UNIVERSIDAD SANTA MARIA

POSTGRADO DE DERECHO PENAL

SEDE LA FLORENCIA

Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos

Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales

PROFESOR: ALUMNA:

DANIEL IGLESIAS YORDYS MARQUEZ

V.-16.890.766

CARACAS; 03 de Junio de 2021.

 Indice

Pag.
Portada ………………………………………………………………………… 01
Índice…………………………………………………………………………… 02
Introducción……………………………………………………………………. 04
Desarrollo………………………………………………………………………. 05
Convención sobre la lucha contra el cohecho de funcionarios públicos
extranjeros en las transacciones comerciales………………………….… 06
Delitos de corrupción en los negocios……………………………………..
Definición de funcionarios públicos Extranjero y funcionario de un
Organismo público internacional……………………………………………… 08
El cohecho……………………………………………………………………... 09
El cohecho internacional, el cohecho Pasivo……………………………….
El cohecho activo, el cohecho agravado……………………………………
Convención para combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros
en transacciones comerciales internacionales……………………………. 10
Artículo 1. El delito de cohecho de servidores públicos extranjero……. 12
Artículo 2. Responsabilidad de las personas morales…………………… 13
Artículo 3. Sanciones…………………………………………………………
Artículo 4. Jurisdicción………………………………………………………. 14
Artículo 5. Aplicación de la Ley……………………………………………..
Artículo 6. Prescripción………………………………………………………
Artículo 7. Lavado de dinero ……………………………………………….
Artículo 8. Contabilidad…………………………………………………….. 15
Artículo 9. Ayuda Jurídica reciproca……………………………………… 16
Artículo 10. Extradición……………………………………………………. 18
Artículo 11. Autoridad responsable………………………………………
Artículo 12. Monitoreo y seguimiento……………………………………
Artículo 13. Firma y Adhesión……………………………………………
Artículo 14. Rectificación y depositario………………………………… 19
Artículo 15. Entrada vigor………………………………………………
Artículo 16. Reformas…………………………………………………. 20
Artículo 17. Retirada …………………………………………………..
Convención de las naciones unidas contra la corrupción…………
Entrada en vigor Diciembre 2005 …………………………………. 22
Percepción de la corrupción de trasparencia internacional……. 23
El índice de la integridad global……………………………………. 24
Guía de recomendaciones…………………………………………. 25
Conclusiones………………………………………………………… 27
Bibliografía…………………………………………………………... 28
 Introducción
Existe un gran número de artículos de nuestro texto fundamental que
regulan lo relativo a la ética e integridad pública, y persiguen controlar la
corrupción. Allí, se propugnan como los valores superiores de nuestro
ordenamiento jurídico, y de la actuación del Estado, la vida, la libertad, la
justicia, la igualdad, la solidaridad, la democracia, la responsabilidad
social y, en general, la preeminencia de los derechos humanos, la ética y
el pluralismo político, e instituye a la Constitución como la norma suprema
y el fundamento del ordenamiento jurídico, quedando todas las personas
y los órganos que ejercen el Poder Público sujetos a la misma.
En lo que se refiere a la integridad y ética de los funcionarios al
servicio de la Administración Pública, por parte del Estado en la creación
de órganos y sanción de leyes destinadas a controlar los hechos que
constituyan actos de corrupción, y en una mayor conciencia de reclamar
la rendición de cuentas por parte de los ciudadanos.
Cabe mencionar que desde los orígenes de Venezuela como
República se sancionaron leyes que buscaban el resguardo de la cosa
pública, y que a lo largo de nuestra historia se han sancionado diversos
instrumentos legales tendientes al control de la corrupción, en los últimos
años han tenido lugar modificaciones en esta materia, como en nuestro
ordenamiento jurídico. Venezuela cuenta con la participación de pleno
derecho en el Grupo de Trabajo, que se deduce de la relación de la
Convención con otros aspectos de la lucha contra el cohecho en los
negocios internacionales, En este sentido, la Contraloría General de la
República, tiene además de la competencia para investigar y fiscalizar
todos los actos que tengan relación con el patrimonio público, de
conformidad con lo establecido en la Ley Orgánica de la Contraloría
General de la República y del Sistema Nacional de Control Fiscal, tiene
deberes y posee atribuciones en materia de corrupción, del mismo modo
se plantea además de ser órgano defensor, implementar los mecanismos
de ejecución de las recomendaciones generadas por la Convención
Interamericana de la lucha contra la corrupción documento avalado por
nuestro país en la Organización de Estados Americanos OEA.
 Los países están sujetos a normas y políticas de carácter internacional
que tienen el propósito de prevenir, frenar o controlar la corrupción. Éstas
están enfocadas principalmente en el sector gubernamental. Un amplio
conjunto de convenciones, tratados, acuerdos y estándares dictados a
través de organismos internacionales, proporcionan un marco de
referencia que los gobiernos deben observar para minimizar la corrupción
entre sus funcionarios y para que sus instituciones funcionen en forma
más transparente. Estas normas y políticas internacionales abordan las
medidas que los gobiernos deben dictar, la naturaleza y competencia de
instituciones relacionadas con la prevención y persecución de la
corrupción, regulaciones para resolver conflictos de interés que enfrentan
los funcionarios públicos, transparencia de los presupuestos y compras
gubernamentales y control del lavado de dinero y activos, entre otros
aspectos.
Por ello en Venezuela se cuenta con La Comisión Ministerial
Anticorrupción Venezolana. Consiste en una unidad especializada e
integral, que se encuentra adscrita al Ministerio del Poder Popular para
Relaciones Exteriores la cual diseño políticas de prevención e
investigación contra la Corrupción. Esta unidad tiene como Misión,
promover la transparencia en la administración pública a través de la
prevención, investigación de actos de corrupción y la vigilancia para el
juzgamiento y sanción de los responsables.
En Venezuela el 06 de febrero de 2004 se realizó la Designación de
Autoridad Central:

