LA EXTRADICION

ASPECTOS SUSTANTIVOS Y PROCESALES

WILLIAM RABANAL PALACIOS

Los Estados y órganos internacionales en su afán de
combatir el crimen nacional e internacional han
creado una serie de instituciones y mecanismos que
les permita cooperar judicialmente entre ellos y de
esta manera lograr su objetivo final: contribuir con la
persecución del delito y evitar la impunidad.
Actos de Cooperación Judicial Internacional

a) La extradición.
b) Notificación de resoluciones y sentencias, así como de testigos y peritos
a fin de que presenten testimonio;
c) Recepción de testimonios y declaraciones de personas;
d) Exhibición y remisión de documentos judiciales o copia de ellos;
e) Remisión de documentos e informes;
f) Realización de indagaciones o de inspecciones;
g) Examen de objetos y lugares;
h) Práctica de bloqueos de cuentas, embargos, incautaciones o secuestro
de bienes delictivos, etc;
i) Facilitar información y elementos de prueba;
j) Traslado temporal de detenidos sujetos a un proceso penal o de
condenados;
k) Traslado de condenados;
l) Diligencias en el exterior; y,
m) Entrega vigilada de bienes delictivos.
AUTORIDAD CENTRAL

La autoridad central en materia de Cooperación

Judicial Internacional es la Fiscalía de la Nación. La
autoridad extranjera se dirigirá a ella para instar los
actos de Cooperación Judicial Internacional, y para
coordinar y efectuar consultas en esta materia.

El Ministerio de Relaciones Exteriores brinda el apoyo

necesario a la Fiscalía de la Nación.
LA EXTRADICIÓN

La extradición, es una institución de cooperación

internacional que se rige por normas y principios que
se encuentran consagrados en el Tratado de
Extradición (y legislación nacional) celebrados entre las
partes contratantes, mediante la cual un Estado u
organismo internacional obtiene de otro la entrega de
una persona procesada, acusada o condenada (autor,
cómplice o encubridor) por un delito común para
juzgarlo penalmente o ejecutar la pena que se le
hubiera impuesto, mediante petición del Estado donde
el delito se perpetró.
NATURALEZA

JIMÉNEZ DE ASÚA (1984: p. 176), basado en Franz von Liszt ve como "un
acto de asistencia jurídica internacional". Otros puntos de vista, quizá
mucho más técnicos, señalan la naturaleza eminentemente normativa de la
extradición.
FUENTES

a.- Los convenios y tratados internacionales (Primera

Fuente – Prevalece el tratado sobre la legislación interna
aunque haya sido publicada después).
b.- Las leyes internas.
c.- Declaraciones o principio de reciprocidad.- Cuando no
se ha celebrado tratado alguno de extradición o
existiendo éste, no puede estar contenido en el tratado,
el delito perseguido, entonces se cubren estas lagunas,
mediante las Convenciones de reciprocidad.
 Los Tratados Internacionales

Lo dispuesto en el tratado guía a los Estados parte, ninguno de ellos

puede establecer unilateralmente su voluntad ni contravenir el
tratado.
En los tratados se establecen los delitos que dan lugar a extradición;
supuestos de improcedencia, el contenido de la solicitud de
extradición, detención preventiva (plazo), simplificación de la
entrega, etc.
Tipos de tratados
- Bilaterales (EE.UU, España, Chile, etc)
- Multilaterales ( Código de Derecho Internacional Privado, CONVENCION
DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA EL TRAFICO ILICITO DE
DROGAS, Convención Interamericana contra la Corrupción)
Leyes internas

 Las normas del derecho interno,

especialmente las previstas en el Código
Procesal Penal, suplen los vacíos del tratado,
siempre y cuando no contravengan los
principios que rigen las instituciones que
integran la cooperación judicial internacional.
 Principio de Reciprocidad

 El principio de reciprocidad es un principio de Derecho

Internacional, que constituye norma de convivencia entre estados
civilizados. En nuestro ordenamiento jurídico esta consagrado en el
artículo 37° de nuestra Carta Política, el cual consiste en que un
Estado, sin existir tratado internacional sobre materia específica,
coopera con otro u otros Estados que, a su vez, están dispuestos a
cooperar cuando sea requerido.
 Caso Fujimori
 Código Procesal Penal.
 [1] Si bien el principio de reciprocidad previsto en el artículo 37º de
nuestra Constitución está referido a la extradición, sin embargo, ésta
rige para todos los mecanismos de cooperación judicial internacional.
 FUNDAMENTO CONSTITUCIONAL

Constitución Política 1993

 Articulo 37º.- “La extradición sólo se concede por el Poder Ejecutivo
previo informe de la Corte Suprema, en cumplimiento de la ley y de los
tratados, y según el principio de reciprocidad.

