Formato: Auditando a la empresa

Datos de identificación

Nombre: Juan eduardo vargas vargas

Matrícula: 18002716
Fecha de elaboración: 1/10/2019
Nombre del Módulo: Auditoria de calidad
Nombre de la Evidencia de Auditoria a un sistema de calidad
Aprendizaje:
Nombre del asesor: Gabriel magaña Guzmán

Introducción

Como se mencionó anteriormente, esta Evidencia de Aprendizaje está dividida en dos partes; en la
primera, diseñarás un plan de auditoría al sistema de gestión de calidad de la empresa DINSA, y en la
segunda parte, desarrollarás el reporte final de auditoría en el que consideres los hallazgos encontrados.

Importante

Para desarrollar esta Evidencia de Aprendizaje

es necesario que hayas leído la AA1 de la
Unidad 2, a fin de que tengas la mayor
cantidad de elementos para generarla.

Instrucciones:

1. Completa este formato con la información que se solicita:

 Introducción. Menciona a grandes rasgos en qué consiste tu trabajo y el objetivo. No olvides incluir
un elemento apropiado que atraiga la atención del lector, tal como una afirmación o cita relevante,
una estadística o una pregunta dirigida a quien lee el documento

© UVEG. Derechos reservados. El contenido de este formato no puede ser distribuido, ni transmitido, parcial o totalmente, mediante cualquier medio, método o sistema
impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
 El objetivo de esta evidencia de aprendizaje es que, mediante un plan de auditoria, podamos en contra
hallazgos de no conformidades, con el objetivo de reducir e implementar un plan de mejora continua
entre todos los líderes de la auditoria. ya que “La calidad es nuestra mejor garantía de la
fidelidad de los clientes, nuestra más fuerte defensa contra la competencia extranjera y el
único camino para el crecimiento y los beneficios”

En esta evidencia de aprendizaje trabajaremos en la empresa DINSA es una empresa que

se dedica exclusivamente a la elaboración de tapones plásticos para rines, ubicada en la
ciudad de León, Guanajuato. Lleva 10 años en el mercado y con el tiempo se ha posicionado
en el gusto de los empresarios, por lo que es una empresa reconocida en la región. Como ya
lo aviamos dicho el objetivo de esta tarea de auditoria es encontrar principal en desarrollar la
auditoria es que permitirá la identificación de fallos existentes en diferentes procesos, el
planteamiento de acciones correctivas y preventivas o la promoción de la mejora continua en
todos los procesos organizativos, en el que puede garantizar una serie de ventajas y
beneficios que afectan de forma muy positiva a las organizaciones.

PARTE 1 PLAN DE AUDITORÍA

 Descripción de la información. El plan de auditoría debe incluir:

a. Objetivo de la auditoría. En una auditoria hay muchos objetivos y uno de ellos es

determinación del grado de conformidad del sistema de gestión que se va a auditar, o de parte
de él, con los criterios de auditoría para así ver cuales cuestiones no están conformes y cuales sí
.
b. otro seria la identificación de áreas de mejora potencial del sistema de gestión con el fin de
poder aclarar las dudas

c. Implementación de medidas correctivas en el sistema de gestión de la auditoria.

d. la evaluación de la eficacia del sistema de gestión para lograr sus objetivos especificados;

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impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
 e. Criterio o norma de referencia: Unos de los criterios y por el cual nos vamos Aguiar, es por la
norma ISO 90001, que nos llevara a la mejora continua.

