ESTUDIO DE CASO - HALLAZGOS DE AUDITORIA

Lea y analice el Estudio de Caso sobre un informe de Auditoría de una empresa AA4, que
se presenta en las actividades de la unidad de actividades, y responda las siguientes
preguntas:

1- Lea cada una de las descripciones de los hallazgos encontrados y presentados en el

informe de auditoría
2- Diga a que numeral de la norma ISO 9001:2015, le está apuntando cada hallazgo
referido.

PROCESO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO ISO 9001:2015

Dirección Se cuenta con un mecanismo de control de documentos internos 7.5.2. Creación y
y actualización
externos “Lista de Documentación del SGC”, actualmente no
se ha implementado la herramienta de control.
Dirección Se detecta que no en todos los casos se cuenta con la 7.5.2. Creación y
identificación y actualización
formatos estandarizados de los registros utilizados para el control
de la operación de los procesos (ejemplo: “inscripción de los
proyectos de investigación” algunos registro no contaban con
títulos.
Dirección Contrario al procedimiento normativo “Control de Documentos 7.5.2. Creación y
y actualización
Registros” no se tiene definido los criterios para la retención,
conservación y
disposición final de los registros (ejemplo: expedientes de
personal)
Dirección Se detecta falta de manejo de la documentación del Sistema 7.5.2. Creación y
de actualización
Gestión de la Calidad en el personal.
Ejemplos:
 Ubicación del “Modelo de Identificación de Procesos”
e Indicadores Clave para la medición de los procesos y
objetivos de calidad documentado en el manual de
planeación de la calidad.
 Mecanismos para realizar cambios de documentos,
registro de servicios no conformes y aplicación de
acciones correctivas y preventivas definidos en los
Procedimientos Normativos.
Dirección Se recomienda generar evidencia de los acuerdos definidos en las 4.3.
juntas realizadas en los distintos procesos, así como el Determinación
seguimiento a los mismos del alcance del
Sistema de
Gestión de la
Calidad
Servicios Se tiene documentado en la Matriz de Competencia el mecanismo 7.5.1.
Administrativo para la medición de la competencia de los funcionarios de la Generalidades
s ENEO, sin embargo no se muestra evidencia de su aplicación.

Registro, La coordinación de investigación cuenta con un registro de control 7.2.

aprobación y y Competencia
seguimiento seguimiento de los proyectos de Investigación “Relación de
de proyectos Proyectos de Investigación Realizados por Profesores de la
de ENEO” en el cual se identifican los nombres de los proyectos,
investigación integrantes, status, fechas de inicio y término, este mismo no
esté referenciado en el procedimiento operativo siendo este un
registro básico de control.
Servicios En el semestre que inició el 2 de febrero de 2010 se identificó que 7.4.
Académicos a la fecha no era impartida la asignatura de “Proceso de Salud y Comunicación
Enfermedad en el Niño” y el registro de “Asignación de horario” de
ésta no estaba firmado, cuando el procedimiento gestión y control
de la operación del curso PSA 05 establece esta actividad como
previa al inicio del curso.
Servicios En el desarrollo del plan de estudios de “Administración de los 7.5. Información
Académicos Servicios de Enfermería” no se obtuvo la evidencia que establece documentada
el procedimiento PSA 01 Rev. 0. de acuerdo a lo siguiente:
• Falta la identificación de la necesidad del desarrollo de éste.
• Existe la firma de recibido en 2009 por parte de la sede, sin
haber sido aprobada la liberación de este plan de estudios.
• Falta las firmas o constancias de la revisión hecha por el grupo
curricular.
• Falta las firmas o constancias de la verificación hecha por
la Jefatura correspondiente.
• Evidencia de entrega del plan de estudios de Administración de
los
Servicios de Enfermería al H. Consejo Técnico de la ENEO para
su
validación y emisión del dictamen correspondiente.
• Falta de identificación de los cambios realizados al Plan de
estudios.
Servicios No se mostró la aplicación de la Evaluación de Proveedores de 4.4.4. Sistema de
Administrativo acuerdo a lo establecido en el Manual de Gestión de la Calidad Gestión de la
s MGC 01. calidad y sus
procesos
Servicios El manual de Planeación de la Calidad y el procedimiento de 4.3.
Académicos Gestión y control de la operación del curso PSA 05, mencionan al Determinación
formato de “Check list de Supervisión del Cumplimiento del Plan del alcance del
Académico”, como uno de los mecanismos para evidenciar el Sistema de
control del proceso de Servicios Académicos y de la asistencia Gestión de la
de los profesores, tanto en aula como en los campos clínicos o Calidad
sedes, sin embargo no se encontraron registros de éste.
Dirección Se cuenta con la identificación de problemáticas o situaciones de 7.5.2. Creación y
mejora en los servicios proporcionados, sin embargo no se actualización
han generado las correcciones o acciones correctivas o
preventivas para su solución.
Ejemplos:
• En el área de Servicios Escolares de Posgrado solo se cuenta
 con una persona para la atención, afectando así el servicio a los
alumnos en el turno de la tarde y en los casos de ausencia del
personal.
• De acuerdo al reporte de indicadores del SGC de la Secretaría
Administrativa de Julio a Diciembre de 2009 “Medición y Análisis
de Indicadores del Proceso de Presupuestos” se detecta una baja
en los trámites aceptados ante la Unidad de Procesos
Administrativos (UPA) en el mes de noviembre por un incremento
en las solicitudes incompletas.

3- De su concepto personal sobre lo que debe hacer la empresa en las No conformidades

mayores para solucionar el aspecto mencionado.

 Implementar formatos de control de documentación de los distintos procedimientos

realizados para el personal.
 Definir las acciones correctivas tomando un tiempo determinado para esto.
 Instaurar protocolos de verificación y corrección oportuna.
 Asignar el personal suficiente para la ejecución de actividades determinadas.
 Actualizar con responsabilidad y puntualidad los registros y SGC.

La recomendación es a tomar las acciones correctivas inmediatamente y poner en marcha

métodos de control y análisis que les permitan detectar las no conformidades, poniendo
en marcha las acciones y medidas que minimicen dichas no conformidades y tiendan a su
eliminación, ya que el incumplimiento normativo propio de la organización, vulnera y pone
en riesgo la integridad y el óptimo funcionamiento del Sistema de Gestión de Calidad.