17) MOLERO MANGLANO, Carlos (Director), Manual de Derecho del Trabajo. 5 edicin, Aranzadi, Na-
varra, 2005, p. 717.
(18) MARTN VALVERDE, Antonio; RODRGUEZ SAUDO GUTIRREZ, Fermn y GARCA MUR-
CIA, Joaqun. Ob. cit., p. 382.
(19) Cfr. MOLERO MANGLANO, Carlos (Director). Ob. cit., p. 838.
(20) El inters colectivo, denominado tambin inters profesional, ha sido concebido como el conjunto de ne-
cesidades que tienen en comn todos los trabajadores asalariados (o de una actividad profesional cuando
la distincin es vlida); el conjunto de bienes que no pueden lograr individualmente y s como miembros
del grupo organizado. All est el lmite de la posibilidad de organizarse el grupo como tal, porque all se
exterioriza su misma naturaleza. Asimismo, este es el lmite de su capacidad de accin de grupo, sea para
reclamar su inters, negociarlo o defenderlo directamente. Cfr. RAMREZ BOSCO, Luis. La funcin de
los sindicatos, Editorial Universidad, Buenos Aires, 1976, p. 68.
(21) MONTOYA MELGAR, Alfredo. Ob. cit., p. 697.
109
que vulnera el principio de igualdad o aquellos referidos a la aplicacin o

interpretacin de clusulas normativas de convenios colectivos, etc.
El anlisis del inters que subyace al conflicto es fundamental, en la

medida en que la posibilidad de accionar en la va jurisdiccional para so-
licitar la tutela efectiva a travs del proceso judicial, viene definida desde
la afirmacin de la titularidad del derecho o inters legtimo, de tal forma
que quien afirma ser el titular del derecho o inters material coincide con
quien lo hace valer procesalmente(22).
Quien afirme ser titular de un inters concreto que merezca pro-

teccin de los tribunales, ostenta legitimidad para obrar o legitimatio
ad causam que puede ser entendida como una cualidad esencialmente
subjetiva(23) que debe poseer un sujeto para poder demandar o ser de-
mandado en un proceso, dicha cualidad viene definida por la especial
relacin del sujeto con la cuestin objeto del litigio, ya que se conside-
ra titular del derecho o inters discutido en el proceso(24). Es, a decir de
Guasp, la consideracin especial en que tiene la ley, en cada proceso, a
las personas que se hallan en una determinada relacin con el objeto del
litigio, y, en virtud de la cual, exige, que para que la pretensin procesal
pueda ser examinada en cuanto al fondo, que sean dichas personas las
que figuren como partes en tal proceso(25).
En palabras ms sencillas, contar con legitimidad para obrar impli-

ca empezar un proceso o seguirlo, haciendo participar como parte de-
mandante a la persona o todas las personas que deben tener tal calidad,
y como parte demandada a la(s) persona(s) que le(s) corresponda tal
calidad(26).
(22) BAZ TEJEDOR, Jos Antonio. La tutela judicial de los derechos fundamentales en el proceso de traba-
jo, Lex Nova, Valladolid, 2006, pp. 105 y 106.
(23) QUIROGA LEN, Anbal. Estudios de Derecho Procesal, Idemsa, Lima, 2008, p. 114.
(24) BANACLOCHE PALAO, Julio y CUBILLO LPEZ, Ignacio. Aspectos fundamentales de Derecho Pro-
cesal Civil. Facultad de Derecho Universidad Complutense, Madrid, 2004, p. 113.
(25) Citado por DE LA VILLA GIL, Luis Enrique (Director). Ley de Procedimiento Laboral. Comentada y
con jurisprudencia. 1 edicin, La Ley, Madrid, 2006, pp. 248 y 249.
(26) Cfr. MONROY GLVEZ, Juan, La formacin del proceso civil peruano (escritos reunidos). 2 edicin
aumentada, Palestra, Lima, 2004, p. 232.
110
A diferencia de la capacidad procesal que, en abstracto (es decir, en

cualquier proceso), nos resuelve las cuestiones de quin puede ser parte y
de quin puede actuar en el proceso, la legitimacin atiende a quin ha de
ser parte en un proceso determinado para que en este el juzgador pueda
llegar a dictar una sentencia sobre el fondo que resuelva la pretensin
planteada(27). De all que es posible afirmar a la legitimacin como un
a priori en cuanto al fondo del asunto y tiene que ver con este en cuanto
determina la posibilidad jurdica del pronunciamiento sobre el mrito o,
tambin como un instrumento procesal donde las cuestiones de hecho
no incidan y donde el derecho pronunciado verifique su correspondencia
con el titular que pone en marcha la jurisdiccin(28).
La existencia de legitimidad para obrar no debe identificarse con el

hecho de que el demandante vea reconocido en la sentencia el derecho
que pretende, puesto que tambin cuando la pretensin se vea deses-
timada (ponindose en evidencia que el actor no era titular del derecho
que invocaba) habr que considerar legitimado al actor, siempre que la
relacin jurdica material de la que este fuera parte ofreciera una posi-
bilidad inicial de realidad del derecho reclamado(29). Y ello porque es
suficiente que se invoque la pretensin, que el demandante afirme en su
demanda que es el titular del derecho pretendido, que el demandado es el
obligado a cumplir con la prestacin que satisfaga dicho derecho y que
ese derecho est protegido o reconocido por una norma del derecho po-
sitivo, para que la accin resulte admisible y procedente y se desarrolle
la relacin procesal hasta la sentencia, en la cual, el juez, luego de valo-
rar los medios probatorios aportados por las partes, habr de establecer si
(27) MONTERO AROCA, Juan; CARRATAL TERUEL, Jos Luis y MEDIAVILLA CRUZ, Mara Luisa.
Ob. cit., p. 120.
(28) GOZANI, Osvaldo Alfredo. Derecho Procesal Civil. Tomo I, Teora general del Derecho Procesal. Ju-
risdiccin, accin y proceso. Volumen I, Ediar, Buenos Aires, 1992, p. 417.
(29) MONTOYA MELGAR, Alfredo y otros. Comentarios a la Ley de Procedimiento Laboral. 1 edicin,
Aranzadi, Navarra, 2000, p. 87. La jurisprudencia civil peruana tambin ha considerado esta situacin.
As, en la sentencia recada en el Expediente N 1128-98, Sala de Procesos Sumarsimos, se estableci
que: Para que pueda considerarse la existencia de legitimiacin en la causa basta la afirmacin susten-
tada en la apariencia que se es titular de una relacin sustancial dejando al debate probatorio de fondo,
la acreditacin de la referida condicin, salvo que la ausencia por ser manifiesta, pueda ser declarada as,
antes de la sentencia. Cfr. LEDESMA NARVEZ, Marianella. Comentarios al Cdigo Procesal Civil.
Anlisis artculo por artculo. 1 edicin, Gaceta Jurdica, Lima, 2008, p. 54.
111
efectivamente le asiste el derecho al demandante, en cuyo caso amparar

la pretensin y de no ser as, declarar infundada su demanda(30).
Atendiendo a las fuentes de donde se deriva la legitimidad para

obrar, la doctrina diferencia entre legitimidad para obrar ordinaria y legi-
timidad para obrar extraordinaria.
La legitimacin ordinaria es la que corresponde a quien afirma ser

titular del derecho subjetivo (legitimacin ordinaria activa) y a quien
se le imputa la titularidad de la obligacin (legitimacin ordinaria
pasiva)(31). El origen de la legitimacin ordinaria radica en la relacin
jurdica sustantiva o material previa al proceso. No obstante, conviene
nuevamente que recalquemos que, para efectos de la determinacin de
la existencia de este tipo de legitimacin, lo nico que interesa son las
afirmaciones realizadas por el demandante de que es el titular activo del
derecho subjetivo y de que el demandado es el titular pasivo del derecho
subjetivo para poner en marcha el proceso judicial(32).
Por otro lado, la legitimacin extraordinaria se presenta cuando la

ley, de forma expresa, atribuye a un sujeto la posibilidad de iniciar y pro-
seguir vlidamente un proceso, pese a no ser titular del derecho o inters
que est en juego(33). Si bien la ley concede la legitimacin a quien no es
titular del derecho subjetivo, ello no significa que los titulares del dere-
cho subjetivo pierdan la posibilidad de iniciar un proceso judicial con la
misma finalidad, valindose para ello de una legitimacin ordinaria(34).
(30) RODRGUEZ DOMNGUEZ, Elvito. Manual de Derecho Procesal Civil. 6 edicin, Grijley, Lima,
2005, p. 18.
(31) UGAZ OLIVARES, Mauro y SOLTAU SALAZAR, Sebastin. Ob. cit., p. 330.
(32) Ibdem, p. 330.
(33) Cfr. BANACLOCHE PALAO, Julio y CUBILLO LPEZ, Ignacio. Ob. cit., p. 114. Como afirma Hurta-
do, quien invoca la legitimidad para obrar no es el titular del derecho, pues el titular es un tercero, este
alega tener inters propio (inters jurdico relevante). Cfr. HURTADO REYES, Martn. Ob. cit., p. 282.
(34) UGAZ OLIVARES Mauro y SOLTAU SALAZAR, Sebastin. Ob. cit., p. 331. Afirman los autores, ade-
ms, que los casos de legitimacin extraordinaria abarcan una gama muy amplia pero, en el Derecho
Privado precisan estar cubiertos por norma expresa de atribucin de legitimacin, norma que es siempre
procesal, independientemente del lugar que ocupe en los cuerpos legales.
112
IV. LA REGULACIN DE LA LEGITIMACIN EN LA NUEVA

LEY PROCESAL DEL TRABAJO
1. La legitimacin ordinaria
Se ha mencionado que la titularidad del inters (o su afirmacin) ha-
bilita a formular pretensiones ante el rgano jurisdiccional a fin de obte-
ner tutela judicial efectiva pues esta presupone la existencia de un dere-
cho o inters digno de proteccin a cuyo servicio se pone el proceso(35).
De esta forma, cualquier persona que afirme ser titular de un inters

relacionado a la prestacin de servicios de carcter personal, de naturale-
za laboral, formativa, cooperativista o administrativa (con excepcin de
la prestacin de servicios de carcter civil) sea que se trate de aspectos
sustanciales o conexos, previos o posteriores a la prestacin efectiva del
servicio(36) podr formular las pretensiones que considere dignas de tute-
la por el rgano jurisdiccional y, por lo tanto, contar con legitimacin
ordinaria.
Como afirma Montero Aroca: La autonoma de la voluntad y la libre

disposicin de los derechos subjetivos llevan a que solo tenga legitima-
cin quien afirme su titularidad. El derecho no permite que una persona
pueda ejercitar derechos subjetivos de otra, por mucho inters de amistad
o de cualquier otro gnero que tenga(37), salvo, claro est, que nos encon-
tremos frente al supuesto de legitimacin ordinaria derivada, por ejemplo
en el caso de los herederos del prestador de servicios (y del empleador)
que pueden reclamar los beneficios sociales adeudados a aquel o, en el
caso de la transmisin de empresa, en el que el empresario cesionario se
subrogar en los litigios mantenidos entre el cedente y sus trabajadores.
Es evidente que el sujeto que cuenta con legitimacin ordinaria para

obrar en un proceso judicial es quien tenga o haya tenido la condicin
de trabajador (o prestador de servicios personales, en los trminos de la
(35) MONTOYA MELGAR, Alfredo y otros. Ob. cit., p. 87.

(36) Ver artculo II del Ttulo Preliminar de la Ley N 29497, NLPT que regula el mbito de la justicia
laboral.
Ob. cit., p. 120.
113
NLPT) o quien tenga o haya tenido la condicin de empleador(38). No

obstante, como se desprende de la propia NLPT, adems del prestador de
servicios y del propio empleador, tambin contar con legitimacin ordi-
naria las entidades del sistema privado de fondo de pensiones en lo refe-
rido a la cobranza de los aportes impagos, los juzgados de trabajo y las
autoridades administrativas de trabajo en el caso de contienda de compe-
tencia o conflicto de autoridad, etc.
Normalmente, si hablamos del prestador de servicios el inters que

se discute es un inters individual, razn por la cual en base al princi-
pio dispositivo, el nico que podra demandar y actuar como parte ser
el trabajador concretamente afectado(39). De acuerdo con la NLPT(40) la
materia que puede ser objeto de discusin en el proceso laboral es va-
riada: puede tratarse de pretensiones referidas al cumplimiento de una
obligacin de dar originada en la prestacin personal de servicios, puede
estar referida al cobro de los aportes previsionales del Sistema Privado de
Pensiones, a cualquier asunto relacionado con el nacimiento, desarrollo y
extincin de la prestacin personal de servicios, a la responsabilidad por
dao patrimonial o extrapatrimonial, al cese de los actos de hostilidad,
al cumplimiento de las prestaciones de salud y pensiones, la reposicin
en el empleo, las enfermedades profesionales y los accidentes de trabajo,
etc. Tambin puede tratarse de pretensiones referidas a la afectacin a de-
recho a la no discriminacin en el acceso al empleo o del quebrantamien-
to de las prohibiciones de trabajo forzoso y trabajo infantil(41).
La materia, al ser variada, ha sido distribuida entre los Juzga-

dos de Paz Letrados Laborales (artculo 1 de la NLPT), los Juzgados
(38) La Ley N 26636 regula en su artculo 8 la llamada capacidad para ser parte material en un proceso.
De all se desprende que cuenta con legitimacin para obrar toda persona natural o jurdica, rgano o
institucin, sociedad conyugal, sucesin indivisa y otras formas de patrimonio autnomo, y en general
toda persona que tenga o haya tenido la condicin de trabajador o empleador. En el artculo 9 tambin se
reconoca legitimacin para obrar a favor de los sindicatos.
(39) CRUZ VILLALN, Jess. La intervencin de las representaciones colectivas en el proceso de trabajo.
En: Temas Laborales, Consejo Andaluz de Relaciones Laborales, N 15, 1989, p. 72.
(40) Ver artculos referidos a la competencia en razn de la materia (arts 1, 2 y 3 de la NLPT).
(41) Conflictos que, por tratarse de derechos individuales del afectado directo, otorgan a este legitimacin
ordinaria; razn por la cual si el afectado demanda, se generara litispendencia si alguno de los dems
sujetos legitimados por la ley (sindicatos, asociaciones sin fines de lucro que defienden derechos funda-
mentales, la Defensora del Pueblo o el Ministerio Pblico) tambin lo hace. Cfr. UGAZ OLIVARES,
Mauro y SOLTAU SALAZAR, Sebastin. Ob. cit., p. 338.
114
Especializados de Trabajo (artculo 2 de la NLPT) y las Salas Laborales

Superiores (artculo 3 de la NLPT). De la misma forma la va procesal
ser distinta, dependiendo del inters que se discuta en el proceso.
Cuando se trata de intereses individuales quien cuenta con legitimi-

dad para obrar ordinaria es el propio prestador de servicios, dados los in-
tereses en juego (intereses concretos, subjetivos, individuales), no podr
concluirse que el sindicato tiene legitimacin para la tutela judicial de
derechos subjetivos individuales de un trabajador, ni an en el caso de
que est afiliado(42).
Ahora bien, el artculo 8.2 de la NLPT concede al sindicato la posi-

bilidad de demandar en defensa de los intereses (se entiende individua-
les) de sus dirigentes y afiliados. Estamos frente un caso de legitimacin
activa?
Como afirma la doctrina espaola, comentando el artculo 20 de la

Ley de Procedimiento Laboral espaol(43), el que se haya otorgado la po-
sibilidad a los sindicatos de defender a sus miembros en conflictos de na-
turaleza individual es consecuencia del intento legal de fortalecer a las
organizaciones sindicales; no obstante, en este caso, seguimos estando
frente a un supuesto de representacin(44) y no de legitimidad(45).
Ob. cit., p. 122.
(43) Ley de Procedimiento Laboral, artculo 20: 1. Los sindicatos podrn actuar en un proceso en nombre e
inters de los trabajadores afiliados a ellos que as se lo autoricen, defendiendo sus derechos individuales
y recayendo en dichos trabajadores los efectos de aquella actuacin. 2. En la demanda, el sindicato habr
de acreditar la condicin de afiliado del trabajador y la existencia de la comunicacin al trabajador de su
voluntad de iniciar el proceso. La autorizacin se presumir concedida salvo declaracin en contrario del
trabajador afiliado. En el caso de que no se hubiese otorgado esta autorizacin, el trabajador podr exigir
al sindicato la responsabilidad que proceda, que habr de decidirse en proceso laboral independiente.
3. Si en cualquier fase del proceso el trabajador expresara, a presencia judicial, que no haba recibido la
comunicacin del sindicato o que habindola recibido hubiera negado la actuacin de actuacin en su
nombre, el juez o Tribunal, previa audiencia del sindicato acordar el archivo de las actuaciones sin ms
trmite.
Ob. cit., p. 128.
(45) Es de la misma opinin UGAZ quien afirma que aunque es cierto que los sindicatos tendrn mayores
facilidades para representar a sus miembros, ello no quiere decir que por tal motivo se constituirn en
parte del proceso o, lo que es lo mismo, que el artculo 8.3 de la NLPT les concede legitimacin extraor-
dinaria. Cfr. UGAZ OLIVARES, Mauro y SOLTAU SALAZAR, Sebastin. Ob. cit., p. 336.
115
Ello es as por cuanto la novedad introducida por la NLPT no con-

siste en atribuirle legitimidad para obrar a los sindicatos para la defensa
de los intereses individuales (sea que se traten de intereses individuales
con trascendencia sindical o sea que se traten de intereses estrictamente
individuales) sino que, dando solucin a la larga discusin sostenida por
la doctrina y cambiando los precedentes jurisprudenciales, ha establecido
que no se requiere de poder especial de representacin para ejercitar la
defensa de los intereses individuales(46).
Detrs de esta facilidad establecida para la actuacin del sindicato

existen razones que buscan el fortalecimiento de la labor de los sindicatos
para la defensa de los intereses de los trabajadores (incluidos los intere-
ses individuales) que ya vena anunciada por la propia LRCT (art. 8.c);
adems, desde el punto de vista del trabajador, la experiencia judicial
peruana demuestra la reticencia del trabajador a iniciar procesos contra
su empleador por miedo a las represalias que este pueda adoptar contra
aquel; motivo suficiente para facilitar la labor del sindicato en defensa de
los intereses individuales.
Ahora bien, la participacin del sindicato en la defensa de intereses

estrictamente individuales se regula no solo por lo establecido en el art.
8.3. de la NLPT sino que cobra especial relevancia lo regulado en el art.
8.c de la LRCT. De esta norma se desprende que la figura que subyace a
esta intervencin del sindicato no es una de representacin legal(47) sino
una de representacin voluntaria(48), en tanto que el sindicato acta en
(46) Es necesario efectuar una distincin, la no exigencia del poder expreso de representacin para que el
sindicato defienda los intereses individuales solo est referida a aquellos supuestos en los que quien est
legitimado para obrar es el trabajador afiliado al sindicato. Eso significa que, en los dems casos, en los
que sea un trabajador no afiliado al sindicato que solicita a este que lo represente en juicio, ser necesario
otorgar poder expreso de representacin en los trminos establecidos en el artculo 72 del Cdigo Proce-
sal Civil (es decir, poder por escritura pblica que no requiere estar inscrito en los Registros Pblicos o
poder por acta ante el juez del proceso).
(47) En opinin con la cual disentimos, Elas Mantero, al comentar los artculos referidos a la modificacin de
las reglas de comparecencia de las organizaciones sindicales, manifiesta que estamos frente a una forma
de representacin legal. Cfr. ELAS MANTERO, Fernando. Comentario inicial de la Nueva Ley Proce-
sal del Trabajo En: Soluciones Laborales. N29, mayo, 2010, p. 67. De la misma forma, Villavicencio,
refirindose a la NLPT considera que a partir de estas normas se puede afirmar que, por primera vez en
nuestra historia, la norma procesal laboral le atribuye con detalle la representacin legal de sus afiliados,
en consonancia con lo previsto por la LRCT. Cfr. VILLAVICENCIO ROS, Alfredo. La libertad sindi-
cal en el Per. Fundamentos, alcance y regulacin. Plades, Lima, 2010, p. 137.
(48) Tal como postulamos anteriormente, si bien en nuestro ordenamiento jurdico no se expresa con claridad
que estamos frente a una representacin voluntaria, la interpretacin sistemtica tanto de la LRCT (art.
116
nombre e inters del trabajador, lo cual significa que es el trabajador, y no

el sindicato, quien acta como parte en el proceso y ello porque el prin-
cipio de disponibilidad de derechos propio de los procesos de Derecho
Privado, fuerza a atribuir la legitimacin a quien es titular de la relacin
material(49).
Una cuestin que merece atencin pues guarda relacin con la titu-
laridad individual de un inters y, por lo tanto, con la legitimacin ordi-
naria es la referida a la defensa de los intereses individuales con trascen-
dencia sindical, especficamente, en el caso del contenido individual de la
libertad sindical (cuya titularidad, como es evidente, corresponde a cada
trabajador individualmente considerado)(50).
En este caso, al igual que frente a intereses estrictamente individua-

les, la legitimidad para obrar (que es ordinaria) corresponde a cada tra-
bajador individualmente considerado en tanto titular del inters subjetivo
y concreto que se discute en el proceso; evidentemente, la intervencin
del sindicato en este tipo de conflictos puede ser a ttulo colaborativo(51),
lo cual constituye una expresin de la intervencin procesal en un liti-
gio pendiente entre demandante y demandado, con la finalidad de ayu-
dar procesalmente a una de las partes, ya que con ello se logra tambin
8.c) como de la NLPT (art. 8.2. y 8.3) y la naturaleza misma de la funcin de los sindicatos nos llevan a
afirmar que estamos frente a la representacin voluntaria. Cfr. ESPINOZA ESCOBAR, Javier. Algunas
cuestiones relacionadas con la regulacin de la legitimidad para obrar de los sindicatos en la Nueva Ley
Procesal del Trabajo En: AA.VV. Retos del Derecho del Trabajo peruano: Nuevo proceso laboral, reg-
menes especiales y seguridad y salud en el trabajo. Libro de ponencias del IV Congreso Nacional de la
Sociedad Peruana de Derecho del Trabajo y la Seguridad Social. SPDTSS, Cuzco, 2010, p. 200. En este
texto, adems, se puede analizar con ms detalle la crtica a la actual regulacin de la NLPT en materia
de la representacin de intereses individuales.
(49) CRUZ VILLALN, Jess. Ob. cit., p. 72.
(50) La libertad sindical individual incluye un conjunto de derechos vinculados a la autotutela (sindical) de
los intereses del trabajo cuya titularidad se atribuye a los trabajadores individualmente considerados.
Cfr. SANGUINETI RAYMOND, Wilfredo. Lesin de la libertad sindical y comportamientos antisindi-
cales. Estudio de la estructura y el contenido del juicio de antisindicalidad. Ministerio de Trabajo y Se-
guridad Social, Madrid, 1993, p. 138. Por otro lado, si bien son derechos de titularidad individual, estn
destinados a operar en una dimensin intersubjetiva y adquieren en su fase de ejercicio una indiscutible
trascendencia colectiva. Cfr. Ibdem, p. 139.
(51) La Ley Orgnica 11/1985, Ley Orgnica de Libertad Sindical espaola regula en su artculo 14 que la
participacin del sindicato como tercero coadyuvante cuando se lesiona la libertad sindical de un trabaja-
dor. Asi se establece que: El sindicato a que pertenezca el trabajador presuntamente lesionado, as como
cualquier sindicato que ostente la condicin de ms representativo, podr personarse como coadyuvante
en el proceso incoado por aquel.
117
defender, aunque sea indirectamente, los propios intereses al existir una

conexin entre estos y la relacin jurdico-material debatida(52).
En el caso del ordenamiento jurdico peruano, es claro que los sindi-

catos no cuentan con legitimidad para obrar en defensa de intereses indi-
viduales con trascendencia colectiva, ello se desprende de la interpreta-
cin sistemtica de los ya mencionados artculos 8.c. de la LRCT y 8.2.
y 8.3. de la NLPT; este ltimo artculo evidencia claramente que, al no
tratarse de un inters propio del sindicato, este acta como representante,
sin necesidad de poder expreso de representacin(53).
Por otro lado, al ser aplicable supletoriamente el Cdigo Procesal

Civil, es posible que el sindicato no solo acte como representante de sus
dirigentes y afiliados en conflictos de naturaleza individual con trascen-
dencia colectiva sino tambin que intervenga como tercero coadyuvante,
en los trminos regulados en el artculo 97 de la citada norma(54).
Adems del prestador de servicios y del empleador, y en la medida

que se constituyen como personas jurdicas con personera gremial(55), los
sindicatos gozan del derecho a recurrir a los tribunales en defensa de los
(52) BAZ TEJEDOR, Jos Antonio. Ob. cit., p. 110.

(53) Pese a que no se encuentra regulado expresamente, consideramos posible que, en determinados casos
que debern ser examinados adecuadamente por el juez, dada la pluriofensividad del acto lesivo indivi-
dual, sera posible otorgar legitimidad activa al propio sindicato. Esto ocurrir cuando, sea posible que
frente a un acto lesivo individual tanto trabajador afectado como el sindicato puedan plantear un petitum
diferenciado referido uno, al aspecto individual de la libertad sindical lesionado, y el otro, al aspecto
colectivo. Cruz Villaln, plantea como ejemplo que, si con ocasin de un traslado de un delegado de
personal, el sindicato al que est afiliado este trabajador pierde un representante en la empresa, cabra
una reclamacin individualizada del trabajador solicitando el reintegro al centro de trabajo de origen, y al
mismo tiempo, otra colectiva por parte del sindicato de resarcimiento del dao ocasionado; en ese caso,
queda claro adems que se producira una acumulacin de acciones. Cfr. CRUZ VILLALN, Jess. Ob.
cit., p. 71.
(54) Al igual que lo regulado en el artculo 97 del Cdigo Procesal Civil peruano, la doctrina espaola esta-
blece que para la participacin del sindicato como coadyuvante es necesario que: El trabajador haya
planteado la accin oportuna por propia iniciativa; la incorporacin posterior del sindicato al proceso no
interrumpe el curso de este, no pudiendo el sujeto colectivo ni alterar ni ampliar el objeto de la preten-
sin planteada por el trabajador; el sindicato no puede efectuar actos dispositivos, salvo el desistimiento
de la intervencin por l promovida; la resolucin judicial no tendr efectos procesales, sobre el sindica-
to. Cfr. BAZ TEJEDOR, Jos Antonio. Ob. cit., p. 111.
(55) De acuerdo con la LRCT, la inscripcin del sindicato en el registro a cargo de la Autoridad Administrati-
va de Trabajo le confiere personera gremial para los efectos previstos en la ley (art. 19 de la LRCT); esto
evidentemente implica que el sindicato por el solo hecho de constituirse tiene capacidad de obrar para,
entre otras cosas, activar la funcin jurisdiccional a travs de la interposicin de demandas en defensa de
sus derechos e intereses.
118
derechos e intereses de los que son titulares(56) o, lo que es lo mismo, la

defensa de sus propios intereses institucionales o asociativos(57). De all
que, los sindicatos tienen legitimidad ordinaria para demandar, de modo
exclusivo, en causa propia (en los trminos del art. 8 de la NLPT) o en
defensa de los intereses econmicos y sociales que le son propios (en
los trminos del art. 17 de la Ley de Procedimiento Laboral espaola)(58).
En la determinacin de lo que constituye lo propio de un sindicato,

conviene hacer referencia al contenido del derecho de libertad sindical,
especficamente a la libertad sindical colectiva que, a decir de Villavicen-
cio, no tiene como titular a los trabajadores individualmente considerados
sino a la organizacin sindical(59). De esta forma, los sindicatos tendrn
legitimidad para obrar en causa propia, por ejemplo, en la defensa de los
derechos de constitucin y adquisicin de la personalidad jurdica, im-
pugnacin de los estatutos o su modificacin, libre eleccin de la junta
directiva, participacin en la negociacin colectiva, a recibir informacin
del empleador dentro de un procedimiento de negociacin colectiva, el
derecho a convocar a huelga, a impugnar las resoluciones administrati-
vas que declaran ilegal una huelga, a exigir responsabilidad por los actos
realizados por sus representantes, el derecho a recaudar la cuota sindical,
a celebrar reuniones sindicales o para cuestionar cualquier accin que im-
plique un obstculo, lmite o impedimento para el ejercicio de la accin
sindical; todas estas situaciones, adems, constituyen manifestaciones de
(56) Dicha posibilidad se sustenta, al igual que en el caso de las personas naturales o del empleador persona
jurdica, en lo regulado en el artculo 139.3 de la Constitucin Poltica (que reconoce el derecho a la
tutela judicial efectiva), el artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil que establece que: Para
ejercitar o contestar una accin es necesario tener legtimo inters econmico o moral () y el artculo
IV del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, que establece que: El proceso se promueve solo a
iniciativa de parte, la que invocar inters y legitimidad para obrar. Es evidente que, en tanto personas
jurdicas, los sindicatos pueden defender sus intereses no solo en la va jurisdiccional laboral sino tam-
bin en la va civil, penal, administrativa, etc.
(57) MONTOYA MELGAR, Alfredo; GALIANA MORENO, Jess y SEMPERE NAVARRO, Antonio. Ob.
cit., p. 88.
(58) Cabe precisar como lo manifiesta Cruz Villaln que muchos de los conflictos judiciales relacionados
con la personalidad jurdica que ostentan los sindicatos, se desarrollan a travs de procedimientos que se
inician en sedes diversas a la jurisdiccin laboral, ya sea procedimimentos civiles, contencioso-adminis-
trativos, en la medida que afectan al ejercicio de derechos relacionados con su condicin de asociacin
con personalidad jurdica privada; asociacin que celebra determinados contratos civiles o mercantiles
jurisdiccin civil o bien que exige a la Administracin el respeto a su esfera de derechos como tal
asociacin o, en general, un respeto al ejercicio de la libertad sindical jurisdiccin contencioso adminis-
trativa. Cfr. CRUZ VILLALN, Jess. Ob. cit., p. 47.
(59) VILLAVICENCIO ROS, Alfredo. Ob. cit., p. 51. En el mismo sentido, SANGUINETI RAYMOND,
Wilfredo. Ob. cit., p. 143.
119
los derechos colectivos cuya titularidad corresponde a los sindicatos y

cuya defensa en juicio les es otorgada.
Es evidente que la defensa de estos derechos, son objeto del conoci-

miento del juez especializado laboral, a tenor de lo establecido en el ar-
tculo 2 que regula la competencia por materia de los juzgados especiali-
zados de trabajo. De esta forma, cuando se trata de pretensiones relativas
a la vulneracin de la libertad sindical, en su aspecto colectivo (art. 2.3
de la NLPT), la va procesal ser la del proceso abreviado laboral; cuan-
do se trate de impugnaciones contra actuaciones de la autoridad adminis-
trativa de trabajo, la va procesal ser la del proceso contencioso admi-
nistrativo (art. 2.4 de la NLPT); en todos los dems casos, los conflictos
vinculados a una organizacin sindical y entre organizaciones sindicales,
incluida la disolucin del sindicato sern conocidas en la va del proceso
ordinario laboral (art. 2.1.g. de la NLPT).
2. La legitimacin extraordinaria
En la NLPT (art. 9.2.) se ha regulado tambin la posibilidad de que
los sindicatos intervengan en el proceso judicial cuando se afecte un de-
recho que corresponda a un grupo o categora de prestadores de servicios;
en este caso hablamos de la defensa de los intereses socio profesionales
de los trabajadores comprendidos dentro de su mbito, llamados tambin
intereses colectivos(60). Es evidente que el sindicato no es el titular del in-
ters colectivo, no obstante, por mandato legal (art. 8 de la LRCT), se le
atribuye de modo exclusivo la legitimidad para obrar en defensa del inte-
rs colectivo, de tal forma que tambin pasa a formar parte de lo propio
del sindicato la defensa de los intereses colectivos que lgicamente se
integran dentro de los intereses econmicos y sociales reconocidos a las
referidas organizaciones(61).
(60) Se debe tener en cuenta que el artculo II del Ttulo Preliminar de la NLPT establece que para que el
sindicato acte con legitimidad para obrar, no solo ser necesario que el inters que se defienda sea un
inters genrico, abstracto, que reside en un grupo no determinado y no individualizable de trabajadores,
sino que adems, es necesario que se trate de un conflicto jurdico, es decir, un conflicto de aplicacin o
interpretacin de una norma laboral ya existente (norma estatal, convenio colectivo, etc.), cuya vigencia
y validez no se discute, sino que, por el contrario, se aspira a determinar su contenido. Cfr. MONTERO
AROCA, Juan; CARRATAL TERUEL, Jos Luis y MEDIAVILLA CRUZ, Mara Luisa. Ob. cit., p.
629.
(61) MONTOYA MELGAR, Alfredo; GALIANA MORENO, Jess y SEMPERE NAVARRO, Antonio. Ob.
cit., p. 88.
120
Detrs de esta legitimidad extraordinaria subyace lo que el Tribunal

Constitucional espaol conoce como representacin de carcter institu-
cional implcita efectuada por la llamada persona jurdica representativa
que se presenta cuando el ordenamiento jurdico confiere a un ente la
defensa y gestin de los derechos e intereses de categoras o grupos de
personas(62) afectados por el conflicto(63) y no solamente a sus afiliados.
En este caso, se est legitimando activamente a los sindicatos para que
acudan al proceso de trabajo a efectos de cumplir la funcin que de ellos
es dable esperar(64) sin que se entienda que estamos frente a un caso de
representacin voluntaria en el proceso sino ms bien de intervencin del
sindicato en nombre propio y con independencia de los trabajadores afec-
tados por el conflicto colectivo, aunque la resolucin judicial va a pro-
ducir efectos inmediatos sobre los intereses de los trabajadores afectados
por el litigio(65).
Que los sindicatos puedan demandar en defensa de los intereses co-

lectivos se desprende no solo de lo regulado en el artculo 9.2 de la NLPT
al que hemos hecho referencia sino tambin del artculo 8.a. de la LRCT
y del artculo 8.2 de la NLPT que establece que el sindicato puede com-
parecer al proceso laboral en causa propia puesto que esta atribucin
genrica de representar los intereses colectivos de los trabajadores com-
prendidos en su mbito es muy suya y constituye una de sus ms im-
portantes finalidades.
Hay otros supuestos de legitimacin especial o extraordinaria regu-

lados en la NLPT que constituyen verdaderas innovaciones en la legis-
lacin procesal laboral peruana en las que la posicin habilitante para
formular una pretensin no viene dada por la afirmacin de derecho sub-
jetivo alguno sino por mandato expreso de la ley y que se basa en la
(62) STC Exp. N70/1982 de 29 de noviembre, fundamento jurdico N02.

