ISO 9001:2015

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance

5.2 Política Calidad
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

6.3 Planificación de los cambios
7.1. Recursos
7.2 Competencia
La organización debe:
a. Determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo
control, un trabajo que afecta el desempeño y la eficacia del sistema de
gestión de calidad;
b. Asegurarse de que estas personas sean competentes basandose en la
educación, formación o experiencias apropiadas;
c. Cuando aplique tomar acciones para adquirir la competencia necesaria y
evaluar la eficacia de las acciones tomadas;
d. Conservar la información documentada apropiada como evidencia de la
competencia.

7.4 Comunicación :
La organización debe determinar las comunicaciones internas y externas
pertinentes al SGC, que incluya:
a. Qué comunicar;
b. Cuándo comunicar;
c. A quién comunicar;
d. Cómo comunicar;
e. Quien comunica.
8.1 Planificación y control operacional
La empresa tiene que realizar una planificación, imlantación y control de
todos los procesos necearios para cumplir con los rqeuisitos que establece
la provisión de servicios y productos, además de implantar las acciones
determinadas en el apartado 6, mediante:

a) La determinación de todos los requisitos de los servicios y productos de

la empresa.
b) Establecer los diferentes criterios para:Los procesosQue se acepten los
servicios y los productos
c) Se determinan todos los recursos necesarios para conseguir la
conformidad de los requisitos de los servicios y los productos.
d) Se determina y almacena la información documentada en la extensión
oportuna:

Ofrecer confianza sobre los procesos que se han llevado a cabo según lo
que se ha planificado para demostrar la conformidad de los productos y los
servicios que ofrece.
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
8.2.2 Determinación de los requisitos relacionados con los productos y
servicios
8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con los productos y
servicios
8.2.4. Cambios en los requisitos para los productos y servicios.

8.4 Control de los procesos, productos y servicios suministrados

externamente
La empresa tiene que determinar todos los controles que se aplican a los
procesos, los servicios y los productos suministrados de forma externa
cuando:

a) Todos los servicios y productos de los proveedores externos se

encuentran destinados a incorporarse dentro de los mismos productos y
servicios de la empresa.
b) Los productos y los servicios se proporcionan de forma directa por los
clientes por los proveedores externos en nombre de la empresa.
c) El proceso proporcionado por un proveedor externo como resultado de
una decisión de la empresa.
8.4.2 Tipo y alcance del control.
8.4.3 Información para los proveedores externos
8.7 Control de las salidas no conformes
La empresa debe impedir que las salidas no conformes con los requisitos
identificados y controlados se utilicen de forma accidental.
La empresa tiene que tomar ciertas decisiones basadas en la naturaleza de la
no conformidad y se genera un efecto sobre la conformidad de los
productos y los servicios. Se tiene que aplicar a todos los productos y los
servicios no conformes detectados después de la entrega de los productos,
durante la provisión de los servicios.
La empresa debe tratar las salidas no conformes de las siguientes formas:
a) Corrección.
b) Separación, contención, devolución o suspensión de productos.
c) Información del cliente.
d) Obtener la autorización para la aceptación bajo concesión.

Se tiene que verificar la conformidad con los requisitos cuando se corrijan

todas las salidas no conformes.
La información que debe contener los documentos de una empresa:
a) Describir la conformidad.
b) Describir las acciones tomadas.
c) Describir todas las concesiones obtenidas.
d) Identificar la autoridad que ha sido la que ha decidido la acción con
respecto a la no conformidad.
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
La empresa tiene que establecer:
a) Que necesita que se realice un seguimiento y una medición
b) Los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación necesarios
para conseguir resultados válidos.
c) Cuando se tienen que realizar los seguimientos y las mediciones.
d) Cuando se deben analizar y evaluar los resultados de seguimiento y
medición.
9.1.2 Satisfacción del cliente
9.1.3 Análisis y evaluación
 ISO 14001:2015

4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

4.3 Determinación del alcance

5.2 Política Ambiental
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades

7.1. Recursos
7.2 Competencia
La organización debe:
a. Determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo
control, un trabajo que afecta el desempeño ambiental y su capacidad para
cumplir con los requisitos legales y otros requisitos;
b. Asegurarse de que estas personas sean competentes basandose en la
educación, formación o experiencias apropiadas;
c. Determinar las necesidades de formación asociadas con sus aspectos
ambientales y su sistema de gestión ambiental;
d. Cuando sea aplicable,tomar acciones para adquirir la competencia necesaria
y evaluar la eficacia de las acciones tomadas.

