PROGRAMA DE AUDITORÍA INTER

Planear y documentar las actividades de evaluación y seguimiento al Siste

OBJETIVO
objetivos y al mejoramiento continuo de los procesos.
El programa de auditoria aplica para hacer la inspección, control y seguimie
ALCANCE
9001:2015 , NTC ISO 14001:2015,NTC ISO 45001:2018 y el decreto 1072

CRITERIOS Las normas de los sistemas de gestión que apliquen: NTC ISO 9001, NTC
Humanos: Equipo de trabajo de la oficina de control interno, auditores
Financieros: Pre
RECURSOS
organización.
Fallar en el establecimiento de los objetivos de la auditoria, definir tiempo in
RIESGOS
cabo las auditorias, comunicación ineficaz del programa de auditoria, fallo

MACROPROCESO
DE MEDICION, ANÁLISIS
ORGANIZACIONAL

DE GESTIÓN DE

Y DE MEJORA
MISIONALES
DE GESTIÓN

RECURSOS

PROCESO A
N° Detalle de la actividad
AUDITAR

Verificación del cumplimiento

1 Gerencia X de los procedimientos y
normatividad
 Auditoria integral a
proveedores, con el fin de
verificar el cumplimiento de las
Investigación y obligaciones contractuales,
2 X
desarrollo requerimientos legales y
normativas en materia de
calidad y seguridad en la
información.

Verificación del cumplimiento

Extracción y
3 X de los procedimientos y
Transporte
normatividad

Verificación del cumplimiento

4 Triturado X de los procedimientos y
normatividad

Verificación del cumplimiento

5 Tamizado X de los procedimientos y
normatividad

Verificación del cumplimiento

6 Homogenización X de los procedimientos y
normatividad

Verificación del cumplimiento

7 Corte y Moldeado X de los procedimientos y
normatividad

Verificación del cumplimiento

8 Secado X de los procedimientos y
normatividad
 Verificación del cumplimiento
9 Horneado X de los procedimientos y
normatividad

Verificación del cumplimiento

10 Bodega X de los procedimientos y
normatividad
Análisis y verificación de los
11 Gestión financiera X estados de cuentas de la
organización
Verificación del cumplimiento
Recursos
12 X de los procedimientos y
tecnológicos
normatividad

Verificación del cumplimiento

13 Mantenimiento X de los procedimientos y
normatividad

Verificación del cumplimiento

14 RRHH X de los procedimientos y
normatividad

Verificación del cumplimiento

Revisión por la alta
15 X de los procedimientos y
dirección
normatividad
Verificación del cumplimiento
Evaluación y
16 X de los procedimientos y
verificación
normatividad
E AUDITORÍA INTERNA DE LA EMPRESA LADRILLOS MADE IN SPAIN

ón y seguimiento al Sistema Integrado de Gestión de la empresa ladrillos made in Spain, generando información de
sos.
ección, control y seguimiento de los procesos de la empresa ladrillos made in Spain vigencia para el año 2021 tenien
1:2018 y el decreto 1072 de 2015

en: NTC ISO 9001, NTC ISO 14001, NTC ISOO 45001 y el decreto 1072 de 2015, Procedimientos internos, políticas
ol interno, auditores
Financieros: Presupuesto asignado.
Tecnológicos: Equipos de computo, sistemas de información , sis

auditoria, definir tiempo insuficiente para el desarrollo del programa, no contar con un equipo auditor, equipo auditor
grama de auditoria, fallo en la protección adecuada de los registros de las auditorias, seguimiento ineficaz de los res

ANUA

Norma que lo Responsable Líder del

Proceso
reglamenta auditoria proceso 1 2 3 4

NTC ISO 9001

Revisión por la alta
NTC ISO 14001 Auditor líder x
dirección
NTC ISO 45001
 NTC ISO 9001
Revisión por la alta
NTC ISO 14001 Auditor líder x
dirección
NTC ISO 45001

NTC ISO 9001

NTC ISO 14001 Líder de
NTC ISO 45001 Producción Auditor líder producción x
Procedimientos Juan Motato
internos

NTC ISO 9001

NTC ISO 14001 Líder de
NTC ISO 45001 Producción Auditor líder producción x
Procedimientos Juan Motato
internos