(63) La expresin del artculo 8.a. de la LRCT trabajadores comprendidos dentro de su mbito es bastante
reveladora, pues deja en evidencia que cuando se trata de conflictos colectivos, el sindicato no solo cum-
ple su funcin genrica de representacin y defensa de los intereses colectivos respecto de sus miembros
sino que lo hace respecto de todos los trabajadores del mbito de empresa, de gremio, de actividad, etc.
(64) BAZ TEJEDOR, Jos Antonio. Ob. cit., p. 116.
(65) Ibdem, p. 116.
121
proteccin de las personas ms indefensas, en la gravedad de la afecta-

cin y en el impacto que puede tener sobre algn colectivo(66).
De esta forma, el artculo 9.1 de la NLPT establece que las preten-

siones derivadas de la afectacin al derecho a la no discriminacin en el
acceso al empleo o del quebrantamiento de las prohibiciones del trabajo
forzoso e infantil pueden ser formuladas por los afectados directos (quie-
nes en este caso actuarn con legitimacin ordinaria), una organizacin
sindical (sin necesidad de que el afectado sea afiliado al sindicato), una
asociacin o institucin sin fines de lucro dedicada a la proteccin de de-
rechos fundamentales (a la que adems se le exige solvencia para afrontar
la defensa), la Defensora del Pueblo (cuya Ley orgnica, en su artculo
1, le atribuye la defensa de los derechos constitucionales y fundamentales
de la persona) o el Ministerio Pblico (que tiene encomendada la defensa
de la legalidad, los derechos ciudadanos y los intereses pblicos). Estos
ltimos, a diferencia de los afectados directos, actuarn con legitimacin
extraordinaria.
El derecho a la no discriminacin en el acceso al empleo constituye

una expresin del derecho a la igualdad reconocido en el inciso 2 del ar-
tculo 2 de la Constitucin Poltica de 1993, as como en innumerables
instrumentos internacionales de derechos humanos ratificados por el
Per.
La no discriminacin en el acceso al empleo se entiende desde el

proceso de seleccin hasta el momento de la contratacin(67). En el Per,
la Ley N 26772, en su artculo 1 prohbe la discriminacin, anulacin
o alteracin de igualdad de oportunidades en las ofertas de empleo y en
el acceso a los medios de formacin educativa. La oferta de empleo y el
acceso a centros de formacin educativa no podrn contener requisitos
que constituyan discriminacin, anulacin o alteracin de la igualdad de
oportunidades o de trato. La misma norma, en su artculo 2, entiende por
(66) VALOS JARA, Oxal Vctor. Anotaciones acerca de la legitimacin especial para comparecer al proce-
so laboral. En: AA.VV. Retos del Derecho del Trabajo peruano: nuevo proceso laboral, regmenes es-
peciales y seguridad y salud en el trabajo. Libro de ponencias del IV Congreso Nacional de la Sociedad
Peruana de Derecho del Trabajo y la Seguridad Social. SPDTSS, Cuzco, 2010, p. 111.
(67) Tomado de la pgina web: <http://www.ilo.org/public/spanish/region/ampro/cinterfor/temas/gender/doc/
cinter/equidad/cap2/ii/index.htm> (visitada el 12/11/2010 a horas 05:15 p.m.).
122
discriminacin la anulacin o alteracin de la igualdad de oportunidades

o de trato, en los requerimientos de personal, a los requisitos para acceder
a centros de educacin, formacin tcnica y profesional, que impliquen
un trato diferenciado basado en motivos de raza, sexo, religin, opinin,
origen social, condicin econmica, estado civil, edad o de cualquier
ndole.
Quiz la crtica que se le debe hacer a este artculo es el estrecho

margen de operatividad que se concede a los sujetos legitimados por ley
para la defensa de los afectados frente a un acto de discriminacin ya
que: Solo ha hecho mencin al caso de la discriminacin en el acceso
al empleo como supuesto para la legitimacin especial y no ha referido
nada sobre la discriminacin en el desarrollo de la relacin laboral(68).
Ello significa que en los otros casos de discriminacin ser el propio tra-
bajador quien, en exclusividad, tiene la legitimacin ordinaria para defen-
der un derecho cuya titularidad le corresponde.
Sobre el quebrantamiento de la prohibicin del trabajo forzoso es ne-

cesario mencionar lo regulado por la Constitucin Poltica de 1993, en
su artculo 23, cuarto prrafo. Segn esta: Nadie est obligado a pres-
tar trabajo sin retribucin o sin su libre consentimiento. Por su parte, el
Convenio 29 de la OIT el trabajo forzoso es todo trabajo o servicio exi-
gido a un individuo bajo la amenaza de una pena cualquiera y para el
cual este no se ofrece voluntariamente. Como afirma Gonzales, en este
caso, la pretensin tiene eminentemente una finalidad reparadora, ya que
se podr pretender la declaracin de la extincin del trabajo forzoso as
como el reconocimiento de los beneficios laborales dejados de percibir
por el periodo de trabajo forzoso o la indemnizacin por los daos y per-
juicios generados(69).
En cuanto al quebrantamiento de la prohibicin del trabajo infantil,

debemos precisar que la posibilidad de recurrir al amparo de este supues-
to de legitimacin especial estar referida a aquellos casos en los que se
infringen las disposiciones sobre las edades mnimas y las actividades
(68) Cfr. VALOS JARA, Oxal Vctor. Ob. cit., p. 115.

(69) GONZALES RAMREZ, Luis Alvaro, Nuevas reglas de comparecencia en el proceso laboral: A prop-
sito de las consideraciones establecidas por la Nueva Ley Procesal del Trabajo. En: Soluciones Labora-
les. N32, agosto, 2010, p. 73.
123
laborales de los menores de edad contempladas en el Cdigo de los

Nios y Adolescentes(70), as como su contratacin en actividades prohi-
bidas que son aquellas que atentan contra su salud, ponen en peligro su
desarrollo personal o interfieren en su escolarizacin(71). En este caso, la
pretensin que se formule estar referida a solicitar el cese de las labores
del menor, la reocupacin del menor en actividades apropiadas segn la
norma sobre la materia(72) as como el pago de los beneficios sociales que
se hayan generado por la prestacin efectiva de los servicios del menor.
Finalmente, llama la atencin que el artculo 9.2. de la NLPT esta-

blezca como novedad, la posibilidad de que cuando se afecten los dere-
chos de libertad sindical, negociacin colectiva, huelga, la seguridad y
salud en el trabajo y, en general, cuando se afecte un derecho que co-
rresponda a un grupo o categora de prestadores de servicios, puedan ser
demandantes, adems del sindicato, los representantes de los trabajadores
o cualquier trabajador o prestador de servicios del mbito. El otorgamien-
to de esta legitimidad especial, desde nuestro punto de vista, difumina en
otros sujetos una funcin que le corresponde en esencia al sindicato, ms
an si se trata de la defensa de los derechos colectivos cuya titularidad le
corresponde a aquel; en ese sentido, consideramos que tanto los repre-
sentantes de los trabajadores como cualquier trabajador o prestador de
servicios podr demandar solo en ausencia de sindicato, siempre y cuan-
do estos sujetos tengan relacin directa con el objeto del proceso. Quiz
un mbito en el que se evidencie esta legitimacin especial es el de la
defensa de la negociacin colectiva y la huelga, derechos que, de acuerdo
con la LRCT, no requieren de la existencia del sindicato para poder ejer-
cerse. En esos casos, y de modo excepcional, la ley privilegia la defensa
de dichos derechos, de tal forma que, al no haber organizacin sindical,
ser posible que los representantes de los trabajadores o cualquier traba-
jador que tenga un inters o se considere afectado puedan interponer una
demanda debido a que ostentan una legitimidad extraordinaria.
Otra cuestin que no ha sido resuelta por la NLPT es la de determi-

nar, por ejemplo, en el caso de pluralidad sindical en un mismo mbito,
(70) Ver artculo 51 del Cdigo de los Nios y Adolescentes.

(71) Cfr. VALOS JARA, Oxal Vctor. Ob. cit., p. 116.
(72) GONZALES RAMREZ, Luis Alvaro. Ob. cit., p. 73.
124
cul sindicato tiene la legitimidad para obrar en defensa de los intereses

colectivos ya que la propia norma autorizara a que cualquier sindicato
del mbito pueda demandar en defensa de los intereses colectivos al no
establecer distincin alguna. Esta cuestin es importante debido a que
como ya se ha dicho la sentencia que se emita en el proceso afecta a
toda la colectividad de trabajadores del mbito.
Sobre este punto, el Tribunal Constitucional espaol ha determinado

que: No basta con la simple condicin de entidad sindical () ha de
tratarse, como es obvio, de un sindicato al cual pueda reconocrsele una
relacin directa con lo que es objeto del litigio por su notoria implanta-
cin en el centro de trabajo o en el marco general al que el conflicto se
refiera(73) o que debe existir un vnculo especial y concreto entre dicho
sindicato (sus fines, su actividad, etc.) y el objeto del debate en el pleito
del que se trate, vnculo o nexo que habr de ponderarse en cada caso y
que se plasma en la nocin de inters profesional o econmico, traducible
en una ventaja o beneficio cierto, cualificado o especfico derivado de la
eventual estimacin del recurso entablado(74).
En el caso peruano, corresponder a la jurisprudencia pronunciarse

sobre el tema; no obstante, consideramos que un criterio que puede ser
tomado en cuenta para determinar qu sindicato demanda en defensa de
intereses colectivos, en caso de pluralidad sindical, es el de sindicato ms
representativo.
A MODO DE CONCLUSIN
Las consideraciones precedentes buscan precisar el contenido de las
normas sobre legitimacin procesal contenidas en la NLPT. Es evidente
que tras las innovaciones introducidas se encuentra la necesidad de esta-
blecer mecanismos que faciliten la defensa de los derechos laborales in-
dividuales o colectivos.
No obstante, la norma procesal contiene una serie de imprecisiones

y deficiencias que debern ser subsanadas por los jueces al momento de
(73) STC Exp. N 70/1982, de 30 de noviembre, fundamento jurdico N06.

(74) STC Exp. N 28/2005, de 14 de febrero, fundamento jurdico N03
125
interpretarla y aplicarla. Finalmente, para la adecuada aplicacin de la

norma procesal se debern tener en cuenta los fundamentos que sustentan
el nuevo proceso laboral como criterio que permitir superar las deficien-
cias y encontrar el adecuado sentido de la norma para, finalmente, hacer
realmente efectiva la tutela judicial.
126
Jos Valle Benites
El proceso cautelar
en la Nueva Ley
Procesal del Trabajo
El proceso cautelar en la Nueva
Jos Valle Benites(*)
En el presente trabajo se presenta una visin inicial del proceso cautelar

en la nueva Ley Procesal del Trabajo. El autor muestra cmo se ha regu-
lado este proceso, qu requisitos se exigen para su procedencia, y, adems,
qu tipo de medidas cautelares pueden ser ahora interpuestas. Finalmente,
se presentan las innovaciones, omisiones y precisiones de la nueva norma
en comparacin con la regulacin de la Ley N26636, Ley Procesal del
Trabajo.
INTRODUCCIN
Partimos por remarcar la cardinal importancia del tema a tratar en
este apartado, importancia que Giovanni Priori Posada visualiza desde
dos aspectos fundamentales: la dignidad humana, ya que: Las medi-
das cautelares, en tanto instrumentos que tiene por finalidad evitar que
el ser humano sufra la humillacin de un proceso largo e ineficaz, en-
cuentran fundamento en el respeto de la dignidad del ser humano(1); y,
la garanta del Estado constitucional, en cuanto: Es preciso recordar
que las medidas cautelares son un mecanismo para garantizar la eficacia
de la jurisdiccin, es decir, es medio de garanta de uno de los valores
propios del Estado constitucional. De esta manera, para que el Estado
constitucional mantenga vigencia es preciso garantizar que la actividad
jurisdiccional tenga una eficacia real, de ah la trascendencia de hacer
(*) Abogado. Profesor en la Universidad de Piura.

(1) PRIORI POSADA, Giovanni. La tutela cautelar: su configuracin como derecho fundamental. 1 edi-
cin, ARA Editores, Lima, 2006, p. 117.
129
JOS VALLE BENITES
que su actividad sea eficaz. Las medidas cautelares tienen el rol de ga-
rantizar que ello sea as(2).
Habiendo pues definido la categora valorativa de esta forma de tu-

tela jurisdiccional, pasamos a establecer su aspecto contradictorio y que
hacen de este tema uno de especial consideracin dentro de nuestro or-
denamiento jurdico, pues, desde el punto de vista legal, en ningn otro
de los terrenos del Derecho Procesal Laboral se ha trabajado una mate-
ria con tan poca profundidad. Esto se ha puesto de manifiesto desde los
primeros aos de vigencia de la Ley N26636, mientras observbamos
cmo la literatura y jurisprudencia jurdica hacan incuestionable la res-
tringida concepcin de la regulacin saliente; contradiccin a la que
alude con toda claridad Francisco Gmez Valdez al expresar que a pesar
de que los derechos sociales han sido calificados de preferente pago, lle-
var a la prctica este postulado ha sido un verdadero va crucis para los
trabajadores demandantes, por las demoras e inoportunidades para ejercer
el derecho, lo cual es un gran contrasentido no obstante que los proble-
mas estaban a la vista: sentencias inejecutables, fraudes a la legalidad de
toda ndole, etc., mantenindose hasta ahora las viejas dificultades para
ejecutar una sentencia dictada(3).
Las innovaciones plasmadas en la nueva norma procesal sobre medi-

das cautelares, han revelado un nimo y capacidad de superacin del cual
carecan las legislaciones anteriores, ya que, como meridianamente claro
se ha sealado, es de verse que histricamente en el contexto normati-
vo legal, siempre ha sido de notar que la tutela cautelar ha disfrutado de
escasa atencin en el proceso de trabajo, a pesar de la vital importancia
que rodea esta figura jurdica y que proviene de la justificada exigencia
social de una justicia que otorgue respuestas no solo rpidas sino tambin
eficaces, que procuren evitar dilaciones indebidas ante una sociedad que
no admite pretextos frente a los aplazamientos judiciales que, como ya se
ha mencionado, la mayor de las veces acarrean incapacidad fctica para
el logro o consecucin de los derechos reclamados.
(2) Ibdem, pp. 120 y 121.

(3) Cfr. GMEZ VALDEZ, Francisco. La Ley Procesal del Trabajo. Anlisis secuencial, doctrinario, juris-
prudencial y comparado. 1 edicin, Editorial San Marcos, Lima, 1998, pp. 509 y 510.
130
EL PROCESO CAUTELAR EN LA NUEVA LEY PROCESAL DEL TRABAJO
I. CONSIDERACIONES GENERALES
En lneas generales, las medidas cautelares estn ntimamente ligadas
a esta exigencia social, dado que son instituciones procesales a travs de
las cuales el rgano jurisdiccional adelanta ciertos efectos o todos de un
probable fallo definitivo a favor del peticionante, al admitir la existencia
de una apariencia de derecho o el peligro que pueda significar la demora
producida en la espera del fallo. De esta manera, podemos observar con
claridad que la finalidad del proceso cautelar es asegurar la eficacia jur-
dica de la sentencia o resolucin definitiva que debe recaer en el proceso
principal. Siendo esto as, a pesar de la situacin de incertidumbre sobre
el resultado del proceso, prevalece, sobre la inmunidad de la esfera jurdi-
ca del empleador, la necesidad de asegurar el cumplimiento del fallo defi-
nitivo y con ello la proteccin de los derechos del trabajador. Esto porque
se conecta esta figura jurdica con el derecho a obtener una efectiva tutela
judicial reconocida en el numeral 3 del artculo 139 de nuestra Constitu-
cin, de lo contrario el mero reconocimiento de los derechos laborales
tanto en los textos constitucionales, legales o infralegales, se convertiran
en pronunciamientos bienintencionados y sin validez alguna. Se cumple,
as, el objetivo principal de las medidas cautelares, evitando que las de-
cisiones judiciales tardas impliquen una ausencia de proteccin jurisdic-
cional al devenir esta intil en la prctica.
Refirindonos al contenido de la Nueva Ley Procesal del Trabajo, es

interesante observar en cuanto a su aspecto formal, como as lo hace Fer-
nando Elas Mantero, que la norma actualiza las reglas referidas a las me-
didas cautelares no contempladas en la actual Ley Procesal del Trabajo,
bajo la denominacin de Proceso que la norma procesal vigente, dentro
del Ttulo VI, denomina: Medida Cautelar. Por lo tanto, concluye el
profesor, lo que antes se trataba como Medida, ahora forma parte de un
concepto ms amplio que se denomina Proceso Cautelar que, adems,
en caso de insuficiencia en su aplicacin, permite recurrir a la regulacin
consignada en el Cdigo Procesal Civil(4).
Ante esta ltima y acertada apreciacin de Elas Mantero, quisiera

hacer un parntesis: es indudable que la aplicacin supletoria de la norma
(4) Cfr. ELAS MANTERO, F. Comentario inicial de la Nueva Ley Procesal del Trabajo (Parte final).
En: Actualidad Laboral. Lima, marzo de 2010, p. 4.
131
JOS VALLE BENITES
procesal civil se ha visto reforzada por diversos motivos, entre los cua-
les conviene resaltar justamente el desinters de los legisladores respecto
del proceso cautelar laboral y la redaccin defectuosa y restrictiva de la
norma jurdica, llegando a ser una costumbre judicial la aplicacin indis-
criminada y totalizadora de las normas procesales civiles en los procesos
laborales, lo cual constituye un hbito equivocado y que no debe permi-
tirse, ya que tales situaciones estn llevando al extremo de proceder a una
aplicacin mecnica de la Ley Procesal Civil en su funcin subsidiaria,
puesto que el proceso laboral mantiene su razn de ser como proceso au-
tnomo y diferenciado que constituye garanta de la efectividad del or-
denamiento jurdico laboral, debido a que, como lo reconoce Leopoldo
Gamarra Vlchez en una dura crtica a la Ley procesal en salida: (...) en
el procedimiento civil no se encuentra tan desarrollado el aspecto social
como en el procedimiento laboral. El reconocimiento y desarrollo del De-
recho del Trabajo fue origen de la necesidad de contar con un proceso
para ser posible el cumplimiento de las normas de este derecho en forma
inmediata, eficaz y sin mayores formalidades y con una verdadera au-
tonoma dogmtica(5). Alejarnos de esta evidente e indiscutible verdad,
ocasionara y est ocasionando que no se cumpla con la finalidad com-
pensadora de las desigualdades existentes entre las partes configurado-
ras de la relacin laboral, que es a lo que se orienta la norma jurdica
sustantiva.
II. REQUISITOS
Con relacin a los requisitos generales de las medidas cautelares, ha
variado la Nueva Ley Procesal de Trabajo, en tanto y en cuanto, quien las
solicita no debe cumplir necesariamente con las mismas exigencias esta-
blecidas por la anterior norma y el Cdigo Procesal Civil. Pero vemoslo
paso a paso.
1. Fundamentos de la pretensin cautelar

En primer lugar, quien solicita una medida cautelar debe exponer los
fundamentos de la pretensin cautelar (presupuestos para su procedencia)
(5) Citado por SACO BARRIOS, R. A propsito de las relaciones entre normas: vnculos entre la Ley Pro-
cesal del Trabajo y el Cdigo Procesal Civil. En: AA.VV. Estudios de Derecho del Trabajo y de la
Seguridad Social- Libro Homenaje a Javier Neves Mujica. 1 Edicin, Grijley, Lima, 2009, p. 515.
132
que son ya de conocimiento general: verosimilitud en el derecho o fumus

bonis iuris, que requiere como mnimo una apariencia, rasgo o aspecto
exterior del derecho llamado verosimilitud, por lo tanto no es exigible a
los fines de dicha comprobacin una prueba plena y concluyente, sino un
mero acreditamiento efectuado mediante un procedimiento informtico y
no a travs de un examen jurdico riguroso, el cual solo es necesario para
resolver el fondo del asunto controvertido en la demanda principal. En
este contexto, las preguntas inmediatas que cabran hacernos son: Cun-
do estamos ante un derecho verosmil?, cundo existe un derecho apa-
rente? Para resolver dicho cuestionamiento, creemos que Javier Arvalo
Vela responde acertadamente al expresar: No existe en la doctrina un
criterio definido para establecer cundo un derecho es aparente, sin em-
bargo podemos decir que un derecho tiene tal calidad cuando a la luz de
un razonamiento vlido resulte posiblemente cierto(6).
El otro presupuesto para la procedencia de la medida cautelar es el

peligro en la demora o periculum in mora, que se aprecia como la exis-
tencia de un temor fundado en la configuracin de un dao a un derecho
cuya proteccin se persigue, y que de no hacerlo en forma inmediata se
corre el riesgo de que, de recaer sentencia definitiva favorable, esta per-
manezca incumplida. Para autores como Giovanni Priori Posada esta fi-
gura jurdica ms que un presupuesto constituye la justificacin misma de
la existencia de las medidas cautelares(7), e integra su apreciacin citando
a Piero Calamandrei, cuando este expresa que el peligro en la demora es:
el inters especfico que justifica la emanacin de cualquiera de las me-
didas cautelares(8).
Dos conclusiones podemos pretender a partir de lo citado: la primera,

bastante visible y aceptada casi unnimemente por la doctrina que es la
importancia del periculum in mora en la configuracin de la medida cau-
telar; y, la segunda, es la ampliacin necesaria del concepto tradicional
(6) ARVALO VELA, J. Derecho Procesal del Trabajo. Comentarios a la Ley Procesal del Trabajo. 2 edi-
cin, Grijley, Lima, 2007, p. 223.
(7) Cfr. PRIORI POSADA, Giovanni. Ob. cit., p. 37. Un autor laboralista peruano que llega a la misma
conclusin es Javier Arvalo Vela cuando indica: (...) este presupuesto, constituye la razn de ser de
las medidas cautelares, pues, como sabemos estas persiguen evitar que el transcurso del tiempo afecte
gravemente o haga imposible el cumplimiento de un futuro fallo judicial a favor del accionante. Ver,
ARVALO VELA, Javier. Ob. cit., p. 223.
(8) dem.
133
JOS VALLE BENITES
del peligro en la demora en el nuevo proceso laboral, sobre todo en los

casos de reposicin provisional, donde se ampara, ms que el derecho con-
culcado cuya probabilidad de su ejecucin corre un riesgo de incumplimien-
to, a la persona misma del trabajador demandante cuya readmisin provi-
sional responde a la necesidad de proteccin de su subsistencia, procurando
no interrumpir en la medida de lo posible la relacin laboral y la contra-
prestacin remunerativa. Es ms, como veremos en el apartado correspon-
diente, en los casos especficos de reposicin provisional, tal pareciera que
la Nueva Ley Procesal del Trabajo no exige en algunos casos de manera
obligatoria este presupuesto (a pesar de que, como ya lo hemos menciona-
do, se constituye como la justificacin misma de las medidas cautelares).
2. Modalidades de la pretensin cautelar

En segundo lugar, se debe sealar la forma de la medida cautelar que
se solicita. He aqu otra innovacin legal que ha introducido la Nueva
Ley Procesal del Trabajo la cual ha optado por considerar expresamente
que las medidas cautelares previstas en otros ordenamientos procesales,
entre ellos el Cdigo Procesal Civil, tambin son de aplicacin a los pro-
cesos laborales sin ninguna limitacin o restriccin.
En este sentido, creo que resulta coherente esta considerable dife-

rencia con su antecesora, que permita interpretar que las nicas medidas
cautelares que se podan conceder en un proceso laboral cuya pretensin
principal era de naturaleza econmica, eran los embargos en forma de ins-
cripcin y administracin. Es razonable, pues, que se haya postulado la
aplicabilidad de la enumeracin abierta de medidas cautelares que contie-
ne la norma procesal civil, al referirse a: (...) cualquier otra contempla-
da en la norma procesal civil u otro dispositivo legal (...); incluso se ha
previsto de igual forma y de manera atinada una formulacin ms abierta
para todos aquellos supuestos que carezcan de una regulacin especfica,
aludiendo a aquellas medidas cautelares genricas no prevista[s] en las
normas procesales, artculo 54 de la Ley N29497, asunto fundamental
dentro del proceso de trabajo porque permitir hacer operativas medidas
cautelares indeterminadas en lo concerniente a todo tipo de pretensiones,
abarcando no solo las relacionadas a derechos de contenido patrimonial.
No hay duda que esta viabilidad de una tutela cautelar genrica en el pro-
ceso laboral ser de gran utilidad al momento de hacer efectiva una idnea
proteccin judicial de los derechos fundamentales laborales.
134
3. Indicacin de los bienes y el monto de la afectacin

La tercera de estas exigencias est relacionada con indicar, si fuese el
caso, los bienes sobre los que recaer la medida y el monto de la afecta-
cin. En el anlisis de este punto, diferimos de lo expuesto por Francisco
Gmez Valdez, quien expresa de manera general que: la norma hace la
alegacin de que esta enumeracin es potestativa, pues se presentar si
fuese el caso, con lo cual la obligatoriedad de su enumeracin queda
eventualmente descartada(9). Consideramos que la frmula de la indica-
cin de los bienes, depender del tipo de medida cautelar solicitada. En
este sentido, siempre ser de obligatoria enumeracin cuando la contro-
versia principal contenga aspectos dinerarios o econmicos, ya que si no
fuese el caso, como lo son las pretensiones extrapatrimoniales, no habra
razn de ser para el cumplimiento de este requisito.
En lo relacionado al monto del crdito que se pretende garantizar,

este generalmente es determinado por el mismo importe de los derechos
laborales reclamados en el escrito de demanda; siendo esto as, podemos
observar que el monto de la afectacin es indicado conforme al criterio
del solicitante de la medida cautelar, lo cual tendr que ser valorado por
el juez en un primer grado y contradicho por el ejecutado en un segundo
grado. Hay que tener presente que aqu el solicitante de la medida debe
indicar clara y expresamente los bienes sobre los que recaer la medida
cautelar (no es suficiente designar el bien que se quiere afectar, sino que
se debe acreditar, en la misma solicitud cautelar, que dicho bien le per-
tenece al presunto obligado) y el monto de la afectacin, de manera tal
que pueda garantizar no solo la satisfaccin del inters demandado, sino
tambin con la finalidad de evitar contratiempos judiciales.
4. Contracautela
En cuarto lugar, de los requisitos generales para la solicitud de una
medida cautelar, est el ofrecimiento de la contracautela(10), que es la ga-
ranta que debe aportar aquel que solicita alguna medida cautelar para
(9) GMEZ VALDEZ, Francisco. Ob. cit., p. 514.

(10) En este sentido, el profesor Javier Arvalo Vela, indica que: La doctrina considera mayoritariamente que
presupuestos para la procedencia de las medidas cautelares: la apariencia en el derecho y el peligro en
la demora, mientras que la contracautela constituye presupuesto para su efectivizacin. En: AREVALO
VELA, Javier. Ob. cit., p. 222.
135
JOS VALLE BENITES
asegurar la reparacin de los eventuales daos y perjuicios que se pudie-

ran generar por la traba de ellas. En efecto, si el contenido de la medida
cautelar adquiere el grado de intromisin en la esfera jurdica del deman-
dado, intrusin que tiene las caractersticas de inmediata e inopinada, es
comprensible que el peticionante otorgue como contraparte una garanta
que ponga al ejecutado a salvo de posibles abusos y que le asegure una
indemnizacin por daos y perjuicios en caso de que la medida cautelar
resulte injustificada, por innecesaria y/o maliciosa. Es el juez quien final-
mente fija la naturaleza y monto de la contracautela, pudiendo aceptar la
que proponga el solicitante de la medida, graduarla, modificarla o, inclu-
so, cambiarla.
La caucin puede ser de naturaleza real (depsito de dinero, hipote-

ca, prenda, entre otros) o de naturaleza personal. Dentro de esta ltima se
incluye a la caucin juratoria, para lo cual el solicitante deber legalizar
su firma ante el secretario respectivo. Podra decirse que la caucin jura-
toria constituye el nivel ms bajo de las contracautelas, ya que solo con-
siste en la declaracin jurada que el demandante formaliza ante el juez,
de manera solemne, haciendo presente que por carecer de bienes reales
no podra asumir el riesgo de la cautela solicitada. En los procedimientos
cautelares laborales lo ms comn es que el trabajador demandante pre-
sente caucin juratoria y sea aceptada la misma por parte del juzgador,
debido a dos razones principales: en este tipo de procesos existe mayor
verosimilitud del derecho y el estado de continua necesidad econmica
del solicitante, que le impide en la mayora de casos otorgar una caucin
real, la cual podra no solo causar consecuencias econmicas personales
y/o familiares perjudiciales en la vida del accionante, sino que podra
convertir en ilusos estos tipos de instrumentos procesales.
Es vlido precisar que existe una situacin especial que diferencia a

ambas normas procesales, referida a la no obligacin de presentar con-
tracautela no prevista en la Ley N26636, en cuanto a aquellos traba-
jadores a quienes se les ha concedido auxilio judicial. Segn la saliente
Ley Procesal del Trabajo, ofrecer contracautela es un requisito esencial
previsto en el numeral 3 del artculo 97 de la norma precitada, la cual,
por su especialidad, exclua a los sujetos exceptuados de la obligacin de
presentar contracautela precisados en el artculo 614 del Cdigo Procesal
Civil que consideraba, entre ellos, a la parte a quien se le haba conce-
dido auxilio judicial. La nueva norma procesal ha omitido la regulacin
136
de la contracautela con lo que surgiran dos criterios interpretativos: que

la contracautela ha desaparecido de los procesos cautelares laborales (no
obligatoriedad) para el universo de trabajadores solicitantes o que, en
atencin a lo dispuesto por la norma civil, de aplicacin supletoria, solo
estn exceptuados de presentarla aquellos trabajadores a quienes se les ha
concedido auxilio judicial.
A pesar de que la contracautela, doctrinariamente, es un requisito

esencial dentro de la figura jurdica de las medidas cautelares, no es tan
inconcebible la primera va interpretativa, ya que solo reflejara la situa-
cin real de la contracautela dentro de los procesos laborales, al haberse
convertido la caucin juratoria en una declaracin de simple trmite para
el trabajador y que, en realidad, no ofrece ninguna garanta a la contra-
parte procesal, siendo en los hechos totalmente innecesaria su utilizacin.
No criticamos esta posicin, ms bien la avalamos de acuerdo a las mis-
mas razones por las que avalamos la presentacin solo de caucin jurato-
ria en las medidas cautelares (mayor verosimilitud del derecho y continua
necesidad econmica del solicitante). Aun as, es necesario expresar que
el segundo criterio interpretativo puede considerarse de mayor solidez
no solo por la concordancia doctrinaria y legal en cuanto a los requisitos
que deben tener las medidas cautelares, sino por la reminiscencia tcita y
expresa del artculo 54 de la Nueva Ley Procesal del Trabajo al Cdigo
Procesal Civil.
5. rgano de auxilio judicial