7.4 Comunicación:
La organización debe determinar las comunicaciones internas y externas
pertinentes al SGA, que incluya:
a. Qué comunicar;
b. Cuándo comunicar;
c. A quién comunicar;
d. Cómo comunicar;
7.4.2 Comunicación interna
7.2.3 Comunicación externa
8.1 Planificación y control operacional
En este apartado se establece que la empresa tiene que establecer,
implementar, controlar y mantener todos los procesos necesarios para cumplir
con los requisitos del Sistema de Gestión Ambiental e implementar las
acciones identificadas en el punto 6.1 y 6.2 mediante:
- El establecimiento de criterios operacionales de los procesos
- La implantación de controles en los procesos, de acuerdo con los criterios
operacionales.
Es igualmente relevante, de forma consistente con el enfoque del análisis de
ciclo de vida, la empresa tiene que:
a. Establecer los controles apropiados para asegurar que los requisitos
ambientales son considerados en el diseño y desarrollo de productos o
servicios teniendo en cuenta cada etapa de su ciclo de vida.
b. Determinar los requisitos ambientales en la adquisición de productos y
servicios.
c. Comunicar todos los requisitos ambientales que son relevantes para el
proveedor externo, se pueden incluir los subcontratistas.
d. Considerar la necesidad de proporcionar información acerca de los
impactos ambientales significativos que se encuentran asociados al transporte,
la comercialización, la utilización, el tratamiento al final de su vida útil, etc.
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer, implantar y mantener los procesos necesarios
como prepara para responder a las situaciones de emergencias. La empresa
debe:

a. Prepararse para responder por la planificación de acciones para prevenir

impactos ambientales
b. Responder a situaciones actuales de emergencia
c. Tomar medidas para prevenir las consecuencias de las situaciones de
emergencia
d. Evaluar periódicamente las acciones de respuesta planificadas
e. Revisar periódicamente y revisar los procesos y las respuesta planificadas
f. Proporcionar información y formación pertinentes, con relación a la
preparación y respuesta ante emergencias.
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
La organización debe establecer:
a. Que necesita seguimiento y medición;
b. Los metodos de seguimiento, medición, analisis y evaluación, según
corresponda para asegurar los resultados válidos.
c. Los criterios contra los cuales la organización evaluará su desempeño
ambiental y los indicadores apropiados;
d. Cuando se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;
e. Cuando se deben analizar y evaluar los resultados de seguimiento y
medición.
9.1.2 Evaluar el cumplimiento
 ISO 45001:2018

4.1 Comprensión de la organización y su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y otras
partes interesadas
4.3 Determinación del alcance
5.2 Política de SST
5.3 Roles, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades en la
organización
5.4 Consulta y participación de los trabajadores
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

7.1. Recursos
7.2 Competencia
La organización debe:
a) determinar la competencia necesaria de los trabajadores que afecta o puede
afectar a su desempeño de la SST;
b) asegurarse de que los trabajadores sean competentes (incluyendo la
capacidad de identificar los peligros), basándose en la educación, formación o
experiencia apropiadas;
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir y mantener la
competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas;
d) conservar la información documentada apropiada, como evidencia de la
competencia.