 No se concede extradición si se considera que ha sido solicitada con el

fin de perseguir o castigar por motivo de religión, nacionalidad, opinión o
raza.

 Quedan excluidos de la extradición los perseguidos por delitos

políticos o por hechos conexos con ellos. No se consideran tales el
genocidio ni el magnicidio ni el terrorismo.
 FUNDAMENTO LEGISLATIVO

 Código Procesal del 2004

Antes de la vigencia del C.P.P.

 Ley Nº 24710 -Ley de Extradición de fecha 10 de Junio de
1987.
 Decreto Supremo Nº 044-93-JUS –Referente a la Extradición
Activa de fecha 14 de Diciembre de 1993.
 Decreto Supremo N° 031-2001-JUS, Normas referidas al
comportamiento Judicial y Gubernamental en materia de
Extradición Activa.
 Principios de la Extradición
 Principios relativos al delito
a.- Principio de legalidad.- El hecho por el cual se persigue al presunto
delincuente, debe estar calificado como delito y previsto como tal en el
tratado de extradición.
Los antiguos tratados señalaban los delitos. Los modernos establecen
un mínimo de pena.

b.- El principio de doble incriminación de la norma.- El hecho por el cual

se concede la extradición, esté previsto como delito en la legislación del
país requirente tanto como en la del requerido. Debe existir al momento
en que ocurrió el hecho. No es necesario que el hecho tenga el mismo
nomen iuris en una y otra legislación.
Caso: contra la patria potestad (EE. UU no tipifica), Chile peculado
culposo (caso Borobio) .
Principios de la Extradición

c.- Principio de Especialidad.- El Estado que recibe al sujeto

no puede extender el enjuiciamiento ni la condena a hechos
distintos de los que específicamente motivaron la
extradición, ni someterle a la ejecución de una condena
distinta.
Caso Fujimori, volver a solicitar nueva extradición.

d.- Principio de exclusión de los delitos políticos.- La no

procedencia de la extradición tratándose de delitos políticos
o conexos con delitos políticos, está en la raíz misma del
origen de este instituto jurídico.
 Principios de la Extradición
2. Principios relativos al Extraditurus (delincuente)
a) Principio de exclusión del nacional.- Se esgrimen argumentos más
emotivos que jurídicos. Se percibe esta eventual entrega como el acto de la
"mala madre que descuida a sus hijos y los abandona a su suerte“.
EE.UU. Japón –

3. Principios relativos a la pena

a) Principio de entrega condicionada a la no ejecución de ciertas penas.(pena
de muerte)
Caso: China - Perú

b.- Principio que excluye extradición por causa de extinción de la acción penal
o de la pena.- la prohibición de entrega cuando, de conformidad con las
leyes del país requerido, ha pasado el tiempo suficiente para operar la
prescripción de la acción penal o de la pena.
Caso: Chile, EE.UU, España.
 Principios de la Extradición

c) Principio de suspensión de la entrega.- Puede ocurrir que, al

momento de recibirse la demanda de extradición, el perseguido se
encuentre sometido a proceso o se encuentre descontado una pena, ya
impuesta, por otro delito en el país requerido.

4. Principios relativos al debido proceso

a) Principio que prohíbe violación a la regla "non bis in idem“.- El ha
sido o está siendo juzgado por el mismo hecho que se le persigue en
el Estado requerido.
Clases de extradición
 1.- Extradición activa.- La extradición es activa cuando
un Estado u organismo internacional requiere la entrega
de un procesado o condenado a otro Estado donde
reside[5).

 2.- Extradición Pasiva.- Es la entrega de un procesado o

condenado en el Estado solicitado a otro Estado u
organismo reclamante.

5] GALLINO YANZI, C. V. Extradición, En Enciclopedia Jurídica

Omeba, Tomo XI Esta-Fami, Diskril S. A., Buenos Aires, 1977, p.686.
Clases de extradición
Extradición Voluntaria

 En esta modalidad de extradición se presenta el caso de que

el requerido, por si, renunciando a todas las formalidades
legalmente previstas, consiente voluntariamente su entrega.
 "… la extradición es voluntaria cuando el individuo
reclamado se entrega, a petición suya, sin formalidades"[6].

