El inicio del proceso cualitativo:

la literatura, surgimiento de las hipótesis e inmersión en el campo

Proceso de investigación cualitativa

Paso 2 Planteamiento del problema

• Establecer el propósito central, los objetivos y las preguntas de
investigación iniciales, justificación y viabilidad.
• Explorar las deficiencias en el conocimiento del problema.
• Elegir el ambiente o contexto donde se comenzará a estu- diar el
problema de investigación.
• Proponer la muestra inicial.
• Entrar en el ambiente o contexto.

Síntesis
Es decir, el capítulo trata sobre cómo plantear un problema de
investigación, pero ahora desde la óptica cualitativa. Seis elementos
resultan fundamentales para plantear un problema cualitativo: objetivos
de investigación, preguntas de investigación, justificación de la
investigación, viabilidad de ésta, evaluación de las deficiencias en el
conocimiento del problema y definición inicial del ambiente o contexto.

Esencia de la investigación cualitativa

2 Como se explica en el capítulo 1, la investigación cualitativa se
enfoca en comprender los fenómenos, explorándolos desde la perspectiva de
los participantes en un ambiente natural y en relación con su contexto.
El enfoque cualitativo es recomendable cuando el tema del estudio ha sido
poco explorado o no se ha hecho investigación al respecto en ningún grupo
social específico (Marshall, 2011 y Preissle, 2008). El proceso
cualitativo inicia con la idea de investigación.

¿Qué significa plantear el problema de investigación cualitativa?

1 Una vez concebida la idea del estudio, el investigador debe
familiarizarse con el tema en cuestión.
Ya que nos hemos adentrado en el tema, podemos plantear nuestro problema
de estudio. El planteamiento cualitativo normalmente comprende:
• el propósito y/o los objetivos,
• las preguntas de investigación,
• la justificación y la viabilidad,
• una exploración de las deficiencias en el conocimiento del
problema,
• la definición inicial del ambiente o contexto.
Por ejemplo: “la finalidad (propósito, objetivo, intención…) de este
estudio es…”.
Otras sugerencias para plantear el propósito son:1
1. Usar palabras que sugieran un trabajo exploratorio (“razones”,
“motivaciones”, “búsqueda”, “indagación”, “consecuencias”,
“identificación”, etcétera).
2. Utilizar verbos activos que comuniquen la intención básica del
estudio y las acciones que se llevarán a cabo para comprender el
fenómeno. Por ejemplo, los verbos “describir”, “entender”, “comprender”,
“examinar”, “descifrar”, “desarrollar”, “analizar el significado de”,
“descubrir”, “explorar”, etc., permiten la apertura y flexibilidad que
necesita una investigación cualitativa. Evitar verbos que sugieren una
investigación cuantitativa típica como: determinar el efecto
(impacto, influencia…), generalizar, probar, demostrar, etc. Puede usarse
“evaluar el impacto”, ya que es un verbo más abierto.
3. Emplear un lenguaje neutral, no direccionado. Evitar palabras
(principalmente adjetivos calificativos) que puedan limitar el estudio o
implicar un resultado específico. Otros términos que pueden considerarse
problemáticos son: “útil, positiva, agradable, negativa, etc.”, porque
sugieren un resultado que puede o no ocurrir.
4. Incluir una definición general de trabajo sobre el fenómeno,
problema o idea central, especialmente si no es un término conocido por
los lectores potenciales.
5. Denotar la estrategia de investigación: el diseño básico (si es
fenomenológico, etnográfico, teoría fundamentada, etc.) y los tipos
generales de datos que se van a recolectar inicialmente. Los diseños se
revisan en el capítulo 15.
6. Mencionar los casos de estudio (unidades de muestreo y/o análisis).
Si son personas, hechos, procesos, productos, grupos, organizaciones o
unidades de cualquier otra naturaleza; pero definidos. Pero la
investigación cualitativa siempre se aborda desde la perspectiva del ser
humano (su experiencia). Desde luego, en los estudios cualitativos
sabemos que la muestra es la inicial.
7. Identificar el lugar o ambiente inicial del estudio.
Asimismo, en la jus- tificación se pueden incluir datos cuantitativos
para dimensionar el problema de estudio, aunque nuestro abordaje sea
cualitativo. Si la investigación es sobre las consecuencias del abuso
sexual infan- til, el planteamiento puede enriquecerse con datos y
testimonios (por ejemplo, estadísticas sobre el número de abusos
denunciados, sus consecuencias y daños).
La viabilidad es un elemento que también se valora y se pondera según el
tiempo, los recursos y las capacidades. ¿Es posible llevar a cabo el
estudio? ¿Tenemos los recursos para hacerlo?