El 6 de febrero de 2004, el Gobierno de Venezuela designó al Consejo

Moral Republicano del Estado Venezolano constituido por la Contraloría
General de la República, Fiscalía General de la República y la Defensoría
del Pueblo como autoridad central responsable de dar seguimiento al
propósito relativo a la asistencia y a la cooperación en cumplimiento del
artículo XVIII de la Convención Interamericana contra la Corrupción.

El 27 de marzo de 2015, la República Bolivariana de

Venezuela informó sobre la adopción de legislación referida al Soborno
Transnacional en cumplimiento de los artículos VIII, IX y X de la
Convención Interamericana contra la Corrupción.

Con base en las normas y políticas internacionales existentes se

pueden establecer criterios o parámetros para fijar planes y medir los
avances que un país está obteniendo en materia de lucha contra la
corrupción.

El cohecho como práctica y sus riesgos para conseguir un contrato de

compra de productos o servicios, o una adjudicación en una licitación, en
algunos mercados y en algunos sectores, es algo que ha venido
empañado históricamente por la conveniencia o necesidad de tener que
conceder algunas dádivas o incluso pagar sobornos a las personas clave
en el proceso de decisión. Su grado de sofisticación es amplio, desde el
simple regalo de un objeto de lujo hasta el depósito de una cantidad en
una cuenta bancaria en un paraíso fiscal. Aunque puede pensarse que
estas prácticas son propias solo de países con un nivel de desarrollo bajo
y unas instituciones corruptas, la realidad es que también se dan en
países avanzados. En cuanto a los sectores en los que es más habitual la
práctica, destacan construcción, minería, industrias de defensa, energía,
sector médico y farmacéutico, transporte, informática y comunicaciones, y
proyectos de infraestructura.

CONVENCION SOBRE LA LUCHA CONTRA EL COHECHO DE

FUNCIONARIOS PUBLICOS EXTRANJEROS EN LAS
TRANSACCIONES COMERCIALES.

El término corrupción, de acuerdo al Diccionario de la Real Academia

Española, se refiere a la “Acción y efecto de corromper”, y “En las
organizaciones, especialmente las públicas, se practica de manera
consistente en la utilización de las funciones y medios de aquellas en
provecho, económico o de otra índole, de sus gestores”. En la actualidad,
la corrupción constituye, no sólo en Venezuela sino en el resto del mundo,
un problema que cada vez merece y obtiene más atención

La corrupción es un fenómeno que amenaza la integridad de los

mercados, socava la competencia justa, distorsiona la asignación de
recursos, destruye la confianza pública y debilita el estado de Derecho.
Dado que este es un fenómeno global, el combate a la corrupción se ha
posicionado como uno de los principales temas en la agenda
internacional. Por ello, a lo largo de los últimos años algunos organismos
internacionales han promovido diferentes CIA. Las CIA (CIAC) son
acuerdos en los que se reconoce a la corrupción como un fenómeno
internacional de consecuencias globales altamente negativas y se
expresa la necesidad de adoptar un compromiso político compartido para
erradicarla.

Por lo tanto, las Convenciones son instrumentos vinculantes que

generan responsabilidad internacional mediante el establecimiento de un
marco de normas y estándares que promueven acciones tanto a nivel
nacional como de cooperación internacional. Estos acuerdos
multilaterales o tratados entre Estados buscan prevenir o combatir actos
de corrupción y sus propósitos primordiales son dos:

• Ofrecer un documento normativo a manera de instrumento jurídico

que ponga de manifiesto lo que la comunidad internacional establece en
materia de corrupción.

• Recomendar a los Estados líneas estratégicas para combatir la

corrupción.

Si existe un delito prototípico del derecho penal económico

internacional, este ha de ser necesariamente el conocido como corrupción

en las transacciones económicas internacionales. 

Su origen puede perfectamente relacionarse con la Ley
norteamericana  “Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)”, aprobada en
el año 1977 y mediante la que se castigaba el soborno de funcionarios
públicos extranjeros por parte de ciudadanos norteamericanos, para
obtener ventajas en la contratación internacional.

Tras la aprobación de dicha Ley, Estados Unidos pretendió que la

Comunidad Internacional introdujera en sus ordenamientos jurídicos
instrumentos similares y así se puede comprobar que tanto en el
ámbito de la OCDE  como de la ONU, se adoptaron Convenios que
obligaban a los países miembros a tipificar dicha modalidad
delictiva en sus respetivos ordenamientos internos. 