NTC ISO 9001

NTC ISO 14001 Líder de
NTC ISO 45001 Producción Auditor líder producción x
Procedimientos Juan Motato
internos

NTC ISO 9001

NTC ISO 14001 Líder de
NTC ISO 45001 Producción Auditor líder producción x
Procedimientos Juan Motato
internos

NTC ISO 9001

NTC ISO 14001 Líder de
NTC ISO 45001 Producción Auditor líder producción x
Procedimientos Juan Motato
internos

NTC ISO 9001

NTC ISO 14001 Líder de
NTC ISO 45001 Producción Auditor líder producción x
Procedimientos Juan Motato
internos
 NTC ISO 9001
NTC ISO 14001 Líder de
NTC ISO 45001 Producción Auditor líder producción x
Procedimientos Juan Motato
internos

Líder de Bodega
Procedimientos
Bodega Auditor líder
internos
Juana Caicedo
Líder financiera
Procedimientos
Gestión financiera Auditor líder Valentina
internos
Ramírez
NTC ISO 9001
Revisión por la alta
NTC ISO 14001 Auditor líder
dirección
NTC ISO 45001
Líder de
Procedimientos mantenimiento
Mantenimiento Auditor líder
internos Santiago Sánchez

NTC ISO 9001

NTC ISO 14001
Líder de RRHH
NTC ISO 45001 RRHH Auditor líder
Mathias Aguirre
Procedimientos
internos

NTC ISO 9001

Revisión por la alta
NTC ISO 14001 Auditor líder
dirección
NTC ISO 45001
NTC ISO 9001
Revisión por la alta
NTC ISO 14001 Auditor líder
dirección
NTC ISO 45001
 CÓDIGO

VERSIÓN 1

FECHA

PÁGINA 1 de 1

ando información de valor que contribuya al cumplimiento de los

ara el año 2021 teniendo en cuenta las normas NTC ISO

ntos internos, políticas y manuales establecidos.

s de información , sistemas de redes y correo electrónico de la

uditor, equipo auditor insuficiente o sin competencias para llevar a

nto ineficaz de los resultados del programa de auditoria.

ANUAL

Actividades por
5 6 7 8 9 10 11 12 año

1
1

1
 1

x 1

x 1

x 1

x 1

x 1

x 1

x 1
 PLAN DE AUDITORÍA INTERNA DE LA EMPRESA
LADRILLOS MADE IN SPAIN

IDENTIFICACIÓN DEL
FECHA DE ELABORACION 12/17/2020
PLAN
OBJETIVO: Verificar el grado de cumplimiento de los requisitos de las normas NTC ISO 9001:2015 ,
45001:2018, el decreto 1072 de 2015 y demás requisitos normativos aplicables en el proceso de tritura
Spain
ALCANCE: Este plan de auditoria es aplicable al proceso de triturado y tamizado de las arcillas a utiliz
la auditoria hasta el seguimiento y cierre del ciclo de la auditoria

DOCUMENTOS QUE SE REVISARAN: Información documental relativa al proceso de trituración

SERVICIOS Y/O PROCESOS INVOLUCRADOS: Trituración

FECHA HORARIO ACTIVIDADES A RELIZAR
8:00 A.M a 8:30A.M Reunión de apertura
8:00A.M a 9:00A.M Revisión documental
Revisión de la conformidad
9:00A.M a 12:00P.M
1/15/2021 del proceso
12:00P.M a 2:00P.M RECESO DEL ALMUERZO
2:00P.M a 3:00P.M Informe preliminar
3:00P.M a 4:00P.M Reunión de cierre

AUDITORES LIDER SIG

 CÓDIGO

VERSIÓN 1

FECHA

PÁGINA 1 de 1

FECHA DE AUDITORIA 12/9/2020

normas NTC ISO 9001:2015 , NTC ISO 14001:2015, NTC ISO

licables en el proceso de triturado de la empresa ladrillos made in

tamizado de las arcillas a utilizar, e inicia desde la programación de

a al proceso de trituración

AUDITORES AUDITADO CRITERIOS AUDITORIA

Líder del
proceso de NTC ISO 9001
Auditor líder triturado NTC ISO 14001
Jheimy Vargas Miguel NTC ISO 45001
Martínez DECRETO 1072
Operarios