Esto implicaría que realizar el estudio puede tardar mucho tiempo.

Al plantear el problema, es importante tener en mente que la
investigación cualitativa:
a) Se realiza primordialmente en los ambientes naturales de los
participantes o unidades de análisis (Armstrong, 2010). b) Las
variables no están controladas ni manipuladas (de hecho, inicialmente no
definimos variables, sino conceptos generales como “emociones”,
“vivencias” y “mecanismos de confrontación”).
c) Los significados se toman de los propios participantes (Staller,
2010 y The SAGE Glossary of the Social and Behavioral Sciences, 2009i).
d) Los datos no se reducen únicamente a valores numéricos (Rothery,
Tutty y Grinnell, 1996).
Una vez hecho el planteamiento inicial, empezaríamos a contactar a los
directivos y cirujanos de los hospitales y a los participantes
potenciales y a recolectar datos.

Los planteamientos cualitativos son una especie de plan de exploración

(entendimiento emergente) y resultan apropiados cuando el investigador se
interesa en el significado de las experiencias y los valores humanos, el
punto de vista interno e individual de las personas y el ambiente natural
en que ocurre el fenómeno estudiado, así como cuando buscamos una
perspectiva cercana de los participantes. Patton (2002) identifica las
siguientes áreas y necesidades como adecuadas para planteamientos
cualitativos referentes a procesos
Desde luego, en la investigación cualitativa también se lleva a cabo una
intensiva revisión de la literatura (particularmente de estudios
cualitativos),“Perspectiva teórica: Comentarios adicionales”, del centro
de recursos en línea, y por ello no se redundará en esta parte. Basta con
señalar que la literatura es útil para detectar conceptos claves y
nutrirnos de ideas sobre métodos de recolección de datos y análisis, así
como entender mejor los resultados, evaluar las categorías relevantes y
profundizar en las interpretaciones. El planteamiento se fundamenta en
las investigaciones previas, pero también en el proceso mismo de
inmersión en el contexto, la recolección de los primeros datos y su
análisis.
¿Qué papel desempeñan las hipótesis en el proceso de investigación
cualitativa?
En los estudios cualitativos, las hipótesis adquieren un papel distinto
al que tienen en la investigación cuantitativa. En primer término, en
raras ocasiones se establecen antes de ingresar en el ambiente o
contexto y comenzar la recolección de los datos (Williams, Unrau y
Grinnell, 2005).

Más bien, durante el proceso, el investigador va generando hipótesis de

trabajo que se afinan paulatinamente conforme se recaban más datos, o las
hipótesis son uno de los resultados del estudio (Henderson, 2009).

Una vez hecho el planteamiento inicial y la revisión de la literatura,

¿qué sigue?: el ingreso en el ambiente (campo)
Una vez que hemos elegido un ambiente, contexto o lugar apropiado,
comenzamos la tarea de responder a las preguntas de investigación.
Algunas de las recomendaciones para tener un mayor y mejor acceso al
ambiente, así como ser aceptados, son las que a continuación se
presentan.7
• Desarrollar relaciones y ganarnos la confianza de todos, siendo
amables, sensibles, cooperativos y empáticos.