[6 [1] RODRÍGUEZ DEVESA, J. M. Derecho Penal Español, Parte General, Editorial
Dyknson, Madrid, 1985. p. 241, nota 12.
Clases de Extradición
4. Extradición en Tránsito
Los componentes de esta modalidad de extradición son:
a) necesidad de transitar con el extraditado por territorio
de un tercer Estado, distinto al que demandó su entrega y
distinto al Estado que lo entregó.
b) Eliminación de formalidades, bastando para que la
extradición en tránsito se concrete, la exhibición del
original o copia auténtica del acuerdo que otorgó la
extradición.
 EXTRADICION ACTIVA
INICIO

 El Juez de la Investigación Preparatoria o el Juez Penal,

según el caso, de oficio o a solicitud de parte, y sin
trámite alguno, da inicio a la extradición activa.
 EXTRADICION ACTIVA
SOLICITUD DE EXTRADICION
1.- HECHOS IMPUTADOS Y CALIFICACIÓN JURÍDICA
(.....)
2.- PRINCIPIOS DE LA SOLICITUD DE EXTRADICIÓN
a.- Legalidad
b.- Doble incriminación o identidad de la norma
c.- Especialidad
d.- Reciprocidad
3.- FUNDAMENTACIÓN JURÍDICA
- Tratado Internacional
- Constitución Política
- Código Procesal Penal de 2004.
 EXTRADICION ACTIVA
 REQUISITOS BÁSICOS DE ADMISIBILIDAD

 En la presente solicitud de extradición no se configura ninguna de las

causales de denegación de Extradición previstas en el Tratado y en la
Constitución de 1993. Así:
 No obra resolución emitida por autoridad competente (Poder Judicial, Poder
Ejecutivo y Poder Legislativo) que acredite que el extraditurus xxxxxxxxxx ha
sido absuelto, condenado, indultado o amnistiado por el delito materia de
ampliación de extradición.
 Los delitos que se imputan al extraditurus xxxxxxxx se trata de delitos
comunes (Peculado y Falsedad Ideológica) y no de delitos políticos o
conexos.
 El extraiturus xxxxx será investigado y juzgado en nuestro país con arreglo a la
normatividad penal y procesal penal ordinaria.
 Por último, los actos delictivos que se imputan al extraditurus xxxxxxx, aún
no han prescrito; en consecuencia la acción penal del Estado Peruano no se
ha extinguido.
EXTARDICION ACTIVA
 CONTENIDO DEL CUADERNO DE
EXTRADICIÓN
 El presente cuaderno de extradición contiene en fotocopias
legalizadas las instrumentales (…)
 Denuncia Fiscal
 Formalización de investigación o Acusación
 Pruebas de Cargo
 Resolución de Prisión preventiva, Reo Contumaz o sentencia
condenatoria
 Pruebas de identidad
 Informe de INTERPOL (ubicación del detenido)
 Legislación Nacional (delito imputado ).
EXTRADICION ACTIVA

- PROCEDIMIENTO ANTE LA CORTE

SUPREMA.
EXTRADICION ACTIVA
Carácter de la resolución consultiva de la
Corte Suprema.-

 1. Cuando la Sala Penal de la Corte Suprema emita

resolución consultiva negativa a la extradición, el
Gobierno queda vinculado a esa decisión.

 2. Si la resolución consultiva es favorable a la entrega o

considera procedente solicitar la extradición a un país
extranjero, el Gobierno puede decidir lo que considere
conveniente.
 EXTRADICION ACTIVA
 DECISION POLITICA DE LA EXTRADICION

El Gobierno se pronunciará mediante Resolución

Suprema aprobada en Consejo de Ministros. Para este
efecto, una Comisión presidida por el Ministerio de
Justicia e integrada por el Ministerio de Relaciones
Exteriores, se pronunciará mediante informe motivado. El
Consejo de Ministros podrá acordar si accede o deniega la
extradición activa.
GRACIAS
Tutela de Derechos
Generalidades

- Desde la optima del discurso político si se quiere defender

los derechos y libertades: “El poder debe frenar el poder”
(Montesquie).

- Carta de Derechos, Constituciones, procesos

constitucionales, Tratados internacionales, Cortes
Internacionales: Europea, Americana, Africana, Corte
Penal Internacional, etc.
Generalidades

- Desde la optima del discurso político si se quiere defender

los derechos y libertades: “El poder debe frenar el poder”
(Montesquie).