f. Alcance de la auditoría: los alcances que estaremos implementando en las áreas son:
 Dirección Gerencial
 Administrativa
 Calidad
 Servicios Generales
 Producción
 Compras y Fianza
 . Ventas y Mercadotecnia
 Recursos Humanos
 Mantenimiento

g. Equipo auditor, auditor líder: el equipo auditor, el líder será juan eduardo vargas

h. Idioma de la auditoría: español

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impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
 i. Agenda de la auditoría: (incluir mínimo un requisito (inciso) de cada capítulo 4, 5, 6, 7, 6, 9 y
10)
j.
o 4. Contexto de DINSA
o 4.1 Organización y su entorno
o 5. Liderazgo
o 5.1. Liderazgo y compromiso
o 6. Planificación
o 6.1 Evaluación de riesgos (acciones para abordar los riesgos y las oportunidades de la
empresa)
o 7. Soporte
o 7.1 Recursos
o 7.1. Infraestructura y ambiente de trabajo
o 8. Operaciones (realización del producto)
o 8.1 Planificación y control operacional
o 9. Evaluación del desempeño
o 9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
o 10. Mejora
o 10.1 No conformidades y acciones correctivas

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impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
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impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
 a. Objetivo de la auditoría: En una auditoria hay
Fecha de emisión: 29/09/2019 muchos objetivos y uno de ellos es
b. determinación del grado de conformidad del
sistema de gestión que se va a auditar, o de
parte de él, con los criterios de auditoría para
 Alcance de la auditoría: así ver cuales cuestiones no están conformes
 Dirección Gerencial y cuales sí.
 Administrativa c. otro seria la identificación de áreas de mejora
potencial del sistema de gestión con el fin de poder
 Servicios Generales aclarar las dudas
 Calidad
d. Implementación de medidas correctivas en el
sistema de gestión de la auditoria.
 Producción
 Compras y Fianza
 . Ventas y Mercadotecnia e. la evaluación de la eficacia del sistema de
 Recursos Humanos gestión para lograr sus objetivos
 Mantenimiento especificados;

Criterio o norma de referencia: en este criterio nos

apegaremos a la norma iso 9001
Equipo auditor: juan eduardo vargas será la
persona y el líder de la auditoria.

Idioma de la auditoría español

Puedes utilizar el siguiente formato o algún otro que desarrolles.

Día Horario Área, proceso Auditor Responsable Requisito

a ser auditada responsable del proceso o
del área
auditada

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 01/08/2019 8:20 Direccion Heriberto Germana 4. contexto de dinsa .
general Velázquez Aguilar
03/082019 9.15 Administración Sebastián Carolina o 4.1
Mendoza Pérez Organización y
su entorno

09/08/2019 1:45 Servicios Martin Juana banda 7.1 recursos

generales García
15/08/2019 12:13 Calidad Jacobo Alan 4.3 Alcance del sistema de
Hernandez alcántara gestión de calidad
19/08/2019 1:55 Producción Blanca Pérez Manuel 6.3. Planificación y control de
Alvarado cambios
21/08/2019 2:25 Compras y Pedro Rangel Iris amador 8.7 Control de provisión externa
finanzas de bienes y servicios (compras)
23/08/2019 3:30 Ventas y José Luis Carla García 4.1. Organización y su entorno
mercadotecnia Alvarado
26/08/2019 4:50 Recursos Frida vargas Juan José 7.1.1 Infraestructura y ambiente
humano torres de trabajo

PARTE 2 REPORTE FINAL DE LA AUDITORÍA

Descripción de la información. Para realizar esta parte de la Evidencia de Aprendizaje, tienes que
seleccionar sólo 3 de los hallazgos encontrados durante la auditoría, que han sido presentados en las
instrucciones. Con lo anterior, estarás en condiciones de integrar el reporte final, que deberá de
contener los siguientes elementos concernientes a la ejecución de la auditoría:

Hallazgo 1. Se entrevistó a la asistente administrativa, al gerente de producción y a cinco operadores

sobre la política de calidad de la empresa, todos dieron una explicación de cómo la aplican en sus

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 respectivos puestos; además, está colocada en partes estratégicas de la planta, pero no se especifica si
es la última versión ni quien la aprobó.

Hallazgo 2. Durante la auditoría en el almacén de producto terminado, se observaron cinco cajas que
contenían producto sin código de identificación, y tres cajas dañadas por humedad; cuando se le
preguntó al operador del almacén, respondió que la humedad era porque existe una gotera en el
lugar, y que las cajas sin código habían llegado de esa manera .