Por ltimo, cabe nombrar entre los requisitos generales, la designa-
cin de los rganos de auxilio judicial, que estn constituidos por la con-
tribucin de terceros designados por el juez: estos son auxiliares externos
del proceso que colaboran en mayor o menor grado para custodiar bienes
o personas por mandato judicial; en otras palabras, son rganos que con-
tribuyen a la efectivizacin de las medidas cautelares dictadas por el juez.
Pueden ser personas, naturales o jurdicas, ajenas al proceso o, de manera
excepcional, los mismos litigantes. Cuando se trate de persona natural, se
acreditar su identificacin anexando copia legalizada de su documento
de identidad personal.
Siguiendo este lineamiento es preciso recalcar que los rganos de

auxilio judicial son auxiliares de los jueces y no de los litigantes, no
137
JOS VALLE BENITES
depende de estos, y las relaciones que podran darse con los mismos son
indirectas, a travs de las instrucciones o directivas que le imparta el juez
dentro de las incidencias del proceso. No interesa que el ente juzgador
designe o no al rgano de auxilio judicial, o lo haga a propuesta de los
litigantes, la custodia la encarga el juez, la deja sin efecto, la cambia, da
instrucciones, etc., y ante l deben ser rendidas la totalidad de las cuentas
de la tarea encomendada. Otra de las caractersticas del rgano de auxi-
lio judicial es que tienen una composicin bastante elstica, variable,
pudiendo concurrir una pluralidad de rganos en atencin a situaciones
como el nmero de bienes, la naturaleza y la ubicacin de estos(11).
Como lo dijimos anteriormente, los rganos de auxilio judicial pue-

den ser personas naturales o pueden agruparse en instituciones pblicas
o privadas, al igual, pueden tambin ser constituidos por funcionarios ad-
ministrativos. Constituyen rganos de auxilio los depositarios, custodios,
interventores, administradores y las autoridades policiales. A diferencia
de los peritos no existe profesin u oficio especialmente predetermina-
do para el cargo, tampoco existen registros judiciales a los que recurrir
para la designacin, quedando esta librada al arbitrario judicial, ante la
propuesta que hace el solicitante(12). Por ltimo, cabe mencionar que de
acuerdo a los lineamientos normativos, la actividad realizada por estos
auxiliares externos del proceso no es gratuita, muy por el contrario, las
leyes al respecto disponen que los rganos de auxilio judicial debern
percibir una determinada retribucin que a su solicitud les fijar el ente
juzgador.
III. INNOVACIONES Y PRECISIONES DE LA NUEVA LEY

PROCESAL DEL TRABAJO
En este apartado, con una finalidad puramente didctica, nos limi-
taremos a fijar de forma breve algunas modificaciones (innovaciones,
omisiones y precisiones) de la reciente norma laboral con respecto a su
predecesora, teniendo en cuenta siempre que el nuevo proceso cautelar
(11) Cfr. LEDESMA NARVEZ, M. Los nuevos procesos de ejecucin y cautelar. 1 edicin, Gaceta Jurdi-
ca, Lima, 2008, pp. 23 y 24.
(12) Ibdem, p. 22.
138
se regir por la simplificacin de los procedimientos establecidos en el

principal.
1. Medida cautelar fuera del proceso

Aparte de las coincidencias ya descritas, otra novedad importante
trada por la Nueva Ley Procesal de Trabajo, es que en adelante las medi-
das cautelares podrn ser solicitadas y concedidas no solamente dentro de
un proceso ya iniciado sino que tambin podrn solicitarse y concederse
antes de que se interponga la demanda, de forma similar a los procesos
civiles. En tales casos se denominan medidas cautelares fuera de proce-
so; de este modo, el trabajador tendr la posibilidad de acudir al rga-
no jurisdiccional sin haber presentado la correspondiente demanda. En
este caso, no estamos ante un proceso, sino ante un procedimiento, por-
que todo proceso se inicia con una demanda. Este pedido cautelar es una
instancia, porque constituye una etapa previa a la actuacin del rgano
jurisdiccional(13). Tal como es previsible, el juez que conocer la deman-
da ser el mismo ante quien se solicit y ejecut previamente la medida
cautelar. La norma procesal vigente, la Ley N26636, solamente admita
medidas cautelares dentro de un proceso.
Recogiendo las disposiciones del Cdigo Procesal Civil sobre esta

materia, cuando se concede una medida cautelar fuera de proceso, una
vez que esta es ejecutada el demandante tiene que interponer su deman-
da ante el mismo juez dentro del plazo de diez das hbiles posteriores a
dicho acto, aplicndose supletoriamente lo establecido por el artculo 636
del citado cuerpo normativo. En todo caso, de no interponer la demanda
o, hacindolo, es rechazada liminarmente, la medida cautelar caduca de
pleno derecho. Por otro lado, tan igual que en los procesos civiles, las
medidas cautelares en los procesos laborales se tramitan en cuaderno se-
parado del principal.
2. Solicitud de parte de una medida cautelar

Toda medida cautelar requiere necesariamente instancia de parte, for-
mulando la misma a travs de una solicitud. De este modo, el juez laboral
no podr otorgar una medida cautelar de oficio; siempre tendr que haber
(13) Ibdem, p. 16.
139
JOS VALLE BENITES
sido solicitada previamente por la parte que pretende beneficiarse con

ella. La voluntad de pedir una medida cautelar a travs de la correspon-
diente solicitud se constituye como el inicio mismo del proceso cautelar,
cuyo objetivo final es lograr el pronunciamiento de la jurisdiccin al res-
pecto y el aseguramiento del derecho peticionado en el proceso princi-
pal; la importancia de dicha solicitud radica en que se constituye como
el medio idneo en que se plantear la pretensin cautelar y en donde
se fijar la forma de esta. Puede solicitarse una o ms medidas cautela-
res dentro de un mismo proceso, correspondiendo al juez decidir sobre la
procedencia de cada una de ellas.
En este sentido, nos comenta Fernando Elas Mantero, la experien-

cia nacional en materia de medidas cautelares a juicios de muchos no es
positiva, pues debido a la libertad que tiene el juez con respecto a las de-
cisiones que adopta en el proceso cautelar, se aprecia que estas son con-
cedidas generalmente con mucha generosidad y usualmente sobre la base
de consideraciones que no son estrictamente jurdicas(14). Dicho comenta-
rio no debera pasar desapercibido si tomamos en cuenta que, conforme
se comprueba de manera cotidiana, existen no pocos litigantes que actan
con malicia y mala fe, utilizando las medidas cautelares como mecanis-
mos y armas de presin, afectando en gran medida la esfera patrimonial
del demandado, ya que le otorga una situacin de ventaja frente a su con-
traparte(15). No debe, pues, olvidar el juzgador que la adecuacin(16) tam-
bin forma parte de los presupuestos esenciales para la concesin de toda
medida cautelar, y cuya estricta revisin podra superar el problema en
este apartado denunciado.
(14) Cfr. ELAS MANTERO. Ob. cit., p. 5.

(15) Cfr. PELEZ BARDALES, M. Medidas cautelares en el Proceso Civil. 1 Edicin, Grijley, 2008, Lima,
p. 24.
(16) Al respecto, la medida cautelar no debe tener otra finalidad que la de actuar como medio de garanta de
efectividad de la pretensin en caso esta sea amparada en las sentencia. La relacin entre medida cautelar
y pretensin planteada en la demanda es de idoneidad, y a ello se refiere la adecuacin, como presupues-
to de las medidas cautelares. Esta relacin de idoneidad que supone la adecuacin, determina la nece-
sidad de que se otorguen medidas cautelares que sean congruentes y proporcionales con, precisamente,
el objeto que es materia de esta tutela de aseguracin. La congruencia se refiere a la correlacin lgica
que necesariamente deber establecerse entre la cautelar concedida y el objeta de la tutela. En cuanto a
proporcional quiere decir que el sacrificio que supone la concesin de una medida cautelar sea el nece-
sario para lograr la garanta de efectividad que se requiere con la medida cautelar obtenida. Cfr. PRIORI
POSADA, G. Ob. cit., p. 87.
140
3. La concesin inaudita pars de las medidas cautelares

Las medidas cautelares se dictan sin conocimiento de la contrapar-
te (sea concedida o rechazada la peticin cautelar), con la finalidad de
garantizar su ejecucin. Ello con el evidente propsito de que el posible
afectado por la medida no desarrolle el esfuerzo correspondiente para
neutralizarla, con lo cual se enerva los efectos que pretende obtener. La
parte afectada con la medida cautelar toma conocimiento de ella cuan-
do esta es ejecutada, en cuyo caso recin podr apersonarse al proceso
cautelar y, de estimarlo conveniente, interponer los recursos que la ley le
autoriza.
Mariano Pelez Bardales nos dice al respecto: La ausencia previa

del derecho de defensa, por la peculariedad de esta medida, no vulnera
el derecho a la tutela jurisdiccional ni lesiona tampoco la norma cons-
titucional, en razn de que la concesin sin notificacin previa y previo
debate se equilibra con la contracautela exigida y, especialmente porque
al tener la medida cautelar como finalidad esencial el cumplimiento de la
sentencia, esta podra frustrarse si el sujeto pasivo conociera previamen-
te la existencia de la pretensin cautelar(17). Dentro de los procesos cau-
telares en materia laboral, al tener la contracautela una mnima eficacia
protectora para la contraparte, la fundamentacin nica y ltima de esta
caracterstica de inaudita pars la constituira su propia finalidad, esto es,
de que la medida interpuesta no sea vea truncada por el accionar del em-
plazado, al tener conocimiento de ella.
4. El caso especial de procedencia de las medidas cautelares

Es de observarse que los casos especiales de procedencia estableci-
dos en el artculo 99 de la Ley N26636 tcitamente han sido derogados
en la nueva norma. Dicho articulado se refera a la procedencia de medi-
das cautelares cuando la sentencia de primera instancia haba sido favo-
rable al demandante, aunque la misma fuese impugnada, de este modo, el
solicitante no estaba obligado a acreditar la apariencia del derecho ni el
peligro en la demora, lo cual era una prerrogativa a aquel. Si bien es cier-
to, en un primer momento, se podra criticar la postura de la Nueva Ley
Procesal del Trabajo al omitir este beneficio procedimental, consideramos
(17) Ver PELEZ BARDALES, Mariano. Ob. cit., p. 42.
141
JOS VALLE BENITES
que la celeridad con los que han sido ideados los nuevos procesos labo-
rales hacen innecesarios los casos especiales de procedencia establecidos
en la saliente Ley Procesal del Trabajo, ya que prcticamente se estara
hablando de recin solicitar una medida cautelar en un proceso que ya
estara ad portas de concluir. Siguiendo este lineamiento, como ya ha-
bamos mencionado en prrafos anteriores, lo ms probable, ante proce-
sos tan rpidos, es que las medidas cautelares idneas sean aquellas que
se soliciten fuera del proceso o, a ms tardar, apenas iniciado el proceso
principal.
IV. CLASES DE MEDIDAS CAUTELARES

Segn se ha expuesto, la Nueva Ley Procesal de Trabajo ha estable-
cido con suficiente claridad que en los procesos laborales podrn dictar-
se todo tipo de medidas cautelares, contempladas en el Cdigo Procesal
Civil o en otros ordenamientos procesales. Siguiendo este lineamiento, se
aprecia que las medidas cautelares que se pueden aplicar en el proceso
respectivo en materia laboral son:
1. Las medidas reguladas en la propia ley que se comenta (reposi-

cin provisional y asignacin provisional).
2. Las medidas cautelares contempladas en la norma procesal civil

u otro dispositivo legal.
3. Las medidas genricas no previstas en las normas procesales.
1. Las medidas reguladas en la propia ley que se comenta

En el marco de la Nueva Ley Procesal del Trabajo, se regulan dos si-
tuaciones referidas especficamente a los conflictos de naturaleza laboral.
La primera ha sido denominada: Medida especial de reposicin provi-
sional, y la otra, la cual ya estaba prevista en la saliente ley procesal,
denominada: Asignacin provisional.
A) Medida especial de reposicin provisional
Tratada en el primer prrafo del artculo 55 de la nueva norma, en la

que se establece lo siguiente: El juez puede dictar entre otras medidas
142
cautelares, fuera o dentro del proceso, una medida de reposicin provi-

sional, cumplido los requisitos ordinarios. Sin embargo, tambin puede
dictarla si el demandante cumple los siguientes requisitos: a) Haber sido,
al momento del despido, dirigente sindical, menor de edad, madre ges-
tante o persona con discapacidad; b) estar gestionando la conformacin
de una organizacin sindical; y, c) el fundamento de la demanda es ve-
rosmil. Si la sentencia firme declara fundada la demanda, se conser-
van los efectos de la medida de reposicin, considerndose ejecutada la
sentencia.
Como es de observarse, estamos ante una disposicin con un conteni-

do bastante novedoso para los procesos ordinarios laborales y cuya futura
aplicacin ha creado una expectativa inusual entre los usuarios de la jus-
ticia laboral (trmino correcto utilizado en la Exposicin de Motivos del
Proyecto de la Nueva Ley Procesal del Trabajo) y cuya justificada, reque-
rida y necesaria regulacin la encuentro acorde tanto con la modernidad
normativa contenida en el relativamente reciente Cdigo Procesal Cons-
titucional, como con los pronunciamientos que en materia constitucional-
laboral ha emitido en estos ltimo aos nuestro Tribunal Constitucional.
En trminos generales, la medida cautelar de reposicin provisional

se sita en el contexto de un proceso cuya pretensin principal es la re-
posicin del trabajador ante la justicia ordinaria cuando se cuestiona la
extincin del vnculo laboral, siempre y cuando el solicitante acredite los
requisitos analizados: fumus bonis iuris y periculum in mora; en lo con-
cerniente a la contracautela, tal parece que en la totalidad de casos el so-
licitante estar exonerado de presentarla al obtener siempre, en este tipo
de procesos, auxilio judicial (de acuerdo a los anteriores argumentos al
respecto), pues no olvidemos que estamos ante extinciones intempestivas
y probablemente lesionadores de derechos fundamentales que justifica-
rn el otorgamiento de auxilio judicial en tanto y en cuanto el trabaja-
dor, de un momento a otro, se ha quedado sin su medio primordial de
subsistencia.
Una situacin ms controversial es la obligatoriedad de los otros

dos requisitos fumus bonis iuris y periculum in mora, ya que de acuer-
do al artculo 55 se parecen diferenciar hasta tres tipos de protecciones
(no tres tipos de trabajadores, como de manera continua he escucha-
do en varias exposiciones): la primera, al universo de trabajadores que
143
JOS VALLE BENITES
peticionan reposicin, para quienes la obligatoriedad de la apariencia

del derecho y el peligro en la demora es de indispensable presentacin
(parte introductoria del articulado al indicar que deben ser cumplidos los
requisitos ordinarios); el segundo tipo de proteccin, ms acentuada, a
aquellos trabajadores que peticionan reposicin y que no se encuentran
dentro de las causales taxativas del despido nulo (despido incausado, des-
pido fraudulento) quienes se encuentran bajo proteccin procesal de la
nueva ley a travs del numeral 2 de su artculo 2, quienes tendran que
probar solamente el fumus bonis iuris, de acuerdo al numeral c) del ar-
tculo 55; y una tercera proteccin a quienes han sido, al momento del
despido, dirigente sindical, menor de edad, madre gestante o persona con
discapacidad; y estar gestionando la conformacin de una organizacin
sindical, para quienes la proteccin es absoluta al poderse dictar medida
cautelar solo con el hecho de tener las condiciones antes descritas, sin
presentacin alguna de requisito. Otra posicin a la asumida, la expo-
ne Pedro Morales Corrales (en un artculo publicado el 2 de febrero del
ao en curso en el diario El Peruano, junto con Michael Vidal Salazar)
cuando indica: En esa lnea, se establece la posibilidad de solicitar una
reposicin provisional cuando se cuestiona la extincin del vnculo labo-
ral, exigindose solo que el reclamo sea verosmil (y no que se pruebe
el peligro en la demora y se ofrezca contracautela) cuando el demandan-
te es dirigente sindical, menor de edad, madre gestante o persona con
discapacidad.
Como consideracin final, solo resta decir tratndose de una medida

cautelar por la cual el juez anticipa el posible fallo de su sentencia, si
estando vigente la reposicin provisional la sentencia final declara fun-
dada la demanda interpuesta por el trabajador no ser necesario que se
inicie propiamente la etapa de ejecucin pues se entender que la sen-
tencia ya ha sido ejecutada. Por el contrario, si la sentencia declara in-
fundada la demanda, la medida cautelar deber ser cancelada de pleno
derecho, aun cuando aquella sea impugnada, salvo que excepcionalmente
el juez conceda mantener la vigencia de la medida a peticin del trabaja-
dor demandante.
B) Asignacin provisional
De igual modo, el artculo 56 de la Nueva Ley Procesal del Traba-

jo trata otra medida cautelar especfica, empeada en anular la posicin
144
disminuida del trabajador que ha sido intempestivamente despedido,

aunque su naturaleza es distinta a la anteriormente comentada, ya que
esta procura dotar al trabajador de un auxilio de ndole econmico: De
modo especial, en los procesos en los que se pretende la reposicin, el
juez puede disponer la entrega de una asignacin provisional mensual
cuyo monto es fijado por el juez y el cual no puede exceder de la ltima
remuneracin ordinaria mensual percibida por el trabajador, con cargo a
la Compensacin por Tiempo de Servicios. Si la sentencia firme ordena
la reposicin, el empleador restituye el depsito ms sus intereses y, en
caso de ordenarse el pago de remuneraciones devengadas, se deduce la
asignacin percibida. Est claramente visto, pues, que la disposicin
transcrita guarda ntima relacin con el artculo 41 del TUO de la Ley de
Productividad y Competitividad Laboral, aprobado por Decreto Supremo
N003-97-TR, que contempla la posibilidad de conceder en los procesos
de nulidad de despido una asignacin provisional al trabajador mientras
dura el trmite del proceso.
Siguiendo a Carlos Blancas Bustamante: En su concepto legal, la

asignacin provisional, es una medida cautelar sobre el fondo, en virtud
de la cual el empleador est obligado por mandato judicial, a abonar al
trabajador durante el juicio de impugnacin del despido, una suma de
dinero que compense las remuneraciones que este deja de percibir(18).
Justamente esta suma de dinero, que es el monto de la asignacin provi-
sional, no podr exceder del equivalente a la ltima remuneracin ordi-
naria mensual percibida por el trabajador antes del despido, y se abona
con cargo a la Compensacin por Tiempo de Servicios del trabajador.
Concordando esta figura con argumentos ya esgrimidos en este mismo
trabajo, vemos que esta asignacin provisional de contenido econmico
solo se concede a solicitud del demandante, quien puede solicitarla al in-
terponer la accin o en cualquier estado del proceso.
Segn sea el resultado del proceso, si la sentencia final ordenara la

reposicin del trabajador el empleador deber restituir los depsitos ms
sus intereses y, si a su vez ordena el pago de remuneraciones devengadas
(18) En: BLANCAS BUSTAMANTE, Carlos. El despido en el Derecho Laboral peruano. 2 Edicin, ARA
Editores, 2006, Lima, p. 364.
145
JOS VALLE BENITES
desde la fecha de despido hasta la efectiva reposicin del trabajador, las

asignaciones entregadas se deducen de estas.
2. Las medidas cautelares contempladas en la norma proce-

sal civil u otro dispositivo legal
Sobre este segundo grupo de medidas cautelares, que son aquellas
contempladas en la norma procesal civil u otro dispositivo legal, se dar
un conciso resumen basado en las caractersticas generales de estas me-
didas, con directa incidencia, claro est, de las medidas cautelares com-
prendidas en nuestro Cdigo Civil.
A) Medidas para futura ejecucin forzada
Son denominadas tambin de mero aseguramiento, pues estn desti-

nadas precisamente a asegurar la ejecucin forzada ante el incumplimien-
to de obligaciones pecuniarias. Esto nos lleva a sealar que la afectacin
de los bienes del obligado, bajo cualquiera de las medidas para futura
ejecucin forzada, constituye un acto previo para la ejecucin forzada
de una sentencia de condena. Las medidas cautelares para futura eje-
cucin forzada, de acuerdo con la previsin que efecta el cdigo, son
las siguientes: embargo, secuestro y anotacin de demanda en Registros
Pblicos.
Embargo
Hugo Alsina define al embargo como una medida procesal de garan-

ta que busca la individualizacin e indisponibilidad del bien afectado,
mediante el cual se asegura el importe obtenido para la realizacin ju-
dicial de aquel que ser aplicado a satisfacer el inters del acreedor. De
acuerdo a su naturaleza, procede an en los casos en que el bien o dere-
cho se encuentre en posesin de un tercero(19). Nuestra norma civil prev
como formas de embargos, los siguientes:
- Embargo en forma de depsito y secuestro: de acuerdo al artculo

649 del Cdigo Procesal Civil, el embargo en forma de depsito
(19) Citado por PELEZ BARDALES, Mariano. Ob. cit., p. 70.
146
constituye una medida conservativa de un bien especfico (bien

debidamente individualizado) del deudor, con la finalidad de ga-
rantizar su conservacin para una futura ejecucin. Cuando recae
sobre bienes muebles del obligado, este ser constituido en de-
positario, salvo que se negase a aceptar la designacin, en cuyo
caso se proceder al secuestro de los bienes; cuando el secuestro
recae sobre bienes muebles, estos sern depositados a la orden
del juzgado.
- Embargo en forma de inscripcin: sealado en el artculo 656 del

Cdigo Procesal Civil, el cual indica que, tratndose de bienes
registrados, la medida puede ejecutarse inscribindose al mo-
mento de la afectacin, siempre que esta resulte compatible con
el ttulo de propiedad ya inscrito. De este modo, la presente me-
dida cautelar tiende a cumplir una funcin de garanta a travs de
la inscripcin en el registro, tratndose indistintamente de bienes
muebles o inmuebles debidamente registrados e, incluso, pudien-
do alcanzar a derechos patrimoniales de propiedad industrial.
- Embargo de inmueble no inscrito: previsto en el artculo 650 del

Cdigo, el cual se ejecuta nombrndose necesariamente como
depositario al propio obligado, lo que supone que no puede de-
signarse como rgano de auxilio judicial a terceros. Este tipo de
embargo se trata en el fondo de una medida cautelar de embargo
en forma de secuestro que recae sobre un bien inmueble que no
ha tenido acceso a la vida registral, pero que conforma el patri-
monio del obligado.
- Embargo en forma de retencin: supuesto recogido en el artculo

657 de la norma procesal civil, la cual recae sobre derechos de
crdito u otros bienes en posesin de terceros (cuentas banca-
rias, por ejemplo), cuyo ttulo es el afectado con ella. En estas
medidas es usual que el juez ordene al poseedor retener el pago
a la orden del juzgado, depositando el dinero en el Banco de la
Nacin.
- Embargo en forma de intervencin en recaudacin: modalidad

que se encuentra prevista en el artculo 661 del Cdigo Proce-
sal y cuya finalidad es el embargo de los ingresos propios de
147
JOS VALLE BENITES
una empresa de persona natural o jurdica, en cuyo caso el juez

designar uno o ms interventores recaudadores para que reca-
ben directamente los ingresos de aquella. La resolucin cautelar
debe precisar el nombre del interventor y la periodicidad de los
informes que debe remitir al juez. Ante la pretensin dineraria
del ex trabajador, este solicita que se nombre a un interventor re-
caudador para que recabe directamente los ingresos de su antiguo
empleador.
- Embargo en forma de intervencin en informacin: contenido en

el artculo 665 del Cdigo Procesal Civil y aplicable cuando se
solicite recabar informacin sobre el movimiento econmico de
una empresa, persona natural o jurdica. El juez nombrar tam-
bin en estos casos interventores informadores, sealndoles el
lapso durante el cual deben verificar directamente la situacin
econmica del negocio afectado. El objetivo de esta medida cau-
telar es acceder a informacin tradicionalmente reservada del
empleador, relacionada con sus movimientos econmicos.
- Embargo en forma de administracin de bienes: regulada tam-

bin en la norma vigente, Ley N26636, y tiene por finalidad la
de administrar directamente una unidad de produccin o comer-
cio. En este caso, el administrador asume la representacin y ges-
tin de la empresa, concedindosele las facultades necesarias de
representacin y gestin. Muy frecuente en caso de pretensiones
de un colectivo de trabajadores y ante riesgo de desaparicin del
negocio, en cuyo caso los trabajadores pretenden asumir la admi-
nistracin directa de la empresa y preservar la continuidad de la
fuente de riqueza.
Secuestro:
En palabras de Mariano Plaez Bardales el secuestro es una medida

ms drstica que el embargo, razn por la cual el juez debe apreciar su
procedencia, valorando debidamente los requisitos y presupuestos lega-
les, incluso con mayor celo y cuidado que en el caso del embargo(20). El
(20) Ibdem, p. 135.
148
referido autor, cita a Ugo Rocco para definir esta figura como: una orden
con la que el rgano jurisdiccional competente, a solicitud de un suje-
to interesado, le quita la disponibilidad de un bien, mueble o inmueble
o de una universalidad de bienes, o de una hacienda, a otro sujeto que
lo detenta o de una cosa que constituye una prueba real preconstituida
proveyendo a la custodia de ellos, de forma que quede inmodificada la
situacin de hecho o de derecho evitando el peligro de que por hechos
naturales o voluntarios sean suprimidos o eliminados o restringidos los
intereses del Derecho sustancial o procesal(21). Este tipo de medida cau-
telar es admisible cuando el proceso principal tiene por finalidad concreta
la dilucidacin del derecho de propiedad o posesin sobre determinado
bien, el cual quedar afectado con la medida mediante la desposesin de
su tenedor y ulterior entrega a un custodio que es designado por el juez.
Nuestro Cdigo Procesal Civil, en su artculo 643, sistematiza dos

tipos de secuestro: por un lado, el secuestro judicial; al igual, regula el
secuestro conservativo. En palabras de Marianella Ledesma Narvez, el
secuestro judicial es una medida cautelar de conservacin de un bien es-
pecfico, como tal garantiza el mantenimiento de la integridad del bien
de litis hasta el final del proceso, desapoderando al poseedor del bien y
entregndolo a un tercero, quien se convierte en custodio. Por otro lado,
el secuestro judicial tiende a preservar la integridad o evitar el uso de la
cosa que constituye materia de un litigio actual o futuro y recae por lo
tanto sobre el objeto mediato de la pretensin principal ya interpuesta o
que se ha de interponer. La diferencia entre ambos estriba en que, a dife-
rencia del secuestro judicial, el conservativo recae sobre cualquier bien o
derecho del deudor y tiende a asegurar un mandato ejecutivo(22).
Anotacin de la demanda en Registros Pblicos
Variada y uniforme jurisprudencia ha establecido de que la anotacin

de la demanda, como medida cautelar, tiene como finalidad y fundamento
primordial: la publicidad, pero, a la vez, paralelamente, cumple otras fun-
ciones como las relativas a la proteccin del posible derecho del deman-
dante, la seguridad de los negocios jurdicos y la eficacia de la decisin
(21) Ibdem, pp. 134 y 135.

(22) Cfr. LEDESMA NARVEZ, Marianella. Ob. cit., p. 168.
149
JOS VALLE BENITES
final. A travs de la anotacin de la demanda se busca asegurar la publi-

cidad de los procesos relativos a bienes inmuebles o bienes registrables,
frente a la eventualidad que las sentencias que en ellos recaigan hayan de
ser opuestas a terceros adquirientes del bien litigioso o a cuyo favor se
constituya un derecho real sobre este.
Hay que tener presente que esta anotacin en el registro no altera el

derecho o los derechos que aparecen inscritos ni, igualmente, constituye
una garanta a favor del demandante ni le otorga facultades para enajenar
o trasmitir el derecho, ya que la medida cautelar de anotacin de la de-
manda tiene como nico fin otorgar publicidad al proceso y prevenir con
respecto a los bienes o derechos inscritos.
B) Medidas temporales sobre el fondo
La medida cautelar sobre el fondo es una medida excepcional, que

consiste en la ejecucin anticipada de lo que el juzgador va a decidir en
la sentencia, en su integridad o solo en sus aspectos sustanciales, por la
necesidad impostergable de quien la pide o por la firmeza del fundamento
de sus acciones y prueba que aporte. Las submodalidades previstas para
esta clase de medida cautelar no guardan demasiada relacin con las me-
didas que se pudiesen prever o ejecutar provenientes del aseguramiento
de futuras sentencias que se originen de una controversia de carcter la-
boral, as, tenemos entre ellas: asignacin anticipada de alimentos, asun-
tos de familia e inters de menores, administracin de bienes, desalojo.
C) Medidas innovativas
Estn normadas en el artculo 682 del Cdigo Procesal Civil, articu-

lado por el cual se establece que ante la inminencia de un perjuicio irre-
parable, puede el juez dictar medidas destinadas a reponer un estado de
hecho o de derecho, cuya alteracin vaya a ser o es el sustento de la de-
manda. Esta medida es excepcional por lo que solo se conceder cuando
no resulte aplicable otra prevista en la ley. Lo interesante de esta medida
es que muchos autores consideran que su sola existencia hace redundante
la medida cautelar especial de reposicin provisional, y que es aplicable
tambin, desde lo dispuesto por variadas Ejecutorias y el Pleno Jurisdic-
cional Nacional Laboral de 2008, a la an vigente Ley N26636, lo que
150
considero es una verdad a medias. La medida innovativa es una medida

cautelar excepcional y as es como debemos tratarla.
En el mbito de la vigente Ley Procesal del Trabajo, sera casi de im-

posible empleo ya que, si vamos a importar instrumentos procesales de
otras legislaciones mediante la aplicacin supletoria, debemos tener en
cuenta la doctrina y las uniformes ejecutorias que delimitan los mbitos
de esta figura jurdica, teniendo que apreciar que la jurisprudencia ha es-
tablecido de manera unnime que por su naturaleza y efectos jurdicos,
esta medida resulta ser ms excepcional que la medida cautelar de prohi-
bicin de innovar, porque adelanta los efectos de la sentencia de mrito
como si esta hubiera sido fundada, situacin que reviste un riesgo mucho
mayor, no siendo suficiente para dicha medida la contracautela en forma
de caucin juratoria, para garantizar el resarcimiento de los posibles
daos que pudiera ocasionar.
Siendo pues el ofrecimiento de contracautela un requisito primordial

para la saliente Ley Procesal del Trabajo, Ley N26636, el trabajador pe-
ticionante tendra que ofrecer otro tipo de contracautela personal (como
la fianza, por ejemplo) o una de naturaleza real, lo que, en la mayora de
casos estara imposibilitado de ofrecer dada su ya comentada connotacin
econmica. De la misma forma, en cuanto a la nueva norma procesal, si
bien es cierto, la contracautela ha desaparecido de la redaccin, pudiendo
preverse que no es obligatorio su ofrecimiento, hay que tener en cuenta
que legalmente, dada su excepcionalidad, solo podr ser concedida cuan-
do no resulte aplicable otra prevista en la ley. Esto es, si no existiese en
la Nueva Ley Procesal del Trabajo la medida especial de reposicin pro-
visional, seran casi de imposible ejecucin las medidas cautelares inno-
vativas (podra haber una limitada y controvertida salida a travs de las
medidas genricas), ya que tendra que aplicarse la medida cautelar de
asignacin provisional, en virtud a este mandato legal.
D) Medida de no innovar
Medida cautelar excepcional prevista en el artculo 687 de nuestro

Cdigo Procesal Civil, la cual, de acuerdo a variadas ejecutorias, est
constituida por la facultad que tiene el juez, a pedido de parte, de im-
pedir que se modifique la situacin de hecho existente al momento en
que el justiciable recurre al rgano jurisdiccional, cuando tal acto tenga
151
JOS VALLE BENITES
una decisiva influencia en la solucin del proceso y, por cierto, en su

posterior ejecucin. En definitiva, es el mantenimiento de una situacin
de hecho que requiere ser conservada de ese modo para la eficacia de la
ejecucin de la sentencia de mrito. Marianella Ledesma Narvez lo ha
expresado en acertadas palabras cuando indica: El proceso cautelar tiene
el carcter conservativo o innovativo de la tutela, la cual consiste en pro-
hibir y, a veces, en imponer la mutacin del estado de hecho. El artculo
687 del Cdigo Procesal Civil regula la medida bajo el efecto cristaliza-
dor, esto es, congela en tiempo y espacio una situacin jurdica que se
mantena al momento de la demanda. Busca inhibir la actividad de las
partes sobre los bienes en litigio a fin de evitar que alteren la situacin
existente(23).
De acuerdo a estos ya fijados lineamientos, nuestro Cdigo Procesal