• Utilizar todas las técnicas de acercamiento (programación

neurolingüística, compenetración (—rapport— y demás que sean útiles), así
como sus habilidades sociales (aplique lo que le haya funcionado para
hacer amistades).
• Apoyar a los participantes en alguna necesidad (gestionar asesoría
médica o psicológica, en lo educativo; resolver problemas: hay quien ha
arreglado desde un cortocircuito hasta una tubería; dar obsequios,
transportar personas: “dar aventón” o “convertirnos en taxi”).
• Detectar y cultivar varios informantes claves para contar con
diferentes perspectivas (en un hospital, enfermeras, personal de aseo,
médicos; en una empresa, trabajadores con bastante antigüedad, la
secretaria de tal persona, etcétera).
• Aprovechar nuestras redes personales y contactos de todo tipo.
• Elaborar una historia o guion sobre la investigación. Es importante
hablar de la investigación, salvo que afecte los resultados, en cuyo caso
se recomienda elaborar una versión que sea lo más cercana a la verdad,
pero que no represente un obstáculo.
• Nunca debemos mentir ni engañar, después de todo: ¿cómo esperar que
sean honestos si nosotros no lo somos? Es necesario preparar algunas
respuestas para las preguntas que muchas veces suelen hacer los
participantes.
• Establecer lo que tenemos en común con los participantes, pero no
intentar imitarlos, supuesta- mente para ganar empatía.
• Agregar al equipo del estudio una persona con las mismas
características de los participantes y que posea los conocimientos
necesarios o prepararlo; o bien servirnos de alguien “interno” (de la
empresa, comunidad, etcétera).
• Planear el ingreso al ambiente y hacerlo de la manera más natural y
menos disruptiva posible.
• Acomodarnos a la vida cotidiana y a las rutinas de los
participantes.
• Demostrar un genuino interés por la comunidad.
• Recordar que la planeación del ingreso no es exacta y debemos estar
preparados ante cualquier contingencia. A veces la entrada es paulatina.
en una segunda instancia, la indagación se aboca a los problemas
familiares. Finalmente, el estudio se centra en la problemática de
interés, ya que hayamos ganado la confianza de varios participantes.
• Es muy difícil ser “invisibles” en el contexto al momento de
ingresar.
• Nunca elevar las expectativas de los participantes más allá de lo
posible.
• Estar abierto a todo tipo de opiniones y escuchar las voces de los
participantes.

Ingresamos al ambiente o campo, ¿y…?

El investigador debe hacer una inmersión total en el ambiente, lo cual
implica:
• Decidir en qué lugares específicos se recolectarán los datos y
validar si la muestra o unidades se mantienen. Esta labor, a diferencia
del proceso cuantitativo, no es secuencial, sino que va ocurriendo y, de
hecho, la recolección de datos y el análisis ya se iniciaron.

• Observar lo que ocurre en el ambiente (desde lo más ordinario hasta

cualquier suceso inusual o importante). El investigador entiende a los
participantes, no únicamente registra “hechos” (Williams, Unrau y
Grinnell, 2005).
• Comenzar a adquirir el punto de vista “interno” de los
participantes respecto de cuestiones que se vinculan con el planteamiento
del problema.
• Recabar datos sobre los conceptos, lenguaje y maneras de expresión,
historias y relaciones de los participantes.
• Detectar procesos sociales fundamentales en el ambiente y
determinar cómo operan.
• Tomar notas y empezar a generar datos en forma de apuntes, mapas,
esquemas, cuadros, diagramas y fotografías, así como recabar objetos y
artefactos.
• Elaborar las primeras descripciones del ambiente (poco más adelante
se retomará este punto).
• Reflexionar sobre el propio papel, las alteraciones que provoca
nuestra presencia y las vivencias, que también son una fuente de datos.
Las observaciones durante la inmersión inicial en el campo son múltiples,
generales y poco centradas o dispersas (para entender mejor al sitio y a
los participantes o casos).

La mente del investigador al ingresar al campo tiene que ser inquisitiva.

La descripción del ambiente es una interpretación detallada de casos,
seres vivos, personas, objetos, lugares específicos y eventos del
contexto, y debe transportar al lector al sitio de la investigación
(Creswell, 2013a).
También en la inmersión inicial se pueden utilizar diversas herramientas
para recabar datos sobre el contexto y completar las descripciones, como
entrevistas y revisión de documentos.
El investigador cualitativo en sus observaciones tiene que ser cuidadoso.

Resulta muy conveniente grabar audio o video, así como tomar fotografías,
elaborar mapas y diagramas sobre el contexto o ambiente (y en ocasiones
sus “movimientos” y los de los participantes observados).