DER SIG ADMINISTRADORA

 LISTA DE VERIFICACION DEL SIG DE LA EMPRESA
LADRILLOS MADE IN SPAIN

PROCESO: Trituración

NÚMERO CUESTIONES EVIDENCIA/RESULTADO

¿La maquina trituradora de arcilla cumple Documentación de la

NTC ISO con las condiciones especificas para el maquina (manual de
9001:2015 triturado con las dimensiones de la arcilla manejo y capacitación al
establecida? personal )

NTC ISO ¿Están preparados para actuar ante una Plan de emergencias-
14001:2015 emergencia? cronograma de simulacros

NTC ISO
45001:2018 Y Capacitación al personal
EL ¿Están utilizando controles administrativos sobre el uso adecuado de
DECRETO para uso adecuado de los EPP? los EPP - seguimiento y
1072 DE monitoreo
2015

AUDITORES
NOMBRE:
_______________________________
CARGO:
_______________________________
 CÓDIGO

VERSIÓN 1
EL SIG DE LA EMPRESA
DE IN SPAIN
FECHA

PÁGINA 1 de 1

EVIDENCIA/RESULTADO OBSERVACIONES

En la empresa de ladrillos made in Spain se

evidencia que la maquina trituradora no tiene la
Documentación de la
capacidad para la dimensión de la gravilla a
maquina (manual de
triturar, por lo que puede causar sobre un
manejo y capacitación al
esfuerzo y ocasionar perdidas económicas y
ersonal )
reprocesos y se estaría incumpliendo el numeral
7.1.3 (infraestructura)

En la empresa de ladrillos made in Spain se

evidencia que hasta el día de hoy no se ha
hecho ningún simulacro de preparación y
Plan de emergencias-
respuesta ante emergencias, demostrando así,
ronograma de simulacros
que no están preparados al 100% para actuar
ante una emergencia, por lo tanto se esta
incumpliendo con el numeral 8.2

Capacitación al personal Se evidencia que los trabajadores no están

obre el uso adecuado de utilizando los EPP adecuados, por lo tanto se
os EPP - seguimiento y esta incumpliendo con la NTC ISO 45001:2018
monitoreo numeral 8.1.2

AUDITADOS
NOMBRE:
_______________________________
CARGO:
________________________________
 FORMATO ACCION PREVENTIVA, CORRECTIVA O
DE MEJORA DE LA EMPRESA LADRILLOS MADE IN
SPAIN

FECHA DE CREACIÓN:
PROCESO: Misional
NORMA APLICABLE: NTC ISO 9001:2015
Numeral de la norma que incumple (deje en blanco si no lo conoce): 7.1.3 INFRAESTRU
TIPO DE ACCION FUENTE DE LA ACCION

□ Auditoria interna
□ Auditoria externa
□ Análisis de datos del sistema (Indicadores de Gestión).
□ Análisis del reporte de las fallas en la prestación del
servicio
□ Autogestión y autoevaluación
□ Evaluación de satisfacción de usuarios.
CORRECTIVA □ Resultados de la revisión por la dirección.
□ Seguimiento y medición de procesos/ productos/
servicios
x PREVENTIVA □ Quejas, reclamos y sugerencias de servidores o
usuarios
□ Administración del Riesgo
MEJORA □ Evaluación independiente de la Oficina Nacional de
Control Interno – ONCI
□ Evaluación Independientes de Entes Externos
□ Requerimientos proceso Acreditación Institucional y de
Programas
□ Otra. ¿Cuál?
___________________________________

DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

En la empresa ladrillos made in Spain se evidencia que la maquina trituradora no tiene la cap
triturar, por lo que puede causar sobre un esfuerzo y ocasionar pérdidas económicas y reproc

BENEFICIO GENERADO (Campo requerido específicamente para

Mayor conocimiento para el operario
 ANALISIS DE CAUSAS (Campo requerido específicamente para acciones correctiv
tratamiento de riesgos))
CAUSA RAIZ

La maquina trituradora esta recibiendo arcilla de mayor dimensión

por que el operario no vio la necesidad de leer el manual y conocer
la capacidad de la maquina.

Instrumento de Análisis de Causa utilizado: Diagrama Causa – Efecto

¿Por qué se esta introduciendo arcilla de mayor tamaño al que la maquina trituradora puede
que no se tiene conocimiento de un manual para conocer las dimensiones indicadas
no se tiene conocimiento de un manual para conocer las dimensiones indicadas?
operario no vio la necesidad la necesidad de pedirlo
el operario no vio la necesidad la necesidad de pedirlo?
que el operario creer tener todo el conocimiento para dirigir la maquina.