Delitos de Corrupción en los Negocios”

Mediante la Ley Orgánica 3/2000 se creó un Título nuevo en el Código
Penal denominado “De los Delitos de Corrupción en las
Transacciones Comerciales Internacionales”, que incluía un único
Artículo, el 445.bis, y en el que se tipificó la conducta, exclusivamente
activa, de corromper o atender la solicitud para corromperse de un
funcionario público extranjero o de una organización internacional, en
ambos casos en el ejercicio de su cargo y todo ello con la intención de
conseguir o conservar un contrato u otro beneficio irregular en la
realización de actividades económicas internacionales.
El delito sufrió una modificación, más sistemática que de contenido, en la
reforma del Código Penal operada mediante la Ley Orgánica 15/2003,
que supuso la incorporación de este tipo penal dentro del Título relativo
a “Delitos contra la Administración Pública”. 

DEFINICION DE FUNCIONARIO PÚBLICO EXTRANJERO Y

FUNCIONARIO DE UN ORGANISMO PÚBLICO INTERNACIONAL

Por funcionario Público, agente, empleado o servidor público extranjero

se considera a toda persona que, al servicio de un país extranjero, sea
seleccionada, designada o electa para desempeñar actividades o
funciones públicas, en cualquiera de los poderes y niveles de Estado, de
manera temporal o permanente, remunerada u honoraria, en nombre o al
servicio del Estado extranjero o de sus entidades, en todos sus niveles
jerárquicos. Se encuentra asimismo comprendida dentro de esta
categoría toda persona que se desempeñase en agencias, empresas o
cualquier otro ente público donde el Estado extranjero tenga una
participación mayoritaria o que sea determinante en la formación de su
voluntad, se considera servidor público extranjero a toda persona que, al
servicio de una organización internacional o regional de carácter público,
como funcionario, agente o cualquier otro título, de manera temporal o
permanente, remunerada u honoraria, voluntaria u obligatoria, ha sido
llamada a desempeñar o a participar en una actividad en el marco de
dicha organización.

El cohecho es un delito recogido en el código penal que consiste en

sobornar a un funcionario público para que actúe de forma contraria a los
deberes de su cargo u obstaculice injustificadamente una acción. Es un
delito que demuestra la corrupción político-administrativa de determinados
funcionarios.

El cohecho internacional ocurre cuando una persona o empresa

soborna a un funcionario público de otro país para conseguir una ventaja
ilícita al momento de realizar negocios en el extranjero. Este tipo de
soborno puede ocurrir en: la obtención de contratos públicos mediante
concursos internacionales.

Cohecho pasivo. Será reprimido con reclusión de 3 a 6 años e

inhabilitación especial perpetua para ejercer la función pública, el
funcionario público que, directa o indirectamente, recibiere, aceptare o
solicitare, ya sea en su beneficio o de un tercero, sumas de dinero o
cualquier objeto de valor pecuniario u otras compensaciones, tales como
dádivas, favores o ventajas, a cambio de que dicho funcionario realice,
retarde u omita realizar un acto relacionado con el ejercicio de sus
funciones públicas, independientemente de que dichas acciones u
omisiones sean cumplidas o no.

Cohecho activo. Será reprimido con reclusión de uno a seis años e

inhabilitación especial perpetua para ejercer la función pública el que,
directa o indirectamente, prometiere, ofreciere u concediere a un
funcionario público, ya sea en su beneficio o de un tercero, sumas de
dinero o cualquier objeto de valor pecuniario u otras compensaciones,
tales como dádivas, favores o ventajas, a cambio de que dicho funcionario
realice, retarde u omita realizar un acto relacionado con el ejercicio de sus
funciones públicas, independientemente de que dichas acciones u
omisiones sean cumplidas o no.

Cohecho agravado. Será reprimido con prisión o reclusión de 9 a 12

años e inhabilitación especial perpetua, el magistrado del Poder Judicial o
del Ministerio Público, como así también quien interviniere como árbitro o
amigable componedor en una controversia o diferendo entre partes, que
por sí o por persona interpuesta, de manera directa o indirecta, recibiere,
aceptare o solicitare sumas de dinero o cualquier objeto de valor
pecuniario u otras compensaciones, tales como dádivas, favores o
ventajas, para emitir, dictar, retardar u omitir dictar una resolución, fallo,
dictamen, laudo o referendo en asuntos sometidos a su competencia. En
la misma pena incurrirá el que diere u ofreciere sumas de dinero o
cualquier objeto de valor pecuniario u otras compensaciones, tales como
dádivas, favores o ventajas a los sujetos enunciados en el párrafo
precedente para que estos hagan u omitan las acciones allí señaladas.

Convención para Combatir el Cohecho de Servidores

Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales
Internacionales

Adoptada por la Conferencia Negociadora el 21 de noviembre de 1997

Preámbulo

Las Partes,

Considerando que el cohecho es un fenómeno generalizado en las

transacciones comerciales internacionales, incluidos el comercio y la
inversión, que suscita graves preocupaciones morales y políticas, socava
el buen gobierno y el desarrollo económico, y distorsiona las condiciones
competitivas internacionales;

Considerando que todos los países comparten la responsabilidad de

combatir el cohecho en las transacciones comerciales internacionales;

Teniendo en cuenta la Recomendación Revisada para Combatir el

Cohecho en las Transacciones Comerciales Internacionales, aprobada
por el Consejo de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo
Económicos (OCDE) el 23 de mayo de 1997, C (97) 123/FINAL, que, inter
alia, exigió medidas eficaces para disuadir, prevenir y combatir el cohecho
de servidores públicos extranjeros en relación con las transacciones
comerciales internacionales; en especial, la pronta tipificación como delito
de ese cohecho de manera eficaz y coordinada y de conformidad con los
elementos comunes acordados expuestos en dicha Recomendación y con
los principios jurisdiccionales y otros principios jurídicos básicos de cada
país.