Civil se ha adscrito a la posicin mayoritaria de la doctrina en general,
cuando precisa en el artculo 687 que esta medida debe ser presentada al
momento de la admisin de la demanda, con lo que anula la posibilidad
de que esta medida cautelar pueda ser tramitada fuera del proceso.
3. Las medidas genricas no previstas en las normas

procesales
Como ya se mencionase, conjuntamente con las medidas cautelares
expresamente previstas por la ley, puede el juez, de igual manera, dic-
tar medidas no previstas en norma alguna, que tambin aseguren de la
forma ms adecuada el cumplimiento de la decisin definitiva. Es aqu
donde tanto los abogados de los peticionantes como los propios juzgado-
res tendrn que hacer gala de una mentalidad jurdica abierta, adems del
vital requisito de creatividad para solicitar, en el caso de los primeros, y
establecer, en el caso de los segundos, este tipo de medidas innominadas
destinadas a ajustarse a las necesidades de cada caso. Como lo dicta la
experiencia en la aplicacin de esta medidas en otro tipo de legislaciones,
las medidas genricas no tienen por qu tener forma distintas a las esta-
blecidas legalmente, pueden incluso tomar la forma que la ley asigna a
una medida tpica o especfica, ya que la razn de su naturaleza genrica
se encontrar en la causa que da origen al pedido o al dictado de ella, que
(23) Ibdem, p. 217.
152
seguramente ser distinta a la que la ley le asigna. Un criterio razona-

ble para el uso de estas medidas cautelares nos indica que no deben ser
utilizadas en reemplazo de las ya reguladas, cuando estas son suficientes
para asegurar el derecho del solicitante, ms bien, todo lo contrario, solo
y nicamente se debe recurrir a ellas cuando las medidas tipificadas no
cubran el contexto de las necesidades del solicitante dentro del proceso
principal. Finalmente, nos repetimos al expresar que estas medidas inde-
terminadas sern un tema clave y de gran utilidad, ya que bien aplicadas
sern eficientemente operativas para la proteccin de derechos laborales
concernientes a todo tipo de pretensin.
153
Jorge Orlando greda Aliaga
La impugnacin
de laudos arbitrales
econmicos segn
la Nueva Ley Procesal
del Trabajo
La impugnacin de laudos
arbitrales econmicos segn la
Jorge Orlando greda Aliaga(*)
En el presente artculo, el autor analiza el laudo arbitral que deriva de un

procedimiento de negociacin colectiva, o tambin denominado como
laudo arbitral ecnomico. Principalmente, en este trabajo, se estudia el
procedimiento especial que disea la Nueva Ley Procesal del Trabajo a tra-
vs del cual se puede impugnar este tipo de laudos arbitrales.
INTRODUCCIN
En nuestro ordenamiento, si un procedimiento de negociacin colec-
tiva no logra los frutos pretendidos (suscripcin de un convenio colecti-
vo), las organizaciones de trabajadores pueden solicitar a los empleado-
res someter las controversias derivadas de esta negociacin a un arbitraje,
cuyo laudo tendr los efectos de un convenio colectivo.
Evidentemente, siendo que el arbitraje es una figura, digmoslo, at-

pica en este tipo de circunstancias, la regulacin del mismo trae consigo
una serie de peculiaridades, tanto en el procedimiento correspondiente
(para lo cual se aplicarn las reglas contenidas en la Ley de Relaciones
Colectivas de Trabajo, su reglamento, y tambin en las normas que re-
gulan el arbitraje), pero tambin en la posibilidad de que este producto
pueda ser cuestionado e impugnado (para lo cual sern de aplicacin no
solo las normas que regulan el arbitraje, sino tambin la recientemente
expedida Nueva Ley Procesal del Trabajo).
(*) Abogado asociado del Estudio Pizarro, Botto & Escobar.
157
JORGE ORLANDO GREDA ALIAGA
As, con el objetivo de analizar de modo general las implicancias de

la impugnacin de los laudos arbitrales derivados de un procedimiento
de negociacin colectiva, o tambin conocidos como laudos arbitrales
econmicos, plantearemos algunas ideas a continuacin.
I. EL PROCEDIMIENTO DE LA NEGOCIACIN COLECTIVA:

EL ARBITRAJE
1. El procedimiento de negociacin colectiva
Sin la intencin de hacer una exposicin detallada del procedimiento
de negociacin colectiva segn nuestro ordenamiento, consideramos que
s resultara til, a efectos del presente trabajo, referirnos brevemente al
contenido de dicho procedimiento, con el objetivo de determinar la opor-
tunidad en la que interviene la posibilidad del arbitraje.
1.1. Presentacin del pliego de reclamos

Pues bien, el procedimiento de negociacin colectiva se inicia con
la presentacin del llamado pliego de reclamos, en donde la organiza-
cin sindical plantea una serie de exigencias a los empleadores, las que
pueden versar desde regulacin sobre condiciones de trabajo (remunera-
ciones y beneficios sociales) hasta, segn perspectivas ms progresistas,
cualquier medida que el empleador pueda conceder a los trabajadores (in-
clusive, por ejemplo, gestin de la propia empresa).
As, el inicio del procedimiento de negociacin colectiva, con la pre-

sentacin del pliego de reclamos, se encuentra regulado por los artculos
52 al 54 del Texto nico Ordenado de la Ley de Relaciones Colectivas
de Trabajo, Decreto Supremo N010-2002-TR (en adelante, LRCT) y la
tercera disposicin transitoria y final del Reglamento de la Ley de Rela-
ciones Colectivas de Trabajo, Decreto Supremo N011-92-TR (en ade-
lante, RLRCT).
1.2. Trato directo

Posteriormente, segn lo dispuesto por el artculo 57 de la LRCT
y el artculo 40 del RLRCT, la negociacin colectiva se deber iniciar
en un plazo no superior a los diez (10) das de presentado el pliego de
reclamos. La norma no establece cmo se da inicio a la negociacin
158
LA IMPUGNACIN DE LAUDOS ARBITRALES ECONMICOS
colectiva, por lo que se podra sostener que ello sera con la realizacin
de la primera reunin de trato directo, sin embargo, creemos que debi-
do al carcter flexible de este procedimiento, el inicio se podra entender
desde el momento en que el empleador reconoce el inicio de la negocia-
cin y llega a un acuerdo con los trabajadores para definir el momento de
la realizacin de la primera reunin.
As, con la primera reunin se da inicio la fase comnmente cono-

cida como trato directo, en donde las partes (organizacin sindical y
empleadores) llevan a cabo cuantas reuniones sean necesarias a efectos
de llegar a algn acuerdo (total o parcial) respecto de las clusulas pro-
puestas en el pliego de reclamos.
No existe ningn plazo preestablecido o lmite impuesto por ley

sobre la duracin o cantidad de reuniones que las partes podrn celebrar
al interior del procedimiento de negociacin colectiva.
Si las partes arriban a un acuerdo definitivo respecto de las propues-

tas contenidas en el pliego de reclamos, entonces suscribirn un convenio
colectivo.
1.3. Mediacin y conciliacin

En el supuesto de que las partes no arribasen a ningn acuerdo en
la fase de trato directo, los artculos 58 al 60 de la LRCT y 41 al 45 del
RLRCT desarrollan la posibilidad de que las partes puedan someter sus
controversias a una conciliacin, que estar a cargo, en principio, de la
Autoridad Administrativa de Trabajo o, si as lo deciden las partes, a una
entidad privada.
Nuevamente, este es un procedimiento sumamente flexible, en donde

no se establecen lmites de tiempo o de cantidad de reuniones. Igualmen-
te, este procedimiento se dar por concluido en caso de que una de las
partes no asista a alguna de las reuniones programadas.
Finalmente, si las partes as lo deciden, el conciliador podr asumir

funciones de mediador, en donde podr someter a consideracin de las
partes alguna propuesta de solucin.
159
En el supuesto de que las partes arribasen a un acuerdo en esta fase,

este ser un convenio colectivo, con todas las implicancias que ello supo-
ne. En cambio, si no se llega a ningn acuerdo, los trabajadores tendrn
como opciones la huelga o el arbitraje.
1.4. Huelga
Los trabajadores podrn iniciar, segn el procedimiento establecido
por ley en los artculos 72 a 86 de la LRCT y 62 a 73 del RLRCT.
El derecho de huelga, derecho fundamental regulado por el artculo

28 de nuestra Constitucin, supone la alteracin de la prestacin de los
servicios por parte de los trabajadores, adoptada de modo mayoritario
y que debe ser pacfica. Supone pues la legitimacin de un dao al em-
pleador, en donde este ver limitada o impedida su produccin debido a
la alteracin de las labores de los trabajadores, lo que representa un me-
canismo de presin ejercida por los trabajadores con el objetivo de que
el empleador atienda sus demandas y suscriba el convenio colectivo
correspondiente.
As, cabe la posibilidad de que los trabajadores logren su cometido y

consigan que el empleador suscriba el convenio colectivo, pero tambin
es posible que no lo logren y la controversia quede abierta y se vean obli-
gados a retornar a sus labores con el fracaso a cuestas.
Sin embargo, cabe una ltima posibilidad, que es la de someter la

controversia al arbitraje.
1.5. Arbitraje
Segn el artculo 61 de la LRCT, en caso de que no se hubiese llega-
do a un acuerdo en el trato directo o en la conciliacin, los trabajadores
podrn solicitar el sometimiento al arbitraje, y quedar a consideracin
de las partes pactar dicho sometimiento. Por su parte, el artculo 46 del
RLRCT establece que cualquiera de las partes podr someter la resolu-
cin de la controversia a un arbitraje, salvo que los trabajadores hayan
optado por iniciar la huelga.
De acuerdo con lo antes mencionado, queda la duda de si el some-

timiento a arbitraje en un procedimiento de negociacin colectiva es
160
voluntario o potestativo. Se entiende que es voluntario si para cuan-

do este se inicie conste de la voluntad de ambas partes, mientras que sera
potestativo cuando baste le voluntad de uno de ellas y la otra tendr
que someterse obligatoriamente a tal decisin.
Sin entrar a mayores discusiones (ya que lo haremos en el punto

II.3.1 del presente trabajo), y aunque nosotros consideramos que el mo-
delo debera ser el potestativo, actualmente se entiende que el mode-
lo aplicable es el voluntario. En tal sentido, se considera que para que
pueda existir arbitraje en este extremo, debe constar la voluntad expresa
de ambas partes.
El resultado de este proceso arbitral ser un laudo, que segn el ar-

tculo 70 de la LRCT: Tienen la misma naturaleza y surten idnticos
efectos que las convenciones adoptadas en negociacin directa(1).
Sin perjuicio de estos comentarios genricos, realizaremos un desa-

rrollo ms amplio de este proceso en el punto II.3. del presente trabajo.
En trminos muy amplios, el procedimiento de negociacin co-

lectiva se encuentra signado por los elementos antes desarrollados. Es
pues, como su nombre bien lo seala, un procedimiento en donde en-
tran en colisin dos fuerzas, con intereses contrapuestos, en donde de-
pendiendo de su poder de negociacin cada una obtendr los resultados
correspondientes.
2. Convenio colectivo
Consideramos necesario hacer una pequea exposicin sobre el con-
tenido del convenio colectivo, ya que guarda estrecha relacin con el
producto derivado de un arbitraje producido como consecuencia de una
negociacin colectiva, ya que como hemos sealado el artculo 70 de la
LRCT establece que el laudo expedido en este proceso tiene la misma
naturaleza y efectos de un convenio colectivo.
(1) Obviamente, resulta muy discutible que una decisin heternoma tenga la misma naturaleza que un
acuerdo autnomo.
161
Un convenio colectivo es el producto tpico de la negociacin co-

lectiva, en donde los empleadores y las organizaciones de trabajadores
arriban a una serie de acuerdos, que son plasmados en las diferentes clu-
sulas correspondientes, los mismos que pueden versar sobre condiciones
de trabajo que poseen efectos generales y abstractos(2), o que contienen
obligaciones vinculantes entre las partes que lo suscriben(3).
Respecto del contenido del convenio colectivo, se entiende mayorita-

ria y generalmente que las clusulas pueden ser de dos tipos, las normati-
vas y las obligaciones.
Las clusulas normativas son aquellas clusulas en las que se esta-

blecen derechos y obligaciones por parte de los empleadores respecto
de los trabajadores que son representados por la organizacin sindical
correspondiente. As, son normas jurdicas, generales y abstractas, con
un supuesto de hecho y una consecuencia jurdica, aplicable a todos los
trabajadores correspondientes del mbito de la negociacin colectiva, re-
presentados por la organizacin sindical respectiva. Por ejemplo, en este
tipo de clusulas podemos encontrar aquellas en las que se reconocen de-
rechos a los trabajadores (incremento de remuneraciones, asignaciones,
uniformes, etc.).
Por su parte, las clusulas obligacionales son aquellas que solo

vinculan a las partes que suscriben el convenio colectivo, es decir, a los
empleadores y a las organizaciones sindicales, pero no trascienden al m-
bito de los trabajadores representados por estas ltimas. As, podramos
encontrar dentro de estas clusulas a las de paz social, la de entrega de un
local sindical, entre otras.
De otro lado, segn el nivel de representatividad del sindicato, las

clusulas normativas podrn ser de eficacia personal general o de eficacia
personal limitada.
(2) TOYAMA MIYAGUSUKU, Jorge. El contenido del convenio colectivo de trabajo. En: AA.VV. Dere-
cho colectivo del trabajo. Ius et veritas y Jurista Editores. Lima, 2010, p. 398.
(3) NEVES MUJICA, Javier. Introduccin al Derecho Laboral. 2 edicin, Fondo Editorial PUCP, Lima,
2003, pp. 69 y 70.
162
Si el sindicato es mayoritario, es decir, afilia a ms de la mitad de los

trabajadores del mbito correspondiente, los efectos del convenio colec-
tivo que se suscriba sern de aplicacin a todos los trabajadores de dicho
mbito. Esto es lo que se conoce como eficacia personal general, y co-
rresponde a la figura del sindicato ms representativo.
En cambio, si el sindicato solo afilia a la mitad o menos cantidad de

trabajadores del mbito, los efectos del convenio sern solo de aplica-
cin a los trabajadores afiliados al sindicato, sin que sea extensible a los
dems. Por lo tanto, las clusulas normativas tendrn eficacia personal
limitada.
Por supuesto, para efectos del presente trabajo, quiz lo ms im-

portante sean las clusulas normativas, ya que son precisamente las que
guardan directa relacin con el contenido de un eventual laudo derivado
de un procedimiento de negociacin colectiva.
3. El arbitraje derivado de los procedimientos de negocia-

cin colectiva
Como lo hemos mencionado previamente, el arbitraje aparece como
un mecanismo de solucin de las controversias derivadas de una negocia-
cin colectiva que no hayan sido podido ser resueltas ya sea en la fase de
trato directo o en la fase de conciliacin y mediacin.
Esta figura se encuentra regulada por los artculos 61 a 66 de la

LRCT y 46 a 57 del RLRCT, y entre las principales disposiciones tene-
mos las siguientes:
3.1. Naturaleza del arbitraje

En este punto analizaremos dos perspectivas, siendo la primera aque-
lla referida a la naturaleza respecto del carcter voluntario o no del some-
timiento a arbitraje, mientras que la segunda se refiere al tipo de conflic-
tos que resolvera este arbitraje.
3.1.1. Arbitraje voluntario y arbitraje potestativo

Tal como lo mencionramos en el punto III.1.5 del presente trabajo,
nuestra regulacin no es del todo precisa a efectos de determinar si los
163
arbitrajes derivados de los procedimientos de negociacin colectiva son

voluntarios o potestativos.
As, mientras el artculo 63 de la LRCT establece que: Durante el

desarrollo de la huelga los trabajadores podrn, asimismo, proponer el
sometimiento del diferendo a arbitraje, en cuyo caso se requerir de la
aceptacin del empleador. Igualmente, el artculo 61 de la LRCT esta-
blece que: Si no se hubiese llegado a un acuerdo en negociacin directa
o en conciliacin, de haberla solicitado los trabajadores, podrn las partes
someter el diferendo a arbitraje.
De acuerdo con estas normas, para que proceda un arbitraje en este

procedimiento, la primera condicin es que no haya habido acuerdo en
trato directo o en conciliacin o los trabajadores hayan decidido parali-
zar la huelga y someter la controversia a un arbitraje, mientras que la se-
gunda condicin supone que haya un acuerdo expreso de ambas partes
(trabajadores y empleadores) para que sea procedente el sometimiento al
arbitraje. Este modelo, entonces, sera el voluntario, ya que supone una
voluntad manifiesta de ambas partes para acceder a este proceso.
Sin embargo, el artculo 46 del RLRCT establece que: Cualquiera

de las partes podr someter la decisin del diferendo a arbitraje, salvo
que los trabajadores opten por ejercer alternativamente el derecho de
huelga. Esto podra interpretarse en concordancia con lo dispuesto por
el artculo 61 de la LRCT en donde se establece que: Podrn las partes
someter el diferendo a arbitraje.
As, esta redaccin puede llevar a la conclusin de que no es necesa-

rio que exista un acuerdo de ambas partes para someter las controversias
a un arbitraje, sino que nicamente bastara que una de ellas (los trabaja-
dores) lo decidiera para que la otra (los empleadores) se vieran obligados
a acudir a esta va.
A nuestro entender, toda vez que el Estado, segn lo dispone el inciso

2 del artculo 28 de nuestra Constitucin, tiene la obligacin de fomentar
la negociacin colectiva y promover la solucin pacfica de los conflictos
laborales, y tambin desde la perspectiva de que no garantizar una solu-
cin a las controversias derivadas de una negociacin colectiva, conside-
ramos que el modelo que debera aplicarse es el potestativo.
164
Sin embargo, debido a las carencias legislativas, resulta razonable

que nuestras autoridades hayan optado por sealar que el modelo apli-
cable en nuestro ordenamiento es el voluntario, razn por la cual se debe
contar con la manifestacin clara y expresa de ambas partes para que
puedan someterse estas controversias a un arbitraje.
3.1.2. Conflicto jurdico y conflicto de intereses

El arbitraje laboral en materia colectiva es de caractersticas muy es-
peciales, que posee muy pocas de las particularidades propias de los arbi-
trajes ordinarios, ya que mientras en estos ltimos el rbitro al momento
de resolver acta como un juez, en el primero el rbitro acta como legis-
lador. Nos explicamos.
En el arbitraje comn, las partes someten una controversia jurdica

para que sea el rbitro quien tome una decisin en funcin de la aplica-
cin de una determinada norma jurdica. Supone pues un acto de admi-
nistracin de justicia, que pretende resolver un conflicto jurdico, equi-
valente al que realiza nuestro Poder Judicial. Por ello, sealamos que en
este tipo de arbitrajes, el rbitro acta haciendo las veces de un juez.
En cambio, en el caso de los conflictos colectivos de intereses o con-

flictos econmicos, no es que se pretenda la aplicacin de una determi-
nada norma, sino que lo que se pretende es la creacin de una nueva
norma que regule pretensiones al interior de una relacin laboral. El
resultado no estar basado en la aplicacin de una norma jurdica, sino
segn criterios econmicos y prcticos(4).
De acuerdo con las ideas antes mencionadas, el arbitraje en esta ma-

teria es bastante sui gneris, en donde no solo la voluntariedad podra lle-
gar a ser cuestionada, sino tambin (y sobre todo) que los conflictos que
resuelve son de una caracterstica extraordinaria, que supone la creacin
de una norma jurdica.
(4) PL RODRGUEZ, Amrico. Estudio preliminar. En: DE BUEN, Nstor (coordinador). A soluo dos
conflitos trabalhistas. Perspectiva Ibero-americana. So Paulo, LTR, 1986, p. 25. (Citado por SACO
BARRIOS, Ral. El arbitraje como medio de composicin de los conflictos colectivos intereses. En:
AA.VV. Derecho colectivo del trabajo. Ius et veritas y Jurista Editores. Lima, 2010, p. 507.)
165
3.2. Convenio arbitral

Las peculiaridades del arbitraje colectivo se mantienen en este extre-
mo, ya que no es necesario que se suscriba un convenio arbitral para que
el arbitraje pueda iniciarse, establecindose as una excepcin a lo esta-
blecido en los artculos 13 y siguientes del Decreto Legislativo N1071,
que norma el arbitraje.
As, el artculo 47 del RLRCT establece que ante la solicitud de arbi-

traje planteada por los trabajadores (la que deber constar por escrito), el
empleador deber dar la aceptacin escrita de esta. Si el empleador acep-
ta, el artculo 49 del RLRCT, se establece que la decisin de someter la
controversia a arbitraje constar en un acta denominada compromiso ar-
bitral, que contendr el nombre de las partes, los de sus representantes y
sus domicilios, modalidad de arbitraje, informacin sobre la negociacin
colectiva que se somete a arbitraje, entre otras cuestiones formales. Esto
se convertira pues en un convenio arbitral.
Sin embargo, si el empleador no diera respuesta por escrito dentro

del tercer da hbil de presentada la solicitud de arbitraje, se entende-
r que dicha propuesta ha sido aceptada y el arbitraje igualmente dar
inicio.
3.3. Los rbitros

De conformidad con el artculo 64 de la LRCT, el arbitraje puede
estar a cargo de un rbitro unipersonal, un tribunal ad hoc, una institucin
representativa, la propia autoridad de trabajo, o cualquier otra modalidad
que las partes especficamente acuerden. Estas disposiciones deben cons-
tar especficamente en el compromiso arbitral que las partes tengan a bien
suscribir.
Sin embargo, el mismo artculo dispone que si no hubiera acuer-

do (este no se alcanz o simplemente no hubo compromiso arbitral), se
constituir de oficio un tribunal tripartito integrado por un rbitro que de-
ber designar cada parte y un presidente designado por ambos rbitros o,
a falta de acuerdo, por la autoridad de trabajo.
166
Igualmente, se seala naturalmente que no podrn ser rbitros los

abogados, asesores, representantes, apoderados o, en general, las perso-
nas que tengan relacin con las partes o inters, directo o indirecto, en el
resultado.
Finalmente, de acuerdo con lo dispuesto por el artculo 50 del

RLRCT, el Tribunal Arbitral, en los casos en los que proceda, estar
constituido siempre en nmero impar, debiendo los acuerdos ser adopta-
dos por mayora absoluta de sus miembros.
3.4. Inicio del proceso

Tal como lo seala el artculo 54 del RLRCT, se considera formal-
mente iniciado el proceso arbitral con la aceptacin del rbitro o de la
totalidad de los miembros del tribunal arbitral (si fuera el caso), ante
las partes, y que deber constar en un acta. Digamos que esta acepta-
cin hace las veces del acta de instalacin de los procesos arbitrales
ordinarios.
En dicho acto las partes debern hacer entrega de su propuesta final

por escrito, en la forma de un proyecto de convenio colectivo, y debern
hacer una copia para hacrsela entrega a la otra parte.
Finalmente, dentro de los cinco (5) das hbiles siguientes a la insta-

lacin, las partes podrn formular las observaciones debidamente susten-
tadas que tuvieran respecto del proyecto de frmula final presentado por
la otra parte.
3.5. Formalidades del proceso

En virtud del artculo 64 de la LRCT, las normas procesales del pro-
ceso arbitral sern idnticas para toda forma de arbitraje y estarn regidas
por los principios de oralidad, sencillez, celeridad, inmediacin y lealtad.
As, queda visto que la LRCT establece en la prctica una aplicacin su-
pletoria de las normas sobre arbitraje para este caso, por lo tanto, en tanto
no se opongan a las reglas especficas para este proceso, ser de aplica-
cin todo lo dispuesto en el Decreto Legislativo N1071.
167
Respecto de la actividad probatoria, el artculo 55 del RLRCT esta-

blece el tribunal arbitral posee la libertad para actuar medios probatorios,
los que podrn ser de cualquier tipo (pericias, informes, declaraciones,
etc.). El plazo que posee el tribunal para actuar estas pruebas es de treinta
(30) das naturales desde que fue iniciado el arbitraje (aceptacin de los
rbitros). Al vencimiento de esta fase, que supone tambin la finalizacin
del proceso arbitral, el tribunal notificar a las partes de dicha situacin.
El paso siguiente del proceso ser la expedicin del laudo

correspondiente.
3.6. Laudo
Segn lo dispuesto por el artculo 56 del RLRCT, despus de con-
cluida la actividad probatoria, el tribunal arbitral deber convocar a las
partes en un plazo no mayor a los cinco (5) das naturales, a efectos de
poner en conocimiento el laudo arbitral.
El artculo 65 de la LRCT establece como regla fundamental que

el laudo no podr establecer una solucin distinta a las contenidas en
las propuestas finales de las partes ni combinar planteamientos de una
y otra. Supone pues la eleccin de una propuesta ntegra sobre la otra,
aunque se pueden moderar posiciones extremas por criterios de equi-
dad, lo cual segn el artculo 57 del RLRCT deber estar debidamente
fundamentadas.
Igualmente, el artculo 70 del RLRCT establece que el laudo tendr

la naturaleza y efectos de un convenio colectivo, por lo que tendr las
mismas caractersticas sealadas en el punto II.2. del presente trabajo.
Adicionalmente, queda establecido que este laudo es inapelable (es

decir, no se puede pactar una doble instancia arbitral) y es vinculante
entre las partes, ello en concordancia con el segundo prrafo del inciso
2 del artculo 28 de nuestra Constitucin (la convencin colectiva tiene
fuerza vinculante en el mbito de lo concertado).
Por otro lado, se establece la posibilidad de que las partes puedan so-
licitar aclaracin sobre temas formales del laudo. Dicha solicitud se debe
presentar dentro de un (1) da de notificado el laudo. Cabe precisar que
168
tambin se otorga a los rbitros la potestad de que aclaren el laudo de

oficio.
Finalmente, el artculo 66 de la LRCT establece que el laudo arbitral

es susceptible de impugnacin ante las salas laborales de las cortes supe-
riores, en caso de nulidad o porque haya establecido menores derechos
a los contemplados por la ley a favor de los trabajadores. Precisamente
sobre este tema nos referiremos a continuacin.
Como se puede apreciar de las lneas precedentes, el arbitraje colecti-

vo es una figura bastante particular, con sus propias reglas y caractersti-
cas, muy diferente del arbitraje ordinario, y cuya naturaleza es sumamen-
te especial, y por lo tanto requiere una mirada muy diferente de lo que es
el arbitraje comn.
II. EL PROCESO DE IMPUGNACIN DE LOS LAUDOS ARBI-

TRALES ECONMICOS
1. Normas aplicables
En este extremo resultar de aplicacin no solo lo establecido en la
LRCT y en el RLRCT, sino tambin algunas de las disposiciones conte-
nidas en el Decreto Legislativo N1071, pero sobre todo por lo estable-
cido en la Nueva Ley Procesal del Trabajo, Ley N29497 (en adelante,
NLPT), ya que son todas estas normas las que regulan el procedimiento
de impugnacin de laudos arbitrales econmicos derivados de los proce-
sos de negociacin colectiva.
2. Plazo para la impugnacin

Con la entrada en vigencia de la NLPT, el plazo de impugnacin se
ha ampliado a diez (10) das hbiles de haberse notificado el laudo arbi-
tral que haciendo las veces de convenio colectivo resuelve el conflicto
econmico o de creacin de derechos, o su aclaracin, de ser el caso.
En el supuesto de que la impugnacin haya sido presentada fuera del

plazo antes mencionado, la demanda ser declarada improcedente y se
dar por concluido el proceso.
169
3. Competencia
De acuerdo con el artculo 3 de la NLPT, las salas laborales de las
cortes superiores sern las competentes en los procesos de impugnacin
de laudos arbitrales derivados de una negociacin colectiva.
Esta disposicin guarda relacin con lo establecido en el artculo 66

de la LRCT, que seala que un laudo arbitral derivado de una negocia-
cin colectiva es susceptible de impugnacin ante la Sala Laboral de la
Corte Superior.
4. Causales de impugnacin
El artculo 66 de la LRCT(5) establece que un laudo arbitral econ-
mico es susceptible de impugnacin por: (i) por establecer derechos a
los trabajadores menores a los contemplados en la ley, (ii) por razn de
nulidad.
Siendo precisamente este el punto ms extenso de la figura de la im-

pugnacin, consideramos necesario detenernos y hacer una explicacin
ms detallada al respecto.
4.1. Fijacin de derechos menores a los reconocidos por ley

Como lo hemos mencionado previamente, el laudo arbitral econ-
mico en estas circunstancias acta como si fuera un convenio colectivo.
As, este laudo tendr clusulas normativas y obligacionales. En este caso
sern importantes las clusulas normativas.
As, queda establecido que un laudo econmico podra ser im-

pugnado en caso se eliminen o reduzcan de los trabajadores que estn
(5) Artculo 66.- El laudo, cualquiera sea la modalidad del rgano arbitral, es inapelable y tiene carcter
imperativo para ambas partes.
Es susceptible de impugnacin ante la Sala Laboral de la Corte Superior, en los casos siguientes:
a) Por razn de nulidad.
b) Por establecer menores derechos a los contemplados por la ley en favor de los trabajadores.
La interposicin de la accin impugnatoria no impide ni posterga la ejecucin del laudo arbitral, salvo
resolucin contraria de la autoridad judicial competente.
170
establecidos por ley de modo imperativo(6), por lo que ser de aplicacin

lo establecido en el artculo V del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil(7).
Cabe mencionar que aqu no se est estableciendo la aplicacin del

principio de irrenunciabilidad de derechos, ya que quien est disponiendo
del derecho no es el titular, sino una organizacin sindical(8).
En consecuencia, si en un laudo arbitral se presentase el improba-

ble caso de que se estn estableciendo derechos inferiores a los que las
normas imperativas establecen, las partes legitimadas (que en este caso
seran los trabajadores) podrn impugnar el referido laudo ante la Corte
Superior Justicia correspondiente.
4.2. Nulidad
En este extremo es donde pueden asaltar las dudas sobre qu se en-
tiende por nulidad. Sin embargo, se entiende que esta nulidad se
refiere a la nulidad contenida en los artculos 62 y 63 del Decreto Le-
gislativo N1071(9). Dicha posicin ha sido adoptada por jurisprudencia
nacional(10), en donde queda claramente establecido que son causales de
anulacin del laudo aquellas que se encuentran reguladas en las normas
que regulan el arbitraje.
A nuestro entender es correcto que el legislador haya optado por con-

siderar que la impugnacin procede por causales de nulidad del laudo
previstas en las normas que regulan el arbitraje, ya que de lo contrario se
(6) Obviamente, si se dispusiera de derechos nacidos de normas dispositivas no debera haber inconveniente
alguno.
(7) Cdigo Civil Ttulo Preliminar
Artculo V.- Es nulo el acto jurdico contrario a las leyes que interesan al orden pblico o a las buenas
costumbres.
(8) NEVES MUJICA, Javier. Ob. cit., p. 104.
(9) Para mayores alcances sobre la discusin en este extremo, Cfr. DE LOS HEROS PREZ ALBELA, Al-
fonso. El arbitraje en la relacin laboral privada y en la relacin colectiva de trabajo. En: Biblioteca de
arbitraje del Estudio Mario Castillo Freyre. Ponencias del Segundo Congreso Internacional de Arbitraje,
Volumen 8, pp. 127 y 128.
(10) Segn lo establecido en el Expediente N053-2006-ILA (S), del 27 de junio de 2007; el Expediente
N50-06-ILA, del 28 de junio de 2007, entre otros. (Esta informacin ha sido obtenida nuevamente de
DE LOS HEROS PREZ ALBELA, Alfonso. El arbitraje en la relacin laboral privada y en la relacin
colectiva de trabajo. En: Biblioteca de arbitraje del Estudio Mario Castillo Freyre. Ponencias del Se-
gundo Congreso Internacional de Arbitraje, Volumen 8, p. 127).
171
podra pretender una revisin del fondo de la controversia, que cuando

ya hemos podido ver no se refiere a un conflicto de intereses, sino a un
conflicto econmico.
As, toda vez que el objetivo de un recurso de anulacin no es el de

corregir errores en el procedimiento, sino nicamente la revisin de su
validez, sin entrar a analizar el fondo de la controversia(11).
Siendo ello as, no queda ms que establecer cules seran las causa-
les de nulidad en este extremo, que son aquellas que estn establecidas
en el artculo 63 del Decreto Legislativo N1071(12), que establece como
causales de anulacin lo siguientes supuestos:
a. Convenio arbitral inexistente, nulo, anulable, invlido o ineficaz
Cundo un convenio arbitral resulta inexistente, nulo, anulable, in-

vlido o ineficaz? A nuestro entender, ello sera as cuando el com-
promiso arbitral correspondiente a este extremo no cumple con las
(11) FELDSTEIN DE CRDENAS, Sara L. y LEONARDI DE HERBN, Hebe M. El arbitraje. Abeledo-

Perrot, Buenos Aires, 1998, p. 72.
(12) Artculo 63.- Causales de anulacin
El laudo solo podr ser anulado cuando la parte que solicita la anulacin alegue y pruebe:
a) Que el convenio arbitral es inexistente, nulo, anulable, invlido o ineficaz.
b) Que una de las partes no ha sido debidamente notificada del nombramiento de un rbitro o de las ac-
tuaciones arbitrales, o no ha podido por cualquier otra razn, hacer valer sus derechos.
c) Que la composicin del tribunal arbitral o las actuaciones arbitrales no se han ajustado al acuerdo
entre las partes o al reglamento arbitral aplicable, salvo que dicho acuerdo o disposicin estuvieran en
conflicto con una disposicin de este Decreto Legislativo de la que las partes no pudieran apartarse,
o en defecto de dicho acuerdo o reglamento, que no se han ajustado a lo establecido en este Decreto
Legislativo.
d) Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias no sometidas a su decisin.
e) Que el tribunal arbitral ha resuelto sobre materias que, de acuerdo a ley, son manifiestamente no sus-
ceptibles de arbitraje, tratndose de un arbitraje nacional.
f) Que segn las leyes de la Repblica, el objeto de la controversia no es susceptible de arbitraje o el
laudo es contrario al orden pblico internacional, tratndose de un arbitraje internacional.
g) Que la controversia ha sido decidida fuera del plazo pactado por las partes, previsto en el reglamento
arbitral aplicable o establecido por el tribunal arbitral.
()
172
condiciones contenidas en el artculo 219 del Cdigo Civil(13), con lo

cual coincidimos con doctrina nacional ms que autorizada(14).
Ahora, dentro de las causales de nulidad del compromiso arbitral se

encuentran algunas que son bastante obvias, pero una resalta y es la
primera, en donde se seala que un acto jurdico ser nulo cuando
falta la manifestacin de voluntad del agente.
As, como lo hemos desarrollado previamente, en el caso del com-

promiso arbitral en materia de arbitraje derivado de una negociacin
colectiva, puede darse el caso de que la solicitud de arbitraje presen-
tada por los trabajadores no sea respondida oportunamente por el em-
pleador, por lo que esta se considerar aceptada. En tal sentido, se
podra hablar en este caso de una manifestacin tcita de la voluntad,
confirmndose as el carcter sui gneris de este tipo de arbitraje.
Adicionalmente, si bien es cierto que el artculo 65 del Decreto Le-

gislativo N1071 establece que si se declara la nulidad del laudo por
esta causal, la materia que fue objeto de arbitraje podr ser demanda-
da judicialmente, resulta obvio que estas controversias jams podran
ser sometidas a un juez, precisamente por la naturaleza del arbitraje.
Finalmente, cabe mencionar que el inciso 1 del artculo 41 del De-

creto Legislativo N1071 establece que los rbitros son los nicos
que tienen competencia sobre las excepciones u objeciones al arbi-
traje relativas a la inexistencia, nulidad, anulabilidad, invalidez o
ineficacia del convenio arbitral, razn por la cual este extremo ten-
dra que haber sido discutido en el proceso arbitral, por tanto para
(13) Artculo 219.- Causales de nulidad