PLAN DE ACTIVIDADES
DESCRIPCIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN
ACTIVIDAD RESPONSABLE

Capacitación para dar a

conocer la importancia de
los manuales o GERENCIA
documentación establecida
en el proceso

___________________________________________
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN APRUEBA EL PLA

SEGUIMIENTO Y EJECUCION PLAN DE ACTIVIDA

N° DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
 ___________________________________________
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN HACE EL SEGUIMIE

VERIFICACION DE EFICACIA
FECHA DE REALIZACION DE LA VERIFICACION DE EFICACIA: 20/03/2021
¿EL PLAN DE ACCION FUE EFICAZ? □ SI □ NO
EVIDENCIAS OBJETIVAS:

MODO DE VERIFICACION:
CHECKLIST ACCION CORRECTIVA
¿Se ejecutó el plan de acción de acuerdo a lo establecido?
_____________________________________________
¿El plan de acción contribuyó a mejorar la gestión del proceso?
_____________________________________________
Especifique en que aspecto:
□ Buen uso de los recursos
□ Calidad del producto o servicio
□ Conformidad del proceso
□ Cumplimiento de políticas estratégicas
□ Desempeño del proceso
□ Satisfacción del usuario
¿Comprobó que el hallazgo no se volvió a presentar o disminuyó
su frecuencia?
___________________________________________

___________________________________________
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN HACE LA VERIFICACION DE
 CÓDIGO

ENTIVA, CORRECTIVA O VERSIÓN 1

SA LADRILLOS MADE IN
IN FECHA

PÁGINA 1 de 1

AREA DE OCURRENCIA: Trituración

no lo conoce): 7.1.3 INFRAESTRUCTURA

LA ACCION IMPACTO GENERADO

a (Indicadores de Gestión).
allas en la prestación del

ón
de usuarios. Buen uso de los recursos
or la dirección. □ Calidad del producto o servicio
procesos/ productos/ □ Conformidad del proceso
□ Cumplimiento de políticas estratégicas
cias de servidores o □ Desempeño del proceso
□ Satisfacción del usuario
□ Todas las anteriores
e la Oficina Nacional de □ Otra. ¿Cuál? ____________________

de Entes Externos
reditación Institucional y de

____________

RIPCIÓN DEL HALLAZGO

maquina trituradora no tiene la capacidad para la dimensión de la gravilla a
ionar pérdidas económicas y reprocesos.

o requerido específicamente para Acción de Mejora)

icamente para acciones correctivas y preventivas (Excepto planes de
atamiento de riesgos))
CAUSA POTENCIAL

grama Causa – Efecto X Cinco Por qué

l que la maquina trituradora puede soportar? Por

las dimensiones indicadas ¿Por qué
dimensiones indicadas? Por que el
¿Por qué
Por
ir la maquina.

AN DE ACTIVIDADES
IMPLEMENTACIÓN
FECHA DE INICIO FECHA FIN

1/20/2021

________________________________
RMA DE QUIEN APRUEBA EL PLAN

EJECUCION PLAN DE ACTIVIDADES

DESCRIPCIÓN
FECHA % EJECUCIÓN
CTIVIDAD DE LA
SEGUIMIENTO ALCANZADO
EJECUCION
________________________________
A DE QUIEN HACE EL SEGUIMIENTO

FICACION DE EFICACIA
FICACIA: 20/03/2021

CHECKLIST ACCION PREVENTIVA

¿Se ejecutó el plan de acción de acuerdo a lo establecido?
______________________________________________
¿El plan de acción contribuyó a mejorar la gestión del proceso?