Congratulándose de otras actividades recientes que promueven aún

más la comprensión y la cooperación internacionales para combatir el
cohecho de servidores públicos, incluidas las actuaciones de las Naciones
Unidas, el Banco Mundial, el Fondo Monetario Internacional, la
Organización Mundial de Comercio, la Organización de Estados
Americanos, el Consejo de Europa y la Unión Europea;

Congratulándose de los esfuerzos de empresas, organizaciones

comerciales, sindicatos mercantiles, así como los de otras organizaciones
no gubernamentales para combatir el cohecho;

Reconociendo el papel de los gobiernos para prevenir la instigación

al soborno por parte de personas y empresas en las transacciones
comerciales internacionales;

Reconociendo que para lograr progreso en este campo no sólo se

requieren esfuerzos a nivel nacional sino también la cooperación
multilateral, la supervisión y el seguimiento;
 Reconociendo que lograr la equivalencia entre las medidas que
deben tomar las Partes es un objetivo y propósito fundamental de la
Convención, lo cual requiere que la Convención sea ratificada sin
derogaciones que afecten esta equivalencia.

HAN CONVENIDO LO SIGUIENTE:

Artículo. 1

El Delito de Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros

1. Cada parte tomará las medidas que sean necesarias para tipificar
que conforme a su jurisprudencia es un delito penal que una persona
deliberadamente ofrezca, prometa o conceda cualquier ventaja indebida
pecuniaria o de otra índole a un servidor público extranjero, ya sea que lo
haga en forma directa o mediante intermediarios, para beneficio de éste o
para un tercero; para que ese servidor actúe o se abstenga de hacerlo en
relación con el cumplimiento de deberes oficiales, con el propósito de
obtener o de quedarse con un negocio o de cualquier otra ventaja
indebida en el manejo de negocios internacionales.

2. Cada parte tomará las medidas necesarias para tipificar como

delito la complicidad, incluidas la incitación, la ayuda, la instigación o la
autorización de un acto de cohecho de un servidor público extranjero. La
tentativa y la confabulación para sobornar a un servidor público extranjero
constituirán delitos penales en el mismo grado en que lo sean la tentativa
y la confabulación para sobornar a un servidor público de esa Parte.

3. Los delitos expuestos en los párrafos 1 y 2 anteriores en lo

sucesivo se denominarán cohecho de un servidor público extranjero.

4. Para los efectos de esta Convención:

(a) servidor público extranjero significa cualquier persona que ocupe

un cargo legislativo, administrativo o judicial de un país extranjero, ya sea
nombrado o elegido; cualquier persona que ejerza una función pública
para un país extranjero, por ejemplo en una dependencia pública o en una
empresa pública; y cualquier funcionario o representante de un organismo
público internacional;

(b) "país extranjero‖ incluye todos los niveles y subdivisiones de

gobierno, desde el nacional al local;

(c) actuar o abstenerse de actuar en relación con el cumplimiento de

deberes oficiales‖ incluye cualquier uso del puesto del servidor público,
sea o no de la competencia autorizada del servidor.

Artículo 2.

Responsabilidad de las personas morales

Cada Parte tomará las medidas que sean necesarias, de conformidad

con sus principios jurídicos, para establecer la responsabilidad de las
personas morales por el cohecho de un servidor público extranjero.

Artículo 3

Sanciones

El cohecho de un servidor público extranjero deberá ser castigable

mediante sanciones penales eficaces, proporcionales y disuasorias. La
escala de las sanciones será comparable a la aplicable al cohecho de
servidores públicos propios de la Parte y, en el caso de las personas
físicas, incluirán la privación de la libertad suficiente para permitir la ayuda
jurídica recíproca y la extradición.

En el caso de que, conforme al régimen jurídico de una Parte, la

responsabilidad penal no sea aplicable a las personas morales, dicha
Parte deberá asegurar que esas personas morales serán sujetas a
sanciones eficaces, proporcionales y disuasorias de carácter no penal,
incluidas las sanciones monetarias por el cohecho de servidores públicos
extranjeros.
a) Cada Parte deberá tomar las medidas necesarias para estipular que
el cohecho y el producto de éste de un servidor público extranjero o
los bienes cuyo valor corresponda al de ese producto estén sujetos
a incautación y decomiso; o sean aplicables sanciones monetarias
de efecto comparable.
b) Cada Parte deberá considerar la imposición de sanciones civiles o
administrativas adicionales contra una persona sujeta a sanciones
por el cohecho de un servidor público extranjero.

Artículo 4

Jurisdicción

1. Cada Parte deberá tomar las medidas que sean necesarias para
acreditar su jurisdicción sobre el cohecho de un servidor público
extranjero cuando el delito sea cometido en todo o en parte de su
territorio.

2. Cada Parte que tenga jurisdicción para procesar a sus nacionales

por delitos cometidos en el extranjero deberá tomar las medidas que
sean necesarias para acreditar su jurisdicción para hacerlo con
respecto al cohecho de un servidor público extranjero, de acuerdo con
los mismos principios.