El acto jurdico es nulo:
1. Cuando falta la manifestacin de voluntad del agente.
2. Cuando se haya practicado por persona absolutamente incapaz, salvo lo dispuesto en el artculo 1358.
3. Cuando su objeto es fsica o jurdicamente imposible o cuando sea indeterminable.
4. Cuando su fin sea ilcito.
5. Cuando adolezca de simulacin absoluta.
6. Cuando no revista la forma prescrita bajo sancin de nulidad.
7. Cuando la ley lo declara nulo.
8. En el caso del artculo V del Ttulo Preliminar, salvo que la ley establezca sancin diversa.
(14) CANTUARIAS SALAVERRY, Fernando. Anulacin de un laudo arbitral por la causal de nulidad del
convenio arbitral. En: Revista Iberoamericana de Arbitraje y Mediacin. <http://www.servilex.com.pe/
arbitraje/colaboraciones/anullaudo.html>.
173
que proceda la anulacin, esta causal tendra que haber sido discutida
previamente en el mismo proceso arbitral, caso contrario, la impug-
nacin ser declarada improcedente.
b. Una de las partes no ha sido debidamente notificada del nombra-

miento de un rbitro o de las actuaciones arbitrales, o no ha po-
dido por cualquier otra razn, hacer valer sus derechos
Esta causal, como resulta evidente, guarda estrecha relacin con el

resguardo al derecho fundamental al debido proceso en su vertiente
procesal.
Cabe precisar que esta causal solo ser procedente si previamente fue
objeto de reclamo expreso ante los rbitros por la parte afectada y el
mismo fue desestimado.
En consecuencia, segn el literal b) del inciso 1 del artculo 65 del

Decreto Legislativo N1071, si el laudo se anula por esta causal, los
rbitros debern reiniciar el arbitraje desde el momento en que se co-
meti la infraccin correspondiente.
c. La composicin del tribunal arbitral o las actuaciones arbitrales

no se han ajustado al acuerdo entre las partes o al reglamento
arbitral aplicable
Nuevamente, esta causal guarda estrecha relacin con el respeto al

derecho al debido proceso en su dimensin procesal, ya que el laudo
se habra expedido al interior de un proceso arbitral que no ha respe-
tado las reglas correspondientes preestablecidas para su desarrollo.
Igualmente, como requisito de procedencia se requiere que la parte

afectada haya dejado manifiesta su posicin sobre este extremo al
interior del propio proceso arbitral. Y, en caso se declare nulo el
laudo, los rbitros debern reiniciar el proceso en el estado en el que
no se observ el acuerdo de las partes o el reglamento o la norma
aplicable.
174
d. El tribunal arbitral ha resuelto sobre materias no sometidas a su

decisin
Tal como lo hemos indicado previamente, y al amparo del artculo 48

del RLRCT(15), los rbitros solo podrn resolver sobre cuestiones que
hayan sido pactadas en el compromiso arbitral.
Supone pues una prohibicin expresa de excederse en las atribucio-

nes concedidas al rbitro, y lo que pretende esta causal es dejar sin
efecto esos excesos. Por lo tanto, la impugnacin solo debera cues-
tionar aquellas partes en las que se ha configurado el exceso, pero no
todo el laudo(16).
Igualmente, en esta causal podramos incluir el supuesto de que los

rbitros hayan combinado propuestas de las partes al momento de re-
solver, cuando ello se encuentra expresamente prohibido por los ar-
tculos 65 de la LRTC y 57 del RLRCT, ya que supuestamente hay
un exceso en las atribuciones otorgadas a los rbitros.
Nuevamente, la aplicacin de esta causal depender si fue objeto de

reclamo expreso y oportuno ante los rbitros por la parte afectada y
el mismo fue desestimado.
Por ltimo, aunque el literal d) del inciso 1 del artculo 65 del Decre-
to Legislativo N1071 establezca que si el laudo se anula por este
supuesto, la materia no sometida a arbitraje podr ser objeto de un
nuevo arbitraje, o en su defecto podr ser demandada judicialmente,
obviamente en el arbitraje materia del presente trabajo solo sera po-
sible el inicio de un nuevo proceso de esta naturaleza.
(15) Artculo 48.- Las partes de comn acuerdo, estn facultadas para fijar aspectos puntuales de discrepancia
respecto a las causales que debe pronunciarse el rbitro. De no producirse esta situacin, la decisin
arbitral debe comprender todos aquellos aspectos de la controversia que no hubieran sido solucionados
durante la negociacin directa.
(16) CANTUARIAS SALAVERRY, Fernando. Anulacin de un laudo arbitral por la causal de exceso en la
resolucin de la materia sometida a arbitraje. En: Ius et Veritas. N30. Lima. 2005, p. 204.
175
e. El tribunal arbitral ha resuelto sobre materias que, de acuerdo a

ley, son manifiestamente no susceptibles de arbitraje
En este extremo se hace referencia a cules son las materias suscep-

tibles de arbitraje, por lo que ser de aplicacin lo establecido en el
artculo 2 del Decreto Legislativo N1071(17).
No existe mayores comentarios que plantear en este extremo, salvo

quiz que esta causal podra encontrarse subsumida en la causal de
impugnacin contenida en el artculo 66 de la LRCT, referida a que
el laudo puede impugnarse por establecer menores derechos a los
contemplados por la ley en favor de los trabajadores.
f. El objeto de la controversia no es susceptible de arbitraje
En este extremo es de aplicacin las mismas consideraciones expre-

sadas en el acpite inmediato anterior.
g. La controversia ha sido decidida fuera del plazo pactado por las

partes, previsto en el reglamento arbitral aplicable o establecido
por el tribunal arbitral
Los plazos para laudar en este tipo de arbitraje se encuentran regu-

lados por norma estatal (en los artculos 55 y 56 del RLRCT), y son
muy estrictos y breves, precisamente por el deseo de resolver la con-
troversia y lograr la llamada paz social.
Si se llegase a anular el laudo por este supuesto, se podr iniciar un

nuevo arbitraje, salvo que las partes acuerden componer un nuevo tri-
bunal arbitral, todo ello de conformidad con el literal f) del inciso 1
del artculo 65 del Decreto Legislativo N1071.
A nuestro entender, estas seran las cuestiones ms importantes a

tener en cuenta al momento de determinar las causales aplicables para
una impugnacin de laudo arbitral derivado de la negociacin colectiva.
(17) Artculo 2.- Materias susceptibles de arbitraje

1. Pueden someterse a arbitraje las controversias sobre materias de libre disposicin conforme a derecho,
as como aquellas que la ley o los tratados o acuerdos internacionales autoricen.
()
176
5. Trmite
Segn lo sealado previamente, de conformidad con el artculo 50 de
la NLPT el plazo para interponer la demanda de impugnacin del laudo
es de diez (10) das hbiles siguientes de haberse notificado el laudo arbi-
tral o su aclaracin.
Si la corte superior declara la improcedencia de la demanda y la con-

clusin del proceso, la parte afectada podr interponer el recurso de ape-
lacin correspondiente dentro del plazo de cinco (5) das hbiles despus
de notificada la resolucin correspondiente.
En el caso de que la demanda sea admitida, los nicos medios pro-

batorios admisibles sern los documentos, los cuales debern obrar en la
demanda y en la contestacin, y debern acreditar que se haya incurrido
en alguna o algunas de las causales mencionadas en el acpite anterior.
Igualmente, en el caso de que la demanda sea admitida, se notifica al

demandado para que conteste la demanda en un plazo de diez (10) das
hbiles, momento en el cual deber adjuntar los medios probatorios que
estime pertinentes. Asimismo, se notifica a los rbitros correspondientes
para que tambin en el plazo de diez (10) das hbiles presenten un escri-
to exponiendo lo que consideren conveniente.
6. Sentencia
El artculo 52 de la NLPT establece que la sala laboral, en un plazo
no mayor a los diez (10) das hbiles siguientes al plazo de contestacin
de la demanda, dictar sentencia sobre la base de nicamente los escritos
de demanda y contestacin, as como los medios probatorios presentados.
Sin perjuicio de lo mencionado, la sala tiene la potestad de, dentro

del plazo antes sealado, citar a las partes para que estas presenten sus
alegatos y sobre la base de estos pueda dictar sentencia.
7. Casacin
Finalmente, el artculo 53 de la NLPT establece que contra la senten-
cia de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica no procede el recurso
de casacin.
177
Esto supone que previamente haya habido un recurso de apelacin

contra la sentencia de la corte superior, que ser resuelto por la Corte Su-
prema. En tal sentido, resulta ms que coherente y lgico que ante esta
sentencia de segunda instancia no proceda un recurso de casacin, que
probablemente tenga una intencin dilatoria.
En mrito de todo lo antes expuesto, se puede apreciar nuevamente

las particularidades propias de un arbitraje derivado de una negociacin
colectiva, en donde si bien pueden ser aplicables algunas de las reglas
propias de los arbitrajes ordinarios, siempre lo sern respetando la natura-
leza tan atpica de este tipo de procesos.
III. REFLEXIONES FINALES

La negociacin colectiva es un derecho fundamental, no solo recono-
cido en nuestra Constitucin, sino tambin en los principales instrumen-
tos normativos internacionales. Supone pues el reconocimiento a los tra-
bajadores para que, previa organizacin colectiva, puedan pactar con sus
empleadores las condiciones de trabajo que estimen convenientes.
As, como un mecanismo de solucin de controversias aparece el ar-

bitraje, como una alternativa a la huelga, pero tambin como un procedi-
miento destinado a crear derechos, tal como lo hace un convenio colectivo.
Por lo tanto, resulta sumamente importante la promocin de esta al-

ternativa, en donde se respeten las caractersticas inherentes a su natu-
raleza, y en donde el laudo sea garantizado como un instrumento vincu-
lante. En tal sentido, los mecanismos de impugnacin de los laudos
deben ser lo suficientemente claros y precisos, a efectos de evitar distor-
siones indebidas o nimos dilatorios o desconocimiento de los derechos
de los trabajadores.
A nuestro entender, las disposiciones contenidas en la NLPT apun-

tan en esa direccin, ya que han establecido un procedimiento clere,
debidamente articulado, y en donde se garantiza la libertad sindical. Por
cierto, esta nueva ley merecer jurisprudencia interesante, en donde se-
guramente las ideas arriba expuestas lograrn un desarrollo mucho ms
amplio, lo cual debera beneficiar a todos los involucrados en este tipo de
procedimientos.
178
Elmer Huamn Estrada
La Nueva Ley
Procesal del
Trabajo y el proceso
contencioso-
administrativo laboral
La Nueva Ley Procesal del
Trabajo y el proceso contencioso-
administrativo laboral
Elmer Huamn Estrada(*)
La Nueva Ley Procesal del Trabajo tiene como una de sus novedades el
instaurar una justicia omnicomprensiva. Gracias a este rasgo esencial, el
juez laboral resolver, adems de los procesos laborales que normalmente
ha venido atendiendo, tambin procesos contencioso-administrativos sus-
tantivamente laborales, es decir, procesos en donde el demandante es un
trabajador pblico y el demandado una entidad estatal. En este artculo, se
analizan algunas cuestiones procesales que surgen al momento de compati-
bilizar este tipo de proceso con la nueva norma procesal laboral.
INTRODUCCIN
La Nueva Ley Procesal del Trabajo, Ley N29497 (en adelante,
NLPT) ha sido promulgada en enero de este ao. Su entrada en vigencia,
sin embargo, no sera inmediata, ya que se estableci un periodo de seis
meses para que esta norma empiece a regir el desarrollo del proceso labo-
ral nacional.
En el transcurso de este ao, la NLPT, dentro de un cronograma di-

seado a travs de la Resolucin Administrativa N232-2010-CE-PJ, ha
entrado en vigencia en algunos distritos judiciales del interior del pas,
como son los siguientes: Tacna (desde el 15 de julio de 2010), Caete
(desde el 16 de agosto de 2010), La Libertad (a partir del 1 de setiembre
(*) Abogado por la Universidad de Piura. Asesor de Gaceta Jurdica y coordinador laboral de Dilogo con la
Jurisprudencia, Revista Jurdica del Per, Actualidad Jurdica, Gaceta Constitucional y La Ley. Miem-
bro del equipo de asesora de Soluciones Laborales.
181
ELMER HUAMN ESTRADA
de 2010), Arequipa (desde el 1 de octubre de 2010), y Lambayeque

(desde el 2 de noviembre de 2010). Finalmente, a travs de la Resolucin
Administrativa N299-2010-CEP, se estableci que en el distrito judicial
de Cusco la NLPT entrara en vigencia el 1 de diciembre de 2010.
La NLPT trae consigo varios cambios en la estructura del nuevo pro-

ceso de trabajo. Toyama y Vinatea(1) nos sealan algunos de ellos: la rapi-
dez, concrecin y simplicidad del proceso; su carcter omnicomprensivo;
las nuevas reglas de comparecencia; y, la funcionalidad de la oralidad y
la dinmica probatoria. Precisamente, la investigacin que presentaremos
en esta ocasin est inserta en el segundo de estos cambios, esto es, en el
carcter omnicomprensivo de la justicia laboral que defiende la NLPT.
Es gracias a este carcter omnicomprensivo que ahora, con la entrada

en vigencia de la nueva norma, el juez de trabajo no solo atender lo que
con normalidad ha atendido, esto es, los conflictos laborales suscitados
entre un trabajador y su empleador. La regulacin anterior no conceda
a este juez la competencia para resolver conflictos como los relaciona-
dos con el Derecho Previsional ni con el Derecho Administrativo Labo-
ral. Incluso, no todos los conflictos suscitados entre un trabajador y un
empleador eran atendidos por el juez laboral. Decimos esto ltimo por-
que los conflictos suscitados entre la Administracin Pblica, no sujeta
al rgimen laboral privado, y sus trabajadores, eran atendidos por un juez
distinto.
La NLPT busca cambiar esta situacin. Y pretende conseguirlo a

travs de la instauracin de una justicia omnicomprensiva. Precisamen-
te, en la primera parte de este trabajo, mostraremos a qu se refiere esta
justicia y presentaremos, de manera general, qu conflictos debe atender
ahora el juez laboral. Luego de tocar este primer punto, nos avocaremos
a analizar uno de estos conflictos: el conflicto laboral suscitado entre el
Estado y sus trabajadores. Principalmente, analizaremos la va previa que
ahora tiene que transitar este trabajador antes de acudir al proceso judi-
cial respectivo. Tambin determinaremos cul es ese proceso al que de-
ber recurrir el trabajador del Estado y, adems, precisaremos cul es el
(1) Cfr. TOYAMA MIYAGUSUKU, Jorge y VINATEA RECOBA, Luis. Comentarios a la Nueva Ley Pro-
cesal del Trabajo. Anlisis normativo. 1 edicin, Gaceta Jurdica, Lima, 2010, pp. 17-20.
182
EL PROCESO CONTENCIOSO-ADMINISTRATIVO LABORAL
juez competente para atender sus reclamos. Finalmente, haremos una pre-
liminar crtica al diseo de la NLPT con relacin al proceso contencioso-
administrativo laboral.
I. LA NUEVA LEY PROCESAL DEL TRABAJO Y LOS CON-

FLICTOS ENTRE EL ESTADO Y SUS TRABAJADORES
1. El juez de trabajo como juez especializado para resolver
los conflictos suscitados en las prestaciones de naturale-
za administrativa
La Nueva Ley Procesal del Trabajo pretende instaurar una justicia
omnicomprensiva. Esto puede desprenderse del contenido del artculo II
del Ttulo Preliminar de esta norma, que establece, en su primera parte,
que [c]orresponde a la justicia laboral resolver los conflictos jurdicos
que se originan con ocasin de las prestaciones de servicios de carcter
personal, de naturaleza laboral, formativa, cooperativista o adminis-
trativa; estn excluidas las prestaciones de servicios de carcter civil,
salvo que la demanda se sustente en el encubrimiento de relaciones de
trabajo ()(2).
Un anlisis de este dispositivo nos permite afirmar que la NLPT pre-

tende conceder al juez del trabajo la competencia para dilucidar, entre
varios tipos de controversias, aquellas en donde el empleador no es un
privado, sino que lo es una Administracin Pblica(3). Y esto porque para
el legislador solo interesa que exista una prestacin personal de servicios.
No interesa el adjetivo que se le coloque a esta prestacin(4) (laboral
(2) El resaltado es nuestro.

(3) En Espaa se ha suscitado tambin la discusin acerca de qu juez debe ser el competente para resolver
los conflictos que surgen entre el Estado y sus trabajadores. Cruz Villaln nos la describe de la siguiente
manera: constituye una vieja cuestin la discusin acerca de la conveniencia de que si el control judicial
de la actividad administrativa en el terreno de lo laboral y de lo social se debe llevar a cabo por la juris-
diccin social o por la jurisdiccin contencioso-administrativa. Segn que se prefiera poner el acento en el
elemento material (intervencin en el campo laboral) o en el subjetivo (intervencionismo por parte de la
Administracin Pblica) se tender a remitir el conocimiento a uno u otro orden jurisdiccional. Ver en:
CRUZ VILLALN, Jess. Compendio de Derecho del Trabajo. 1 edicin, Tecnos, Madrid, 2008, p. 501.
(4) La relacin jurdica que se entabla entre el Estado y el empleado pblico es, hasta la fecha, un tema que
no deja de azuzar la discusin por parte de la doctrina administrativa y laboral. Y esto, porque para los
primeros, dicha relacin es objeto de estudio y regulacin por el Derecho Administrativo. Ver, por ejem-
plo, PARADA VZQUEZ, J. R. Derecho Administrativo: Organizacin y empleo pblico. 10 edicin,
Marcial Pons, Madrid, 1996, pp. 427-431. Para los defensores del Derecho del Trabajo, en cambio, la
183
ELMER HUAMN ESTRADA
o administrativa), sino que solo interesa que se produzca dicha presta-

cin para que el juez de trabajo asuma la competencia para resolver los
conflictos que se presenten en su inicio, ejecucin y conclusin.
Consideramos acertado este proceder del legislador, ya que se estara

reconociendo la intensa influencia que existe entre el marco principista
de nuestra Constitucin Laboral y todas aquellas prestaciones de traba-
jo que en la realidad se puedan suscitar. Es decir, como la Constitucin
Laboral, que vendra a ser aquella parte de nuestra Constitucin que re-
conoce los principios y derechos que regulan las relaciones de trabajo en
nuestro pas, es predicable en todas las relaciones de trabajo, sean labora-
les como administrativas(5), el que resuelva las controversias que surjan
en el desarrollo de estas relaciones debera ser, por un criterio de especia-
lidad, el juez de trabajo.
De esta manera, al ser este ltimo el juez especializado para atender

los conflictos que surjan entre un trabajador y el Estado empleador, debi-
do a que en estas relaciones primero debe acudirse al marco principista
reconocido tanto en la Constitucin Laboral como en las normativas es-
pecficas, y para esto ltimo se requiere de una especialidad en Derecho
del Trabajo, el legislador nacional acierta cuando decide ubicarlo como el
juez competente para atender esta serie de conflictos.
Sin embargo, actualmente las relaciones entre el Estado y sus traba-

jadores no se encausan a travs de una sola modalidad de contratacin. A
continuacin, detallaremos cules son esas modalidades imperantes a la
fecha.
prestacin personal de servicios subordinado que brinda una persona natural a una Administracin P-
blica debe ser objeto de estudio de la disciplina jurdico laboral. A favor de este ltimo planteamiento,
SALA FRANCO, T. Incidencia de la legislacin laboral en el marco de la funcin pblica. MAP, 1989,
p. 16 y ss; ALARCN CARACUEL, M. R. La nueva configuracin legal de la relacin de empleo p-
blico, funcionarios y contratados laborales. Delegacin interprovincial del Instituto de Estudios de la
Administracin Local, Sevilla, p. 25.
(5) En un mismo sentido, Neves Mujica nos seala que no suscita controversia que el articulado laboral
de la Constitucin resulta aplicable a todos los trabajadores, incluyendo los del Sector Pblico. En:
NEVES MUJICA, Javier. Principales objeciones al contrato administrativo de servicios. En: Laborem.
N9, Sociedad Peruana del Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social, Lima, 2010, p. 88. Nuestro
Tribunal Constitucional, en un mismo sentido, ha sealado, en la STC Exp. N0008-2005-PI/TC, que
() es necesario desarrollar el marco constitucional del rgimen del trabajo, toda vez que sus normas,
con las particularidades y excepciones que ella misma prev, se aplican tanto al rgimen pblico como al
privado de trabajo (Fundamento N17).
184
2. Los regmenes de contratacin de personal en el Estado

En el Estado se puede contratar personal para que presten sus servi-
cios personales, de manera subordinada y a cambio del pago de una re-
muneracin, a travs de los siguientes tres principales regmenes de
contratacin(6):
2.1. El rgimen regulado por el Decreto Legislativo N276

El rgimen natural a travs del cual el Estado contrata a gran parte
de su personal es el regulado por el Decreto Legislativo N276. Esta
norma, a su vez, cuenta con un reglamento, el Decreto Supremo N005-
90-PCM. Y, adems, debe considerarse la Ley N28175, Ley Marco del
Empleo Pblico.
Recientemente, mediante el Decreto Supremo N007-2010-PCM, se

ha emitido el Texto nico Ordenado de la Normativa del Servicio Civil,
norma que buscara unificar las normas sealadas en el prrafo anterior.
2.2. El rgimen regulado por el Decreto Legislativo N728

El Estado no solo contrata personal a travs de su rgimen que
hemos llamado natural. Por el contrario, existen entidades estatales en
donde el rgimen de contratacin de personal es el propio del rgimen
laboral privado, esto es, el regulado por el Decreto Legislativo N728.
Sobre la migracin del Estado a este rgimen laboral, se ha sealado,

en el Resumen Ejecutivo formulado por la Comisin Multisectorial en-
cargada de estudiar la situacin del personal de la Administracin Pblica
(6) En el Estado existen tambin regulaciones que imponen particularidades al rgimen laboral pblico
(Decreto Legislativo N276). Balbn Torres seala algunas de dichas regulaciones: gerentes pblicos
(Decreto Legislativo N1024), militares (Ley N28359), policas (Ley N28857), diplomticos (Ley
N28091), y profesionales de la salud (Ley N23536). Junto con estas regulaciones, existen otras nor-
mas aplicables tambin, aunque no exclusivamente, en entidades estatales y que estn referidas a la
carrera profesional: educadores (Ley N24029), mdicos cirujanos (Decreto Legislativo N559), en-
fermeras (Ley N27669), obstetrices (Ley N27853), cirujanos dentistas (Ley N27878), qumicos far-
macuticos (Ley N28173), psiclogos (Ley N28369), tecnlogos mdicos (Ley N28456) y bilogos
(Ley N28847). Ver en BALBN TORRES, Edgardo. Regmenes especiales en la legislacin laboral
peruana. En: AA.VV. Retos del Derecho del Trabajo peruano: Nuevo proceso laboral, regmenes espe-
ciales y seguridad y salud en el trabajo. Libro de ponencias del IV Congreso Nacional de la SPDTSS.
Cuzco, 2010, p. 619.
185
ELMER HUAMN ESTRADA
central(7), creada mediante el Decreto Supremo N004-2004-TR, que a

mediados de la dcada de los noventa, dentro de un proceso de refor-
ma del Estado que qued trunco, una serie de entidades e instituciones
pblicas comenz [] a migrar hacia el rgimen laboral privado: entre
ellas algunas totalmente nuevas como el Indecopi, Osinerg (actualmente
Osinerming), Conasev y otras reconstruidas como la Contralora Gene-
ral de la Repblica, la Sunat y Aduanas; e incluso algunas instituciones
paradigmticas pblicas y estatales como el Poder Legislativo y el Poder
Judicial.
Actualmente, podra decirse, tal como seala Morales Corrales(8), que

son ms los organismos pblicos en general cuyos servidores han sido
incorporados por ley expresa al rgimen laboral de la actividad priva-
da, que aquellos que continan comprendidos en el Decreto Legislativo
N276.
2.3. El rgimen del contrato administrativo de servicios (CAS)

A partir del 2008, en el Estado se ha insertado un tercer rgimen de
contratacin de personal, conocido como el rgimen de contratacin ad-
ministrativa de servicios (CAS)(9). A pesar de que este rgimen fue se-
veramente criticado por la doctrina, nuestros jueces e incluso el propio
legislador, recientemente el Tribunal Constitucional, a travs de la STC
Exp. N0002-2010-PI/TC, ha sealado que la normativa del CAS es
constitucional.
A partir de este fallo del TC, nuestros jueces no podrn inaplicar la

normativa del CAS y, por ello, cuando analicen un conflicto vinculado a
la celebracin, ejecucin y extincin de este contrato, debern partir de
la consideracin de que este rgimen es perfectamente compatible con
nuestra Constitucin. El fundamento normativo de esta afirmacin es el
segundo prrafo del artculo VI del Cdigo Procesal Constitucional que
(7) Citado por MORALES CORRALES, Pedro. Los servicios no personales y el empleo pblico. En: La-
borem. N9, Sociedad Peruana del Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social, Lima, 2010, p. 61.
(8) Cfr. dem.
(9) Realizamos un anlisis extenso de este contrato en HUAMN ESTRADA, Elmer. El contrato admi-
nistrativo de servicios. Un controvertido rgimen de contratacin de personal del Estado. 1 edicin,
Gaceta Jurdica, Lima, 2010.
186
establece que [l]os [j]ueces no pueden dejar de aplicar una norma cuya
constitucionalidad haya sido confirmada en un proceso de inconstitucio-
nalidad o en un proceso de accin popular (el resaltado es nuestro).
3. Existencia de una va previa?

Tal como hemos expuestos a grandes rasgos, el juez de trabajo, gra-
cias a la justicia omnicomprensiva que ha instaurado el legislador con la
NLPT, atender los conflictos que surjan entre el Estado y sus trabajado-
res, presten estos servicios al amparo del Decreto Legislativo N276, del
Decreto Legislativo N728, o del Decreto Legislativo N1057 (CAS).
No obstante, es pertinente determinar, adems, si el trabajador estatal

debe agotar una va previa(10) antes de acudir al proceso judicial respec-
tivo. Dar una respuesta a esta disyuntiva es importante por los efectos
prcticos que ello conlleva. Y esto porque, para poder acudir al proceso
contencioso-administrativo, la resolucin administrativa que se impugna
a travs de este proceso debe ser una resolucin que haya causado estado,
segn el artculo 148 de la Constitucin, es decir, contra la cual no cabe
recurso impugnativo administrativo alguno. Puede ocurrir, entonces, que
el trabajador considere que no debe acudir al Tribunal del Servicio Civil
y puede, en cambio, presentar su demanda contencioso-administrativa di-
rectamente contra la resolucin emitida por la propia entidad administra-
tiva; no obstante, el juez que atienda esta demanda puede considerar lo
contrario, es decir, que la resolucin administrativa no ha causado estado
y, por ello, en aplicacin del artculo 20 del Decreto Supremo N013-
2008-JUS(11) (TUO que regula el proceso contencioso-administrativo) de-
clarara la improcedencia de la demanda.
(10) Sobre esta figura, Montoya Melgar nos dice que [l]a reclamacin o va administrativa previa consiste en
el planteamiento pre-procesal de una pretensin ante un ente jurdico-pblico (), que solo en caso de
no aceptar tal pretensin podr ser demandado jurisdiccionalmente. La finalidad que tal va administrati-
va persigue es la conceder a la Administracin, cuando esta haya de litigar como empresario laboral,
la oportunidad de considerar la pretensin que va a deducirse jurisdiccionalmente frente a ella, con el
fin de poder solucionar el conflicto dentro de la propia va administrativa (el resaltado es nuestro). En:
MONTOYA MELGAR, Alfredo. Derecho del Trabajo. 30 edicin, Tecnos, Madrid, 2009, p. 775.
(11) Publicado en El Peruano el 29 de agosto de 2008.
187
ELMER HUAMN ESTRADA
Por eso, en el siguiente punto, pretendemos responder la incgnita

sobre si el trabajador estatal sujeto al rgimen laboral privado y el contra-
tado mediante CAS deben acudir al TSC.
II. LA VA PREVIA ADMINISTRATIVA Y EL TRIBUNAL

DEL SERVICIO CIVIL COMO SEGUNDA INSTANCIA
ADMINISTRATIVA
1. El Tribunal del Servicio Civil como segunda instancia
administrativa en las relaciones de empleo pblico
El Tribunal del Servicio Civil(12) es un rgano integrante de la Autori-
dad Nacional del Servicio Civil, cuya funcin es la resolucin de contro-
versias individuales que se susciten entre las entidades del Estado y las
personas que estn a su servicio(13). La implementacin de este ente ad-
ministrativo culmin con la promulgacin del Decreto Supremo N008-
2010-PCM, Reglamento del Tribunal del Servicio Civil(14), norma a tra-
vs de la cual se estableci la forma y requisitos que se debern tener en
cuenta para acudir a esta instancia administrativa.
Segn el artculo 17 del Decreto Legislativo N1023(15), Decreto

que crea la Autoridad Nacional del Servicio Civil, el Tribunal del Servi-
cio Civil conoce recursos de apelacin en materia de: acceso al servicio
civil; pago de retribuciones; evaluacin y progresin en la carrera; rgi-
men disciplinario; y, terminacin de la relacin de trabajo. Este mismo
dispositivo seala que este Tribunal constituye ltima instancia adminis-
trativa y, por ello, sus resoluciones podrn ser impugnadas nicamente
ante la Corte Superior a travs de la accin contencioso-administrativa.
(12) Un trabajo en donde se analiza la normativa reciente que regula las funciones del Tribunal del Servicio
Civil puede verse en: QUISPE CHVEZ, Gustavo. El Tribunal del Servicio Civil. La nueva instancia
de solucin de conflictos del Sector Pblico. En: Soluciones Laborales. N26, Gaceta Jurdica, Lima,
febrero de 2010, pp. 45-50.
(13) Mediante la Resolucin de Presidencia Ejecutiva N05-2010-SERVIR-PE, se estableci que el Tribu-
nal del Servicio Civil, conocer durante el primer ao de funcionamiento, las controversias en las que
sean parte las entidades del Gobierno Nacional. Las impugnaciones contra las actuaciones de las auto-
ridades locales y regionales sern asumidas por el Tribunal progresivamente de acuerdo al proceso de
implementacin que disponga el Consejo Directivo de Servir.
(14) Publicado en El Peruano el 14 de enero de 2010.
(15) Publicado en El Peruano el 21 de junio de 2008.
188
El procedimiento en s, no obstante, no es diseado por esta norma legal,

sino que es desarrollado por la norma reglamentaria, en este caso, el De-
creto Supremo N008-2010-PCM.
En el artculo 15 de esta ltima norma reglamentaria se ha estableci-

do, sobre el recurso de apelacin, que este tiene por objeto contradecir
una actuacin o silencio por parte de cualquiera de las entidades para que
el Tribunal, previo procedimiento, lo revoque, anule, modifique o suspen-
da sus efectos. Agrega este dispositivo, en su parte in fine, que tiene le-
gitimidad para interponer este recurso, y acudir al Tribunal del Servicio
Civil, la persona natural al servicio del Estado o quien no tiene dicha
condicin, pero que cuente con derecho o inters legtimo afectado por
una decisin u omisin administrativa, referido a las materias sealadas
en el artculo 3 del Reglamento. Tambin tienen legitimidad quienes no
siendo personas al servicio de la entidad apelan por la afectacin a su de-
recho de acceso al servicio civil.
Siendo el rgimen natural de contratacin laboral en el Estado el re-

gulado por el Decreto Legislativo N276, es claro que los trabajadores
de este rgimen s debern acudir al Tribunal del Servicio Civil a fin de
agotar el procedimiento administrativo previo al inicio del proceso judi-
cial respectivo.
La duda, entonces, se vuelve mayor al momento de determinar si el

trabajador estatal sujeto al rgimen laboral privado (Decreto Legislativo
N728) y el contratado mediante CAS pueden acudir al TSC. Nosotros
consideramos que s deben acudir y, a continuacin, expondremos las ra-
zones para sostener esta posicin.
2. El pronunciamiento del presidente de la primera sala del

TSC
Una primera razn para considerar que los trabajadores estatales con-
tratados bajo el rgimen laboral privado y el CAS s deben acudir al TSC
es expuesta por Zavala Costa, actual presidente de la primera Sala del
Tribunal del Servicio Civil, quien seal, poco despus de que se le de-
signe en este cargo, que [d]e acuerdo con lo establecido en el artculo 15
del Decreto Supremo N008-2010-PCM que aprueba el Reglamento del
Tribunal del Servicio Civil, tiene legitimidad para presentar apelacin,
189
ELMER HUAMN ESTRADA
la persona natural al servicio del Estado, entendindose a las personas al

servicio del Estado como el conjunto de personas vinculadas al Estado
bajo cualquier modalidad contractual, laboral o administrativa (de acuer-
do con lo sealado en el artculo 1 del citado decreto supremo). En ese
sentido, se encontrara dentro de la competencia del Tribunal, resolver
recursos de apelacin presentados por las personas vinculadas al Estado
mediante el Decreto Legislativo N276 (Ley de bases de la carrera ad-
ministrativa y de remuneraciones del Sector Pblico); Decreto Legisla-
tivo N728 (Ley de Fomento del Empleo); y los comprendidos en el
marco del Decreto Legislativo N1057 (que regula el rgimen espe-
cial de contratacin administrativa de Servicios - CAS)(16) (el resalta-
do es nuestro).
Para Zavala Costa dentro de la conceptualizacin de persona al ser-

vicio del Estado se debe entender a todos aquellos que presten servicios
al Estado bajo cualquier modalidad contractual, laboral o administrativa.
Nosotros consideramos totalmente acertado este criterio y, por ello, expo-
nemos como primer argumento que sustenta nuestra respuesta lo seala-
do por el actual presidente de la primera sala del TSC.
3. La va previa en el caso de los trabajadores estatales bajo

el rgimen laboral privado
Adems del pronunciamiento de Zavala Costa, el TSC en Sala Plena,
ha emitido un precedente resolviendo la discusin de si el trabajador es-
tatal bajo el rgimen laboral privado deba acudir o no a l a travs del
recurso de apelacin.
Dicho precedente est contenido en la Resolucin de Sala Plena

N002-2010-SERVIR/TSC(17), y seala, bsicamente, que los trabajado-
res del Estado bajo el rgimen laboral privado deben acudir al TSC im-
pugnando la sancin que se les haya impuesto. Incluso, seala el TSC en
este precedente, debern acudir all a impugnar el despido. Ahora bien,
si el despido que es la mayor sancin que puede ser impuesta debe ser
(16) ZAVALA COSTA, Jaime (entrevista). La reforma del Servicio Civil. En: Revista Jurdica del Per.
N108, Gaceta Jurdica, Lima, febrero de 2010, p. 16.
(17) Publicada en El Peruano del 17 de agosto de 2010. Puede verse esta resolucin comentada en Dilogo
con la Jurisprudencia. N145, Gaceta Jurdica, Lima, octubre de 2010, pp. 280-283.
190
impugnado ante este ente administrativo, se entender, entonces, que las

sanciones menores sern tambin conocidas por l.
Para mayor explicitud, en este precedente se ha establecido que el

TSC es la ltima instancia administrativa competente para conocer las
apelaciones en materia disciplinaria y de terminacin de la relacin de
trabajo, sin hacer distinciones entre los regmenes laborales, estatutarios
o de cualquier naturaleza, que vinculan a la entidad con la persona que le
presta servicios(18). Y, adems, se ha sealado que cuando el artculo 17
del Decreto Legislativo N1023 crea el Tribunal del Servicio Civil y es-
tablece las materias a resolver en ltima instancia administrativa, no solo
est regulando la competencia de dicho rgano colegiado, sino que est
transformando de laboral a administrativa, por mandato de una norma
con rango de ley, la naturaleza de las sanciones disciplinarias y el des-
pido en el rgimen laboral privado cuando el empleador es una entidad
estatal bajo el mbito del Sistema Administrativo de Gestin de Recursos
Humanos.
Nosotros consideramos que lo sealado por el TSC es correcto y, por

ello, a partir de su funcionamiento, los trabajadores contratados bajo el
rgimen laboral privado deben acudir a este administrativo antes de acu-
dir al proceso judicial.
4. La va previa en el CAS
En el CAS(19), a diferencia del caso anterior, encontramos un conflic-
to de normas. Nos explicamos. El artculo 15 y 16 del Decreto Supremo
N075-2008-PCM, Reglamento del CAS, establece que el conflicto que
surge en la celebracin, ejecucin y extincin de este contrato genera un
procedimiento administrativo que se agota con el acto administrativo que
emita la propia entidad estatal que resuelve el reclamo presentado por el
administrado. As, al parecer, segn estas previsiones reglamentarias, no
se debera presentar el recurso de apelacin ante el Tribunal del Servicio
(18) Fundamento 16 de la Resolucin de Sala Plena N002-2010-SERVIR/TSC.