______________________________________________
Especifique en que aspecto:
□ Buen uso de los recursos
□ Calidad del producto o servicio
□ Conformidad del proceso
□ Cumplimiento de políticas estratégicas
□ Desempeño del proceso
□ Satisfacción del usuario

________________________________
UIEN HACE LA VERIFICACION DE EFICACIA
 FORMATO ACCION PREVENTIVA, CORRECTIVA O
DE MEJORA DE LA EMPRESA LADRILLOS MADE IN
SPAIN

FECHA DE CREACIÓN:
PROCESO: Misional
NORMA APLICABLE: NTC ISO 14001:2015
Numeral de la norma que incumple (deje en blanco si no lo conoce):
TIPO DE ACCION FUENTE DE LA ACCION

□ Auditoria interna
□ Auditoria externa
□ Análisis de datos del sistema (Indicadores de Gestión).
□ Análisis del reporte de las fallas en la prestación del
servicio
□ Autogestión y autoevaluación
□ Evaluación de satisfacción de usuarios.
CORRECTIVA □ Resultados de la revisión por la dirección.
□ Seguimiento y medición de procesos/ productos/
servicios
x PREVENTIVA □ Quejas, reclamos y sugerencias de servidores o
usuarios
□ Administración del Riesgo
MEJORA □ Evaluación independiente de la Oficina Nacional de
Control Interno – ONCI
□ Evaluación Independientes de Entes Externos
□ Requerimientos proceso Acreditación Institucional y de
Programas
□ Otra. ¿Cuál?
___________________________________

DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

En la empresa ladrillos made in Spain se evidencia que hasta el día de hoy no se ha hecho n
ante emergencias, demostrando así, que no están preparados al 100% para actuar ante una
incumpliendo con el numeral 8.2 de la norma ISO 14001:2015.

BENEFICIO GENERADO (Campo requerido específicamente para

Procesos necesarios para prepararse y para responder ante situaciones de emergencia pote
 ANALISIS DE CAUSAS (Campo requerido específicamente para acciones correctiv
tratamiento de riesgos))
CAUSA RAIZ

El simulacro no se ha podido realizar debido a una falta de

organización en el cronograma de la empresa y de los directivos
para planearlo y ejecutarlo

Instrumento de Análisis de Causa utilizado: Diagrama Causa – Efecto

¿Por qué no se ha hecho un simulacro ante emergencias?

Por que no se ha programado
¿Por qué no se ha programado?
Por que la alta dirección y el COPASST no se han puesto de acuerdo para esta
¿Por qué no se han puesto de acuerdo?
Por que en el cronograma de la empresa no hay fecha indicada ya que se cru
la empresa.

PLAN DE ACTIVIDADES
DESCRIPCIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN
ACTIVIDAD RESPONSABLE

Planificación de simulacro
COPASST
de emergencias

Ejecución de simulacro Coordinador de SST y COPASST

___________________________________________
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN APRUEBA EL PLA

SEGUIMIENTO Y EJECUCION PLAN DE ACTIVIDA

N° DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
 ___________________________________________
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN HACE EL SEGUIMIE

VERIFICACION DE EFICACIA
FECHA DE REALIZACION DE LA VERIFICACION DE EFICACIA: 20/03/2021
¿EL PLAN DE ACCION FUE EFICAZ? □ SI □ NO
EVIDENCIAS OBJETIVAS:

MODO DE VERIFICACION:
CHECKLIST ACCION CORRECTIVA
¿Se ejecutó el plan de acción de acuerdo a lo establecido?
_____________________________________________
¿El plan de acción contribuyó a mejorar la gestión del proceso?
_____________________________________________
Especifique en que aspecto:
□ Buen uso de los recursos
□ Calidad del producto o servicio
□ Conformidad del proceso
□ Cumplimiento de políticas estratégicas
□ Desempeño del proceso
□ Satisfacción del usuario
¿Comprobó que el hallazgo no se volvió a presentar o disminuyó
su frecuencia?
___________________________________________

___________________________________________
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN HACE LA VERIFICACION DE
 CÓDIGO

ENTIVA, CORRECTIVA O VERSIÓN 1

SA LADRILLOS MADE IN
IN FECHA

PÁGINA 1 de 1

AREA DE OCURRENCIA: Trituración

no lo conoce):
LA ACCION IMPACTO GENERADO

a (Indicadores de Gestión).
allas en la prestación del

ón
de usuarios. □ Buen uso de los recursos
or la dirección. □ Calidad del producto o servicio
procesos/ productos/ □ Conformidad del proceso
□ Cumplimiento de políticas estratégicas
cias de servidores o □ Desempeño del proceso
□ Satisfacción del usuario
□ Todas las anteriores
e la Oficina Nacional de □ Otra. ¿Cuál? ____________________

de Entes Externos
reditación Institucional y de

____________

RIPCIÓN DEL HALLAZGO

asta el día de hoy no se ha hecho ningún simulacro de preparación y respuesta
ados al 100% para actuar ante una emergencia, por lo tanto, se está
015.