3. Cuando varias Partes tengan jurisdicción sobre un presunto delito

descrito en esta Convención, las Partes implicadas, a solicitud de
una de ellas, deberán realizarán consultas para determinar la
jurisdicción más adecuada para el proceso judicial.

4. Cada Parte deberá revisar si su criterio jurisdiccional actual es

eficaz en la lucha contra el cohecho de servidores públicos
extranjeros, y de no serlo tomará medidas correctivas.

Artículo 5

Aplicación de la ley
 La investigación y el enjuiciamiento del cohecho de un servidor
público extranjero deberán sujetarse a los principios y las normas
aplicables de cada Parte. En éstos no influirán consideraciones de
interés económico nacional, el posible efecto sobre las relaciones con
otro Estado ni la identidad de las personas físicas o morales
implicadas.

Artículo 6

Prescripción

Cualquier ley de prescripción aplicable al delito de cohecho de un

servidor público extranjero deberá permitir un plazo adecuado para la
investigación y el enjuiciamiento de ese delito.

Artículo 7

Lavado de dinero

Cada parte que haya dictaminado como delito predicado el

cohecho de sus propios servidores públicos para efectos de aplicar sus
leyes contra el lavado de dinero, deberá hacerlo en los mismos
términos para el cohecho de un servidor público extranjero,
independientemente del lugar donde éste haya ocurrido.

Artículo 8

Contabilidad

1. Para combatir de manera eficaz el cohecho de servidores públicos

extranjeros, cada Parte deberá tomar las medidas que sean
necesarias, dentro del marco de sus leyes y reglamentos, respecto a
mantener libros y registros contables, divulgar estados financieros y
usar normas de contabilidad y auditoría, para prohibir la creación de
cuentas no asentadas en libros contables, llevar una doble contabilidad
o transacciones identificadas de manera inadecuada, el registro de
gastos inexistentes, el registro de pasivos con identificación incorrecta
de su fin, así como el uso de documentos falsos por parte de las
empresas sujetas a dichas leyes y reglamentos, con el propósito de
sobornar a servidores públicos extranjeros o de ocultar dicho delito.

2. Cada Parte estipulará sanciones eficaces, proporcionales y

disuasorias de carácter civil, administrativo o penal para tales
omisiones y falsificaciones con respecto a los libros contables,
registros, cuentas y estados financieros de dichas empresas.

Artículo 9

Ayuda Jurídica Recíproca

1. En el grado máximo posible que permitan sus leyes, tratados y

acuerdos pertinentes, cada Parte deberá brindar ayuda jurídica eficaz e
inmediata a otra Parte para efectos de investigaciones y
procedimientos penales iniciados por una Parte con respecto a delitos
dentro del ámbito de esta Convención; y para actos no penales dentro
del ámbito de esta Convención iniciados por una Parte contra una
persona moral. La Parte requerida deberá informar sin demora a la
Parte requirente sobre cualquier información o documentos adicionales
necesarios para respaldar la petición de ayuda y, cuando así lo solicite,
sobre la situación y resultado de la petición de ayuda.

2. Cuando una Parte condicione la ayuda jurídica recíproca a la

existencia de la doble penalización; deberá considerarse que ésta
existe si el delito por el cual se pide la ayuda está dentro del ámbito de
esta Convención.

3. Una Parte no deberá declinar el prestar ayuda jurídica recíproca para

asuntos penales dentro del ámbito de esta Convención aduciendo el
secreto bancario.

Artículo 10
 Extradición

1. El cohecho de un servidor público extranjero deberá considerarse

incluido como un delito que dará lugar a la extradición conforme a las
leyes de las Partes y a los tratados de extradición entre ellas.

2. Si una Parte que condicione la extradición a la existencia de un

tratado de extradición recibe una petición de extradición de otra Parte
con la que no tenga tratado de extradición, podrá considerar esta
Convención como el fundamento legal para la extradición con respecto
al delito de cohecho de un servidor público extranjero.

3. Cada Parte deberá tomar las medidas necesarias para asegurar que
puede extraditar a sus nacionales o que puede procesar a sus
nacionales por el delito de cohecho de un servidor público extranjero.
Una Parte que decline una solicitud para extraditar a una persona por
el cohecho de un servidor público extranjero exclusivamente porque
esa persona sea su nacional, deberá someter el caso a sus
autoridades competentes para efectos de proceso judicial.

4. La extradición por cohecho de un servidor público extranjero está

sujeta a las condiciones establecidas en el derecho nacional y en los
tratados y acuerdos aplicables de cada Parte. Cuando una Parte
condicione la extradición a la existencia de la doble penalización del
delito, esa condición deberá considerarse cumplida si el delito por el
cual se pide la extradición está dentro del ámbito del Artículo 1 de esta
Convención.

Artículo 11

Autoridades Responsables

Para los fines del párrafo 3 del Artículo 4, sobre consultas; del Artículo
9, sobre asistencia jurídica recíproca y del Artículo 10, sobre
extradición; cada Parte deberá notificar al Secretario General de la
OCDE quién es o quiénes son las autoridades responsables de la
preparación y recepción de solicitudes, que servirán como vía de
comunicación para dichos asuntos de esa Parte, sin perjuicio de otros
acuerdos entre las Partes.