Otras recomendaciones sobre las notas son:

• Al dictarlas o escribirlas se recomienda utilizar oraciones
completas para evitar confusiones pos- teriores.
• No olvidar que debemos registrar tiempos (fechas y horas) y lugares
a los que se hace referencia, o anotar la fuente bibliográfica.
• Si se refieren a un evento, anotar la duración de éste.
• Transcribir o transferir a la brevedad posible las notas o bitácora
de campo, el audio, video y fotografías al dispositivo o computadora,
contando siempre con un respaldo (memoria USB, Google Docs, correo
electrónico, etcétera).
Las anotaciones pueden ser de diferentes clases:
1. Anotaciones de la observación directa. Descripciones de lo que
estamos viendo, escuchando, olfateando y palpando del contexto y de los
casos o participantes observados. Regularmente van ordenadas de manera
cronológica.
2. Anotaciones interpretativas. Comentarios sobre los hechos. Nuestras
interpretaciones de lo que estamos percibiendo sobre significados,
emociones, reacciones, interacciones de los participantes.

3. Anotaciones temáticas. Ideas, hipótesis, preguntas de

investigación, especulaciones vinculadas con la teoría, categorías y
temas que surjan, conclusiones preliminares y descubrimientos que, a
nuestro juicio, vayan arrojando las observaciones.

Dos tipos de condiciones causales parecen emerger de los datos, las

cuales nos conducen a ciertas experiencias fenomenológicas vinculadas al
abuso sexual infantil. Estas condiciones pueden ser: a) las normas
culturales y
b) las formas del abuso sexual. Las normas culturales de dominación y
sumisión, la violencia, el maltrato a la mujer, la negación del abuso y
la falta de poder de la niña, forman la piedra angular en la cual se
perpetra el abuso sexual.

4. Anotaciones personales (del aprendizaje, los sentimientos, las

sensaciones del propio investigador).

La bitácora o diario de campo

Asimismo, es común que las anotaciones se registren en lo que se denomina
diario de campo o bitácora, que es una especie de diario personal, donde
además se incluyen:

a) Descripciones del ambiente (iniciales y posteriores) que abarcan

lugares, personas, relaciones y eventos.
b) Mapas.
c) Diagramas, cuadros y esquemas (secuencias de hechos o cronología de
sucesos, vinculaciones entre conceptos del planteamiento, redes de
personas, organigramas, etcétera).
d) Listado de objetos o artefactos recogidos en el contexto, así como
fotografías y videos que fueron tomados (indicando fecha y hora, y por
qué se recolectaron o grabaron y, desde luego, su significado y
contribución al planteamiento).
e) Aspectos del desarrollo de la investigación (cómo vamos hasta
ahora, qué nos falta, qué debemos hacer).
Como ejemplos ilustrativos del material que se incluye en la bitácora, en
la figura 12.3 se muestra una cronología resumida de los sucesos de un
desastre (explosiones en Celaya, México, 1999), basada en relatos de
supervivientes y el diario La Jornada (1999) y más adelante una
fotografía reveladora de un estudio de la Guerra Cristera (usado como
ejemplo en la parte cualitativa) y notas sobre la evolución de un
estudio.

Tabla 12.3 Cuestiones importantes en el trabajo de campo de una

investigación cualitativa

Tabla 12.3 (continuación)

Observaciones
• Registrar notas de campo creíbles, desde el ingreso al ambiente
(impresiones iniciales) hasta la salida; escritas o grabadas en algún
medio electrónico.
• Registrar citas textuales de los participantes.
• Definir y asumir el papel de observador.
• Transitar en la observación: enfocar paulatinamente de lo general a
lo particular.
• Validar si los medios planeados para recolectar los datos son las
mejores opciones para obtener información.
Documentos
• Elaborar listas de lugares donde se pueden localizar y obtener
documentos.
• Tramitar los permisos para obtenerlos o reproducirlos.
• Preparar el equipo para escanear, videograbar, fotografiar o
transferir documentos.
• Verificar el valor de los documentos y certificar su autenticidad.
Materiales y objetos
• Recolectar, grabar o tomar videos, fotografías, audiocintas y todo
tipo de objetos o artefactos que puedan ser útiles.