o requerido específicamente para Acción de Mejora)

nte situaciones de emergencia potenciales.
icamente para acciones correctivas y preventivas (Excepto planes de
atamiento de riesgos))
CAUSA POTENCIAL

grama Causa – Efecto X Cinco Por qué

se han puesto de acuerdo para establecer una fecha

no hay fecha indicada ya que se cruzan con capacitaciones y otros eventos de

AN DE ACTIVIDADES
IMPLEMENTACIÓN
FECHA DE INICIO FECHA FIN

1/19/2021

2/19/2021

________________________________
RMA DE QUIEN APRUEBA EL PLAN

EJECUCION PLAN DE ACTIVIDADES

DESCRIPCIÓN
FECHA % EJECUCIÓN
CTIVIDAD DE LA
SEGUIMIENTO ALCANZADO
EJECUCION
________________________________
A DE QUIEN HACE EL SEGUIMIENTO

FICACION DE EFICACIA
FICACIA: 20/03/2021

CHECKLIST ACCION PREVENTIVA

¿Se ejecutó el plan de acción de acuerdo a lo establecido?
______________________________________________
¿El plan de acción contribuyó a mejorar la gestión del proceso?

______________________________________________
Especifique en que aspecto:
□ Buen uso de los recursos
□ Calidad del producto o servicio
□ Conformidad del proceso
□ Cumplimiento de políticas estratégicas
□ Desempeño del proceso
□ Satisfacción del usuario

________________________________
UIEN HACE LA VERIFICACION DE EFICACIA
 FORMATO ACCION PREVENTIVA, CORRECTIVA O
DE MEJORA DE LA EMPRESA LADRILLOS MADE IN
SPAIN

FECHA DE CREACIÓN:
PROCESO: Misional
NORMA APLICABLE: NTC ISO 45001:2018
Numeral de la norma que incumple (deje en blanco si no lo conoce):
TIPO DE ACCION FUENTE DE LA ACCION

□ Auditoria interna
□ Auditoria externa
□ Análisis de datos del sistema (Indicadores de Gestión).
□ Análisis del reporte de las fallas en la prestación del
servicio
□ Autogestión y autoevaluación
□ Evaluación de satisfacción de usuarios.
X CORRECTIVA □ Resultados de la revisión por la dirección.
□ Seguimiento y medición de procesos/ productos/
servicios
PREVENTIVA □ Quejas, reclamos y sugerencias de servidores o
usuarios
□ Administración del Riesgo
MEJORA □ Evaluación independiente de la Oficina Nacional de
Control Interno – ONCI
□ Evaluación Independientes de Entes Externos
□ Requerimientos proceso Acreditación Institucional y de
Programas
□ Otra. ¿Cuál?
___________________________________

DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO

El día 09 de diciembre del año 2020 se realiza una visita para verificar el uso adecuado de lo
evidencia que los trabajadores no están utilizando los EPP adecuados, por lo tanto, se está in
numeral 8.1.2.

BENEFICIO GENERADO (Campo requerido específicamente para

Eliminación de los peligros y la reducción de los riesgos para la seguridad y salud en el traba
 ANALISIS DE CAUSAS (Campo requerido específicamente para acciones correctiv
tratamiento de riesgos))
CAUSA RAIZ

No se tenía conocimiento de cuales eran los EPP adecuados para

realizar el cargo de operador de triturado por que el personal no
estaba lo suficientemente capacitado e informado.

Instrumento de Análisis de Causa utilizado: Diagrama Causa – Efecto

¿Por qué no se están utilizando los controles administrativos para el uso adecuado de EPP?
que no se nos ha informado de la importancia
¿ Por que no se nos ha informado de la importancia?
Por que el supervisor no ha visto la necesidad de dar esa
¿Por que el supervisor no ha visto la necesidad de dar esa c
Por que el espera la orden del gerente
¿Por qué el gerente no ha dado la orden?
Por que el supervisor no ha visto la necesid
ha presentado hasta el momento ningún accidente.