Artículo 12

Monitoreo y Seguimiento

Las Partes deberán cooperar para llevar a cabo un programa de

seguimiento sistemático para monitorear y promover la plena aplicación
de la presente Convención. Salvo decisión en contrario tomada por
consenso de las Partes, esto deberá realizarse en el marco del Grupo
de Trabajo de la OCDE sobre Cohecho en las Transacciones
Comerciales Internacionales y de acuerdo con su mandato; o dentro
del marco y de las atribuciones de cualquier órgano que lo suceda en
esas funciones; y las Partes deberán costear los gastos del programa
de acuerdo con las normas aplicables a ese órgano.

Artículo 13

Firma y Adhesión

1. Hasta su entrada en vigor, esta Convención deberá estar abierta

para la firma de los miembros y no miembros de la OCDE que hayan
sido invitados a ser participantes de pleno derecho en su Grupo de
Trabajo sobre Cohecho en las Transacciones Comerciales
Internacionales.

2. Con posterioridad a su entrada en vigor, esta Convención deberá

estar abierta a la adhesión de todo no signatario que sea miembro de la
OCDE o que haya llegado a ser participante de pleno derecho en el
Grupo de Trabajo sobre Cohecho en las Transacciones Comerciales
Internacionales o de cualquier órgano que lo suceda en sus funciones.
Para cada uno de dichos no signatarios, la Convención deberá entrar
en vigor en el sexagésimo día después de la fecha del depósito de su
instrumento de adhesión.
 Artículo 14
Ratificación y Depositario

1. Esta Convención está sujeta a la aceptación, aprobación o

ratificación por parte de los signatarios, de conformidad con sus leyes
respectivas.

2. Los instrumentos de aceptación, aprobación, ratificación o adhesión

serán depositados con el Secretario General de la OCDE, quien fungirá
como depositario de esta Convención.

Artículo 15

Entrada en Vigor

1. Esta Convención deberá entrar en vigor en el sexagésimo día

después de la fecha en que cinco de los diez países que tengan las
cuotas de exportación más grandes, según lo expuesto en el
documento DAFFE/IME/BR(97)18/FINAL (anexo), y que representen
por sí mismas al menos el sesenta por ciento de las exportaciones
totales combinadas de esos diez países, hayan depositado sus
instrumentos de aceptación, aprobación o ratificación. Para cada
signatario que deposite su instrumento después de dicha entrada en
vigor, la Convención deberá entrar en vigor en el sexagésimo día
después del depósito de su instrumento.

2. Si después del 31 de diciembre de 1998 la Convención no ha

entrado en vigor conforme al párrafo 1 antes citado, cualquier
signatario que haya depositado su instrumento de aceptación,
aprobación o ratificación podrá declarar por escrito al Depositario su
buena disposición para aceptar la entrada en vigor de esta Convención,
conforme a este párrafo 2. La Convención deberá entrar en vigor para
dicho signatario en el sexagésimo día después de la fecha en que
dicha declaración escrita haya sido depositada cuando menos por dos
signatarios. Para cada signatario que deposite su declaración después
 de dicha entrada en vigor, la Convención deberá entrar en vigor en el
sexagésimo día después de la fecha del depósito

Artículo 16

Reformas

Cualquier Parte puede proponer la reforma de esta Convención.

Las propuestas de reforma deberán presentarse al Depositario, quien
deberá comunicarlas a las demás Partes al menos sesenta días antes
de convocar a una reunión de las Partes para estudiar la reforma
propuesta. Una reforma aprobada por consenso de las Partes, o por
otros medios que las Partes puedan determinar por consenso, deberá
entrar en vigor sesenta días después del depósito de un instrumento de
ratificación, aceptación o aprobación de todas las Partes, o en otras
circunstancias que las Partes puedan especificar al momento de la
aprobación de la reforma.

Artículo 17

Retirada

Una Parte puede retirarse de esta Convención al presentar una

notificación escrita al Depositario. La retirada surtirá efecto un año
después de la fecha de recepción de la notificación. Después de la
retirada, la cooperación entre las Partes y la Parte que se haya retirado
deberá continuar en cuanto a todas las peticiones de ayuda o de
extradición que sigan pendientes y que se hayan hecho antes de la
fecha en que entrara en vigor dicha retirada.

Convención de las Naciones Unidas Contra la Corrupción

En un esfuerzo por cerrar filas contra la corrupción, la Asamblea

General de las Naciones Unidas, reconoció en su resolución 55/61 (4 de
diciembre de 2000), que sería conveniente contar con un instrumento
jurídico internacional eficaz contra la corrupción, que fuera independiente
de la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional, por lo que decidió establecer en Viena, un
Comité Especial para elaborar dicho instrumento internacional. La
Asamblea General en su resolución 56/260, del 9 de abril de 2002,
dispuso que el Comité Especial encargado de negociar una convención
contra la corrupción, negociara una convención amplia y eficaz sobre la
materia. Asimismo, pidió al Comité Especial elaborar un proyecto de
convención que adoptara un criterio amplio y multidisciplinario y tuviera en
cuenta, entre otras cosas, los siguientes elementos indicativos:
definiciones; ámbito de aplicación; protección de la soberanía; medidas
preventivas; penalización; sanciones y reparaciones; decomiso e
incautación; jurisdicción; responsabilidad de las personas jurídicas;
protección de los testigos y las víctimas; promoción y fortalecimiento de la
cooperación internacional; acción preventiva y lucha contra la
transferencia de fondos de origen ilícito derivados de actos de corrupción,
incluido el lavado de activos, así como la repatriación de dichos fondos;
asistencia técnica; recopilación, intercambio y análisis de información, y
mecanismos de seguimiento de la aplicación.