Resumen

• Los planteamientos cualitativos están enfocados en profundi- zar en

los fenómenos, explorándolos desde la perspectiva de los participantes.
• Los objetivos y las preguntas son más generales y enunciati- vos en
los estudios cualitativos.
• Los elementos de justificación en los planteamientos cualita- tivos
son los mismos que en los cuantitativos: conveniencia, relevancia social,
implicaciones prácticas, valor teórico y utili- dad metodológica.
• La flexibilidad de los planteamientos cualitativos es mayor que la
de los cuantitativos.
• Los planteamientos cualitativos son abiertos, expansivos, fun-
damentados en la experiencia e intuición, se aplican a un
número menor de casos, se orientan a aprender de experiencias y puntos de
vista de los individuos, valorar procesos y generar teoría fundamentada
en las percepciones de los participantes.
• Para responder a las preguntas de investigación es necesario elegir
un contexto o ambiente donde se lleve a cabo el estudio; asimismo, es
preciso ubicar el planteamiento en espacio y tiempo.
• Para quienes se inician en la investigación cualitativa, se sugiere
visualizar gráficamente el problema de estudio.
• Los planteamientos cualitativos son una especie de plan de
exploración y resultan apropiados cuando el investigador se interesa por
el significado de las experiencias y los valores

• En los estudios cualitativos, las hipótesis adquieren un papel

distinto al que tienen en la investigación cuantitativa. Normalmente no
se establecen antes de ingresar en el ambiente y comenzar la recolección
de los datos. Más bien, durante el proceso el investigador genera
hipótesis de trabajo que se afinan paulatinamente conforme se recaban y
analizan más datos o las hipótesis son uno de los resultados del estudio.
• Ya que se ha elegido un ambiente apropiado, comienza la tarea de
responder a las preguntas de investigación. El ambiente puede ser variado
y ampliarse o reducirse, y se explora para ver si es el apropiado.
• Dos dimensiones resultan esenciales con respecto a la selección del
ambiente: conveniencia y accesibilidad.
• Para lograr el acceso al ambiente debemos negociar con los
gatekeepers.
• Con el fin de tener un mayor y mejor acceso al ambiente, así como
ser aceptados, se recomienda: desarrollar relaciones, elaborar una
historia sobre la investigación, no intentar imitar a los participantes,
planear el ingreso y no elevar las expectativas más allá de lo necesario.

• La inmersión total implica observar los sucesos, establecer

vínculos con los participantes, comenzar a adquirir su punto de vista;
recabar datos sobre sus conceptos, lenguaje y maneras de expresión,
historias y relaciones; detectar procesos sociales fundamentales; tomar
notas y empezar a generar da- tos en forma de apuntes, mapas, diagramas y
fotografías; así como recolectar objetos y artefactos y elaborar
descripciones del ambiente.
• Las observaciones al principio son generales pero van enfocándose
en el planteamiento.
• La descripción del ambiente es una interpretación detallada de
casos, seres vivos, personas, objetos, lugares específicos y eventos del
contexto, y debe transportar al lector al sitio de la investigación.
• Se deben tomar distintos tipos de anotaciones: de la observación
directa, interpretativas, temáticas, personales y de reactividad de los
participantes.
• Las anotaciones se registran en el diario o bitácora de campo, que
además contiene: descripciones, mapas, diagramas, es- quemas, listados y
aspectos del curso del estudio.
• Para complementar las observaciones podemos realizar entrevistas,
recolectar documentos, etcétera.

Conceptos básicos

• Acceso al contexto o ambiente

• Ambiente (contexto)
• Anotaciones de campo
• Bitácora de campo (diario de campo)
• Descripciones del ambiente
• Gatekeepers
• Hipótesis de trabajo
• Inmersión inicial en el campo
• Inmersión total en el campo

• Justificación del estudio

• Literatura (papel en la investigación cualitativa)
• Objetivos de investigación
• Observación
• Participantes
• Planteamiento del problema
• Preguntas de investigación
• Proceso cualitativo
• Viabilidad del estudio