(19) Sobre el CAS y su compatibilizacin con la Nueva Ley Procesal del Trabajo, puede verse nuestro trabajo
La Nueva Ley Procesal del Trabajo y el contrato administrativo de servicios. En: AA.VV. Retos del
Derecho del Trabajo peruano: Nuevo proceso laboral, regmenes especiales y seguridad y salud en el
trabajo. Libro de ponencias del IV Congreso Nacional de la Sociedad Peruana de Derecho del Trabajo y
la Seguridad Social, Cuzco, 2010, pp. 219-232.
191
ELMER HUAMN ESTRADA
Civil, sino que el contratado mediante un CAS podra acudir directamen-

te al proceso contencioso-administrativo una vez que la entidad resuelva
el reclamo que ha presentado.
Estas normas entraran en conflicto con las disposiciones que regulan

el funcionamiento del Tribunal del Servicio Civil. Para ser ms precisos,
con el artculo 1 del Decreto Supremo N008-2010-PCM, que establece
que debe entenderse que son personas al servicio del Estado las perso-
nas vinculadas al Estado bajo cualquier modalidad contractual, laboral o
administrativa(20). Por otro lado, el artculo 15 de esta misma norma re-
glamentaria ha establecido que: [t]ienen legitimidad para presentar ape-
lacin, la persona natural al servicio del Estado o quien no tiene dicha
condicin, pero que cuente con derecho o inters legtimo afectado por
una decisin u omisin administrativa, referido a las materias sealadas
en el artculo 3 del Reglamento [acceso al servicio civil, pago de retribu-
ciones, evaluacin y progresin en la carrera, rgimen disciplinario y ter-
minacin de la relacin de trabajo]. Tambin tienen legitimidad quienes
no siendo personas al servicio de la entidad apelan por la afectacin a su
derecho de acceso al servicio civil(21).
Una interpretacin conjunta de estas ltimas dos disposiciones nos

permite concluir que dentro del concepto personas al servicio del Es-
tado estaran tambin comprendidos aquellos contratados mediante un
CAS y, por ello, estaran legitimados para presentar el respectivo recurso
de apelacin ante el Tribunal del Servicio Civil impugnando la resolucin
administrativa emitida por la entidad estatal donde prestan sus servicios.
Nosotros consideramos que, en este caso, el artculo 16 del Decre-

to Supremo N075-2008-PCM (Reglamento del CAS), norma que fue
publicada en El Peruano el 25 de noviembre de 2008, ha sido derogado
de manera tcita por las disposiciones contenidas en el Decreto Supremo
N008-2010-PCM (Reglamento del Tribunal del Servicio Civil), norma
publicada en El Peruano el 14 de enero de este ao.

192
La derogacin tcita de una norma jurdica, segn Vidal Ramrez,

es la que resulta de la nueva norma que no tiene declaracin expresa
pero que colisiona con la que se encuentra en vigencia(22). Crdenas
Quirs nos seala, en un mismo sentido, que la derogacin tcita resul-
ta solo de la existencia de una incompatibilidad absoluta entre la norma
nueva y la antigua, que determina la supresin de esta, sin mediar un pro-
nunciamiento explcito en torno a su derogacin(23).
En este caso, hay una derogacin tcita ya que, primero, hay dos nor-
mas del mismo rango (reglamentario); segundo, podemos ver que una ha
sido emitida con posterioridad a la otra (el reglamento del Tribunal del
Servicio Civil se emiti el 14 de enero de este ao, mientras que el Re-
glamento del CAS se emiti el 25 de noviembre de 2008); y, finalmente,
la norma posterior, esto es, el Reglamento del Tribunal del Servicio Civil
disea una regulacin incompatible con la contenida en el Reglamento
del CAS.
El TSC ha analizado ya conflictos surgidos con el CAS. De las ya

abundantes resoluciones administrativas que ha emitido este tribunal
hemos encontrado algunas en donde los impugnantes son contratados
CAS. Una de ellas es la Resolucin N299-2010-SERVIR/TSC-Primera
Sala Civil, a travs de la cual se resuelve un recurso de apelacin inter-
puesto por una persona contratada en una entidad estatal a travs de un
CAS que haba sido sancionada bajo las disposiciones del Decreto Legis-
lativo N276.
Lo interesante de esta resolucin, a parte del fallo mismo (en el que

se declara fundado el recurso de apelacin interpuesto), es que el Tribu-
nal no discute la legitimidad del contratado mediante CAS para acudir
a l. As, de los fundamentos 8 a 11 de esta resolucin, en los cuales se
hace el anlisis de la competencia del Tribunal del Servicio Civil para
resolver este caso, se observa que, para este ente administrativo, s existe
la competencia para dilucidar el conflicto que ha surgido en este CAS.
(22) As lo expone Fernando Vidal Ramrez cuando analiza el artculo I del Ttulo Preliminar del Cdigo
Civil. Ver en: AA.VV. Cdigo Civil comentado. Tomo I, Reimpresin 2 edicin, Gaceta Jurdica, Lima,
2007, p. 20.
(23) GUTIRREZ CAMACHO, Walter (director). La Constitucin comentada. Anlisis artculo por artculo.
Tomo II, 1 edicin, Gaceta Jurdica, Lima, 2005, p. 169.
193
ELMER HUAMN ESTRADA
Sin embargo, consideramos que el Tribunal del Servicio Civil no se

ha percatado de este conflicto normativo que se ha producido. Y esto,
pensamos, es vital pues la previsin contenida en el artculo 16 del Re-
glamento del CAS no puede ser ignorada, ms an si la disposicin que
contiene es tan precisa cuando seala que la resolucin que emite la pro-
pia entidad da por culminado el procedimiento administrativo. No hay,
pues, manera de inaplicar este dispositivo que dilucidando si este ha sido
derogado o a travs de un control de legalidad. Desde nuestra posicin,
se ha producido una derogacin de este dispositivo, pero una derogacin
tcita a travs de la nueva regulacin diseada por el Reglamento del
Tribunal del Servicio Civil.
III. JUEZ LABORAL O SALA LABORAL?

Culminado el procedimiento administrativo, el trabajador estatal
(bajo el Decreto Legislativo N276, 728 o 1057) tiene ya las puertas
abiertas para transitar por el proceso judicial, en este caso, por un proceso
contencioso-administrativo. No obstante, la pregunta ahora es: quin es
el juez competente en primera instancia?
Esta pregunta se revela al revisar el artculo 17, tercer prrafo, del

Decreto Legislativo N1023, que establece que [e]l Tribunal constituye
ltima instancia administrativa. Sus resoluciones podrn ser impugna-
das nicamente ante la Corte Superior a travs de la accin conten-
cioso administrativa(24).
No obstante, nosotros creemos que este dispositivo tambin ha su-

frido una derogacin tcita por parte de la NLPT, ya que quien debe-
r atender en primera instancia la demanda contencioso-administrativa
impugnando una resolucin del Tribunal del Servicio Civil ser el juez
de trabajo. Y esto porque, bajo el imperio de la Nueva Ley Procesal del
Trabajo, dicha demanda se deber interponer ante el juez especializado
en lo laboral, pues as se desprende de una lectura de su artculo 2 inciso
4 que establece que este juez ser competente para conocer, en el pro-
ceso contencioso-administrativo, [l]as pretensiones originadas en las
194
prestaciones de servicios de carcter personal, de naturaleza laboral,

administrativa o de seguridad social, de derecho pblico ().
De este modo, es el juez laboral el que conocer, en primera instan-

cia, la demanda contencioso-administrativa dirigida a impugnar la reso-
lucin del Tribunal del Servicio Civil que se ha originada por la celebra-
cin, ejecucin, o extincin del CAS.
IV. EL TTULO PRELIMINAR DE LA NLTP Y SU EFECTO

IRRADIACIN EN LOS PROCESOS CONTENCIOSO-
ADMINISTRATIVOS
La NLPT, hemos sealado anteriormente, pretende instaurar una jus-
ticia omnicomprensiva, es decir, que todos los conflictos suscitados entre
un empleador (sea persona natural o jurdica, de Derecho Privado o P-
blico) y sus trabajadores sern de competencia del juez de trabajo. No
obstante, esto no significa que el proceso a travs del cual se desarrollen
y solucionen estos conflictos ser siempre alguno de los que esta nueva
ley establece. Afirmamos esto porque, en caso el empleador sea una per-
sona jurdica de Derecho Pblico, el proceso que se desarrollar ser uno
contencioso-administrativo.
Sin embargo, cabe preguntarse, cul es la utilidad de este traslado

de competencias de un juez a otro, esto es, del juez contencioso-adminis-
trativo al juez de trabajo?
Podran plantearse varias consecuencias de ello. Nosotros solo sea-

laremos una, que consideramos vital y que deber ser tomada en cuenta
por todos los jueces de trabajo: la irradiacin del Ttulo Preliminar de la
NLPT en el desarrollo de estos procesos contencioso-administrativos.
Una lectura atenta del Ttulo Preliminar del Decreto Supremo

N013-2008-JUS, TUO de la Ley del Proceso Contencioso Administra-
tivo, y el Ttulo Preliminar de la NLPT, nos lleva a sealar que los prin-
cipios y directrices que rigen uno u otro proceso son distintos(25). Para ser
(25) La trascendencia de distinguir al proceso contencioso-administrativo del laboral, para Cruz Villaln,
no constituye una cuestin balad, puramente tcnica, sino que conduce a importantes opciones de po-
ltica legislativa; sin entrar en mayores detalles, baste con indicar que los principios informadores del
195
ELMER HUAMN ESTRADA
ms exactos: mientras que la primera de estas normas seala que los prin-
cipios que rigen el proceso contencioso-administrativo son los de integra-
cin, de igualdad procesal, de favorecimiento del proceso, y de suplencia
de oficio (artculo 2); la segunda establece que los principios del proceso
de trabajo(26) son el de inmediacin, oralidad, concentracin, celeridad,
economa procesal y veracidad (artculo I).
Por otro lado, en el artculo III del Ttulo Preliminar de la NLPT se

han reconocido una serie de directrices que debern influir el desarrollo
del proceso de trabajo: el principio de socializacin del proceso, prefe-
rencia por la finalidad del proceso (y no por la formalidad), el principio
pro actione, el respeto del debido proceso, la especial tutela a ciertos
trabajadores (la madre gestante, el menor de edad y la persona con dis-
capacidad), el impulso procesal, la potestad sancionatoria del juez, y la
gratuidad del proceso.
Nosotros creemos que todos los principios recogidos en la NLPT

(tanto en el artculo I como en el III) debern tambin influir el ini-
cio, desarrollo y conclusin del proceso contencioso-administrativo
que atender el juez de trabajo. Este ltimo no solo deber observar
la ley que regula este ltimo proceso; por el contrario, es gracias a su
insercin en el cuerpo de la NLPT que se justifica que el espritu tuiti-
vo que esta norma disea deba tambin ser predicable en el proceso
La razn para sustentar esta irradiacin de los principios reconocidos

en la NLPT tambin en el proceso contencioso-administrativo es el sus-
trato sustantivo que le subyace: la prestacin personal de servicios. Si se
ha sostenido que la situacin de desigualdad entre trabajador y emplea-
dor justifica, adems de la intervencin normativa sustantiva, una serie
de mecanismos procesales que consideren tal desigualdad(27), por qu no
proceso laboral son netamente diversos de los correspondientes a la jurisdiccin contencioso admi-
nistrativa (el resaltado es nuestro). Ver: CRUZ VILLALN, Jess. Ob. cit., p. 501.
(26) Sobre los principios del proceso de trabajo regulados en la NLTP, puede verse: GAMARRA VLCHEZ,
Leopoldo. Los principios en la Nueva Ley Procesal del Trabajo. En: Soluciones Laborales. N30, Ga-
ceta Jurdica, Lima, junio de 2010, pp. 68-79.
(27) Cfr. VINATEA RECOBA, Luis. Los principios del Derecho del Trabajo y el proceso laboral. En:
AA.VV. Los principios del Derecho del Trabajo en el Derecho peruano. 2 edicin, Grijley, Lima, 2009,
p. 102.
196
defender la aplicacin de estos mecanismos tuitivos tambin en el pro-

ceso que busca resolver el conflicto entre el Estado y las personas que le
brindan sus servicios?
Hay varios principios que se pregonan en la NLPT y que perfec-

tamente seran predicables en el desarrollo del proceso contencioso-
administrativo. La propia NLPT, sin embargo, no ha intentando conciliar
este proceso con la estructura y diseo que presenta el nuevo proceso de
trabajo, sino que, simplemente, se ha conformado con entregarle la com-
petencia del proceso contencioso-administrativo al juez de trabajo. Este,
no obstante, consideramos es solo un paso. Bien se pudo, adems, confi-
gurar un proceso contencioso-administrativo laboral especfico en esta
nueva ley que tenga una estructura y diseo similar al del nuevo proce-
so de trabajo. Adems, esto adquiere enorme relevancia porque, ahora,
el proceso contencioso-administrativo que ver el juez de trabajo no ser
solo el suscitado entre una entidad estatal y un trabajador bajo el Decreto
Legislativo N276, sino, tambin, el que se puedan generar entre el Esta-
do y sus trabajadores sujetos al Decreto Legislativo N728 y contratados
mediante CAS.
Pese a esto, esperamos que los jueces de trabajo, al momento de em-

pezar a resolver conflictos encausados a travs de procesos contencioso-
administrativos, sepan conjugar los principios que recoge la NLPT a fin
de permitir que la justicia laboral tambin se pueda conseguir en este
tipo de procesos. No obstante, esta labor de integracin del juez puede
resultar sumamente dificultosa; por eso, es recomendable que el legisla-
dor tome rpidamente cuenta de que su intencin de incorporar, dentro de
la justicia laboral omnicomprensiva, al proceso contencioso-adminis-
trativo puede resultar nula si no se le insertan los mecanismos tuitivos y
socializadores que la nueva norma procesal laboral disea.
CONCLUSIONES
El trabajador estatal si desea transitar por un proceso judicial deber
acudir al proceso contencioso-administrativo. Como todo proceso de
esta ndole, lo que se impugnar ser un acto administrativo que haya
causado estado, es decir, tiene que haberse agotado un procedimiento
administrativo previo.
197
ELMER HUAMN ESTRADA
El procedimiento administrativo que debe agotar el trabajador esta-

tal tiene dos instancias administrativas: la primera, constituida por el
acto administrativo que emite la propia entidad ante el reclamo del
administrado; la segunda, constituida por el acto administrativo que
emite el Tribunal del Servicio Civil al resolver el recurso de apela-
cin interpuesto con el primer acto administrativo.
Una vez agotada la va administrativa, se interpondr la demanda

contencioso-administrativa. El juez competente para atender esta de-
manda en primera instancia, ser, segn la NLPT, el juez de trabajo.
Y el proceso a travs del cual se resolver este litigo ser el proceso
Hemos expuesto y lanzado como conclusin que la utilidad de reco-

nocer esta competencia del juez de trabajo para conocer el proceso
contencioso-administrativo dentro de la NLPT es que los principios
y estructura con alcance tuitivo deben de regir tambin a este pro-
ceso. Consideramos, pues, que el Ttulo Preliminar y los principios
de la NLPT insuflan todo proceso contencioso, es decir, tambin el
dirigido a impugnar tanto las resoluciones emitidas por el Tribunal
del Servicio Civil, como las emitidas por la Autoridad Administrativa
de Trabajo o la Oficina Nacional de Pensiones.
Somos de la idea de que el legislador no se ha percatado de la nece-

sidad de disear un proceso contencioso-administrativo sustantiva-
mente laboral o social acorde con las innovaciones que trae consigo
la NLPT. Encomendar esta labor a los jueces resulta harto compli-
cado. Por eso, esperamos que se caiga en cuenta de que si realmen-
te se pretende alcanzar una justicia omnicomprensiva, en donde se
otorgue justicia de manera rpida y efectiva en todo tipo de conflicto
laboral y/o social, no debe dejar de lado al proceso contencioso-ad-
ministrativo. Encargarle el desarrollo de este proceso al juez de tra-
bajo, como lo ha hecho la NLPT, es solo un paso, pero, por s solo, es
insuficiente.
198
Gustavo Quispe Chvez
La extincin del
proceso laboral en la
Nueva Ley Procesal
del Trabajo
La extincin del proceso laboral en
la Nueva Ley Procesal del Trabajo
Gustavo Quispe Chvez(*)
En el presente artculo se analizan los medios de conclusin del proceso

diseados en la Nueva Ley Procesal del Trabajo. Para ello, el autor revisa
no solo la doctrina procesal laboral sino que recurre a las normas y comen-
tarios que sobre el particular se han efectuado en el proceso civil, as como
la jurisprudencia emitida en este ltimo. De esta manera, se examina cada
medio alternativo y los efectos que cada uno de estos tendr en el nuevo
proceso laboral.
INTRODUCCIN
La finalidad de todo proceso es la solucin del conflicto de intere-
ses que ha sido presentado ante los jueces. As, con el proceso se busca
que el Estado sea el ente que solucione el conflicto y procure la paz so-
cial evitando que se recurra a la autotutela. Este fin es ms relevante en
el Derecho Procesal Laboral donde estamos frente a dos partes per se
desiguales y, al igual que en el Derecho del Trabajo, se busca lograr una
igualdad creando una desigualdad dando, as, ventajas procedimentales
al trabajador.
En esa lnea, en la Nueva Ley Procesal del Trabajo a travs de la ora-

lidad se ha impreso celeridad a la solucin del conflicto laboral, lo que se
demuestra en el hecho de que la expedicin de la sentencia se producir,
ahora, bajo una impronta de velocidad. Igualmente, hay que sealar que,
(*) Abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Profesor de Derecho Individual del Traba-
jo y Derecho Procesal Laboral en la Universidad Privada San Juan Bautista, y asesor laboral de Solucio-
nes laborales.
201
GUSTAVO QUISPE CHVEZ
en lo que respecta a los medios alternativos de solucin del conflicto, la

anterior Ley Procesal del Trabajo, Ley N26636 (en adelante, la ALPT),
regulaba de forma escueta los medios alternativos de extincin de la re-
lacin procesal, sealando, en dos artculos (45 y 46), que los medios de
extincin del proceso laboral eran la conciliacin y el desistimiento(1).
La NLPT, en cambio, ha dejado de lado la escueta clasificacin de

medios extintivos que tena la ALPT, por una detallada mencin de estos.
De este modo, segn la NLPT, las formas especiales de conclusin del
proceso son: conciliacin, allanamiento, reconocimiento de la demanda,
transaccin, desistimiento, abandono y la inasistencia reiterada a las au-
diencias programadas en primera instancia. En la nueva normativa exis-
te un desarrollo puntual respecto de la conciliacin, la transaccin y el
abandono; por lo tanto, se tendr que volver a recurrir, en relacin con
los dems supuestos, a la aplicacin supletoria del CPC para entender el
real alcance de cada medio extintivo, con la salvedad que deben ser ana-
lizados en el contexto de un proceso laboral radicalmente distinto que el
anterior, que se caracteriza por la prevalencia de la oralidad.
A continuacin desarrollaremos cada medio extintivo sealado ante-

riormente, tomando como base la norma procesal civil y la jurisprudencia
emitida con anterioridad, y que actualmente puede ser aplicada.
I. MOMENTO REGULAR O NORMAL DE CONCLUSIN DEL

PROCESO: LA SENTENCIA
La forma normal como debe finalizar un proceso es con la expedi-
cin de la sentencia. As, la jurisprudencia, ha sealado que la sentencia
es el resultado de un proceso dialctico sujeto a la observancia de las nor-
mas establecidas en la ley y que exterioriza una decisin jurisdiccional,
(1) Debemos tener presente que la escasa regulacin de la ALPT no implicaba que estos fueran los nicos
medios alternativos del proceso laboral, ya que aplicando de forma supletoria el CPC se podan utili-
zar todos los medios extintivos regulados en este; tal y como lo seala Francisco Romero Montes: [La
ALPT] no se refiere a formas especiales de conclusin del proceso, sino a la conclusin anticipada del
proceso a travs de la conciliacin y el desistimiento. Se trata pues de situaciones distintas, lo que nos
lleva a sostener que el precepto de la [ALPT] no es limitativo, lo que significa que en un proceso laboral
() hay dos maneras de concluir el proceso: una, en forma anticipada, mediante la conciliacin y el
desistimiento; la otra, a travs de la sentencia, lo que no impide () que el proceso laboral, tambin
concluya por alguna de las vas a la que el CPC denomina formas especiales de conclusin del proceso.
ROMERO MONTES, Francisco Javier. Derecho Procesal del Trabajo. Edial. Lima, 1997, p. 149.
202
LA EXTINCIN DEL PROCESO LABORAL
por el cual el juez procede a la reconstruccin de los hechos, analiza las

declaraciones, examina los documentos, aprecia las pericias, establece
presunciones, utiliza los estndares jurdicos, aplicando para ello su apre-
ciacin razonada o como tambin se llama las reglas de la sana crtica,
a fin de comprobar la existencia o inexistencia de los hechos alegados
por la parte actora y la demandada. El juez tiene como lmites para dicha
labor, el hecho de que solo puede tomar en cuenta los hechos alegados
por las partes, y adems de que solo puede referirse a los medios proba-
torios admitidos y actuados, los que deben ser valorados por el juez en
forma conjunta, utilizando su apreciacin razonada(2).
Al respecto, la doctrina de autoridad nos seala que la sentencia tiene

varias facetas. As, la sentencia es el acto final del proceso declarativo,
ya que: [u]na vez transitado todo el proceso por todas las fases vistas se
llega finalmente al momento culminante de la tutela jurisdiccional decla-
rativa, momento en el cual el rgano jurisdiccional deber dar una con-
creta respuesta a la pretensin de tutela planteada por las partes: la etapa
resolutoria, que se materializa con la emanacin de la sentencia. [En ese
contexto, la sentencia,] es un acto jurdico del rgano jurisdiccional, a
travs del cual se manifiesta () la voluntad del Estado, con el cual se
cierra el ciclo de creacin del derecho, crendose el derecho para el caso
concreto(3).
Asimismo, la sentencia como acto procesal, es mucho ms complejo

que un conjunto de silogismos, y est compuesto por una serie de etapas:
1. Determinar si de los hechos alegados es legalmente posible

extraer las consecuencias jurdicas que pretenden las partes.
Este juicio en el momento de dictarse sentencia ya debera haber-
se hecho al calificar la demanda. ()
2. De ser positiva la calificacin, proceder a determinar los he-

chos que constituyen el objeto del proceso: tanto los hechos
que no necesitaron de prueba: por ser notorios, evidentes, o no
(2) Cas. N2146-2004-La Libertad. Data 40,000. Gaceta Jurdica.

(3) ARIANO DEHO, Eugenia. Separata de Derecho Procesal Civil. Instituto Jorge Eugenio Castaeda.
S.A., p. 59.
203
controvertidos o que se presumen, como aquellos que constituye-

ron tema de prueba (los hechos controvertidos).
3. Momento de la valoracin de la prueba actuada con la fina-

lidad de determinar si los hechos que constituan tema de
prueba han quedado debidamente acreditados. Es el momen-
to de la aplicacin de las reglas de carga de la prueba. Es tambin
el momento de interpretacin de los contratos o negocios jurdi-
cos en general.
4. Momento de la subsuncin: que es una labor compleja, la ubi-

cacin de la norma jurdica pertinente a los hechos, para estable-
cer la respectiva consecuencia jurdica. Ardua labor de seleccin,
interpretacin y aplicacin de la norma, en donde se expresan los
juicios de valor del juez, y cuando sea preciso aplicar los mto-
dos de integracin del ordenamiento jurdico.
5. El fallo: verdadero meollo del juicio jurisdiccional. Todo el

juicio jurisdiccional del juez se encuentra supeditado a un gran
principio: el de congruencia, corolario del principio de apor-
tacin (de los hechos) y dispositivo (.) (el resaltado es
nuestro)(4).
De igual modo, la sentencia como documento debe guardar ciertas

formalidades: La primera formalidad (forma = aspecto externo) es su
documentalidad escrita. As pues toda sentencia (acto en que se expresa
el juicio jurisdiccional) debe exteriorizarse por escrito (inclusive las que
se pronuncian en audiencia, que se documentan en el acta de la audien-
cia). Las sentencias estn divididas en tres partes fundamentales: Expo-
sitiva (que se inicia con la palabra de rigor Vistos); Considerativa (que
se inicia con la expresin Y CONSIDERANDO); y Resolutiva (que se
inicia con la expresin: FALLO): artculo 122 tercer prrafo(5).
Ahora bien, en el artculo en comento, bsicamente describe cada

una de las caractersticas sealadas lneas arriba. La NLPT seala que la
(4) Ibdem, p. 60.

(5) Ibdem, p. 61.
204
sentencia se pronuncia sobre todas las articulaciones o medios de defen-

sa propuestos por las partes y sobre la demanda, en caso de que la de-
clare fundada total o parcialmente, indicando los derechos reconocidos,
as como las prestaciones que debe cumplir el demandado. Atendiendo
tambin a un principio basilar en la fundamentacin de este acto proce-
sal. Nos referimos al principio de congruencia que debe ser entendido,
valga la redundancia, como la congruencia interna que debe existir entre
la parte considerativa y resolutiva de una resolucin judicial(6).
Sin embargo, a diferencia del proceso laboral anterior donde todo

este examen lgico y fallo se emitan en fechas posteriores a la audien-
cia, y que en trminos reales poda demorar semanas (siendo optimistas);
ahora deber hacerse en minutos; pues el juez, luego de los alegatos fina-
les, deber en forma inmediata o un lapso no mayor de 60 minutos, hacer
conocer a la parte el fallo de su sentencia; y a su vez sealar da y hora,
dentro de los cinco das hbiles siguientes, para la notificacin de la sen-
tencia(7). As, de la injusta lentitud hemos pasado a la soberbia prontitud
gracias a que se ha revalorado el rol del juez-director que sin escapatorias
habr de aplicar los principios de oralidad-inmediacin-concentracin en
todo instante y durante todo el proceso, puente que le permitir llegar sin
contratiempos ni vicisitudes a sentenciar en el termino perentorio que la
ley ha impuesto(8).
1. Los fallos ultra y extra petita en la LPT

Al igual que la norma anterior, la NLPT faculta al juez para dispo-
ner el pago de sumas mayores a las demandadas si apareciere error en
el clculo de los derechos demandados o error en la invocacin de las
normas aplicables. De esta manera en virtud de la facultad ultra peti-
ta el juez laboral podra otorgar un mayor monto por Compensacin por
Tiempo de Servicios en caso de que el actor incurra en un error al no
considerar determinados rubros que legalmente forman parte de la re-
muneracin computable (). De otro lado, en trminos generales dicha
(6) Cas. N2090-99/Lambayeque. Data 40,000. Gaceta Jurdica.