La Convención Anticohecho de la OCDE es un acuerdo internacional

suscrito por países que establecen medidas para disuadir, prevenir y
penalizar a las personas y a las empresas que prometan, den o encubran
gratificaciones a funcionarios públicos extranjeros que participan en
transacciones comerciales internacionales. Fue firmada en 1997 y entró
en vigor el 26 de julio de 1999. Este es el único instrumento internacional
que centra sus preocupaciones en la oferta de la corrupción ya que
sobornar a funcionarios públicos para obtener ventajas en el comercio
internacional socava la gobernabilidad, el crecimiento económico y la
competitividad en los mercados.

Esta Convención, es el primer instrumento jurídico internacional en su

tipo.

La Contraloría General de la República Bolivariana de Venezuela,

formó parte de la Delegación Venezolana que integró ese grupo
 Intergubernamental de expertos de composición abierta, encargado de
preparar el proyecto de mandato para la negociación de un instrumento
jurídico internacional contra la corrupción.

El texto de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción

se elaboró a lo largo de siete períodos de sesiones del Comité Especial,
realizados entre el 21 de enero de 2002 y el 1 de octubre de 2003, fecha
en que se terminó el borrador de la Convención. El mismo fue aprobado
el 31 de octubre de 2003 por la Asamblea General.

El 18 de diciembre de 2002, a través de su resolución 57/169, la

Asamblea General aceptó el ofrecimiento del Gobierno de México de ser
el anfitrión de una Conferencia Política de Alto Nivel en Mérida para la
Firma de la Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción.
Esta Conferencia se llevará a cabo del 9 al 11 de diciembre de 2003 en
Mérida, Yucatán, México, en el Centro de Convenciones Mérida Siglo
XXI.

La República Bolivariana de Venezuela, firmó la Convención el 10 de

diciembre de 2003 y ratificó el instrumento el 2 de febrero de 2009.

Entrada en vigor

14 de diciembre de 2005, de conformidad con el párrafo 1 del artículo 68,

que dice lo siguiente: "

1. La presente Convención entrará en vigor el nonagésimo día

después de la fecha de depósito del trigésimo instrumento de
ratificación, aceptación, aprobación o adhesión. A los efectos del
presente párrafo, cualquier instrumento depositado por una organización
de integración económica regional no se contará como adicional a los
depositados por los Estados miembros de dicha organización.

2. Para cada Estado u organización de integración económica

regional que ratifique, acepte, apruebe o se adhiera a la presente
Convención después del depósito del trigésimo instrumento de tal
acción, esta Convención entrará en vigor el trigésimo día después de la
fecha en que tal Estado u organización deposite el instrumento
pertinente o en la fecha en que esta Convención entre en vigor de
conformidad con el párrafo 1 de este artículo, lo que ocurra más tarde.

Percepción de la Corrupción de Transparencia Internacional.

El Índice de Percepción de la Corrupción (en adelante IPC),

empleado por la ONG Transparencia Internacional, es un índice
compuesto que parte de múltiples encuestas de opinión a expertos y
que sondean las percepciones sobre la corrupción en el sector
público en países de todo el mundo; el mismo puntúa a los países en
una escala del cero al diez, constituyendo el cero el valor que indica
los niveles más elevados de corrupción percibida y el diez el valor
que señala los niveles más bajos.

La corrupción en el contexto del IPC, es definida como “el abuso del

servicio público para el beneficio particular”, y sus encuestas incluyen
tanto preguntas relacionadas con el abuso del poder público para el
beneficio particular, así como preguntas sobre aspectos que
demuestran la solidez de las políticas de las políticas anticorrupción
del país del que se trate, incluyendo la corrupción administrativa y
política.

De acuerdo a este índice Venezuela, en el año 2006, obtuvo una

puntuación de 2,3 (implicando 10 altamente transparente y 0 altamente
corrupto), y un Rango de Confiabilidad de 2,2 – 2,4, (Este refleja cómo
la puntuación del país puede variar, según la precisión de la medición.
Nominalmente, con un 5 por ciento de probabilidad, la puntuación se
sitúa por encima de este rango, y, con otro 5 por ciento, por debajo).
Por lo que según este método de medición de la corrupción, el hecho
de que nuestro país se sitúe por debajo del tres, evidencia que la
corrupción se percibe como una realidad extendida. Y es así como
ocupa el lugar número 142 de 163 países que conforman el grupo en
estudio.
 Mientras que en el Índice de Percepción de Corrupción
correspondiente al año 2007 nuestro país obtuvo una puntuación de
2,0, y un Rango de Confiabilidad de 1,9 – 2,1, ocupando el lugar 162
de los 179 países que fueron evaluados este año por ésta
organización, se percibe por lo tanto la disminución del puntaje
respecto al obtenido en el año 2006, sin embargo Transparencia
Internacional aclara que en caso de efectuarse comparaciones con
años anteriores, éstas deberían basarse exclusivamente en la
puntuación de un país y no en su rango, ya que este resultado
puede mejorar o empeorar al cambiar la metodología empleada en
cuanto a la información obtenida de las fuentes del índice, lo que
ocurrió este año.