Hallazgo 3. Al realizar la revisión de los objetivos de calidad de la empresa, el gerente general

mostró los dos objetivos siguientes:

Aumentar el grado de satisfacción de nuestros clientes.

Reducir en un 20% el tiempo de entrega de nuestros tapones plásticos para rines. Aunado a ello, al
preguntar al Jefe de Producción si conocía dichos objetivos, contestó que no.

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 Puedes utilizar el siguiente formato o algún otro que desarrolles.

Fecha de emisión: 29/08/2019 a. Objetivo de la auditoría: en este

objetivo tendremos que implementar
el sistema de gestión uno de ellos es
determinación del grado de
conformidad del sistema de gestión que
Alcance de la auditoría: se va a auditar, o de parte de él, con los
criterios de auditoría para así ver cuales
cuestiones no están conformes y cuales
sí
.

Idioma de la auditoría: español

Criterio o norma de referencia:

Equipo auditor: juan eduardo y compañeros

de auditoria

Proceso auditado Tipo de no Redacción de no ¿Requiere acción Requisito que se

conformidad conformidad correctiva o de está incumpliendo
mejora?
Recursos humanos No conformidad El personal de la Correctivas, y de 6.3 planificación y
menor planta no sabe si comunicación , ya control de cambio

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 están aprobadas las que el personal no
políticas de la está actualizado en
empresa , o si es la última versión .
actualizo la última
versión .
calidad No conformidad En el almacén se Correctivas , ya que 4.4. Sistema de
mayor identifican cajas sin no se está gestión de calidad
llevar el cumpliendo con el
procedimiento de procedimiento de
etiquetado , y cajas etiquetado .
con humedad
Direccion general No conformidad El jefe de producción Correctiva y de 5.3. Roles
menor no tiene mejora, ya que el responsabilidades y
comunicación con gerente no le autoridad
las mejoras que se comunica de las
implementan en el mejoras que se
sistema de gestión implementan en la
de calidad y los empresa a los jefes
jefes directivos de producción.

 Conclusiones. En este apartado describirás la importancia de las auditorías a los sistemas de gestión
de la calidad en las empresas, y lo que consideres que aprendiste de manera significativa, al realizar
la presente Evidencia de Aprendizaje.

Con este sistema de gestión de implementación de la auditoria nos damos cuenta que tan importante
es la auditoria en un proceso sistemático, que permite mediante la recolección de evidencias,
determinar la confiabilidad y calidad de la ejecución de las actividades realizadas, en congruencia a
los criterios de auditoria, requisitos, políticas y procedimientos establecidos en la organización,
para la toma de decisiones.

La Auditoria se ha convertido en una de las técnicas utilizadas, más importantes dentro de las
organizaciones, gracias a su implementación y desarrollo, la alta dirección encuentra un mecanismo
de control que permite conocer el estado actual del sus procesos y la veracidad de la información,
para determinar la eficacia y eficiencia con la cual se están ejecutando y así, poder tomar a tiempo
las acciones necesarias para su correcto cumplimiento de objetivos y metas.

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  Referencias. Es necesario consultar y utilizar al menos dos fuentes de información, y usar el
formato de la American Psychological Association (APA) para citarlas y referenciarlas.

[ CITATION jua17 \l 2058 ][ CITATION raf16 \l 2058 ][ CITATION jua17 \l 2058 ]

Bibliografía
caurin, j. (15 de marzo de 2017). la auditoria en la empresa. Obtenido de la auditoria en la empresa:
https://www.emprendepyme.net/auditoria

mateo, r. j. (3 de marzo de 2016). sistema de gestion de calidad . Obtenido de sistema de gestion de calidad :
https://www.gestiopolis.com/sistemas-gestion-calidad/

Guía

Haz clic en el siguiente enlace si tienes duda sobre cómo citar y referenciar las fuentes
que utilizaste:

 Guía para realizar citas y referencias basadas en el formato de estilo de

la American  Psychological  Association (APA), sexta edición.

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