(7) Debe resaltarse que solo como una excepcin, y debido a la complejidad del caso, el fallo puede ser dife-
rido dentro de los 5 das hbiles posteriores.
(8) GMEZ VALDEZ, Francisco. La Nueva Ley Procesal del Trabajo. Editorial San Marcos. Lima, 2010,
p. 490.
205
facultad resulta igualmente aplicable en el caso de que exista algn error

aritmtico en la determinacin de los beneficios sociales o en la sumato-
ria del total adeudado. Finalmente, consideramos que la citada atribucin
podra ser ejercitada si el actor reclama el pago de las gratificaciones de
los meses de julio y diciembre considerando errneamente que el monto
de cada gratificacin asciende al 50% de la remuneracin del actor cuan-
do de conformidad con la Ley N25139 la gratificacin equivale a un
sueldo ntegro por cada oportunidad(9).
Asimismo, en el contexto de la observancia del principio de con-

gruencia, la NLPT ha establecido que tratndose de pretensiones con
pluralidad de demandantes o demandados, el juez debe pronunciarse ex-
presamente por los derechos y obligaciones concretos que corresponda a
cada uno de ellos.
Por otra parte, debemos destacar que la NLPT no ha contemplado la

posibilidad de que el juez tenga una facultad extra petita, es decir, el juz-
gador no est facultado para disponer el otorgamiento de conceptos que
no han sido materia de demanda, esto es, no podr conceder pretensiones
que no se encuentran contenidas en la demanda. Siendo el fundamento
de tal prohibicin que constituira infraccin al debido proceso, con-
templado en el inciso 3 del artculo 139 de la Constitucin Poltica, que
se disponga el otorgamiento de conceptos o extremos que no han sido
materia de la demanda, pues el demandado no ha tenido la posibilidad
de hacer valer su derecho de defensa frente a dichas pretensiones, de-
recho que incluye la posibilidad de ofrecer medios de prueba que res-
palden su contestacin, y an ms, dichos extremos no demandados no
han sido materia de debate, afectndose de esta manera el principio de
bilateralidad(10).
2. Pluralidad de demandantes
Asimismo, en el caso de la pluralidad de demandantes, la NLPT ha
sealado que el juez debe pronunciarse expresamente por los derechos y
obligaciones concretos que corresponda a cada uno de ellos.
(9) TOLEDO TORIBIO, Omar. La facultad de fallo ultra petita y sus implicancias en el proceso laboral.
En: Dilogo con la Jurisprudencia. N87. Gaceta Jurdica, Lima, diciembre de 2005, p. 214.
(10) dem.
206
En estos casos el juez identificar y procesar los actuados en el pro-

ceso respecto de cada trabajador dentro de toda la unidad procesal, a fin
de otorgar el reconocimiento de los derechos que cada uno de modo con-
creto les corresponde si ese fuera el sentido del fallo.
3. El pago de los intereses legales y la condena en costos y

costas
En lo que respecta al pago de los intereses legales y la condena en
costos y costas, estos no requieren ser demandados. Su cuanta o modo
de liquidacin es de expreso pronunciamiento en la sentencia. No debien-
do entender este aspecto como una excepcin a la prohibicin de fallo
extra petita, porque tanto los intereses como la condena en costos y cos-
tas son consecuencias implcitas que se generan cuando se recurre a los
rganos jurisdiccionales. Son condenas accesorias impuestas y que son
consecuencia directa del reconocimiento del derecho por parte del juez.
En este aspecto, la NPLT es innovadora porque permite cobrar las

costas en el mismo proceso, lo que antes no era posible debindose recu-
rrir necesariamente a un nuevo proceso en va incidental para el cobro de
estos conceptos. Lo que como seala Gmez Valdez dejaba en un esta-
do de indefensin al abogado vencedor y lo desalentaba en la defensa de
este tipo de proceso donde el trabajador es demandante(11).
4. Momento especial: El denominado juzgamiento antici-

pado
Por lo general la sentencia se emite al finalizar la etapa probatoria.
Sin embargo, existen casos en los cuales se puede sentenciar sin seguir
todo el iter procesal (postulacin-confrontacin de posiciones-prueba-
sentencia), a este figura se le ha denominado juzgamiento anticipado.
De la LPT, se deja entrever esta posibilidad, al sealar la norma en

comento, en su primer prrafo, que la existencia de hechos admitidos
no enerva la necesidad de fundamentar la sentencia en Derecho. Vale
decir, la admisin de los hechos no implica que la judicatura no deje
de realizar un anlisis de Derecho respecto a los hechos admitidos y
(11) GMEZ VALDEZ, Francisco. Ob. cit., p. 498.
207
pronunciarse al respecto, obviando la iter (postulacin-confrontacin de

posiciones-prueba-sentencia).
Pero, adems del supuesto sealado en la NLPT, consideramos que

se dar el juzgamiento anticipado, en los siguientes casos(12):
- En el momento que tiene para precisar las pretensiones del juicio

(audiencia de conciliacin) advierte que la causa es de puro de-
recho; inmediatamente solicitar los alegatos finales, deber en
forma inmediata o un lapso no mayor de 60 minutos, hacer cono-
cer a la parte el fallo de su sentencia.
- En la etapa de actuacin probatoria advierte que no hay necesi-

dad de actuar ningn medio probatorio (porque no hay hechos
controvertidos, o los que hay son notorios o evidentes, o se
presumen); al igual que en el caso anterior, deber en forma in-
mediata o un lapso no mayor de 60 minutos, hacer conocer a la
parte el fallo de su sentencia.
- Se ha declarado rebelde al demandado o no ha presentado su

contestacin, al igual que en el caso anterior, deber en forma in-
mediata o un lapso no mayor de 60 minutos, hacer conocer a la
parte el fallo de su sentencia.
II. FORMAS DE CONCLUSIN DEL PROCESO EQUIVALEN-

TES A LA SENTENCIA
1. Allanamiento o reconocimiento de la demanda
El allanamiento puede ser definido como el sometimiento a la pre-
tensin del demandado y solo puede tener por objeto relaciones jurdicas
disponibles; es decir, aquellas que sean transigibles o renunciables y en
general, aquellas en que no estuviera comprometido el orden pblico(13).
As, el allanamiento supone una aceptacin de la pretensin del deman-
dante que no admite condiciones o modalidades, pues estas son propias
(12) ARIANO DEHO, Eugenia. Ob. cit., p. 66.

(13) Exp. N2184-95. Data 35,000. Gaceta Jurdica.
208
de los actos bilaterales (requieren aceptacin de la contraparte), por lo

que los alcances del allanamiento no pueden extenderse ms all de los
lmites permitidos por ley(14).
Por otra parte, el reconocimiento de la demanda implica aceptar la

pretensin y admitir la veracidad de los hechos expuestos en la deman-
da y los fundamentos jurdicos de esta(15). En ese orden de ideas, supo-
ne la aceptacin del sujeto no solo de la pretensin, sino tambin de la
certeza de los hechos y los fundamentos jurdicos que sustentan dicha
pretensin(16).
Al respecto, consideramos esta distincin innecesaria, toda vez que

[e]l allanamiento sera la aceptacin de la pretensin dirigida con-
tra l, mientras que el reconocimiento implicara aceptar la pretensin
y la veracidad de los hechos expuestos en la demanda y los fundamen-
tos jurdicos de la pretensin(17). Lo que supone, como lo seala Ariano
Deho, una distincin intil, pues la pretensin est siempre formada por
el petitorio (petitum) y la causa de pedir (causa petendi), que no son sino
los hechos que fundamentan el petitorio, por lo cual aceptar la pretensin
es aceptar todo el bloque (petitorio + causa de pedir)(18). En ese sentido,
dado que ambas figuras son equivalentes no existe razn para comentar-
las por separado, pues los efectos en ambos casos son los mismos, tal y
como lo confirma el mismo CPC cuando a pesar de hacer esta distin-
cin, seala que el reconocimiento se regula por lo dispuesto para el
allanamiento.
1.1. Oportunidad
El demandado puede allanarse a la demanda en cualquier estado del
proceso, previo a la sentencia; sin embargo, el momento usual en que
esta se presenta es en el momento de contestacin de la demanda, con la
(14) Exp. N99-408-376. Data 40,000. Gaceta Jurdica.

(15) Exp. N55259-97. Data 35,000. Gaceta Jurdica.
(16) HINOSTROZA MNGUEZ, Alberto. Formas especiales de conclusin del proceso. 1a edicin, Gaceta
Jurdica, Lima, 1998, p. 128.
(18) dem.
209
ventaja de que si lo hace en esta etapa queda exonerado del pago de cos-
tas y costos.
1.2. Aprobacin del allanamiento y sus efectos

Como bien lo seala la doctrina de autoridad(19), el allanamiento pese
a su colocacin sistemtica dentro de las formas de extincin especiales
del proceso, no determina que este concluya de modo especial, sino
que determina que el juez deba expedir sentencia de inmediato.
Sin embargo, dado que estamos frente a un acto de disposicin, el

juez debe aprobar el allanamiento, para lo cual debe analizar si estamos
frente a derechos disponibles, y con ms razn respecto de los derechos
laborales donde est en juego el principio de irrenunciabilidad de los de-
rechos; asimismo, deber verificar que no se configuren los siguientes
supuestos:
a) El demandado no tiene capacidad para disponer del derecho en

conflicto.
b) El apoderado o representante del demandado carece de facultad

para allanarse.
c) Los hechos admitidos requieren ser probados por otros medios,

adems de la declaracin de parte.
d) El conflicto de intereses afecta el orden pblico o las buenas

costumbres.
e) Habiendo litisconsorcio necesario, el allanamiento no proviene

de todos los demandados.
f) Presume la existencia de fraude o dolo procesal.
g) Advierte que la sentencia a dictarse va a surtir efecto frente a ter-

cero no emplazado; o el demandado es el Estado u otra persona
210
de derecho pblico, salvo que su representante tenga autoriza-

cin expresa.
En caso el juez no apruebe el allanamiento, el proceso seguir su

curso normal. En cambio si lo aprueba, el juez debe expedir sentencia
inmediata, salvo que dicho allanamiento no se refiera a todas las preten-
siones demandadas.
En el caso de allanamiento parcial, como en nuestro ordenamiento no

existen sentencias parciales, el pronunciamiento de la pretensin objeto
del allanamiento se har con la expedicin de la sentencia.
2. Transaccin
2.1. Conceptualizacin
Respecto a la transaccin, debido a la falta de una definicin por
parte del Cdigo Civil, ha conllevado a que se genere un debate sobre su
naturaleza jurdica.
Por un lado, existe la posicin de considerarlo como un acto jurdico,

vale decir, sera un acto dirigido a dilucidar una situacin dudosa y liti-
giosa, produciendo predominantemente efectos extintivos. As, la transac-
cin no implica la asuncin de obligaciones sino que las extingue. Esta
postura tiene un respaldo en el hecho de que esta figura se ubique en den-
tro del Cdigo Civil, como una de las figuras destinadas a extinguir obli-
gaciones. Asimismo, se apoya en el hecho de que un sector de la jurispru-
dencia define a la transaccin como el acto jurdico bilateral y consensual
donde al hacerse mutuas y recprocas concesiones, las partes extinguen
obligaciones dudosas o litigiosas(20).
Por otro lado, existe la postura de definir a la transaccin como un

contrato, toda vez que la transaccin no se agota solo en un efecto extin-
tivo sino, como se aprecia de la lectura del segundo prrafo del artculo
1302 del Cdigo Civil, tambin dispone que mediante este negocio jur-
dico se puede reconocer, eliminar, modificar o regular derechos u obliga-
ciones a travs de ella. De esta manera, es una fuente de la cual derivan
(20) Exp. N1588-2006-Lima. Data 40,000. Gaceta Jurdica.
211
prestaciones (dar, hacer o no hacer) con lo cual se configuran los alcances

de la relacin jurdica existente entre las partes.
Al respecto, tomamos partido por la segunda posicin, porque obser-

vamos que la transaccin trasciende al mero aspecto extintivo, y genera
producto de este acto una serie de situaciones jurdicas que destinadas a
regular la relaciones entre las partes, como son obligaciones, cargas o de-
rechos potestativos. Asimismo, se observa que un requisito bsico de la
transaccin es la patrimonialidad de lo derechos transigibles, que consti-
tuye una sea de los derechos que surgen de los contratos. En ese sentido,
consideramos que a la transaccin se le podr aplicar las reglas de contra-
tacin en cuanto no le sean contrarias.
No obstante, y ms all del debate antes sealado, debe destacarse

que la esencia de la transaccin reside en una relacin jurdica incierta y
controvertida, susceptible de derivar en litigio o ya latente, que las partes
deciden llevar a trmino en forma definitiva; de esta manera, encausan su
voluntad es esa finalidad a travs de concesiones recprocas(21).
En esa lnea de interpretacin, y en trminos generales, la transaccin

debe guardar las siguientes caractersticas:
- Busca dilucidar asuntos dudosos o litigiosos. Es dudoso en la

medida en que el asunto an no es parte de un proceso, pero es
susceptible potencialmente de generarlo; y ser litigioso cuando
se est dilucidando ya dentro de un proceso judicial.
- Existen concesiones recprocas, lo que implica que cada parte

debe sacrificar algn derecho o pretensin. Aunque es necesario
precisar que no necesariamente las concesiones deben ser equi-
valentes o proporcionales, las cuales dependern de la negocia-
cin de las partes.
- La transaccin es indivisible, vale decir, es un todo integral y

lo que le ocurra a una parte afecta al resto; salvo que se pacte en
contrario.
(21) OSTERLING PARODI, Felipe y CASTILLO FREYRE, Mario. Compendio de Derecho de Obligacio-
nes. 1 edicin, Palestra, Lima, 2008, p. 780.
212
- La transaccin versa exclusivamente sobre derechos disponi-

bles; solo los derechos que tengan esta caracterstica sern sus-
ceptibles de ser transigidos. Como bien lo seala el artculo en
comento, el acuerdo debe versar sobre derechos nacidos de una
norma dispositiva.
- La transaccin no debe afectar el orden pblico o las buenas

costumbres.
- La transaccin tiene calidad de cosa juzgada, es decir, el asun-

to tratado no podr ser materia de un proceso posterior.
2.2. La transaccin como forma de conclusin del proceso

En la ALPT, la transaccin se encontraba prevista solamente a ttulo
de excepcin (art. 23), mientras que la NLPT la seala como una forma
especial de conclusin del proceso, siempre y cuando no exista an una
sentencia definitiva.
Ahora bien, de la lectura del artculo en comento, se puede colegir

que la NLPT establece dos tipos de supuestos en los que la transaccin
puede extinguir un proceso:
- La transaccin judicial, entendindose por tal el acuerdo al que

llegan las partes, en el nterin del proceso, resolviendo el conflic-
to de intereses que ha motivado el proceso, y que al ser presenta-
do ante el juez determina la conclusin del proceso.
- La transaccin extrajudicial, entendindose por tal al acuerdo

a que llegan las partes involucradas en un conflicto de intereses
que an no ha dado lugar a la promocin de un proceso.
2.3. Oportunidad
- La transaccin judicial. En el artculo materia de comentario,
se establece que las partes pueden transigir dentro del proceso,
cualquiera sea el estado en que se encuentre, hasta antes de la
notificacin de la sentencia con calidad de cosa juzgada.
213
Este enunciado nos obliga a realizar unas precisiones. En primer

lugar, debemos sealar que una sentencia adquiere la calidad de cosa juz-
gada o firmeza cuando: i) no proceden contra ella otros medios impugna-
torios que los ya resueltos (ejecutoriada); o ii) cuando las partes renun-
cian expresamente a interponer medios impugnatorios o dejan transcurrir
los plazos sin formularlos (consentida).
Asimismo, debemos recordar que las resoluciones judiciales solo

producen efectos en virtud de notificacin hecha con arreglo a lo dispues-
to a ley. Lo que no implica que la falta de notificacin suponga una afec-
tacin a la firmeza de estas, sino que simplemente los efectos de la sen-
tencia firme estarn suspendidos hasta que se notifique a la partes. As, la
parte vencedora no podr ejecutar el fallo hasta que hayan sido notifica-
das vlidamente las partes del proceso.
Ahora bien, hacemos estas atingencias, pues en la anterior legisla-

cin(22) se permita a las partes de un proceso transar su conflicto de inte-
reses, incluso durante el trmite del recurso de casacin y aun cuando la
causa est al voto o en discordia. Lo que implicaba que se poda transar
el conflicto en tanto y en cuanto en el proceso no se haya emitido una
sentencia firme. As, tras emisin de la sentencia firme no podra haber
una transaccin, pues el conflicto de intereses que motiv el proceso ya
ha sido resuelto por la sentencia.
Sin embargo, a diferencia del tratamiento anterior donde la emisin

de una sentencia firme supona el fin de la oportunidad para transigir, la
NLPT ha extendido esta oportunidad hasta antes del acto notificacin de
esta sentencia firme. Lo que implica que las partes podrn transigir mien-
tras la sentencia firme no surta efectos.
En esa lnea de interpretacin, y dado que la casacin es el nica

sentencia que tiene per se la calidad de firme, podemos concluir que la
transaccin solo procede hasta antes de la notificacin del fallo casato-
rio. Despus este momento en adelante, las partes todava tienen posibi-
lidad de condonar la obligacin que esta contiene, novarla, prorrogar el
plazo para su cumplimiento, convenir una dacin en pago y, en general,
(22) Aplicando supletoriamente el CPC.
214
celebrar cualquier acto jurdico destinado a regular o modificar el cumpli-

miento de la sentencia. Sin embargo, dicho negocio jurdico no tiene la
calidad de transaccin ni produce los efectos de esta.
Por otra parte, observamos que la norma no seala qu ocurre en los

casos en que en primera o segunda instancia, y una vez emitida la senten-
cia, las partes deciden no impugnar y quieren transigir. Hasta qu mo-
mento podran hacerlo? Cul sera la oportunidad?
Al respecto, somos de la opinin de que podra transigirse, hasta

antes de que se notifique la resolucin que declara consentida y ejecuto-
riada la sentencia al haber transcurrido el plazo de impugnacin.
En consecuencia, la NLPT deja de lado esta restriccin y permite que

se pueda transigir incluso luego de emitida la sentencia. As, la nueva le-
gislacin procesal permitira transigir en los siguientes supuestos:
SENTENCIA OPORTUNIDAD
Respecto de las sentencias de En caso las partes no deseen impugnar, podrn
primera y segunda instancia. transigir hasta antes de que se notifique la reso-
lucin que declara consentida y ejecutoriada la
sentencia.
Respecto de la sentencia en Las partes podrn transigir hasta antes de que se
casacin. notifique la sentencia en casacin emitida por la
Corte Suprema.
- Transaccin extrajudicial. En este caso consideramos que se

puede presentar esta transaccin, pero en calidad de excepcin;
vale decir, como un medio de defensa ante la demanda. Esto en
mrito a lo sealado por la Corte Suprema en el Primer Pleno
Casatorio, donde estableci que la transaccin extrajudicial no
homologada judicialmente puede ser opuesta como excepcin
procesal, conforme a lo regulado por el inciso 10 del artculo 446
e inciso 4 del artculo 453 del Cdigo Procesal Civil, por inter-
pretacin sistemtica de dichas normas con las que contiene el
Cdigo Civil sobre la transaccin(23).
(23) Sentencia del Primer Pleno Casatorio, Cas. N1465-2007-Cajamarca. Data 40,000. Gaceta Jurdica.
215
2.4. Formalidad
La transaccin debe hacerse por escrito bajo pena de nulidad. Cuan-
do la transaccin se produzca estando pendiente el proceso, las partes de-
bern presentar el documento que contiene la transaccin ante el juez que
conoce del proceso, legalizando sus firmas ante el auxiliar jurisdiccional
respectivo.
Asimismo, debe superar el test de disponibilidad de derechos, para lo

cual se toman los siguientes criterios:
- El acuerdo debe versar sobre derechos nacidos de una norma dispo-

sitiva, debiendo el juez verificar que no afecte derechos indisponi-
bles; vale decir, los que surgen tanto de las normas de derecho ne-
cesario absoluto como de las normas de derecho necesario relativo.
Son normas de derecho necesario absoluto, en las que los derechos

irrenunciables surgen de disposiciones que excluyen por completo la pre-
sencia de la autonoma privada, no permiten actuar en ninguna direccin
por resguardar intereses generales; por ejemplo, los derechos constitucio-
nales en todas sus manifestaciones. Mientras que son normas de dere-
cho necesario relativo o normas mnimas, las que establecen mnimos
o pisos a la autonoma privada, debajo de los cuales la intervencin de
esta queda prohibida; es decir, fijan mnimos debajo de los cuales no se
puede actuar, pero que s se pueden mejorar; por ejemplo, la remunera-
cin mnima legal, la asignacin familiar del 10% de la remuneracin m-
nima vital (ingreso mnimo legal es la denominacin utilizada en la Ley
N25129) para trabajadores que no estn dentro del mbito de la nego-
ciacin colectiva, jornada de trabajo, etc. Se establecen cuando el Estado
presume que existen partes desiguales, y son la mayora en nuestro orde-
namiento jurdico laboral.
En este sentido, las materias que pueden ser transadas, son los be-
neficios sociales como CTS, vacaciones, gratificaciones, indemnizacin
por despido arbitrario, indemnizacin vacacional, indemnizacin por ac-
cidente de trabajo, remuneraciones insolutas, pago de horas extras, pago
de utilidades, reposicin, cese de hostilidades, pago de subsidios a cargo
del empleador, beneficios de los programas de modalidades formativas y
otras obligaciones laborales.
216
- Debe ser adoptado por el titular del derecho.
- Debe haber participado el abogado del prestador de servicios

demandante.
Al respecto, entendemos que la verificacin que pueda hacer el juez

sobre estos criterios no supone una homologacin de la transaccin sino
que, simplemente amparados en el principio de irrenunciabilidad de los
derechos laborales, se busca salvaguardar el inters del trabajador.
2.5. Efecto
La transaccin que cumpla los requisitos y sea presentada en la opor-
tunidad debida determina que el juez declare la conclusin del proceso y
tendr la autoridad de la cosa juzgada. De esta manera, tanto para el em-
pleador como para el trabajador, la suscripcin de la transaccin supone
un reconocimiento explcito e indubitable de las concesiones o acuerdos,
a los que mutuamente han llegado y que al haber sido revisada por el juez
de la causa (lo cual supone, en principio, que no existe vulneracin algu-
na al principio de irrenunciabilidad de derechos antes referido) constituye
un instrumento al cual se encuentran sujetos no solo el empleador, sino
tambin el trabajador.
Asimismo, debemos sealar que la transaccin tendr la naturaleza

de ttulo ejecutivo. Sobre el particular, coincidimos con Alva Canales,
cuando afirma que es un exceso otorgarle a la transaccin (acuerdo entre
trabajador y empleador sin la intervencin de autoridad alguna), la cali-
dad de ttulo ejecutivo, disposicin que pone en serio riesgo la proteccin
del principio de irrenunciabilidad de derechos. Ya que, si bien existe un
test de disponibilidad, nada garantiza que las partes se encuentren con
el conocimiento, la aptitud y la voluntad real, de respetar dichos requisi-
tos, incluso asumiendo la participacin de letrados de uno y otro lado(24).
Finalmente, tambin debemos destacar que la NLPT dispone la im-

procedencia de cualquier demanda de nulidad contra un acuerdo transac-
cional que haya sido previamente exigida en la va ejecutiva, acto que
(24) ALVA CANALES, Armando. Mecanismos alternativos de solucin de conflictos laborales: conciliacin,
arbitraje y transaccin laboral. Gaceta Jurdica. A la fecha de elaboracin del presente comentario en
prensa.
217
determina que el acta transaccional ha adquirido la calidad de cosa juz-

gada. Existiendo una gran diferencia respecto al tratamiento de la ALPT
que permita que el demandante pudiera ejecutar el acuerdo y luego, con-
siderando que subsistan derechos pasibles de ser exigidos, demandar el
pago de estos, argumentando la afectacin de derechos indisponibles.
3. La conciliacin
3.1. Conceptualizacin
La conciliacin, segn el Tribunal Constitucional, se define como
una forma interventiva de solucin pacfica del conflicto laboral acen-
tuado por el fracaso de la negociacin directa entre los representantes de
los empleadores y de los trabajadores, que consiste en que un tercero
neutral () interpone sus buenos oficios induciendo a las partes a zan-
jar sus diferencias y ayudndolos a encontrar una solucin satisfactoria
para ambos; vale decir, se propende a que alcancen por s mismos un
acuerdo que ponga fin al conflicto. () [As, la] labor conciliadora con-
siste en apaciguar y frenar la confrontacin. Atenuar las diferencias, pro-
piciar un dilogo constructivo y sugerir vas de entendimiento(25).
As, [e]l conciliador () desempea un papel activo en la promo-

cin del avenimiento de las partes. () En puridad, el conciliador inter-
pone sus buenos oficios a efectos de que las partes avengan a encontrar
por s mismas el acuerdo que ponga fin al conflicto(26). Para estos fines,
el conciliador propondr soluciones al problema, que si bien no son obli-
gatorias, podrn ser tomadas en cuenta por las partes en conflicto para
que de manera consensuada lleguen a un acuerdo justo para ambas.
En esa lnea, [l]as principales caractersticas de la labor conciliadora

son:
- Flexibilidad: Se promueve con prescindencia de acciones caren-

tes de complejidad y rigidez a efectos de alcanzar la bsqueda de
una solucin.
(25) Exp. N0008-2005-AI, 12/08/2005, f. j. 36.

(26) dem.
218
- Rapidez: Se promueve con celeridad y prontitud en aras de evi-

tar la prolongacin del conflicto.
- Reserva: Se promueve con sigilo y discrecin en relacin con

las personas o entes ajenos al conflicto.
- Decisividad: Se promueve en aras de alcanzar un acuerdo que

suponga la solucin encontrada por las partes, produciendo efec-
tos homlogos a una sentencia, laudo o resolucin(27).
3.2. La conciliacin como forma de conclusin del proceso

Al igual que en la transaccin, la NLPT establece dos tipos de su-
puestos en los que la conciliacin puede extinguir un proceso:
- La conciliacin judicial, entendindose por tal, al acuerdo intra-

proceso al que llegan las partes resolviendo el conflicto de intere-
ses de conformidad con el procedimiento sealado en el artculo
43 de la NLPT.
As, la conciliacin es una etapa del proceso ordinario laboral por la

cual el juez invita a las partes a conciliar sus posiciones y participa ac-
tivamente, a fin de que solucionen sus diferencias total o parcialmente.
Esta etapa es muy importante dentro del proceso laboral, pues incluso
puede llegar a durar un mes conforme lo seala el referido artculo.
No obstante, la norma procesal no la limita respecto a su oportuni-

dad, pudindose incluso darse en un momento posterior a esta etapa pro-
cesal, pues el artculo en comento, seala que el juez puede en cualquier
momento invitar a las partes a llegar a un acuerdo conciliatorio, sin que
su participacin implique prejuzgamiento y sin que lo manifestado por
las partes se considere declaracin.
Asimismo, debemos sealar que el acuerdo alcanzado por la partes

no necesariamente debe ser sobre toda la pretensin, pues se autoriza que
puedan convenirse acuerdos parciales.
(27) dem.
219
- La conciliacin extrajudicial, entendindose por tal como el me-

canismo alternativo para la solucin de conflictos, por el cual las
partes acuden ante un Centro de Conciliacin extrajudicial a fin que
se les asista en la bsqueda de una solucin consensual al conflicto.
Desde nuestra percepcin, la conciliacin extrajudicial se rige por

la Ley de Conciliacin, Ley N26872; que establece las reglas para un
acuerdo conciliatoria vlido.
La referida norma seala que la conciliacin en materia laboral se

llevar a cabo respetando el carcter irrenunciable de los derechos del
trabajador reconocidos por la Constitucin Poltica del Per y la ley.
La materia laboral ser atendida por los Centros de Conciliacin Gra-

tuitos del Ministerio de Justicia, Ministerio de Trabajo y Promocin del
Empleo y por los Centros de conciliacin privados, para lo cual debern
de contar con conciliadores acreditados en esta materia por el Ministerio
de Justicia.
Ahora bien, cuando se promulg la ley antes referida se estableci

un vacatio legis para que la conciliacin extrajudicial sea obligatoria en
varias materias, incluida la laboral. Sin embargo, con la promulgacin del
Decreto Legislativo N1070, la conciliacin establecida no resulta exigi-
ble a efectos de calificar la demanda en materia laboral. Vale decir, no es
necesario recurrir a la conciliacin antes de inicio de la demanda, siendo
en todo caso un derecho potestativo de la partes recurrir a esta forma de
conclusin del proceso.
3.3. Oportunidad
- La conciliacin judicial. Al igual que en la transaccin, las par-
tes pueden conciliar dentro del nterin del proceso, cualquiera sea
el estado en que se encuentre, hasta antes de la notificacin de la
sentencia con calidad de cosa juzgada.
Vale decir, la LPT ha extendido esta oportunidad hasta antes del acto
notificacin de la notificacin del fallo casatorio. Asimismo, al igual que
en la transaccin consideramos que las partes pueden conciliar en los si-
guientes supuestos:
220
SENTENCIA OPORTUNIDAD
Respecto de las sentencias En caso las partes no deseen impugnar, podrn con-
de primera y segunda ins- ciliar hasta antes de que se notifique la resolucin
tancia. que declara consentida y ejecutoriada la sentencia.
Respecto de la sentencia en Las partes podrn conciliar hasta antes de que se
casacin. notifique la sentencia en casacin emitida por la
Corte Suprema.
- Conciliacin extrajudicial
i) Aquella que se lleva a cabo extraproceso existiendo una re-

lacin procesal vlida; la conciliacin extrajudicial puede darse
en cualquier momento. En este caso ambas partes concurren al
juzgado llevando un acuerdo para poner fin al proceso, el juez le
da trmite preferente en el da.
El acuerdo, para que tenga validez, consideramos que debe

tener las formalidades sealada en la Ley de Conciliacin, Ley
N26872; vale decir, el acta con acuerdo conciliatorio constitu-
ye ttulo de ejecucin, por lo que los derechos, deberes u obli-
gaciones ciertas, expresas y exigibles que consten en dicha acta
son exigibles a travs del proceso de ejecucin regulado en el ar-
tculo 57 y siguientes de la LPT.
ii) Aquella que se lleva fuera de proceso, en un momento pre-

vio a la demanda, por aplicacin supletoria del artculo 446
del CPC consideramos que la conciliacin puede ser interpuesta
como excepcin, cuando exista un acta de conciliacin previa al
proceso que busca iniciar el trabajador, que per se tiene la cali-
dad de ttulo ejecutivo, conforme lo seala la NLPT.
3.4. Formalidad
En el caso de la conciliacin judicial, si las partes acuerdan la solu-
cin parcial o total de su conflicto; el juez, en el acto, aprueba lo acorda-
do con efecto de cosa juzgada; asimismo, ordena el cumplimiento de las
prestaciones acordadas en el plazo establecido por las partes o, en su de-
fecto, en el plazo de cinco (5) das hbiles siguientes. Del mismo modo,
221
si algn extremo no es controvertido, el juez emite resolucin con calidad

de cosa juzgada ordenando su pago en igual plazo.
Asimismo, a efectos de que proceda la conciliacin, el juez debe

verificar, lo que no implica una homologacin, que se haya superado el
test de disponibilidad de derechos, para lo cual se toman los siguientes
criterios:
- El acuerdo debe versar sobre derechos nacidos de una norma dis-

positiva, debiendo el juez verificar que no afecte derechos indis-
ponibles; los que surgen tanto de las normas de derecho necesa-
rio absoluto como de las normas de derecho necesario relativo.
Son normas de derecho necesario absoluto, en las que los derechos

irrenunciables surgen de disposiciones que excluyen por completo la pre-
sencia de la autonoma privada, no permiten actuar en ninguna direccin
por resguardar intereses generales; por ejemplo, los derechos constitucio-
nales en todas sus manifestaciones. Mientras que son normas de dere-
cho necesario relativo o normas mnimas, las que establecen mnimos
o pisos a la autonoma privada, debajo de los cuales la intervencin de
esta queda prohibida; es decir, fijan mnimos debajo de los cuales no se
puede actuar, pero que s se pueden mejorar; por ejemplo, la remunera-
cin mnima legal, la asignacin familiar del 10% de la remuneracin m-
nima vital (ingreso mnimo legal es la denominacin utilizada en la Ley
N25129) para trabajadores que no estn dentro del mbito de la nego-
ciacin colectiva, jornada de trabajo, etc. Se establecen cuando el Estado
presume que existen partes desiguales, y son la mayora en nuestro orde-
namiento jurdico laboral.
- Debe ser adoptado por el titular del derecho.
- Debe haber participado el abogado del prestador de servicios

demandante.
Por otra parte, respecto del acta conciliatoria extraproceso que

presentan las partes, adems de la superacin del test de disponibili-
dad de derechos, el juez deber verificar que cumple con los siguientes
formalismos:
222
- Nmeros correlativo y de expediente. Aunque su omisin no

enerva el documento
- Lugar y fecha en la que se suscribe.
- Nombres, nmero del documento oficial de identidad y domicilio

de las partes o de sus representantes y, de ser el caso, del testigo
a ruego.
- Nombre y nmero del documento oficial de identidad del

conciliador.
- Nmero de registro y, de ser el caso, registro de especialidad del

conciliador. Aunque debe resaltarse que la falta de este no enerva
la validez del acta.
- Los hechos expuestos en la solicitud de conciliacin y, en su

caso, los hechos expuestos por el invitado como sustento de su
probable reconvencin, as como la descripcin de la o las con-
troversias correspondientes en ambos casos.
- El acuerdo conciliatorio, sea total o parcial, consignndose de

manera clara y precisa los derechos, deberes u obligaciones cier-
tas, expresas y exigibles acordadas por las partes; o, en su caso,
la falta de acuerdo, la inasistencia de una o ambas partes a la au-
diencia o la decisin debidamente motivada de la conclusin del
procedimiento por parte del conciliador.
- Firma del conciliador, de las partes intervinientes o de sus re-

presentantes legales, de ser el caso. En el caso que la parte o las
partes no ha podido firmar o imprimir su huella digital por algn
impedimento fsico, deber verificarse la firma y huella digital de
un testigo. En el caso de los analfabetos, tambin intervendr un
testigo a ruego, quien leer y firmar el acta de conciliacin. La
impresin de la huella digital del analfabeto importa la acepta-
cin al contenido del acta. En ambos casos se dejar constancia
de esta situacin en el acta.
223
- Huella digital del conciliador, de las partes intervinientes o de

sus representantes legales, de ser el caso. Aunque debe resaltarse
que la falta de este requisito no enerva la validez del acta.
- El nombre, registro de colegiatura, firma y huella del abogado
del Centro de Conciliacin Extrajudicial, quien verificar la le-
galidad de los acuerdos adoptados, tratndose del acta con acuer-
do sea este total o parcial. Aunque debe resaltarse que la falta de
este no enerva la validez del acta.
3.5. Efecto
La conciliacin que cumpla los requisitos y sea presentada en la
oportunidad debida determina que el juez declare la conclusin del pro-
ceso y tendr la autoridad de la cosa juzgada. En caso de la conciliacin
parcial, el proceso continuar respecto de los extremos no transados.
III. FORMAS DE CONCLUSIN DEL PROCESO QUE NO RE-