PLAN DE ACTIVIDADES
DESCRIPCIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN
ACTIVIDAD RESPONSABLE
Brindar información al
personal sobre el uso e
importancia de la correcta Gerente, Supervisor y HSEQ
utilización de los EPP
adecuados.

Dar la capacitación para la

prevención de accidentes y Gerente, Supervisor y HSEQ
uso adecuado de los EPP.

___________________________________________
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN APRUEBA EL PLA

SEGUIMIENTO Y EJECUCION PLAN DE ACTIVIDA

N° DESCRIPCIÓN DE LA ACTIVIDAD
 ___________________________________________
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN HACE EL SEGUIMIE

VERIFICACION DE EFICACIA
FECHA DE REALIZACION DE LA VERIFICACION DE EFICACIA: 20/03/2021
¿EL PLAN DE ACCION FUE EFICAZ? □ SI □ NO
EVIDENCIAS OBJETIVAS:

MODO DE VERIFICACION:
CHECKLIST ACCION CORRECTIVA
¿Se ejecutó el plan de acción de acuerdo a lo establecido?
_____________________________________________
¿El plan de acción contribuyó a mejorar la gestión del proceso?
_____________________________________________
Especifique en que aspecto:
□ Buen uso de los recursos
□ Calidad del producto o servicio
□ Conformidad del proceso
□ Cumplimiento de políticas estratégicas
□ Desempeño del proceso
□ Satisfacción del usuario
¿Comprobó que el hallazgo no se volvió a presentar o disminuyó
su frecuencia?
___________________________________________

___________________________________________
NOMBRE Y FIRMA DE QUIEN HACE LA VERIFICACION DE
 CÓDIGO

ENTIVA, CORRECTIVA O VERSIÓN 1

SA LADRILLOS MADE IN
IN FECHA

PÁGINA 1 de 1

AREA DE OCURRENCIA: Trituración

no lo conoce):
LA ACCION IMPACTO GENERADO

a (Indicadores de Gestión).
allas en la prestación del

ón
de usuarios. □ Buen uso de los recursos
or la dirección. □ Calidad del producto o servicio
procesos/ productos/ □ Conformidad del proceso
□ Cumplimiento de políticas estratégicas
cias de servidores o □ Desempeño del proceso
□ Satisfacción del usuario
□ Todas las anteriores
e la Oficina Nacional de □ Otra. ¿Cuál? ____________________

de Entes Externos
reditación Institucional y de

____________

RIPCIÓN DEL HALLAZGO

para verificar el uso adecuado de los EPP para el proceso de triturado y se
P adecuados, por lo tanto, se está incumpliendo con la NTC-ISO-45001:2018

o requerido específicamente para Acción de Mejora)

ara la seguridad y salud en el trabajo.
icamente para acciones correctivas y preventivas (Excepto planes de
atamiento de riesgos))
CAUSA POTENCIAL

grama Causa – Efecto X Cinco Por qué

os para el uso adecuado de EPP? Por

nformado de la importancia?
o ha visto la necesidad de dar esa capacitación
o ha visto la necesidad de dar esa capacitación?
den del gerente
nte no ha dado la orden?
el supervisor no ha visto la necesidad de solicitar la orden, debido a que no se

AN DE ACTIVIDADES
IMPLEMENTACIÓN
FECHA DE INICIO FECHA FIN

1/18/2021

2/18/2021

________________________________
RMA DE QUIEN APRUEBA EL PLAN

EJECUCION PLAN DE ACTIVIDADES

DESCRIPCIÓN
FECHA % EJECUCIÓN
CTIVIDAD DE LA
SEGUIMIENTO ALCANZADO
EJECUCION
________________________________
A DE QUIEN HACE EL SEGUIMIENTO

FICACION DE EFICACIA
FICACIA: 20/03/2021

CHECKLIST ACCION PREVENTIVA

¿Se ejecutó el plan de acción de acuerdo a lo establecido?
______________________________________________
¿El plan de acción contribuyó a mejorar la gestión del proceso?

______________________________________________
Especifique en que aspecto:
□ Buen uso de los recursos
□ Calidad del producto o servicio
□ Conformidad del proceso
□ Cumplimiento de políticas estratégicas
□ Desempeño del proceso
□ Satisfacción del usuario

________________________________
UIEN HACE LA VERIFICACION DE EFICACIA