7.4 Comunicación
La organización debe determinar las comunicaciones internas y externas
pertinentes al SST, que incluya:
a. Qué comunicar;
b. Cuándo comunicar;
c. A quién comunicar; (Entre los diferentes niveles y funciones de la
organización; entre contratistas y visitantes del lugar, entre otras partes
interesadas)
d. Cómo comunicar;
7.4.2 Comunicación interna.
7.4.3 Comunicación externa.
8.1 Planificación y control operacional
La organización debe planificar, implementar, controlar y mantener los
procesos necesarios para cumplir los requisitos del sistema de gestión de la
SST y para implementar las acciones determinadas en el capítulo 6 mediante:
a) el establecimiento de criterios para los procesos;
b) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios;
c) el mantenimiento y la conservación de información documentada en la
medida necesaria para confiar en que los procesos se han llevado a cabo según
lo planificado;
d) la adaptación del trabajo a los trabaj adores.

En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización debe

coordinar las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con las otras
organizaciones.

8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

8.1.3 Gestión del cambio.
8.1.4 Compras.
8.1.4.2 Contratistas.
8.1.4.3 Contratación externa.
8.2 Preparación y respuesta ante emergencias
La organización debe establecer, implementar y mantener procesos necesarios
para prepararse y para responder ante situaciones de emergencia potenciales,
según se identifica en elapartado 6.1.2.1, incluyendo:

a) el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de

emergencia, incluyendo la prestación de primeros auxilios;
b) la provisión de formación para la respuesta planificada;
c) las pruebas periódicas y elejercicio de la capacidad de respuesta planificada;
d) la evaluación del desempeño y, cuando sea necesario, la revisión de la
respuesta planificada, incluso después de las pruebas y, en particular, después
de que ocurran situaciones de emergencia;
e) la comunicación y provisión de la información pertinente a todos los
trabajadores sobre sus deberes y responsabilidades;
f) la comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes,
servicios de respuesta ante emergencias, autoridades gubernamentales y, según
sea apropiado, a la comunidad local;
g) tener en cuenta las necesidades y capacidades de todas las partes interesadas
pertinentes y asegurándose que se involucran, según sea apropiado, en el
desarrollo de la respuesta planificada .
La organización debe mantener y conservar información documentada sobre
los procesos y sobre los planes de respuesta ante situaciones de emergencia
potenciales.
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
La organización debe determinar:
a) qué necesita seguimiento y medición, incluyendo:
1) el grado en que se cumplen los requisitos legales y otros requisitos;
2) sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros, los riesgos
y oportunidades identificados;
3) el progreso en el logro de los objetivos de la SST de la organización;
4) la eficacia de los controles operacionales y de otros controles;

b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación del

desempeño, según sea aplicable, para asegurar resultados válidos;
c) los criterios frente a los que la organización evaluará su desempeño de la
SST;
d) cuándo se debe realizar el seguimiento y la medición;
e) cuándo se deben analizar, evaluar y comunicar los resultados del
seguimiento y la medición.

La organización debe evaluar el desempeño de la SST y determinar la eficacia

del sistema de gestión de la SST.
La organización debe asegurarse de que el equipo de seguimiento y medición
se calibra o se verifica según sea aplicable, y se utiliza y mantiene según sea
apropiado.
La organización debe oonservar la información documentada adecuada:
como evidencia de los resultados del seguimiento, la medición, el
análisis y la evaluación deldesempeño;
sobre el mantenimiento,calibración o verificación de los equipos de medición.
Documentos relacionados como soporte y
evidencia cumplimiento
1. Detalle de pedido.
2. Orden de compra.
3. Instructivo o procedimiento para el
aseguramiento requisitos del cliente.
4. Procedimiento para encuestar clientes.
5. Formato encuesta satisfacción al cliente.
6. Controles operacionales de acuerdo al
mapa de procesos.
7. Inscripcion proveedores.
8. Criterios de selección proveedores.
9. Evaluación de desempeño proveedores.
10. Procedimiento para el tratamiento
producto no conforme.
11. Formato reporte NC a PROVEEDORES
12. Plan de preparación y respuesta ante
emergencias.