- Carta de Derechos, Constituciones, procesos

constitucionales, Tratados internacionales, Cortes
Internacionales: Europea, Americana, Africana, Corte
Penal Internacional, etc.
- El poder penal que tiene el Fiscal investigador es pasible de
ser desenfrenado.

- Los actos de los fiscales no son inatacables o

incuestionables, puesto que han de sujetarse a la ley y al
principio de objetividad.

- La tutela de derechos es uno de los principales aportes del

nuevo sistema procesal.
- el Juez de la Investigación Preparatoria se erige en un
Juez de Garantías durante las diligencias preliminares e
investigación preparatoria.

- Ejerce función de control de los derechos

- La tutela como un mecanismo del justiciable para frenar
los actos de investigación realizados por el fiscal que
puedan vulnerar las garantías legales y constitucionales
reguladas en el NCPP (art. 71) y en la Constitución.

- La tutela de derechos mecanismo eficaz, tiende al

restablecimiento del statu quo de los derechos
vulnerados (regulados NCPP), se utiliza única y
exclusivamente cuando haya una infracción -ya
consumada- de los derechos que asiste al imputado.
- Se acude al juez de la investigación preparatoria para
reponer o reparar el derecho o garantía.

- La vía de tutela judicial sólo podrá hacerse efectiva

durante las diligencias preliminares y en la
investigación preparatoria propiamente dicha.
Carácter residual

- La tutela de derechos tiene carácter residual, que amerita

activarla siempre que en el ordenamiento no se
especifique un camino determinado.
- No tiene vía propia

- El NCPP ha establecido mecanismos específicos para

salvaguardar derechos básicos del imputado, como
sucede con la audiencias de control del plazo
( diligencias preliminares o investigación preparatoria)
o con aquella que sustancia el reexamen de la
intervención de las comunicaciones telefónicas o
análogas (artículo 231 °.3).
- Control de plazos = Plazo Razonable (334.2 y
343.3)
- Reexamen Judicial= medidas restrictivas de
derechos. (225.5, 228.2, 231.4 y 204.2),
exhibición de documentos no privados, cartas,
documentos privados, intervención de
comunicaciones,
- Control de actos de investigación= derecho de
defensa y derecho a la prueba (337.4)
- Nulidad = Protección de derechos legales y
fundamentales (149 a 154)
- Cese de Prisión= Libertad (art. 283)
Derechos Protegidos

1.- Conocimiento de los cargos incriminados,

2.- Conocimiento de las causas de la detención,
3.- Entrega de la orden de detención
4.- Designación de la persona o institución a la que debe
avisarse de la detención
5.- Posibilidad de realizar una llamada, en caso se encuentre
detenido,
6.- Defensa permanente por un abogado,
7.- Posibilidad de entrevistarse en forma privada con su
abogado,
8.- Abstención de declarar o declaración voluntaria,
9.- Presencia de abogado defensor en la declaración y en
todas las diligencias que requieran su concurso,
10.- No ser objeto de medios coactivos, intimidatorios o
contrarios a su dignidad,
11.- No ser sometidos a técnicas o métodos que induzcan o
alteren la libre voluntad,
12.- No sufrir restricciones ilegales,
13.- Ser examinado por médico legista u por otro
profesional de la Salud.
14.- Falta de Imputación necesaria; y,
15.- Violación del derecho a la no utilización de prueba
prohibida.

Otras
Casación 136-2011 = Ejecución de resoluciones judiciales.
Casación 172-2011 = Adquisición gratuitas de copias
simples.
Casación 0033-2011-Piura: No bis in idem
Violación del derecho a la no utilización de prueba
prohibida.

- Exclusión del material probatorio obtenido ilícitamente.

- Casos en que ésta sea la base de sucesivas medidas o
diligencias. Ejem: Ingreso a vivienda sin de abogado
defensor (Casación 1762-2018 – Arequipa). Registro
domiciliario no son actos urgentes e inaplazables.
- Siempre que no exista una vía propia para alcanzar este
propósito y
- Que tenga que ver con la afectación o vulneración de
alguno de los derechos fundamentales del imputado
reconocido en el artículo 71 o NCPP.
Principio de legitimidad de la prueba - (VIII del Título
Preliminar del NCPP)

Todo medio de prueba será valorado sólo si ha sido

obtenido e incorporado al proceso por un
procedimiento constitucionalmente legítimo, y

Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa

o indirectamente, con violación del contenido esencial
de los derechos fundamentales de la persona.