No obstante este criterio, puede apreciarse que tampoco tuvo lugar

una mejora en cuanto a los niveles de corrupción en Venezuela
respecto al período anterior en que se aplicó este índice.

El Índice de Integridad Global.

Por otra parte el Índice de Integridad Global (Global Integrity Index)

provee evaluaciones país por país con datos detallados y
comparativos de los mecanismos que se han instalado para prevenir
los abusos de poder y promueven la integridad pública. A partir de su
reporte publicado en 2004, el que cubrió 25 países, Global Integrity e
intentando incrementar su red de expertos aspiraba dar cobertura a
por lo menos 100 países en el año 2006 y así poder comenzar a
producir anualmente más de 290 indicadores de integridad para todos
los países, a pesar de esto el reporte correspondiente al año 2006 no
incluyó a Venezuela entre los países estudiados. Dado que las
evaluaciones de esta organización son altamente especificadas y
transparentes, los índices e indicadores de Global Integrity tienen el
potencial de ser significativamente útiles para diagnosticar los desafíos
de gobernabilidad e identificar las áreas específicas para políticas de
 intervención que varios índices de corrupción basados en encuestas,
ya que este instrumento en vez de tratar de medir la corrupción, mide
lo opuesto a corrupción, es decir el acceso de los negocios y
ciudadanos al gobierno del país, la habilidad de monitorear su
comportamiento y su habilidad de buscar reparaciones y abogar para
mejorar la gobernabilidad. Los indicadores empleados por Integridad
Global desglosan los aspectos de integridad pública en varias
categorías, indicadora y sub-indicadores, que implica cálculos de
prácticas de compras públicas, regulaciones del servicio civil, leyes de
anti-corrupción, regulaciones electorales y otras áreas pertinentes. Es
así como para efectos de esta investigación es útil analizar los
resultados de este reporte.

De acuerdo a los resultados de este instrumento, referidos al año

2004, Venezuela obtuvo un puntaje de 0.71, que lo ubica en un rango
moderado, en general, pero vale la pena analizar las puntuaciones que
obtuvo en las categorías de Ramas del Gobierno, Administración y
Servicio Civil, Mecanismos de Supervisión y Regulación y Mecanismos
Anticorrupción y de Estado de Derecho, referidas directamente al tema
en estudio.

Guía de Recomendaciones

Recomendación del Consejo para Fortalecer la Lucha Contra el Cohecho de

Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales
Adoptada por el Consejo el 26 de noviembre de 2009.

Guía de Buenas Prácticas para Aplicar Artículos Específicos de la Convención

para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones
Comerciales Internacionales.

Guía de Buenas Prácticas Sobre Controles, Ética y Cumplimiento.

Recomendación del Consejo Sobre Medidas Fiscales para Combatir más a
Fondo el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones
Comerciales Internacionales Adoptada por el Consejo el 25 de mayo de 2009.

Recomendación del Consejo Sobre Cohecho y Créditos Oficiales para la

Exportación Adoptada por el Consejo el 14 de diciembre de 2006.

Recomendación del Comité de Ayuda para el Desarrollo Sobre

Propuestas Anticorrupción para las Adquisiciones con Ayuda Bilateral.
Guía de la OCDE para empresas multinacionales – Sección VII.

CONCLUSION
La Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción (CNUCC), que entró
en vigor el 14 de diciembre de 2006, distingue una amplia gama de
estándares, medidas y reglas para combatir la corrupción. Bajo la CNUCC, a
los Estados Partes se les exige prohibir a los servidores públicos recibir
sobornos o a las empresas de realizar cohecho doméstico a servidores
públicos nacionales, así como a servidores públicos extranjeros y a
servidores de organizaciones internacionales, y a considerar la prohibición de
cohecho privado. La CNUCC y la Convención Anticohecho se complementan
y apoyan mutuamente. Para abordar el lado de la solicitud del cohecho, yoda
vez que las buenas prácticas de gobierno son elementos importantes para
prevenir que a las empresas se les pida sobornos. Las empresas pueden
apoyar iniciativas colectivas para resistir la demanda de coimas y
extorsiones. Tanto el gobierno de origen como el huésped deben apoyar a
las empresas a las que les fue solicitado el soborno o la extorsión.
En concreto:. El Convenio Anticorrupción de la OCDE suscrito por 44
países ha supuesto un punto de inflexión. Un gran número de países,
asumiendo los principios impulsados por la OCDE, han ido incorporando
en sus legislaciones normas para perseguir y castigar el cohecho, al
tiempo que han reforzado la colaboración internacional entre
administraciones y órganos judiciales.

Bibliografía
https://www.oecd.org/daf/anti-bribery/ConvCombatBribery_Spanish.pdf

http://www.oas.org/juridico/PDFs/mesicic3_arg_ley25319.pdf

http://www.oas.org/es/sla/ddi/tratados_multilaterales_interamericanos_B-
58_contra_Corrupcion_firmas.asp

http://www.oas.org/juridico/PDFs/mesicic5_arg_resp_insitu_OA_ane1.pdf

http://www.oas.org/es/temas/corrupcion.asp

http://bdigital.ula.ve/storage/pdftesis/postgrado/tde_arquivos/52/TDE-
2011-11-21T06:48:06Z-1615/Publico/buttacimaria.pdf