SUELVEN LA CONTROVERSIA
1. El desistimiento del proceso
Segn la Real Academia de la Lengua Espaola, el trmino desistir
supone abdicar o abandonar un derecho o una accin procesal; vale decir,
que el desistimiento implica la renuncia a proseguir con la litis planteada
frente a los rganos jurisdiccionales. En ese orden de ideas, la jurispru-
dencia ha definido a esta institucin como una actividad compleja cuya
causa eficiente reside en una declaracin de voluntad, hecha por el de-
mandante o recurrente, por el cual, anuncia su deseo de no continuar el
desarrollo de la pretensin que interpuso, o bien de no continuar el recur-
so que inst sus correspondientes efectos; con ello se abandona la posi-
cin procesal creada por la presentacin de la demanda (o interposicin
del recurso), as como al derecho al examen judicial de tales actos y a la
sentencia que habra que recaer(28).
Asimismo, a nivel legal, especficamente el artculo 340 del CPC, ha
establecido tres formas de desistimiento: al proceso, a algn acto procesal
y a la pretensin.
(28) Cas. N1653-97-Lima. El Peruano, 17/11/1998, f. j. 1.
224
As, estamos frente al desistimiento del proceso cuando el actor ma-

nifiesta su voluntad de no poner fin a la relacin procesal; vale decir, que
estamos en el supuesto en que el demandante renuncia a la continuacin
del proceso. En ese sentido, en esta clase de desistimiento no existe una
afectacin de la pretensin, sino que simplemente el demandante decide
no seguir ejercitando su poder jurdico de hacer valer la pretensin(29).
En esa misma lnea, tenemos al desistimiento de un acto procesal

que supone la manifestacin de voluntad dirigida a renunciar o dejar sin
efecto un recurso u otro medio impugnatorio, excepcin o cuestin pro-
batoria, etc. Estamos frente a un medio extintivo, que a diferencia del an-
terior, no est reservado solo al demandante, sino que opera tambin en
cuanto al demandado y a los terceros legitimados(30).
En cambio, estamos ante un desistimiento de la pretensin cuan-

do el demandante abdica o renuncia al derecho material en el mbito del
proceso. Es un negocio jurdico procesal que genera la imposibilidad de
promover otro proceso con el mismo objeto y causa; vale decir, estamos
frente a un acto que liquida cualquier reclamacin a futuro sobre ella(31).
Ahora bien, en la ALPT no se sealaba expresamente al desistimien-

to como un medio extintivo del proceso, la utilizacin de esta institucin
deba hacerse aplicando supletoriamente el CPC. Esta omisin ha sido
salvada con el NLPT que en el artculo en comento acoge expresamen-
te al desistimiento como un medio extintivo del proceso laboral, aunque
todava deberemos seguir remitindonos al CPC para observar su regula-
cin y tratamiento.
En ese orden de ideas, de la lectura del artculo 30 de la NLPT, pode-

mos observar que se hace referencia al desistimiento de manera general,
vale decir, que podra suponerse que el demandante (por lo general el tra-
bajador) podra desistirse tanto del proceso como de la pretensin. Afir-
macin que es parcialmente cierta, ya que debemos excluir la aplicacin
(29) LEDESMA NARVAZ, Marianella. Comentarios al Cdigo Procesal Civil. Tomo I, 2 edicin, Gaceta
Juridica, Lima, 2009, p. 706.
(30) HINOSTROZA MNGUEZ, Alberto. Ob. cit., p. 182.
(31) LEDESMA NARVEZ, Marianella. Ob. cit., p. 707.
225
del llamado desistimiento de la pretensin, respecto de las pretensiones

que tengan como fundamento derechos laborales, pues la admisin del
desistimiento de la pretensin respecto de derechos laborales implicara
una infraccin del principio de irrenunciabilidad de los derecho laborales,
tal y como lo seala la jurisprudencia cuando afirma que:
El desistimiento de la pretensin implica la renuncia del dere-

cho y no se admite en materia laboral, tratndose de derechos
reconocidos a los trabajadores por la Constitucin y la ley; que,
precisamente por tratarse de derechos derivados de la relacin la-
boral es necesario que en el escrito en que se formula se precise
su contenido y alcance para dilucidar si se desiste de la accin,
del derecho o de algn acto procesal(32).
Sin embargo, con lo antes postulado no queremos afirmar que se

excluya totalmente este tipo de desistimiento del proceso laboral; pues
adems de los derechos laborales, en la NLPT, existen otras pretensiones
(no referidas a derechos laborales) sobre las cuales s puede proceder esta
clase de desistimiento, como por ejemplo, en el proceso por daos y per-
juicios interpuesta por el empleador por daos producidos por el trabaja-
dor (inc. a), art. 2), donde el primero podra vlidamente desistirse de la
pretensin; asimismo, podra darse el desistimiento de la pretensin res-
pecto de la impugnacin de los reglamentos internos de trabajo (inc. b),
art. 2), cuando la causa no sea la lesin de derecho laborales, entre otros.
En esa lnea, y habiendo destacado aspectos esenciales del desisti-

miento, a continuacin detallaremos cules son los requisitos para su pre-
sentacin dentro del proceso laboral.
1.1. Oportunidad del desistimiento

- Del proceso o de un acto procesal, se interpone antes de que la
situacin procesal que se renuncia haya producido efecto.
En ese sentido, en el caso del desistimiento del proceso, el deman-

dante tendr el derecho potestativo de desistir del proceso antes de que
(32) Exp. N4399-94-BS. Data 40,000. Gaceta Jurdica.
226
este termine; vale decir, puede renunciar a proseguir la causa hasta antes
de que la sentencia quede firme, debindose destacar que esta regla puede
hacerse extensible a toda resolucin que pueda poner fin al proceso, ya
que este no es susceptible de terminar tan solo con la sentencia(33).
Por otra parte, respecto al desistimiento de un acto procesal, el ac-

cionante podr desistirse de un acto procesal solo hasta antes de su admi-
sin. As, por ejemplo, el demandante podra desistirse de un allanamien-
to formulado, si an no es declarado.
- De la pretensin, procede antes de que se expida sentencia en

primera instancia, salvo que (en va de excepcin) sea conven-
cional. Vale decir, que el desistimiento tendr lugar solo a par-
tir del momento en que el actor interpone la demanda y no antes
porque todava no existe una relacin jurdica procesal vlida.
Asimismo, solo se podr presentar hasta antes de que se expida
la sentencia de primera instancia, por lo que ser improcedente
por extempornea cualquier desistimiento que se produzca des-
pus, salvo se invoque la excepcin planteada en el segundo
prrafo del artculo 342 de la CPC (el llamado desistimiento
convencional).
Al respecto, debemos puntualizar que no existe propiamente un de-

sistimiento convencional, pues como lo seala la jurisprudencia, este
medio extintivo de la relacin procesal siempre ser una manifestacin
unilateral, y la conformidad del demandado que se solicita en el caso del
desistimiento del proceso, es en razn a que el demandado tambin tiene
una expectativa de una sentencia favorable, por ello, se le concede la
oportunidad procesal para meditar sobre ello y de ser el caso oponerse a
que el actor le desposea unilateralmente dicha expectativa(34). Ese senti-
do, la frase, salvo que sea convencional, sealada en el segundo prra-
fo del artculo 342 de la CPC, tiene por finalidad regular el caso por el
que el accionante pueda someter en segunda instancia al juzgador cole-
giado la propuesta del desistimiento de su pretensin y en tal situacin el
demandado deber convenir en ello, ya sea presentando la concurrencia
(33) HINOSTROZA MNGUEZ, Alberto. Ob. cit., p. 176.

227
de ambas voluntades en un solo escrito o como tambin podr correrse

traslado de ella, para que exprese la conformidad respectiva(35). Vale
decir, dentro del proceso laboral, el demandante podr tambin desistirse
de la demanda en la segunda instancia, pero en este caso deber: i) pre-
sentar un escrito conjunto con el demandado; o ii) deber presentar el es-
crito de desistimiento y solicitar que se corra traslado al demandado para
que preste su conformidad.
Asimismo, debemos volver a destacar que el desistimiento de la pre-

tensin solo procede frente a derechos que sean de libre disposicin de
las partes, en mrito al principio de irrenunciabilidad de los derechos
laborales.
1.2. Formalidad
Al ser el desistimiento un acto de renuncia no se puede presumir, y
exige necesariamente una serie de formalidades. En ese sentido, el escrito
de desistimiento debe precisar su contenido y alcance; es decir, es nece-
sario que se precise si el proponente se desiste de la accin, del derecho
o de algn acto procesal, sealndose claramente cul es el acto al que se
desea renunciar. De igual forma, el proponente deber legalizar su firma
ante el secretario respectivo.
Asimismo, debe precisarse que el desistimiento es incondicional y

solo perjudica a quien lo hace.
1.3. Efectos
- Respecto del desistimiento del proceso. Normalmente es unila-

teral; sin embargo, cuando se formula despus de notificada la de-
manda, requiere la conformidad del demandado expresada dentro
del tercer da de notificado, o en su rebelda. Si hubiera oposicin,
el desistimiento carecer de eficacia, debiendo continuar el proce-
so. As, se pueden presentar las siguientes situaciones:
a) Que el demandado preste expresamente su conformidad; o se

declare rebelde; en este caso el juez deber dar por concluido el
proceso, emitiendo el auto correspondiente;
228
b) Que se oponga al desistimiento; en este ltimo caso, la oposi-

cin determina que el proceso prosiga normalmente.
- Respecto del desistimiento de un acto procesal. En este su-

puesto sea de un medio impugnatorio, medio de defensa u otro,
deja sin efecto la situacin procesal favorable a su titular. Si
el desistimiento es de un medio impugnatorio, su efecto ser
dejar firme el acto impugnado, salvo que se hubiera interpuesto
adhesin.
- Respecto del desistimiento de la pretensin. En este caso, la

resolucin que aprueba el desistimiento de la pretensin, produ-
ce los efectos de una demanda infundada con la autoridad de la
cosa juzgada. Este desistimiento no requerir la conformidad del
demandado, debiendo el juez revisar nicamente la capacidad de
quien lo realiza y que la naturaleza del derecho que sustenta la
pretensin est referida a derechos disponibles.
Asimismo, puede darse un desistimiento parcial en los supuestos en

que haya ms de una pretensin, o cuando haya un litisconsorcio activo y
solo uno de los demandantes se desiste de su pretensin. En tales casos,
el proceso contina respecto de las pretensiones no desistidas o en rela-
cin con los sujetos que no se han desistido.
Asimismo, debe tenerse presente que quien se desiste paga las costas
y costos del proceso.
2. Abandono
Conforme lo seala la doctrina de autoridad(36), el abandono es un
institucin que se desprende del principio de perencin o caducidad de
la instancia, a travs de cual se decreta la muerte del proceso, o de un
determinado recurso, segn sea el caso, ante la inactividad procesal de las
partes durante un plazo determinado.
(36) MORALES GODO, Juan. Los principios procesales y el Cdigo Procesal Civil peruano. En: Gace-
ta Jurdica: legislacin, doctrina y jurisprudencia. N34. Gaceta Jurdica, Lima, setiembre de 1996,
p. 50A
229
En ese sentido, el abandono extingue la relacin procesal y que se

produce despus de un periodo de tiempo en virtud de la inactividad de
las partes(37). Ya que si bien la doctrina procesal vigente restringe el mo-
nopolio que antes tenan las partes para el impulso del proceso, no los
exime de este; as al dejarse la carga del impulso procesal a las partes, su
inobservancia origina que se declare en abandono(38).
En ese orden de ideas, segn el artculo en comento, el abandono se

produce cuando se produce transcurridos cuatro (4) meses sin que se
realice acto que lo impulse. As, para que exista un abandono del pro-
ceso deber configurarse el presupuesto objetivo del transcurso de cua-
tro meses de inactividad procesal. Vale decir, desde la ltima actuacin
procesal o la fecha de notificacin de la ltima resolucin dictada en el
proceso.
2.1. Declaracin de abandono

Para que el proceso se extinga por abandono debe mediar una reso-
lucin que as lo declare. Segn la NLPT, el juez declara el abandono a
pedido de parte o de tercero legitimado, en la segunda oportunidad que se
solicite, salvo que en la primera vez el demandante no se haya opuesto al
abandono o no haya absuelto el traslado conferido.
Vale decir, el juez puede declarar el abandono de oficio o a pedido de

parte o de tercero, bajo los siguientes supuestos:
ABANDONO OPORTUNIDAD
El abandono ser declarado en la Cuando el demandante se haya opuesto al
segunda oportunidad que se solicite. abandono o haya absuelto el traslado confe-
rido en la primera vez.
El abandono ser declarado en la Cuando el demandante no se haya opuesto
primera oportunidad que se solicite. al abandono o no haya absuelto el traslado
conferido en el plazo requerido.
(37) Cas. N962-97-Lambayeque. El Peruano, 17/11/1998, p. 2044.

(38) Cas. N957-96-Lima. El Peruano, 23/04/1997, p. 753.
230
Asimismo, debemos sealar que el plazo para constituir el abandono

puede ser interrumpido nicamente mediante actos de impulso procesal,
es decir, estn fuera aquellos actos irrelevantes (pedido de copias, de-
signacin de nuevo domicilio, etc.) o los que se llevan a cabo durante el
trmite incidental, dado que se realizan independientemente del proceso
principal.
2.2. Improcedencia del abandono

No procede la declaracin de abandono aun cuando haya transcurrido
el plazo para su verificacin si el que se beneficia con l (normalmente el
demandado) realiza algn acto de impulso. De igual forma, no operar el
abandono si la paralizacin del proceso no es imputable a las partes por
existir causas de fuerza mayor que han impedido su actuacin.
Asimismo, no cabe el abandono en los siguientes supuestos:
1. En los procesos que se encuentren en ejecucin de sentencia.
2. En los procedimientos no contenciosos.
3. En los procesos en los que se hayan planteado pretensiones

imprescriptibles.
4. En los procesos que se encuentren para sentencia, salvo que estu-

viera pendiente una actuacin a cargo de una parte.
5. En los procesos que se encuentren pendientes de una resolucin

y la demora sea imputable a algn auxiliar jurisdiccional, etc.
2.3. Efectos del abandono

La declaracin de abandono cancela todos los efectos sustanciales
que hubieran producido la interposicin de la demanda y su notificacin
al demandado. As, la declaracin de abandono pone fin al proceso sin
afectar la pretensin. La declaracin de abandono produce adems el
efecto de borrar el efecto interruptivo de la prescripcin provocado por el
emplazamiento.
231
Ahora bien, a nivel del proceso civil, la norma procesal ha determi-

nado como sancin al demandante, que durante un ao, computado desde
que se le notific la resolucin que declar el abandono, no podr iniciar
otro proceso con idntica pretensin. Asimismo, se seala si por segunda
vez, entre las mismas partes y en ejercicio de la misma pretensin, se de-
clara el abandono, se extingue el derecho pretendido.
Al respecto, consideramos que tales efectos, en caso de ser aplicados

al proceso laboral podran ser nocivos para lo trabajadores, pues como
sealamos, el abandono tiene como efecto el reinicio del cmputo de la
prescripcin, y esperar un ao podra ser perjudicial para los derechos la-
borales de los trabajadores. Por lo cual, somos de la posicin de que no
se deben aplicar al proceso laboral tales efectos. Aunque esta solo es una
posicin particular, habra que esperar el pronunciamiento de la judicatu-
ra en el contexto de este nuevo proceso laboral.
Finalmente, debemos sealar que las costas y costos del proceso son
asumidas por el demandante.
IV. OTROS SUPUESTOS DE CONCLUSIN DEL PROCESO

1. Inasistencia de ambas partes por segunda vez a las
audiencias programadas en primera instancia
Al igual que el abandono, esta nueva forma de conclusin del pro-
ceso tiene como fundamento el principio de perencin o caducidad de
la instancia; as como la forma en que se estructura el nuevo proceso
laboral.
Como lo sealamos en alguna oportunidad, la lgica de procesos de

documentos y una serie de etapas ha cambiando radicalmente hacia la
oralidad y hacia un proceso con una sola etapa. Los procesos ahora son
como los que vemos en las pelculas solo que no hay jurados y en
una sola audiencia el juez escuchar las posiciones de las partes, aprecia-
r todas las pruebas y resolver.
En ese contexto, la inasistencia de las partes por segunda vez a la au-

diencia extinguir el proceso, en el entendido de que no desea continuar
con este.
232
Ahora bien, dada la similitud de esta figura con el abandono conside-

ramos que se aplicaran los mismos efectos; vale decir, que cancela todos
los efectos sustanciales que hubieran producido la interposicin de la
demanda y su notificacin al demandado. As, se pone fin al proceso sin
afectar la pretensin.
Asimismo, consideramos que esta forma de conclusin del proceso

produce adems la consecuencia de borrar el efecto interruptivo de la
prescripcin provocado por el emplazamiento.
Finalmente, respecto a la sancin, que durante un ao, computado

desde que se le notific la resolucin que declar la extincin del proceso
(art. 351 del CPC), no podr iniciar otro proceso con idntica pretensin;
somos de la posicin de que no se deben aplicar al proceso laboral por
los mismos argumentos sealados anteriormente.
233
ndice general
ndice
general
Presentacin............................................................................................ 5
Los principios y fundamentos del proceso laboral

en la Nueva Ley Procesal del Trabajo
Introduccin........................................................................................................ 9
I. Cuestiones previas.................................................................................. 10
1. El iter legislativo............................................................................. 10
2. Importancia de los principios y fundamentos del proceso laboral.... 15
II. Los principios del proceso laboral........................................................... 17
1. Inmediacin y oralidad................................................................... 17
2. Concentracin y celeridad procesal............................................... 20
3. Economa procesal y veracidad..................................................... 23
III. Los fundamentos del proceso laboral...................................................... 26
1. La desigualdad compensada......................................................... 26
2. El privilegio del fondo sobre la forma............................................. 27
3. El debido proceso laboral............................................................... 29
4. La discriminacin positiva.............................................................. 30
5. El rol protagnico del juez.............................................................. 32
237
NDICE GENERAL
IV. Retos para la implementacin de los principios y fundamentos.............. 34

1. Problemas de autonoma............................................................... 34
2. Problemas de la ley sustantiva de trabajo..................................... 37
A manera de conclusin..................................................................................... 40
Fernando Elas Mantero
Los medios impugnatorios en la Nueva

Introduccin........................................................................................................ 45
I. Los medios impugnatorios en el proceso laboral.................................... 46
1. Tratamiento dado por la Ley N 26636.......................................... 46
2. Concepto general de medios impugnatorios.................................. 47
3. Clases de medios impugnatorios: horizontales y verticales............. 48
4. Recursos y remedios..................................................................... 49
5. Requisitos de admisibilidad y procedencia de los recursos........... 49
6. Recurso contra la resolucin que declara inadmisible o improce-
dente un medio impugnatorio......................................................... 51
II. La reposicin........................................................................................... 51
1. Definicin de reposicin................................................................. 51
2. Tratamiento diferente de la reposicin en el Cdigo Procesal Civil
y la Ley N 26636........................................................................... 53
3. La reposicin en la Nueva Ley Procesal del Trabajo..................... 53
4. Falta de mencin a la reposicin en la Ley N29497.................... 54
III. Recurso de apelacin.............................................................................. 55
1. Objeto de la apelacin................................................................... 55
2. Clases de resoluciones judiciales contra las que procede la apela-
cin................................................................................................. 56
3. Tratamiento de la apelacin en la Ley N 26636........................... 56
4. Tratamiento de la apelacin en la Ley N 29497........................... 57
238
NDICE GENERAL
5. Resoluciones judiciales susceptibles de apelacin........................ 59

6. Resoluciones judiciales no susceptibles de apelacin................... 59
7. Requisitos de procedencia de la apelacin.................................... 60
8. Pago de la tasa judicial: un requisito especial establecido por nor-
ma legal diferente........................................................................... 61
9. Fundamentacin del recurso.......................................................... 62
10. Oportunidad para interponer apelacin.......................................... 63
11. Trmino para interponer apelacin contra la sentencia................. 64
12. Emisin de la sentencia................................................................. 64
13. Oportunidad en que se inicia el cmputo del trmino para apelar. 65
14. Plazo para la apelacin.................................................................. 66
15. Clases de apelacin....................................................................... 67
16. Nulidad o revocacin de una resolucin apelada sin efecto sus-
pensivo........................................................................................... 69
17. Adhesin a la apelacin................................................................. 69
18. Adhesin a la apelacin de una sentencia..................................... 70
19. Requisitos de la adhesin a la apelacin....................................... 71
20. Utilizacin procesal tctica de la adhesin a la apelacin............. 71
21. Requisitos de la adhesin a la apelacin....................................... 72
22. Situaciones especiales................................................................... 72
23. Principio non reformatio in peius: criterio de aplicacin en los pro-
cesos laborales.............................................................................. 74
24. Limitacin en la presentacin de medios probatorios conjunta-
mente con la apelacin.................................................................. 74
25. Subsanacin de requisitos omitidos en la presentacin de la ape-
lacin.............................................................................................. 75
26. Falta de uniformidad en los trminos para interponer los medios
impugnatorios en nuestro sistema procesal................................... 75
27. Trmino para interponer apelacin contra la sentencia................. 76
28. Emisin de la sentencia................................................................. 77
29. Oportunidad en que se inicia el cmputo del trmino para apelar. 78
30. Plazo de apelacin......................................................................... 79
239
NDICE GENERAL
IV. Recurso de queja..................................................................................... 80

1. Caractersticas de la fundamentacin de la queja......................... 81
2. Efectos de la desestimacin de la queja........................................ 81
3. Requisitos de admisibilidad y procedencia.................................... 81
4. Autoridad ante la que se interpone la queja................................... 82
5. Tramitacin del recurso.................................................................. 82
6. Efectos de la interposicin del recurso de queja............................ 83
7. Efectos de la resolucin que resuelve la queja.............................. 83
V. Recurso de casacin............................................................................... 83
1. Diferencia sustancial entre la casacin civil y laboral.................... 85
2. Requisitos de admisibilidad del recurso de casacin..................... 86
3. Trmite........................................................................................... 87
4. Requisito indispensable para la interposicin del recurso: pago de
la tasa judicial................................................................................. 88
5. Requisitos de procedencia de la casacin..................................... 88
6. Una situacin especial: la casacin de un pronunciamiento referido
a una convencin colectiva de trabajo........................................... 89
7. Trmite del recurso de casacin.................................................... 91
8. Efectos del recurso de casacin.................................................... 94
9. Posibilidad de suspensin de la ejecucin de lo ordenado............ 94
10. Consecuencias del recurso de casacin........................................ 95
11. El precedente vinculante y su efecto posterior.............................. 97
12. Carcter vinculante del precedente............................................... 98
Resumen y conclusiones................................................................................... 99
Juan F. Monroy Glvez
Comentarios a la Nueva Ley Procesal del Trabajo
I. Prevenciones........................................................................................... 103
1. Primera prevencin........................................................................ 103
2. Segunda prevencin...................................................................... 107
240
NDICE GENERAL
II. El texto jurdico y su contexto histrico.................................................... 108

III. Ttulo preliminar....................................................................................... 113
1. Artculo III (primer y segundo prrafos).......................................... 114
2. Artculo IV....................................................................................... 118
IV. Regulacin en caso de incompetencia.................................................... 119
V. Artculos 8 y 9: Reglas especiales de comparecencia y legitimacin es-
pecial....................................................................................................... 120
VI. Artculo 11: Reglas de conducta en las audiencias................................. 122
VII. Artculo 12: Prevalencia de la oralidad en los procesos por audiencias... 123
VIII. Artculo 21: Oportunidad.......................................................................... 124
IX. Artculo 22: Prueba de oficio.................................................................... 125
X. Artculo 29: Presunciones legales derivadas de la conducta de las
partes....................................................................................................... 126
XI. Artculo 30: Formas especiales de conclusin del proceso..................... 127
XII. Artculo 31: Contenido de la sentencia.................................................... 130
XIII. Artculos 34 al 39: Causales del recurso de casacin............................. 131
XIV. Artculo 40: Precedente vinculante de la Corte Suprema de Justicia de
la Repblica............................................................................................. 132
XV. Artculo 41: Publicacin de sentencias.................................................... 133
XVI. Artculo 43: Audiencia de conciliacin..................................................... 133
XVII. Artculo 46: Etapa de actuacin probatoria.............................................. 134
XVIII. Artculo 50: Admisin de la demanda...................................................... 135
XIX. Artculo 54: Proceso cautelar (aspectos generales)................................ 136
XX. Artculo 55: Medida de reposicin provisional............................................... 137
XXI. Proceso de ejecucin (artculos 57 a 63)................................................ 137
XXII. Artculo 61: Multa por contradiccin temeraria..................................... 138
XXIII. Artculo 62: Incumplimiento injustificado al mandato de ejecucin.......... 138
XXIV. Procesos no contenciosos....................................................................... 140
XXV. Artculo 68: Entrega de documentos....................................................... 140
Conclusiones...................................................................................................... 140
241
NDICE GENERAL
Csar Puntriano Rosas
Las presunciones en la Nueva Ley Procesal del Trabajo
Introduccin........................................................................................................ 145
I. Alcances conceptuales sobre las presunciones......................................... 149
1. Presunciones legales..................................................................... 150
2. Presunciones judiciales.................................................................. 151
II. Las presunciones en la Nueva Ley Procesal del Trabajo........................ 152
1. La presuncin de laboralidad......................................................... 153
2. Presuncin de la existencia del hecho lesivo alegado (artculo
23.5 de la NLPT)............................................................................ 161
3. Presunciones legales derivadas de la conducta de las partes
(artculo 29 de la NLPT)................................................................. 161
Conclusiones...................................................................................................... 165
Javier H. Espinoza Escobar
La legitimacin procesal en la Nueva Ley Procesal del Trabajo
I. Generalidades......................................................................................... 169
II. Las partes en el proceso laboral y la capacidad procesal....................... 170
III. El conflicto laboral y la legitimidad para obrar............................................... 173
IV. La regulacin de la legitimacin en la Nueva Ley Procesal del Trabajo... 179
1. La legitimacin ordinaria................................................................ 179
2. La legitimacin extraordinaria........................................................ 186
A modo de conclusin........................................................................................ 191
Jos Valle Benites
El proceso cautelar en la Nueva Ley Procesal del Trabajo
Introduccin........................................................................................................ 195
242
NDICE GENERAL
I. Consideraciones generales..................................................................... 197

II. Requisitos................................................................................................ 198
1. Fundamentos de la pretensin cautelar......................................... 198
2. Modalidades de la pretensin cautelar.......................................... 200
3. Indicacin de los bienes y el monto de la afectacin..................... 201
4. Contracautela................................................................................. 201
5. rgano de auxilio judicial............................................................... 203
III. Innovaciones y precisiones de la Nueva Ley Procesal del Trabajo......... 204
1. Medida cautelar fuera del proceso................................................. 205
2. Solicitud de parte de una medida cautelar..................................... 205
3. La concesin inaudita pars de las medidas cautelares.................. 207
4. El caso especial de procedencia de las medidas cautelares......... 207
IV. Clases de medidas cautelares................................................................. 208
1. Las medidas reguladas en la propia ley que se comenta.............. 208
2. Las medidas cautelares contempladas en la norma procesal civil
u otro dispositivo legal.................................................................... 212
3. Las medidas genricas no previstas en las normas procesales.... 218
Jorge Orlando greda Aliaga
La impugnacin de laudos arbitrales econmicos

segn la Nueva Ley Procesal del Trabajo
Introduccin........................................................................................................ 223
I. El procedimiento de la negociacin colectiva: el arbitraje....................... 224
1. El procedimiento de negociacin colectiva.................................... 224
2. Convenio colectivo......................................................................... 227
3. El arbitraje derivado de los procedimientos de negociacin co-
lectiva............................................................................................ 229
II. El proceso de impugnacin de los laudos arbitrales econmicos........... 235
1. Normas aplicables.......................................................................... 235
243
NDICE GENERAL
2. Plazo para la impugnacin............................................................. 235

3. Competencia.................................................................................. 236
4. Causales de impugnacin.............................................................. 236
5. Trmite........................................................................................... 243
6. Sentencia....................................................................................... 243
7. Casacin........................................................................................ 243
III. Reflexiones finales................................................................................... 244
Elmer Huamn Estrada
La Nueva Ley Procesal del Trabajo y el proceso

contencioso-administrativo laboral
Introduccin........................................................................................................ 247
I. La Nueva Ley Procesal del Trabajo y los conflictos entre el Estado y sus
trabajadores............................................................................................. 249
1. El juez de trabajo como juez especializado para resolver los conflic-
tos suscitados en las prestaciones de naturaleza administrativa..... 249
2. Los regmenes de contratacin de personal en el Estado............. 251
3. Existencia de una va previa?...................................................... 253
II. La va previa administrativa y el Tribunal del Servicio Civil como segun-
da instancia administrativa...................................................................... 254
1. El Tribunal del Servicio Civil como segunda instancia administrati-
va en las relaciones de empleo pblico......................................... 254
2. El pronunciamiento del presidente de la primera sala del TSC..... 255
3. La va previa en el caso de los trabajadores estatales bajo el rgi-
men laboral privado........................................................................ 256
4. La va previa en el CAS................................................................. 257
III. Juez laboral o sala laboral?................................................................... 260
IV. El ttulo preliminar de la NLTP y su efecto irradiacin en los procesos
contencioso-administrativos.................................................................... 261
Conclusiones...................................................................................................... 263
244
NDICE GENERAL
Gustavo Quispe Chvez
La extincin del proceso laboral en la

Introduccin........................................................................................................ 267
I. Momento regular o normal de conclusin del proceso: la sentencia....... 268
1. Los fallos ultra y extra petita en la LPT.......................................... 271
2. Pluralidad de demandantes........................................................... 272
3. El pago de los intereses legales y la condena en costos y costas... 273
4. Momento especial: El denominado juzgamiento anticipado........ 273
II. Formas de conclusin del proceso equivalentes a la sentencia.............. 274
1. Allanamiento o reconocimiento de la demanda............................. 274
2. Transaccin.................................................................................... 277
3. La conciliacin................................................................................ 284
III. Formas de conclusin del proceso que no resuelven la controversia..... 290
1. El desistimiento del proceso.......................................................... 290
2. Abandono....................................................................................... 295
IV. Otros supuestos de conclusin del proceso............................................ 298
1. Inasistencia de ambas partes por segunda vez a las audiencias
programadas en primera instancia................................................. 298
245

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BIBLIOTECA DEL ABOGADO PROCESALISTA

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES

Gaceta Jurdica S.A.

HECHO EL DEPSITO LEGAL EN LA

LEY N 26905 / D.S. N 017-98-ED

REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL

En enero de este ao se promulg la Ley N29497, tambin conocida como Nue-

Siguiendo una vanguardia ya presente en pases vecinos, el proceso laboral

La principal dificultad de analizar una norma nueva es la inexistencia de estu-

En este escenario, el Manual de la Nueva Ley Procesal del Trabajo constituye

Elmer Huamn Estrada

Leopoldo Gamarra Vlchez(*)

El anlisis de la Nueva Ley Procesal del Trabajo es indispensable para lograr

Por ello, es relevante la publicacin de este libro en tanto incide en

Trataremos el tema de los principios y fundamentos del proceso labo-

Esas caractersticas del proceso laboral significan contar con princi-

Dicho esto, podemos sealar que en el Per con la Constitucin de

Entonces, es oportuno tener presente la Ley Procesal del Tra-

inmediacin, concentracin, celeridad y veracidad e incluso ampla sus

El artculo 26, numeral 3 de la Constitucin actual alude a este prin-

En general debe ser aplicada en casos de duda para valorar el verda-

Asimismo, el artculo 27 de la Ley N26636 establece que corres-

legales, los convenios colectivos, la costumbre, el reglamento interno y el

Este artculo, trataba de conciliar dos principios operacionales: el de

Como puede constatarse, la existencia de la diversidad de principios

Por otro lado, la Comisin de Trabajo del Congreso de la Repblica,

(9) Ley N26636, artculo 27.

de Ley N117/2006-CR(11). Dicho proyecto en cuanto a los principios

La propuesta del Ministerio de Trabajo y Promocin del Empleo fue

Sin embargo, ese Proyecto del Ejecutivo de la Ley Procesal del

En el Texto Sustitutorio del Dictamen de la nueva Ley Procesal del

Finalmente, el 15 de enero del presente se public la Nueva Ley Pro-

2. Importancia de los principios y fundamentos del proceso

En efecto, la importancia de los principios en los que se funda el De-

Es decir, los principios y fundamentos del proceso laboral asumen

La razn de ser de los principios y fundamentos del proceso laboral,

Por ello, volver a los principios y fundamentos primigenios del De-

II. LOS PRINCIPIOS DEL PROCESO LABORAL

La oralidad se convierte en el modelo de procedimiento laboral

pretende la redefinicin del conflicto(20). Es decir, en las dos funciones

La inmediacin constituye la condicin bsica para lograr, en la

Es importante destacar que el proceso oral disminuye significati-

El proceso oral supone la participacin y direccin del juez que de-

aplicacin del Derecho a los hechos. La primera es de ndole gnoseol-

Sobre esto, podramos aplicar la argumentacin de Max Weber

Por ello, no se trata solo de la existencia de una rama autnoma del

En suma, uno de los aspectos ms importantes que debe buscar cual-

Tambin se debe buscar fortalecer el sistema de la libre conviccin o

Finalmente, el dictado de la sentencia en un plazo razonable es uno

2. Concentracin y celeridad procesal

Sin embargo, no basta reconocerlo en forma general, de lo que se

La concentracin est directamente referida a los sujetos del proceso

Desde ese punto de vista, la concentracin y la celeridad deben ser

La celeridad es uno de los principios bsicos del Derecho Procesal

reclamos, los asuntos contenciosos de competencia de los juzgados espe-

De nuevo la oralidad se presenta como el mejor facilitador del prin-

Esta celeridad se vincula directamente con la publicidad del proce-

Por otro lado, la publicidad en el procedimiento laboral es posible

Adems, es una consecuencia que se desprende de la oralidad en el

pulsada por el Poder Judicial que convierta la publicidad en un medio de